CURSO DE DISEO DE INVESTIGACIN SEGUNDO TEMA: LOS PASOS EN EL DISEO DE INVESTIGACIN.

Juan Luis Sariego Rodrguez Introduccin.- Los momentos del proceso de investigacin. En trminos generales, creo que toda investigacin debe recorrer los siguientes pasos o momentos: a.) Definicin de un problema o planteamiento de una pregunta b.) Ubicacin del problema en un marco terico de referencia c.) Deduccin de hiptesis de trabajo d.) Seleccin de variables de estudio con sus indicadores y medidores. e.) Seleccin y aplicacin de tcnicas para recoger la informacin f.) Trabajo de campo aplicando las tcnicas escogidas g.) Anlisis de la informacin y confrontacin con las hiptesis. h.) Elaboracin de resultados en informes terminales. Me parece que es til recurrir a este esquema, aun cuando pueda parecer formal, sobre todo cuando uno se inicia en el trabajo de investigacin. No hacerlo conlleva muchas veces errores comunes como el de aplicar tcnicas y recolectar informacin, sin haber antes delimitado el problema de estudio, o el de llegar a conclusiones obvias por no haber revisado los marcos tericos de referencia u otros que veremos ms adelante. Aclaro sin embargo desde ahora que este esquema debe de entenderse y aplicarse de una manera dinmica y flexible y no mecnica, es decir de forma tal que en cada paso del proceso puedan redefinirse los resultados de los pasos anteriores. As, por ejemplo y como veremos ms adelante, el conocimiento de un marco terico relacionado con una pregunta de investigacin nos puede llevar a precisar dicha pregunta. O el anlisis de la informacin recolectada en el campo pueda guiarnos a un replanteamiento de las hiptesis, etc. En suma pues, cada uno de los pasos de este proceso debe retroalimentar y en su caso corregir los anteriores. Tambin es importante decir que la experiencia juega un papel importante en el proceso de la investigacin. Sin duda una de los aspectos que diferencia a los grandes cientficos de los cientficos comunes es su capacidad para manejar con agilidad, versatilidad y adaptar el proceso, modificndolo de acuerdo a los resultados y logros parciales que la propia investigacin va dando. No hay que olvidar nunca ese viejo principio, presente ya en la filosofa griega, segn el cual, la investigacin cientfica consiste en buscar lo desconocido, recorrer un camino del que no se conoce el punto final. 14

Revisemos ahora cada uno estos pasos de la investigacin. 1.- La definicin del problema de investigacin. Toda investigacin debe empezar por una pregunta o un problema. Quizs esto pueda parecer obvio pero no lo es tanto e incluso me atrevera a decir que este primer paso de la investigacin suele ser el ms difcil, en especial para quienes empiezan a ejercitarse en la investigacin. No es tan obvio porque en muchas ocasiones se hacen investigaciones sociales no para responder preguntas, sino para describir situaciones, relatar hechos sociales, divulgar tal o cual fenmeno. Eso es relato periodstico o, en general, comunicacin social, pero no investigacin. Investigar es fundamentalmente encontrar y comprender la raz, las causas, la explicacin o en general la racionalidad de los hechos sociales, es decir explicar por qu las cosas que suceden en la sociedad suceden como suceden. Otra cosa muy distinta es que, para explicar un hecho social, haya que describirlo. Pero describir algo no es explicarlo. La descripcin es slo un paso en el proceso explicativo. Por eso, ante esta errnea prctica, hay que subrayar que la investigacin cientfica no se hace para narrar o describir situaciones o para contar hechos o relatar fenmenos por ms que estos sean curiosos, extraos, pintorescos o anmalos, sino para hacer avanzar la ciencia, y la ciencia social -como cualquier otra- slo avanza encontrando respuestas nuevas a nuevos o a viejos problemas, cuya explicacin es an insatisfactoria. Ahora bien, explicar y comprender un hecho social implica antes que nada aceptar que los hechos sociales tienen una explicacin, porque si no la tienen parece intil buscarla. Esta afirmacin y conviccin -la de que los hechos sociales tienen una explicacin sociolgica- es el gran hallazgo de los primeros cientficos sociales y marca el origen de la ciencia social, que en un principio surgi como una ciencia unitaria. Recordemos, en efecto, que slo fue hasta la segunda mitad del siglo XIX cuando la sociologa, la economa, la etnologa y otras ciencias se desprendieron de las ciencias naturales y de la filosofa. Quizs la obra clave en este sentido son Las reglas del mtodo sociolgico de mile Durkheim, escrita a finales del siglo pasado (1895)y en la que este primer socilogo francs insiste en afirmar que los hechos sociales no pueden explicarse ni por razones sicolgicas ni filosficas, sino sociales y aplica esta concepcin al estudio del suicidio en Francia en su obra Le Suicide (1897). Recordemos brevemente algunos de l os postulados de Durkheim: a) Cada sociedad es un organismo que, a pesar de su originalidad, puede ser analizado y comparado a partir de la divisin del trabajo, lo que nos

