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JACOBO LPEZ BARJA DE QUIROGA

Magistrado Jefe del Gabinete Tcnico del Tribunal Supremo.


Doctor en Derecho. Ex Profesor Adjunto de Derecho Penal.
Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial.
Vocal de la Comisin Nacional de Reproduccin Humana Asistida.
Miembro de la American Bar Association (United States).

TRATADO DE DERECHO
PROCESAL PENAL
TOMO I
QUINTA EDICIN

Sumario
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TOMO I
ABREVIATURAS ................................................................................................

103

PRLOGO A LA QUINTA EDICIN .............................................................

109

PRLOGO A LA CUARTA EDICIN.............................................................

113

PRLOGO A LA TERCERA EDICIN...........................................................

115

PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN..........................................................

119

PRLOGO .........................................................................................................

121

PRIMERA PARTE
EL DERECHO PROCESAL COMO LMITE AL ESTADO
CAPTULO 1
EL INDIVIDUO Y EL ESTADO.......................................................................

129

CAPTULO 2
LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL ....................................................................

143

CAPTULO 3
LA SEGURIDAD JURDICA.............................................................................

151

CAPTULO 4
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA ..................................................................................................................

157

Los derechos fundamentales ................................................................

157

I.

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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II.

La dignidad de la persona ....................................................................

164

SEGUNDA PARTE
LA DIMENSIN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
CAPTULO 5
EL PROCESO PENAL ......................................................................................

175

I.

Concepto de proceso penal..................................................................

175

II.

El objeto del proceso penal..................................................................

178

1. Concepto ............................................................................................

178

2. Determinacin....................................................................................

179

3. Modificacin o ampliacin .................................................................

180

CAPTULO 6
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ..................................................

183

I.

Concepto ................................................................................................

183

II.

Clasificacin ...........................................................................................

184

III.

Los principios del proceso penal .........................................................

185

1. Principios relacionados con la organizacin del sistema de enjuiciamiento................................................................................................


1.1. El principio de Tribunales independientes e imparcialesTribunales dependientes.......................................................
1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley ..............
1.2.1. Exposicin general ...................................................
1.2.2. Supuestos conflictivos...............................................
1.2.2.1. Los fueros privilegiados.............................
1.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados
Centrales de Instruccin ...........................
1.2.2.3. La jurisdiccin militar ...............................
1.3. El principio de nica o doble instancia ..............................
1.4. El principio non bis in idem ............................................
1.5. El principio del plazo razonable..........................................
1.5.1. El principio/el derecho ...........................................
10

185
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187
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190
190
191
191

Sumario
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1.5.2. Los criterios ...............................................................


1.5.3. La reparacin de la lesin........................................
1.5.3.1. Introduccin...............................................
1.5.3.2. La compensacin .......................................
1.5.3.3. Modo de efectuar la compensacin .........

192
193
193
194
195

2. Principios relacionados con la iniciacin del procedimiento .................


2.1. El principio de oficialidad-el principio de privatizacin ...
2.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo ..................
2.2.1. Introduccin..............................................................
2.2.2. El sistema inquisitivo ................................................
2.2.3. El sistema acusatorio.................................................
2.2.3.1. Separacin entre el rgano investigador/
acusador y el rgano juzgador..................
2.2.3.2. Sin acusacin no hay juicio o no hay condena.............................................................
2.2.3.3. La condena no puede ir ms all de la
acusacin.....................................................
2.2.3.4. La proposicin y produccin de la
prueba queda en manos de las partes .....
2.2.3.5. La prohibicin de la reformatio in
peius ..........................................................
2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad...............

196
196
197
197
197
199

3. Principios relacionados con la prueba .................................................


3.1. Principio de investigacin formalizada de la verdad-principio de la verdad material...................................................
3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial ..............
3.3. El principio de defensa.........................................................
3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supremaca de la parte acusadora pblica ...................................
3.5. El principio de audiencia (principio de contradiccin) ...
3.6. El principio de presuncin de inocencia............................
3.7. El principio in dubio pro reo...........................................
3.8. El principio de concentracin o de unidad de acto..........
3.9. El principio de inmediacin ................................................
3.10. Prueba tasada-Libre valoracin de la prueba .....................

209

4. Principios relacionados con la forma...................................................

221

199
201
201
206
207
208

209
209
210
210
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218
220

11

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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4.1. Principio de publicidad-principio de secreto .....................


4.2. Principio de oralidad-principio de escritura.......................

221
223

CAPTULO 7
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZ
IMPARCIAL........................................................................................................

225

I.

El concepto de tribunal.........................................................................

226

II.

Derecho a ser juzgado por un juez imparcial .....................................

228

III.

El TEDH: examen de los casos ms importantes...............................

228

1. Caso Piersack c. Blgica (STEDH 1 octubre 1982 [TEDH 1982, 6])

228

2. Caso De Cubber c. Blgica (STEDH 26 octubre 1984 [TEDH 1984,


16])...................................................................................................

229

3. Caso Pauwels c. Blgica (STEDH 26 mayo 1988 [TEDH 1988, 9])

230

4. Caso Hauschildt c. Dinamarca (STEDH 24 mayo 1989 [TEDH


1989, 9])...........................................................................................

231

5. Caso Huber c. Suiza (STEDH 23 octubre 1990 [TEDH 1990, 25])

234

6. Caso Sainte-Marie c. Francia (STEDH 16 diciembre 1992 [TEDH


1992, 76]).........................................................................................

234

7. Caso Fey c. Austria (STEDH 24 febrero 1993 [TEDH 1993, 5]) ....

235

8. Caso Padovani c. Italia (STEDH 26 febrero 1993 [TEDH 1993,


13])...................................................................................................

236

9. Caso Nortier c. Pases Bajos (STEDH 24 agosto 1993 [TEDH 1993,


34])...................................................................................................

237

10. Caso Holm c. Suecia (STEDH 25 noviembre 1993 [TEDH 1993,


59])...................................................................................................

237

11. Caso Saraiva de Carvalho c. Portugal (STEDH 22 abril 1994


[TEDH 1994, 19])............................................................................

238

12. Caso Botten c. Noruega (STEDH 19 febrero 1996 [TEDH 1996,


10]) ...................................................................................................

239

13. Caso Lobo Machado c. Portugal (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH


1996, 12]).........................................................................................

240

14. Caso Vermeulen c. Blgica (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996,


11])...................................................................................................

241

15. Caso Bulut c. Austria (STEDH 22 febrero 1996 [TEDH 1996, 16])

241

12

Sumario
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IV.

V.

16. Caso Castillo Algar c. Espaa (STEDH 28 octubre 1998 [TEDH


1998, 51]).........................................................................................

243

17. Caso Garrido Guerrero c. Espaa (STEDH 2 marzo 2000 [TEDH


2000, 115]).......................................................................................

246

18. Caso Perote Pelln c. Espaa (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002,
31])...................................................................................................

248

19. Caso Dpiets c. Francia, STEDH de 10 de febrero de 2004..............

249

20. Caso Ekeberg y otros c. Noruega, STEDH de 31 de enero de 2007 ...

250

21. Caso Gmez de Liao y Botella c. Espaa, STEDH de 22 de julio


de 2008 .............................................................................................

250

22. Caso Vera Fernndez Huidobro c. Espaa, STEDH 6 de enero de


2010..................................................................................................

253

23. Caso Cardona Serrat c. Espaa, STEDH de 26 de octubre de 2010

255

24. Caso Alony Kate c. Espaa, STEDH de 17 de enero de 2012..........

258

Otros casos del TEDH ..........................................................................

260

1. Caso Ben Yaacoub c. Blgica (STEDH 27 noviembre 1987 [TEDH


1987, 29]).........................................................................................

260

2. Caso Pfeifer y Plankl c. Austria (STEDH 25 febrero 1992 [TEDH


1992, 3])...........................................................................................

260

3. Caso Debled c. Blgica (STEDH 22 septiembre 1994 [TEDH 1994,


34])...................................................................................................

261

4. Caso British-American Tobacco Company Ltd. c. Pases Bajos


(STEDH 20 noviembre 1995 [TEDH 1995, 46])...............................

261

Aplicacin en Espaa ............................................................................

261

1. Tribunal Constitucional .....................................................................


1.1. STC 145/1988, de 12 de julio (RTC 1988, 145). Relativa
a la LO 10/1980, de 11 de noviembre, de enjuiciamiento
oral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes.............
1.2. STC 164/1988, de 26 de septiembre (RTC 1988, 164).
Actos de instruccin..............................................................
1.3. STC 11/1989, de 24 de enero (RTC 1989, 11). Actos de
instruccin .............................................................................
1.4. STC 55/1990, de 28 de marzo (RTC 1990, 55). Acumulacin de funciones..................................................................
1.5. STC 151/1991, de 8 julio (RTC 1991, 151). Actividad instructora...................................................................................

261

261
262
263
263
263
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J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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VI.
14

1.6. STC 85/1992, de 8 de junio (RTC 1992, 85). Actividad


instructora..............................................................................

264

1.7. STC 136/1992, de 13 de octubre (RTC 1992, 136). No


alegable por la acusacin .....................................................

265

1.8. STC 157/1993, de 6 de mayo (RTC 1993, 157).................

266

1.9. STC 170/1993, de 27 de mayo (RTC 993, 170). Actos de


instruccin .............................................................................

266

1.10. STC 56/1994, de 24 de febrero (RTC 1994, 56). En el


juicio de faltas........................................................................

266

1.11. STC 138/1994, de 9 de mayo (RTC 1994, 138).................

267

1.12. STC 299/1994, de 14 de noviembre (RTC 1994, 299).


Acumulacin de funciones...................................................

268

1.13. STC 60/1995, de 17 de marzo (RTC 1995, 60). Acumulacin de funciones en fase intermedia .................................

268

2. Tribunal Supremo ..............................................................................

268

2.1. Instructor de la causa............................................................

268

2.2. Recusacin .............................................................................

269

2.2.1. Ausencia de recusacin ............................................

269

2.2.2. Demora en la tramitacin ........................................

271

2.3. Actos de instruccin..............................................................

271

2.4. Prisin provisional.................................................................

273

2.5. Procesamiento .......................................................................

275

2.6. Fase intermedia .....................................................................

278

2.6.1. Procesamiento ...........................................................

278

2.6.2. Recurso de queja en relacin con una peticin de


libertad.......................................................................

278

2.7. Imparcialidad subjetiva .........................................................

279

2.8. Condicionantes externos de la imparcialidad ....................

279

2.8.1. Procedentes del medio social ..................................

279

2.8.2. Conmocin social del hecho ...................................

280

3. Supuestos ms importantes .................................................................

280

4. La abstencin y la recusacin .............................................................

281

El derecho a un juez imparcial no es un derecho rogado .................

281

Sumario
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CAPTULO 8
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM ...........................................................................

285

I.

Introduccin...........................................................................................

286

II.

Cuestin terminolgica y el origen de este principio ........................

286

III.

mbito ....................................................................................................

290

1. Relacin entre sancin administrativa y sancin penal .......................

290

2. Relacin entre sanciones penales.........................................................

291

3. Relacin entre tipos penales o agravaciones.........................................

291

Planteamiento ........................................................................................

291

1. Plasmacin legislativa........................................................................

291

2. Fundamentacin ................................................................................

292

La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...............

292

1. Caso Gradinger c. Austria, STEDH 23 octubre 1995 (TEDH 1995,


38) ....................................................................................................

293

2. Caso Oliveira c. Suiza, STEDH 30 julio 1998 (TEDH 1998, 89)..

295

3. Caso Franz Fischer c. Austria, STEDH 29 mayo 2001 (TEDH


2001, 352) ........................................................................................

298

4. Caso W. F. c. Austria, STEDH 30 mayo 2002 (TEDH 2002, 29) ..

300

5. Caso Sailer c. Austria, STEDH 6 junio 2002 (TEDH 2002, 35) ...

301

6. Caso Sergey Zolotukhin c. Rusia, STEDH 10 de febrero de 2009.....

301

7. Caso Tomasovic c. Croacia, STEDH 18 de octubre de 2011 ............

302

8. Conclusin.........................................................................................

303

La doctrina constitucional ....................................................................

304

1. Como principio general.......................................................................

304

2. En el mbito penal .............................................................................

305

3. En el mbito mixto (administrativo-jurisdiccional penal) ....................


3.1. La relacin entre la persona y la Administracin ..............
3.1.1. No existe ninguna relacin especial .......................
3.1.2. Existe una relacin especial.....................................
3.1.2.1. Exposicin general.....................................

306
306
306
307
307

IV.

V.

VI.

15

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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VII.

16

3.1.2.2. Las relaciones de sujecin especial ..........


3.1.2.3. La polmica STC 177/1999, de 11 de octubre (RTC 1999, 177) ..............................

310

4. Fundamentacin ................................................................................
4.1. El principio de prevalencia de la jurisdiccin penal .........
4.2. El principio de culpabilidad.................................................
4.3. El principio de seguridad jurdica.......................................

318
318
319
320

5. Conclusin.........................................................................................

320

6. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)...........................


6.1. Introduccin ..........................................................................
6.2. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152).............
6.3. La argumentacin de la STC 152/2001 (RTC 2001, 152)

324
324
324
326

7. Conclusin.........................................................................................

327

8. La STC 2/2003, de 16 de enero (RTC 2003, 2)................................


8.1. Introduccin ..........................................................................
8.2. El hecho .................................................................................
8.3. Puntos de apartamiento (overrule) .................................
8.4. La modificacin de la doctrina............................................
8.5. La vertiente procesal.............................................................
8.6. Los textos internacionales ....................................................
8.7. El cumplimiento en el principio de culpabilidad satisface
la prohibicin de non bis in idem? .................................
8.8. El principio de seguridad jurdica.......................................
8.9. Prevalencia de jurisdiccin...................................................

328
328
329
329
330
330
331

9. Posicin del TC con posterioridad a la STC 2/2003...........................


9.1. STC 334/2005, de 20 de diciembre (RTC 2005, 334).......
9.2. STC 48/2007, de 12 de marzo (RTC 2007, 48) .................

337
337
339

Las consecuencias internacionales del principio non bis in idem.

340

1. Relaciones entre Estados o con la Unin Europea................................


1.1. Introduccin ..........................................................................
1.2. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea ......................................................................................
1.3. El Convenio de aplicacin de los Acuerdos de Schengen
1.4. El Tribunal de Justicia de la Unin Europea .....................

340
340

310

332
334
336

341
341
342

Sumario
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1.4.1. Sentencia de 11 de febrero de 2003 (TJCE 2003,


35) (asuntos Go ztok y Brgge) ........................

342

1.4.2. Sentencia de 9 de marzo de 2006 (TJCE 2006, 70)


(asunto Van Esbroeck) .........................................

346

1.4.3. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE


2006, 279) (asunto Van Straaten)........................

347

1.4.4. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE


2006, 277) (asunto Gasparini y otros).................

350

1.4.5. Sentencia de 18 de julio de 2007 (TJCE 2007, 204)


(asunto Kretzinger)...............................................

351

1.4.6. Sentencia de 11 de diciembre de 2008 (TJCE


2008, 299) (asunto Bourquain) ...........................

352

1.4.7. Sentencia de 22 de diciembre de 2008 (TJCE


2008, 348) (asunto Turansky) ..............................

354

1.4.8. Sentencia de 16 de noviembre de 2010 (TJCE


2010, 342) (asunto Mantello) ..............................

355

1.5. El art. 23.2.c de LOPJ ...........................................................

356

1.6. El Tribunal Supremo espaol ..............................................

356

2. Relacin con los Tribunales Internacionales........................................

357

2.1. Ex-Yugoslavia..........................................................................

358

2.2. Ruanda ...................................................................................

359

2.3. El Tribunal Penal Internacional ..........................................

360

CAPTULO 9
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA ......................................................................

363

I.

Introduccin...........................................................................................

363

II.

Ventajas e inconvenientes de la doble instancia .................................

364

1. A favor de la doble instancia..............................................................

364

2. En contra de la doble instancia ..........................................................

365

3. Posicin personal................................................................................

366

Textos internacionales ..........................................................................

366

1. Pacto internacional de derechos civiles y polticos ................................

366

2. Protocolo nm. 7 al CEDH ................................................................

366

III.

17

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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Lo que se deduce de estos textos ........................................................

367

1. La amplitud de la obligacin .............................................................


1.1. Interpretacin estricta ..........................................................
1.2. Interpretacin amplia ...........................................................

367
367
367

2. Prescrito por la ley ..............................................................................

370

V.

Derecho del condenado........................................................................

370

VI.

Interpretacin de los tribunales espaoles .........................................

371

1. El Tribunal Constitucional.................................................................

371

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

376

El Tribunal Europeo de Derechos Humanos......................................

380

1. Caso Pesti y Frodl, TEDH, inadmisin de 18 de enero de 2000.......

380

2. Caso Loewenguth, TEDH, inadmisin de 30 de mayo de 2000.......

381

3. Caso Deperrois, TEDH, inadmisin de 22 de junio de 2000 ...........

381

El Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas...............

382

1. El pacto internacional de derechos civiles y polticos: el Comit de Derechos Humanos ...................................................................................

382

2. El protocolo facultativo.......................................................................

383

El dictamen del comit de derechos humanos de las naciones unidas: caso Gmez Vzquez c. Espaa de 20 de julio de 2000.........

385

X.

Lo que se deduce del dictamen del comit ........................................

386

XI.

Interpretacin de nuestros tribunales con posterioridad al dictamen .........................................................................................................

391

1. El Tribunal Constitucional: referencia al caso Hill c. Espaa, de 2


de abril de 1997, del Comit de Derechos Humanos de las Naciones
Unidas...............................................................................................

391

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

398

Nuevos dictmenes del comit.............................................................

400

1. Introduccin.......................................................................................

400

2. Caso Semey c. Espaa, de 19 de septiembre de 2003........................

401

3. Caso Sineiro Fernndez c. Espaa, de 19 de septiembre de 2003......


3.1. El Dictamen del Comit de Derechos Humanos ...............
3.2. El Tribunal Supremo espaol ..............................................

402
402
402

IV.

VII.

VIII.

IX.

XII.

18

Sumario
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XIII.

Actual posicin del comit ...................................................................

406

XIV.

Conclusin..............................................................................................

407

XV.

Excepciones a la doble instancia..........................................................

407

1. Planteamiento ....................................................................................

407

2. El CEDH ...........................................................................................

409

3. El Tribunal Constitucional.................................................................

410

Perspectivas de futuro ..........................................................................

411

XVI.

CAPTULO 10
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ............................................................................

413

I.

Introduccin...........................................................................................

413

II.

El proceso de seleccin.........................................................................

415

III.

La equivocada alternativa: Legalidad-oportunidad ............................

417

IV.

Clases......................................................................................................

419

V.

Polmica sobre su admisibilidad..........................................................

420

VI.

Contenido del principio de oportunidad ............................................

428

1. Qu delitos?......................................................................................

429

2. La intervencin fiscal.........................................................................

429

3. El Tribunal........................................................................................

429

4. Los perjudicados por el delito..............................................................

429

Oportunidad reglada (sistema alemn)...............................................

429

1. Supuestos de la StPO .........................................................................

430

2. Supuestos de la ley de estupefacientes ..................................................

433

3. Sntesis de los supuestos de la StPO ....................................................

433

4. Sntesis de los criterios utilizados ........................................................

434

VIII.

Oportunidad discrecional (sistema norteamericano).........................

435

IX.

Recomendacin del Consejo de Europa .............................................

438

X.

Futuro .....................................................................................................

439

VII.

19

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

XI.

Manifestaciones en el derecho espaol...............................................

440

1. El desistimiento en la tentativa...........................................................

441

2. Delito de amenazas.............................................................................

441

3. Delito de cohecho ................................................................................

441

4. Delito de trfico de drogas...................................................................

442

5. Delitos relativos a la ordenacin del territorio, a la proteccin del patrimonio histrico y a la proteccin del medio ambiente ...........................

442

6. Delito de falso testimonio ....................................................................

443

7. Delitos contra el honor........................................................................

443

8. Delitos de terrorismo ...........................................................................

443

9. La conformidad en los juicios rpidos.................................................

443

10. La no presencia del fiscal en los juicios de faltas.................................

444

CAPTULO 11
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL DERECHO A NO DECLARAR...................................................................................

451

I.

El silencio del acusado..........................................................................

451

1. Sucinta Visin Histrica ....................................................................

451

2. La Fundamentacin...........................................................................

454

3. Precisiones Conceptuales .....................................................................

455

4. Su Proteccin .....................................................................................

456

5. El deber de informacin ......................................................................

456

6. Supuestos problemticos ......................................................................


6.1. Ausencia de declaracin.......................................................
6.2. Declaracin ............................................................................

457
457
458

7. Los peligros ........................................................................................


7.1. El ofrecimiento de ventajas ..................................................
7.2. Las conductas engaosas ......................................................
7.3. El imputado/acusado como objeto de pericia ...................
7.4. El indicio o la inverosimilitud..............................................
7.5. La mala imagen .....................................................................
7.6. La declaracin en el juicio oral ...........................................

460
461
461
461
462
462
463

El TEDH.................................................................................................

464

II.
20

Sumario
Pgina

1. Los casos ms importantes..................................................................


1.1. Caso Funke c. Francia (STEDH 25 febrero 1993 [TEDH
1993, 7]).................................................................................
1.2. Caso John Murray c. el Reino Unido (STEDH 8 febrero
1996 [TEDH 1996, 7]) .........................................................
1.3. Caso Saunders c. el Reino Unido (STEDH 17 diciembre 1996 [TEDH 1996, 67]).................................................
1.4. Caso Serves c. Francia (STEDH 20 octubre 1997
[TEDH 1997, 84]).................................................................
1.5. Caso Condron c. el Reino Unido (STEDH 2 mayo 2000
[TEDH 2000, 129])...............................................................
1.6. Caso Heaney and McGuinness c. Irlanda (STEDH 21
diciembre 2000 [TEDH 2000, 685]) ...................................
1.7. Caso Quinn c. Irlanda (STEDH 21 diciembre 2000
[TEDH 2000, 169])...............................................................
1.8. Caso J. B. c. Suiza (STEDH 3 mayo 2001 [TEDH 2001,
322]).......................................................................................

464

2. La doctrina del TEDH .......................................................................

487

III.

El derecho a no incriminarse en EE UU.............................................

489

IV.

El Tribunal Constitucional ....................................................................

493

V.

El Tribunal Supremo .............................................................................

496

VI.

Prueba ilegalmente obtenida................................................................

500

464
465
469
474
478
479
485
486

CAPTULO 12
LA JURISDICCIN CRIMINAL......................................................................

501

La jurisdiccin .......................................................................................

502

1. Introduccin.......................................................................................

502

2. Lmites de la jurisdiccin ...................................................................

502

3. La ley procesal en el tiempo ................................................................

503

4. La ley procesal en el espacio................................................................


4.1. Los principios ........................................................................
4.1.1. El principio de territorialidad..................................
4.1.2. El principio de personalidad ...................................
4.1.3. El principio de defensa ............................................

505
505
505
507
507

I.

21

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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22

4.1.4. El principio de justicia universal .............................


4.2. El principio de justicia universal..........................................
4.2.1. Introduccin..............................................................
4.2.2. Legitimacin y lmites...............................................
4.2.3. El genocidio ..............................................................
4.2.4. Tortura .......................................................................
4.2.5. Terrorismo .................................................................
4.2.6. El art. 23.4 y 5 de la Ley Orgnica del Poder Judicial ..............................................................................
4.2.6.1. Redaccin del art. 23.4 de la LOPJ anterior a la reforma por Ley Orgnica 1/
2009, de 3 de noviembre...........................
4.2.6.2. El Tribunal Supremo .................................
4.2.6.2.1. Hechos ocurridos en Francia ..
4.2.6.2.2. Hechos ocurridos en Guatemala ...........................................
4.2.6.2.3. Hechos ocurridos en Per.......
4.2.6.2.4. Hechos ocurridos en Chile......
4.2.6.2.5. Hechos ocurridos en Argentina (caso Scilingo)...............
4.2.6.2.6. Hechos ocurridos en China
(caso China 1) ......................
4.2.6.3. El Tribunal Constitucional ........................
4.2.6.4. De nuevo el Tribunal Supremo ................
4.2.6.4.1. Hechos ocurridos en China
(caso China 2) ......................
4.2.6.4.2. Hechos ocurridos en Irak
(caso Jos Couso) .................
4.2.6.5. Redaccin del art. 23.4 y 5 de la LOPJ
posterior a la reforma por Ley Orgnica
1/2009, de 3 de noviembre.......................

508
509
509
512
514
516
516

4.3. Especialidades en relacin con determinados delitos .......

530

4.3.1. En relacin con el delito de blanqueo de dinero .

530

4.3.2. En relacin con el delito de cohecho entre particulares ........................................................................

533

4.4. El principio male captus, bene detentus.........................

533

4.4.1. Introduccin..............................................................

533

516

516
519
519
519
520
522
525
526
527
527
527
528

529

Sumario
Pgina

4.4.2.
4.4.3.
4.4.4.
4.4.5.
4.4.6.

Derechos afectados ...................................................


El consentimiento del Estado ..................................
Derechos del trasladado ilegalmente ......................
Solucin .....................................................................
El Tribunal Supremo Espaol..................................
4.4.6.1. Traslado irregular.......................................
4.4.6.2. Detencin y entrega sin extradicin ........
4.4.6.3. Detencin tras abordaje de buque en alta
mar con infraccin del Tratado................

537
537
538
539
540
540
540

5. Lmites a la jurisdiccin por razn de las personas .............................


5.1. Introduccin ..........................................................................
5.2. Supuestos ...............................................................................
5.3. Excepciones en relacin con Espaa y Europa..................
5.3.1. El Rey .........................................................................
5.3.2. Los diputados y senadores .......................................
5.3.3. Los magistrados del Tribunal Constitucional .........
5.3.4. Jueces del TEDH.......................................................
5.3.5. Personas que participan en los procedimientos
ante el TEDH ............................................................
5.3.6. Jueces y abogados generales del Tribunal de Justicia ...............................................................................
5.3.7. Miembros de los rganos y del personal de las
agencias de la Unin Europea.................................
5.3.8. Miembros y agentes de Europol..............................
5.3.9. Los diputados del Parlamento Europeo .................
5.3.10. Representantes de los miembros del Comit de
Ministros del Consejo de Europa ............................
5.3.11. Los parlamentarios de las Comunidades Autnomas .............................................................................
5.3.12. El defensor del pueblo, sus adjuntos y los defensores del pueblo de carcter autonmico ..................
5.3.13. El defensor del pueblo europeo..............................
5.3.14. Miembros del Consejo de Europa...........................
5.3.15. Funcionarios del Consejo de Europa......................
5.3.16. Excepciones en relacin con el centro europeo de
previsiones meteorolgicas a plazo medio .............

543
543
544
544
544
545
545
545

542

546
547
547
548
548
548
549
552
553
553
553
554
23

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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5.4. Excepciones establecidas en el Derecho internacional pblico........................................................................................


5.4.1. Los agentes diplomticos .........................................
5.4.2. Los funcionarios y empleados consulares...............
5.4.3. Ejrcito en trnsito y misiones de organismos de
las Naciones Unidas..................................................
5.4.4. La ONU .....................................................................
5.4.5. Representantes de los miembros de los organismos especializados de la ONU ................................
5.4.6. Los funcionarios del centro de informacin de la
ONU en Madrid........................................................
5.4.7. Las fuerzas de la OTAN............................................
5.4.8. Los Estados Unidos de Amrica ..............................
5.4.9. Miembros de EUROFOR..........................................
5.4.10. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para
la Ex Yugoslavia .........................................................
5.4.11. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para
Ruanda.......................................................................
5.4.12. Magistrados de la Corte Penal Internacional .........
5.4.13. Otros supuestos .........................................................
5.5. El aforamiento.......................................................................

555
556
557
559
559
560
561
562
566
569
570
571
572
573
575

CAPTULO 13
LA COMPETENCIA EN LA JURISDICCIN CRIMINAL ...........................

577

I.

La competencia......................................................................................

577

1. Introduccin.......................................................................................

577

2. Los criterios sobre la competencia ........................................................

578

3. La determinacin de la competencia territorial: la regla de la ubicuidad


3.1. Teoras ....................................................................................
3.2. Fundamento...........................................................................
3.3. La LECrim .............................................................................
3.4. El Cdigo Penal.....................................................................
3.5. mbito internacional ............................................................
3.6. Problemtica a resolver.........................................................
3.7. La Jurisprudencia tradicional...............................................

579
579
580
582
583
584
584
585

24

Sumario
Pgina

3.8. La actual Jurisprudencia.......................................................


3.9. Excepciones al principio de ubicuidad ...............................

585
586

3.9.1. Entrega vigilada de drogas.......................................

586

3.9.2. Violencia sobre la mujer ..........................................

586

4. La competencia por conexin ..............................................................

587

4.1. La conexidad en la LECrim .................................................

587

4.2. La conexidad en la Ley del Jurado .....................................

588

4.2.1. Introduccin..............................................................

588

4.2.2. La conexidad derivada del artculo 17.5 de la Ley


de Enjuiciamiento Criminal.....................................
4.2.2.1. Principio general: el Tribunal del Jurado
no es competente.......................................
4.2.2.1.1. Concurrencia de un delito de
homicidio o asesinato consumado con un delito de homicidio o asesinato en grado de
tentativa.....................................
4.2.2.1.2. Concurrencia de un delito
competencia del Tribunal del
Jurado con otro delito que no
es competencia de tal tribunal,
siempre y cuando no se trate
del supuesto anteriormente referido. ........................................
4.2.2.2. Excepciones al principio general .............
4.2.2.2.1. Supuestos de progresin delictiva........................................
4.2.2.2.2. Supuestos de divisin de la
continencia de la causa............
4.2.3. La conexidad derivada de los criterios del artculo
5 de la Ley Orgnica del Tribunal del Jurado .......
4.2.4. Acuerdos de Pleno no jurisdiccional de la Sala de
lo Penal del Tribunal Supremo ...............................
4.2.4.1. Acuerdo de 29 de enero de 2008.............
4.2.4.2. Acuerdos de 20 de enero de 2010 y de 23
de febrero de 2010.....................................
4.2.4.3. Acuerdo de 20 de julio de 2010 ...............
5. Excepciones a la conexidad.................................................................

589
590

590

591
592
592
593
594
595
595
595
598
598
25

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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6. No sumisin.......................................................................................

601

7. Los fueros procesales ...........................................................................

601

CAPTULO 14
LA ORGANIZACIN DE LA JURISDICCIN CRIMINAL .........................

603

I.

Clases......................................................................................................

603

1. Unipersonales.....................................................................................

603

2. Colegiados..........................................................................................

604

Competencias.........................................................................................

604

1. Tribunales unipersonales ....................................................................


1.1. Los Juzgados de Paz ..............................................................
1.2. Los Juzgados de Instruccin ................................................
1.3. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer ..........................
1.4. Los Juzgados Centrales de Instruccin ...............................
1.5. Los Juzgados de lo Penal......................................................
1.6. Los Juzgados Centrales de lo Penal.....................................
1.7. Los Juzgados de Menores .....................................................
1.8. Juzgado Central de Menores................................................
1.9. Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................
1.10. Los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria...........

604
604
605
606
607
607
612
613
614
615
616

2. Tribunales colegiados..........................................................................
2.1. Las Audiencias Provinciales..................................................
2.1.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................
2.1.2. Composicin..............................................................
2.1.3. Competencia .............................................................
2.2. Los Tribunales Superiores de Justicia..................................
2.2.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................
2.2.2. Competencia .............................................................
2.3. La Audiencia Nacional .........................................................
2.3.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................
2.3.2. Competencia .............................................................
2.4. El Tribunal Supremo ............................................................

616
616
616
616
617
619
619
619
620
620
620
622

2.4.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................

622

II.

26

Sumario
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2.4.2. Salas y competencia ..................................................

622

LA JUSTICIA GRATUITA ................................................................................

625

I.

Concepto ................................................................................................

625

II.

Requisitos ...............................................................................................

626

1. Los requisitos bsicos..........................................................................

626

2. Supuestos excepcionales ......................................................................

627

Tramitacin ............................................................................................

628

1. La comisin de asistencia jurdica gratuita ........................................


1.1. La Comisin Central de Asistencia Jurdica Gratuita ........
1.2. La Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita ......................

628
628
629

2. Tramitacin .......................................................................................
2.1. Ante el Colegio de Abogados...............................................
2.2. Ante la Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita ..............
2.3. Recurso...................................................................................

630
630
631
632

3. Urgencia ............................................................................................

633

4. Especialidades del orden jurisdiccional penal ......................................

633

Efectos ....................................................................................................

636

1. Contenido del derecho .........................................................................

636

2. Extensin temporal .............................................................................

637

3. Persona fsica.....................................................................................

638

Especialidades en el caso de vctimas del terrorismo........................

638

CAPTULO 15

III.

IV.

V.

CAPTULO 16
LOS PROCESOS JUDICIALES Y LOS MEDIOS DE COMUNICACIN ..

641

I.

Introduccin...........................................................................................

641

II.

Los medios de comunicacin y su incidencia sobre el principio del


tribunal imparcial ..................................................................................

642

Soluciones jurisprudenciales ................................................................

650

1. El Tribunal Supremo..........................................................................

650

III.

27

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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1.1. STS 23 de abril de 1992 (RJ 1992, 6783) (Caso del aceite
de Colza)..............................................................................
1.2. STS 30 de marzo de 1995 (RJ 1995, 2130) (Caso
Brouard)...............................................................................
1.3. Informe de 3 de febrero de 1998 sobre indulto en el
Caso Filesa..........................................................................
1.4. STS 573/2001, de 27 de marzo (RJ 2001, 6869)................
1.5. STS 919/2004, de 12 de julio (RJ 2004, 4199)...................
1.6. STS 529/2005, de 27 de abril (RJ 2005, 5218) ..................
1.7. STS 1394/2009, de 25 de enero de 2010 (RJ 2010, 1459)

IV.

V.

650
651
652
653
653
653
654

2. El Tribunal Constitucional.................................................................
2.1. STC 13/1985, de 31 de enero (RTC 1985, 13) ..................
2.2. ATC 195/1991, de 26 de junio (RTC 1991, 195 AUTO) ..
2.3. STC 136/1999, de 20 de julio (RTC 1999, 136) ................

654
654
658
661

3. El TEDH ...........................................................................................
3.1. Caso Sunday Times (nm. 1) (STEDH, 26 abril 1979) .
3.2. Caso Worm (STEDH, 29 agosto 1997 [TEDH 1997,
52]).........................................................................................

664
666

Estados Unidos ......................................................................................

