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TEORIAS SOBRE A NATUREZA JURDICA DO PROCESSO Muitos estudiosos, quando questionados a respeito da natureza jurdica de um instituto qualquer tentam se ater a essncia do instituto, para poderem enquadra-lo em uma das categorias gerais do direito. Assim, CINTRA (2003) traz que durante muito tempo o termo processo foi confundido com a simples sucesso de atos processuais (procedimento), sendo ele indispensvel funo jurisdicional exercida com vistas ao objetivo de eliminar conflitos e fazer justia mediante a atuao da vontade concreta da lei. , por definio, o instrumento atravs do qual a jurisdio opera (instrumento para a positivao do poder) (2003:278). Nesse sentido, muitas teorias existem sobre a natureza jurdica do processo, e revelam a viso privatista e publicista. de suma importncia o estudo dessas teorias porque se algum demonstrar algum dia que o processo um contrato, da decorrero conseqncias prticas de grande importncia. Mesmo porque o legislador formula hipteses, prev certas situaes e, na falta de alguma norma reguladora do processo, as normas subsidirias (secundrias) seriam as do direito civil, que regulam o contrato, quando analisado o processo no seu sentido contratual. 1.1. Teorias Privatistas Essas teorias referem-se ao sentido de processo como contrato e quase contrato. Em se tratando de processo como contrato, FILIPPIN (2004) traz que no velho Direito Romano, a concepo do processo era contratual, ou seja, a relao que interliga autor e ru no processo era vista como em tudo idntica que une as partes contratantes. No contrato, existe um acordo de vontades, um titular do interesse subordinante e outro titular do interesse subordinado. O primeiro tem o direito de exigir do segundo que satisfaa uma prestao, que lhe assegurada por lei. Quando se fala em contrato, tem-se em mente um acordo de vontades. Na fase remota do direito processual romano, o Estado no havia alcanado ainda um estgio de evoluo, capaz de permitir-lhe impor a sua vontade sobre a das partes litigantes. Procurava-se, por isto, uma justificao, pela qual a sentena pudesse ser coercitivamente imposta aos contendores. Isto era possvel em virtude da litiscontestatio. Dizia-se que, com a propositura da ao e o chamamento do ru a Juzo, as partes, atravs da litiscontestatio, entabulavam um contrato judicirio, pelo qual se obrigavam a permanecer, no processo, at o final e a acatar a deciso do arbiter, que escolhiam para dirimir aquela pendncia. No poderia ser outro o entendimento dos romanos, que incluam o processo dentro do Direito Privado, aduz FILIPPIN (2004:10). O Direito Processual era o prprio Direito Privado, em atitude de defesa, quando violado. A doutrina Francesa dos sculos XVIII e XIX, influenciada pela doutrina poltica do contrato social de Rousseau, continuou considerando o iudicium como sendo um contrato. Supunha-se um acordo de vontades, ou uma conveno das partes, de aceitarem a deciso do juiz.