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permite conocer las funciones que esa sociedad satisface, las causas de esa divisin del trabajo y las desviaciones y anormalidades de esa sociedad. b) Cada institucin social tiene una funcin de acuerdo a las necesidades de una sociedad. Las instituciones se adaptan y se transforman para satisfacer necesidades. Eso explica la articulacin entre estructura e historia. c) La sociedad es algo ms que la suma de individuos y de sus instituciones. La sociedad es un SISTEMA, un organismo integral de funciones, independiente y superior a sus partes. d) Cada sociedad tiene una conciencia colectiva entendida como la totalidad de creencias y sentimientos comunes a sus miembros. Esta conciencia (que despus se llamar cultura) permea la sociedad, la cohesiona, es supraorgnica y su naturaleza y leyes constituyen el objeto de la ciencia de la sociedad. En otra tradicin, la del marxismo, ya Engels haba escrito en 1844 La situacin de la clase trabajadora en Inglaterra, sin duda uno de los primeros estudios empricos en las ciencias sociales, apoyado en la revisin de informes, documentos y una minuciosa observacin de las condiciones de vida y trabajo de los obreros industriales de las ciudades y el campo ingls. Como otros ejemplos de investigacin de esta etapa fundacional de las ciencias sociales podemos sealar las obras de Marx sobre el funcionamiento del capitalismo, el estudio de Weber sobre la tica protestante y el espritu del capitalismo, etc. En todos estos ejemplos podemos ver cmo siempre hay una pregunta central de la que parte la investigacin y a la que se responde: las causas del suicidio, el origen del capitalismo, su relacin con la tica calvinista, etc. Y la aportacin central de todos estos fundadores de las ciencias sociales es que los hechos sociales esconden siempre una racionalidad, una lgica, una explicacin social, a veces incluso no consciente para los propios sujetos sociales y que estos hechos no son productos del azar o del capricho. El objetivo de las ciencias sociales es precisamente encontrar esa racionalidad. As pues la investigacin busca encontrar y comprender las relaciones causales entre los hechos sociales y sus causas, tambin de orden social. Pero la pregunta de que parte una investigacin, no puede ser cualquier pregunta, debe ser una pregunta cientfica. Qu quiere decir eso? En primer lugar quiere decir que la pregunta debe ser clara, concreta y precisa. Si no sabemos lo

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que buscamos, menos posible an es que encontremos respuesta y si lo que buscamos no es preciso, tampoco ser lo que encontremos. En segundo lugar hay que subrayar que la pregunta debe ser una y no muchas. Es decir una investigacin debe tener una amplitud y una profundidad razonablemente coherente de acuerdo al tiempo y los recursos que tenemos. Es muy comn entre muchos estudiantes de ciencias sociales que elaboran tesis querer hacer preguntas o investigaciones demasiado pretenciosas, para las cuales no tienen tiempo ni recursos. Debe pues haber una pregunta de origen, de la cual pueden derivar otras secundarias o parciales. En tercer lugar y quizs esto es lo ms importante, para que una pregunta sea cientfica debe ubicarse en la tradicin y en el contexto de una ciencia particular, justo en esos espacios de frontera entre lo conocido y lo ignorado. Utilizando un esquema simplificado del desarrollo de la ciencia, podramos pensar que cada ciencia es una recta (a la cual se ha llegado despus de muchas lneas espirales y recorridos sin salida) y que lo que un cientfico hace al investigar es plantear nuevas preguntas que, o hacen avanzar esa recta de conocimientos o bien rectifican esa lnea en la medida en que las respuestas anteriores han dejado de ser convincentes. Pero lo que es evidente es que es intil e improductivo hacerse viejas preguntas para llegar a viejas respuestas. Quizs esto pueda parecer una perogrullada pero creo que es un vicio muy comn en la investigacin social y en especial en las tesis (pueden verse al respecto ficheros de tesis en las bibliotecas universitarias) repetir innecesariamente el estudio de problemas de investigacin que ya han sido resueltos para llegar a conclusiones que tambin ya son conocidas. La seleccin de la pregunta o problema de investigacin debe hacerse a la luz del conocimiento de los avances de esa ciencia. Si no tiene sentido investigar para encontrar viejas respuestas, tampoco lo tiene buscar la respuesta de preguntas ms all de las fronteras entre lo que sabemos y lo que ignoramos. Con ello quiero decir que en toda ciencia hay temas y problemas cuya solucin an no podemos enfrentar, porque faltan an muchas preguntas previas por responder. Por eso subrayo el concepto de frontera de la investigacin: en la ciencia slo se avanza por pasos, no por saltos. Poniendo un ejemplo actual, podemos decir que los desarrollos de la microelectrnica o de la biotecnologa o de la ingeniera gentica que hoy estn de moda han requerido y requieren avances muy lentos y siempre graduales. Lo mismo se puede decir de todas las ciencias. En el campo de las ciencias sociales, por ejemplo, no tuvo sentido una discusin sobre la evolucin y el evolucionismo, hasta que no hubo evidencias en otras ciencias ( las de la naturaleza) de la evolucin biolgica. Antes de seguir adelante creo que es importante hacer referencia a un prejuicio o prurito que es comn entre algunos estudiantes de ciencias sociales y, en particular, cuando hacen investigaciones que implican un intenso y en ocasiones largo trabajo de campo en algn medio social. Es el prejuicio de sobreponderar la importancia del

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trabajo de campo en detrimento del recurso a la teora. Este perjuicio empirista suele expresarse diciendo que los marcos tericos y las teoras no sirven sino para recortarnos la realidad social que vamos a estudiar y que, por lo mismo, lo ms honesto y coherente cuando se investiga es dejarse preguntar y guiar por la realidad social. En esta ptica sobra decir que la investigacin empieza (y a veces termina) en el trabajo de recoleccin de datos. Pero vale la pena preguntarse qu datos vamos a recolectar como relevantes si no tenemos una pregunta que gue esa recoleccin? Todo y nada pasa a ser relevante. Todo, porque todo puede ser investigado y nada, porque si no hay una pregunta, no va a ha ver una respuesta. Si no tenemos una pregunta que hacerle a la realidad, sta nunca nos va a contestarEs la imagen tpica del estudiante de antropologa que est inmerso en una comunidad elaborando una tesis y todo le parece relevante, tanto que nunca acabar hacindola. De nuevo vuelvo a insistir aqu en que en el trabajo cientfico, se hace investigacin para lograr o al menos intentar que la(s) teora(s) avance(n), -en tanto que la teora es una explicacin de la realidad- y no para narrar hechos, sistematizar fenmenos o describir la realidad. Por eso en el lenguaje universitario se dice que una carrera se acaba con una opcin terminal que puede ser una tesina o una tesis, es decir un trabajo que muestre un avance en el nivel de conocimientos acumulado hasta entonces sobre un determina do problema. Una tesis no es slo mostrar algo, sino explicarlo, demostrarlo, encontrar y comprender la causa del fenmeno, en fin, descubrir la racionalidad de los hechos en este caso de los hechos sociales. Tambin lo dicho hasta aqu puede darnos una idea de cmo debe articularse una poltica y una estrategia e investigacin: estableciendo prioridades y acumulando resultados cualitativamente siempre ms elaborados, evitando la repeticin de estudios sobre el mismo objeto sin lograr avanzar en su explicacin. Algo de razn tienen sin embargo quienes sostienen que la realidad juega un papel de interrogadora frente al investigador. Efectivamente, la realidad y en nuestro caso la realidad social que uno conoce y aprehende de mil formas antes incluso de investigarla, genera la aparicin de pre-conceptos, es decir de primeras explicaciones, intuiciones, etc. que nos pueden llevar a precisar despus el objeto de la investigacin. En suma, los objetos de la investigacin sociolgica no surgen en un contexto asptico de laboratorio donde algn cientfico decide de forma neutral lo que va a estudiar. Ms bien creo que es el carcter cuestionador de la realidad, lo que ha llevado a los cientficos a investigar. Pinsese por ejemplo en los grandes descubrimientos de la inmunologa, de la mecnica, de la electricidad, de la energa atmica. En todos estos casos podemos ver una realidad social (las epidemias, las guerras, la competencia industrial,, detrs). En el campo de las ciencias sociales este principio es an ms claro: son los fenmenos sociales relevantes los que increpan a los cientficos y les llevan a la reflexin y a la investigacin. O acaso no fue la preocupacin por la estabilidad y el