678

1. El caso Sheppard ............................................................................

678

2. La sentencia del Tribunal Supremo de EE UU Sheppard v. Maxwell


2.1. Resumen.................................................................................
2.2. La sentencia Sheppard v. Maxwell 384 US 333 (1966)..

683
683
685

La crtica a los jueces ............................................................................

706

1. Caso Schpfer (STEDH, 20 mayo 1998 [TEDH 1998, 22]). ..........

706

2. STC 46/1998, de 2 de marzo (RTC 1998, 46)..................................

707

669

CAPTULO 17
EL SISTEMA DE INVESTIGACIN (I)..........................................................

715

La polica judicial ..................................................................................

715

1. La atribucin competencial de la investigacin de los hechos delictivos

715

1.1. El modelo...............................................................................

715

1.2. Norma competencial.............................................................

719

I.

28

Sumario
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2. Legislacin.........................................................................................
2.1. De carcter europeo .............................................................
2.2. De carcter estatal .................................................................
2.2.1. La Constitucin.........................................................
2.2.2. Ley de Enjuiciamiento Criminal..............................
2.2.3. Ley Orgnica del Poder Judicial..............................
2.2.4. Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
(LO 2/1986, de 13 de marzo).................................
2.2.5. Ley de Represin del Contrabando (LO 12/1995,
de 12 de diciembre) .................................................
2.2.6. Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre regulacin de la polica judicial..................................
2.3. De carcter autonmico .......................................................

719
719
720
720
720
720

3. Funciones...........................................................................................
3.1. Procedimiento ordinario ......................................................
3.2. Procedimiento abreviado......................................................
3.3. Juicios rpidos .......................................................................
3.4. Juicios de faltas ......................................................................
3.5. Acuerdos de Schengen .........................................................
3.5.1. Introduccin..............................................................
3.5.2. Vigilancia transfronteriza .........................................
3.5.3. Persecucin en caliente............................................
3.5.4. Asimilacin ................................................................
3.5.5. Daos causados .........................................................
3.5.6. Facilitacin de la cooperacin policial ...................
3.5.7. Fomento de la cooperacin policial........................

723
723
725
727
729
730
730
730
733
736
736
736
737

4. Dependencia.......................................................................................

738

5. Composicin.......................................................................................
5.1. El art. 283 LECrim ................................................................
5.1.1. El precepto ................................................................
5.1.2. Su derogacin ...........................................................
5.2. Composicin de la polica judicial ......................................
5.3. El Servicio de Vigilancia Aduanera (SVA) ..........................
5.3.1. Orgenes, localizacin administrativa, composicin y medios ............................................................

740
740
740
741
742
743

720
721
721
722

743
29

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.
5.3.5.
5.3.6.

Competencias y Estatuto ..........................................


Schengen ...................................................................
Debates parlamentarios ............................................
Conclusin.................................................................
Amplitud de la colaboracin ...................................
5.3.6.1. Investigacin por la Polica Judicial .........
5.3.6.2. Investigacin por el Juez o el Fiscal .........
5.3.7. El objeto de la colaboracin ....................................
5.3.7.1. Normas estatales.........................................
5.3.7.2. Acuerdo de aplicacin de Schengen........
5.3.8. Los efectos de una u otra declaracin (que sea
polica judicial o no) ................................................

745
747
748
749
751
752
752
753
753
753

6. Valor de las diligencias que la polica judicial practique .....................

754

7. Privilegios procesales...........................................................................

756

8. Entrega vigilada de drogas .................................................................

756

9. El agente encubierto............................................................................

758

9.1. Introduccin ..........................................................................

758

9.2. La exencin de responsabilidad ..........................................

760

9.3. La condicin de procedibilidad...........................................

764

9.4. Efectos derivados...................................................................

766

9.4.1. Naturaleza jurdica de la exencin de responsabilidad..............................................................................

766

9.4.2. La prueba obtenida ..................................................

767

10. La oficina de recuperacin de activos..................................................

767

754

CAPTULO 18
EL SISTEMA DE INVESTIGACIN (II) ........................................................

769

I.

El Juez de Instruccin...........................................................................

769

II.

El Fiscal ..................................................................................................

775

III.

Las comisiones parlamentarias de investigacin ................................

775

1. Introduccin.......................................................................................

775

2. mbito de actuacin...........................................................................

775

3. Medios y lmites..................................................................................

776

30

Sumario
Pgina

IV.

4. Relaciones con el poder judicial ..........................................................

777

5. Obligatoriedad....................................................................................

778

Sucinta visin del sistema de investigacin criminal en otros pases

779

1. Alemania ...........................................................................................

779

2. Estados Unidos ..................................................................................


2.1. En general..............................................................................
2.2. El fiscal independiente .........................................................

781
781
784

3. Italia .................................................................................................

785

4. Francia ..............................................................................................

786

CAPTULO 19
ETAPAS DEL PROCESO PENAL ....................................................................

789

Perodos preprocesal y procesal ..........................................................

789

1. Introduccin.......................................................................................

789

2. Etapa preprocesal................................................................................

789

3. Etapa procesal ....................................................................................

790

I.

CAPTULO 20
CLASES DE PROCESOS ..................................................................................

791

I.

Procesos comunes .................................................................................

791

II.

Procesos especiales ...............................................................................

793

1. Supuestos ...........................................................................................

793

2. Lneas generales de los mismos ...........................................................


2.1. Proceso penal contra Diputados y Senadores ....................
2.2. Proceso penal contra el Presidente y dems miembros del
Gobierno ................................................................................
2.3. Proceso penal contra Jueces y Magistrados (y Ministerio
Fiscal) .....................................................................................
2.4. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia contra
particulares ............................................................................
2.5. Procedimiento por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico de publicacin
2.6. Procedimiento de Habeas corpus ....................................

794
794
794
795
795
796
796
31

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

III.

Supuestos con especialidades procesales ............................................


1. Planteamiento ....................................................................................
2. Supuestos ...........................................................................................
2.1. Procesos por delitos contra determinados derechos fundamentales de la persona .....................................................
2.2. Procesos por delitos electorales ...........................................
2.3. Procesos por infraccin de los derechos reconocidos en
la Ley de Propiedad Intelectual...........................................
2.4. Procesos por delitos en materia de contrabando y delitos
monetarios .............................................................................
2.5. Procesos ante los Juzgados de Menores ..............................
2.6. Supuestos de actuacin de bandas armadas y elementos
terroristas ...............................................................................
2.7. Supuestos de estado de excepcin o sitio...........................

797
797
798
798
798
798
799
801
804
804

CAPTULO 21
LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA REAL ...........................................................................................................

805

I.

Introduccin...........................................................................................

805

II.

Miembros integrantes de la familia real..............................................


1. Real Decreto 2917/1981, de 27 de noviembre, sobre registro civil de la
familia real ........................................................................................
2. Real Decreto 1368/1987, de 6 de noviembre, sobre rgimen de ttulos,
tratamientos y honores de la familia real y de los regentes....................
3. Real Decreto 2099/1983, de 4 de agosto, por el que se aprueba el
ordenamiento general de precedencias en el Estado ..............................

806

III.

La
1.
2.
3.

familia real y el ordenamiento penal .............................................


Proteccin como vctimas de un delito .................................................
Especialidades como testigos de un delito.............................................
En el caso de que les fuera imputado un delito ...................................
3.1. En relacin con el Rey..........................................................
3.2. En relacin con los dems miembros de la Familia Real..

806
806
808
808
809
809
811
811
813

CAPTULO 22
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL GOBIERNO

815

I.

815

32

Introduccin...........................................................................................

Sumario
Pgina

II.

El trmino Gobierno.............................................................................

817

III.

Referencias histricas ...........................................................................

818

IV.

La responsabilidad poltica del Gobierno...........................................

821

V.

Sistemas para exigir la responsabilidad criminal de los miembros


del Gobierno..........................................................................................

822

1. Visin histrica ..................................................................................


1.1. Sistema Legislativo ................................................................
1.2. Sistema Judicial Especial.......................................................
1.3. Sistema Judicial Puro ............................................................

822
823
823
824

2. Sistemas de otros Pases Europeos........................................................

825

Sistema de la Constitucin de 1978.....................................................

826

1. Acusacin por delito de traicin o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones.....................................
1.1. El art. 102.2 CE .....................................................................
1.2. Exclusin del suplicatorio ....................................................
1.3. El Reglamento del Congreso de los Diputados..................

827
827
832
834

VI.

VII.

2. En los dems casos, es decir, en relacin con cualquier otro delito ........
2.1. Cuando el Ministro no pertenece al Parlamento...............
2.2. Cuando el miembro del Gobierno tambin es miembro
del Parlamento ......................................................................

834
835

Prohibicin de indulto ..........................................................................

836

835

CAPTULO 23
EL AFORAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES ...............................

839

I.

La Constitucin......................................................................................

839

II.

La legislacin ordinaria.........................................................................

840

III.

Aproximacin al tema ...........................................................................

840

IV.

Principales problemas ...........................................................................

841

1. De carcter penal sustantivo...............................................................


1.1. mbito de la inmunidad ......................................................
1.2. En el ejercicio de la funcin (inviolabilidad).....................
1.3. Naturaleza jurdica ................................................................

842
842
846
848
33

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

2. De carcter procesal ............................................................................


2.1. Momento del juicio de necesidad .......................................
2.2. Es disponible la inmunidad? ..............................................
2.3. Posibilidades ..........................................................................
2.4. Desde cundo funciona la inmunidad ................................
2.5. Hasta cundo funcionan las prerrogativas..........................
2.5.1. La inviolabilidad........................................................
2.5.2. La inmunidad............................................................
2.6. Concretizacin de los diferentes supuestos ........................
2.7. Documentos y trmites .........................................................
2.8. El juicio de oportunidad ......................................................

849
849
857
857
858
859
859
860
860
862
863

2.9. Efectos ....................................................................................

865

2.10. El enjuiciamiento del Diputado o el Senador....................

867

V.

La declaracin testifical del Diputado o Senador ..............................

868

VI.

El problema de la doble instancia y los aforados...............................

869

VII.

Los aforados y el Tribunal del jurado .................................................

871

CAPTULO 24
LOS JUICIOS EN AUSENCIA .........................................................................

873

I.

Supuestos ...............................................................................................

873

II.

En el procedimiento ordinario.............................................................

874

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................

875

IV.

En los juicios rpidos ............................................................................

876

V.

En el juicio de faltas..............................................................................

876

VI.

rgano competente para el recurso de anulacin .............................

876

VII.

El TEDH y los juicios en ausencia .......................................................

877

1. Criterios Generales..............................................................................

877

2. Caso Van Geyseghem c. Blgica (STEDH 21 enero 1999 [TEDH


1999, 2])...........................................................................................

878

3. Caso Krombach c. Francia (STEDH 13 febrero 2001 [TEDH 2001,


88])...................................................................................................

879

34

Sumario
Pgina

4. Caso Papon c. Francia (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 46])

883

VIII.

La extradicin y los juicios en ausencia ..............................................

885

IX.

Reglas aplicables a las personas jurdicas ...........................................

887

CAPTULO 25
LA ACCIN PENAL. LAS PARTES PROCESALES ......................................

889

I.

La accin penal......................................................................................

889

1. Concepto de accin penal....................................................................

889

2. Renuncia a la accin penal................................................................

893

3. La accin civil y su relacin con la accin penal ................................


3.1. Introduccin ..........................................................................
3.2. Renuncia de la accin civil...................................................
3.3. La extincin de la accin penal y la subsistencia de la
accin civil. Especial referencia a la prescripcin del delito...........................................................................................

895
895
896

Las partes procesales: conceptos generales ........................................

899

1. Concepto de parte ...............................................................................

899

1.1. El proceso penal como proceso de partes ..........................

899

1.2. Efectos ....................................................................................

903

2. Capacidad para ser parte y legitimacin .............................................

903

2.1. Capacidad para ser parte......................................................

903

2.2. Legitimacin ..........................................................................

905

II.

896

CAPTULO 26
LAS PARTES DEL PROCESO PENAL............................................................

907

El ministerio fiscal .................................................................................

907

1. Funciones...........................................................................................

907

2. Principios de actuacin ......................................................................

909

3. Funciones instructoras........................................................................

912

3.1. Con carcter general.............................................................

912

3.2. En el procedimiento abreviado ...........................................

913

4. rganos .............................................................................................

915

I.

35

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

II.

36

5. Valor de las diligencias que practiquen ...............................................

915

La acusacin no pblica........................................................................

916

1. Ofrecimiento de acciones .....................................................................

916

2. La acusacin particular .....................................................................

917

2.1. Supuestos ...............................................................................

917

2.2. La accin popular .................................................................

919

2.2.1. Planteamiento general..............................................

919

2.2.2. El ejercicio de la accin popular por las personas


jurdico-pblicas ........................................................

922

2.2.3. La naturaleza de la accin popular.........................

928

3. La acusacin privada ........................................................................

935

4. El actor civil ......................................................................................

937

5. El estatuto de la vctima en el proceso penal........................................

938

5.1. Introduccin ..........................................................................

938

5.2. La Decisin Marco del Consejo de 15 de marzo de 2001,


relativa al estatuto de la vctima en el proceso penal ........

938

5.2.1. Contenido de la decisin marco .............................

938

5.2.2. Aplicacin de la decisin marco..............................


5.2.2.1. mbito europeo .........................................
5.2.2.1.1. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Segunda) de 21 de
octubre de 2010 (Asunto C205/09) .....................................
5.2.2.1.2. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 28 de
junio de 2007 (Asunto C-467/
05)..............................................
5.2.2.1.3. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 9 de octubre de 2008 (Asunto C-404/
07)..............................................
5.2.2.1.4. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Cuarta) de 15 de
septiembre de 2011 (Asuntos
acumulados C-483/09 y C-1/
10)..............................................

944
944

945

945

945

946

Sumario
Pgina

5.2.2.1.5. Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 16 de junio de 2005 (Asunto C-105/
03)..............................................
5.2.2.1. mbito interno...........................................

946
946

III.

La defensa..............................................................................................

948

IV.

Algunas cuestiones sobre la posicin procesal de las entidades aseguradoras................................................................................................

948

1. Las entidades aseguradoras y su consideracin como perjudicadas en


el proceso penal ..................................................................................

948

2. Las entidades aseguradoras y su consideracin como responsables civiles en el proceso penal.........................................................................

950

CAPTULO 27
EL IMPUTADO .................................................................................................

955

I.

Introduccin...........................................................................................

955

II.

La defensa y la representacin.............................................................

961

III.

El derecho a la informacin en los procesos penales........................

964

IV.

Reglas aplicables a las personas jurdicas ...........................................

969

CAPTULO 28
LA IMPUTACIN PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS: ESPECIALIDADES PROCESALES ......................................................................................

971

I.

Introduccin...........................................................................................

971

1. Introduccin.......................................................................................

971

2. Hoy da .............................................................................................

972

3. La criminalidad de empresa ...............................................................

974

4. El proyecto de ley de agilizacin procesal..............................................

974

II. Especialidades procesales en los supuestos de imputacin penal de las


personas jurdicas...............................................................................

976

1.

Sobre competencia................................................................

982

2.

Imputacin.............................................................................

983

2.1.

983

Primera comparecencia............................................

37

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

2.2.

Presencia en diligencias de investigacin o de


prueba anticipada .....................................................
2.3.
Toma de declaracin ................................................
Medidas cautelares ................................................................

984
984
985

4. Entrada y registro...............................................................................

988

5. La exhibicin y recogida de papeles y documentos................................

990

6. Intervenciones telefnicas y postales ....................................................

994

7. Juicio oral ..........................................................................................


7.1. Celebracin del juicio oral ...................................................
7.2. Suspensin .............................................................................
7.3. Conformidad .........................................................................

995
995
995
995

8. Requisitorias y rebelda .......................................................................

996

III.

Exclusiones, pero incluibles .................................................................

996

IV.

Empresas, organizaciones o grupos sin personalidad jurdica..........

997

3.

CAPTULO 29
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.......................................................

999

I.

La citacin del imputado ......................................................................

999

II.

La detencin .......................................................................................... 1000


1. Concepto ............................................................................................ 1000
2. Detencin por particular..................................................................... 1001
2.1. Supuestos ............................................................................... 1001
2.2. Plazo de la detencin............................................................ 1001
3. Detencin por la autoridad o agente de la polica judicial...................
3.1. Supuestos ...............................................................................
3.2. Plazo de la detencin............................................................
3.3. Derechos del detenido..........................................................
3.3.1. En general .................................................................
3.3.1.1. En la Constitucin .....................................
3.3.1.2. En la Ley de Enjuiciamiento Criminal.....
3.3.1.2.1. El art. 520 LECrim ...................
3.3.1.2.2. El art. 775 LECrim ...................
3.3.2. En supuestos de terrorismo .....................................

38

1001
1001
1002
1003
1003
1003
1003
1003
1005
1006

Sumario
Pgina

3.3.3. La incomunicacin ...................................................


3.3.4. La informacin al detenido de sus derechos .........
3.4. Garanta de la detencin......................................................
3.5. El cacheo................................................................................

1007
1007
1007
1007

4. La detencin judicial .........................................................................


4.1. Supuestos ...............................................................................
4.2. Motivacin..............................................................................
4.3. Plazo de la detencin............................................................

1009
1010
1010
1011

5. Otros supuestos de detencin............................................................... 1013


6. La orden europea de detencin y entrega ............................................. 1013
7. La propuesta de directiva sobre el derecho de acceso a un abogado en
los procesos penales y el derecho de comunicacin en el momento de la
detencin............................................................................................ 1013
III.

La prisin provisional ........................................................................... 1019


1. Concepto ............................................................................................ 1019
2. Competencia....................................................................................... 1020
3. Supuestos en los que procede ............................................................... 1020
4. Supuestos en los que no procede .......................................................... 1021
5. Duracin de la prisin provisional ..................................................... 1022
6. Audiencia previa y peticin de parte ................................................... 1023
7. Requisitos de forma ............................................................................ 1024
8. Recursos............................................................................................. 1024
9. Modalidades de la prisin provisional ................................................
9.1. Prisin provisional comunicada...........................................
9.2. Prisin provisional incomunicada........................................
9.2.1. Supuestos en los que procede .................................
9.2.2. Plazo de la incomunicacin .....................................
9.2.3. Auto motivado...........................................................
9.2.4. Derechos del preso incomunicado..........................
9.3. Prisin provisional atenuada (el arresto domiciliario) ......

1025
1025
1026
1026
1026
1027
1027
1027

10. Auto de libertad ................................................................................. 1028


11. Cmputo ............................................................................................ 1028
IV.

La libertad provisional .......................................................................... 1028


39

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

1. Concepto ............................................................................................ 1028


2. Supuestos ........................................................................................... 1029
3. Audiencia previa y peticin de parte ................................................... 1029
4. Calidad y cantidad de la fianza ......................................................... 1030
5. Finalidad de la fianza........................................................................ 1030
6. Recursos............................................................................................. 1031
7. Cancelacin de la fianza .................................................................... 1031
V.

El Tribunal Europeo y el detenido....................................................... 1031


1. El art. 5 CEDH ................................................................................. 1031

VI.

2. Estructura del art. 5 CEDH ...............................................................


2.1. Derecho a la libertad ............................................................
2.2. Supuestos en los que cabe la privacin de libertad ...........
2.3. Derechos del detenido..........................................................
2.4. Derecho en caso de detencin contraria al CEDH ...........

1032
1032
1032
1033
1033

3. Derechos del detenido ..........................................................................


3.1. Derecho a ser informado .....................................................
3.2. Derecho a ser conducido ante un Juez...............................
3.3. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a la libertad provisional .......................................................................
3.4. Derecho a recurrir ante un rgano judicial la privacin
de libertad..............................................................................
3.5. Otros derechos ......................................................................

1033
1033
1033
1034
1035
1035

Las Naciones Unidas y el detenido...................................................... 1036

CAPTULO 30
OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL ALEJAMIENTO,
LA ORDEN DE PROTECCIN Y MEDIDAS EN RELACIN CON MENORES ............................................................................................................... 1045
I.

El alejamiento ........................................................................................ 1045


1. Las medidas....................................................................................... 1045
2. Criterios ............................................................................................. 1046
3. Resolucin judicial............................................................................. 1046
4. El incumplimiento de la medida ......................................................... 1046

40

Sumario
Pgina

II.

La
1.
2.
3.

4.
5.

6.

7.

8.
9.

III.

orden de proteccin.........................................................................
Introduccin.......................................................................................
rgano competente .............................................................................
Legitimacin ......................................................................................
3.1. En general..............................................................................
3.2. En situacin de riesgo ..........................................................
Motivos..............................................................................................
Tramitacin .......................................................................................
5.1. Solicitud .................................................................................
5.2. Audiencia ...............................................................................
5.3. Resolucin..............................................................................
5.4. Notificacin............................................................................
Estatus que confiere ............................................................................
6.1. Estatus ....................................................................................
6.2. Informacin ...........................................................................
Medidas cautelares .............................................................................
7.1. Penales ...................................................................................
7.1.1. Contenido de las medidas........................................
7.1.2. Medidas penales y consentimiento de la vctima ...
7.2. Civiles .....................................................................................
Registro..............................................................................................
La orden europea de proteccin ...........................................................
9.1. Concepto................................................................................
9.2. Emisin de una orden europea de proteccin ..................
9.3. Ejecucin de una orden europea de proteccin ...............
9.3.1. Decisin sobre la ejecucin .....................................
9.3.2. Ejecucin de la orden ..............................................

1046
1046
1047
1047
1047
1048
1048
1048
1048
1049
1049
1049
1050
1050
1050
1050
1050
1050
1050
1052
1053
1053
1053
1054
1055
1055
1056

Otras medidas cautelares personales................................................... 1057


1. En general ......................................................................................... 1057
2. Medidas para evitar la sustraccin de menores ................................... 1058

CAPTULO 31
OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL INTERNAMIENTO
DE LOS ENAJENADOS .................................................................................... 1061
I.

Introduccin........................................................................................... 1061
41

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

II.

Cuestiones que se plantean .................................................................. 1062


1. Posibilidad de internamiento .............................................................. 1062
2. Tiene carcter de excepcin ................................................................. 1063
3. Ha de sujetarse a lo previsto en la ley ................................................. 1063
4. Necesidad de recurso........................................................................... 1064
5. rgano legitimado para acordar el internamiento ............................... 1064
6. El internamiento de un enajenado en virtud de sentencia penal.......... 1064

III.

Postura del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................... 1065


1. Las excepciones del artculo 5 son exhaustivas.................................... 1065
1.1. Numerus clausus................................................................ 1066
1.2. Interpretacin restrictiva ...................................................... 1066
2. Finalidad del artculo 5 ..................................................................... 1066
3. Aplicacin del artculo 5 .................................................................... 1067
4. Concepto de enajenado ....................................................................... 1068
5. La legalidad del internamiento de un enajenado ................................ 1068
6. Requisitos del internamiento............................................................... 1070
7. Recurso ante rgano judicial y control peridico del internamiento ...... 1070
7.1. Concepto de rgano judicial................................................ 1071
7.2. Recurso ante un rgano judicial.......................................... 1072
7.2.1. Necesidad de advertir al interesado la razn de su
internamiento............................................................ 1072
7.2.2. Obligacin de pronunciarse en un plazo breve sobre la legalidad del mantenimiento del internamiento........................................................................ 1073
7.3. Control peridico.................................................................. 1073
8. Capacidad para administrar .............................................................. 1074

IV.

Regulacin espaola.............................................................................. 1075


1. Esfera civil ......................................................................................... 1075
1.1. Planteamiento........................................................................ 1075
1.2. La declaracin de inconstitucionalidad del art. 211 del
Cdigo Civil y del art. 763 de la LECiv ............................... 1077
1.3. Cuestiones concretas............................................................. 1082
1.3.1. mbito de aplicacin................................................ 1082

42

Sumario
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1.3.2.
1.3.3.
1.3.4.
1.3.5.

Facultativo..................................................................
Control peridico .....................................................
Cese del internamiento ............................................
Recurso contra la decisin de internamiento ........

1083
1083
1084
1084

2. Esfera penal .......................................................................................


2.1. Introduccin ..........................................................................
2.2. Enajenacin mental en el momento del hecho delictivo..
2.2.1. Antes del juicio..........................................................
2.2.2. Despus del juicio .....................................................
2.3. Enajenacin mental surgida durante la tramitacin de la
causa .......................................................................................
2.4. Enajenacin mental de preso preventivo o penado ..........
2.4.1. Preso preventivo........................................................
2.4.2. Penado .......................................................................
2.4.2.1. Regulacin sustantiva.................................
2.4.2.2. Regulacin procesal...................................
2.4.2.3. Centro psiquitrico ....................................
2.4.2.4. Prescripcin................................................

1084
1084
1086
1086
1089
1090
1091
1091
1092
1092
1093
1094
1095

CAPTULO 32
MEDIDAS CAUTELARES REALES ................................................................. 1097
I.

Introduccin........................................................................................... 1097

II.

Conservacin de bienes relacionados con el delito ........................... 1098


1. Huellas o vestigios.............................................................................. 1098
2. Como complemento de otras actuaciones judiciales .............................. 1099
3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 1100
3.1. Norma a seguir ...................................................................... 1100
3.2. Prueba preconstituida?........................................................ 1101

III.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles.................................. 1101


1. La fianza........................................................................................... 1102
1.1. Cuando procede.................................................................... 1102
1.2. Cuanta................................................................................... 1102
1.3. Clases...................................................................................... 1102
43

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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1.4. Suficiencia.............................................................................. 1103


1.5. Ampliacin y reduccin........................................................ 1103
1.6. Realizacin de la fianza ........................................................ 1104
2. El embargo ......................................................................................... 1104
2.1. Cundo procede.................................................................... 1104
2.2. Prctica del embargo ............................................................ 1104
2.3. Embargo de distintas clases de bienes ................................ 1104
2.4. La administracin judicial de una empresa........................ 1105
2.5. Ampliacin y reduccin........................................................ 1105
2.6. Realizacin del embargo ...................................................... 1105
3. En relacin con las empresas y locales ................................................. 1105
4. Innominadas ..................................................................................... 1106
IV.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles de terceras personas 1107

V.

Piezas separadas .................................................................................... 1107

VI.

En el procedimiento abreviado y los juicios rpidos ......................... 1108


1. Polica judicial................................................................................... 1108
2. Acordado por el Juez........................................................................... 1108
2.1. En general.............................................................................. 1108
2.2. Vehculo ................................................................................. 1108
2.3. Seguro responsabilidad civil................................................. 1109
2.4. Pensin provisional ............................................................... 1109
2.5. Residencia habitual en el extranjero................................... 1109
3. Juicios rpidos.................................................................................... 1110

VII.

Destruccin y realizacin anticipada de los efectos judiciales.......... 1110


1. Concepto de efectos judiciales .............................................................. 1111
2. Cundo procede la destruccin............................................................ 1111
3. Realizacin de los efectos judiciales ..................................................... 1111
4. Cmo se realizan los efectos judiciales ................................................. 1112
5. Complementariedad ............................................................................ 1113
6. La oficina de recuperacin de activos.................................................. 1113
7. Medidas cautelares aplicables a las personas jurdicas ........................ 1114

44

Sumario
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CAPTULO 33
LA PRUEBA ....................................................................................................... 1115
I.

Introduccin........................................................................................... 1115

II.

Evolucin del sistema probatorio ........................................................ 1117

III.

El dogma de la verdad .......................................................................... 1120


1. Introduccin....................................................................................... 1120
2. Evolucin del sistema de enjuiciamiento ............................................. 1127

IV.

Qu es una prueba?............................................................................. 1127

V.

Actos de investigacin y actos de prueba............................................ 1128

VI.

Fuentes y medios de prueba................................................................. 1129

VII.

Clases de medios de prueba................................................................. 1129

VIII.

Prueba anticipada y prueba preconstituida ........................................ 1130


1. Introduccin....................................................................................... 1130
2. Prueba anticipada.............................................................................. 1131
3. Prueba preconstituida......................................................................... 1132
4. Antes del proceso o fuera de l............................................................. 1134

IX.

La carga de la prueba ........................................................................... 1134

X.

Las pruebas en particular ..................................................................... 1135

XI.

La inspeccin ocular ............................................................................. 1136

XII.

El cuerpo del delito............................................................................... 1138

XIII.

Declaraciones de los testigos................................................................ 1141


1. Concepto ............................................................................................ 1141
2. Obligacin de testificar .......................................................................
2.1. Obligacin de ser testigo......................................................
2.2. Personas exentas de declarar ...............................................
2.3. Personas exentas de concurrir pero no de declarar ..........
2.4. Personas dispensadas de declarar ........................................
2.4.1. Supuestos ...................................................................
2.4.2. Ausencia de las advertencias legales........................

1141
1141
1141
1141
1143
1143
1143
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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2.5. Personas que no pueden ser obligadas a declarar ............. 1153


3. Procedimiento para las declaraciones testificales ..................................
3.1. Citacin ..................................................................................
3.2. Lugar ......................................................................................
3.3. Forma .....................................................................................
3.4. Documentacin .....................................................................

1154
1154
1154
1155
1156

XIV.

Careo entre los testigos y los procesados............................................ 1157

XV.

Informe pericial..................................................................................... 1157


1. Concepto ............................................................................................ 1157
2. Capacidad para ser perito................................................................... 1157
3. Procedimiento para evacuar el informe pericial ................................... 1158
4. Reconocimiento pericial....................................................................... 1158
5. Redaccin del informe pericial ............................................................ 1159

XVI.

Medidas de proteccin a testigos y peritos ......................................... 1160


1. Presupuestos de aplicacin.................................................................. 1160
2. Medidas............................................................................................. 1160
3. Procedimiento ..................................................................................... 1161
4. Apreciacin ........................................................................................ 1162

XVII. El Consejo de Europa y la proteccin de testigos.............................. 1162


XVIII. La prueba obtenida en el extranjero................................................... 1168
1. Admisin de la prueba .......................................................................
1.1. Obtenida conforme a la legalidad del pas.........................
1.1.1. Exige mayores garantas ...........................................
1.1.2. Exige menores garantas ..........................................
1.1.3. Exige otras garantas.................................................
1.2. Obtenida transgrediendo la legalidad del pas ..................

1168
1168
1168
1168
1169
1169

2. Apreciacin de la prueba .................................................................... 1169


3. La jurisprudencia .............................................................................. 1170
CAPTULO 34
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: FUNDAMENTO Y EXTENSIN................................................................................................................... 1175
I.
46

Concepto ................................................................................................ 1175

Sumario
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II.

Fundamento y teoras............................................................................ 1177


1. A favor de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilcita......... 1179
2. En contra de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilcita ..... 1181
3. Teoras intermedias.............................................................................
3.1. Teora de la ponderacin de intereses en conflicto ..........
3.2. Teora del mbito jurdico (Rechtskreistheorie) ............
3.3. El derecho ingls...................................................................

III.

1194
1194
1195
1196

Efectos reflejos ...................................................................................... 1198


1. Teora del fruto del rbol envenenado fruit of the poisonous tree doctrine................................................................................................. 1198
2. La prueba compuesta ......................................................................... 1202

IV.

Prohibiciones ......................................................................................... 1204


1. Clasificacin ...................................................................................... 1204
2. Objeto sobre el que recae la prohibicin................................................
2.1. Tema .......................................................................................
2.2. Medios ....................................................................................
2.3. Mtodos..................................................................................
2.4. Condicional............................................................................

1205
1205
1206
1207
1211

CAPTULO 35
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: SU VALORACIN.................. 1215
I.

Valoracin de la prueba ilcitamente obtenida ................................... 1215


1. Supuestos de inapreciabilidad ............................................................. 1215
1.1. Exclusin fsica de la prueba ............................................... 1216
1.2. Abstencin o recusacin del juez ........................................ 1216
2. Supuestos de apreciacin de la prueba ................................................ 1216
2.1. Apreciabilidad en funcin de que la ilicitud sea cometida
por funcionario pblico o por particular ........................... 1216
2.2. Apreciabilidad en funcin del rango jerrquico del derecho violado............................................................................. 1219

II.

Derecho espaol .................................................................................... 1220


1. Introduccin....................................................................................... 1220
2. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1221
47

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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3. Tribunal Supremo .............................................................................. 1224


4. Ley Orgnica del Poder Judicial ......................................................... 1227
4.1. Constitucionalidad ................................................................ 1228
4.2. Derecho fundamental........................................................... 1230
4.3. Violacin indirecta ................................................................ 1231
4.4. Momento de la decisin ....................................................... 1234
4.5. Esquema de la situacin actual............................................ 1234
III.

Estados Unidos ...................................................................................... 1235

CAPTULO 36
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LOS EFECTOS REFLEJOS
DE SU OBTENCIN........................................................................................ 1243
I.

Introduccin........................................................................................... 1243

II.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1244


1. Introduccin....................................................................................... 1244
2. Etapas ............................................................................................... 1245
3. La conexin de antijuridicidad .......................................................... 1245

III.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 1254


1. Exposicin general.............................................................................. 1254
2. La STS 1203/2002, de 18 de julio.................................................... 1256
3. La STS 28/2003, de 17 de enero y la STS 58/2003, de 22 de enero .. 1257
4. Los votos particulares a las SSTS 28 y 58/2003 ................................ 1260
5. Un paso hacia una solucin unificadora?: La STS 1451/2003, de
26 de noviembre ................................................................................. 1263
6. Soluciones diversas ............................................................................. 1265
7. La STS, Pleno, 2/2011, de 15 de febrero............................................ 1267
7.1. Planteamiento de la cuestin............................................... 1267
7.1.1. No hay conexin de antijuridicidad........................ 1267
7.1.2. S hay conexin de antijuridicidad ......................... 1268
7.1.3. Posicin intermedia .................................................. 1268
7.2. La STS 2/2011, de 15 de febrero ........................................ 1268
7.2.1. Introduccin.............................................................. 1268

48

Sumario
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7.2.2. La teora de la conexin/desconexin de antijuridicidad ....................................................................... 1269


7.2.3. La conexin............................................................... 1271
7.2.4. Proyeccin al caso concreto..................................... 1271
7.2.5. Los votos particulares ............................................... 1273
7.2.6. Consideraciones sobre la sentencia......................... 1274
IV.

Conclusiones .......................................................................................... 1276


1. Sobre la teora de la conexin de antijuridicidad................................. 1276
2. Sobre la aplicacin de la teora de la imputacin objetiva.................... 1277
3. Sobre las soluciones aplicables a los efectos reflejos de una prueba obtenida ilegalmente................................................................................. 1278
4. Sobre una reformulacin de la doctrina de la conexin de antijuridicidad.................................................................................................... 1279
5. Sobre la conexin/desconexin cuando la prueba derivada es una declaracin del acusado ......................................................................... 1281

CAPTULO 37
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LA INVESTIGACIN POR
MEDIO DEL AGENTE PROVOCADOR ........................................................ 1287
I.