De acordo com CINTRA (2003), essa doutrina tem mero significado histrico, pois como observado alhures, parte da idia de que as partes se submetem voluntariamente ao processo e aos seus resultados, atravs de um negcio jurdico de direito privado (litiscontestatio): Na realidade, a sujeio das partes o exato contraposto do poder estatal (jurisdio), que o juiz impe inevitavelmente s pessoas independentemente da voluntria aceitao (CINTRA, 2003:279). J referindo-se ao processo como quase-contrato, FILIPPIN (2004) traz que segundo o artigo 1.371 do Cdigo Civil francs, o famoso Cdigo de Napoleo, o quase-contrato o encontro de fatos voluntrios do homem de que resultam obrigaes recprocas entre as partes. Enquanto no contrato as obrigaes dele decorrentes so determinadas, diretamente, pela prpria vontade das partes, no quase-contrato as obrigaes so determinadas pela lei, com base na presumvel vontade das partes. A vontade das partes s exigida para a prtica do ato e no para a produo das obrigaes jurdicas dele resultantes, que so determinadas pela lei. Assim, da circunstncia de as partes comparecerem voluntariamente ao juzo e de se submeterem s decises judiciais, deduz-se a existncia, entre elas, de um fenmeno anlogo ao contrato, que vai fundamentar essa atitude de se submeterem ao processo. Portanto, o comparecimento voluntrio das partes ao juzo o acontecimento indicativo de sua vontade de participar do processo e aceitar a deciso judicial. Estas teorias so contratualistas (contrato e quase-contrato), porque o processo resultaria de um contrato ou algo semelhante a um contrato e, pois, de um acordo de vontades. Mas, como citado por FILIPPIN (2004), se na litiscontestatio a vontade no era totalmente livre, que acordo de vontades seria esse que, se o ru no comparecesse, o autor poderia faze-lo comparecer fora? Tal pensamento era sem dvida inconsistente, tanto que no prprio Cdigo Napolenico indicava-se uma outra fonte de obrigaes: a lei (CINTRA, 2003). 1.2. Teorias Publicistas Diferentemente, autores famosos construram teorias do processo como da relao jurdica, da situao jurdica, como servio pblico, como instituio. Seguindo o ponto de vista do autor CINTRA (e outros), apresenta-se aqui o processo como relao jurdica, primeiramente, como procedimento, e depois como situao jurdica. Dessa forma, segundo a teoria do processo como relao jurdica, o processo contm uma relao jurdica entre as partes e o estado-juiz, a chamada relao jurdica processual. Essa teoria atribuda a um jurista alemo, Bllow, que a exps num livro de grande fortuna intitulado A teoria das excees processuais e os pressupostos processuais (CINTRA, 2003). Afirmou o escritor alemo que o direito processual civil no havia ainda alcanado um estgio de evoluo, se comparado com o direito civil ou com o direito penal, e o motivo deste atraso devia-se ao fato de que a doutrina sequer conseguira distinguir o "processo" do "procedimento". Nesse sentido, traz FILIPPIN:

O processo coisa distinta do procedimento. Tal distino era importante para a determinao da natureza jurdica do processo. At ento, o processo no havia sido estudado sob o prisma da sua essncia, sob o seu aspecto interior, seno sob a sua roupagem externa, luz da forma e dos atos que lhe davam corpo. Disps-se, ento, a demonstrar que uma coisa era o processo e outra, o procedimento (2004:13) O processo no apenas uma regulamentao de formas e atos ou uma sucesso de atos. Visto sob o seu aspecto interno, uma relao jurdica de direitos e obrigaes entre as partes e o juiz, ou seja, uma relao jurdica processual. O processo uma relao jurdica pblica (vincula o Estado), que avana gradualmente e se desenvolve passo a passo. Essa relao processual no se identifica com as relaes jurdicas privadas que constituem matria do debate judicial, porque estas se apresentam totalmente concludas, enquanto aquela se apresenta apenas no embrio. Sobre a relao jurdica, Bllow demonstrou a distino entre relao jurdica processual e material, como exps FILIPPIN (2003), dizendo que elas se distinguem pelos seus sujeitos, pelo seu objeto e pelos seus pressupostos. O autor exerceu o direito de ao, pedindo ao juiz a tutela jurisdicional, que este ir outorgar ou no. Mas o juiz no pode decidir sem ouvir o ru. Ao direito de ao, do autor, corresponde o direito do ru de defender-se, ou, pelo menos, de influir na deciso a ser proferida. Esta oportunidade no pode ser retirada ao ru, porque tem assento constitucional, alm de o nosso processo no ser do tipo inquisitrio. Pode at acontecer que o ru no se defenda e o processo corra revelia, mas a oportunidade de faze-lo no lhe pode ser negada. Dando-se conhecimento ao ru de que foi ajuizada uma ao contra ele, tambm o ru passa a ser interligado aos demais sujeitos processuais (autor e juiz) pela mesma relao jurdica que agora se completa. O juiz no pede ao ru para comparecer em juzo e nem o obriga a contestar o pedido do autor; o juiz, no exerccio do seu poder jurisdicional, determina a citao do ru com as conseqncias da lei. Assim, ao mesmo tempo em que exerce um poder, cumpre o juiz um dever. O juiz no possui somente obrigaes. Ele dotado de poderes para exerccio das funes jurisdicionais. No uso desses poderes que ele determina o comparecimento da testemunha, gerando para esta o dever de comparecer. Sem os poderes de que est investido, o juiz jamais teria condies de desempenhar sua tarefa. As partes no possuem somente direitos, dispondo tambm de faculdades, como, v.g., a de reinquirir testemunhas na audincia de instruo e julgamento. Tm tambm obrigaes, v.g., de lealdade processual, no apenas entre si, mas para com o rgo jurisdicional, e de pagar as custas processuais. Suportam ainda nus, devendo praticar determinados atos para evitar prejuzo. O processo pe em confronto os sujeitos que dele participam autor, juiz e ru atribuindo-lhes direitos, poderes, faculdades e os correspondentes deveres, obrigaes, sujeies e nus. O juiz tem obrigaes, mas tem igualmente poderes, direitos e obrigaes. Quando postos em confronto estes sujeitos, nasce entre eles um vnculo, um liame, uma relao, que no vista a olho nu, mas que os interliga no processo (FILIPPIN, 2004).

