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SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA N 1 - EX (2007/0156979-5) RELATORA REQUERENTE ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADA REQUERIDO ADVOGADO : : : : : : : : : : : : : : : : : : MINISTRA MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA KIA MOTORS CORPORATION SERGIO BERMUDES WASHINGTON ARMNIO LOPES ARNOLDO WALD FILHO E OUTRO(S) CHONG JIN JEON DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL ROBERTO UCHA NETO LUIZ ROBERTO DE ANDRADE NOVAES E OUTRO(S) SIA MOTORS DO BRASIL S/A SET PARTICIPAES E EMPREENDIMENTOS S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL SET TRADING S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL JBP DO BRASIL TEREZINHA ANICETO CAMERON AMERICAN SAMOA CORPORATION DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL EMENTA
SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA CONTESTADA. PRETENSO HOMOLOGATRIA A SER DEFERIDA EM PARTE. REQUISITOS DA LEI ATENDIDOS. VCIOS DE NEGAO INEXISTENTES. AMPLA COMPETNCIA PARA DIRIMIR CONFLITOS ENTRE OS CONTRATANTES DE JOINT VENTURE . Sendo lcito o negcio jurdico realizado no Brasil, por partes de legtimo contrato de joint venture , no se lhe pode extrair as consequncias jurdicas da quebra do acordado. CPor mais razo, no se pode afastar a conveno arbitral nele instituda por meio de clusula compromissria ampla, em que se regulou o Juzo competente para resolver todas as controvrsias das partes, incluindo a a extenso dos temas debatidos, sob a alegao de renncia tcita ou de suposta substituio do avenado. Uma vez expressada a vontade de estatuir, em contrato, clusula compromissria ampla, a sua destituio deve vir atravs de igual declarao expressa das partes, no servindo, para tanto, mera aluso a atos ou a acordos que no tinham o condo de afastar a conveno das partes. Ademais, o prprio sentido do contrato de joint venture assinado pelas partes elimina o argumento de que uma delas quis abdicar da instituio de juzo arbitral no estrangeiro. A revelia no importa em falta de citao, mas, ao contrrio, a pressupe. O laudo arbitral lavrado por Corte previamente prevista na clusula compromissria obedece aos requisitos para sua internalizao em territrio ptrio, mxime porque no ofende os ditames dos arts. 3, 5 e 6 da Resoluo n. 9 desta Corte, devendo, por isso, ser homologado. Havendo a Justia brasileira, definitivamente, resolvido controvrsia quanto
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Com a autuao da pea vestibular, s fls. 2/12, na qual a Requerente sustenta a presena dos requisitos legais e pugna pela homologao, teve incio ao primeiro procedimento originado no mbito desta Corte de feitos dessa natureza, aps a vigncia da Emenda 45 da Constituio Federal, sendo os autos distribudos ao Ilustre e j aposentado Ministro Jos Delgado, passando atribuio desta Relatora em 1/7/2008. Em obedincia aos ditames da Resoluo n. 10 deste Tribunal, foi concedida vista ao Ministrio Pblico Federal e, posteriormente, se procedeu citao dos Requeridos, devendo-se destacar ainda: o primeiro Requerido (Washington Armnio Lopes), devidamente citado, apresentou contestao s fls. 1679/1739, alm disso, ofereceu resposta rplica de fls. 1748/1764, fazendo-se acompanhada de parecer do professor Carlos Alberto Carmona, s fls. 1707/1739, e pode apresentar memoriais escritos em audincia com esta Relatora. De forma resumida, so os temas da contestao desse Requerido: a) incompetncia do Tribunal Arbitral em face de trs circunstncias: 1) superao da clusula compromissria, instituda no contrato de joint venture , por deliberaes posteriores, notadamente o acordo de acionistas e o contrato social, que, assinados logo depois do contrato inicial, no previram a conveno arbitral; 2) o contexto da lide ajuizada no Tribunal Arbitral estava fora da conveno arbitral, na medida em que a clusula compromissria somente abarcava as controvrsias que se relacionassem ao exerccio dos direitos dos acionistas tratados no Captulo 4 do contrato respectivo, que cuidava acerca unicamente da opo de compra e venda de aes. 3) revogao tcita da conveno arbitral pela vontade das partes ao se submeterem competncia da Justia brasileira, em ao cautelar e em ao de conhecimento, controvrsia acerca de deliberaes assembleares tomadas em 2/3/1998. O Requerido sustenta, in casu, a hiptese de renncia clusula compromissria por parte da Requerente, autora dos procedimentos judiciais. b) Falta de citao das empresas American Samoa Corporation e Bambari International S/A no processo de arbitragem. Com relao a esses pontos, a Requerente, em denominada rplica, faz acostar aquilo que seria a comprovao da citao das empresas American Samoa e Bambari International (fl. 1772), bem assim aduz que os temas aventados pelo primeiro requerido, sobretudo com relao incompetncia do Tribunal Arbitral, diz respeito ao mrito, na medida em que necessita da anlise do direito material discutido na sentena homologanda. Diz que no possvel reabrir, em sede de procedimento de homologao, a controvrsia suscitada e resolvida pela Corte Internacional acerca do alcance das clusulas
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Registre-se que a referida demanda, advinda da Justia Baiana, iniciou-se em janeiro de 2000 (31/1/2000), por meio de medida cautelar, da qual se seguiu, em 19/2/2000, a ao principal com pretenso declaratria de nulidade de assembleia geral extraordinria realizada pelos acionistas da Asia Motors do Brasil S/A, ocorrida em 2 de maro de 1998, e na qual foi aprovado aumento de capital desta empresa objeto do contrato de joint venture ora examinado. o relatrio.