La investigacin por medio del agente provocador ........................... 1287

CAPTULO 38
EL INTERROGATORIO DEL INCULPADO................................................. 1291
I.

Declaracin del imputado..................................................................... 1291

II.

Declaracin del detenido...................................................................... 1292

III.

Declaracin del procesado ................................................................... 1292


1. Solicitud del interrogatorio.................................................................. 1293
2. Normas del interrogatorio ................................................................... 1293
3. Lugar del interrogatorio ..................................................................... 1295
4. Careos................................................................................................ 1296

IV.

Declaracin del acusado ....................................................................... 1296


49

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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CAPTULO 39
LA IDENTIFICACIN DEL DELINCUENTE ............................................... 1297
I.

Identidad de la persona ........................................................................ 1297

II.

Identificacin ......................................................................................... 1297


1. Medios ...............................................................................................
1.1. Sistema antropomtrico........................................................
1.2. El cuerpo de escritura ..........................................................
1.3. La fotografa ..........................................................................
1.4. Identificacin por huellas dactilares ...................................
1.5. Identificacin por vdeos ......................................................
1.6. Identificacin por la voz.......................................................
1.7. Identificacin por el ADN....................................................
1.8. Identificacin por reconocimiento visual ...........................

1298
1298
1298
1298
1299
1299
1299
1301
1302

2. El reconocimiento en rueda .................................................................


2.1. Razn de ser ..........................................................................
2.2. Momento y lugar ...................................................................
2.3. Intervinientes.........................................................................
2.4. Forma .....................................................................................
2.4.1. Un solo testigo y un solo sospechoso......................
2.4.2. Varios testigos ............................................................
2.4.3. Varios sospechosos ....................................................
2.5. Apreciacin ............................................................................

1302
1303
1303
1304
1305
1305
1305
1305
1307

TOMO II
ABREVIATURAS ................................................................................................... 1409
SEGUNDA PARTE
LA DIMENSIN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
(CONTINUACIN)
CAPTULO 40
LAS INTERVENCIONES CORPORALES ...................................................... 1417
I.
50

Las intervenciones corporales.............................................................. 1418

Sumario
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1. Doctrina general.................................................................................
1.1. STC 15 de febrero de 1989 (reconocimiento vaginal)......
1.1.1. La intimidad ..............................................................
1.1.2. Posibilidad de las intervenciones corporales..........
1.1.3. Motivacin .................................................................
1.1.4. Solucin en caso de negativa a cooperar ...............
1.2. STC 16 de diciembre de 1996 (obtencin de pelo) ..........
1.2.1. Intimidad y/o integridad fsica................................
1.2.2. Intimidad personal e intimidad corporal ...............
1.2.3. Requisitos...................................................................
1.2.3.1. Fin constitucionalmente legtimo.............
1.2.3.2. Principio de legalidad................................
1.2.3.3. Jurisdiccionalidad.......................................
1.2.3.4. Motivacin de la resolucin judicial ........
1.2.3.5. Principio de proporcionalidad .................
1.2.3.6. Otras exigencias especficas ......................

1418
1418
1419
1419
1420
1421
1421
1422
1423
1425
1425
1425
1426
1426
1427
1428

1.2.4. No trato degradante ................................................. 1428


1.2.5. Aplicacin de la doctrina constitucional al caso
concreto ..................................................................... 1428
1.2.6. La decisin en particular ......................................... 1431
1.3. STS 803/2003, de 4 de junio (obtencin coactiva del
ADN) ...................................................................................... 1431
2. Recapitulacin sobre las intervenciones corporales ............................... 1433
2.1. Concepto................................................................................ 1433
2.2. Exigencias constitucionales .................................................. 1434
II.

La prueba del anlisis del ADN ........................................................... 1435


1. Aproximacin al ADN........................................................................ 1435
2. Previsin legal.................................................................................... 1437
2.1. Derecho comunitario............................................................ 1437
2.2. La Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................... 1439
3. La toma de muestras para la averiguacin del ADN........................... 1440
3.1. La toma de muestras............................................................. 1440
3.1.1. Toma de muestras en el lugar de los hechos ......... 1440
3.1.2. Toma de muestras en la vctima .............................. 1442
51

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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3.1.3. Toma de muestras en el acusado.............................


3.1.3.1. Acusado?....................................................
3.1.3.2. Determinacin de la sospecha..................
3.1.3.3. Justificacin ................................................
3.1.3.4. El auto.........................................................
3.1.3.5. Ejecucin de la obtencin de las muestras ...............................................................
3.1.3.5.1. Planteamiento de la cuestin ..
3.1.3.5.2. Deber de sometimiento a la intervencin corporal..................
3.1.3.5.2.1. Derecho a no incriminarse .............
3.1.3.5.2.2. La amplitud de la
obligacin
impuesta....................

1443
1443
1444
1445
1446
1447
1447
1448
1449

1450

3.2. La toma de muestras conforme a la Jurisprudencia .......... 1454


3.2.1. La toma de muestras orgnicas arrojadas por un
sospechoso ................................................................. 1454
3.2.2. Asistencia letrada para la prestacin del consentimiento por el detenido ............................................ 1459
4. Los anlisis de las muestras ............................................................... 1460
4.1. El alcance del anlisis ........................................................... 1460
4.2. La finalidad del anlisis ........................................................ 1461
4.3. Laboratorios facultados para efectuar el anlisis ............... 1461
5. Remisin de los datos genticos para su archivo .................................. 1462
6. El registro nico de las huellas de ADN .............................................. 1463
6.1. Las bases de datos sobre identificadores de ADN y su incidencia en el derecho a la intimidad ................................... 1463
6.2. El Tratado de Prm............................................................... 1465
6.2.1. Cuestiones generales ................................................ 1465
6.2.2. Nivel de proteccin................................................... 1466
6.2.3. Limitacin de la finalidad ........................................ 1467
6.2.4. Exactitud y duracin de los datos ........................... 1467
6.2.5. Medidas para la proteccin de los datos y su seguridad ........................................................................... 1468
6.2.5.1. Medidas sobre la custodia de los datos.... 1468
52

Sumario
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6.2.5.2. Medidas de proteccin para la consulta


automatizada ..............................................
6.2.6. Documentacin y registro ........................................
6.2.6.1. Transmisin no automatizada ...................
6.2.6.2. Consulta automatizada ..............................
6.2.6.3. Proteccin del registro ..............................
6.2.6.4. Control........................................................
6.2.7. Derechos de acceso, rectificacin y cancelacin....
6.2.8. Recurso ......................................................................
6.3. La base de datos policial sobre identificadores obtenidos
a partir del ADN, regulada por la Ley Orgnica 10/2007,
de 8 de octubre .....................................................................
6.3.1. Consideraciones generales .......................................
6.3.2. Datos inscribibles ......................................................
6.3.2.1. Sin consentimiento del titular de los datos ................................................................
6.3.2.2. Con consentimiento del titular de los datos ................................................................
6.3.2.3. Y los datos de la vctima? .........................
6.3.2.4. Y, los datos de personas que no sean el
sospechoso, detenido o imputado?.......
6.3.3. Tipos de datos inscribibles.......................................
6.3.4. Nivel de seguridad ....................................................
6.3.5. Relacin con la Ley de Proteccin de Datos..........
6.3.6. Uso, concesin y conservacin de los datos ...........
6.3.6.1. Uso de los datos .........................................
6.3.6.2. Cesin de los datos ....................................
6.3.6.3. Conservacin de los datos.........................
6.3.7. Derechos de acceso, rectificacin y cancelacin....
6.3.8. Valor de la inscripcin en la base de datos: presuncin iuris tantum ...................................................

1468
1468
1468
1469
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1469
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1470

1470
1470
1471
1471
1472
1472
1472
1473
1473
1473
1474
1474
1475
1476
1478
1478

7. Valoracin de la prueba de anlisis de ADN....................................... 1478


III.

Las pruebas alcoholomtricas .............................................................. 1481


1. Introduccin....................................................................................... 1481
1.1. Introduccin .......................................................................... 1481
1.2. Tasa de alcoholemia.............................................................. 1482
53

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.

Investigacin de la alcoholemia...........................................
Pruebas a realizar ..................................................................
Prctica de las pruebas .........................................................
Diligencias a realizar por el agente de la autoridad ..........
Inmovilizacin del vehculo .................................................
Obligaciones del personal sanitario ....................................

1483
1483
1483
1484
1485
1485

2. Naturaleza jurdica............................................................................ 1486


3. Requisitos........................................................................................... 1487
4. Detencin ........................................................................................... 1488
5. Derecho a no autoincriminarse ........................................................... 1489
6. Intervencin corporal.......................................................................... 1489
7. Negativa a realizar la prueba ............................................................. 1490
7.1. Introduccin .......................................................................... 1490
7.2. Planteamiento........................................................................ 1492
7.3. Cuestiones.............................................................................. 1492
7.3.1. Derecho a no declarar y a no colaborar................. 1492
7.3.2. Proporcionalidad ...................................................... 1497
7.4. Votos particulares .................................................................. 1503
8. La STS 3/1999, de 9 de diciembre ..................................................... 1509
CAPTULO 41
LA INTERCEPTACIN DE LAS COMUNICACIONES ............................... 1511
I.

Las escuchas telefnicas ....................................................................... 1512


1. Introduccin....................................................................................... 1512

II.

El Tribunal Europeo y las escuchas telefnicas.................................. 1513


1. El artculo 8 del CEDH...................................................................... 1513
2. Examen de las sentencias del TEDH................................................... 1518
2.1. Nocin de vctima ................................................................. 1520
2.2. Contenido de vida privada y de correspondencia.............. 1521
2.2.1. Correspondencia....................................................... 1521
2.2.2. Escuchas telefnicas.................................................. 1522
2.2.3. El recuento ................................................................ 1523

54

Sumario
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2.3. Las excepciones del apartado 2 del artculo 8 son numerus clausus ............................................................................
2.4. Requisitos ...............................................................................
2.5. Prevista por la Ley.................................................................
2.5.1. Derecho interno........................................................
2.5.2. Contenido de la ley...................................................
2.5.3. Alcance de la precisin de la ley .............................
2.6. Necesaria en una sociedad democrtica .............................
2.7. Control de la medida............................................................
2.7.1. Control durante el desarrollo de la medida...........
2.7.2. Control posterior: Una vez cesada la medida ........
2.8. Recurso efectivo ante los tribunales ....................................
III.

1525
1526
1526
1526
1527
1528
1529
1531
1531
1532
1534

Presupuestos y lmites de las escuchas telefnicas ............................ 1537


1. Introduccin....................................................................................... 1537
2. Presupuestos constitucionales .............................................................. 1541
3. Presupuestos penales........................................................................... 1558

IV.

Regulacin espaola.............................................................................. 1565


1. Disposiciones legales ........................................................................... 1565
2. Rgimen jurdico ................................................................................
2.1. Situacin anterior a la entrada en vigor de la Ley Orgnica 4/1988............................................................................
2.2. Situacin actual .....................................................................
2.2.1. No caben las escuchas telefnicas predelictuales o
de prospeccin ..........................................................
2.2.2. Qu comunicaciones? .............................................
2.2.3. El telfono objeto de la medida ..............................
2.2.4. Finalidad de las medidas ..........................................
2.2.5. Medidas permitidas: Intervenir y observar .............
2.2.6. Proporcionalidad de la medida ...............................
2.2.7. Plazo ...........................................................................
2.2.8. Prrrogas ...................................................................
2.2.9. Delitos ........................................................................
2.2.10. Momento ...................................................................
2.2.11. Recursos. Notificacin ..............................................

1566
1566
1567
1569
1571
1574
1577
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1582
1585
1585
1586
1589
1589
55

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2.2.12. Control a posteriori............................................... 1590


2.2.13. Conservacin y destruccin de la informacin obtenida ......................................................................... 1593
3. Efectos. Prueba ilcitamente obtenida................................................... 1594
4. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................
4.1. Doctrina sentada en el ATS 18 junio 1992 .........................
4.2. La Jurisprudencia sobre intervenciones telefnicas...........
4.2.1. Requisitos de la resolucin judicial que autoriza la
intervencin...............................................................
4.2.1.1. Judicialidad.................................................
4.2.1.2. Excepcionalidad .........................................
4.2.1.3. Proporcionalidad .......................................
4.2.2. Especial referencia a la motivacin de la resolucin que autoriza la intervencin............................
4.2.3. Adopcin de prrrogas de la intervencin telefnica.............................................................................
4.2.4. Incorporacin del resultado de la intervencin al
proceso y su valor como medio de prueba.............
4.3. Requisitos exigidos por la Jurisprudencia...........................
V.

1598
1598
1601
1601
1601
1602
1602
1603
1605
1606
1608

La interceptacin de las comunicaciones de personas privadas de


libertad ................................................................................................... 1615
1. La interceptacin en dependencias policiales o centros penitenciarios de
las comunicaciones entre personas privadas de libertad ....................... 1615
2. La interceptacin de las comunicaciones conforme a la ley orgnica
general penitenciaria ..........................................................................
2.1. Intervencin de las comunicaciones por el director del
establecimiento......................................................................
2.2. Intervencin de las comunicaciones entre el interno y su
letrado ....................................................................................
2.2.1. Doctrina del Tribunal Constitucional .....................
2.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo ....................

1617
1617
1619
1621
1622

CAPTULO 42
LA URGENTE NECESIDAD DE REFORMAR LA REGULACIN DE LAS
ESCUCHAS TELEFNICAS ............................................................................ 1625
I.
56

Introduccin........................................................................................... 1625

Sumario
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II.

El caso Valenzuela Contreras c. Espaa, STEDH 30 julio 1998........ 1625


1. La sentencia....................................................................................... 1625
2. Problemtica....................................................................................... 1627
3. Consecuencias .................................................................................... 1628

III.

El caso Prado Bugallo c. Espaa (STEDH 18 febrero 2003 [TEDH


2003, 6]) ................................................................................................. 1628
1. Antecedentes de hecho ......................................................................... 1628
2. La violacin del art. 8 del CEDH ...................................................... 1630

IV.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1632

V.

Cambio de criterio del TEDH?........................................................... 1638

CAPTULO 43
LA ESCUCHA DE LAS CONVERSACIONES NO TELEFNICAS............. 1645
I.

Introduccin........................................................................................... 1645

II.

Marco constitucional ............................................................................. 1646


1. Primera interpretacin del art. 18.3 CE.............................................. 1648
2. Segunda interpretacin del art. 18.3 CE............................................. 1649
2.1. Alemania ................................................................................ 1649
2.2. Ley Fundamental de Bonn................................................... 1650
2.3. Ordenanza procesal penal.................................................... 1652

CAPTULO 44
LAS INTERVENCIONES DE LA CORRESPONDENCIA (POSTAL Y TELEGRFICA)...................................................................................................... 1655
I.

Regulacin legal..................................................................................... 1655


1. mbito ............................................................................................... 1655
2. Auto motivado ................................................................................... 1656
3. Prctica de la operacin ..................................................................... 1656

II.

Cuestiones problemticas ..................................................................... 1656

III.

Interpretacin jurisprudencial: la etiqueta verde ............................... 1658


1. Planteamiento .................................................................................... 1658
57

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2. Decisin plenaria ............................................................................... 1659


3. La etiqueta verde................................................................................
3.1. Concepto................................................................................
3.2. Normativa...............................................................................
3.3. Jurisprudencia .......................................................................
3.4. Crtica.....................................................................................
3.5. Doctrina del Tribunal Constitucional..................................

1660
1660
1660
1663
1664
1666

4. Entrega vigilada ................................................................................ 1667


CAPTULO 45
LA ENTRADA Y REGISTRO ........................................................................... 1671
I.

Introduccin........................................................................................... 1671

II.

La entrada y registro ............................................................................. 1672


1. Consentimiento del titular .................................................................. 1673
1.1. Constancia del consentimiento............................................ 1673
1.2. Determinacin del titular del domicilio ............................. 1675

58

2. Resolucin judicial.............................................................................
2.1. Domicilio................................................................................
2.1.1. Concepto de domicilio: su extensin......................
2.1.2. La captacin de imgenes........................................
2.1.3. Los objetos existentes en el domicilio ....................
2.1.3.1. Cuestiones planteadas en nuestro ordenamiento.....................................................
2.1.3.2. Cuestiones planteadas en Estados Unidos
2.2. Requisitos ...............................................................................
2.2.1. Forma de la resolucin.............................................

1678
1678
1678
1682
1683

2.2.2. Lugar..........................................................................
2.2.2.1. Domicilio de particulares ..........................
2.2.2.2. Edificios pblicos nacionales ....................
2.2.2.3. Edificios pblicos extranjeros ...................
2.2.2.4. Buques.........................................................
2.2.2.5. Abordaje y registro de buques en alta
mar ..............................................................
2.2.2.6. Establecimiento abierto al pblico...........

1689
1689
1689
1690
1691

1683
1684
1686
1687

1691
1700

Sumario
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2.2.2.7. Bares, cafeteras, restaurantes ...................


2.2.2.8. Domicilio de personas jurdicas................
2.2.3. Tiempo.......................................................................
2.2.4. Personas .....................................................................
2.2.4.1. El Juez .........................................................
2.2.4.2. El Secretario ...............................................
2.2.4.3. El titular del domicilio ..............................
2.2.4.4. Testigos........................................................
2.2.4.5. Los funcionarios de polica.......................
2.2.5. Delito..........................................................................
2.3. Efectos de la ausencia de alguno de los requisitos indicados ..........................................................................................
2.3.1. Ausencia de mandamiento judicial .........................
2.3.2. Ausencia del secretario.............................................
2.4. Posibilidades ..........................................................................
2.4.1. Registro practicado por el juez a presencia del secretario.......................................................................
2.4.2. Registro practicado por funcionarios de la polica
judicial, a presencia del secretario judicial.............
2.4.3. Registro practicado por funcionarios de la polica
judicial, a presencia de un funcionario pblico
que sustituya al secretario ........................................
2.4.4. Registro practicado por el juez a presencia de un
oficial que sustituye al secretario.............................

1701
1702
1702
1703
1703
1705
1705
1707
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1710
1711
1711
1712
1721
1721
1721

1721
1722

3. Efectos de la ausencia del consentimiento ............................................ 1722


4. La flagrancia..................................................................................... 1725
CAPTULO 46
EL REGISTRO Y LA APREHENSIN DE PAPELES.................................... 1731
I.

Introduccin........................................................................................... 1731

II.

Libros y papeles comunes..................................................................... 1731


1. Recogida ............................................................................................ 1731
2. Obligacin de exhibicin..................................................................... 1732
3. Forma ................................................................................................ 1732
4. Pericial .............................................................................................. 1733
59

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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III.

La contabilidad ...................................................................................... 1733

IV.

Otros libros ............................................................................................ 1733

CAPTULO 47
LAS ESCUCHAS Y LOS REGISTROS SOLICITADOS POR EL CENTRO
NACIONAL DE INTELIGENCIA .................................................................... 1735
I.

Introduccin........................................................................................... 1735

II.

Concepto, funciones y actividades....................................................... 1735


1. Concepto ............................................................................................ 1735
2. Funciones........................................................................................... 1736
3. Actividades ........................................................................................ 1737

III.

El control del CNI ................................................................................. 1738

IV.

El control parlamentario del CNI ........................................................ 1738

V.

El control judicial del CNI ................................................................... 1738


1. Introduccin....................................................................................... 1738
2. La solicitud de autorizacin ............................................................... 1739
3. La concesin de la autorizacin.......................................................... 1739
4. La destruccin del material ................................................................ 1740

VI.

Consideraciones finales......................................................................... 1740

CAPTULO 48
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN EN EL MBITO INFORMTICO
Y DE LAS TELECOMUNICACIONES ............................................................ 1741
I.

La obtencin de datos relativos a las comunicaciones telefnicas y


electrnicas (IP, IMEI, IMSI) ............................................................... 1741
1. Introduccin....................................................................................... 1741
2. La posicin de la jurisprudencia ........................................................ 1743
2.1. Planteamiento........................................................................ 1743
2.2. Resoluciones concretas ......................................................... 1744
3. La cesin a terceros de datos relativos a las comunicaciones por las
operadoras de telefona ....................................................................... 1752

60

Sumario
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3.1. Situacin antes de la entrada en vigor de la Ley 25/2007,


de 18 de octubre ...................................................................
3.2. Situacin despus de la entrada en vigor de la Ley 25/
2007, de 18 de octubre. ........................................................
3.2.1. Rgimen general .......................................................
3.2.1.1. Nociones generales sobre la Ley 25/
2007, de 18 de octubre..............................
3.2.1.2. Especial referencia a la cesin de datos ..
3.2.2. Rgimen especial de determinados datos relativos
a las comunicaciones de telefona mediante tarjetas de prepago...........................................................

1752
1753
1753
1753
1756

1757

4. La captacin policial de datos relativos a las comunicaciones.......... 1760


II.

Diligencias de investigacin relacionadas con telfonos mviles y


ordenadores ........................................................................................... 1762
1. Diligencias en relacin con telfonos mviles ....................................... 1762
1.1. Listados de llamadas entrantes y salientes .......................... 1762
1.2. Mensajes de SMS ................................................................... 1764
2. Diligencias en relacin con ordenadores ..............................................
2.1. Intervencin del ordenador.................................................
2.2. Volcado de datos informticos .............................................
2.3. Conversaciones en chat ........................................................

1765
1765
1769
1769

CAPTULO 49
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN RELACIONADAS CON EL USO
DE LAS NUEVAS TECNOLOGAS. PANORAMA GENERAL DE DERECHO COMPARADO ......................................................................................... 1771
I.

Introduccin........................................................................................... 1772

II.

El convenio sobre el cibercrimen......................................................... 1772


1. El Convenio ....................................................................................... 1772
2. Tipos penales .....................................................................................
2.1. Respecto de los datos y sistemas informticos....................
2.1.1. El acceso ilcito..........................................................
2.1.2. La interceptacin ilcita............................................
2.1.3. La interferencia en los datos ...................................
2.1.4. La interferencia en un sistema ................................

1773
1773
1774
1774
1774
1774
61

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2.1.5. El abuso de los dispositivos ......................................


Los denominados delitos informticos ...............................
2.2.1. La falsificacin informtica ......................................
2.2.2. El fraude informtico ...............................................
2.2.2.1. Daos informticos ....................................
2.2.2.2. Estafa informtica ......................................
Pornografa infantil...............................................................
Piratera informtica .............................................................
Tentativa y participacin.......................................................
Responsabilidad de las personas jurdicas ..........................

1774
1775
1775
1776
1776
1776
1777
1780
1781
1781

3. Derecho procesal..................................................................................
3.1. Conservacin rpida de datos ..............................................
3.2. Conservacin de datos por las personas o proveedores de
servicios ..................................................................................
3.3. Secreto de los procedimientos.............................................
3.4. Comunicacin de datos informticos..................................
3.5. Registro de datos informticos almacenados......................
3.6. Confiscacin de datos informticos almacenados..............
3.7. Obligacin de colaborar de cualquier persona..................
3.8. Obligaciones relativas a la obtencin en tiempo real de
datos informticos .................................................................
3.9. La interceptacin de datos sobre contenido ......................
3.10. Determinacin de la jurisdiccin ........................................

1782
1783

2.2.

2.3.
2.4.
2.5.
2.6.

1783
1783
1783
1784
1784
1784
1785
1785
1786

4. Cooperacin internacional .................................................................. 1787


III.

Derecho espaol .................................................................................... 1787


1. mbito penal...................................................................................... 1787
2. mbito procesal penal......................................................................... 1791

IV.

Derecho comparado .............................................................................. 1791

V.

Alemania................................................................................................. 1792
1. Introduccin....................................................................................... 1792
2. La StPO ............................................................................................ 1794
3. La Ley de Telecomunicaciones ............................................................ 1805
4. La actualidad.................................................................................... 1805

62

Sumario
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VI.

Italia ........................................................................................................ 1806


1. Resumen ............................................................................................
1.1. Con relacin a las intervenciones telefnicas.....................
1.2. Con relacin a las intervenciones no telefnicas...............
1.3. Ordenadores y sistemas de almacenamiento......................

1806
1806
1807
1807

2. La normativa .................................................................................... 1808


VII.

Reino Unido........................................................................................... 1814


1. Regulacin......................................................................................... 1815
2. Interceptacin de las comunicaciones .................................................. 1815
3. Autorizaciones de interceptacin.......................................................... 1815
4. Obtencin y entrega de datos relativos a las comunicaciones................ 1815

VIII.

Francia .................................................................................................... 1816


1. Introduccin....................................................................................... 1816
2. Resumen ............................................................................................ 1817
2.1. Interceptacin de las comunicaciones telefnicas ............. 1817
2.2. Interceptacin de datos informticos.................................. 1818
3. Regulacin......................................................................................... 1820
3.1. Cdigo de proceso penal...................................................... 1820
4. Ordenanza n 2012-351 de 12 de marzo de 2012 relativa a la parte
legislativa del Cdigo de Seguridad Interior (versin consolidada de 14
de marzo de 2012) ............................................................................. 1826

IX.

Portugal .................................................................................................. 1829


1. Resumen ............................................................................................ 1829
1.1. Interceptacin de comunicaciones telefnicas o mantenidas mediante cualquier otro medio tcnico....................... 1829
1.2. Obtencin de datos informticos especficos almacenados
en un sistema informtico.................................................... 1831
2. Regulacin......................................................................................... 1833
2.1. Cdigo de proceso penal...................................................... 1833
2.2. Ley 109/2009, de 15 de septiembre, de Cibercrimen ....... 1838

X.

Estados Unidos ...................................................................................... 1843


1. Introduccin....................................................................................... 1843
2. Resumen de la normativa................................................................... 1844
63

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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3. Normativa aplicable ........................................................................... 1846


CAPTULO 50
OBTENCIONES CONCRETAS DE PRUEBAS .............................................. 1863
I.

Hallazgos casuales ................................................................................. 1863


1. Planteamiento .................................................................................... 1863
2. Criterios jurisprudenciales .................................................................. 1863
3. Supuestos jurisprudenciales ................................................................
3.1. Son precisas actividades posteriores ....................................
3.2. Que hubiera sido posible su obtencin por ese medio.....
3.3. No es preciso suspender el acto del registro......................
3.4. Diferencias entre los hallazgos casuales, mediante una escucha telefnica a cuando surgen durante una entrada y
registro ...................................................................................
3.5. El delito flagrante .................................................................
3.6. La conexidad .........................................................................

II.

1863
1863
1864
1865

1865
1867
1869

Registro corporal................................................................................... 1869


1. El consentimiento para la toma de un laxante.................................... 1869
2. El cacheo............................................................................................ 1870
3. Registro bucal..................................................................................... 1875

III.

Radiografas ........................................................................................... 1876

IV.

Registro de automvil ........................................................................... 1880


1. El Tribunal Constitucional................................................................. 1880
2. El Tribunal Supremo.......................................................................... 1882

V.

Vdeos ..................................................................................................... 1888

CAPTULO 51
LA CONFORMIDAD......................................................................................... 1895
I.

Introduccin........................................................................................... 1895

II.

En el procedimiento ordinario............................................................. 1896

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................ 1896


1. Durante las diligencias previas........................................................... 1896

64

Sumario
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2. En el escrito de defensa....................................................................... 1896


3. En el acto del juicio oral..................................................................... 1897
IV.

En los juicios rpidos ............................................................................ 1899


1. Ante el escrito de acusacin ................................................................ 1899
2. Antes de iniciarse la prctica de la prueba.......................................... 1901
3. Problemtica que plantea la conformidad en los juicios rpidos........... 1901

V.

La negociacin, la conformidad y la necesidad del principio de


oportunidad ........................................................................................... 1902
1. Faltas de trfico.................................................................................. 1903
2. Violencia domstica ............................................................................ 1904

CAPTULO 52
EL JUICIO ORAL ............................................................................................. 1905
I.

Introduccin........................................................................................... 1905
1. El principio acusatorio ....................................................................... 1905
2. La doble posicin de acusacin y defensa en el mismo enjuiciamiento.. 1907
3. Acercamiento al tema.......................................................................... 1908

II.

Aspectos comunes ................................................................................. 1909


1. Composicin de la sala de enjuiciamiento ........................................... 1909
1.1. Para juzgar en instancia........................................................ 1909
1.2. Para conocer en recurso de casacin.................................. 1910
2. Auto de apertura de juicio oral........................................................... 1911
3. Cuestiones previas .............................................................................. 1912
4. Los escritos de acusacin ....................................................................
4.1. En el procedimiento ordinario ............................................
4.2. En el procedimiento abreviado ...........................................
4.3. En los juicios rpidos ............................................................

III.

1912
1912
1914
1914

Celebracin del juicio oral ................................................................... 1914


1. Antes
1.1.
1.2.
1.3.

de la apertura de sesiones..........................................................
Examen de la causa y de la peticin de prueba.................
Citaciones...............................................................................
Recusacin de peritos ...........................................................

1914
1914
1915
1915
65

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

2. Normas generales sobre el juicio .......................................................... 1916


2.1. Publicidad del juicio oral ..................................................... 1916
2.2. La ausencia del acusado ....................................................... 1916
2.3. Facultades del Presidente del Tribunal ............................... 1916
2.3.1. Facultades .................................................................. 1916
2.3.2. Tramitacin de la sancin disciplinaria .................. 1917
2.3.3. Abogados y procuradores......................................... 1918
2.4. Piezas de conviccin ............................................................. 1919
2.5. Acta y presencia del Secretario en las sesiones del juicio . 1920
2.6. Presencia de las personas jurdicas en el juicio.................. 1921
3. Apertura de las sesiones...................................................................... 1922
3.1. En el procedimiento abreviado y los juicios rpidos ......... 1922
3.1.1. Lectura de los escritos de acusacin y defensa ...... 1922
3.1.2. Cuestiones previas..................................................... 1922
3.1.3. Conformidad ............................................................. 1922
3.1.4. Prctica de la prueba................................................ 1923
3.1.5. Conclusiones ............................................................. 1923
3.1.6. Sentencia ................................................................... 1924
3.2. En el procedimiento ordinario ............................................ 1924
3.2.1. Preguntas sobre la conformidad.............................. 1924
3.2.2. Dacin de cuenta ...................................................... 1926
3.2.3. Prctica de pruebas................................................... 1926
3.2.4. Conclusiones y sentencia.......................................... 1926
CAPTULO 53
EL JUICIO ORAL: LA PRCTICA DE LA PRUEBA .................................... 1927
I.

Generalidades sobre la prctica de la prueba .................................... 1928

II.

El interrogatorio del acusado ............................................................... 1928


1. Momento y forma ............................................................................... 1928
2. Discrepancias y/o retractaciones.......................................................... 1932
3. Las declaraciones del coimputado ....................................................... 1933
3.1. El valor probatorio de las declaraciones del coimputado . 1933

66

Sumario
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3.2. La posicin procesal del coimputado condenado que


comparece como declarante en un juicio posterior .......... 1935
III.

Prueba testifical ..................................................................................... 1938


1. Precisiones sobre el interrogatorio......................................................... 1938
2. Discrepancias con las declaraciones sumariales ................................... 1941
3. La testifical de referencia (su valor probatorio) .................................... 1942
3.1. Introduccin .......................................................................... 1942
3.2. El testigo de referencia......................................................... 1943
4. Doctrina del Hearsay.......................................................................... 1947
5. Cuestiones formales ............................................................................ 1948
6. El anonimato y la ocultacin del testigo..............................................
6.1. Normas que entran en aplicacin .......................................
6.1.1. Convenio Europeo de Derechos Humanos............
6.1.2. El pacto internacional de derechos civiles y polticos...............................................................................
6.1.3. Constitucin Espaola..............................................
6.1.4. LECrim.......................................................................
6.1.5. La LO 19/1994 .........................................................
6.1.6. La LOPJ .....................................................................
6.2. Planteamiento de la cuestin...............................................
6.3. El TEDH.................................................................................
6.3.1. El caso Kostovski, STEDH 20 noviembre 1989
(TEDH 1989, 21) ......................................................
6.3.2. Los casos windisch, STEDH 27 septiembre 1990
(TEDH 1990, 21), y Delta, STEDH 19 febrero
1990 (TEDH 1990, 30).............................................
6.3.3. El caso Isgro, STEDH 19 febrero 1991 (TEDH
1991, 23) ....................................................................
6.3.4. El caso Brandstetter, STEDH 28 agosto 1991
(TEDH 1991, 40) ......................................................
6.3.5. El caso Ldi, STEDH 15 junio 1992 (TEDH 1992,
51) ..............................................................................
6.3.6. El caso Doorson, STEDH 26 marzo 1996 (TEDH
1996, 20) ....................................................................
6.3.7. El caso Van Mechelen, STEDH 23 abril 1997
(TEDH 1997, 25) ......................................................

1949
1949
1950
1950
1950
1950
1951
1952
1952
1954
1955

1956
1957
1957
1957
1957
1958
67

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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6.3.8. El caso Visser, STEDH 14 febrero 2002 (JUR 2002,


61050) ........................................................................ 1958
6.3.9. El caso Birutis, STEDH 28 marzo 2002 (JUR 2002,
120660) ...................................................................... 1959
6.4. El Tribunal Constitucional ................................................... 1960
6.5. El Tribunal Supremo ............................................................ 1961
6.5.1. Testigo oculto ............................................................ 1962
6.5.2. Testigo annimo, pero se desvela su identidad...... 1964
6.5.3. Testigo oculto ............................................................ 1965
6.5.4. Testigo que no declara ............................................. 1966
6.6. Conclusin ............................................................................. 1968

IV.

5.6.1. La testifical annima.................................................


6.6.1.1. Con carcter general .................................
6.6.1.1.1. Durante la instruccin .............
6.6.1.1.2. Durante el juicio oral...............
6.6.1.2. Testigo miembro de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad .......................................
6.6.1.3. Testigo oculto y voz distorsionada ............

1968
1968
1968
1970

6.6.2. La testifical oculta .....................................................


6.6.2.1. Testigo menor de edad..............................
6.6.2.2. Testigo mayor de edad...............................
6.6.2.2.1. Durante la instruccin .............
6.6.2.2.2. Durante el enjuiciamiento.......

1973
1973
1974
1974
1974

1972
1973

Prueba pericial....................................................................................... 1975


1. Prctica de la prueba ......................................................................... 1975
2. Nmero.............................................................................................. 1975
3. La presencia en el juicio oral.............................................................. 1976

V.

Prueba documental ............................................................................... 1979

VI.

Prueba de inspeccin ocular ................................................................ 1979

VII.

Normas comunes................................................................................... 1980

VIII.

Por reproducida..................................................................................... 1980

IX.