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orden social lo que preocupaba a Durkheim?, y el anlisis del cambio en el contexto del auge del capitalismo lo que obsesionaba a Engels y Marx? Y as sucesivamente. Otro aspecto muy importante que es necesario subrayar en cuanto a la delimitacin del problema o pregunta o tema de investigacin es el que tiene que ver con su carcter de construccin terica. Como muy acertadamente lo sealan Pierre Bourdieu, Jean Claude Passeron y Jean Claude Chamboredon en su libro El oficio de socilogo (1973) el problema de investigacin no es un hecho emprico que el investigador recoge en estado puro de la realidad; ms bien se trata de una construccin terica que se alimenta de datos empricos y experiencias histricosociales. Esta construccin puede tener muchas formas y expresiones, pero siempre nos lleva a preguntarnos acerca de la relacin entre un conjunto de fenmenos que trascienden los datos empricos. 2.- La ubicacin del problema en un marco terico de referencia. Hemos insistido en que las preguntas de la que parten las investigaciones, si pretenden ser cientficas deben de ubicarse en el contexto y en la tradicin de una ciencia. Es decir, cuando uno se hace una pregunta dentro de una ciencia, lo que primero que debe saber es qu se ha dicho o cmo se ha contestado esa pregunta en el transcurso del desarrollo de esa ciencia y qu es lo que an queda sin responder. A eso es justamente a lo que llamamos el marco terico de una investigacin, es decir al conjunto de aportaciones, explicaciones y debates que en una determinada ciencia o disciplina se han desarrollado en relacin directa o indirecta con una pregunta cientfica. Es pues evidente que cuando nos planteamos un problema de investigacin, lo primero que debemos hacer, despus de precisar el tema, es revisar lo que sobre l se ha dicho dentro de la disciplina en la que nos ubicamos. Ese conjunto de explicaciones conforma un marco de referencia terico-explicativo y es justamente lo que a travs del trabajo de aula estudiamos, cuando dentro de las diferentes asignaturas de una carrera, revisamos lo que los antroplogos, socilogos, economistas, historiadores, etc. han dicho sobre los diferentes problemas que conforman el corpus terico de una ciencia. De aqu se deriva la estrecha articulacin entre el trabajo terico de aula y estudio y el trabajo prctico de investigacin. En la elaboracin de un marco terico de referencia es obligado el trabajo de revisin bibliogrfica, lo ms actualizado posible, de forma tal que no vayamos a descubrir el agua tibia, es decir que no vayamos a plantearnos un problema y llegar a una respuesta que ya ha sido obtenida en el desarrollo cientfico, lo que anulara la posibilidad de hacer avanzar las ciencias. La revisin bibliogrfica (que incluye tambin la revisin de la bibliografa a la que nos remiten los libros y artculos que leemos sobre tal o cual tema) nos ir llevando a conformar un fichero bibliogrfico especializado sobre el tema en cuestin, cuyo manejo va a ser constante en el transcurso de la investigacin y cuya amplitud va a ser

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ampliada en ese transcurso de acuerdo a la precisin que va adquiriendo la pregunta de origen o los nuevos aspectos que vamos encontrando relacionados con esa pregunta. Para hacer ese fichero es obvio que hay que consultar los ficheros y catlogos de las bibliotecas fsicamente accesibles, pero tambin es de mucha utilidad revisar a travs de internet los catlogos electrnicos de bibliotecas. El cuadro siguiente enlista algunas de las ms importantes para el estudiante mexicano de ciencias sociales.
ALGUNAS BIBLIOTECAS IMPORTANTES QUE PUEDEN CONSULATARSE ELECTRNICAMENTE PARA ENCONTRAR BIBLIOGRAFA DE APOYO A LA TESIS. 1.- Biblioteca del Congreso de Estados Unidos (Washington): The Library of Congreso: http://www.loc.gov/index.html 2.- Biblioteca del Colegio de Mxico: http://biblio.colmex.mx/ 3.- Bibliothque Nationale de France: http://www.bnf.fr/ 4.- Biblioteca Francisco Xavier Clavijero UIA: http://www.bib.uia.mx/ 5.- Bibliotecas UNAM: http://bidi.unam.mx/ 6.- Biblioteca del Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropologa Social (CIESAS) : http://www.ciesas.edu.mx/ 7.- Bibliotecas UAM: http://amoxcalli.uam.mx/csd_uami/index.html 8.- Biblioteca Nacional de Mxico: http://biblional.bibliog.unam.mx/bib/biblioteca.html 9.- Biblioteca de la Universidad de Nuevo Mxico: http://elibrary.unm.edu/ 10.- Biblioteca de la Universidad de Texas: http://www.lib.utexas.edu/dls/index.html