E a relao da qual decorrem direitos e obrigaes chama-se relao jurdica ou relao jurdica processual, porque relativa ao processo. A relao processual, assim, possui natureza triangular. Nela atuam o juiz, o autor e o ru, vinculando-se de modo recproco. De acordo com essa teoria, a relao jurdico-processual existe entre juiz e autor, entre juiz e ru e entre autor e ru, vinculando-se reciprocamente. Vrias foram as crticas sobre essa teoria, tanto que surgiu ento um concepo mais elaborada, na qual o processo um procedimento, ou seja, uma srie ordenada de atos previstos normativamente tendentes produo de um efeito jurdico final. Por conseguinte, a natureza jurdica do processo ser um procedimento, isto , uma cadeia de atos, previstos por normas, necessrios produo de um efeito jurdico final. A "essncia" do processo est, pois, nesse encadeamento ou nexo entre os atos determinados por normas, atos que so necessrios para a produo de um efeito jurdico final. At que surge a teoria da situao jurdica, em que o processo no uma relao jurdica, que o estado de uma pessoa enquanto faz valer o direito material afirmado em juzo. Por outras palavras, para essa teoria, o processo o modo, ou situao, em que a pessoa se encontra enquanto espera a sentena. E esta situao em que a pessoa se encontra a de ter a possibilidade de praticar atos, ou a necessidade de pratic-los, para ganhar a ao etc. A teoria da situao jurdica, segundo FILIPPIN (2004) constitui uma reao doutrina da relao processual. Para ela, no processo no h relao jurdica, entendida como relao entre direitos e deveres, mas situaes jurdicas que compreendem possibilidades, expectativas e nus. A teoria da situao jurdica foi elaborada para opor-se teoria da relao jurdica. Sua tese central a de que o processo no encerra uma relao jurdica entre seus sujeitos, pois no h direitos e deveres jurdicos entre eles. Segundo o autor dessa teoria, James Goldschmidt, o que h no processo so possibilidades, nus e expectativas, e no relao jurdica que, segundo a concepo tradicional, constituda de direitos e deveres, realidades inexistentes no processo. De qualquer forma, importante observar que essas teorias procuram explicar o processo a partir da vontade das partes, direta ou indiretamente. Diretamente, no contrato, indiretamente, no quase-contrato. Por conseguinte, a fonte dos chamados direitos e deveres que se exercitam no processo a vontade direta ou indireta das partes. Essa tese deixa na sombra a lei, que a fonte mais importante dos direitos e deveres. Trata-se de uma explicao do processo a partir de uma perspectiva privatista e individualista. Essas teorias tm hoje mero sabor histrico, pois ningum considera mais o processo como sendo um contrato ou quase-contrato. Essas trs teorias correspondem a trs conhecidas concepes do direito em geral, que no se excluem, mas, pelo contrrio, se complementam por cuidarem de trs aspectos particulares do fenmeno jurdico. Assim, essas trs teorias, apesar de aparentemente diversas, na verdade so complementares, pois cuidam de trs aspectos particulares do fenmeno jurdico.