La lectura de las declaraciones sumariales ......................................... 1982

68

Sumario
Pgina

CAPTULO 54
EL JUICIO ORAL: LAS CONCLUSIONES Y LA SUSPENSIN ................ 1985
I.

Conclusiones e informes ...................................................................... 1985


1. Conclusiones ...................................................................................... 1985
2. Informes............................................................................................. 1985
3. El planteamiento de la tesis ................................................................ 1987
4. Derecho a la ltima palabra ............................................................... 1988

II.

La suspensin del juicio oral................................................................ 1988


1. En el procedimiento ordinario ............................................................. 1988
2. En el procedimiento abreviado............................................................. 1988
3. En los juicios rpidos ......................................................................... 1989
4. Supuestos en los que procede ...............................................................
4.1. En el procedimiento ordinario ............................................
4.2. En el procedimiento abreviado ...........................................
4.3. En los juicios rpidos ............................................................

1989
1989
1991
1992

5. Legitimacin para solicitar la suspensin ........................................... 1992


6. Plazo
6.1.
6.2.
6.3.

de la suspensin........................................................................
En el procedimiento ordinario ............................................
En el procedimiento abreviado ...........................................
En los juicios rpidos ............................................................

1992
1992
1993
1993

7. Efectos de la suspensin...................................................................... 1993


CAPTULO 55
LA SENTENCIA................................................................................................. 1995
I.

Introduccin........................................................................................... 1996
1. Concepto ............................................................................................ 1996

II.

La motivacin de la sentencia .............................................................. 1996


1. Introduccin....................................................................................... 1996
2. La motivacin como control................................................................ 1999
3. Los lmites de la motivacin ............................................................... 2001
4. La formacin de la conviccin judicial ............................................... 2002
69

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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III.

La apreciacin de la prueba ................................................................. 2005


1. Planteamiento .................................................................................... 2005
2. Reglas para la apreciacin de la prueba .............................................
2.1. Las reglas de la lgica...........................................................
2.2. Las mximas de la experiencia ............................................
2.3. Los conocimientos cientficos ..............................................
2.4. Los hechos notorios ..............................................................

2006
2006
2007
2007
2007

3. La prueba de indicios.........................................................................
3.1. Concepto................................................................................
3.2. Planteamiento de la problemtica.......................................
3.3. Requisitos ...............................................................................

2008
2008
2008
2010

3.4. La doctrina del Tribunal Constitucional............................. 2011


3.5. El silencio del acusado como indicio .................................. 2013
4. Valoracin de la declaracin del acusado ............................................ 2013
4.1. En general sobre la confesin del acusado ........................ 2013
4.2. Valor probatorio de las declaraciones realizadas en sede
policial.................................................................................... 2014
4.2.1. Doctrina del tribunal constitucional ....................... 2015
4.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo ....................
4.2.2.1. Sentencias anteriores al Acuerdo del
Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de
noviembre de 2006 ....................................
4.2.2.1.1. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se
introducen en el juicio oral
por medio de su lectura en tal
acto ............................................
4.2.2.1.2. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se
introducen en el juicio oral,
cuando declaran en tal acto
testigos que las presenciaron...
4.2.2.1.3. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial como
fuente de prueba ..................
4.2.2.2. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de
fecha 28 de noviembre de 2006 ...............
70

2016

2017

2017

2020

2022
2022

Sumario
Pgina

4.2.2.3. Sentencias posteriores al Acuerdo de


Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de
noviembre de 2006 ....................................
4.2.2.4. La STC 68/2010, de 18 de octubre..........
4.2.2.5. La jurisprudencia posterior a la STC 68/
2010, de 18 de octubre..............................
4.3. Las declaraciones espontneas del imputado.....................

2022
2024
2025
2029

5. Declaraciones testificales especialmente problemticas ........................... 2031


5.1. Valor probatorio de las declaraciones testificales realizadas en sede policial ............................................................... 2031
5.2. Las declaraciones de menores de edad .............................. 2031
5.2.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia de 16 de junio de 2005 (TJCE 2005, 184) (Caso Pupino)....... 2031
5.2.2. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............... 2033
5.2.3. La doctrina del Tribunal Constitucional ................ 2042
5.2.4. La legislacin aplicable ............................................ 2044
6. Prueba pericial: cuestiones problemticas............................................. 2045
6.1. Sobre la necesidad de que el informe pericial sea realizado por dos peritos ............................................................. 2045
6.2. Sobre la necesidad de ratificacin del informe pericial en
el juicio oral........................................................................... 2046
7. La relacin de causalidad .................................................................. 2049
8. El tipo subjetivo ................................................................................. 2053
9. La motivacin como explicacin ......................................................... 2056
IV.

La construccin del silogismo judicial ................................................ 2056

V.

La formacin de la sentencia ............................................................... 2058


1. Deliberacin y votacin....................................................................... 2058
2. El voto particular............................................................................... 2059
3. Forma ................................................................................................ 2059

VI.

Estructura de la sentencia..................................................................... 2060

VII.

La sentencia en el juicio por jurado .................................................... 2061

VIII.

La aclaracin y rectificacin de las sentencias.................................... 2061

IX.

la notificacin de las sentencias ........................................................... 2065


71

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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CAPTULO 56
VEREDICTO Y SENTENCIA EN EL JUICIO POR JURADO ..................... 2067
I.

II.

El veredicto ............................................................................................ 2067


1. Objeto del veredicto.............................................................................
1.1. Contenido necesario .............................................................
1.2. Contenido facultativo............................................................
1.2.1. Introduccin de nuevos hechos o calificaciones jurdicas.........................................................................
1.2.2. Medidas alternativas..................................................
1.3. Trmite ...................................................................................

2067
2070
2071

2. Deliberacin del jurado.......................................................................


2.1. Aspectos formales..................................................................
2.2. Ampliacin de las instrucciones ..........................................
2.3. Deliberacin ..........................................................................
2.4. Votacin .................................................................................
2.4.1. Aspectos formales......................................................
2.4.2. Contenido de la votacin .........................................
2.4.2.1. Votacin sobre los hechos.........................
2.4.2.2. Votacin sobre la culpabilidad o inculpabilidad del acusado ....................................
2.4.2.3. Votacin sobre las alternativas a la pena .
2.4.3. Acta de la votacin....................................................
2.4.3.1. Aspectos formales.......................................
2.4.3.2. Contenido...................................................

2075
2075
2077
2077
2078
2078
2079
2079

3. Veredicto.............................................................................................
3.1. Lectura ...................................................................................
3.2. Devolucin del acta al Jurado ..............................................
3.2.1. Aspectos formales......................................................
3.2.2. Motivos de devolucin del acta ...............................
3.3. Disolucin del Jurado ...........................................................
3.4. Nuevo juicio oral ...................................................................

2084
2084
2085
2085
2086
2087
2088

2071
2072
2073

2080
2081
2081
2081
2081

La sentencia ........................................................................................... 2089


1. Supuestos ........................................................................................... 2089

72

Sumario
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1.1. Veredicto de inculpabilidad ................................................. 2090


1.2. Veredicto de culpabilidad..................................................... 2090
2. Contenido .......................................................................................... 2091
3. Publicidad ......................................................................................... 2093
CAPTULO 57
LA COSA JUZGADA ......................................................................................... 2095
I.

Introduccin........................................................................................... 2095

II.

Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..................................... 2096


1. Antecedentes histricos ........................................................................ 2096
2. Cosa juzgada formal .......................................................................... 2096
3. Cosa Juzgada Material....................................................................... 2097

III.

Efectos .................................................................................................... 2098


1. Efectos directos.................................................................................... 2098
2. Efectos indirectos ................................................................................ 2098
2.1. Efectos indirectos positivos................................................... 2098
2.2. Efectos indirectos negativos ................................................. 2102

IV.

Fundamento ........................................................................................... 2103

V.

Naturaleza jurdica ................................................................................ 2106

VI.

Delimitacin ........................................................................................... 2109


1. Criterios subjetivos.............................................................................. 2110
2. Criterios objetivos................................................................................ 2110
3. Necesidad de ambos criterios ............................................................... 2114

VII.

La jurisprudencia del tribunal supremo.............................................. 2114


1. Sobre los efectos de la cosa juzgada penal............................................ 2114
2. Delimitacin de la cosa juzgada ......................................................... 2115
3. Resoluciones que pueden producir el efecto de cosa juzgada ................. 2118
4. Juez competente................................................................................... 2119
5. Sanciones administrativas.................................................................. 2120

VIII.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 2120


73

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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IX.

Tratamiento procesal de la cosa juzgada............................................. 2122

CAPTULO 58
RECURSOS: CUESTIONES GENERALES..................................................... 2125
I.

Introduccin. Supuestos ....................................................................... 2125

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2126


1. La segunda instancia penal ............................................................... 2126
2. La vista oral en los recursos ...............................................................
2.1. Introduccin ..........................................................................
2.2. Necesidad de recurso............................................................
2.3. La vista oral en los recursos .................................................
2.4. Apelacin ...............................................................................
2.5. Casacin .................................................................................
2.6. Conclusiones derivadas de la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................................................
2.7. Sinttica visin de conjunto del sistema espaol ...............
3. El problema de la legitimacin de la acusacin en relacin con los
derechos fundamentales ......................................................................
3.1. Admisibilidad plena ..............................................................
3.2. Admisibilidad parcial ............................................................
3.3. Inadmisibilidad......................................................................
3.3.1. La STC 64/1988, de 12 de abril..............................
3.3.2. La STC 41/1997, de 10 de marzo (RTC 1997, 41)
3.3.3. la STC (Pleno) 175/2001, de 26 de julio ...............
3.4. El Tribunal Supremo ............................................................
3.4.1. La tutela judicial efectiva..........................................
3.4.2. La presuncin de inocencia.....................................

2129
2129
2130
2131
2132
2134
2135
2136
2138
2138
2138
2139
2140
2142
2144
2147
2147
2147

4. El objeto del recurso y los lmites del conocimiento del tribunal ad


quem ................................................................................................ 2148
5. Recursos contra sentencias absolutorias............................................... 2155
5.1. Planteamiento........................................................................ 2155
5.2. La tcnica del reenvo .......................................................... 2155
6. Los lmites de los recursos en Estados Unidos ...................................... 2158
6.1. Dual Sovereignty.................................................................... 2162
74

Sumario
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7. Depsito para recurrir......................................................................... 2165


III.

Recursos en el procedimiento ordinario y en el abreviado............... 2168


1. El recurso de reforma ..........................................................................
1.1. Resoluciones recurribles.......................................................
1.2. Interposicin..........................................................................
1.3. Plazo .......................................................................................
1.4. rgano resolutorio ...............................................................

2168
2168
2169
2169
2169

2. El recurso de queja .............................................................................


2.1. Resoluciones recurribles.......................................................
2.2. Interposicin..........................................................................
2.3. Plazo .......................................................................................
2.4. rgano resolutorio ...............................................................

2169
2169
2170
2170
2170

2.5. Sustanciacin ......................................................................... 2170


3. El recurso de splica........................................................................... 2171
3.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2171
3.2. Interposicin.......................................................................... 2171
3.3. Plazo ....................................................................................... 2171
3.4. rgano resolutorio ............................................................... 2171
3.5. Sustanciacin ......................................................................... 2171
IV.

Recursos contra las resoluciones de los secretarios judiciales.......... 2171

CAPTULO 59
EL RECURSO DE APELACIN...................................................................... 2175
I.

Cuestiones comunes .............................................................................. 2175

II.

Lmites del recurso de apelacin ......................................................... 2176


1. Planteamiento de la cuestin .............................................................. 2176
2. Antigua doctrina del Tribunal Constitucional .................................... 2177
3. Actual doctrina del Tribunal Constitucional....................................... 2178
4. Otras cuestiones relacionadas con los lmites del recurso de apelacin .. 2184
4.1. El recurso de apelacin y la grabacin del acto del juicio 2184
4.1.1. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2184
4.1.2. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2185
75

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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4.2. El recurso de apelacin y las cuestiones jurdicas.............. 2186


III.

La necesidad de or al acusado y practicar prueba en los recursos . 2187


1. Introduccin....................................................................................... 2187
2. Parmetros ......................................................................................... 2188
3. Vista pblica...................................................................................... 2189
4. Presencia del acusado.........................................................................
4.1. Introduccin ..........................................................................
4.2. Doctrina del Tribunal Constitucional..................................
4.3. Doctrina del TEDH...............................................................
4.3.1. Caso Constantinescu contra Rumana ....................
4.3.2. Caso Bazo Gonzlez contra Espaa.........................
4.3.3. Caso igual Coll contra Espaa .................................
4.3.4. Caso Marcos Barrios contra Espaa ........................
4.3.5. Caso Garca Hernndez contra Espaa ..................
4.3.6. Caso Almenara lvarez contra Espaa....................
4.3.7. Caso Lacadena Calero contra Espaa.....................
4.3.8. Caso Valbuena Redondo contra Espaa .................
4.3.9. Caso Serrano Contreras contra Espaa ..................
4.4. La aplicacin de la doctrina del TEDH por el Tribunal
Constitucional........................................................................

2189
2189
2190
2193
2193
2195
2197
2197
2199
2200
2202
2204
2206
2208

5. Conclusin......................................................................................... 2210
IV.

La relacin entre el recurso de apelacin y el recurso de casacin . 2212

V.

Regulacin en la Ley de Enjuiciamiento Criminal ............................. 2215


1. Recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por los jueces de lo
penal en el procedimiento abreviado .................................................... 2216
2. Recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por los jueces de lo
penal en los juicios rpidos................................................................. 2218
3. Recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por el MagistradoPresidente del Tribunal Jurado ........................................................... 2219

VI.

La reforma proyectada.......................................................................... 2219


1. Recursos............................................................................................. 2219
2. Prctica de prueba.............................................................................. 2219
3. Segunda instancia cuando se produce una condena en apelacin?.... 2222

76

Sumario
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CAPTULO 60
EL RECURSO DE CASACIN ........................................................................ 2225
I.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 2226

II.

La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2228


1. Introduccin....................................................................................... 2228
2. Misin de la jurisprudencia ............................................................... 2231
3. Independencia del juez y unidad jurisprudencial ................................ 2237

III.

Regulacin del recurso de casacin..................................................... 2239


1. Resoluciones recurribles en casacin ....................................................
1.1. Contra sentencias ..................................................................
1.2. Contra autos ..........................................................................
1.2.1. Autos dictados por los tribunales superiores de
justicia ........................................................................
1.2.2. Autos dictados en materia de competencia............

2240
2240
2241
2242
2242

1.2.3. Auto resolviendo la recusacin................................ 2244


1.2.4. Auto declarando el hecho falta ............................... 2244
1.2.5. Artculos de previo pronunciamiento ..................... 2244
1.2.6. Autos de sobreseimiento .......................................... 2245
1.2.7. Autos de archivo de las diligencias previas............. 2246
1.2.8. Autos de desestimacin de la querella.................... 2247
1.2.9. Autos sobre la jurisdiccin espaola respecto de
hechos ocurridos en el extranjero .......................... 2247
1.2.10. Autos de refundicin de condenas ......................... 2247
1.2.11. Autos que aprueban el licenciamiento definitivo
del penado................................................................. 2248
1.2.12. Autos acordando o denegando el abono de prisin preventiva .......................................................... 2248
1.2.13. Otros autos dictados en ejecucin de sentencia .... 2249
1.2.14. Autos de revisin o aclaracin de sentencia .......... 2250
1.2.15. Autos recurribles en casacin conforme a la ley
reguladora de la responsabilidad penal de los menores........................................................................... 2250
1.2.16. Autos en materia penitenciaria................................ 2250
77

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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1.2.17. Autos dictados en materia de responsabilidad civil 2251


2. Motivos de casacin ...........................................................................
2.1. De carcter relativo ...............................................................
2.1.1. Por infraccin de precepto constitucional .............
2.1.2. Por infraccin de ley ................................................
2.1.2.1. Infraccin de precepto penal sustantivo..
2.1.2.2. Error en la apreciacin de la prueba.......
2.2. De carcter absoluto .............................................................
2.2.1. Por infraccin de precepto constitucional .............
2.2.2. Quebrantamientos de forma establecidos expresamente en la LECrim .................................................
2.2.2.1. Vicios in procedendo .............................
2.2.2.2. Vicios in iudicando.................................

2251
2252
2252
2252
2252
2253
2256
2256
2257
2257
2258

3. Competencia....................................................................................... 2261
4. Legitimacin ...................................................................................... 2261
5. Vista del recurso ................................................................................. 2267
6. Sentencia ........................................................................................... 2268
6.1. Supuestos de quebrantamiento de forma........................... 2268
6.2. Supuestos de infraccin de Ley ........................................... 2268
IV.

La adhesin al recurso de casacin ..................................................... 2269


1. Normas legales ................................................................................... 2269
2. Legitimacin activa............................................................................ 2269
3. Momento de presentacin.................................................................... 2270
4. Forma de interponerlo......................................................................... 2271
5. Tramitacin y decisin ....................................................................... 2271
6. Los motivos del recurso por adhesin .................................................. 2271
7. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2273
8. El tribunal constitucional................................................................... 2274
8.1. La STC de 25 de febrero de 2002 (RTC 2002, 50)............ 2274
8.2. El Voto Particular .................................................................. 2278
9. Conclusin......................................................................................... 2279
10. La actual solucin jurisprudencial ..................................................... 2280

V.
78

La admisin/inadmisin del recurso de casacin .............................. 2281

Sumario
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1. Introduccin....................................................................................... 2281
2. Motivos de inadmisin ....................................................................... 2282
2.1. Razones formales................................................................... 2282
2.2. Razones materiales ................................................................ 2282
3. Admisin parcial................................................................................ 2283
4. Resolucin.......................................................................................... 2283
4.1. Inadmisin ............................................................................. 2283
4.2. Admisin ................................................................................ 2283
5. Recurso .............................................................................................. 2284
VI.

La decisin del recurso......................................................................... 2284


1. Vista o no vista? .............................................................................. 2284
2. Celebracin de la vista........................................................................ 2284
3. Composicin del Tribunal................................................................... 2285

VII.

La sentencia de casacin....................................................................... 2285


1. Forma ................................................................................................ 2285
2. Clases ................................................................................................ 2286
2.1. Quebrantamiento de forma ................................................. 2286
2.2. Infraccin de Ley .................................................................. 2287
3. Extensin a otros procesados ............................................................... 2288
4. La condena por el Tribunal Supremo del acusado absuelto.................. 2288
5. Recurso .............................................................................................. 2290
6. Publicacin ........................................................................................ 2291
7. Ejecucin ........................................................................................... 2292

VIII.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2292


1. La reforma proyectada ........................................................................
1.1. mbito....................................................................................
1.2. Motivos ...................................................................................
1.3. Inadmisin .............................................................................
1.4. Visin general........................................................................

2292
2292
2293
2294
2294

2. Propuestas acerca de un nuevo sistema casacional .............................. 2300


2.1. Nuevo sistema casacional...................................................... 2300
2.2. Criterio selectivo.................................................................... 2301
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J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2.3. Admisin discrecional........................................................... 2302


2.4. Otras novedades .................................................................... 2302
2.5. Desarrollo esquemtico del sistema..................................... 2304
CAPTULO 61
RECURSOS EN EL MBITO DEL PROCESO POR JURADO ................... 2307
I.

Doble instancia ...................................................................................... 2307

II.

Recurso de apelacin ............................................................................ 2310


1. Aspectos formales................................................................................
1.1. Legitimacin ..........................................................................
1.2. Plazo .......................................................................................
1.3. Interposicin..........................................................................
1.4. rgano ad quem ...............................................................
1.5. Resoluciones apelables..........................................................

2310
2310
2310
2310
2311
2311

2. Motivos de apelacin.......................................................................... 2311


2.1. Motivos ................................................................................... 2311
2.2. Sistematizacin ...................................................................... 2312
3. Recurso supeditado de apelacin......................................................... 2312
4. Vista del recurso ................................................................................. 2313
5. Sentencia de apelacin........................................................................ 2314
III.

Casacin ................................................................................................. 2315

IV.

Recursos contra los autos ..................................................................... 2315


1. Recurso de reforma ............................................................................. 2315
2. Recurso de apelacin .......................................................................... 2315
3. Recurso de casacin............................................................................ 2316

CAPTULO 62
OTROS RECURSOS: EL RECURSO DE REVISIN Y EL DE ANULACIN .................................................................................................................. 2317
I.

El recurso de revisin ........................................................................... 2317


1. Motivos de revisin ............................................................................ 2317
1.1. Motivos ................................................................................... 2317

80

Sumario
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1.2. La relacin entre el art. 954 nm. 4 y el art. 958 prrafo


4............................................................................................. 2318
1.3. Prueba ilegalmente obtenida ............................................... 2319
1.4. Nueva jurisprudencia ............................................................ 2319
2. Competencia....................................................................................... 2319
3. Legitimacin ...................................................................................... 2320
4. Sentencia ........................................................................................... 2320
II.

El recurso de anulacin ........................................................................ 2320

CAPTULO 63
RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DEL JUEZ DE VIGILANCIA
PENITENCIARIA .............................................................................................. 2323
I.

Introduccin........................................................................................... 2323
1. Importancia del tema ......................................................................... 2323
2. Olvido del legislador........................................................................... 2324

II.

Normas legales....................................................................................... 2326

III.

Legitimacin........................................................................................... 2328

IV.

Clases de recursos ................................................................................. 2330


1. Clases de recursos ...............................................................................
1.1. Conforme al art. 82.1.5 LOPJ .............................................
1.2. Conforme al art. 65.6 LOPJ ................................................
1.3. Disposicin adicional quinta LOPJ......................................
1.3.1. Clases..........................................................................
1.3.2. Competencia objetiva ...............................................
1.3.2.1. mbito general...........................................
1.3.2.2. mbito de la Audiencia Nacional ............
1.3.3. Competencia territorial ............................................
1.3.3.1. mbito general...........................................
1.3.3.2. mbito de la Audiencia Nacional ............

2330
2330
2330
2331
2331
2331
2331
2331
2332
2332
2332

2. Exposicin del problema...................................................................... 2332


3. Colisin normativa ............................................................................ 2334
3.1. Exposicin general................................................................ 2334
3.2. El caso concreto .................................................................... 2335
81

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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V.

La cuestin competencial ..................................................................... 2336


1. Resoluciones recurribles....................................................................... 2336
2. La resolucin sobre la clasificacin del Juzgado................................... 2339

VI.

Asistencia tcnica................................................................................... 2340

VII.

Efectos .................................................................................................... 2341

VIII.

Recursos en particular .......................................................................... 2341


1. Recurso de reforma ............................................................................. 2342
2. Recurso de apelacin .......................................................................... 2342
3. Recurso de queja ................................................................................ 2343
4. Recurso de casacin............................................................................ 2343
4.1. Recurso de casacin por infraccin de Ley........................ 2343
4.2. Recurso de casacin para la unificacin de doctrina ........ 2344
5. Recurso de amparo ............................................................................. 2344
6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................... 2347

IX.

El recurso de casacin para la unificacin de doctrina en el mbito


penitenciario .......................................................................................... 2348
1. Introduccin....................................................................................... 2348
2. Lneas fundamentales ........................................................................ 2348
3. Exposicin del desarrollo de este recurso .............................................. 2349
3.1. Legitimacin .......................................................................... 2349
3.2. Resoluciones recurribles....................................................... 2349
3.3. Objeto del recurso ................................................................ 2350
3.3.1. Identidad ................................................................... 2351
3.3.2. Contradiccin............................................................ 2352
3.4. Carcter.................................................................................. 2353
3.5. Tramitacin............................................................................ 2353
3.5.1. Preparacin del recurso ........................................... 2354
3.5.2. Interposicin o formalizacin del recurso.............. 2355
3.5.3. Sustanciacin del recurso......................................... 2355
3.5.4. Decisin del recurso ................................................. 2356
3.6. Efectos .................................................................................... 2356

82

Sumario
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CAPTULO 64
RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRIBUNAL SUPREMO........................................................................................... 2359
I.

Introduccin........................................................................................... 2359

II.

Propuestas de solucin del conflicto ................................................... 2362

III.

Propuestas de actuacin sobre el recurso de amparo ....................... 2363


1. Introduccin....................................................................................... 2363
2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias
dictadas por el Tribunal Supremo ....................................................... 2364
3. Creacin de una sala especial en el Tribunal Supremo ........................ 2372
4. Establecimiento de un mecanismo de cooperacin entre el Tribunal
Constitucional y el Tribunal Supremo................................................. 2374

IV.

La amplitud de la interpretacin elaborada por el Tribunal Constitucional ................................................................................................... 2376

V.

La vinculacin de la doctrina del Tribunal Constitucional................ 2380


1. Introduccin....................................................................................... 2380
2. La Constitucin ................................................................................. 2381
3. La LOTC .......................................................................................... 2382
4. La LOPJ............................................................................................ 2384
5. La relacin normativa........................................................................ 2384
6. Conclusin......................................................................................... 2388
7. La reforma proyectada ........................................................................ 2388
8. La doctrina del Tribunal Constitucional, es un lmite mximo? ........ 2389
9. Posicin del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vinculacin................................................................................................. 2390

CAPTULO 65
LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO.......................................... 2395
I.

Introduccin........................................................................................... 2395

II.

Los archivos judiciales .......................................................................... 2396


1. Concepto ............................................................................................ 2396
83

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2. Gestin de los archivos ....................................................................... 2397


3. Clases de archivos judiciales ...............................................................
3.1. Los Archivos Judiciales de Gestin ......................................
3.1.1. Sede y funcionamiento.............................................
3.1.2. Ordenacin, custodia y conservacin .....................
3.1.3. El acceso a la documentacin del archivo judicial
de gestin ..................................................................
3.2. Los Archivos Judiciales Territoriales....................................
3.2.1. Sede y funcionamiento.............................................
3.2.2. Ordenacin, custodia y conservacin .....................
3.2.3. El acceso a la documentacin..................................
3.3. El Archivo Judicial Central...................................................
3.3.1. Sede y funcionamiento.............................................
3.3.2. Ordenacin, custodia y conservacin .....................
3.3.3. Acceso a la documentacin......................................

2397
2398
2398
2398
2399
2400
2400
2400
2401
2401
2401
2401
2401

4. La remisin de documentos................................................................. 2402


III.

Los expurgos de documentos judiciales.............................................. 2403


1. Juntas de expurgo...............................................................................
1.1. Concepto................................................................................
1.2. Sede ........................................................................................
1.3. Composicin ..........................................................................
1.3.1. En general .................................................................
1.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional................
1.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla ..............................
1.4. Comunidades Autnomas ....................................................
1.5. Rgimen Jurdico ..................................................................
1.6. Tratamiento de la informacin ............................................
1.7. Remisin de relaciones documentales ................................
1.8. Devolucin de los documentos aportados al proceso........
1.9. Rgimen de funcionamiento................................................
1.10. Acuerdos ................................................................................
1.10.1. Acuerdos ....................................................................
1.10.2. Actas y certificaciones ...............................................
1.10.3. Fin de la va administrativa ......................................

84

2403
2403
2403
2404
2404
2404
2405
2405
2405
2406
2406
2407
2407
2408
2408
2408
2408

Sumario
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2. Enajenacin y destruccin .................................................................. 2409


3. Traslado de los documentos ................................................................ 2410
TERCERA PARTE
LA DIMENSIN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
CAPTULO 66
UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO COMUNITARIO...................................................................................................... 2413
I.

La Unin Europea ................................................................................. 2414


1. Introduccin....................................................................................... 2414

II.

2. Evolucin histrica.............................................................................
2.1. La gnesis histrica de la Unin Europea: las Comunidades Europeas........................................................................
2.2. La unificacin de la organizacin de las tres Comunidades: el Tratado de Bruselas de 1965 ....................................
2.3. El Acta nica Europea .........................................................
2.4. El Tratado de la Unin Europea y sus modificaciones......
2.5. La Constitucin Europea......................................................
2.6. El Tratado de Lisboa.............................................................
2.7. Resumen de la evolucin de la Unin Europea ................

2416

3. Las instituciones comunitarias ...........................................................


3.1. El Parlamento Europeo ........................................................
3.2. El Consejo Europeo ..............................................................
3.3. El Consejo ..............................................................................
3.4. La Comisin Europea ...........................................................
3.5. Otros rganos comunitarios.................................................

2422
2422
2422
2422
2423
2423

2416
2417
2417
2418
2419
2420
2421

El derecho comunitario......................................................................... 2423


1. El sistema de fuentes del derecho comunitario...................................... 2423
2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) .....
2.1. Concepto................................................................................
2.1.1. El Reglamento...........................................................
2.1.2. La Directiva ...............................................................
2.1.3. Las Decisiones ...........................................................

2425
2425
2426
2426
2426
85

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictmenes................. 2426


2.2. Fuerza ejecutiva ..................................................................... 2427
3. Los efectos del derecho comunitario .....................................................
3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Derechos nacionales......................................................................
3.1.1. La integracin del derecho comunitario en los ordenamientos internos ...............................................
3.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ............
3.1.2.1. El Reglamento ............................................
3.1.2.2. Las Directivas..............................................
3.1.2.3. Las Recomendaciones ...............................
3.1.3. La primaca del derecho comunitario ....................
3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Jueces
nacionales ..............................................................................
III.

2427
2427
2427
2428
2429
2429
2432
2433
2434

El Tribunal de Justicia de la Unin Europea ...................................... 2435


1. Concepto ............................................................................................ 2435
1.1. Acepcin amplia o institucional .......................................... 2435
1.2. Acepcin estricta, funcional u orgnica.............................. 2436
2. El Tribunal de Justicia ....................................................................... 2436
3. El Tribunal General ........................................................................... 2438
4. Otras salas jurisdiccionales ................................................................ 2441
4.1. En general.............................................................................. 2441
4.2. El Tribunal de la Funcin Pblica....................................... 2441
5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas ..
5.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de la instituciones y rganos comunitarios.......................................................................................
5.1.1. El recurso de anulacin o nulidad..........................
5.1.2. La excepcin de ilegalidad ......................................
5.1.3. El recurso por omisin o recurso de inaccin.......
5.1.4. La cuestin prejudicial de validez ...........................
5.1.5. Otros mecanismos aplicables ...................................
5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de los Estados miembros ...................
5.2.1. El recurso por incumplimiento ...............................

86

2442

2443
2443
2443
2444
2444
2444
2445
2445

Sumario
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5.2.2. La cuestin prejudicial de interpretacin .............. 2445


5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la interpretacin y aplicacin del Derecho Comunitario .............. 2445
IV.

La cuestin prejudicial.......................................................................... 2446


1. Concepto general ................................................................................ 2446
2. La competencia para plantear la cuestin prejudicial..........................
2.1. La jurisdiccin como legitimacin para acudir ante el
TJCE .......................................................................................
2.2. El concepto de rgano jurisdiccional de un Estado miembro ..........................................................................................
2.3. rganos facultados y rganos obligados a plantear la
cuestin prejudicial...............................................................
2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre la
obligacin de plantear la cuestin prejudicial ...................
2.4.1. La doctrina del acto claro ....................................
2.4.2. La doctrina del acto aclarado ..............................
2.4.3. El principio de monopolio de rechazo ...............
2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios......................
2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligacin de
plantear la cuestin prejudicial ...........................................

2447
2447
2448
2452
2453
2453
2454
2455
2455
2459

3. El procedimiento aplicable a la cuestin prejudicial............................. 2462


3.1. Fase ante el rgano jurisdiccional nacional: el planteamiento de la cuestin ........................................................... 2462
3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisin de la cuestin 2463
4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia.............................. 2463
5. La adopcin de medidas provisionales en caso de reenvo prejudicial... 2464
6. Posibilidades futuras de la cuestin prejudicial ................................... 2467
V.

La asistencia judicial ............................................................................. 2467

VI.

La Unin Europea y los derechos fundamentales.............................. 2470

CAPTULO 67
EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2473
I.

Introduccin........................................................................................... 2473
87

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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II.

rganos .................................................................................................. 2476


1. Antes del Protocolo nm. 11............................................................... 2476
2. Despus de la entrada en vigor del Protocolo nm. 11 ........................ 2477

III.

Funcionamiento del Tribunal ............................................................... 2478


1. Organizacin ..................................................................................... 2478
2. La admisibilidad................................................................................ 2478
3. Atribuciones de la Gran Sala ............................................................. 2479
3.1. Las demandas ........................................................................ 2479
3.2. Las opiniones consultivas ..................................................... 2480
4. Archivo de la demanda ...................................................................... 2480
5. Examen del caso................................................................................. 2480
6. Decisin ............................................................................................. 2481
7. Motivacin......................................................................................... 2481
8. Sentencias definitivas ......................................................................... 2481
9. Obligatoriedad de las sentencias ......................................................... 2482

IV.

Eficacia del convenio en la legislacin interna ................................... 2482

V.

Acceso al TEDH .................................................................................... 2484


1. Las clusulas facultativas.................................................................. 2484
2. El acceso directo.................................................................................. 2486

VI.

La ejecucin de las sentencias del TEDH........................................... 2487

VII.

Efecto directo de las sentencias del TEDH ........................................ 2490


1. El efecto directo................................................................................... 2490
2. El efecto directo en Espaa ................................................................. 2492
3. La recomendacin del Comit de Ministros del Consejo de Europa ....... 2499
4. La regulacin en otros ordenamientos jurdicos de la revisin de sentencias penales como consecuencia de una STEDH.................................. 2501
4.1. Alemania ................................................................................ 2501
4.2. Austria .................................................................................... 2501
4.3. Francia.................................................................................... 2502

VIII.

88

Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de las


sentencias del TEDH............................................................................. 2503

Sumario
Pgina

IX.

La vinculacin del juez nacional con las decisiones del TEDH ........ 2505

X.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2506

CAPTULO 68
EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO......... 2509
I.

Derecho de acceso a un Tribunal......................................................... 2510

II.

Derecho a la asistencia gratuita de abogado....................................... 2513


1. Para acceder a los tribunales .............................................................. 2513
2. Ante los Tribunales ............................................................................ 2514
3. Consultar con el abogado ................................................................... 2516
4. Gratuidad.......................................................................................... 2516

III.

Derecho a conocer los cargos .............................................................. 2517

IV.

Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial . 2518

V.

Derecho a la presuncin de inocencia................................................. 2522

VI.

Derecho a la presencia fsica en el juicio............................................ 2525

VII.

Derecho a un juicio pblico ................................................................. 2527


1. Debates pblicos ................................................................................. 2527
2. Pronunciamiento pblico de la resolucin ........................................... 2529

VIII.

Derecho a la igualdad de armas........................................................... 2530

IX.

Derecho a la prueba.............................................................................. 2531


1. Derecho a utilizar medios de prueba.................................................... 2531
2. Garantas en la obtencin de las pruebas............................................ 2533
3. Derecho a interrogar a los testigos ....................................................... 2534
3.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no declarar ........................................................................................... 2535
3.2. Testigos annimos ................................................................. 2536
4. Derecho a interrogar a los peritos ........................................................ 2538

X.