A partir de las lecturas de los libros y artculos que hemos encontrado sobre nuestro tema de investigacin, vamos poco a poco construyendo nuestro marco terico de referencia. Como ya lo sealamos anteriormente el proceso de investigacin no es lineal sino en continua retroalimentacin. As que puede ser que en la medida en que vayamos haciendo las lecturas de nuestro marco terico, nuestro tema de investigacin se puede ir recortando o la pregunta se puede acotar y precisar. Ahora bien qu teoras o explicaciones debemos considerar como relevantes? grandes teoras? pequeas explicaciones intermedias? Este es el problema que nos planteamos cuando hacemos una investigacin. La respuesta correcta creo que depende del carcter de la pregunta: si la pregunta que nos hemos hecho es tan global y tan de largo alcance que implica un bagaje amplio de conceptos, entonces las teoras de referencia sern los grandes paradigmas de las escuelas del pensamiento social. En

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cambio si la pregunta se ubica en un terreno ms concreto y preciso, las teoras debern serlo tambin. Pondr un ejemplo para hacer ms claro esto: cuando Marx en el siglo XIX investigaba la forma cmo funcionaba el capitalismo desde el punto de vista econmico y las consecuencias sociales que esto tendra para el desarrollo de la humanidad, Marx tuvo que tomar como punto de partida los grandes esquemas explicativos que entonces se manejaban y en particular, la economa poltica inglesa, la filosofa hegeliana. Ambos paradigmas conformaban una teora global sobre la sociedad y contra ellas va a argumentar Marx. Aqu como vemos el marco terico de referencia es muy amplio. En un extremo opuesto podemos ponernos el caso de alguien de ustedes que quiere investigar cmo se form la clase obrera en una determinada regin a raz de la primera industrializacin de finales del siglo XIX. Aqu la pregunta y el problema a investigar es mucho ms restringido y entonces quizs el marco terico de referencia ser la revisin de estudios hechos en condiciones parecidas a las de dicha regin, en otras regiones similares de Amrica Latina. Partir de la revisin de los clsicos de la revolucin industrial nos llevara muy lejos. Hay pues grandes esquemas o paradigmas explicativos y hay teoras de corto y mediano alcance. Cada una se utiliza de acuerdo a la magnitud del problema que vamos a investigar. Es pues necesario recortar y precisar el marco terico de acuerdo al problema de la investigacin. En suma pues, la actividad investigativa, despus de llevarnos a precisar una pregunta, nos orienta hacia la apropiacin de un marco explicativo de esa pregunta y ese marco explicativo-terico se encuentra en el bagaje de conocimientos acumulados en una disciplina o en varias. A ese bagaje debemos recurrir y ese conjunto de conocimientos tenemos que sistematizar cuando hacemos investigacin. De ese marco terico vamos a extraer las hiptesis de partida. 3.- La deduccin de hiptesis de trabajo. La recurrencia a un marco terico de referencia nos permite conocer las explicaciones que en una determinada disciplina (o en varias) se han venido dando en relacin con el problema que nos hemos planteado investigar. Algunas de esas explicaciones, aquellas que tienen que ver con el problema, se convierten entonces para nosotros en hiptesis de partida, es decir en explicaciones provisionales del problema. Por qu provisionales y por qu hay que partir de hiptesis? La ciencia avanza siempre con un lgica implacable: desde lo conocido, lo explicado hasta la desconocido y lo inexplicado. Por eso los mejores puntos de partida para explicar un fenmeno nuevo pueden ser las explicaciones con que contamos hasta ese momento en la ciencia. Pero es evidente que si nos preguntamos por algo es porque las explicaciones con que contamos hasta entonces nos parecen insuficientes y por lo mismo no completamente convincentes. Es por eso por lo que las hiptesis son provisionales.

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Por otra parte, las hiptesis son necesarias porque el camino de la ciencia pasa siempre por la lgica del ensayo-error, es decir que para demostrar que tal explicacin es la explicacin verdadera o errnea de un fenmeno, es necesario aceptarla provisionalmente y ver si las conclusiones que de eso se derivan coinciden con los datos que la realidad nos ofrece. Si coinciden, quiere decir que las hiptesis que hemos escogido dejan de ser provisionales y pasan a ser ciertas. Si no coinciden, entonces quiere decir que la verdadera explicacin no es la supuesta y que necesitamos encontrar otra que quede confirmada en los hechos. En la ltima instancia, los hechos, son la confirmacin de la veracidad de las hiptesis. Dicho en otros trminos: no hay ms camino en la ciencia que aquel que pasa por la suposicin de explicaciones y la confirmacin de la veracidad de esas explicaciones en su confrontacin con la realidad: vamos a suponer que esta es la explicacin de tal fenmeno, luego quiere decir que siempre que se renan las condiciones sealadas en la explicacin se dar ese fenmeno. La pregunta siguiente es lgicamente: qu dicen los datos empricos? comprueban la hiptesis o no? Pongamos algunos ejemplos para hacernos entender: la ley de la gravedad formulada por Newton, o la estructura atmica de la materia son dos postulados que derivan del conocimiento que tenemos hoy de la realidad fsica y que por lo mismo se pueden convertir en hiptesis de partida en una investigacin en el campo de la fsica. Esas hiptesis se confirman en la medida en que los datos lo comprueben: cuando aparezcan evidencias de que la materia no tiende por su peso a caer hacia el centro de la tierra o que existen elementos qumicos donde no aparece la estructura atmica, entonces las hiptesis de partida se vuelven errneas. O pongamos un ejemplo en el campo de las ciencias sociales: la aseveracin central del marxismo de que las sociedades capitalistas estn estructuralmente atravesadas por una divisin social entre capitalistas (propietarios de los medios de produccin) y proletarios (vendedores de su fuerza de trabajo), parece hoy haber dejado de ser una hiptesis completamente verdadera en la medida en que empezamos a ver sectores sociales intermedios (como los pequeos productores del sector informal de trabajo, campesinos independientes etc.) o una relativa movilidad entre capas sociales. O en el campo de la antropologa, la explicacin evolucionista de la cultura que domin el pensamiento antropolgico durante el siglo XIX pas a ser una hiptesis falsa (o por lo menos no completamente explicativa de la historia de las culturas) en la medida en que empez a confirmarse que la secuencia de los rasgos culturales no siempre seguan el mismo orden cronolgico entre una cultura y otra y que la evolucin cultural no siempre implicaba el paso de lo simple a lo complejo, como lo demostraron los estudiosos del arte y las lenguas primitivas. Algo es importante subrayar: una investigacin no es buena o mala por haber probado o disprobado las hiptesis de partida, sino por lograr encontrar una explicacin a la pregunta de inicio, o dicho en otros trminos, que pueden parecer paradjicos: las hiptesis de las que se vale un cientfico no son para ser probadas o disprobadas sino