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O contrato de joint venture trouxe, ainda, a seguinte conveno arbitral e clusula compromissria (fl. 114):
14.3. Qualquer conflito ou reclamao que surja deste Acordo, ou que a ele se relacione, incluindo a interpretao, aplicao e resciso deste Acordo, e que no possa ser resolvido amigavelmente entre as partes, ser resolvido por arbitragem compulsria, em conformidade com as Regras de Conciliao e Arbitragem da Cmara Internacional do Comrcio (ICC). 14.4. O processo de arbitragem ocorrer na cidade de Nova York, estado de Nova York, Estados Unidos da Amrica ou outra cidade e pas e ser conduzido na lngua inglesa. Os conflitos sero resolvidos por trs rbitros. Os Acionistas Brasileiros e a AMC nomearo, cada um, um rbitro. O Tribunal Arbitral da Cmara Internacional do Comrcio nomear o terceiro rbitro. 14.5. As partes reconhecem que a deciso do rbitro ser final e obrigatria com relao a vereditos, sem direito a apelao em nenhum tribunal de nenhuma competncia. As despesas do rbitro sero divididas igualmente pelas partes, a no ser que o rbitro determine que as despesas sejam calculas de outra forma. (...) 15.4. Este Acordo, juntamente com seus Anexos ora referidos, contm todos os acordos entre as partes deste em relao s questes do presente e substitui todos os acordos, declaraes e negociaes anteriores escritos ou verbais das partes."
Com relao s clusulas dos referidos anexos, especialmente no tocante ao denominado ACORDO DE ACIONISTAS (fls. 120 e seguintes), ainda se pode extrair como compromisso especfico da arbitragem e outros (fl. 147/151):
7.1. Este acordo ser regido e interpretado em conformidade com as leis da Repblica Federativa do Brasil. As partes elegem o foro da cidade de So Paulo, Estado de So Paulo, renunciando a qualquer outro, no importando os privilgios inerentes, para resolver quaisquer dvidas ou disputas que surjam neste acordo. 7.2. inteno das partes cumprir as disposies deste Acordo em conformidade com os princpios de boa f e negociao justa, bem como
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Em meio ao negcio jurdico, surgiram algumas pendncias entre as partes, at que a empresa constituda para dar fiel cumprimento parceria, Asia Motors do Brasil S/A (4 Requerida), realizou em 2 de maro de 1998 assembleia geral extraordinria e nela
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Feita a transcrio acima de partes do contrato de joint venture , bem assim destacado o sentido das aes judiciais propostas pela Requerente, passados mais de quatro anos da existncia do negcio jurdico (parceria), isto , em 24/12/2001, a acionista Kia Motors Corporation ingressou com pedido de procedimento arbitral junto Cmara de Comrcio Internacional - CCI, com fundamento em clusula compromissria especfica, aduzindo um rol de reclamaes, suscitando a quebra do contrato e postulando o
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E pelo teor dos argumentos lanados pelas partes, tanto no sentido de manter a competncia quanto no de neg-la ao Tribunal Arbitral, tudo foi objeto de confronto e exame. Isso decorre do fato de que, ex vi do acordo de vontades expresso, na espcie, a conveno arbitral se caracterizou pela existncia de clusula compromissria plena, em que foi consentida a formao de um Painel, composto de trs rbitros escolhidos por critrio pr-estabelecido, na cidade de Nova Iorque, EUA, a ser regido pelas Normas da Cmara Internacional de Comrcio CCI, que deveria examinar, de modo amplo e pela aplicao da lei brasileira, todas as controvrsias surgidas entre as partes. Reproduza-se, alis, o teor da clusula de aplicao de lei e a clusula
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Importante certificar, por oportuno, que a conveno arbitral autnoma em relao ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da clusula compromissria, conforme clara previso do art. 8 da Lei de Arbitragem acima citada. Tal a fora da declarao de vontade das partes, que o pargrafo nico do referido artigo 8 transfere aos rbitros a competncia para analisar as questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria. Sobre o debate, e do ponto de vista da validade de transcrita clusula compromissria, inicio afirmando que na viso do direito interno, sem a menor dvida no se extrai qualquer contradio na efetiva formulao e existncia da conveno arbitral, pois observados os requisitos de constituio do negcio jurdico: agentes capazes, objeto lcito e forma no defesa em lei; alm de inexistir qualquer afronta ordem pblica, notadamente pelo fato de expressar a declarao legtima da vontade das partes acerca de contrato plenamente realizvel. Resta saber em que p esto os argumentos das partes, comeando pela contestao ao pedido homologatrio. Quanto a esta, urge realizar breve exposio, conquanto as questes se assemelhem ao que deduzido no foro arbitral. Capitaneada sobretudo pelo Requerido Washington Armnio Lopes, que apresentou substanciosos argumentos, realizou audincia com esta Relatora e, ainda,
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De notar, com isso, que a questo da competncia envolve, na espcie, o exame do alcance da clusula compromissria, e mais ainda, a prpria existncia da conveno, temas, alis, enfrentados pela Corte Arbitral, conforme se nota da exposio acima, sendo matria a fazer parte deste Juzo como pressuposto da pretenso homologatria, na medida em que se analisa a legitimao do ato sentencial (laudo arbitral) frente ao contedo e extenso da conveno das partes. O primeiro ponto da alegao de incompetncia da Corte Arbitral invoca a revogao da clusula compromissria pelos acordos subsequentes ao contrato de joint venture . Tenho que a afirmao no procede, porquanto a caracterizao do negcio de parceria denominado de joint venture inicia-se por acordos de intenes, que resulta, depois, no prprio contrato (joint venture ), o qual reger toda a negociao at que realizado o seu objetivo. Sobre a natureza de tal contrato, Luciano Benetti Timm e Marcelo Borges Rodrigues esclarecem:
Na prtica dos negcios, usualmente a joint venture se inicia atravs de um acordo de sigilo (confidenciality deed) seguido ou concomitante a um memorando de entendimentos ou protocolo de intenes traduzi do ingls Memoranda of Understandig. O primeiro servir para garantir que no haver vazamento de aspectos importantes da negociao, nem dados sigilosos de nenhuma empresa envolvida no negcio.