Derecho a la asistencia gratuita de un intrprete............................... 2538

XI.

Derecho a una resolucin motivada .................................................... 2539

XII.

Derechos en los recursos ...................................................................... 2539


89

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

1. Recursos contra una medida cautelar ................................................. 2539


2. Recursos contra una resolucin judicial sobre el fondo ........................ 2540
XIII.

Plazo razonable...................................................................................... 2543


1. Tipos de procesos ................................................................................ 2543
2. Forma de computar el plazo................................................................ 2544
3. Carcter razonable del plazo ............................................................... 2546
3.1. Complejidad del asunto........................................................ 2546
3.2. Comportamiento del requirente.......................................... 2547
3.3. Comportamiento de las autoridades competentes............. 2547

CAPTULO 69
LMITES EN LA INVESTIGACIN DE LOS DELITOS CONFORME A
LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2551
I.

Marco europeo....................................................................................... 2552


1. En el mbito de la Unin Europea...................................................... 2552
2. En el mbito del CEDH...................................................................... 2554

II.

Los lmites en la investigacin de los delitos...................................... 2554


1. La administracin de medicamentos y las intervenciones mdicas........ 2555
1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de
2004 (TEDH 2004, 22) ......................................................... 2555
1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006
(JUR 2006, 204643) .............................................................. 2556
1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de
2008 (TEDH 2008, 73) ......................................................... 2562
2. Delito provocado................................................................................. 2565
2.1. Por particulares ..................................................................... 2565
2.2. Por polica.............................................................................. 2567
2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido,
STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567
2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH
9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26) ..................... 2570
3. Prueba ilcita ..................................................................................... 2571

90

Sumario
Pgina

4.

5.
6.
7.

8.
9.

3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988


(TEDH 1988, 4) ....................................................................
3.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006
(JUR 2006, 204643) ..............................................................
3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 de
septiembre de 2001 (TEDH 2001, 552)..............................
3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayo
de 2000 (TEDH 2000, 132)..................................................
Testigos annimos ..............................................................................
4.1. Caso Kostovski contra los Pases Bajos, STEDH 20 de noviembre de 1989 (TEDH 1989, 21) .....................................
4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990
[TEDH 1990, 21]) y Delta (STEDH, 19 de diciembre
de 1990 [TEDH 1990, 30]) ..................................................
4.3. Caso Doorson contra los Pases Bajos, STEDH 26 de
marzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ........................................
4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abril
de 1997 (TEDH 1997, 25)....................................................
4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3
de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)...................................
Rueda de reconocimiento ....................................................................
Derecho a no incriminarse ..................................................................
Extraccin de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares
y sobre las bases de datos respectivas ...................................................
7.1. Caso Jggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR
2006, 210705) ........................................................................
7.2. Caso Tavli contra Turqua, STEDH 9 de noviembre de
2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de
2007) ......................................................................................
7.3. Auto de inadmisin en el caso van der Velden contra los
Pases Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 ..................
7.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de
diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cmara) ....
Interceptacin de e-mail y de internet ..................................................
Las presunciones y el principio de presuncin de inocencia..................

2571
2573
2574
2574
2575
2575

2576
2576
2577
2578
2579
2580
2582
2582

2583
2583
2583
2588
2590

CAPTULO 70
LA COOPERACIN JUDICIAL EUROPEA .................................................. 2595
I.

Introduccin........................................................................................... 2596
91

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

II.

Los magistrados de enlace.................................................................... 2599

III.

La red judicial europea......................................................................... 2600


1. El marco europeo ................................................................................ 2600
2. La regulacin espaola ......................................................................
2.1. La composicin y el cometido de la Red Judicial..............
2.2. La seleccin de los miembros ..............................................
2.3. La designacin.......................................................................
2.4. La coordinacin ....................................................................
2.5. Prdida de la condicin de miembro de la Red ................
2.6. Funciones de los miembros de la Red ................................

2605
2605
2606
2606
2606
2607
2607

IV.

Normas para su ejecucin .................................................................... 2608

V.

La Orden Europea de Detencin y Entrega........................................ 2610


1. Introduccin....................................................................................... 2610
2. Concepto de orden europea.................................................................. 2611
3. mbito ............................................................................................... 2612
4. Contenido de la orden europea............................................................ 2612

92

5. Emisin de una orden europea............................................................


5.1. Supuestos ...............................................................................
5.2. Transmisin............................................................................
5.3. Procedimiento para transmitir la orden europea ..............
5.4. Entrega temporal ..................................................................

2613
2613
2613
2614
2614

6. Ejecucin de una orden europea .........................................................


6.1. Hechos que dan lugar a la entrega .....................................
6.2. Garantas especficas .............................................................
6.2.1. Pena perpetua ...........................................................
6.2.2. Nacional espaol.......................................................
6.3. Causas de denegacin de la ejecucin................................
6.3.1. Tendr que denegarse ..............................................
6.3.2. Podr denegarse........................................................
6.4. Detencin...............................................................................
6.5. Audiencia del detenido ........................................................
6.6. Traslado temporal o toma de declaracin ..........................
6.7. Situacin de la persona reclamada......................................

2615
2615
2617
2617
2617
2617
2617
2618
2619
2619
2620
2621

Sumario
Pgina

6.8. Decisin sobre la entrega .....................................................


6.8.1. Cuando consiente la entrega ...................................
6.8.2. Cuando no consiente la entrega .............................
6.9. Plazos......................................................................................
6.10. La entrega ..............................................................................
6.10.1. La entrega de la persona reclamada.......................
6.10.2. Entrega suspendida o condicional ..........................
6.10.3. Entrega de objetos ....................................................
6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega..............................

2621
2621
2621
2622
2622
2622
2623
2623
2623

cuestiones .................................................................................
Principio de especialidad .....................................................
Trnsito ..................................................................................
Entrega ulterior.....................................................................
7.3.1. Entrega ulterior.........................................................
7.3.2. Entrega ulterior a una extradicin..........................
7.3.3. Extradicin ulterior ..................................................
7.4. Inmunidades y privilegios.....................................................
7.5. Transmisin de la orden europea a travs de la Red Judicial Europea...........................................................................
7.6. Rgimen transitorio ..............................................................
7.6.1. Equivalencia...............................................................
7.6.2. Rgimen transitorio ..................................................

2624
2624
2626
2626
2626
2627
2628
2628

7. Otras
7.1.
7.2.
7.3.

VI.

2629
2629
2629
2629

La ejecucin en la Unin Europea de resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales.............................................................................................. 2630
1. Introduccin....................................................................................... 2630
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2630
3. Transmisin por las autoridades espaolas de una resolucin de embargo o aseguramiento de pruebas para su ejecucin en otro estado
miembro de la Unin Europea ............................................................ 2631
4. Ejecucin en Espaa de las resoluciones de embargo de bienes o de
aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de
otro estado miembro de la Unin Europea ........................................... 2632
4.1. Competencia.......................................................................... 2632
4.2. Decisin sobre la ejecucin de la resolucin ..................... 2632
93

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

4.3. Ejecucin de la resolucin ................................................... 2635


4.4. Recursos ................................................................................. 2636
5. El exhorto europeo .............................................................................. 2637
VII.

La ejecucin en la Unin Europea de Resoluciones Judiciales que


impongan sanciones pecuniarias .......................................................... 2638
1. Introduccin....................................................................................... 2638
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2639
3. Transmisin por las autoridades espaolas de una resolucin por la
que se exija el pago de una sancin pecuniaria .................................. 2640
4. Ejecucin en Espaa de una resolucin por la que se exija el pago de
una sancin pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro
estado miembro de la Unin Europea .................................................. 2641
4.1. Competencia.......................................................................... 2641
4.2. Decisin sobre la ejecucin de la resolucin ..................... 2642
4.3. Ejecucin de la resolucin ................................................... 2646
4.3.1. La ejecucin pecuniaria ........................................... 2646
4.3.2. Ejecucin alternativa en caso de impago ............... 2647
4.4. Recursos ................................................................................. 2648

VIII.

La ejecucin en la Unin Europea de resoluciones judiciales de


decomiso ................................................................................................ 2648
1. Introduccin....................................................................................... 2648
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2648
3. Transmisin por las autoridades judiciales espaolas de una resolucin
de decomiso para su ejecucin en otro estado miembro de la Unin
Europea ............................................................................................. 2649
4. Ejecucin en Espaa de una resolucin de decomiso emitida por la
autoridad judicial de otro estado miembro de la Unin Europea .......... 2651
4.1. Competencia.......................................................................... 2651
4.2. Decisin sobre la ejecucin de la resolucin ..................... 2651
4.3. Ejecucin de la resolucin ................................................... 2654
4.3.1. Derecho por el que se regir la ejecucin ............. 2654
4.3.2. Ejecucin sobre un bien concreto .......................... 2654
4.3.3. Ejecucin dineraria................................................... 2654
4.3.4. Ejecucin de resoluciones de decomiso mltiples 2655

94

Sumario
Pgina

4.3.5. Disposicin de los bienes decomisados...................


4.3.5.1. Disposicin del dinero obtenido ..............
4.3.5.2. Disposicin de bienes que no sean dinero u otros instrumentos de pago..........
4.3.6. Suspensin de la ejecucin ......................................
4.3.7. Imposibilidad de ejecucin......................................
4.4. Recursos .................................................................................
IX.

2655
2655
2656
2656
2657
2657

La cooperacin judicial......................................................................... 2657


1. Introduccin....................................................................................... 2657
2. Cuestiones generales ...........................................................................
2.1. Relacin con otros Convenios de asistencia judicial..........
2.2. Procedimientos en los que se prestar igualmente asistencia judicial..............................................................................
2.3. Trmites y procedimientos para la ejecucin de las solicitudes de asistencia judicial ...................................................
2.4. Envo y notificacin de documentos procesales.................
2.5. Transmisin de solicitudes de asistencia judicial ...............
2.6. Intercambio espontneo de informacin ...........................

2657
2657

3. Formas especficas de asistencia judicial..............................................


3.1. Restitucin .............................................................................
3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investigacin.........................................................................................
3.3. Audicin por videoconferencia............................................
3.4. Audicin por conferencia telefnica...................................

2662
2662

2658
2658
2659
2660
2661

2662
2663
2665

3.5. Entregas vigiladas .................................................................. 2665


3.6. Equipos conjuntos de investigacin .................................... 2666
3.7. Investigaciones encubiertas .................................................. 2668
3.8. Responsabilidad de los funcionarios ................................... 2668
3.8.1. Responsabilidad penal en relacin con los funcionarios.......................................................................... 2668
3.8.2. Responsabilidad civil en relacin con los funcionarios.............................................................................. 2669
4. La intervencin de las comunicaciones ............................................... 2669
4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervencin
de telecomunicaciones.......................................................... 2669
95

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

4.2. Solicitudes de intervencin de telecomunicaciones ..........


4.3. Intervencin de telecomunicaciones en el territorio nacional por medio de proveedores de servicios ...................
4.4. Intervencin de telecomunicaciones sin la asistencia tcnica de otro Estado miembro ..............................................
4.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de telecomunicaciones .....................................................................
4.6. Acuerdos bilaterales ..............................................................

2669
2671
2671
2674
2674

5. Proteccin de datos ............................................................................. 2674


X.

Intercambio de informacin e inteligencia entre los servicios de


seguridad de los estados miembros de la Unin Europea ................ 2675

CAPTULO 71
POSICIN DE LA UNIN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANIZADO .................................................................................................................. 2679
I.

Introduccin........................................................................................... 2679

II.

En la Unin Europea............................................................................. 2681

III.

Concepto de organizacin criminal ..................................................... 2684


1. En general ......................................................................................... 2684
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2685

IV.

Pertenencia a la organizacin............................................................... 2687


1. En general ......................................................................................... 2687
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2688

V.

Personas jurdicas.................................................................................. 2689


1. En general ......................................................................................... 2689
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2690

VI.

Competencia territorial......................................................................... 2691


1. En general ......................................................................................... 2691
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2691

VII.

Cooperacin judicial ............................................................................. 2692


1. La proteccin de testigos ..................................................................... 2695
2. Arrepentidos ....................................................................................... 2696

96

Sumario
Pgina

2.1. En general..............................................................................
2.1.1. Cooperacin ..............................................................
2.1.2. Beneficios...................................................................
2.1.3. Proteccin..................................................................
2.1.4. Asistencia judicial......................................................
2.2. En relacin al terrorismo .....................................................

2696
2696
2697
2697
2697
2698

3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ....... 2698
4. La asistencia judicial y la extradicin ................................................
4.1. Asistencia judicial ..................................................................
4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ........................
4.1.2. La orden europea de detencin y los procedimientos de entrega ...................................................
4.1.3. Los equipos conjuntos de investigacin .................
4.2. Extradicin.............................................................................

2699
2699
2699
2701
2701
2702

VIII.

Cooperacin policial ............................................................................. 2703

IX.

Los listados de personas y organizaciones terroristas........................ 2704


1. Las listas ........................................................................................... 2704
2. Las consecuencias .............................................................................. 2705
3. Pronunciamientos jurisdiccionales ...................................................... 2707
3.1. En el mbito comunitario .................................................... 2707
3.2. En el mbito interno ............................................................ 2709

X.

Convenio de las Naciones Unidas........................................................ 2711


1. Historia de este Convenio desde la Unin Europea.............................. 2711
2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas.................................... 2712
3. Contenido .......................................................................................... 2712
4. Los protocolos..................................................................................... 2713

XI.

Delitos contra los intereses financieros de la Unin Europea .......... 2713

XII.

Creacin de la UCLAF.......................................................................... 2715

XIII.

Creacin de la OLAF ............................................................................ 2716

XIV.

El sistema del Corpus Iuris............................................................... 2717

XV.

Intercambio de informacin e inteligencia entre los servicios de


seguridad de los Estados miembros de la Unin Europea................ 2717
97

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


Pgina

CAPTULO 72
LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
TRANSNACIONAL ........................................................................................... 2719
I.

Introduccin........................................................................................... 2719

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2720


1. Definiciones........................................................................................ 2720
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2721
3. Obligaciones asumidas para la aplicacin del convenio ...................... 2721

III.

Delitos..................................................................................................... 2722
1. La participacin en un grupo delictivo organizado ............................. 2722
2. El blanqueo del producto del delito...................................................... 2723
2.1. Tipificacin ............................................................................ 2723
2.2. Medidas .................................................................................. 2724
3. La corrupcin .................................................................................... 2725
3.1. Tipificacin ............................................................................ 2725
3.2. Medidas .................................................................................. 2726
4. La obstruccin a la justicia ................................................................ 2726

IV.

Naturaleza jurdica de estos delitos y medidas en relacin con los


mismos.................................................................................................... 2726
1. Naturaleza grave................................................................................ 2726
2. Libertad provisional ........................................................................... 2726
3. Libertad condicional........................................................................... 2727
4. Prescripcin........................................................................................ 2727
5. Comiso...............................................................................................
5.1. Tipificacin ............................................................................
5.2. Cooperacin internacional...................................................
5.3. Disposicin del producto del delito o de los bienes decomisados...................................................................................

2727
2727
2728
2730

V.

Responsabilidad de las personas jurdicas .......................................... 2730

VI.

Jurisdiccin ............................................................................................ 2731

VII.

Traslado de personas ............................................................................ 2732

98

Sumario
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1. Extradicin ........................................................................................ 2732


2. Traslado de personas condenadas ....................................................... 2734
VIII.

Asistencia judicial .................................................................................. 2734


1. Cuestiones generales ........................................................................... 2734
2. Medidas en particular........................................................................
2.1. Investigaciones conjuntas .....................................................
2.2. Tcnicas especiales de investigacin ...................................
2.3. Remisin de actuaciones penales ........................................
2.4. Antecedentes penales............................................................
2.5. Proteccin de los testigos .....................................................
2.6. Asistencia y proteccin a las vctimas ..................................

2740
2740
2740
2741
2741
2741
2742

3. Medidas para intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley ................................................................. 2742
4. Aumento de la eficacia de las medidas................................................ 2743
5. Informacin sobre delincuencia organizada......................................... 2744
IX.

Prevencin de la delincuencia organizada .......................................... 2745

X.

Solucin de controversias ..................................................................... 2746

XI.

El protocolo sobre la trata de personas .............................................. 2747


1. Finalidad........................................................................................... 2747
2. Definiciones........................................................................................ 2747
3. mbito de aplicacin .......................................................................... 2748
4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ...................................... 2748
5. Medidas de proteccin a las vctimas .................................................. 2748
5.1. Asistencia y proteccin a la vctima ..................................... 2748
5.2. Rgimen aplicable................................................................. 2749
5.3. Repatriacin de la vctima.................................................... 2749
6. Medidas de prevencin y cooperacin .................................................. 2750
6.1. La prevencin de la trata de personas ................................ 2750
6.2. Intercambio de informacin ................................................ 2751
6.3. Medidas fronterizas ............................................................... 2751
6.4. Seguridad y control de los documentos.............................. 2752
6.5. Legitimidad y validez de los documentos ........................... 2752
99

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo I)


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7. Solucin de controversias .................................................................... 2752

100

JACOBO LPEZ BARJA DE QUIROGA


Magistrado Jefe del Gabinete Tcnico del Tribunal Supremo.
Doctor en Derecho. Ex Profesor Adjunto de Derecho Penal.
Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial.
Vocal de la Comisin Nacional de Reproduccin Humana Asistida.
Miembro de la American Bar Association (United States).

TRATADO DE DERECHO
PROCESAL PENAL
TOMO II
QUINTA EDICIN

Sumario
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TOMO I
ABREVIATURAS ................................................................................................

103

PRLOGO A LA QUINTA EDICIN .............................................................

109

PRLOGO A LA CUARTA EDICIN.............................................................

113

PRLOGO A LA TERCERA EDICIN...........................................................

115

PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN..........................................................

119

PRLOGO .........................................................................................................

121

PRIMERA PARTE
EL DERECHO PROCESAL COMO LMITE AL ESTADO
CAPTULO 1
EL INDIVIDUO Y EL ESTADO.......................................................................

129

CAPTULO 2
LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL ....................................................................

143

CAPTULO 3
LA SEGURIDAD JURDICA.............................................................................

151

CAPTULO 4
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA ..................................................................................................................

157

Los derechos fundamentales ................................................................

157

I.

1315

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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II.

La dignidad de la persona ....................................................................

164

SEGUNDA PARTE
LA DIMENSIN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
CAPTULO 5
EL PROCESO PENAL ......................................................................................

175

I.

Concepto de proceso penal..................................................................

175

II.

El objeto del proceso penal..................................................................

178

1. Concepto ............................................................................................

178

2. Determinacin....................................................................................

179

3. Modificacin o ampliacin .................................................................

180

CAPTULO 6
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ..................................................

183

I.

Concepto ................................................................................................

183

II.

Clasificacin ...........................................................................................

184

III.

Los principios del proceso penal .........................................................

185

1. Principios relacionados con la organizacin del sistema de enjuiciamiento................................................................................................


1.1. El principio de Tribunales independientes e imparcialesTribunales dependientes.......................................................
1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley ..............
1.2.1. Exposicin general ...................................................
1.2.2. Supuestos conflictivos...............................................
1.2.2.1. Los fueros privilegiados.............................
1.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados
Centrales de Instruccin ...........................
1.2.2.3. La jurisdiccin militar ...............................
1.3. El principio de nica o doble instancia ..............................
1.4. El principio non bis in idem ............................................
1.5. El principio del plazo razonable..........................................
1.5.1. El principio/el derecho ...........................................
1316

185
185
187
187
189
189
189
189
190
190
191
191

Sumario
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1.5.2. Los criterios ...............................................................


1.5.3. La reparacin de la lesin........................................
1.5.3.1. Introduccin...............................................
1.5.3.2. La compensacin .......................................
1.5.3.3. Modo de efectuar la compensacin .........

192
193
193
194
195

2. Principios relacionados con la iniciacin del procedimiento .................


2.1. El principio de oficialidad-el principio de privatizacin ...
2.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo ..................
2.2.1. Introduccin..............................................................
2.2.2. El sistema inquisitivo ................................................
2.2.3. El sistema acusatorio.................................................
2.2.3.1. Separacin entre el rgano investigador/
acusador y el rgano juzgador..................
2.2.3.2. Sin acusacin no hay juicio o no hay condena.............................................................
2.2.3.3. La condena no puede ir ms all de la
acusacin.....................................................
2.2.3.4. La proposicin y produccin de la
prueba queda en manos de las partes .....
2.2.3.5. La prohibicin de la reformatio in
peius ..........................................................
2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad...............

196
196
197
197
197
199

3. Principios relacionados con la prueba .................................................


3.1. Principio de investigacin formalizada de la verdad-principio de la verdad material...................................................
3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial ..............
3.3. El principio de defensa.........................................................
3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supremaca de la parte acusadora pblica ...................................
3.5. El principio de audiencia (principio de contradiccin) ...
3.6. El principio de presuncin de inocencia............................
3.7. El principio in dubio pro reo...........................................
3.8. El principio de concentracin o de unidad de acto..........
3.9. El principio de inmediacin ................................................
3.10. Prueba tasada-Libre valoracin de la prueba .....................

209

4. Principios relacionados con la forma...................................................

221

199
201
201
206
207
208

209
209
210
210
214
215
216
217
218
220

1317

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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4.1. Principio de publicidad-principio de secreto .....................


4.2. Principio de oralidad-principio de escritura.......................

221
223

CAPTULO 7
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZ
IMPARCIAL........................................................................................................

225

I.

El concepto de tribunal.........................................................................

226

II.

Derecho a ser juzgado por un juez imparcial .....................................

228

III.

El TEDH: examen de los casos ms importantes...............................

228

1. Caso Piersack c. Blgica (STEDH 1 octubre 1982 [TEDH 1982, 6])

228

2. Caso De Cubber c. Blgica (STEDH 26 octubre 1984 [TEDH 1984,


16])...................................................................................................

229

3. Caso Pauwels c. Blgica (STEDH 26 mayo 1988 [TEDH 1988, 9])

230

4. Caso Hauschildt c. Dinamarca (STEDH 24 mayo 1989 [TEDH


1989, 9])...........................................................................................

231

5. Caso Huber c. Suiza (STEDH 23 octubre 1990 [TEDH 1990, 25])

234

6. Caso Sainte-Marie c. Francia (STEDH 16 diciembre 1992 [TEDH


1992, 76]).........................................................................................

234

7. Caso Fey c. Austria (STEDH 24 febrero 1993 [TEDH 1993, 5]) ....

235

8. Caso Padovani c. Italia (STEDH 26 febrero 1993 [TEDH 1993,


13])...................................................................................................

236

9. Caso Nortier c. Pases Bajos (STEDH 24 agosto 1993 [TEDH 1993,


34])...................................................................................................

237

10. Caso Holm c. Suecia (STEDH 25 noviembre 1993 [TEDH 1993,


59])...................................................................................................

237

11. Caso Saraiva de Carvalho c. Portugal (STEDH 22 abril 1994


[TEDH 1994, 19])............................................................................

238

12. Caso Botten c. Noruega (STEDH 19 febrero 1996 [TEDH 1996,


10]) ...................................................................................................

239

13. Caso Lobo Machado c. Portugal (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH


1996, 12]).........................................................................................

240

14. Caso Vermeulen c. Blgica (STEDH 20 febrero 1996 [TEDH 1996,


11])...................................................................................................

241

15. Caso Bulut c. Austria (STEDH 22 febrero 1996 [TEDH 1996, 16])

241

1318

Sumario
Pgina

IV.

V.

16. Caso Castillo Algar c. Espaa (STEDH 28 octubre 1998 [TEDH


1998, 51]).........................................................................................

243

17. Caso Garrido Guerrero c. Espaa (STEDH 2 marzo 2000 [TEDH


2000, 115]).......................................................................................

246

18. Caso Perote Pelln c. Espaa (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002,
31])...................................................................................................

248

19. Caso Dpiets c. Francia, STEDH de 10 de febrero de 2004..............

249

20. Caso Ekeberg y otros c. Noruega, STEDH de 31 de enero de 2007 ...

250

21. Caso Gmez de Liao y Botella c. Espaa, STEDH de 22 de julio


de 2008 .............................................................................................

250

22. Caso Vera Fernndez Huidobro c. Espaa, STEDH 6 de enero de


2010..................................................................................................

253

23. Caso Cardona Serrat c. Espaa, STEDH de 26 de octubre de 2010

255

24. Caso Alony Kate c. Espaa, STEDH de 17 de enero de 2012..........

258

Otros casos del TEDH ..........................................................................

260

1. Caso Ben Yaacoub c. Blgica (STEDH 27 noviembre 1987 [TEDH


1987, 29]).........................................................................................

260

2. Caso Pfeifer y Plankl c. Austria (STEDH 25 febrero 1992 [TEDH


1992, 3])...........................................................................................

260

3. Caso Debled c. Blgica (STEDH 22 septiembre 1994 [TEDH 1994,


34])...................................................................................................

261

4. Caso British-American Tobacco Company Ltd. c. Pases Bajos


(STEDH 20 noviembre 1995 [TEDH 1995, 46])...............................

261

Aplicacin en Espaa ............................................................................

261

1. Tribunal Constitucional .....................................................................


1.1. STC 145/1988, de 12 de julio (RTC 1988, 145). Relativa
a la LO 10/1980, de 11 de noviembre, de enjuiciamiento
oral de delitos dolosos, menos graves y flagrantes.............
1.2. STC 164/1988, de 26 de septiembre (RTC 1988, 164).
Actos de instruccin..............................................................
1.3. STC 11/1989, de 24 de enero (RTC 1989, 11). Actos de
instruccin .............................................................................
1.4. STC 55/1990, de 28 de marzo (RTC 1990, 55). Acumulacin de funciones..................................................................
1.5. STC 151/1991, de 8 julio (RTC 1991, 151). Actividad instructora...................................................................................

261

261
262
263
263
263
1319

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

VI.
1320

1.6. STC 85/1992, de 8 de junio (RTC 1992, 85). Actividad


instructora..............................................................................

264

1.7. STC 136/1992, de 13 de octubre (RTC 1992, 136). No


alegable por la acusacin .....................................................

265

1.8. STC 157/1993, de 6 de mayo (RTC 1993, 157).................

266

1.9. STC 170/1993, de 27 de mayo (RTC 993, 170). Actos de


instruccin .............................................................................

266

1.10. STC 56/1994, de 24 de febrero (RTC 1994, 56). En el


juicio de faltas........................................................................

266

1.11. STC 138/1994, de 9 de mayo (RTC 1994, 138).................

267

1.12. STC 299/1994, de 14 de noviembre (RTC 1994, 299).


Acumulacin de funciones...................................................

268

1.13. STC 60/1995, de 17 de marzo (RTC 1995, 60). Acumulacin de funciones en fase intermedia .................................

268

2. Tribunal Supremo ..............................................................................

268

2.1. Instructor de la causa............................................................

268

2.2. Recusacin .............................................................................

269

2.2.1. Ausencia de recusacin ............................................

269

2.2.2. Demora en la tramitacin ........................................

271

2.3. Actos de instruccin..............................................................

271

2.4. Prisin provisional.................................................................

273

2.5. Procesamiento .......................................................................

275

2.6. Fase intermedia .....................................................................

278

2.6.1. Procesamiento ...........................................................

278

2.6.2. Recurso de queja en relacin con una peticin de


libertad.......................................................................

278

2.7. Imparcialidad subjetiva .........................................................

279

2.8. Condicionantes externos de la imparcialidad ....................

279

2.8.1. Procedentes del medio social ..................................

279

2.8.2. Conmocin social del hecho ...................................

280

3. Supuestos ms importantes .................................................................

280

4. La abstencin y la recusacin .............................................................

281

El derecho a un juez imparcial no es un derecho rogado .................

281

Sumario
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CAPTULO 8
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM ...........................................................................

285

I.

Introduccin...........................................................................................

286

II.

Cuestin terminolgica y el origen de este principio ........................

286

III.

mbito ....................................................................................................

290

1. Relacin entre sancin administrativa y sancin penal .......................

290

2. Relacin entre sanciones penales.........................................................

291

3. Relacin entre tipos penales o agravaciones.........................................

291

Planteamiento ........................................................................................

291

1. Plasmacin legislativa........................................................................

291

2. Fundamentacin ................................................................................

292

La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...............

292

1. Caso Gradinger c. Austria, STEDH 23 octubre 1995 (TEDH 1995,


38) ....................................................................................................

293

2. Caso Oliveira c. Suiza, STEDH 30 julio 1998 (TEDH 1998, 89)..

295

3. Caso Franz Fischer c. Austria, STEDH 29 mayo 2001 (TEDH


2001, 352) ........................................................................................

298

4. Caso W. F. c. Austria, STEDH 30 mayo 2002 (TEDH 2002, 29) ..

300

5. Caso Sailer c. Austria, STEDH 6 junio 2002 (TEDH 2002, 35) ...

301

6. Caso Sergey Zolotukhin c. Rusia, STEDH 10 de febrero de 2009.....

301

7. Caso Tomasovic c. Croacia, STEDH 18 de octubre de 2011 ............

302

8. Conclusin.........................................................................................

303

La doctrina constitucional ....................................................................

304

1. Como principio general.......................................................................

304

2. En el mbito penal .............................................................................

305

3. En el mbito mixto (administrativo-jurisdiccional penal) ....................


3.1. La relacin entre la persona y la Administracin ..............
3.1.1. No existe ninguna relacin especial .......................
3.1.2. Existe una relacin especial.....................................
3.1.2.1. Exposicin general.....................................

306
306
306
307
307

IV.

V.

VI.

1321

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

VII.

1322

3.1.2.2. Las relaciones de sujecin especial ..........


3.1.2.3. La polmica STC 177/1999, de 11 de octubre (RTC 1999, 177) ..............................

310

4. Fundamentacin ................................................................................
4.1. El principio de prevalencia de la jurisdiccin penal .........
4.2. El principio de culpabilidad.................................................
4.3. El principio de seguridad jurdica.......................................

318
318
319
320

5. Conclusin.........................................................................................

320

6. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152)...........................


6.1. Introduccin ..........................................................................
6.2. La STC 152/2001, de 2 de julio (RTC 2001, 152).............
6.3. La argumentacin de la STC 152/2001 (RTC 2001, 152)

324
324
324
326

7. Conclusin.........................................................................................

327

8. La STC 2/2003, de 16 de enero (RTC 2003, 2)................................


8.1. Introduccin ..........................................................................
8.2. El hecho .................................................................................
8.3. Puntos de apartamiento (overrule) .................................
8.4. La modificacin de la doctrina............................................
8.5. La vertiente procesal.............................................................
8.6. Los textos internacionales ....................................................
8.7. El cumplimiento en el principio de culpabilidad satisface
la prohibicin de non bis in idem? .................................
8.8. El principio de seguridad jurdica.......................................
8.9. Prevalencia de jurisdiccin...................................................

328
328
329
329
330
330
331

9. Posicin del TC con posterioridad a la STC 2/2003...........................


9.1. STC 334/2005, de 20 de diciembre (RTC 2005, 334).......
9.2. STC 48/2007, de 12 de marzo (RTC 2007, 48) .................

337
337
339

Las consecuencias internacionales del principio non bis in idem.

340

1. Relaciones entre Estados o con la Unin Europea................................


1.1. Introduccin ..........................................................................
1.2. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea ......................................................................................
1.3. El Convenio de aplicacin de los Acuerdos de Schengen
1.4. El Tribunal de Justicia de la Unin Europea .....................

340
340

310

332
334
336

341
341
342

Sumario
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1.4.1. Sentencia de 11 de febrero de 2003 (TJCE 2003,


35) (asuntos Go ztok y Brgge) ........................

342

1.4.2. Sentencia de 9 de marzo de 2006 (TJCE 2006, 70)


(asunto Van Esbroeck) .........................................

346

1.4.3. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE


2006, 279) (asunto Van Straaten)........................

347

1.4.4. Sentencia de 28 de septiembre de 2006 (TJCE


2006, 277) (asunto Gasparini y otros).................

350

1.4.5. Sentencia de 18 de julio de 2007 (TJCE 2007, 204)


(asunto Kretzinger)...............................................

351

1.4.6. Sentencia de 11 de diciembre de 2008 (TJCE


2008, 299) (asunto Bourquain) ...........................

352

1.4.7. Sentencia de 22 de diciembre de 2008 (TJCE


2008, 348) (asunto Turansky) ..............................

354

1.4.8. Sentencia de 16 de noviembre de 2010 (TJCE


2010, 342) (asunto Mantello) ..............................

355

1.5. El art. 23.2.c de LOPJ ...........................................................

356

1.6. El Tribunal Supremo espaol ..............................................

356

2. Relacin con los Tribunales Internacionales........................................

357

2.1. Ex-Yugoslavia..........................................................................

358

2.2. Ruanda ...................................................................................

359

2.3. El Tribunal Penal Internacional ..........................................

360

CAPTULO 9
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA ......................................................................

363

I.

Introduccin...........................................................................................

363

II.

Ventajas e inconvenientes de la doble instancia .................................

364

1. A favor de la doble instancia..............................................................

364

2. En contra de la doble instancia ..........................................................

365

3. Posicin personal................................................................................

366

Textos internacionales ..........................................................................

366

1. Pacto internacional de derechos civiles y polticos ................................

366

2. Protocolo nm. 7 al CEDH ................................................................

366

III.

1323

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

Lo que se deduce de estos textos ........................................................

367

1. La amplitud de la obligacin .............................................................


1.1. Interpretacin estricta ..........................................................
1.2. Interpretacin amplia ...........................................................

367
367
367

2. Prescrito por la ley ..............................................................................

370

V.

Derecho del condenado........................................................................

370

VI.

Interpretacin de los tribunales espaoles .........................................

371

1. El Tribunal Constitucional.................................................................

371

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

376

El Tribunal Europeo de Derechos Humanos......................................

380

1. Caso Pesti y Frodl, TEDH, inadmisin de 18 de enero de 2000.......

380

2. Caso Loewenguth, TEDH, inadmisin de 30 de mayo de 2000.......

381

3. Caso Deperrois, TEDH, inadmisin de 22 de junio de 2000 ...........

381

El Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas...............

382

1. El pacto internacional de derechos civiles y polticos: el Comit de Derechos Humanos ...................................................................................

382

2. El protocolo facultativo.......................................................................

383

El dictamen del comit de derechos humanos de las naciones unidas: caso Gmez Vzquez c. Espaa de 20 de julio de 2000.........

385

X.

Lo que se deduce del dictamen del comit ........................................

386

XI.

Interpretacin de nuestros tribunales con posterioridad al dictamen .........................................................................................................