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para ser puestas a prueba y encontrar la verdadera explicacin de un determinado problema. No habremos fracasado pues si a lo largo de una investigacin vemos que la explicacin hipottica de la que partimos es falsa. Quizs fracasamos si no encontramos una nueva. Y en caso de que comprobemos que la hiptesis de partida es cierta, habremos ampliado y confirmado la explicacin de la que partimos. Lo que distingue una investigacin novedosa, creativa y original es en buena medida el hecho de haber llegado a una nueva explicacin distinta de la que hasta entonces se tenia. Esto es de alguna manera lo que subyace a los inventos cientficos. Las hiptesis, insisto, no son ocurrencias del investigador, explicaciones imaginadas o imaginarias, sino postulados derivadas del estado del conocimiento que tenemos sobre algo. Ahora bien si nos preguntamos sobre algo es quizs porque las explicaciones con que contamos sobre ese fenmeno han dejado de ser satisfactorias o completamente satisfactorias. Quizs falta matizar la explicacin, introducirle elementos nuevos, precisarla, etc. Hay por ello en toda investigacin una sana desconfianza en relacin con las hiptesis con que contamos y es esa desconfianza la que nos puede llevar a encontrar nuevas explicaciones. Pero cmo vamos a deducir de las teoras que hemos revisado en el marco terico las hiptesis de trabajo? Varios aspectos son importantes al respecto. Todas las investigaciones y sobre todo las ms honestas en trminos cientficos acaban por reconocer los problemas que quedan sin resolver en esa investigacin y en ocasiones se apuntan posibles hiptesis. De ah podemos extraer nuestras hiptesis de partida. Pero sin duda la forma ms comn como se procede en la ciencia para establecer las hiptesis es en su confrontacin con los hechos. Esto es un ejemplo claro de lo que decamos al principio cuando hablbamos del carcter dinmico del proceso de investigacin. En este caso, este principio se traduce en la constante revisin y reformulacin de las hiptesis en su confrontacin con los datos que hemos levantado. Si la hiptesis de la que part no me explica los datos empricos que tengo, me puedo preguntar: hacia qu hiptesis me orientan esos datos? Selecciono una o varias y empiezo a ver si los datos la confirman o no. De esta forma y a travs de diferentes ensayos de acierto y error puedo llegar a encontrar la explicacin ms satisfactoria, o puedo quizs llegar a la humilde, pero honesta, conclusin de que no encuentro una explicacin coherente. Es por estas razones que el tiempo de avance de la ciencia es siempre impredecible, incierto. Podemos programar los diferentes pasos de la investigacin, presupuestar los recursos necesarios, capacitar el personal, disear y aplicar tcnicas apropiadas al objeto de estudio, pero eso no garantiza que vayamos a encontrar nuevas explicaciones y muchas veces no nos asegura un tiempo estndar de resultados. Este es el problema que enfrentan los centros y departamentos de investigacin de las universidades, de las industrias o de la administracin pblica: los tiempos requeridos para llegar a un hallazgo no son predecibles y creo que el mejor ejemplo de actualidad

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son las investigaciones sobre el SIDA. Hay pues comunidades cientficas que avanzan ms que otras y a veces exportan sus resultados a otros campos de la ciencia y hay comunidades cientficas donde los resultados son ms lentos. Quizs este ltimo caso sea el de las ciencias sociales en la actualidad donde, como muchos lo sealan, hay un vaco de nuevas teoras o interpretaciones sobre la realidad social actual. Para redondear lo que estamos sealando, creo que es importante decir que las hiptesis son los ejes articuladores de la informacin emprica que vamos a recoger en el trabajo de campo y son el criterio que nos permite decidir si tal o cual informacin va a ser o no relevante para nuestro trabajo. Dicho en otros trminos: en la medida en que contamos con hiptesis y nos abocamos a ponerlas a prueba en nuestro trabajo de campo, sabemos qu informacin es la que nos interesa, cul es la que esta relacionada con esa hiptesis, qu tanto esa realidad emprica prueba o no la hiptesis. En otras palabras: las hiptesis son el criterio para discernir y ponderar la informacin emprica de la investigacin. 4.- La seleccin de las variables o campos de informacin de estudio. De lo que hemos sealado hasta aqu, se desprende el carcter articulador y ordenador de la realidad que tienen las hiptesis de una investigacin: a partir de las hiptesis cobran significacin tales o cuales aspectos de la realidad, puesto que lo que vamos a hacer al investigar es poner a prueba las hiptesis, es decir, ver si la realidad funciona como hipotticamente hemos supuesto (o de qu otra manera funciona). Por ello, la informacin que necesitamos recoger es aquella implcita en las hiptesis. Ahora bien cules son los elementos de una hiptesis? Hemos dicho que las hiptesis las recuperamos de las teoras. Las hiptesis no son ms que enunciados explicativos de las relaciones causales entre diferentes variables y toda teora podra descomponerse en una lista (ms o menos larga) de este tipo de enunciados. Lo que hace que los enunciados de una teora sean muchos o pocos y muy o poco complejos es el carcter de la globalidad de esa teora, es decir, si se trata de una teora de largo, mediano o corto alcance. Pongamos un ejemplo de lo que decimos, valindonos del campo de la geografa econmica y la antropologa industrial. Dentro del campo de la geografa econmica y particularmente en el rea de los estudios sobre la localizacin industrial, han surgido diferentes teoras para explicar la lgica con la que las industrias se ubican y se desplazan en el espacio (se tratara probablemente de teoras de alcance medio). Si nosotros quisiramos hoy hacer una investigacin sobre la localizacin industrial, tendramos que partir de esas teoras y deducir de ellas algunas hiptesis. Ahora bien en esas teoras se han planteado diferentes explicaciones (que no son necesariamente excluyentes) tales como:

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a.)