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O caso no fugiu regra da proposta de joint venture , devendo-se destacar a autonomia da vontade das partes que, de fato, propuseram e aceitaram negcio dessa natureza. Aqui vale recobrar, haja vista a clusula de eleio do direito ptrio, regra segundo a qual, em contrato, deve-se dar maior prevalncia ao sentido do avenado e no ao que eventualmente vem a ser escrito (art. 112 do CCB). Sem querer adentrar no mago da contratao, cuja anlise refoge ao procedimento de homologao, a questo deve ser definida pelo propsito das partes, no caso, averiguvel para o fim de solver a proposio do primeiro Requerido, por meio da constatao do inequvoco propsito de edificar, com o contrato principal de joint venture , a conveno arbitral atravs da clusula compromissria 14.3/14.4, passando tudo a partir dali a ser tributrio desse pacto. A despeito de considerar o contrato de joint venture como a clula me de todos os outros, afinal, no seria crvel pressupor que os contratantes, diante de negcio to complexo e valioso, indiscutivelmente, representados por especialistas, assumissem uma proposta de conveno arbitral cheia, no sentido de prever alargada competncia do Juzo Arbitral, e, logo em seguida, a revogassem sem a mnima referncia ao referido pacto. Ademais, nessa espcie de pactuao, j se tem dito que uma vez formalizada, inequivocamente, a submisso a Juzo Arbitral somente conveno em igual teor pode desconstituir a fora da conveno, a no ser que se demonstre concretamente haver a parte, ou partes, dela se afastado; o que no me parecer ser a hiptese em anlise,
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Dentro desse entendimento, por bvio, uma vez constatada a vontade expressa das partes no se pode dela afastar por mera suposio, ainda mais quando claramente identificados os propsitos dos contratantes. Por isso que importante interpretar a vontade expressa das partes, in casu, a partir da proposta inicial contida no contrato me, que dispunha que eventuais controvrsias seriam submetidas resoluo arbitral, sendo a proposio somente superada se acaso existente termo equivalente. Cabe aqui transcrever a clusula 1.1. do joint venture que rezava:
"1.1 O objetivo deste Acordo fornecer as normas que regulamentaro a relao das partes na empresa, que ser financiada, operada e administrada de acordo com os termos e condies estabelecidos neste Acordo, no Estatuto da EMPRESA e no Acordo de Acionistas."
E por falar em interpretao, por oportuno, consigne-se que a clusula 14.3. do contrato principal no deixa dvida de sua extenso:
Qualquer conflito ou reclamao que surja deste Acordo, ou que a ele se relacione, incluindo a interpretao, aplicao e resciso deste, e que no possa ser resolvido amigavelmente entre as partes, ser resolvido por arbitragem compulsria, em conformidade com as Regras de Conciliao e Arbitragem da Cmara Internacional do Comrcio (ICC).
Assim, o fato de se prever, em acordo de acionistas subsequente, menor extenso da conveno, ou mesmo de no constar de avena posterior previso semelhante, no poderia revogar ou tornar sem efeito a clusula compromissria expressamente querida e aceita pelas partes no contrato padro, que em qualquer caso deve prevalecer, exceo de expressa redefinio. Na mesma medida da mencionada clusula 14.3, considera-se a existncia de uma conveno bastante abrangente, no sentido de firmar a competncia do Juzo Arbitral para qualquer conflito ou reclamao .
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vista dessa posio jurisprudencial, e do quanto vem preconizando a doutrina especializada, afigura-se correto ampli-la para os casos de concorrncia entre a jurisdio estatal e a jurisdio arbitral. Isso porque, a deciso arbitral, no mbito do direito interno restou recepcionada na mesma sede de coercitividade das decises judiciais. Estar-se a delimitar, portanto, a possibilidade de haver a discusso no mbito da Justia Interna e no mbito do procedimento arbitral, devendo a parte interessada suscitar, no momento prprio, os impedimentos constituio vlida do processo e da ao. Retomando a questo dos autos, o simples ajuizamento de ao cautelar, da qual se seguiu a ao principal, acerca de controvrsia a ser verificada no mbito do procedimento arbitral, por fora da conveno que o previa, no impe considerar, de per si, ter havido renncia, fato que tambm no torna o Juzo Arbitral incompetente para tratar dos temas perante ele veiculados, sobretudo com relao aos que no colidiam com o objeto da ao judicial.