391

1. El Tribunal Constitucional: referencia al caso Hill c. Espaa, de 2


de abril de 1997, del Comit de Derechos Humanos de las Naciones
Unidas...............................................................................................

391

2. El Tribunal Supremo..........................................................................

398

Nuevos dictmenes del comit.............................................................

400

1. Introduccin.......................................................................................

400

2. Caso Semey c. Espaa, de 19 de septiembre de 2003........................

401

3. Caso Sineiro Fernndez c. Espaa, de 19 de septiembre de 2003......


3.1. El Dictamen del Comit de Derechos Humanos ...............
3.2. El Tribunal Supremo espaol ..............................................

402
402
402

IV.

VII.

VIII.

IX.

XII.

1324

Sumario
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XIII.

Actual posicin del comit ...................................................................

406

XIV.

Conclusin..............................................................................................

407

XV.

Excepciones a la doble instancia..........................................................

407

1. Planteamiento ....................................................................................

407

2. El CEDH ...........................................................................................

409

3. El Tribunal Constitucional.................................................................

410

Perspectivas de futuro ..........................................................................

411

XVI.

CAPTULO 10
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD ............................................................................

413

I.

Introduccin...........................................................................................

413

II.

El proceso de seleccin.........................................................................

415

III.

La equivocada alternativa: Legalidad-oportunidad ............................

417

IV.

Clases......................................................................................................

419

V.

Polmica sobre su admisibilidad..........................................................

420

VI.

Contenido del principio de oportunidad ............................................

428

1. Qu delitos?......................................................................................

429

2. La intervencin fiscal.........................................................................

429

3. El Tribunal........................................................................................

429

4. Los perjudicados por el delito..............................................................

429

Oportunidad reglada (sistema alemn)...............................................

429

1. Supuestos de la StPO .........................................................................

430

2. Supuestos de la ley de estupefacientes ..................................................

433

3. Sntesis de los supuestos de la StPO ....................................................

433

4. Sntesis de los criterios utilizados ........................................................

434

VIII.

Oportunidad discrecional (sistema norteamericano).........................

435

IX.

Recomendacin del Consejo de Europa .............................................

438

X.

Futuro .....................................................................................................

439

VII.

1325

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

XI.

Manifestaciones en el derecho espaol...............................................

440

1. El desistimiento en la tentativa...........................................................

441

2. Delito de amenazas.............................................................................

441

3. Delito de cohecho ................................................................................

441

4. Delito de trfico de drogas...................................................................

442

5. Delitos relativos a la ordenacin del territorio, a la proteccin del patrimonio histrico y a la proteccin del medio ambiente ...........................

442

6. Delito de falso testimonio ....................................................................

443

7. Delitos contra el honor........................................................................

443

8. Delitos de terrorismo ...........................................................................

443

9. La conformidad en los juicios rpidos.................................................

443

10. La no presencia del fiscal en los juicios de faltas.................................

444

CAPTULO 11
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL DERECHO A NO DECLARAR...................................................................................

451

I.

El silencio del acusado..........................................................................

451

1. Sucinta Visin Histrica ....................................................................

451

2. La Fundamentacin...........................................................................

454

3. Precisiones Conceptuales .....................................................................

455

4. Su Proteccin .....................................................................................

456

5. El deber de informacin ......................................................................

456

6. Supuestos problemticos ......................................................................


6.1. Ausencia de declaracin.......................................................
6.2. Declaracin ............................................................................

457
457
458

7. Los peligros ........................................................................................


7.1. El ofrecimiento de ventajas ..................................................
7.2. Las conductas engaosas ......................................................
7.3. El imputado/acusado como objeto de pericia ...................
7.4. El indicio o la inverosimilitud..............................................
7.5. La mala imagen .....................................................................
7.6. La declaracin en el juicio oral ...........................................

460
461
461
461
462
462
463

El TEDH.................................................................................................

464

II.
1326

Sumario
Pgina

1. Los casos ms importantes..................................................................


1.1. Caso Funke c. Francia (STEDH 25 febrero 1993 [TEDH
1993, 7]).................................................................................
1.2. Caso John Murray c. el Reino Unido (STEDH 8 febrero
1996 [TEDH 1996, 7]) .........................................................
1.3. Caso Saunders c. el Reino Unido (STEDH 17 diciembre 1996 [TEDH 1996, 67]).................................................
1.4. Caso Serves c. Francia (STEDH 20 octubre 1997
[TEDH 1997, 84]).................................................................
1.5. Caso Condron c. el Reino Unido (STEDH 2 mayo 2000
[TEDH 2000, 129])...............................................................
1.6. Caso Heaney and McGuinness c. Irlanda (STEDH 21
diciembre 2000 [TEDH 2000, 685]) ...................................
1.7. Caso Quinn c. Irlanda (STEDH 21 diciembre 2000
[TEDH 2000, 169])...............................................................
1.8. Caso J. B. c. Suiza (STEDH 3 mayo 2001 [TEDH 2001,
322]).......................................................................................

464

2. La doctrina del TEDH .......................................................................

487

III.

El derecho a no incriminarse en EE UU.............................................

489

IV.

El Tribunal Constitucional ....................................................................

493

V.

El Tribunal Supremo .............................................................................

496

VI.

Prueba ilegalmente obtenida................................................................

500

464
465
469
474
478
479
485
486

CAPTULO 12
LA JURISDICCIN CRIMINAL......................................................................

501

La jurisdiccin .......................................................................................

502

1. Introduccin.......................................................................................

502

2. Lmites de la jurisdiccin ...................................................................

502

3. La ley procesal en el tiempo ................................................................

503

4. La ley procesal en el espacio................................................................


4.1. Los principios ........................................................................
4.1.1. El principio de territorialidad..................................
4.1.2. El principio de personalidad ...................................
4.1.3. El principio de defensa ............................................

505
505
505
507
507

I.

1327

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

1328

4.1.4. El principio de justicia universal .............................


4.2. El principio de justicia universal..........................................
4.2.1. Introduccin..............................................................
4.2.2. Legitimacin y lmites...............................................
4.2.3. El genocidio ..............................................................
4.2.4. Tortura .......................................................................
4.2.5. Terrorismo .................................................................
4.2.6. El art. 23.4 y 5 de la Ley Orgnica del Poder Judicial ..............................................................................
4.2.6.1. Redaccin del art. 23.4 de la LOPJ anterior a la reforma por Ley Orgnica 1/
2009, de 3 de noviembre...........................
4.2.6.2. El Tribunal Supremo .................................
4.2.6.2.1. Hechos ocurridos en Francia ..
4.2.6.2.2. Hechos ocurridos en Guatemala ...........................................
4.2.6.2.3. Hechos ocurridos en Per.......
4.2.6.2.4. Hechos ocurridos en Chile......
4.2.6.2.5. Hechos ocurridos en Argentina (caso Scilingo)...............
4.2.6.2.6. Hechos ocurridos en China
(caso China 1) ......................
4.2.6.3. El Tribunal Constitucional ........................
4.2.6.4. De nuevo el Tribunal Supremo ................
4.2.6.4.1. Hechos ocurridos en China
(caso China 2) ......................
4.2.6.4.2. Hechos ocurridos en Irak
(caso Jos Couso) .................
4.2.6.5. Redaccin del art. 23.4 y 5 de la LOPJ
posterior a la reforma por Ley Orgnica
1/2009, de 3 de noviembre.......................

508
509
509
512
514
516
516

4.3. Especialidades en relacin con determinados delitos .......

530

4.3.1. En relacin con el delito de blanqueo de dinero .

530

4.3.2. En relacin con el delito de cohecho entre particulares ........................................................................

533

4.4. El principio male captus, bene detentus.........................

533

4.4.1. Introduccin..............................................................

533

516

516
519
519
519
520
522
525
526
527
527
527
528

529

Sumario
Pgina

4.4.2.
4.4.3.
4.4.4.
4.4.5.
4.4.6.

Derechos afectados ...................................................


El consentimiento del Estado ..................................
Derechos del trasladado ilegalmente ......................
Solucin .....................................................................
El Tribunal Supremo Espaol..................................
4.4.6.1. Traslado irregular.......................................
4.4.6.2. Detencin y entrega sin extradicin ........
4.4.6.3. Detencin tras abordaje de buque en alta
mar con infraccin del Tratado................

537
537
538
539
540
540
540

5. Lmites a la jurisdiccin por razn de las personas .............................


5.1. Introduccin ..........................................................................
5.2. Supuestos ...............................................................................
5.3. Excepciones en relacin con Espaa y Europa..................
5.3.1. El Rey .........................................................................
5.3.2. Los diputados y senadores .......................................
5.3.3. Los magistrados del Tribunal Constitucional .........
5.3.4. Jueces del TEDH.......................................................
5.3.5. Personas que participan en los procedimientos
ante el TEDH ............................................................
5.3.6. Jueces y abogados generales del Tribunal de Justicia ...............................................................................
5.3.7. Miembros de los rganos y del personal de las
agencias de la Unin Europea.................................
5.3.8. Miembros y agentes de Europol..............................
5.3.9. Los diputados del Parlamento Europeo .................
5.3.10. Representantes de los miembros del Comit de
Ministros del Consejo de Europa ............................
5.3.11. Los parlamentarios de las Comunidades Autnomas .............................................................................
5.3.12. El defensor del pueblo, sus adjuntos y los defensores del pueblo de carcter autonmico ..................
5.3.13. El defensor del pueblo europeo..............................
5.3.14. Miembros del Consejo de Europa...........................
5.3.15. Funcionarios del Consejo de Europa......................
5.3.16. Excepciones en relacin con el centro europeo de
previsiones meteorolgicas a plazo medio .............

543
543
544
544
544
545
545
545

542

546
547
547
548
548
548
549
552
553
553
553
554
1329

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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5.4. Excepciones establecidas en el Derecho internacional pblico........................................................................................


5.4.1. Los agentes diplomticos .........................................
5.4.2. Los funcionarios y empleados consulares...............
5.4.3. Ejrcito en trnsito y misiones de organismos de
las Naciones Unidas..................................................
5.4.4. La ONU .....................................................................
5.4.5. Representantes de los miembros de los organismos especializados de la ONU ................................
5.4.6. Los funcionarios del centro de informacin de la
ONU en Madrid........................................................
5.4.7. Las fuerzas de la OTAN............................................
5.4.8. Los Estados Unidos de Amrica ..............................
5.4.9. Miembros de EUROFOR..........................................
5.4.10. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para
la Ex Yugoslavia .........................................................
5.4.11. Magistrados del Tribunal Penal Internacional para
Ruanda.......................................................................
5.4.12. Magistrados de la Corte Penal Internacional .........
5.4.13. Otros supuestos .........................................................
5.5. El aforamiento.......................................................................

555
556
557
559
559
560
561
562
566
569
570
571
572
573
575

CAPTULO 13
LA COMPETENCIA EN LA JURISDICCIN CRIMINAL ...........................

577

I.

La competencia......................................................................................

577

1. Introduccin.......................................................................................

577

2. Los criterios sobre la competencia ........................................................

578

3. La determinacin de la competencia territorial: la regla de la ubicuidad


3.1. Teoras ....................................................................................
3.2. Fundamento...........................................................................
3.3. La LECrim .............................................................................
3.4. El Cdigo Penal.....................................................................
3.5. mbito internacional ............................................................
3.6. Problemtica a resolver.........................................................
3.7. La Jurisprudencia tradicional...............................................

579
579
580
582
583
584
584
585

1330

Sumario
Pgina

3.8. La actual Jurisprudencia.......................................................


3.9. Excepciones al principio de ubicuidad ...............................

585
586

3.9.1. Entrega vigilada de drogas.......................................

586

3.9.2. Violencia sobre la mujer ..........................................

586

4. La competencia por conexin ..............................................................

587

4.1. La conexidad en la LECrim .................................................

587

4.2. La conexidad en la Ley del Jurado .....................................

588

4.2.1. Introduccin..............................................................

588

4.2.2. La conexidad derivada del artculo 17.5 de la Ley


de Enjuiciamiento Criminal.....................................
4.2.2.1. Principio general: el Tribunal del Jurado
no es competente.......................................
4.2.2.1.1. Concurrencia de un delito de
homicidio o asesinato consumado con un delito de homicidio o asesinato en grado de
tentativa.....................................
4.2.2.1.2. Concurrencia de un delito
competencia del Tribunal del
Jurado con otro delito que no
es competencia de tal tribunal,
siempre y cuando no se trate
del supuesto anteriormente referido. ........................................
4.2.2.2. Excepciones al principio general .............
4.2.2.2.1. Supuestos de progresin delictiva........................................
4.2.2.2.2. Supuestos de divisin de la
continencia de la causa............
4.2.3. La conexidad derivada de los criterios del artculo
5 de la Ley Orgnica del Tribunal del Jurado .......
4.2.4. Acuerdos de Pleno no jurisdiccional de la Sala de
lo Penal del Tribunal Supremo ...............................
4.2.4.1. Acuerdo de 29 de enero de 2008.............
4.2.4.2. Acuerdos de 20 de enero de 2010 y de 23
de febrero de 2010.....................................
4.2.4.3. Acuerdo de 20 de julio de 2010 ...............
5. Excepciones a la conexidad.................................................................

589
590

590

591
592
592
593
594
595
595
595
598
598
1331

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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6. No sumisin.......................................................................................

601

7. Los fueros procesales ...........................................................................

601

CAPTULO 14
LA ORGANIZACIN DE LA JURISDICCIN CRIMINAL .........................

603

I.

Clases......................................................................................................

603

1. Unipersonales.....................................................................................

603

2. Colegiados..........................................................................................

604

Competencias.........................................................................................

604

1. Tribunales unipersonales ....................................................................


1.1. Los Juzgados de Paz ..............................................................
1.2. Los Juzgados de Instruccin ................................................
1.3. Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer ..........................
1.4. Los Juzgados Centrales de Instruccin ...............................
1.5. Los Juzgados de lo Penal......................................................
1.6. Los Juzgados Centrales de lo Penal.....................................
1.7. Los Juzgados de Menores .....................................................
1.8. Juzgado Central de Menores................................................
1.9. Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................
1.10. Los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria...........

604
604
605
606
607
607
612
613
614
615
616

2. Tribunales colegiados..........................................................................
2.1. Las Audiencias Provinciales..................................................
2.1.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................
2.1.2. Composicin..............................................................
2.1.3. Competencia .............................................................
2.2. Los Tribunales Superiores de Justicia..................................
2.2.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................
2.2.2. Competencia .............................................................
2.3. La Audiencia Nacional .........................................................
2.3.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................
2.3.2. Competencia .............................................................
2.4. El Tribunal Supremo ............................................................

616
616
616
616
617
619
619
619
620
620
620
622

2.4.1. Sede y mbito jurisdiccional ....................................

622

II.

1332

Sumario
Pgina

2.4.2. Salas y competencia ..................................................

622

LA JUSTICIA GRATUITA ................................................................................

625

I.

Concepto ................................................................................................

625

II.

Requisitos ...............................................................................................

626

1. Los requisitos bsicos..........................................................................

626

2. Supuestos excepcionales ......................................................................

627

Tramitacin ............................................................................................

628

1. La comisin de asistencia jurdica gratuita ........................................


1.1. La Comisin Central de Asistencia Jurdica Gratuita ........
1.2. La Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita ......................

628
628
629

2. Tramitacin .......................................................................................
2.1. Ante el Colegio de Abogados...............................................
2.2. Ante la Comisin de Asistencia Jurdica Gratuita ..............
2.3. Recurso...................................................................................

630
630
631
632

3. Urgencia ............................................................................................

633

4. Especialidades del orden jurisdiccional penal ......................................

633

Efectos ....................................................................................................

636

1. Contenido del derecho .........................................................................

636

2. Extensin temporal .............................................................................

637

3. Persona fsica.....................................................................................

638

Especialidades en el caso de vctimas del terrorismo........................

638

CAPTULO 15

III.

IV.

V.

CAPTULO 16
LOS PROCESOS JUDICIALES Y LOS MEDIOS DE COMUNICACIN ..

641

I.

Introduccin...........................................................................................

641

II.

Los medios de comunicacin y su incidencia sobre el principio del


tribunal imparcial ..................................................................................

642

Soluciones jurisprudenciales ................................................................

650

1. El Tribunal Supremo..........................................................................

650

III.

1333

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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1.1. STS 23 de abril de 1992 (RJ 1992, 6783) (Caso del aceite
de Colza)..............................................................................
1.2. STS 30 de marzo de 1995 (RJ 1995, 2130) (Caso
Brouard)...............................................................................
1.3. Informe de 3 de febrero de 1998 sobre indulto en el
Caso Filesa..........................................................................
1.4. STS 573/2001, de 27 de marzo (RJ 2001, 6869)................
1.5. STS 919/2004, de 12 de julio (RJ 2004, 4199)...................
1.6. STS 529/2005, de 27 de abril (RJ 2005, 5218) ..................
1.7. STS 1394/2009, de 25 de enero de 2010 (RJ 2010, 1459)

IV.

V.

650
651
652
653
653
653
654

2. El Tribunal Constitucional.................................................................
2.1. STC 13/1985, de 31 de enero (RTC 1985, 13) ..................
2.2. ATC 195/1991, de 26 de junio (RTC 1991, 195 AUTO) ..
2.3. STC 136/1999, de 20 de julio (RTC 1999, 136) ................

654
654
658
661

3. El TEDH ...........................................................................................
3.1. Caso Sunday Times (nm. 1) (STEDH, 26 abril 1979) .
3.2. Caso Worm (STEDH, 29 agosto 1997 [TEDH 1997,
52]).........................................................................................

664
666

Estados Unidos ......................................................................................

678

1. El caso Sheppard ............................................................................

678

2. La sentencia del Tribunal Supremo de EE UU Sheppard v. Maxwell


2.1. Resumen.................................................................................
2.2. La sentencia Sheppard v. Maxwell 384 US 333 (1966)..

683
683
685

La crtica a los jueces ............................................................................

706

1. Caso Schpfer (STEDH, 20 mayo 1998 [TEDH 1998, 22]). ..........

706

2. STC 46/1998, de 2 de marzo (RTC 1998, 46)..................................

707

669

CAPTULO 17
EL SISTEMA DE INVESTIGACIN (I)..........................................................

715

La polica judicial ..................................................................................

715

1. La atribucin competencial de la investigacin de los hechos delictivos

715

1.1. El modelo...............................................................................

715

1.2. Norma competencial.............................................................

719

I.

1334

Sumario
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2. Legislacin.........................................................................................
2.1. De carcter europeo .............................................................
2.2. De carcter estatal .................................................................
2.2.1. La Constitucin.........................................................
2.2.2. Ley de Enjuiciamiento Criminal..............................
2.2.3. Ley Orgnica del Poder Judicial..............................
2.2.4. Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
(LO 2/1986, de 13 de marzo).................................
2.2.5. Ley de Represin del Contrabando (LO 12/1995,
de 12 de diciembre) .................................................
2.2.6. Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre regulacin de la polica judicial..................................
2.3. De carcter autonmico .......................................................

719
719
720
720
720
720

3. Funciones...........................................................................................
3.1. Procedimiento ordinario ......................................................
3.2. Procedimiento abreviado......................................................
3.3. Juicios rpidos .......................................................................
3.4. Juicios de faltas ......................................................................
3.5. Acuerdos de Schengen .........................................................
3.5.1. Introduccin..............................................................
3.5.2. Vigilancia transfronteriza .........................................
3.5.3. Persecucin en caliente............................................
3.5.4. Asimilacin ................................................................
3.5.5. Daos causados .........................................................
3.5.6. Facilitacin de la cooperacin policial ...................
3.5.7. Fomento de la cooperacin policial........................

723
723
725
727
729
730
730
730
733
736
736
736
737

4. Dependencia.......................................................................................

738

5. Composicin.......................................................................................
5.1. El art. 283 LECrim ................................................................
5.1.1. El precepto ................................................................
5.1.2. Su derogacin ...........................................................
5.2. Composicin de la polica judicial ......................................
5.3. El Servicio de Vigilancia Aduanera (SVA) ..........................
5.3.1. Orgenes, localizacin administrativa, composicin y medios ............................................................

740
740
740
741
742
743

720
721
721
722

743
1335

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.
5.3.5.
5.3.6.

Competencias y Estatuto ..........................................


Schengen ...................................................................
Debates parlamentarios ............................................
Conclusin.................................................................
Amplitud de la colaboracin ...................................
5.3.6.1. Investigacin por la Polica Judicial .........
5.3.6.2. Investigacin por el Juez o el Fiscal .........
5.3.7. El objeto de la colaboracin ....................................
5.3.7.1. Normas estatales.........................................
5.3.7.2. Acuerdo de aplicacin de Schengen........
5.3.8. Los efectos de una u otra declaracin (que sea
polica judicial o no) ................................................

745
747
748
749
751
752
752
753
753
753

6. Valor de las diligencias que la polica judicial practique .....................

754

7. Privilegios procesales...........................................................................

756

8. Entrega vigilada de drogas .................................................................

756

9. El agente encubierto............................................................................

758

9.1. Introduccin ..........................................................................

758

9.2. La exencin de responsabilidad ..........................................

760

9.3. La condicin de procedibilidad...........................................

764

9.4. Efectos derivados...................................................................

766

9.4.1. Naturaleza jurdica de la exencin de responsabilidad..............................................................................

766

9.4.2. La prueba obtenida ..................................................

767

10. La oficina de recuperacin de activos..................................................

767

754

CAPTULO 18
EL SISTEMA DE INVESTIGACIN (II) ........................................................

769

I.

El Juez de Instruccin...........................................................................

769

II.

El Fiscal ..................................................................................................

775

III.

Las comisiones parlamentarias de investigacin ................................

775

1. Introduccin.......................................................................................

775

2. mbito de actuacin...........................................................................

775

3. Medios y lmites..................................................................................

776

1336

Sumario
Pgina

IV.

4. Relaciones con el poder judicial ..........................................................

777

5. Obligatoriedad....................................................................................

778

Sucinta visin del sistema de investigacin criminal en otros pases

779

1. Alemania ...........................................................................................

779

2. Estados Unidos ..................................................................................


2.1. En general..............................................................................
2.2. El fiscal independiente .........................................................

781
781
784

3. Italia .................................................................................................

785

4. Francia ..............................................................................................

786

CAPTULO 19
ETAPAS DEL PROCESO PENAL ....................................................................

789

Perodos preprocesal y procesal ..........................................................

789

1. Introduccin.......................................................................................

789

2. Etapa preprocesal................................................................................

789

3. Etapa procesal ....................................................................................

790

I.

CAPTULO 20
CLASES DE PROCESOS ..................................................................................

791

I.

Procesos comunes .................................................................................

791

II.

Procesos especiales ...............................................................................

793

1. Supuestos ...........................................................................................

793

2. Lneas generales de los mismos ...........................................................


2.1. Proceso penal contra Diputados y Senadores ....................
2.2. Proceso penal contra el Presidente y dems miembros del
Gobierno ................................................................................
2.3. Proceso penal contra Jueces y Magistrados (y Ministerio
Fiscal) .....................................................................................
2.4. Procedimiento por delitos de injuria y calumnia contra
particulares ............................................................................
2.5. Procedimiento por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico de publicacin
2.6. Procedimiento de Habeas corpus ....................................

794
794
794
795
795
796
796
1337

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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III.

Supuestos con especialidades procesales ............................................


1. Planteamiento ....................................................................................
2. Supuestos ...........................................................................................
2.1. Procesos por delitos contra determinados derechos fundamentales de la persona .....................................................
2.2. Procesos por delitos electorales ...........................................
2.3. Procesos por infraccin de los derechos reconocidos en
la Ley de Propiedad Intelectual...........................................
2.4. Procesos por delitos en materia de contrabando y delitos
monetarios .............................................................................
2.5. Procesos ante los Juzgados de Menores ..............................
2.6. Supuestos de actuacin de bandas armadas y elementos
terroristas ...............................................................................
2.7. Supuestos de estado de excepcin o sitio...........................

797
797
798
798
798
798
799
801
804
804

CAPTULO 21
LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA REAL ...........................................................................................................

805

I.

Introduccin...........................................................................................

805

II.

Miembros integrantes de la familia real..............................................


1. Real Decreto 2917/1981, de 27 de noviembre, sobre registro civil de la
familia real ........................................................................................
2. Real Decreto 1368/1987, de 6 de noviembre, sobre rgimen de ttulos,
tratamientos y honores de la familia real y de los regentes....................
3. Real Decreto 2099/1983, de 4 de agosto, por el que se aprueba el
ordenamiento general de precedencias en el Estado ..............................

806

III.

La
1.
2.
3.

familia real y el ordenamiento penal .............................................


Proteccin como vctimas de un delito .................................................
Especialidades como testigos de un delito.............................................
En el caso de que les fuera imputado un delito ...................................
3.1. En relacin con el Rey..........................................................
3.2. En relacin con los dems miembros de la Familia Real..

806
806
808
808
809
809
811
811
813

CAPTULO 22
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL GOBIERNO

815

I.

815

1338

Introduccin...........................................................................................

Sumario
Pgina

II.

El trmino Gobierno.............................................................................

817

III.

Referencias histricas ...........................................................................

818

IV.

La responsabilidad poltica del Gobierno...........................................

821

V.

Sistemas para exigir la responsabilidad criminal de los miembros


del Gobierno..........................................................................................

822

1. Visin histrica ..................................................................................


1.1. Sistema Legislativo ................................................................
1.2. Sistema Judicial Especial.......................................................
1.3. Sistema Judicial Puro ............................................................

822
823
823
824

2. Sistemas de otros Pases Europeos........................................................

825

Sistema de la Constitucin de 1978.....................................................

826

1. Acusacin por delito de traicin o por cualquier delito contra la seguridad del Estado en el ejercicio de sus funciones.....................................
1.1. El art. 102.2 CE .....................................................................
1.2. Exclusin del suplicatorio ....................................................
1.3. El Reglamento del Congreso de los Diputados..................

827
827
832
834

VI.

VII.

2. En los dems casos, es decir, en relacin con cualquier otro delito ........
2.1. Cuando el Ministro no pertenece al Parlamento...............
2.2. Cuando el miembro del Gobierno tambin es miembro
del Parlamento ......................................................................

834
835

Prohibicin de indulto ..........................................................................

836

835

CAPTULO 23
EL AFORAMIENTO DE DIPUTADOS Y SENADORES ...............................

839

I.

La Constitucin......................................................................................

839

II.

La legislacin ordinaria.........................................................................

840

III.

Aproximacin al tema ...........................................................................

840

IV.

Principales problemas ...........................................................................

841

1. De carcter penal sustantivo...............................................................


1.1. mbito de la inmunidad ......................................................
1.2. En el ejercicio de la funcin (inviolabilidad).....................
1.3. Naturaleza jurdica ................................................................

842
842
846
848
1339

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2. De carcter procesal ............................................................................


2.1. Momento del juicio de necesidad .......................................
2.2. Es disponible la inmunidad? ..............................................
2.3. Posibilidades ..........................................................................
2.4. Desde cundo funciona la inmunidad ................................
2.5. Hasta cundo funcionan las prerrogativas..........................
2.5.1. La inviolabilidad........................................................
2.5.2. La inmunidad............................................................
2.6. Concretizacin de los diferentes supuestos ........................
2.7. Documentos y trmites .........................................................
2.8. El juicio de oportunidad ......................................................

849
849
857
857
858
859
859
860
860
862
863

2.9. Efectos ....................................................................................

865

2.10. El enjuiciamiento del Diputado o el Senador....................

867

V.

La declaracin testifical del Diputado o Senador ..............................

868

VI.

El problema de la doble instancia y los aforados...............................

869

VII.

Los aforados y el Tribunal del jurado .................................................

871

CAPTULO 24
LOS JUICIOS EN AUSENCIA .........................................................................

873

I.

Supuestos ...............................................................................................

873

II.

En el procedimiento ordinario.............................................................

874

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................

875

IV.

En los juicios rpidos ............................................................................

876

V.

En el juicio de faltas..............................................................................

876

VI.

rgano competente para el recurso de anulacin .............................

876

VII.

El TEDH y los juicios en ausencia .......................................................

877

1. Criterios Generales..............................................................................

877

2. Caso Van Geyseghem c. Blgica (STEDH 21 enero 1999 [TEDH


1999, 2])...........................................................................................

878

3. Caso Krombach c. Francia (STEDH 13 febrero 2001 [TEDH 2001,


88])...................................................................................................

879

1340

Sumario
Pgina

4. Caso Papon c. Francia (STEDH 25 julio 2002 [TEDH 2002, 46])

883

VIII.

La extradicin y los juicios en ausencia ..............................................

885

IX.

Reglas aplicables a las personas jurdicas ...........................................

887

CAPTULO 25
LA ACCIN PENAL. LAS PARTES PROCESALES ......................................

889

I.

La accin penal......................................................................................

889

1. Concepto de accin penal....................................................................

889

2. Renuncia a la accin penal................................................................

893

3. La accin civil y su relacin con la accin penal ................................


3.1. Introduccin ..........................................................................
3.2. Renuncia de la accin civil...................................................
3.3. La extincin de la accin penal y la subsistencia de la
accin civil. Especial referencia a la prescripcin del delito...........................................................................................

895
895
896

Las partes procesales: conceptos generales ........................................

899

1. Concepto de parte ...............................................................................

899

1.1. El proceso penal como proceso de partes ..........................

899

1.2. Efectos ....................................................................................

903

2. Capacidad para ser parte y legitimacin .............................................

903

2.1. Capacidad para ser parte......................................................

903

2.2. Legitimacin ..........................................................................

905

II.

896

CAPTULO 26
LAS PARTES DEL PROCESO PENAL............................................................

907

El ministerio fiscal .................................................................................

907

1. Funciones...........................................................................................

907

2. Principios de actuacin ......................................................................

909

3. Funciones instructoras........................................................................

912

3.1. Con carcter general.............................................................

912

3.2. En el procedimiento abreviado ...........................................

913

4. rganos .............................................................................................

915

I.

1341

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


Pgina

II.

1342

5. Valor de las diligencias que practiquen ...............................................

915

La acusacin no pblica........................................................................

916

1. Ofrecimiento de acciones .....................................................................

916

2. La acusacin particular .....................................................................

917

2.1. Supuestos ...............................................................................

917

2.2. La accin popular .................................................................

919

2.2.1. Planteamiento general..............................................

919

2.2.2. El ejercicio de la accin popular por las personas


jurdico-pblicas ........................................................

922

2.2.3. La naturaleza de la accin popular.........................

928

3. La acusacin privada ........................................................................

935

4. El actor civil ......................................................................................

937

5. El estatuto de la vctima en el proceso penal........................................

938

5.1. Introduccin ..........................................................................

938

5.2. La Decisin Marco del Consejo de 15 de marzo de 2001,


relativa al estatuto de la vctima en el proceso penal ........

938

5.2.1. Contenido de la decisin marco .............................

938

5.2.2. Aplicacin de la decisin marco..............................


5.2.2.1. mbito europeo .........................................
5.2.2.1.1. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Segunda) de 21 de
octubre de 2010 (Asunto C205/09) .....................................
5.2.2.1.2. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 28 de
junio de 2007 (Asunto C-467/
05)..............................................
5.2.2.1.3. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Tercera) de 9 de octubre de 2008 (Asunto C-404/
07)..............................................
5.2.2.1.4. Sentencia del Tribunal de Justicia (Sala Cuarta) de 15 de
septiembre de 2011 (Asuntos
acumulados C-483/09 y C-1/
10)..............................................

944
944

945

945

945

946

Sumario
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5.2.2.1.5. Sentencia del Tribunal de Justicia (Gran Sala) de 16 de junio de 2005 (Asunto C-105/
03)..............................................
5.2.2.1. mbito interno...........................................

946
946

III.

La defensa..............................................................................................

948

IV.

Algunas cuestiones sobre la posicin procesal de las entidades aseguradoras................................................................................................

948

1. Las entidades aseguradoras y su consideracin como perjudicadas en


el proceso penal ..................................................................................

948

2. Las entidades aseguradoras y su consideracin como responsables civiles en el proceso penal.........................................................................

950

CAPTULO 27
EL IMPUTADO .................................................................................................

955

I.

Introduccin...........................................................................................

955

II.

La defensa y la representacin.............................................................

961

III.

El derecho a la informacin en los procesos penales........................

964

IV.

Reglas aplicables a las personas jurdicas ...........................................

969

CAPTULO 28
LA IMPUTACIN PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS: ESPECIALIDADES PROCESALES ......................................................................................

971

I.

Introduccin...........................................................................................

971

1. Introduccin.......................................................................................

971

2. Hoy da .............................................................................................

972

3. La criminalidad de empresa ...............................................................

974

4. El proyecto de ley de agilizacin procesal..............................................

974

II. Especialidades procesales en los supuestos de imputacin penal de las


personas jurdicas...............................................................................

976

1.

Sobre competencia................................................................

982

2.

Imputacin.............................................................................

983

2.1.

983

Primera comparecencia............................................

1343

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2.2.

Presencia en diligencias de investigacin o de


prueba anticipada .....................................................
2.3.
Toma de declaracin ................................................
Medidas cautelares ................................................................

984
984
985

4. Entrada y registro...............................................................................

988

5. La exhibicin y recogida de papeles y documentos................................

990

6. Intervenciones telefnicas y postales ....................................................

994

7. Juicio oral ..........................................................................................


7.1. Celebracin del juicio oral ...................................................
7.2. Suspensin .............................................................................
7.3. Conformidad .........................................................................

995
995
995
995

8. Requisitorias y rebelda .......................................................................

996

III.

Exclusiones, pero incluibles .................................................................

996

IV.

Empresas, organizaciones o grupos sin personalidad jurdica..........

997

3.

CAPTULO 29
MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES.......................................................

999

I.

La citacin del imputado ......................................................................

999

II.

La detencin .......................................................................................... 1000


1. Concepto ............................................................................................ 1000
2. Detencin por particular..................................................................... 1001
2.1. Supuestos ............................................................................... 1001
2.2. Plazo de la detencin............................................................ 1001
3. Detencin por la autoridad o agente de la polica judicial...................
3.1. Supuestos ...............................................................................
3.2. Plazo de la detencin............................................................
3.3. Derechos del detenido..........................................................
3.3.1. En general .................................................................
3.3.1.1. En la Constitucin .....................................
3.3.1.2. En la Ley de Enjuiciamiento Criminal.....
3.3.1.2.1. El art. 520 LECrim ...................
3.3.1.2.2. El art. 775 LECrim ...................
3.3.2. En supuestos de terrorismo .....................................

1344

1001
1001
1002
1003
1003
1003
1003
1003
1005
1006

Sumario
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3.3.3. La incomunicacin ...................................................


3.3.4. La informacin al detenido de sus derechos .........
3.4. Garanta de la detencin......................................................
3.5. El cacheo................................................................................