La localizacin industrial depende del acceso a las fuentes de energa, materia prima y comunicaciones (dependencia de la industria en relacin con el espacio). La localizacin industrial est ms bien ligada a la cercana del mercado para la produccin industrial o artesanal. La localizacin industrial est ligada a la concentracin de medios de produccin tales como infraestructuras de comunicacin, concentracin de capital y mano de obra, equipamientos colectivos, etc. (industrializacinurbanizacin). La localizacin industrial ideal es aquella que permite reducir al mximo los costos de fuerza de trabajo ( teora de la re-localizacin industrial )

b.) c.)

d.)

Si tomamos estas afirmaciones, derivadas de las teoras, como hiptesis de trabajo para llevar a cabo una investigacin, habremos de ver que, en realidad, se trata de hiptesis, si no opuestas, al menos alternativas. Puede ser interesante confrontar alguna o algunas de ellas con la realidad particular que estudiamos, es decir ponerlas a prueba en un caso particular. Ahora bien si hacemos una diseccin desde el punto de vista de la lgica, cada una de estas hiptesis no son sino proposiciones explicativas que establecen una o varias relaciones causales entre diferentes variables. En este caso particular se trata de hiptesis simples que establecen una clara relacin de dependencia entre dos variables: la localizacin industrial (por una parte) y cada una de las causas de sta (la localizacin del mercado, la concentracin de medios de produccin, etc.). A la primera variable la llamaremos variable dependiente, cuyo funcionamiento depende de la independiente (en este caso, cada una de las causas a las que se atribuye la localizacin industrial). Las variables, son pues conceptos, propios de una ciencia, de forma tal que cada ciencia elabora sus propias variables o conceptos y los entiende de una forma particular, como en este caso el concepto de espacio industrial. Esquematizando cada una de estas hiptesis podramos dibujarlas as: -Ubicacin del mercado (provoca) localizacin industrial. -Concentracin medios de produccin localizacin industrial. En este esquema las variables son tres (ubicacin del mercado, concentracin de medios de produccin y localizacin industrial), la tercera dependiente y la primera y segunda independientes. Ahora bien estas son hiptesis simples. Las ciencias trabajan con hiptesis o modelos complejos o multivariables. As por ejemplo podramos plantear una hiptesis que combinara de alguna manera las variables independientes: All donde se da una

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proximidad con las materias primas y las fuentes de energa, la localizacin industrial depende de la concentracin de medios de produccin y se ve favorecida por las ventajas derivadas de los bajos salarios. En este caso el esquema lgico de la hiptesis es ms complejo. En cualquier caso, y por ms complejas que sean las hiptesis con que trabajamos, las hiptesis podemos descomponerlas en variables y relaciones casuales. Lo que hacemos cuando investigamos, insisto, es ver si existen las relaciones causales hipotticamente supuestas entre las variables y, en caso negativo, averiguar si existen otras relaciones y otras variables implcitas que expliquen la realidad. Es pues obvio que lo primero que hay que hacer al investigar es conocer el funcionamiento de las variables: cmo funciona la localizacin industrial, el acceso a los recursos de materias primas, la concentracin de medios de produccin, etc.? Eso es lo que vamos a ver, a medir, a analizar cuantitativa y cualitativamente en el campo. Quizs el trmino de variables puede despertar en el estudiante de ciencias sociales, y en especial entre quienes sienten un cierto rechazo a los mtodos estadsticos, la idea de que lo que vamos a ir a buscar en el trabajo de campo son slo informaciones que puedan ser cuantificables, tales como el ingreso, la edad, la natalidad, la produccin, etc. Nada ms ajeno al procedimiento de las ciencias sociales. En realidad stas trabajan muchas veces con variables que se resisten a cualquier proceso de medicin cuantitativa. Habra que sealar al respeto que dichas ciencias trabajan con variables cuantitativas o paramtricas (aquellas que nos remiten a un parmetro o unidad de medida, tal como el salario mnimo, el ao de edad, la moneda con que se mide el ingreso, etc.) y aquellas otras variables cualitativas o atributivas que se refieren a un modo de ser de la realidad (es el caso del estado civil, la identidad tnica, la religiosidad, la condicin de clase, etc.). Mientras las primeras han ido objeto de la estadstica paramtrica, las segundas son propias de la estadstica no paramtrica cuyos alcances son mucho menores que los de la primera. As que el concepto variable es utilizado aqu en el sentido de algo que puede cambiar, que no es siempre igual y quizs el modo ms preciso de denominacin debera de ser el de campo de informacin. As, las variables de una investigacin son todos aquellos campos de informacin implcitos en las hiptesis que el investigador debe recoger en el trabajo de campo, sea esta informacin de carcter cualitativo o cuantitativo. En el ejemplo propuesto los campos de informacin seran: la localizacin industrial, la ubicacin del mercado y la localizacin de los medios de produccin. 5.- Indicadores y medidores. Las guas de campo. Sin embargo, para que esas variables o campos de informacin puedan ser observables, medibles o analizables cualitativamente, necesitamos encontrar sus expresiones, medidores e indicadores: cmo vamos a reconocer y medir la concentracin industrial, los mercados y relacin con la industria, las ventajas