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Se a inteno das normas a de tornar eficazes as decises que resolvem as demandas propostas pelos jurisdicionados, quer sejam elas decorrentes do Juzo Estatal ou do Juzo Arbitral, a concorrncia de jurisdies muitas vezes complementar e saudvel, porque preserva a efetividade das decises. E isso no afasta a anlise da questo pela vertente da eficcia da deciso arbitral frente eventual coisa julgada oriunda da deciso proferida por Juiz nacional, o qual ser logo averiguado. Assim que no acolho a tese de comprometimento da via arbitral ante a existncia de aes judiciais, ainda mais quando a parte esclarece quanto necessidade da proposio preliminar e quanto excepcionalidade da ao de conhecimento; cujos parmetros de validade no podem ser aqui verificados em razo de no fazer parte de item do decisum homologando. Tem-se, por ora, a discusso sobre a alegada falta de citao das empresas American Samoa Corporation e Bambari International S/A para o processo de arbitragem. Sobre alegao (fl. 1856):
Com relao suposta ausncia de citao, oportuno ressaltar que a sentena homologanda dispe s fls. 411 (traduo fls. 593) que as empresas em questo, American Samoa e Bambari, foram revis durante todo o procedimento arbitral. Com efeito, a sentena homologanda dispe que: Respondents nr. 7 and 8 have defaulted throughout the arbitration. Cabe destacar que, apesar de tal afirmao ter sido traduzida como Reclamados ns. 7 e 8 cometeram omisses durante todo o processo de arbitragem, na verdade, o que verificou-se foi a revelia, pois, apesar de regularmente citadas as empresas, estas no compareceram: Have defaulted. Ademais, o requerente anexou aos autos documentao comprobatria (fls. 1766 e 1772) da cincia das empresas com relao ao procedimento arbitral, sem contudo se fazerem representar. Logo, constatada a revelia pelo tribunal arbitral, um dos requisitos exigidos pelo art. 5 da Resoluo n. 9, do STJ
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questo,
pareceram-me absolutamente
intransponveis
os
Como dito pelo Ilustre parecerista, a verificao da revelia retira a hiptese de falta de citao, porque aquela s verificvel aps a concretizao desta. Ao ensejo, advirta-se para a impossibilidade de constatar-se, pela tica do primeiro Requerido, a validade e a configurao da revelia, j que as partes propuseram o procedimento de arbitragem compulsria, em conformidade com as Regras de Conciliao e Arbitragem da Cmara Internacional de Comrcio (ICC)." E ao que tudo indica, consoante termo assinado pelas empresas em questo, o qual encontra-se encartado fl. 1772, houve, sim, a devida comunicao do procedimento arbitral, no o respondendo as referidas reclamadas porque entenderam ocorrer a incompetncia da Corte Arbitral para julg-las. Advirta-se, tambm, que incumbe parte requerida o nus de comprovar induvidosamente o vcio da citao, conforme entendimento deste Tribunal. Confiram-se:
"SENTENA ESTRANGEIRA. JUZO ARBITRAL. CONTRATO INTERNACIONAL FIRMADO COM CLUSULA ARBITRAL. CONTRATO INADIMPLIDO. LEI 9.307/96 (LEI DE ARBITRAGEM), ARTS. 38, III E 39, PARGRAFO NICO. SENTENA HOMOLOGADA. 1. Contrato internacional de fornecimento de algodo firmado entre agricultor brasileiro e empresa francesa, com clusula arbitral expressa. Procedimento arbitral instaurado ante o inadimplemento do contrato pela parte brasileira. 2. Nos termos do art. 39, pargrafo nico, da Lei de Arbitragem, descabida a alegao, in casu, de necessidade de citao por meio de carta rogatria ou de ausncia de citao, ante a comprovao de que o requerido foi comunicado acerca do incio do procedimento de arbitragem, bem como dos atos ali realizados, tanto por meio das empresas de servios de courier, como tambm via correio eletrnico e fax. 3. O requerido no se desincumbiu do nus constante no art. 38, III, da mesma lei, qual seja, a comprovao de que no fora notificado do procedimento de arbitragem ou que tenha sido violado o princpio do contraditrio, impossibilitando sua ampla defesa. 4. Doutrina e precedentes da Corte Especial. 5. Sentena arbitral homologada." (SEC 3.660/GB, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, CORTE ESPECIAL, julgado em 28/05/2009, DJe 25/06/2009) "HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. SENTENA ARBITRAL. PROCEDIMENTO ARBITRAL QUE TEVE CURSO REVELIA DO REQUERIDO. CONVENO ARBITRAL. INEXISTNCIA. 1. Para a homologao de sentena de arbitragem estrangeira proferida revelia do requerido, deve ele, por ser seu o nus, comprovar, nos termos do inciso III do art. 38 da Lei n. 9.307/96, que no foi devidamente comunicado da instaurao do procedimento arbitral.