1007
1007
1007
1007

4. La detencin judicial .........................................................................


4.1. Supuestos ...............................................................................
4.2. Motivacin..............................................................................
4.3. Plazo de la detencin............................................................

1009
1010
1010
1011

5. Otros supuestos de detencin............................................................... 1013


6. La orden europea de detencin y entrega ............................................. 1013
7. La propuesta de directiva sobre el derecho de acceso a un abogado en
los procesos penales y el derecho de comunicacin en el momento de la
detencin............................................................................................ 1013
III.

La prisin provisional ........................................................................... 1019


1. Concepto ............................................................................................ 1019
2. Competencia....................................................................................... 1020
3. Supuestos en los que procede ............................................................... 1020
4. Supuestos en los que no procede .......................................................... 1021
5. Duracin de la prisin provisional ..................................................... 1022
6. Audiencia previa y peticin de parte ................................................... 1023
7. Requisitos de forma ............................................................................ 1024
8. Recursos............................................................................................. 1024
9. Modalidades de la prisin provisional ................................................
9.1. Prisin provisional comunicada...........................................
9.2. Prisin provisional incomunicada........................................
9.2.1. Supuestos en los que procede .................................
9.2.2. Plazo de la incomunicacin .....................................
9.2.3. Auto motivado...........................................................
9.2.4. Derechos del preso incomunicado..........................
9.3. Prisin provisional atenuada (el arresto domiciliario) ......

1025
1025
1026
1026
1026
1027
1027
1027

10. Auto de libertad ................................................................................. 1028


11. Cmputo ............................................................................................ 1028
IV.

La libertad provisional .......................................................................... 1028


1345

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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1. Concepto ............................................................................................ 1028


2. Supuestos ........................................................................................... 1029
3. Audiencia previa y peticin de parte ................................................... 1029
4. Calidad y cantidad de la fianza ......................................................... 1030
5. Finalidad de la fianza........................................................................ 1030
6. Recursos............................................................................................. 1031
7. Cancelacin de la fianza .................................................................... 1031
V.

El Tribunal Europeo y el detenido....................................................... 1031


1. El art. 5 CEDH ................................................................................. 1031

VI.

2. Estructura del art. 5 CEDH ...............................................................


2.1. Derecho a la libertad ............................................................
2.2. Supuestos en los que cabe la privacin de libertad ...........
2.3. Derechos del detenido..........................................................
2.4. Derecho en caso de detencin contraria al CEDH ...........

1032
1032
1032
1033
1033

3. Derechos del detenido ..........................................................................


3.1. Derecho a ser informado .....................................................
3.2. Derecho a ser conducido ante un Juez...............................
3.3. Derecho a ser juzgado en un plazo razonable y a la libertad provisional .......................................................................
3.4. Derecho a recurrir ante un rgano judicial la privacin
de libertad..............................................................................
3.5. Otros derechos ......................................................................

1033
1033
1033
1034
1035
1035

Las Naciones Unidas y el detenido...................................................... 1036

CAPTULO 30
OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL ALEJAMIENTO,
LA ORDEN DE PROTECCIN Y MEDIDAS EN RELACIN CON MENORES ............................................................................................................... 1045
I.

El alejamiento ........................................................................................ 1045


1. Las medidas....................................................................................... 1045
2. Criterios ............................................................................................. 1046
3. Resolucin judicial............................................................................. 1046
4. El incumplimiento de la medida ......................................................... 1046

1346

Sumario
Pgina

II.

La
1.
2.
3.

4.
5.

6.

7.

8.
9.

III.

orden de proteccin.........................................................................
Introduccin.......................................................................................
rgano competente .............................................................................
Legitimacin ......................................................................................
3.1. En general..............................................................................
3.2. En situacin de riesgo ..........................................................
Motivos..............................................................................................
Tramitacin .......................................................................................
5.1. Solicitud .................................................................................
5.2. Audiencia ...............................................................................
5.3. Resolucin..............................................................................
5.4. Notificacin............................................................................
Estatus que confiere ............................................................................
6.1. Estatus ....................................................................................
6.2. Informacin ...........................................................................
Medidas cautelares .............................................................................
7.1. Penales ...................................................................................
7.1.1. Contenido de las medidas........................................
7.1.2. Medidas penales y consentimiento de la vctima ...
7.2. Civiles .....................................................................................
Registro..............................................................................................
La orden europea de proteccin ...........................................................
9.1. Concepto................................................................................
9.2. Emisin de una orden europea de proteccin ..................
9.3. Ejecucin de una orden europea de proteccin ...............
9.3.1. Decisin sobre la ejecucin .....................................
9.3.2. Ejecucin de la orden ..............................................

1046
1046
1047
1047
1047
1048
1048
1048
1048
1049
1049
1049
1050
1050
1050
1050
1050
1050
1050
1052
1053
1053
1053
1054
1055
1055
1056

Otras medidas cautelares personales................................................... 1057


1. En general ......................................................................................... 1057
2. Medidas para evitar la sustraccin de menores ................................... 1058

CAPTULO 31
OTRAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: EL INTERNAMIENTO
DE LOS ENAJENADOS .................................................................................... 1061
I.

Introduccin........................................................................................... 1061
1347

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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II.

Cuestiones que se plantean .................................................................. 1062


1. Posibilidad de internamiento .............................................................. 1062
2. Tiene carcter de excepcin ................................................................. 1063
3. Ha de sujetarse a lo previsto en la ley ................................................. 1063
4. Necesidad de recurso........................................................................... 1064
5. rgano legitimado para acordar el internamiento ............................... 1064
6. El internamiento de un enajenado en virtud de sentencia penal.......... 1064

III.

Postura del Tribunal Europeo de Derechos Humanos ...................... 1065


1. Las excepciones del artculo 5 son exhaustivas.................................... 1065
1.1. Numerus clausus................................................................ 1066
1.2. Interpretacin restrictiva ...................................................... 1066
2. Finalidad del artculo 5 ..................................................................... 1066
3. Aplicacin del artculo 5 .................................................................... 1067
4. Concepto de enajenado ....................................................................... 1068
5. La legalidad del internamiento de un enajenado ................................ 1068
6. Requisitos del internamiento............................................................... 1070
7. Recurso ante rgano judicial y control peridico del internamiento ...... 1070
7.1. Concepto de rgano judicial................................................ 1071
7.2. Recurso ante un rgano judicial.......................................... 1072
7.2.1. Necesidad de advertir al interesado la razn de su
internamiento............................................................ 1072
7.2.2. Obligacin de pronunciarse en un plazo breve sobre la legalidad del mantenimiento del internamiento........................................................................ 1073
7.3. Control peridico.................................................................. 1073
8. Capacidad para administrar .............................................................. 1074

IV.

Regulacin espaola.............................................................................. 1075


1. Esfera civil ......................................................................................... 1075
1.1. Planteamiento........................................................................ 1075
1.2. La declaracin de inconstitucionalidad del art. 211 del
Cdigo Civil y del art. 763 de la LECiv ............................... 1077
1.3. Cuestiones concretas............................................................. 1082
1.3.1. mbito de aplicacin................................................ 1082

1348

Sumario
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1.3.2.
1.3.3.
1.3.4.
1.3.5.

Facultativo..................................................................
Control peridico .....................................................
Cese del internamiento ............................................
Recurso contra la decisin de internamiento ........

1083
1083
1084
1084

2. Esfera penal .......................................................................................


2.1. Introduccin ..........................................................................
2.2. Enajenacin mental en el momento del hecho delictivo..
2.2.1. Antes del juicio..........................................................
2.2.2. Despus del juicio .....................................................
2.3. Enajenacin mental surgida durante la tramitacin de la
causa .......................................................................................
2.4. Enajenacin mental de preso preventivo o penado ..........
2.4.1. Preso preventivo........................................................
2.4.2. Penado .......................................................................
2.4.2.1. Regulacin sustantiva.................................
2.4.2.2. Regulacin procesal...................................
2.4.2.3. Centro psiquitrico ....................................
2.4.2.4. Prescripcin................................................

1084
1084
1086
1086
1089
1090
1091
1091
1092
1092
1093
1094
1095

CAPTULO 32
MEDIDAS CAUTELARES REALES ................................................................. 1097
I.

Introduccin........................................................................................... 1097

II.

Conservacin de bienes relacionados con el delito ........................... 1098


1. Huellas o vestigios.............................................................................. 1098
2. Como complemento de otras actuaciones judiciales .............................. 1099
3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 1100
3.1. Norma a seguir ...................................................................... 1100
3.2. Prueba preconstituida?........................................................ 1101

III.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles.................................. 1101


1. La fianza........................................................................................... 1102
1.1. Cuando procede.................................................................... 1102
1.2. Cuanta................................................................................... 1102
1.3. Clases...................................................................................... 1102
1349

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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1.4. Suficiencia.............................................................................. 1103


1.5. Ampliacin y reduccin........................................................ 1103
1.6. Realizacin de la fianza ........................................................ 1104
2. El embargo ......................................................................................... 1104
2.1. Cundo procede.................................................................... 1104
2.2. Prctica del embargo ............................................................ 1104
2.3. Embargo de distintas clases de bienes ................................ 1104
2.4. La administracin judicial de una empresa........................ 1105
2.5. Ampliacin y reduccin........................................................ 1105
2.6. Realizacin del embargo ...................................................... 1105
3. En relacin con las empresas y locales ................................................. 1105
4. Innominadas ..................................................................................... 1106
IV.

Aseguramiento de las responsabilidades civiles de terceras personas 1107

V.

Piezas separadas .................................................................................... 1107

VI.

En el procedimiento abreviado y los juicios rpidos ......................... 1108


1. Polica judicial................................................................................... 1108
2. Acordado por el Juez........................................................................... 1108
2.1. En general.............................................................................. 1108
2.2. Vehculo ................................................................................. 1108
2.3. Seguro responsabilidad civil................................................. 1109
2.4. Pensin provisional ............................................................... 1109
2.5. Residencia habitual en el extranjero................................... 1109
3. Juicios rpidos.................................................................................... 1110

VII.

Destruccin y realizacin anticipada de los efectos judiciales.......... 1110


1. Concepto de efectos judiciales .............................................................. 1111
2. Cundo procede la destruccin............................................................ 1111
3. Realizacin de los efectos judiciales ..................................................... 1111
4. Cmo se realizan los efectos judiciales ................................................. 1112
5. Complementariedad ............................................................................ 1113
6. La oficina de recuperacin de activos.................................................. 1113
7. Medidas cautelares aplicables a las personas jurdicas ........................ 1114

1350

Sumario
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CAPTULO 33
LA PRUEBA ....................................................................................................... 1115
I.

Introduccin........................................................................................... 1115

II.

Evolucin del sistema probatorio ........................................................ 1117

III.

El dogma de la verdad .......................................................................... 1120


1. Introduccin....................................................................................... 1120
2. Evolucin del sistema de enjuiciamiento ............................................. 1127

IV.

Qu es una prueba?............................................................................. 1127

V.

Actos de investigacin y actos de prueba............................................ 1128

VI.

Fuentes y medios de prueba................................................................. 1129

VII.

Clases de medios de prueba................................................................. 1129

VIII.

Prueba anticipada y prueba preconstituida ........................................ 1130


1. Introduccin....................................................................................... 1130
2. Prueba anticipada.............................................................................. 1131
3. Prueba preconstituida......................................................................... 1132
4. Antes del proceso o fuera de l............................................................. 1134

IX.

La carga de la prueba ........................................................................... 1134

X.

Las pruebas en particular ..................................................................... 1135

XI.

La inspeccin ocular ............................................................................. 1136

XII.

El cuerpo del delito............................................................................... 1138

XIII.

Declaraciones de los testigos................................................................ 1141


1. Concepto ............................................................................................ 1141
2. Obligacin de testificar .......................................................................
2.1. Obligacin de ser testigo......................................................
2.2. Personas exentas de declarar ...............................................
2.3. Personas exentas de concurrir pero no de declarar ..........
2.4. Personas dispensadas de declarar ........................................
2.4.1. Supuestos ...................................................................
2.4.2. Ausencia de las advertencias legales........................

1141
1141
1141
1141
1143
1143
1143
1351

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2.5. Personas que no pueden ser obligadas a declarar ............. 1153


3. Procedimiento para las declaraciones testificales ..................................
3.1. Citacin ..................................................................................
3.2. Lugar ......................................................................................
3.3. Forma .....................................................................................
3.4. Documentacin .....................................................................

1154
1154
1154
1155
1156

XIV.

Careo entre los testigos y los procesados............................................ 1157

XV.

Informe pericial..................................................................................... 1157


1. Concepto ............................................................................................ 1157
2. Capacidad para ser perito................................................................... 1157
3. Procedimiento para evacuar el informe pericial ................................... 1158
4. Reconocimiento pericial....................................................................... 1158
5. Redaccin del informe pericial ............................................................ 1159

XVI.

Medidas de proteccin a testigos y peritos ......................................... 1160


1. Presupuestos de aplicacin.................................................................. 1160
2. Medidas............................................................................................. 1160
3. Procedimiento ..................................................................................... 1161
4. Apreciacin ........................................................................................ 1162

XVII. El Consejo de Europa y la proteccin de testigos.............................. 1162


XVIII. La prueba obtenida en el extranjero................................................... 1168
1. Admisin de la prueba .......................................................................
1.1. Obtenida conforme a la legalidad del pas.........................
1.1.1. Exige mayores garantas ...........................................
1.1.2. Exige menores garantas ..........................................
1.1.3. Exige otras garantas.................................................
1.2. Obtenida transgrediendo la legalidad del pas ..................

1168
1168
1168
1168
1169
1169

2. Apreciacin de la prueba .................................................................... 1169


3. La jurisprudencia .............................................................................. 1170
CAPTULO 34
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: FUNDAMENTO Y EXTENSIN................................................................................................................... 1175
I.
1352

Concepto ................................................................................................ 1175

Sumario
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II.

Fundamento y teoras............................................................................ 1177


1. A favor de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilcita......... 1179
2. En contra de la admisibilidad y apreciabilidad de la prueba ilcita ..... 1181
3. Teoras intermedias.............................................................................
3.1. Teora de la ponderacin de intereses en conflicto ..........
3.2. Teora del mbito jurdico (Rechtskreistheorie) ............
3.3. El derecho ingls...................................................................

III.

1194
1194
1195
1196

Efectos reflejos ...................................................................................... 1198


1. Teora del fruto del rbol envenenado fruit of the poisonous tree doctrine................................................................................................. 1198
2. La prueba compuesta ......................................................................... 1202

IV.

Prohibiciones ......................................................................................... 1204


1. Clasificacin ...................................................................................... 1204
2. Objeto sobre el que recae la prohibicin................................................
2.1. Tema .......................................................................................
2.2. Medios ....................................................................................
2.3. Mtodos..................................................................................
2.4. Condicional............................................................................

1205
1205
1206
1207
1211

CAPTULO 35
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: SU VALORACIN.................. 1215
I.

Valoracin de la prueba ilcitamente obtenida ................................... 1215


1. Supuestos de inapreciabilidad ............................................................. 1215
1.1. Exclusin fsica de la prueba ............................................... 1216
1.2. Abstencin o recusacin del juez ........................................ 1216
2. Supuestos de apreciacin de la prueba ................................................ 1216
2.1. Apreciabilidad en funcin de que la ilicitud sea cometida
por funcionario pblico o por particular ........................... 1216
2.2. Apreciabilidad en funcin del rango jerrquico del derecho violado............................................................................. 1219

II.

Derecho espaol .................................................................................... 1220


1. Introduccin....................................................................................... 1220
2. Tribunal Constitucional ..................................................................... 1221
1353

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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3. Tribunal Supremo .............................................................................. 1224


4. Ley Orgnica del Poder Judicial ......................................................... 1227
4.1. Constitucionalidad ................................................................ 1228
4.2. Derecho fundamental........................................................... 1230
4.3. Violacin indirecta ................................................................ 1231
4.4. Momento de la decisin ....................................................... 1234
4.5. Esquema de la situacin actual............................................ 1234
III.

Estados Unidos ...................................................................................... 1235

CAPTULO 36
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LOS EFECTOS REFLEJOS
DE SU OBTENCIN........................................................................................ 1243
I.

Introduccin........................................................................................... 1243

II.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1244


1. Introduccin....................................................................................... 1244
2. Etapas ............................................................................................... 1245
3. La conexin de antijuridicidad .......................................................... 1245

III.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 1254


1. Exposicin general.............................................................................. 1254
2. La STS 1203/2002, de 18 de julio.................................................... 1256
3. La STS 28/2003, de 17 de enero y la STS 58/2003, de 22 de enero .. 1257
4. Los votos particulares a las SSTS 28 y 58/2003 ................................ 1260
5. Un paso hacia una solucin unificadora?: La STS 1451/2003, de
26 de noviembre ................................................................................. 1263
6. Soluciones diversas ............................................................................. 1265
7. La STS, Pleno, 2/2011, de 15 de febrero............................................ 1267
7.1. Planteamiento de la cuestin............................................... 1267
7.1.1. No hay conexin de antijuridicidad........................ 1267
7.1.2. S hay conexin de antijuridicidad ......................... 1268
7.1.3. Posicin intermedia .................................................. 1268
7.2. La STS 2/2011, de 15 de febrero ........................................ 1268
7.2.1. Introduccin.............................................................. 1268

1354

Sumario
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7.2.2. La teora de la conexin/desconexin de antijuridicidad ....................................................................... 1269


7.2.3. La conexin............................................................... 1271
7.2.4. Proyeccin al caso concreto..................................... 1271
7.2.5. Los votos particulares ............................................... 1273
7.2.6. Consideraciones sobre la sentencia......................... 1274
IV.

Conclusiones .......................................................................................... 1276


1. Sobre la teora de la conexin de antijuridicidad................................. 1276
2. Sobre la aplicacin de la teora de la imputacin objetiva.................... 1277
3. Sobre las soluciones aplicables a los efectos reflejos de una prueba obtenida ilegalmente................................................................................. 1278
4. Sobre una reformulacin de la doctrina de la conexin de antijuridicidad.................................................................................................... 1279
5. Sobre la conexin/desconexin cuando la prueba derivada es una declaracin del acusado ......................................................................... 1281

CAPTULO 37
LA PRUEBA ILEGALMENTE OBTENIDA: LA INVESTIGACIN POR
MEDIO DEL AGENTE PROVOCADOR ........................................................ 1287
I.

La investigacin por medio del agente provocador ........................... 1287

CAPTULO 38
EL INTERROGATORIO DEL INCULPADO................................................. 1291
I.

Declaracin del imputado..................................................................... 1291

II.

Declaracin del detenido...................................................................... 1292

III.

Declaracin del procesado ................................................................... 1292


1. Solicitud del interrogatorio.................................................................. 1293
2. Normas del interrogatorio ................................................................... 1293
3. Lugar del interrogatorio ..................................................................... 1295
4. Careos................................................................................................ 1296

IV.

Declaracin del acusado ....................................................................... 1296


1355

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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CAPTULO 39
LA IDENTIFICACIN DEL DELINCUENTE ............................................... 1297
I.

Identidad de la persona ........................................................................ 1297

II.

Identificacin ......................................................................................... 1297


1. Medios ...............................................................................................
1.1. Sistema antropomtrico........................................................
1.2. El cuerpo de escritura ..........................................................
1.3. La fotografa ..........................................................................
1.4. Identificacin por huellas dactilares ...................................
1.5. Identificacin por vdeos ......................................................
1.6. Identificacin por la voz.......................................................
1.7. Identificacin por el ADN....................................................
1.8. Identificacin por reconocimiento visual ...........................

1298
1298
1298
1298
1299
1299
1299
1301
1302

2. El reconocimiento en rueda .................................................................


2.1. Razn de ser ..........................................................................
2.2. Momento y lugar ...................................................................
2.3. Intervinientes.........................................................................
2.4. Forma .....................................................................................
2.4.1. Un solo testigo y un solo sospechoso......................
2.4.2. Varios testigos ............................................................
2.4.3. Varios sospechosos ....................................................
2.5. Apreciacin ............................................................................

1302
1303
1303
1304
1305
1305
1305
1305
1307

TOMO II
ABREVIATURAS ................................................................................................ 1409
SEGUNDA PARTE
LA DIMENSIN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
(CONTINUACIN)
CAPTULO 40
LAS INTERVENCIONES CORPORALES ...................................................... 1417
I.
1356

Las intervenciones corporales.............................................................. 1418

Sumario
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1. Doctrina general.................................................................................
1.1. STC 15 de febrero de 1989 (reconocimiento vaginal)......
1.1.1. La intimidad ..............................................................
1.1.2. Posibilidad de las intervenciones corporales..........
1.1.3. Motivacin .................................................................
1.1.4. Solucin en caso de negativa a cooperar ...............
1.2. STC 16 de diciembre de 1996 (obtencin de pelo) ..........
1.2.1. Intimidad y/o integridad fsica................................
1.2.2. Intimidad personal e intimidad corporal ...............
1.2.3. Requisitos...................................................................
1.2.3.1. Fin constitucionalmente legtimo.............
1.2.3.2. Principio de legalidad................................
1.2.3.3. Jurisdiccionalidad.......................................
1.2.3.4. Motivacin de la resolucin judicial ........
1.2.3.5. Principio de proporcionalidad .................
1.2.3.6. Otras exigencias especficas ......................

1418
1418
1419
1419
1420
1421
1421
1422
1423
1425
1425
1425
1426
1426
1427
1428

1.2.4. No trato degradante ................................................. 1428


1.2.5. Aplicacin de la doctrina constitucional al caso
concreto ..................................................................... 1428
1.2.6. La decisin en particular ......................................... 1431
1.3. STS 803/2003, de 4 de junio (obtencin coactiva del
ADN) ...................................................................................... 1431
2. Recapitulacin sobre las intervenciones corporales ............................... 1433
2.1. Concepto................................................................................ 1433
2.2. Exigencias constitucionales .................................................. 1434
II.

La prueba del anlisis del ADN ........................................................... 1435


1. Aproximacin al ADN........................................................................ 1435
2. Previsin legal.................................................................................... 1437
2.1. Derecho comunitario............................................................ 1437
2.2. La Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................... 1439
3. La toma de muestras para la averiguacin del ADN........................... 1440
3.1. La toma de muestras............................................................. 1440
3.1.1. Toma de muestras en el lugar de los hechos ......... 1440
3.1.2. Toma de muestras en la vctima .............................. 1442
1357

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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3.1.3. Toma de muestras en el acusado.............................


3.1.3.1. Acusado?....................................................
3.1.3.2. Determinacin de la sospecha..................
3.1.3.3. Justificacin ................................................
3.1.3.4. El auto.........................................................
3.1.3.5. Ejecucin de la obtencin de las muestras ...............................................................
3.1.3.5.1. Planteamiento de la cuestin ..
3.1.3.5.2. Deber de sometimiento a la intervencin corporal..................
3.1.3.5.2.1. Derecho a no incriminarse .............
3.1.3.5.2.2. La amplitud de la
obligacin
impuesta....................

1443
1443
1444
1445
1446
1447
1447
1448
1449

1450

3.2. La toma de muestras conforme a la Jurisprudencia .......... 1454


3.2.1. La toma de muestras orgnicas arrojadas por un
sospechoso ................................................................. 1454
3.2.2. Asistencia letrada para la prestacin del consentimiento por el detenido ............................................ 1459
4. Los anlisis de las muestras ............................................................... 1460
4.1. El alcance del anlisis ........................................................... 1460
4.2. La finalidad del anlisis ........................................................ 1461
4.3. Laboratorios facultados para efectuar el anlisis ............... 1461
5. Remisin de los datos genticos para su archivo .................................. 1462
6. El registro nico de las huellas de ADN .............................................. 1463
6.1. Las bases de datos sobre identificadores de ADN y su incidencia en el derecho a la intimidad ................................... 1463
6.2. El Tratado de Prm............................................................... 1465
6.2.1. Cuestiones generales ................................................ 1465
6.2.2. Nivel de proteccin................................................... 1466
6.2.3. Limitacin de la finalidad ........................................ 1467
6.2.4. Exactitud y duracin de los datos ........................... 1467
6.2.5. Medidas para la proteccin de los datos y su seguridad ........................................................................... 1468
6.2.5.1. Medidas sobre la custodia de los datos.... 1468
1358

Sumario
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6.2.5.2. Medidas de proteccin para la consulta


automatizada ..............................................
6.2.6. Documentacin y registro ........................................
6.2.6.1. Transmisin no automatizada ...................
6.2.6.2. Consulta automatizada ..............................
6.2.6.3. Proteccin del registro ..............................
6.2.6.4. Control........................................................
6.2.7. Derechos de acceso, rectificacin y cancelacin....
6.2.8. Recurso ......................................................................
6.3. La base de datos policial sobre identificadores obtenidos
a partir del ADN, regulada por la Ley Orgnica 10/2007,
de 8 de octubre .....................................................................
6.3.1. Consideraciones generales .......................................
6.3.2. Datos inscribibles ......................................................
6.3.2.1. Sin consentimiento del titular de los datos ................................................................
6.3.2.2. Con consentimiento del titular de los datos ................................................................
6.3.2.3. Y los datos de la vctima? .........................
6.3.2.4. Y, los datos de personas que no sean el
sospechoso, detenido o imputado?.......
6.3.3. Tipos de datos inscribibles.......................................
6.3.4. Nivel de seguridad ....................................................
6.3.5. Relacin con la Ley de Proteccin de Datos..........
6.3.6. Uso, concesin y conservacin de los datos ...........
6.3.6.1. Uso de los datos .........................................
6.3.6.2. Cesin de los datos ....................................
6.3.6.3. Conservacin de los datos.........................
6.3.7. Derechos de acceso, rectificacin y cancelacin....
6.3.8. Valor de la inscripcin en la base de datos: presuncin iuris tantum ...................................................

1468
1468
1468
1469
1469
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1478
1478

7. Valoracin de la prueba de anlisis de ADN....................................... 1478


III.

Las pruebas alcoholomtricas .............................................................. 1481


1. Introduccin....................................................................................... 1481
1.1. Introduccin .......................................................................... 1481
1.2. Tasa de alcoholemia.............................................................. 1482
1359

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.

Investigacin de la alcoholemia...........................................
Pruebas a realizar ..................................................................
Prctica de las pruebas .........................................................
Diligencias a realizar por el agente de la autoridad ..........
Inmovilizacin del vehculo .................................................
Obligaciones del personal sanitario ....................................

1483
1483
1483
1484
1485
1485

2. Naturaleza jurdica............................................................................ 1486


3. Requisitos........................................................................................... 1487
4. Detencin ........................................................................................... 1488
5. Derecho a no autoincriminarse ........................................................... 1489
6. Intervencin corporal.......................................................................... 1489
7. Negativa a realizar la prueba ............................................................. 1490
7.1. Introduccin .......................................................................... 1490
7.2. Planteamiento........................................................................ 1492
7.3. Cuestiones.............................................................................. 1492
7.3.1. Derecho a no declarar y a no colaborar................. 1492
7.3.2. Proporcionalidad ...................................................... 1497
7.4. Votos particulares .................................................................. 1503
8. La STS 3/1999, de 9 de diciembre ..................................................... 1509
CAPTULO 41
LA INTERCEPTACIN DE LAS COMUNICACIONES ............................... 1511
I.

Las escuchas telefnicas ....................................................................... 1512


1. Introduccin....................................................................................... 1512

II.

El Tribunal Europeo y las escuchas telefnicas.................................. 1513


1. El artculo 8 del CEDH...................................................................... 1513
2. Examen de las sentencias del TEDH................................................... 1518
2.1. Nocin de vctima ................................................................. 1520
2.2. Contenido de vida privada y de correspondencia.............. 1521
2.2.1. Correspondencia....................................................... 1521
2.2.2. Escuchas telefnicas.................................................. 1522
2.2.3. El recuento ................................................................ 1523

1360

Sumario
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2.3. Las excepciones del apartado 2 del artculo 8 son numerus clausus ............................................................................
2.4. Requisitos ...............................................................................
2.5. Prevista por la Ley.................................................................
2.5.1. Derecho interno........................................................
2.5.2. Contenido de la ley...................................................
2.5.3. Alcance de la precisin de la ley .............................
2.6. Necesaria en una sociedad democrtica .............................
2.7. Control de la medida............................................................
2.7.1. Control durante el desarrollo de la medida...........
2.7.2. Control posterior: Una vez cesada la medida ........
2.8. Recurso efectivo ante los tribunales ....................................
III.

1525
1526
1526
1526
1527
1528
1529
1531
1531
1532
1534

Presupuestos y lmites de las escuchas telefnicas ............................ 1537


1. Introduccin....................................................................................... 1537
2. Presupuestos constitucionales .............................................................. 1541
3. Presupuestos penales........................................................................... 1558

IV.

Regulacin espaola.............................................................................. 1565


1. Disposiciones legales ........................................................................... 1565
2. Rgimen jurdico ................................................................................
2.1. Situacin anterior a la entrada en vigor de la Ley Orgnica 4/1988............................................................................
2.2. Situacin actual .....................................................................
2.2.1. No caben las escuchas telefnicas predelictuales o
de prospeccin ..........................................................
2.2.2. Qu comunicaciones? .............................................
2.2.3. El telfono objeto de la medida ..............................
2.2.4. Finalidad de las medidas ..........................................
2.2.5. Medidas permitidas: Intervenir y observar .............
2.2.6. Proporcionalidad de la medida ...............................
2.2.7. Plazo ...........................................................................
2.2.8. Prrrogas ...................................................................
2.2.9. Delitos ........................................................................
2.2.10. Momento ...................................................................
2.2.11. Recursos. Notificacin ..............................................

1566
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1361

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2.2.12. Control a posteriori............................................... 1590


2.2.13. Conservacin y destruccin de la informacin obtenida ......................................................................... 1593
3. Efectos. Prueba ilcitamente obtenida................................................... 1594
4. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................
4.1. Doctrina sentada en el ATS 18 junio 1992 .........................
4.2. La Jurisprudencia sobre intervenciones telefnicas...........
4.2.1. Requisitos de la resolucin judicial que autoriza la
intervencin...............................................................
4.2.1.1. Judicialidad.................................................
4.2.1.2. Excepcionalidad .........................................
4.2.1.3. Proporcionalidad .......................................
4.2.2. Especial referencia a la motivacin de la resolucin que autoriza la intervencin............................
4.2.3. Adopcin de prrrogas de la intervencin telefnica.............................................................................
4.2.4. Incorporacin del resultado de la intervencin al
proceso y su valor como medio de prueba.............
4.3. Requisitos exigidos por la Jurisprudencia...........................
V.

1598
1598
1601
1601
1601
1602
1602
1603
1605
1606
1608

La interceptacin de las comunicaciones de personas privadas de


libertad ................................................................................................... 1615
1. La interceptacin en dependencias policiales o centros penitenciarios de
las comunicaciones entre personas privadas de libertad ....................... 1615
2. La interceptacin de las comunicaciones conforme a la ley orgnica
general penitenciaria ..........................................................................
2.1. Intervencin de las comunicaciones por el director del
establecimiento......................................................................
2.2. Intervencin de las comunicaciones entre el interno y su
letrado ....................................................................................
2.2.1. Doctrina del Tribunal Constitucional .....................
2.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo ....................

1617
1617
1619
1621
1622

CAPTULO 42
LA URGENTE NECESIDAD DE REFORMAR LA REGULACIN DE LAS
ESCUCHAS TELEFNICAS ............................................................................ 1625
I.
1362

Introduccin........................................................................................... 1625

Sumario
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II.

El caso Valenzuela Contreras c. Espaa, STEDH 30 julio 1998........ 1625


1. La sentencia....................................................................................... 1625
2. Problemtica....................................................................................... 1627
3. Consecuencias .................................................................................... 1628

III.

El caso Prado Bugallo c. Espaa (STEDH 18 febrero 2003 [TEDH


2003, 6]) ................................................................................................. 1628
1. Antecedentes de hecho ......................................................................... 1628
2. La violacin del art. 8 del CEDH ...................................................... 1630

IV.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 1632

V.

Cambio de criterio del TEDH?........................................................... 1638

CAPTULO 43
LA ESCUCHA DE LAS CONVERSACIONES NO TELEFNICAS............. 1645
I.

Introduccin........................................................................................... 1645

II.

Marco constitucional ............................................................................. 1646


1. Primera interpretacin del art. 18.3 CE.............................................. 1648
2. Segunda interpretacin del art. 18.3 CE............................................. 1649
2.1. Alemania ................................................................................ 1649
2.2. Ley Fundamental de Bonn................................................... 1650
2.3. Ordenanza procesal penal.................................................... 1652

CAPTULO 44
LAS INTERVENCIONES DE LA CORRESPONDENCIA (POSTAL Y TELEGRFICA)...................................................................................................... 1655
I.

Regulacin legal..................................................................................... 1655


1. mbito ............................................................................................... 1655
2. Auto motivado ................................................................................... 1656
3. Prctica de la operacin ..................................................................... 1656

II.

Cuestiones problemticas ..................................................................... 1656

III.

Interpretacin jurisprudencial: la etiqueta verde ............................... 1658


1. Planteamiento .................................................................................... 1658
1363

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2. Decisin plenaria ............................................................................... 1659


3. La etiqueta verde................................................................................
3.1. Concepto................................................................................
3.2. Normativa...............................................................................
3.3. Jurisprudencia .......................................................................
3.4. Crtica.....................................................................................
3.5. Doctrina del Tribunal Constitucional..................................

1660
1660
1660
1663
1664
1666

4. Entrega vigilada ................................................................................ 1667


CAPTULO 45
LA ENTRADA Y REGISTRO ........................................................................... 1671
I.

Introduccin........................................................................................... 1671

II.

La entrada y registro ............................................................................. 1672


1. Consentimiento del titular .................................................................. 1673
1.1. Constancia del consentimiento............................................ 1673
1.2. Determinacin del titular del domicilio ............................. 1675

1364

2. Resolucin judicial.............................................................................
2.1. Domicilio................................................................................
2.1.1. Concepto de domicilio: su extensin......................
2.1.2. La captacin de imgenes........................................
2.1.3. Los objetos existentes en el domicilio ....................
2.1.3.1. Cuestiones planteadas en nuestro ordenamiento.....................................................
2.1.3.2. Cuestiones planteadas en Estados Unidos
2.2. Requisitos ...............................................................................
2.2.1. Forma de la resolucin.............................................

1678
1678
1678
1682
1683

2.2.2. Lugar..........................................................................
2.2.2.1. Domicilio de particulares ..........................
2.2.2.2. Edificios pblicos nacionales ....................
2.2.2.3. Edificios pblicos extranjeros ...................
2.2.2.4. Buques.........................................................
2.2.2.5. Abordaje y registro de buques en alta
mar ..............................................................
2.2.2.6. Establecimiento abierto al pblico...........