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comparativas salariales? Se hace pues necesario llegar a encontrar los indicadores de las variables, que en este caso pueden ser: el nmero de industrias en el territorio, su rama, el nivel de empleo, su estabilidad en el tiempo, su tamao, sus mercados, los niveles salariales de sus obreros, la localizacin de cada una se las fuentes de energa, el acceso a cada una de las materias primas, etc. Esa es la informacin que debemos recolectar en la bibliotecas, en la hemerografa, en las observaciones, encuestas, entrevistas, diario de campo, planos, mapas, etc. En este punto es quizs importante sealar que, en ocasiones, el estudiante de ciencias sociales se pierde en el trabajo de campo porque no logra aterrizar sus variables o campos de informacin en medidores o indicadores que puedan ser utilizados en la recoleccin de datos. As por ejemplo, cuando analizamos procesos identitarios (tnicos, clasistas, religiosos, etc.) resulta imposible aplicarlos a la realidad con que nos enfrentamos en el campo si no los cristalizamos en una serie de medidores o indicadores (el nmero de hablantes de lengua indgena y el contexto social en que la lengua indgena se utiliza, el nivel y la modalidad de participacin sindical, las concepciones interiorizadas del ritual y el dogma religiosos. etc.). A partir de la delimitacin de las variables o campos de informacin, as como de los indicadores o medidores de cada una de las variables por supuesto una variable puede tener varios medidores e indicadores y un medidor o indicador lo puede ser de varias variables-, podemos tambin elaborar una Gua de campo, para la recoleccin y clasificacin de los datos de la investigacin. En el caso de la antropologa social hay tres guas que se han convertido en clsicas: a.) El Manual de campo del antroplogo elaborado por primera vez en 1874 por el Comit del Instituto Real de Antropologa de la Gran Bretaa e Irlanda 1 . La gua de clasificacin de datos que Marcel Mauss propona a sus estudiantes en los aos de 1920 que puede ser consultada en su Manuel dethnographie (Payot, Paris, 1947). La Gua de clasificacin de datos etnogrficos de George P. Murdock (Outline of Cultural Materials) originalmente publicada en los aos de 1930 y posteriormente reeditada, corregida y ampliada. Es importante decir que sta ltima ha sido la ms utilizada en la antropologa mexicana y se cuenta con una coedicin de 1954 elaborada por el Instituto Indigenista Nacional de Guatemala y la Oficina de Ciencias sociales de la Unin Panamericana (OEA).

b.)

c.)

Hay una edicin en espaol preparada por Carmen Viqueira, ngel Palerm y Luis Olivos por encargo de la Unin Panamericana y editada por la Universidad Iberoamericana, Mxico, 1971

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Independientemente de la utilidad de estas guas clsicas, siempre que hacemos una investigacin (aun y cuando sea meramente bibliogrfica) deberemos clasificar los datos que vamos obteniendo de forma tal que despus podamos contar de una manera eficiente y rpida con la informacin que se refiere a cada una de las variables. Es importante sealar que para eso se utilizan modernamente las computadoras y en particular el software conocido como bases de datos, que no son sino programas que nos pueden permitir un acceso gil y verstil a la informacin clasificada por temas. Entre las ms tiles para el trabajo de campo antropolgico, recomendamos dos: el Procite y el Ethnograph. En caso de que queramos referenciar espacialmente nuestros datos puede ser productivo utilizar el ArcView. Cuando hacemos trabajo de campo, adems de los problemas que implica el levantamiento de los datos se nos plantea siempre el problema de la clasificacin de los datos cmo ordenar la informacin que vamos recogiendo de forma tal que la podamos utilizar de forma gil a la hora de analizarla y as poder llegar a conclusiones o respuestas a la pregunta que nos hicimos? La clasificacin es uno de los secretos de la investigacin y de ella depende en muchas ocasiones la duracin del proceso investigativo. Para ello precisamente debemos elaborar una Gua de clasificacin de datos. Esas guas son listados (con claves numricas o alfabticas) de los diferentes temas de la investigacin , es decir de las variables o de sus indicadores. Nos permiten saber sobre qu asuntos tenemos que recoger informacin y a la vez nos permiten ir metiendo en ficheros o en bases electrnicas de datos la clasificacin que levantamos. En algunas de las clases de este curso hablaremos especficamente de las tcnicas de clasificacin de datos y haremos hincapi en la importancia que ha adquirido en las ciencias sociales (como en todo tipo de ciencias) el uso de las bases de datos de ordenador que son el procedimiento ms til en la actualidad para clasificar y acceder a datos. De todas maneras existen tambin procedimientos manuales y simples para clasificar y siempre con el mismo procedimiento, es decir, de acuerdo a una gua de datos. 6.- La aplicacin de tcnicas de campo. Cuando ya hemos decidido las variables o campos de informacin que requeriremos conocer en nuestra investigacin, as como los medidores e indicadores de cada uno de ellos, es entonces y no antes- cuando estamos en condiciones de decidir cules son las tcnicas o instrumentos de recoleccin de informacin ms apropiados para recoger dicha informacin. Llamamos tcnicas de investigacin a aquel conjunto de procedimientos que utilizan los cientficos para conocer la realidad que investigan. Las tcnicas nos van a permitir conocer el funcionamiento de los medidores de las variables y saber si la realidad funciona en verdad como hemos planteado en las hiptesis y as llegar a la mejor explicacin del problema o pregunta que investigamos.

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Cada ciencia o cada grupo de disciplinas tienen sus propias tcnicas que se han ido creando y perfeccionando a lo largo del tiempo. Este proceso de perfeccionamiento debe de entenderse como una capacidad creciente de conocer mejor, matizar, medir, observar, describir, precisar, clasificar la realidad en su complejidad y de esa forma poder llegar mejor a explicarla. Ejemplos de ello son el microscopio y el observatorio astronmico; los rayos X y la tomografa por scanner, el uso del carbono 14 para medir la antigedad de restos fsicos, la digitalizacin de imgenes, la fotografa area y su interpretacin, el manejo de programas para representar grficamente la realidad geogrfica, etc. En el campo de las ciencias sociales existe tambin un corpus de tcnicas que se han venido perfeccionando a lo largo del tiempo desde el siglo XIX. Nosotros nos referiremos a algunas de ellas. Se trata de tcnicas que se diferencian no porque unas sean buenas y otras malas, sino ms bien porque sirven para cosas diferentes. En particular, hablaremos a lo largo de este curso de las siguientes: a) La observacin, quizs la forma ms sencilla de acercarnos a un objeto de estudio. Dentro de este tipo de tcnica, hablaremos de la observacin participante. b) La entrevista, propia para trabajar con informantes clave o cualitativamente significativos en relacin con un tema. En el campo de la ciencias sociales la entrevista es particularmente til cuando se aplica a sujetos sociales directamente vinculados y cercanos al problema de estudio. c) La historia de vida es una forma particular de entrevista. En ella se estructura la informacin de acuerdo a un eje cronolgico-biogrfico, que adems de permitirnos recuperar la perspectiva de los sujetos sociales nos da pautas para entender procesos globales. d) La perspectiva de los sujetos sociales y la recuperacin de la historia en sociedades grafas o micro-sociedades puede ser recuperada tambin a travs de la historia oral: es la historia que incorpora las tradiciones y en ocasiones se opone a la historia oficial, nacional, etc. e) La encuesta se utiliza para conocer variables referidas a una poblacin cuyo comportamiento puede ser heterogneo. Pueden ser variables cuantitativas (o paramtricas) o variables cualitativas o atributos. En todo caso la encuesta nos permitir ver cmo esas variables se comportan en esa poblacin. f) El manejo de archivos histricos y hemerogrficos comporta, en realidad, una serie de tcnicas variables de acuerdo al tipo de informacin que se consignan en dichos archivos. Pueden ser demogrficos, econmicos, de correspondencia, de registros de personal, etc. En cada caso se pueden