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Neste momento, de se ponderar quanto procedncia parcial do pedido homologatrio, tendo em vista nova postulao da Requerente na qual dispensa a pretenso em torno dos itens 7 e 10 da sentena arbitral, que dispem:
7. O Tribunal Arbitral declara que o boletim de subscrio no valor de R$ 232.310.204,00, datado de 2 de marco de 1998, o qual os Reclamados alegam obrigar a Reclamante a efetuar um aporte de capital no valor de R$ 232.310.204,00 para a AMB fica nulo e sem efeito, uma vez que a AMC carecia da capacidade legal para incorrer na obrigao e ainda de acordo com o artigo 147 (II) do Codigo Civil Brasileiro de 1916, porque ocorrera devido a ilegitimidade resultante de erro, fraude, coero e simulao. Em consequncia, o painel Arbitral declara que a AMC no tem qualquer obrigao de efetuar o pagamento citado de R$ 232.310.204,00 referente ao boletim de subscrio. 10. O Tribunal Arbitral declara que a Set permanece obrigada a cumprir a totalidade da subscrio do aumento de capital da AMB, no valor de R$ 223.200.000.00.
Nesta passagem, reafirme-se a controvrsia em torno da coisa julgada, j que a deciso firmada pela Justia brasileira, no mbito da ao declaratria de nulidade proposta no Juzo da 23 Vara Cvel da Comarca de Salvador, BA (Processo n. 140.00.733879-5) e proferida em Recurso Especial (REsp. n. 649.711/BA), transitou em julgado em 7/12/2009, devendo prevalecer em detrimento dos referidos itens da deciso arbitral que se mostram equivalentes, j que em ambos os casos foi a assembleia de subscrio de aumento de capital anulada, conforme se comprava da concluso do voto-vencedor proferido no acrdo desta Corte, verbis :
"...se o procurador no poderia praticar nenhum ato relativo assemblia, porque presente nulidade de pleno direito, diante de dispositivo legal especfico, tambm a assemblia est marcada por vcio insanvel, porquanto o Senhor Lee no podia nela representar a sociedade autora. (...) Tenha-se presente que essa circunstncia, sob todas as luzes, macula a assemblia geral extraordinria considerando que a acionista autora da ao no estava presente, alcanando as deliberaes nela tomadas com a participao do Senhor Jong Kun Lee, sendo desnecessrio manejar fundamentao maior sobre se nula ou inexistente. (...) conheo do especial e lhe dou provimento para declarar a nulidade das deliberaes aprovadas na assemblia geral extraordinria, objeto da presente ao, com a participao do Senhor Jong Kun Lee, julgando procedente a ao ordinria e a cautelar. Custas de ambas as aes e honorrios de R$ 100.000,00 para cada ao, pela parte vencida." (trecho do voto do eminente e saudoso Ministro Menezes Direito, proferido no aludido
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Aqui de se observar que a existncia de deciso anterior homologao, de Juzo nacional, tem prevalncia sobre a deciso arbitral no homologada, porque acobertada pelo manto da coisa julgada. Com efeito, se o propsito da via homologatria internalizar os efeitos da deciso proferida no estrangeiro, no se afigura lgico persistir a pretenso quanto aos temas abrangidos por deciso da Justia brasileira. Por esse motivo que se apresenta adequado proceder ao decote da sentena homologanda dos temas que conflitam com a res iudicata . Por fim, com a finalidade de se evitar interpretaes precipitadas, apresenta-se essencial destacar e repisar parte do ambiente da deciso que se objetiva homologar no tocante ao deliberado no seu item 1, que frustrou a pretenso da Requerente em relao subscrio inicial, de 51% das aes da empresa constituda com a joint venture. Considerou a Corte Arbitral, nos termos lanados s fls. 843/889, acerca desse ponto, que a discusso sobre o fechamento efetivo da parceria com a respectiva subscrio das aes da AMB, em que a Asia Motors Company passou a deter, em tese, o controle acionrio da sociedade, estava alcanada pela prescrio, consoante dispunha o art. 147 do Cdigo Civil/1916. Alm disso, consignou o princpio de que "um acionista com 51% o acionista majoritrio e se ele decidir no usar seu poder e deix-lo com outro acionista, este que deve exercer este poder em nome ou representao do acionista majoritrio " e concluiu que a Asia Motors (reclamante) "nunca decidiu abandonar a AMB" - fl. 889, situao a impedir o desejo da ora Requerente de ser excluda, desde o incio, do quadro societrio. De se inferir, portanto, que a deciso homologanda deixou claro que no estava a eximir a Requerente das obrigaes advindas do negcio jurdico legalmente pactuado, e enquanto partcipe da administrao societria, das imposies legais, incluindo-se a, obviamente, sujeies tributrias e outras a serem verificadas em espao prprio e em foro competente do Judicirio brasileiro. Ou seja: a requerente mantm-se vinculada s obrigaes tributrias assumidas com a atividade da empresa denominada Asia Motors do Brasil S/A - AMB, em cuja participao detinha o controle acionrio, controle esse mantido e no anulado pela deciso arbitral. Entender o contrrio, alis, esvaziaria a defesa da requerente no sentido de sustentar a vigncia do contrato de joint venture e suas consequncias em desfavor do Reclamados, que ora se procura sedimentar em territrio ptrio. Ante o exposto, defiro parcialmente o pedido de homologao da
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SEC
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JULGADO: 28/04/2011
Relatora Exma. Sra. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. BRASILINO PEREIRA DOS SANTOS Secretria Bela. VANIA MARIA SOARES ROCHA AUTUAO
REQUERENTE ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADA REQUERIDO ADVOGADO : : : : : : : : : : : : : : : : : KIA MOTORS CORPORATION EVANDRO LUS CASTELLO BRANCO PERTENCE E OUTRO(S) WASHINGTON ARMNIO LOPES ARNOLDO WALD FILHO E OUTRO(S) CHONG JIN JEON DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL ROBERTO UCHA NETO LUIZ ROBERTO DE ANDRADE NOVAES E OUTRO(S) SIA MOTORS DO BRASIL S/A SET PARTICIPAES E EMPREENDIMENTOS S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL SET TRADING S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL JBP DO BRASIL TEREZINHA ANICETO CAMERON AMERICAN SAMOA CORPORATION DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL
SUSTENTAO ORAL Sustentaram oralmente o Dr. Srgio Bermudes, pela requerente, e o Dr. Marcus Vinicius Vita Ferreira, pelo requerido Washington Armnio Lopes. CERTIDO Certifico que a egrgia CORTE ESPECIAL, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Aps o voto da Sra. Ministra Relatora deferindo em parte o pedido de homologao, no que foi acompanhada pelo Sr. Ministro Mauro Campbell Marques, pediu vista antecipadamente o Sr. Ministro Francisco Falco.