Pode-se dizer que o processo procedimento, porque consta de uma cadeia de atos disciplinados por normas, atos que devem ser realizados para que se produza um efeito jurdico final; tambm relao, porque nele se estabelecem vnculos entre seus participantes; e, finalmente, instituio, porque h uma organizao fixada por normas das relaes entre seus sujeitos, de modo que cada um contribua regularmente com sua atividade para a consecuo do objetivo comum. Por outras palavras, o processo tambm instituio, porque as condutas de seus sujeitos esto organizadas estavelmente por normas jurdicas. Segundo FILIPPIN (2004), a teoria da situao jurdica recusa a teoria da relao processual justamente porque no aceita a idia da relao processual como um lao que estabelece direitos e deveres entre os sujeitos processuais, figuras que, segundo ela, no existem no processo. Se, porm, ampliar-se o conceito de relao processual para abranger outras realidades, esto parece desaparecer a oposio entre essas duas teorias. 2. NATUREZA JURDICA DO PROCESSO Aps observadas as diferentes teorias sobre a natureza jurdica do processo, observa-se, como colocado por CINTRA (2003) que a da relao processual que mais se encaixa com a realidade processual. Como observado pelo mesmo autor: So relaes jurdicas, por exemplo, o nexo existente entre credor e devedor e tambm o que interliga os membros de uma sociedade annima. O processo tambm, como complexa ligao jurdica entre os sujeitos que nele desenvolvem atividades, em si mesmo uma relao jurdica [...], a qual, vista em seu conjunto, apreseta-se composta de inmeras posies jurdicas ativas e passivas de cada um dos seus sujeitos: poderes, faculdades, deveres, sujeio, nus (CINTRA, 2003:282-283). relevante observar, no entanto, que a aceitao desta teoria no significa dizer que o processo seja a prpria relao processual, ou melhor, que processo e relao processual sejam a mesma coisa. O processo uma entidade complexa, ... a sntese dessa relao jurdica progressiva (relao processual) e da srie de fatos que determinam a sua progresso (procedimento) (CINTRA, 2003:284). Muito h que se observar a respeito da natureza jurdica do processo, e como expe CINTRA (2003), a teoria da relao jurdica processual se afirma sobre trs aspectos: pelos seus sujeitos, pelo seu objeto e pelos seus pressupostos. 2.1 Sujeitos da relao jurdica processual Apenas a ttulo de complementao pelo que j foi exposto neste trabalho anteriormente, os trs sujeitos principais da relao jurdica processual so:Estado, demandante e demandado. Diz-se que o juiz o sujeito do processo, pois na verdade ele agente de um dos sujeitos que o Estado, que no participa do jogo de interesses (ou vontades) mas sim comanda toda a atividade processual, distinguindo-se das partes por ser desinteressado, imparcial.

2.2 Objeto da relao jurdica processual De acordo com CINTRA (2003) o objeto da relao jurdica processual o servio jurisdicional que o Estado tem o dever de prestar, mediante o provimento final em cada processo. O objeto nada mais que o mrito da causa, o objetivo que se busca com a ao. 2.3 Pressupostos da relao jurdica processual Os pressupostos da relao jurdica processual so os requisitos essenciais para a constituio de uma relao vlida, que segundo CINTRA (2003) so: a) uma demanda regularmente formulada; b) capacidade de quem a formula; c) investidura ao destinatrio da demanda, ou seja, a qualidade de juiz. Esses requisitos permitem que seja consagrada a ao, ou melhor, que seja possvel haver o julgamento do mrito. 3 CONSIDERAES FINAIS luz da anlise acima, pode-se estabelecer as seguintes concluses segundo diversos autores: - As teorias do contrato e do quase-contrato expressam a preocupao de colocar a vontade do indivduo como fundamento da atividade processual. Para elas, a submisso das pessoas funo jurisdicional do Estado decorre de suas vontades. Evidentemente, trata-se de uma teoria elaborada numa poca em que tudo no direito se explicava a partir do poder da vontade do indivduo. Hoje, sabemos que, acima da vontade do indivduo, existe o poder do Estado, exteriorizado na lei, que passou a ser fonte, por excelncia, dos direitos, poderes e deveres; - A teoria da relao processual s difere das teorias do contrato e do quase-contrato quanto aos fundamentos do processo. Mas em ambas est presente a idia do processo como relao jurdica. S que as anteriores fundamentam essa relao na vontade das partes. J a chamada teoria da relao processual fundamenta-a na lei; -Quanto teoria da situao jurdica, no incompatvel com a teoria da relao, ou seja, a teoria da situao jurdica no nega propriamente a teoria da relao processual. O que ela nega uma certa concepo de relao processual como lao que estabelece direitos e deveres entre as partes. Por outras palavras, o que a teoria da situao jurdica no aceita o contedo da relao como consistindo de direitos e deveres entre as partes e o juiz. Para ela o que h so possibilidades de praticar atos, necessidade de praticar esses atos, tendo em vista o xito da ao etc. Portanto, ampliada a idia de relao processual para abranger tambm a categoria do poder jurdico e do nus, ento as duas teorias praticamente coincidem. De fato, aquilo que a teoria da situao jurdica chama de responsabilidade de criar situaes jurdicas corresponde ao que, modernamente, chama-se de poder jurdico, e o nus a necessidade de exercer esse poder, tendo em vista ganhar a ao. Assim, no h diferena essencial entre elas. Apenas, a teoria da situao jurdica concebe a relao