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utilizar tcnicas especficas pero todas ellas nos llevan a homogeneizar de alguna manera la informacin de forma tal que se pueda comparar y as encontrar su racionalidad. g) La tcnica genealgica es particularmente til para analizar procesos de cambio a lo largo del tiempo. Por supuesto tambin se utiliza para estudiar las normas y sistemas de parentesco de una sociedad. h) La estadstica es la tcnica apropiada para estudiar la distribucin de los valores de una variable, las relaciones entre variables e incluso predecir el comportamiento de stas (estadstica descriptiva e inferencial). i) Las tcnicas de clasificacin de datos se utilizan para agilizar el acceso a los datos empricos a la hora de analizarlos, compararlos y poder as llegar a conclusiones. Muchas de las tcnicas descritas se combinan y se complementan. Por ejemplo la estadstica se utiliza mucho para analizar los datos de una encuesta y para disear muestras de poblacin a las que se aplicar la encuesta. Tambin la encuesta y la entrevista se pueden combinar, etc. En ciencias sociales se utiliza muchas veces el trmino trabajo de campo (fieldwork, enqute, etc.) Con ello se hace referencia a perodo de la investigacin durante el

cual nos dedicamos a levantar datos aplicando tcnicas. El carcter del trabajo de campo vara de una disciplina social a otra. En algunas no va ms all del archivo (como en la historia). En otras en cambio tiene una clara connotacin de vivencia y de cercana con la poblacin o con el contexto social que se trata de estudiar: ste es el caso de la antropologa y la etnografa. Por lo general puede decirse que el recurso al trabajo de campo directo es quiz el mtodo que mejor permite compenetrarse con el objeto de estudio y a su vez recuperar la voz de los sujetos de ese proceso. A este conjunto de tcnicas particularmente les llamamos instrumentos de investigacin que deben ser diseados particularmente para poder hacer trabajo de campo. Puede haber instrumentos especficos para una variable o para varias, as como puede haber varios instrumentos para conocer el funcionamiento de una variable. Por ejemplo podemos analizar procesos de migracin utilizando la tcnica estadstica aplicada a censos o padrones de poblacin, haciendo historias de vida, entrevistas, genealogas, encuestas, etc. As pues, cuando se habla de tcnicas, el punto crucial es saber su oportunidad y utilidad para conocer la variable de que se trate: dada una determinada variable cul es o cuales son la mejores tcnicas o instrumentos a aplicar? Cuando hemos decidido las tcnicas a aplicar y hemos diseado los instrumentos de investigacin, en condiciones de salir al campo o empezar a levantar la informacin

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Ni antes ni despus. Eso nos permitir en cada momento evaluar donde nos encontramos en el proceso global de la investigacin, qu nos falta y qu hemos ya hecho. Por supuesto que siempre las tcnicas pueden ser adaptadas, modificadas o perfeccionadas de acuerdo a las pistas que nos va dando la informacin que vamos recolectando. En eso se muestra la experiencia y la agilidad del investigador. En cualquier caso e independientemente de las tcnicas o instrumentos que utilicemos para levantar la informacin en campo, siempre habremos de ordenar y clasificar la informacin de acuerdo a la Gua previamente elaborada. Recapitulando lo dicho hasta aqu, podramos sintetizar los pasos de la investigacin en el diagrama siguiente que describe el proceso desde la pregunta principal de la investigacin, las posibles sub-preguntas o preguntas secundarias en que la primera puede descomponerse. A partir de ellas construimos un marco de referencia terico del que derivarn las diferentes hiptesis aplicables a cada una de las (sub) preguntas. De las hiptesis se desprenden las variable o campos de informacin, as como sus diferentes medidores e indicadores cuantitativos y cualitativos. El listado de stos nos permite construir una Gua de recoleccin y clasificacin de los datos de campo. Tambin nos orienta a la seleccin de las tcnicas o instrumentos de campo ms apropiados a cada una de las variables y sus medidores-indicadores. Este cuadro puede ser de mucha utilidad cuando realizamos una investigacin, porque nos indica en cada momento la ruta crtica recorrida y a recorrer, en otras palabras dnde estamos, recordando de nuevo que el proceso de investigacin es siempre dinmico y que en cada una de sus fases es factible y hasta recomendable hacer ajustes a las anteriores. En las siguiente sesiones de este curso analizaremos algunas de la tcnicas ms comunes utilizadas por el antroplogo en el su trabajo de campo.

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ESQUEMA DEL PROCESO DE INVESTIGACIN (De la pregunta inicial al trabajo de campo)

SUBPREGUNTA 1 PREGUNTA INICIAL SUBPREGUNTA 2 SUBPREGUNTA N

MARCO TERICO

MEDIDOR 1-N, INDICADOR 1-N MEDIDOR 2-N, INDICADOR 2-N MEDIDOR N-N, INDICADOR N-N

VARIABLE 1 VARIABLE 2 VARIABLE N

HIPTESIS 1 HIPTESIS 2 HIPTESIS N

TCNICA OBSERVACIN 1-N

GUA DE RECOLECCIN Y CALSIFICACIN DE DATOS

TCNICA ENTREVISTA 1-N OTRAS TCNICAS 1-N

TRABAJO DE CAMPO

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