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VOTO-VISTA
O EXMO. SR. MINISTRO FRANCISCO FALCO: Cuida-se de pedido de homologao de sentena arbitral estrangeira proferida pelo Tribunal Arbitral de Nova Iorque, requerido por Kia Motors Corporation, em substituio Asia Motors Company (AMC), que por aquela foi incorporada. O processo da Relatoria da em. Ministra Maria Thereza, que o trouxe a julgamento na assentada de 4 de maio ltimo. Para melhor compreenso da controvrsia, pedi vista antecipada dos autos, aps o voto da Sra. Ministra Relatora deferindo em parte o pedido de homologao, no que foi acompanhada pelo Sr. Ministro Mauro Campbell Marques. Numa breve rememorao do caso, a questio iuris decidida pelo juzo arbitral - e que ora se visa homologar - diz respeito a negcio jurdico celebrado entre a AMC e a Asia Motors do Brasil (AMB), tendo esta ltima sido condenada ao pagamento de US$ 79.058.751,00 correspondentes a crditos pendentes de pagamento e devidos AMC. Isto porque, segundo a deciso arbitral, a AMB teria violado diversos artigos do contrato firmado, dando ensejo, inclusive, resciso contratual, conforme declarada, pelo prprio juzo arbitral. Ainda, consta da deciso arbitral a declarao de que a AMB, Washington Armnio Lopes, Chong Jin Jeon, a Set, a JBP, a Bambari e a American Samoa - todos Requeridos no mbito desta SEC - so responsveis, solidria e isoladamente, pela obrigao de indenizar a AMC por todos os danos e perdas que sofreu em consequncia do aumento de capital fraudulento da AMB, datado de maro de 1998, inclusive por todos os valores que a AMC tenha sido obrigada a pagar resultantes de sua subscrio do boletim de subscrio datado de 2 de marco de 1998, no valor de R$ 232.310,204,00. Por fim, declarou-se que Washington Armnio Lopes e Chong Jin Jeon
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SEC
1 / KR
JULGADO: 15/06/2011
Relatora Exma. Sra. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HAROLDO FERRAZ DA NOBREGA Secretria Bela. VANIA MARIA SOARES ROCHA AUTUAO
REQUERENTE ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADA REQUERIDO ADVOGADO : : : : : : : : : : : : : : : : : KIA MOTORS CORPORATION EVANDRO LUS CASTELLO BRANCO PERTENCE E OUTRO(S) WASHINGTON ARMNIO LOPES ARNOLDO WALD FILHO E OUTRO(S) CHONG JIN JEON DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL ROBERTO UCHA NETO LUIZ ROBERTO DE ANDRADE NOVAES E OUTRO(S) SIA MOTORS DO BRASIL S/A SET PARTICIPAES E EMPREENDIMENTOS S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL SET TRADING S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL JBP DO BRASIL TEREZINHA ANICETO CAMERON AMERICAN SAMOA CORPORATION DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL
CERTIDO Certifico que a egrgia CORTE ESPECIAL, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Francisco Falco deferindo em parte o pedido de homologao, no que foi acompanhado pelos votos dos Srs. Ministros Raul Arajo, Paulo de Tarso Sanseverino e Cesar Asfor Rocha, pediu vista a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Aguardam os Srs. Ministros Gilson Dipp, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Massami Uyeda e Humberto Martins. No participaram do julgamento os Srs. Ministros Felix Fischer, Teori Albino Zavascki,
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EMPREENDIMENTOS
S.A.
AMERICAN
SAMOA
A complexidade do caso exige que se proceda a uma breve descrio da relao negocial entabulada entre as partes, a servir de base para o deslinde da controvrsia. A sentena arbitral que se pretende homologar teve por objeto contrato de joint venture celebrado pelas partes visando a expandir as vendas de veculos da ASIA MOTORS na Amrica Latina. Em seu bojo foi inserida conveno arbitral e clusula compromissria. Na realidade, o joint venture reveste a condio de contrato principal, comumente denominado de guarda chuva , abrigando e ditando as regras de acordos paralelos e anexos, que orbitam em torno dele. Entre esses anexos, encontra-se um acordo de acionistas, cuja clusula 7.1 elege o foro da Comarca de So Paulo/SP para resoluo de quaisquer dvidas ou disputas, mas cuja clusula 7.3 ressalva que qualquer controvrsia ou reclamao que
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Regida sobretudo pela contestao apresentada por WASHINGTON ARMNIO LOPES, a defesa dos requeridos suscita o no comparecimento das empresas American Samoa Corporation e Bambari International S.A. no processo de arbitragem.