processual de uma maneira dinmica, compreensiva dos poderes jurdicos, atravs dos quais criam-se as situaes jurdicas, enquanto a outra a concebe de maneira esttica, compreensiva apenas de direitos e correlativos deveres. Finalmente, as teorias da instituio e do procedimento so vises do processo a partir de aspectos diferentes que, no entanto, no se contradizem, mas, pelo contrrio, se completam e se integram. A teoria da instituio centra sua ateno no processo enquanto organizao estvel das condutas dos sujeitos processuais disciplinadas por normas, tendo em vista realizar uma idia objetiva. J a teoria do procedimento centra sua ateno nas normas que estabelecem o encadeamento entre os diversos atos necessrios produo de um efeito jurdico final. Assim, as teorias da instituio e do procedimento se reclamam mutuamente, vez que no se concebe uma organizao sem normas que a disciplinem, nem se concebe as normas sem condutas a organizar. Por outro lado, tambm no h antagonismo das teorias da instituio e do procedimento em face da teoria da relao processual. De fato, o procedimento a forma de encadeamento dos atos em que se exteriorizam os poderes, nus, deveres e faculdades constitutivas das relaes processuais. De modo que, essas teorias, ao invs de se repelirem, se requerem reciprocamente, vez que tratam de dimenses particulares da mesma realidade unitria, que o fenmeno jurdico-processual. A tendncia da doutrina, como pesquisado, no que se refere natureza jurdica da ao, tem sido reconhece-la como direito abstrato, uma pretenso, uma vez que o direito de ao no est condicionado ao acolhimento do direito alegado pelo autor. J no que tange natureza jurdica do processo, de acordo com o estudo, encontra-se firmada entre os doutrinadores contemporneos a noo de relao jurdica a chamada "relao jurdica processual" , que se estabelece entre as partes e o juiz, de natureza triangular. Deve-se tambm a essa teoria, a diferenciao entre processo e procedimento, de grande importncia para se determinar a natureza jurdica do processo.

Referncias bibliogrficas CINTRA, Antnio Carlos de Arajo, GRINOVER, Ada Pellegrini, DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria Geral do Processo. 19 ed., So Paulo: Malheiros, 2003. FILIPPIN, Sandra R., FUKUSHIMA, Paulo T., DAZEVEDO, Regina F., VIEIRA, Anderson Novaes. (08/10/2004) Natureza jurdica da ao e do processo. Acadmicos de Direito da Universidade Presbiteriana Mackenzie/SP. www.jus.com.br SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil Vol.I, 14 ed. So Paulo: Saraiva, 1990.

Informaes Sobre o Autor


Silvana Aparecida Wierzchn Bacharel em Economia pela Faculdade Estadual de Cincias e Letras de Campo Mouro (2000) e em Direito pela Faculdade Integrado de Campo Mouro (2007). Assessora Parlamentar do Poder Legislativo de Campo Mouro - Paran desde 2004. Ingrid

Zanella Acadmica de Direito

Informaes Bibliogrficas
WIERZCHN, Silvana Aparecida. ZANELLA, Ingrid. Natureza Jurdica do Processo. In: mbito Jurdico, Rio Grande, 33, 30/09/2006 [Internet]. Disponvel em http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=1309. Acesso em 16/06/2011.