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A contestao de WASHINGTON ARMNIO LOPES aduz, ainda, como tese central, a incompetncia do Tribunal Arbitral, sustentando: (i) a superao da clusula compromissria contida no contrato de joint venture , por deliberaes posteriores; (ii) que os temas levados apreciao do Tribunal Arbitral no estavam abrangidos pela conveno arbitral; e (iii) ter havido a revogao tcita da clusula compromissria, por ter a requerente previamente submetido a controvrsia Justia brasileira. Em primeiro lugar destaco que, ao contrrio do que procura fazer crer a requerente, nada impede que, em sede de homologao de sentena arbitral estrangeira, se analise questes atinentes competncia do Tribunal Arbitral. Com efeito, de acordo com o art. 38, IV e V, da Lei n 9.307/96, o ru poder obstar a homologao da sentena arbitral estrangeira se, entre outras coisas, demonstrar que a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida arbitragem ou que a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso arbitral ou clusula compromissria. Igual concluso se alcana a partir da anlise conjugada dos arts. 5, I, e 9, da Resoluo n 09/2005 do STJ, que autoriza o ru a deduzir como matria de defesa a incompetncia da autoridade prolatora da sentena homologanda. Outro no o entendimento do STJ, conforme comprovam os seguintes precedentes: SEC 2.052/DE, Corte Especial, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 21.02.2008; e SEC 866/GB, Corte Especial, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 16.10.2006.
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No que concerne alegao de incompetncia baseada na superao da clusula compromissria existente no contrato de joint venture por deliberaes posteriores, notadamente o acordo de acionistas e o contrato social, cumpre notar, antes de mais nada, que os joint ventures constituem contratos de colaborao comercial que refletem a ntegra dos entendimentos das partes acerca da operacionalidade do negcio que pretendem explorar conjuntamente. Em outras palavras, o contrato de joint venture , tambm chamado de contrato guarda chuva ou contrato me, serve de base para a regulamentao dos demais acordos necessrios viabilizao do negcio, corporificados nos denominados contratos satlites ou contratos filhotes . Dessarte, para se extrair a real inteno das partes ao firmarem esse pacto de colaborao, deve-se ter em mente que as clusulas e condies previstas no contrato de joint venture serviram de norte para a elaborao de todos os demais acordos, no sendo possvel interpretar estes ltimos isoladamente. Assim, tendo as partes, aps ampla discusso e induvidoso assessoramento jurdico e econmico que acompanha negociaes desse porte, includo no contrato de joint venture uma clusula compromissria, de se supor que estivessem externando sua manifestao de vontade no sentido de estarem dispostas a submeter ao juzo arbitral todas as desavenas surgidas, inclusive aquelas derivadas dos acordos anexos. Nesse contexto, como bem pondera a i. Min. Relatora, no se mostra razovel admitir que, tendo inicialmente assumido uma proposta de conveno arbitral cheia, prevendo alargada competncia do juzo arbitral, as partes logo em seguida decidissem revog-la, sem qualquer referncia ao prprio contrato de joint venture . Alm disso, no se pode perder de vista que, diante da sua natureza solene e do elevado grau de comprometimento que a conveno arbitral exige e estabelece entre as partes, a sua desconstituio impe a presena de iguais condies, demonstrando-se
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Entretanto, a questo atinente concorrncia de jurisdies exige a confrontao do teor das decises proferidas no mbito das aes judiciais aforadas pela requerente, j transitadas em julgado, com o contedo da sentena arbitral, eliminando-se eventual sobreposio, de sorte a preservar a coisa julgada. Referidas medidas judiciais tiveram desfecho nesta Corte, pelo julgamento do REsp 649.711/BA, que declarou a nulidade das deliberaes aprovadas na assembleia geral extraordinria que aprovou aumento de capital a ser imposto aos acionistas, em especial requerente. O respectivo acrdo transitou em julgado em 07.12.2009. Ocorre que a sentena arbitral homologanda, em seus itens 07 e 10, dispe
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SEC
1 / KR
JULGADO: 05/10/2011
Relatora Exma. Sra. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HAROLDO FERRAZ DA NOBREGA Secretria Bela. VANIA MARIA SOARES ROCHA AUTUAO
REQUERENTE ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADA REQUERIDO ADVOGADO : : : : : : : : : : : : : : : : : KIA MOTORS CORPORATION SERGIO BERMUDES WASHINGTON ARMNIO LOPES ARNOLDO WALD FILHO E OUTRO(S) CHONG JIN JEON DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL ROBERTO UCHA NETO LUIZ ROBERTO DE ANDRADE NOVAES E OUTRO(S) SIA MOTORS DO BRASIL S/A SET PARTICIPAES E EMPREENDIMENTOS S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL SET TRADING S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL JBP DO BRASIL TEREZINHA ANICETO CAMERON AMERICAN SAMOA CORPORATION DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL
CERTIDO Certifico que a egrgia CORTE ESPECIAL, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi acompanhando o voto da Sra. Ministra Relatora, pediu vista antecipadamente o Sr. Ministro Massami Uyeda. Aguardam os Srs. Ministros Gilson Dipp, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha e Humberto Martins. No participaram do julgamento os Srs. Ministros Felix Fischer, Teori Albino Zavascki, Castro Meira e Arnaldo Esteves Lima.
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O EXMO. SR. MINISTRO MASSAMI UYEDA: Inicialmente, consigna-se que o processo em referncia foi submetido ao julgamento da Corte Especial deste Superior Tribunal de Justia, e, na sesso realizada em 05/10/2011, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi, acompanhando o voto da Sra. Ministra Relatora, no sentido de deferir parcialmente o pedido de homologao da sentena estrangeira, pediu-se vista antecipadamente dos autos. Cuida-se de pedido de homologao de sentena estrangeira arbitral, formulado por KIA MOTORS CORPORATION, tendo como requeridos WASHINGTON ARMNIO LOPES E OUTROS, e por objeto a deciso da lavra de Tribunal Arbitral, institudo na cidade de Nova Iorque. Em razo da complexidade da discusso travada nos autos, ser exposta uma breve sntese da controvrsia. Os elementos dos autos do conta de que a ASIA MOTORS COMPANY, empresa coreana de automveis, firmou contrato de parceria
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homologao somente quando atendidos os requisitos dos arts. 5 e 6 da Resoluo STJ n. 9/2005, quais sejam: (i) a sua prolao por autoridade competente; (ii) a devida cincia do ru nos autos da deciso homologanda; (iii) o seu trnsito em julgado; (iv) a chancela consular brasileira acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado; (v) a ausncia de ofensa soberania ou ordem pblica nacional. certo, outrossim, que, na homologao de sentena estrangeira, esta Corte Superior exerce juzo meramente delibatrio, aferindo, apenas, se o pedido atende aos requisitos previstos no art. 5 da Resoluo n. 09/2005/STJ e se
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habilitando seu crdito nos autos de concordata preventiva deferida pela Justia brasileira antes da prolao da sentena arbitral, assumindo regularmente a defesa do seu interesse, e ali vem buscando o recebimento do valor correspondente
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ao contrato
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Assim, com o pronunciamento do Poder Judicirio Brasileiro, com trnsito em julgado - Resp n. , a se pretender homologar sentena estrangeira proferida aps o trnsito em julgado da r. deciso judicial brasileira, h manifesta violao soberania nacional, vulnerando-se o comando do artigo 1, inciso I, da Constituio Federal de 1.988. Constata-se, outrossim, que a Asia Motors do Brasil, que figurou como r tanto na medida cautelar quanto na ao principal, tambm renunciou tacitamente arbitragem, pois, acionada judicialmente, no alegou, como preliminar de contestao, a existncia de conveno de arbitragem, concordando, portanto, que a soluo da controvrsia se desse unicamente pelo Poder Judicirio. Tal constatao torna-se mais evidente ainda pelo fato de que a Asia Motors do Brasil, ao ser acionada pela Kia Motors Corporation, perante o Tribunal Arbitral de Nova Iorque, prontamente alegou a incompetncia do rgo arbitral para o julgamento da causa, eis que, segundo a concepo da Asia Motors do Brasil, restava claro que as partes, anteriormente, haviam renunciado clusula arbitral e apontado o Poder Judicirio como o nico rgo competente para dirimir eventuais dvidas e solucionar eventuais litgios surgidos no decorrer das relaes entre os scios. Desse modo, como o litgio que originou a sentena arbitral - objeto do presente pedido de homologao - no cuidou de questes atinentes compra e venda de aes, mas sim de questes intrinsecamente relacionadas ao Acordo de Acionistas, e, considerando que o referido Acordo passou a regular as relaes
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SEC
1 / KR
JULGADO: 19/10/2011
Relatora Exma. Sra. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro ARI PARGENDLER Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HAROLDO FERRAZ DA NOBREGA Secretria Bela. VANIA MARIA SOARES ROCHA AUTUAO
REQUERENTE ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADO REQUERIDO ADVOGADA REQUERIDO ADVOGADO : : : : : : : : : : : : : : : : : KIA MOTORS CORPORATION SERGIO BERMUDES WASHINGTON ARMNIO LOPES ARNOLDO WALD FILHO E OUTRO(S) CHONG JIN JEON DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL ROBERTO UCHA NETO LUIZ ROBERTO DE ANDRADE NOVAES E OUTRO(S) SIA MOTORS DO BRASIL S/A SET PARTICIPAES E EMPREENDIMENTOS S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL SET TRADING S/A DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL JBP DO BRASIL TEREZINHA ANICETO CAMERON AMERICAN SAMOA CORPORATION DEFENSORIA PBLICA DA UNIO - CURADOR ESPECIAL
CERTIDO Certifico que a egrgia CORTE ESPECIAL, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Massami Uyeda indeferindo o pedido de homologao, e os votos dos Srs. Ministros Gilson Dipp, Laurita Vaz e Humberto Martins, acompanhando o voto da Sra. Ministra Relatora, a Corte Especial, por maioria, deferiu parcialmente o pedido de homologao, nos termos do voto da Senhora Ministra Relatora. Vencido o Sr. Ministro Massami Uyeda. Os Srs. Ministros Raul Arajo, Mauro Campbell Marques, Paulo de Tarso Sanseverino, Cesar Asfor Rocha, Gilson Dipp, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz e Humberto
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