1689
1689
1689
1690
1691

1683
1684
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1687

1691
1700

Sumario
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2.2.2.7. Bares, cafeteras, restaurantes ...................


2.2.2.8. Domicilio de personas jurdicas................
2.2.3. Tiempo.......................................................................
2.2.4. Personas .....................................................................
2.2.4.1. El Juez .........................................................
2.2.4.2. El Secretario ...............................................
2.2.4.3. El titular del domicilio ..............................
2.2.4.4. Testigos........................................................
2.2.4.5. Los funcionarios de polica.......................
2.2.5. Delito..........................................................................
2.3. Efectos de la ausencia de alguno de los requisitos indicados ..........................................................................................
2.3.1. Ausencia de mandamiento judicial .........................
2.3.2. Ausencia del secretario.............................................
2.4. Posibilidades ..........................................................................
2.4.1. Registro practicado por el juez a presencia del secretario.......................................................................
2.4.2. Registro practicado por funcionarios de la polica
judicial, a presencia del secretario judicial.............
2.4.3. Registro practicado por funcionarios de la polica
judicial, a presencia de un funcionario pblico
que sustituya al secretario ........................................
2.4.4. Registro practicado por el juez a presencia de un
oficial que sustituye al secretario.............................

1701
1702
1702
1703
1703
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1705
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1711
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1721
1721

1721
1722

3. Efectos de la ausencia del consentimiento ............................................ 1722


4. La flagrancia..................................................................................... 1725
CAPTULO 46
EL REGISTRO Y LA APREHENSIN DE PAPELES.................................... 1731
I.

Introduccin........................................................................................... 1731

II.

Libros y papeles comunes..................................................................... 1731


1. Recogida ............................................................................................ 1731
2. Obligacin de exhibicin..................................................................... 1732
3. Forma ................................................................................................ 1732
4. Pericial .............................................................................................. 1733
1365

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Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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III.

La contabilidad ...................................................................................... 1733

IV.

Otros libros ............................................................................................ 1733

CAPTULO 47
LAS ESCUCHAS Y LOS REGISTROS SOLICITADOS POR EL CENTRO
NACIONAL DE INTELIGENCIA .................................................................... 1735
I.

Introduccin........................................................................................... 1735

II.

Concepto, funciones y actividades....................................................... 1735


1. Concepto ............................................................................................ 1735
2. Funciones........................................................................................... 1736
3. Actividades ........................................................................................ 1737

III.

El control del CNI ................................................................................. 1738

IV.

El control parlamentario del CNI ........................................................ 1738

V.

El control judicial del CNI ................................................................... 1738


1. Introduccin....................................................................................... 1738
2. La solicitud de autorizacin ............................................................... 1739
3. La concesin de la autorizacin.......................................................... 1739
4. La destruccin del material ................................................................ 1740

VI.

Consideraciones finales......................................................................... 1740

CAPTULO 48
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN EN EL MBITO INFORMTICO
Y DE LAS TELECOMUNICACIONES ............................................................ 1741
I.

La obtencin de datos relativos a las comunicaciones telefnicas y


electrnicas (IP, IMEI, IMSI) ............................................................... 1741
1. Introduccin....................................................................................... 1741
2. La posicin de la jurisprudencia ........................................................ 1743
2.1. Planteamiento........................................................................ 1743
2.2. Resoluciones concretas ......................................................... 1744
3. La cesin a terceros de datos relativos a las comunicaciones por las
operadoras de telefona ....................................................................... 1752

1366

Sumario
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3.1. Situacin antes de la entrada en vigor de la Ley 25/2007,


de 18 de octubre ...................................................................
3.2. Situacin despus de la entrada en vigor de la Ley 25/
2007, de 18 de octubre. ........................................................
3.2.1. Rgimen general .......................................................
3.2.1.1. Nociones generales sobre la Ley 25/
2007, de 18 de octubre..............................
3.2.1.2. Especial referencia a la cesin de datos ..
3.2.2. Rgimen especial de determinados datos relativos
a las comunicaciones de telefona mediante tarjetas de prepago...........................................................

1752
1753
1753
1753
1756

1757

4. La captacin policial de datos relativos a las comunicaciones.......... 1760


II.

Diligencias de investigacin relacionadas con telfonos mviles y


ordenadores ........................................................................................... 1762
1. Diligencias en relacin con telfonos mviles ....................................... 1762
1.1. Listados de llamadas entrantes y salientes .......................... 1762
1.2. Mensajes de SMS ................................................................... 1764
2. Diligencias en relacin con ordenadores ..............................................
2.1. Intervencin del ordenador.................................................
2.2. Volcado de datos informticos .............................................
2.3. Conversaciones en chat ........................................................

1765
1765
1769
1769

CAPTULO 49
DILIGENCIAS DE INVESTIGACIN RELACIONADAS CON EL USO
DE LAS NUEVAS TECNOLOGAS. PANORAMA GENERAL DE DERECHO COMPARADO ......................................................................................... 1771
I.

Introduccin........................................................................................... 1772

II.

El convenio sobre el cibercrimen......................................................... 1772


1. El Convenio ....................................................................................... 1772
2. Tipos penales .....................................................................................
2.1. Respecto de los datos y sistemas informticos....................
2.1.1. El acceso ilcito..........................................................
2.1.2. La interceptacin ilcita............................................
2.1.3. La interferencia en los datos ...................................
2.1.4. La interferencia en un sistema ................................

1773
1773
1774
1774
1774
1774
1367

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2.1.5. El abuso de los dispositivos ......................................


Los denominados delitos informticos ...............................
2.2.1. La falsificacin informtica ......................................
2.2.2. El fraude informtico ...............................................
2.2.2.1. Daos informticos ....................................
2.2.2.2. Estafa informtica ......................................
Pornografa infantil...............................................................
Piratera informtica .............................................................
Tentativa y participacin.......................................................
Responsabilidad de las personas jurdicas ..........................

1774
1775
1775
1776
1776
1776
1777
1780
1781
1781

3. Derecho procesal..................................................................................
3.1. Conservacin rpida de datos ..............................................
3.2. Conservacin de datos por las personas o proveedores de
servicios ..................................................................................
3.3. Secreto de los procedimientos.............................................
3.4. Comunicacin de datos informticos..................................
3.5. Registro de datos informticos almacenados......................
3.6. Confiscacin de datos informticos almacenados..............
3.7. Obligacin de colaborar de cualquier persona..................
3.8. Obligaciones relativas a la obtencin en tiempo real de
datos informticos .................................................................
3.9. La interceptacin de datos sobre contenido ......................
3.10. Determinacin de la jurisdiccin ........................................

1782
1783

2.2.

2.3.
2.4.
2.5.
2.6.

1783
1783
1783
1784
1784
1784
1785
1785
1786

4. Cooperacin internacional .................................................................. 1787


III.

Derecho espaol .................................................................................... 1787


1. mbito penal...................................................................................... 1787
2. mbito procesal penal......................................................................... 1791

IV.

Derecho comparado .............................................................................. 1791

V.

Alemania................................................................................................. 1792
1. Introduccin....................................................................................... 1792
2. La StPO ............................................................................................ 1794
3. La Ley de Telecomunicaciones ............................................................ 1805
4. La actualidad.................................................................................... 1805

1368

Sumario
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VI.

Italia ........................................................................................................ 1806


1. Resumen ............................................................................................
1.1. Con relacin a las intervenciones telefnicas.....................
1.2. Con relacin a las intervenciones no telefnicas...............
1.3. Ordenadores y sistemas de almacenamiento......................

1806
1806
1807
1807

2. La normativa .................................................................................... 1808


VII.

Reino Unido........................................................................................... 1814


1. Regulacin......................................................................................... 1815
2. Interceptacin de las comunicaciones .................................................. 1815
3. Autorizaciones de interceptacin.......................................................... 1815
4. Obtencin y entrega de datos relativos a las comunicaciones................ 1815

VIII.

Francia .................................................................................................... 1816


1. Introduccin....................................................................................... 1816
2. Resumen ............................................................................................ 1817
2.1. Interceptacin de las comunicaciones telefnicas ............. 1817
2.2. Interceptacin de datos informticos.................................. 1818
3. Regulacin......................................................................................... 1820
3.1. Cdigo de proceso penal...................................................... 1820
4. Ordenanza n 2012-351 de 12 de marzo de 2012 relativa a la parte
legislativa del Cdigo de Seguridad Interior (versin consolidada de 14
de marzo de 2012) ............................................................................. 1826

IX.

Portugal .................................................................................................. 1829


1. Resumen ............................................................................................ 1829
1.1. Interceptacin de comunicaciones telefnicas o mantenidas mediante cualquier otro medio tcnico....................... 1829
1.2. Obtencin de datos informticos especficos almacenados
en un sistema informtico.................................................... 1831
2. Regulacin......................................................................................... 1833
2.1. Cdigo de proceso penal...................................................... 1833
2.2. Ley 109/2009, de 15 de septiembre, de Cibercrimen ....... 1838

X.

Estados Unidos ...................................................................................... 1843


1. Introduccin....................................................................................... 1843
2. Resumen de la normativa................................................................... 1844
1369

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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3. Normativa aplicable ........................................................................... 1846


CAPTULO 50
OBTENCIONES CONCRETAS DE PRUEBAS .............................................. 1863
I.

Hallazgos casuales ................................................................................. 1863


1. Planteamiento .................................................................................... 1863
2. Criterios jurisprudenciales .................................................................. 1863
3. Supuestos jurisprudenciales ................................................................
3.1. Son precisas actividades posteriores ....................................
3.2. Que hubiera sido posible su obtencin por ese medio.....
3.3. No es preciso suspender el acto del registro......................
3.4. Diferencias entre los hallazgos casuales, mediante una escucha telefnica a cuando surgen durante una entrada y
registro ...................................................................................
3.5. El delito flagrante .................................................................
3.6. La conexidad .........................................................................

II.

1863
1863
1864
1865

1865
1867
1869

Registro corporal................................................................................... 1869


1. El consentimiento para la toma de un laxante.................................... 1869
2. El cacheo............................................................................................ 1870
3. Registro bucal..................................................................................... 1875

III.

Radiografas ........................................................................................... 1876

IV.

Registro de automvil ........................................................................... 1880


1. El Tribunal Constitucional................................................................. 1880
2. El Tribunal Supremo.......................................................................... 1882

V.

Vdeos ..................................................................................................... 1888

CAPTULO 51
LA CONFORMIDAD......................................................................................... 1895
I.

Introduccin........................................................................................... 1895

II.

En el procedimiento ordinario............................................................. 1896

III.

En el procedimiento abreviado ............................................................ 1896


1. Durante las diligencias previas........................................................... 1896

1370

Sumario
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2. En el escrito de defensa....................................................................... 1896


3. En el acto del juicio oral..................................................................... 1897
IV.

En los juicios rpidos ............................................................................ 1899


1. Ante el escrito de acusacin ................................................................ 1899
2. Antes de iniciarse la prctica de la prueba.......................................... 1901
3. Problemtica que plantea la conformidad en los juicios rpidos........... 1901

V.

La negociacin, la conformidad y la necesidad del principio de


oportunidad ........................................................................................... 1902
1. Faltas de trfico.................................................................................. 1903
2. Violencia domstica ............................................................................ 1904

CAPTULO 52
EL JUICIO ORAL ............................................................................................. 1905
I.

Introduccin........................................................................................... 1905
1. El principio acusatorio ....................................................................... 1905
2. La doble posicin de acusacin y defensa en el mismo enjuiciamiento.. 1907
3. Acercamiento al tema.......................................................................... 1908

II.

Aspectos comunes ................................................................................. 1909


1. Composicin de la sala de enjuiciamiento ........................................... 1909
1.1. Para juzgar en instancia........................................................ 1909
1.2. Para conocer en recurso de casacin.................................. 1910
2. Auto de apertura de juicio oral........................................................... 1911
3. Cuestiones previas .............................................................................. 1912
4. Los escritos de acusacin ....................................................................
4.1. En el procedimiento ordinario ............................................
4.2. En el procedimiento abreviado ...........................................
4.3. En los juicios rpidos ............................................................

III.

1912
1912
1914
1914

Celebracin del juicio oral ................................................................... 1914


1. Antes
1.1.
1.2.
1.3.

de la apertura de sesiones..........................................................
Examen de la causa y de la peticin de prueba.................
Citaciones...............................................................................
Recusacin de peritos ...........................................................

1914
1914
1915
1915
1371

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2. Normas generales sobre el juicio .......................................................... 1916


2.1. Publicidad del juicio oral ..................................................... 1916
2.2. La ausencia del acusado ....................................................... 1916
2.3. Facultades del Presidente del Tribunal ............................... 1916
2.3.1. Facultades .................................................................. 1916
2.3.2. Tramitacin de la sancin disciplinaria .................. 1917
2.3.3. Abogados y procuradores......................................... 1918
2.4. Piezas de conviccin ............................................................. 1919
2.5. Acta y presencia del Secretario en las sesiones del juicio . 1920
2.6. Presencia de las personas jurdicas en el juicio.................. 1921
3. Apertura de las sesiones...................................................................... 1922
3.1. En el procedimiento abreviado y los juicios rpidos ......... 1922
3.1.1. Lectura de los escritos de acusacin y defensa ...... 1922
3.1.2. Cuestiones previas..................................................... 1922
3.1.3. Conformidad ............................................................. 1922
3.1.4. Prctica de la prueba................................................ 1923
3.1.5. Conclusiones ............................................................. 1923
3.1.6. Sentencia ................................................................... 1924
3.2. En el procedimiento ordinario ............................................ 1924
3.2.1. Preguntas sobre la conformidad.............................. 1924
3.2.2. Dacin de cuenta ...................................................... 1926
3.2.3. Prctica de pruebas................................................... 1926
3.2.4. Conclusiones y sentencia.......................................... 1926
CAPTULO 53
EL JUICIO ORAL: LA PRCTICA DE LA PRUEBA .................................... 1927
I.

Generalidades sobre la prctica de la prueba .................................... 1928

II.

El interrogatorio del acusado ............................................................... 1928


1. Momento y forma ............................................................................... 1928
2. Discrepancias y/o retractaciones.......................................................... 1932
3. Las declaraciones del coimputado ....................................................... 1933
3.1. El valor probatorio de las declaraciones del coimputado . 1933

1372

Sumario
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3.2. La posicin procesal del coimputado condenado que


comparece como declarante en un juicio posterior .......... 1935
III.

Prueba testifical ..................................................................................... 1938


1. Precisiones sobre el interrogatorio......................................................... 1938
2. Discrepancias con las declaraciones sumariales ................................... 1941
3. La testifical de referencia (su valor probatorio) .................................... 1942
3.1. Introduccin .......................................................................... 1942
3.2. El testigo de referencia......................................................... 1943
4. Doctrina del Hearsay.......................................................................... 1947
5. Cuestiones formales ............................................................................ 1948
6. El anonimato y la ocultacin del testigo..............................................
6.1. Normas que entran en aplicacin .......................................
6.1.1. Convenio Europeo de Derechos Humanos............
6.1.2. El pacto internacional de derechos civiles y polticos...............................................................................
6.1.3. Constitucin Espaola..............................................
6.1.4. LECrim.......................................................................
6.1.5. La LO 19/1994 .........................................................
6.1.6. La LOPJ .....................................................................
6.2. Planteamiento de la cuestin...............................................
6.3. El TEDH.................................................................................
6.3.1. El caso Kostovski, STEDH 20 noviembre 1989
(TEDH 1989, 21) ......................................................
6.3.2. Los casos windisch, STEDH 27 septiembre 1990
(TEDH 1990, 21), y Delta, STEDH 19 febrero
1990 (TEDH 1990, 30).............................................
6.3.3. El caso Isgro, STEDH 19 febrero 1991 (TEDH
1991, 23) ....................................................................
6.3.4. El caso Brandstetter, STEDH 28 agosto 1991
(TEDH 1991, 40) ......................................................
6.3.5. El caso Ldi, STEDH 15 junio 1992 (TEDH 1992,
51) ..............................................................................
6.3.6. El caso Doorson, STEDH 26 marzo 1996 (TEDH
1996, 20) ....................................................................
6.3.7. El caso Van Mechelen, STEDH 23 abril 1997
(TEDH 1997, 25) ......................................................

1949
1949
1950
1950
1950
1950
1951
1952
1952
1954
1955

1956
1957
1957
1957
1957
1958
1373

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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6.3.8. El caso Visser, STEDH 14 febrero 2002 (JUR 2002,


61050) ........................................................................ 1958
6.3.9. El caso Birutis, STEDH 28 marzo 2002 (JUR 2002,
120660) ...................................................................... 1959
6.4. El Tribunal Constitucional ................................................... 1960
6.5. El Tribunal Supremo ............................................................ 1961
6.5.1. Testigo oculto ............................................................ 1962
6.5.2. Testigo annimo, pero se desvela su identidad...... 1964
6.5.3. Testigo oculto ............................................................ 1965
6.5.4. Testigo que no declara ............................................. 1966
6.6. Conclusin ............................................................................. 1968

IV.

5.6.1. La testifical annima.................................................


6.6.1.1. Con carcter general .................................
6.6.1.1.1. Durante la instruccin .............
6.6.1.1.2. Durante el juicio oral...............
6.6.1.2. Testigo miembro de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad .......................................
6.6.1.3. Testigo oculto y voz distorsionada ............

1968
1968
1968
1970

6.6.2. La testifical oculta .....................................................


6.6.2.1. Testigo menor de edad..............................
6.6.2.2. Testigo mayor de edad...............................
6.6.2.2.1. Durante la instruccin .............
6.6.2.2.2. Durante el enjuiciamiento.......

1973
1973
1974
1974
1974

1972
1973

Prueba pericial....................................................................................... 1975


1. Prctica de la prueba ......................................................................... 1975
2. Nmero.............................................................................................. 1975
3. La presencia en el juicio oral.............................................................. 1976

V.

Prueba documental ............................................................................... 1979

VI.

Prueba de inspeccin ocular ................................................................ 1979

VII.

Normas comunes................................................................................... 1980

VIII.

Por reproducida..................................................................................... 1980

IX.

La lectura de las declaraciones sumariales ......................................... 1982

1374

Sumario
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CAPTULO 54
EL JUICIO ORAL: LAS CONCLUSIONES Y LA SUSPENSIN ................ 1985
I.

Conclusiones e informes ...................................................................... 1985


1. Conclusiones ...................................................................................... 1985
2. Informes............................................................................................. 1985
3. El planteamiento de la tesis ................................................................ 1987
4. Derecho a la ltima palabra ............................................................... 1988

II.

La suspensin del juicio oral................................................................ 1988


1. En el procedimiento ordinario ............................................................. 1988
2. En el procedimiento abreviado............................................................. 1988
3. En los juicios rpidos ......................................................................... 1989
4. Supuestos en los que procede ...............................................................
4.1. En el procedimiento ordinario ............................................
4.2. En el procedimiento abreviado ...........................................
4.3. En los juicios rpidos ............................................................

1989
1989
1991
1992

5. Legitimacin para solicitar la suspensin ........................................... 1992


6. Plazo
6.1.
6.2.
6.3.

de la suspensin........................................................................
En el procedimiento ordinario ............................................
En el procedimiento abreviado ...........................................
En los juicios rpidos ............................................................

1992
1992
1993
1993

7. Efectos de la suspensin...................................................................... 1993


CAPTULO 55
LA SENTENCIA................................................................................................. 1995
I.

Introduccin........................................................................................... 1996
1. Concepto ............................................................................................ 1996

II.

La motivacin de la sentencia .............................................................. 1996


1. Introduccin....................................................................................... 1996
2. La motivacin como control................................................................ 1999
3. Los lmites de la motivacin ............................................................... 2001
4. La formacin de la conviccin judicial ............................................... 2002
1375

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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III.

La apreciacin de la prueba ................................................................. 2005


1. Planteamiento .................................................................................... 2005
2. Reglas para la apreciacin de la prueba .............................................
2.1. Las reglas de la lgica...........................................................
2.2. Las mximas de la experiencia ............................................
2.3. Los conocimientos cientficos ..............................................
2.4. Los hechos notorios ..............................................................

2006
2006
2007
2007
2007

3. La prueba de indicios.........................................................................
3.1. Concepto................................................................................
3.2. Planteamiento de la problemtica.......................................
3.3. Requisitos ...............................................................................

2008
2008
2008
2010

3.4. La doctrina del Tribunal Constitucional............................. 2011


3.5. El silencio del acusado como indicio .................................. 2013
4. Valoracin de la declaracin del acusado ............................................ 2013
4.1. En general sobre la confesin del acusado ........................ 2013
4.2. Valor probatorio de las declaraciones realizadas en sede
policial.................................................................................... 2014
4.2.1. Doctrina del tribunal constitucional ....................... 2015
4.2.2. Jurisprudencia del Tribunal Supremo ....................
4.2.2.1. Sentencias anteriores al Acuerdo del
Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de
noviembre de 2006 ....................................
4.2.2.1.1. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se
introducen en el juicio oral
por medio de su lectura en tal
acto ............................................
4.2.2.1.2. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial que se
introducen en el juicio oral,
cuando declaran en tal acto
testigos que las presenciaron...
4.2.2.1.3. Valor de las declaraciones realizadas en sede policial como
fuente de prueba ..................
4.2.2.2. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de
fecha 28 de noviembre de 2006 ...............
1376

2016

2017

2017

2020

2022
2022

Sumario
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4.2.2.3. Sentencias posteriores al Acuerdo de


Pleno no Jurisdiccional de fecha 28 de
noviembre de 2006 ....................................
4.2.2.4. La STC 68/2010, de 18 de octubre..........
4.2.2.5. La jurisprudencia posterior a la STC 68/
2010, de 18 de octubre..............................
4.3. Las declaraciones espontneas del imputado.....................

2022
2024
2025
2029

5. Declaraciones testificales especialmente problemticas ........................... 2031


5.1. Valor probatorio de las declaraciones testificales realizadas en sede policial ............................................................... 2031
5.2. Las declaraciones de menores de edad .............................. 2031
5.2.1. La Sentencia del Tribunal de Justicia de 16 de junio de 2005 (TJCE 2005, 184) (Caso Pupino)....... 2031
5.2.2. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............... 2033
5.2.3. La doctrina del Tribunal Constitucional ................ 2042
5.2.4. La legislacin aplicable ............................................ 2044
6. Prueba pericial: cuestiones problemticas............................................. 2045
6.1. Sobre la necesidad de que el informe pericial sea realizado por dos peritos ............................................................. 2045
6.2. Sobre la necesidad de ratificacin del informe pericial en
el juicio oral........................................................................... 2046
7. La relacin de causalidad .................................................................. 2049
8. El tipo subjetivo ................................................................................. 2053
9. La motivacin como explicacin ......................................................... 2056
IV.

La construccin del silogismo judicial ................................................ 2056

V.

La formacin de la sentencia ............................................................... 2058


1. Deliberacin y votacin....................................................................... 2058
2. El voto particular............................................................................... 2059
3. Forma ................................................................................................ 2059

VI.

Estructura de la sentencia..................................................................... 2060

VII.

La sentencia en el juicio por jurado .................................................... 2061

VIII.

La aclaracin y rectificacin de las sentencias.................................... 2061

IX.

la notificacin de las sentencias ........................................................... 2065


1377

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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CAPTULO 56
VEREDICTO Y SENTENCIA EN EL JUICIO POR JURADO ..................... 2067
I.

II.

El veredicto ............................................................................................ 2067


1. Objeto del veredicto.............................................................................
1.1. Contenido necesario .............................................................
1.2. Contenido facultativo............................................................
1.2.1. Introduccin de nuevos hechos o calificaciones jurdicas.........................................................................
1.2.2. Medidas alternativas..................................................
1.3. Trmite ...................................................................................

2067
2070
2071

2. Deliberacin del jurado.......................................................................


2.1. Aspectos formales..................................................................
2.2. Ampliacin de las instrucciones ..........................................
2.3. Deliberacin ..........................................................................
2.4. Votacin .................................................................................
2.4.1. Aspectos formales......................................................
2.4.2. Contenido de la votacin .........................................
2.4.2.1. Votacin sobre los hechos.........................
2.4.2.2. Votacin sobre la culpabilidad o inculpabilidad del acusado ....................................
2.4.2.3. Votacin sobre las alternativas a la pena .
2.4.3. Acta de la votacin....................................................
2.4.3.1. Aspectos formales.......................................
2.4.3.2. Contenido...................................................

2075
2075
2077
2077
2078
2078
2079
2079

3. Veredicto.............................................................................................
3.1. Lectura ...................................................................................
3.2. Devolucin del acta al Jurado ..............................................
3.2.1. Aspectos formales......................................................
3.2.2. Motivos de devolucin del acta ...............................
3.3. Disolucin del Jurado ...........................................................
3.4. Nuevo juicio oral ...................................................................

2084
2084
2085
2085
2086
2087
2088

2071
2072
2073

2080
2081
2081
2081
2081

La sentencia ........................................................................................... 2089


1. Supuestos ........................................................................................... 2089

1378

Sumario
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1.1. Veredicto de inculpabilidad ................................................. 2090


1.2. Veredicto de culpabilidad..................................................... 2090
2. Contenido .......................................................................................... 2091
3. Publicidad ......................................................................................... 2093
CAPTULO 57
LA COSA JUZGADA ......................................................................................... 2095
I.

Introduccin........................................................................................... 2095

II.

Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..................................... 2096


1. Antecedentes histricos ........................................................................ 2096
2. Cosa juzgada formal .......................................................................... 2096
3. Cosa Juzgada Material....................................................................... 2097

III.

Efectos .................................................................................................... 2098


1. Efectos directos.................................................................................... 2098
2. Efectos indirectos ................................................................................ 2098
2.1. Efectos indirectos positivos................................................... 2098
2.2. Efectos indirectos negativos ................................................. 2102

IV.

Fundamento ........................................................................................... 2103

V.

Naturaleza jurdica ................................................................................ 2106

VI.

Delimitacin ........................................................................................... 2109


1. Criterios subjetivos.............................................................................. 2110
2. Criterios objetivos................................................................................ 2110
3. Necesidad de ambos criterios ............................................................... 2114

VII.

La jurisprudencia del tribunal supremo.............................................. 2114


1. Sobre los efectos de la cosa juzgada penal............................................ 2114
2. Delimitacin de la cosa juzgada ......................................................... 2115
3. Resoluciones que pueden producir el efecto de cosa juzgada ................. 2118
4. Juez competente................................................................................... 2119
5. Sanciones administrativas.................................................................. 2120

VIII.

El Tribunal Constitucional .................................................................... 2120


1379

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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IX.

Tratamiento procesal de la cosa juzgada............................................. 2122

CAPTULO 58
RECURSOS: CUESTIONES GENERALES..................................................... 2125
I.

Introduccin. Supuestos ....................................................................... 2125

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2126


1. La segunda instancia penal ............................................................... 2126
2. La vista oral en los recursos ...............................................................
2.1. Introduccin ..........................................................................
2.2. Necesidad de recurso............................................................
2.3. La vista oral en los recursos .................................................
2.4. Apelacin ...............................................................................
2.5. Casacin .................................................................................
2.6. Conclusiones derivadas de la doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................................................
2.7. Sinttica visin de conjunto del sistema espaol ...............
3. El problema de la legitimacin de la acusacin en relacin con los
derechos fundamentales ......................................................................
3.1. Admisibilidad plena ..............................................................
3.2. Admisibilidad parcial ............................................................
3.3. Inadmisibilidad......................................................................
3.3.1. La STC 64/1988, de 12 de abril..............................
3.3.2. La STC 41/1997, de 10 de marzo (RTC 1997, 41)
3.3.3. la STC (Pleno) 175/2001, de 26 de julio ...............
3.4. El Tribunal Supremo ............................................................
3.4.1. La tutela judicial efectiva..........................................
3.4.2. La presuncin de inocencia.....................................

2129
2129
2130
2131
2132
2134
2135
2136
2138
2138
2138
2139
2140
2142
2144
2147
2147
2147

4. El objeto del recurso y los lmites del conocimiento del tribunal ad


quem ................................................................................................ 2148
5. Recursos contra sentencias absolutorias............................................... 2155
5.1. Planteamiento........................................................................ 2155
5.2. La tcnica del reenvo .......................................................... 2155
6. Los lmites de los recursos en Estados Unidos ...................................... 2158
6.1. Dual Sovereignty.................................................................... 2162
1380

Sumario
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7. Depsito para recurrir......................................................................... 2165


III.

Recursos en el procedimiento ordinario y en el abreviado............... 2168


1. El recurso de reforma ..........................................................................
1.1. Resoluciones recurribles.......................................................
1.2. Interposicin..........................................................................
1.3. Plazo .......................................................................................
1.4. rgano resolutorio ...............................................................

2168
2168
2169
2169
2169

2. El recurso de queja .............................................................................


2.1. Resoluciones recurribles.......................................................
2.2. Interposicin..........................................................................
2.3. Plazo .......................................................................................
2.4. rgano resolutorio ...............................................................

2169
2169
2170
2170
2170

2.5. Sustanciacin ......................................................................... 2170


3. El recurso de splica........................................................................... 2171
3.1. Resoluciones recurribles....................................................... 2171
3.2. Interposicin.......................................................................... 2171
3.3. Plazo ....................................................................................... 2171
3.4. rgano resolutorio ............................................................... 2171
3.5. Sustanciacin ......................................................................... 2171
IV.

Recursos contra las resoluciones de los secretarios judiciales.......... 2171

CAPTULO 59
EL RECURSO DE APELACIN...................................................................... 2175
I.

Cuestiones comunes .............................................................................. 2175

II.

Lmites del recurso de apelacin ......................................................... 2176


1. Planteamiento de la cuestin .............................................................. 2176
2. Antigua doctrina del Tribunal Constitucional .................................... 2177
3. Actual doctrina del Tribunal Constitucional....................................... 2178
4. Otras cuestiones relacionadas con los lmites del recurso de apelacin .. 2184
4.1. El recurso de apelacin y la grabacin del acto del juicio 2184
4.1.1. Jurisprudencia del Tribunal Supremo .................... 2184
4.1.2. Doctrina del Tribunal Constitucional ..................... 2185
1381

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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4.2. El recurso de apelacin y las cuestiones jurdicas.............. 2186


III.

La necesidad de or al acusado y practicar prueba en los recursos . 2187


1. Introduccin....................................................................................... 2187
2. Parmetros ......................................................................................... 2188
3. Vista pblica...................................................................................... 2189
4. Presencia del acusado.........................................................................
4.1. Introduccin ..........................................................................
4.2. Doctrina del Tribunal Constitucional..................................
4.3. Doctrina del TEDH...............................................................
4.3.1. Caso Constantinescu contra Rumana ....................
4.3.2. Caso Bazo Gonzlez contra Espaa.........................
4.3.3. Caso igual Coll contra Espaa .................................
4.3.4. Caso Marcos Barrios contra Espaa ........................
4.3.5. Caso Garca Hernndez contra Espaa ..................
4.3.6. Caso Almenara lvarez contra Espaa....................
4.3.7. Caso Lacadena Calero contra Espaa.....................
4.3.8. Caso Valbuena Redondo contra Espaa .................
4.3.9. Caso Serrano Contreras contra Espaa ..................
4.4. La aplicacin de la doctrina del TEDH por el Tribunal
Constitucional........................................................................

2189
2189
2190
2193
2193
2195
2197
2197
2199
2200
2202
2204
2206
2208

5. Conclusin......................................................................................... 2210
IV.

La relacin entre el recurso de apelacin y el recurso de casacin . 2212

V.

Regulacin en la Ley de Enjuiciamiento Criminal ............................. 2215


1. Recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por los jueces de lo
penal en el procedimiento abreviado .................................................... 2216
2. Recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por los jueces de lo
penal en los juicios rpidos................................................................. 2218
3. Recurso de apelacin contra las sentencias dictadas por el MagistradoPresidente del Tribunal Jurado ........................................................... 2219

VI.

La reforma proyectada.......................................................................... 2219


1. Recursos............................................................................................. 2219
2. Prctica de prueba.............................................................................. 2219
3. Segunda instancia cuando se produce una condena en apelacin?.... 2222

1382

Sumario
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CAPTULO 60
EL RECURSO DE CASACIN ........................................................................ 2225
I.

El Tribunal Supremo ............................................................................. 2226

II.

La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2228


1. Introduccin....................................................................................... 2228
2. Misin de la jurisprudencia ............................................................... 2231
3. Independencia del juez y unidad jurisprudencial ................................ 2237

III.

Regulacin del recurso de casacin..................................................... 2239


1. Resoluciones recurribles en casacin ....................................................
1.1. Contra sentencias ..................................................................
1.2. Contra autos ..........................................................................
1.2.1. Autos dictados por los tribunales superiores de
justicia ........................................................................
1.2.2. Autos dictados en materia de competencia............

2240
2240
2241
2242
2242

1.2.3. Auto resolviendo la recusacin................................ 2244


1.2.4. Auto declarando el hecho falta ............................... 2244
1.2.5. Artculos de previo pronunciamiento ..................... 2244
1.2.6. Autos de sobreseimiento .......................................... 2245
1.2.7. Autos de archivo de las diligencias previas............. 2246
1.2.8. Autos de desestimacin de la querella.................... 2247
1.2.9. Autos sobre la jurisdiccin espaola respecto de
hechos ocurridos en el extranjero .......................... 2247
1.2.10. Autos de refundicin de condenas ......................... 2247
1.2.11. Autos que aprueban el licenciamiento definitivo
del penado................................................................. 2248
1.2.12. Autos acordando o denegando el abono de prisin preventiva .......................................................... 2248
1.2.13. Otros autos dictados en ejecucin de sentencia .... 2249
1.2.14. Autos de revisin o aclaracin de sentencia .......... 2250
1.2.15. Autos recurribles en casacin conforme a la ley
reguladora de la responsabilidad penal de los menores........................................................................... 2250
1.2.16. Autos en materia penitenciaria................................ 2250
1383

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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1.2.17. Autos dictados en materia de responsabilidad civil 2251


2. Motivos de casacin ...........................................................................
2.1. De carcter relativo ...............................................................
2.1.1. Por infraccin de precepto constitucional .............
2.1.2. Por infraccin de ley ................................................
2.1.2.1. Infraccin de precepto penal sustantivo..
2.1.2.2. Error en la apreciacin de la prueba.......
2.2. De carcter absoluto .............................................................
2.2.1. Por infraccin de precepto constitucional .............
2.2.2. Quebrantamientos de forma establecidos expresamente en la LECrim .................................................
2.2.2.1. Vicios in procedendo .............................
2.2.2.2. Vicios in iudicando.................................

2251
2252
2252
2252
2252
2253
2256
2256
2257
2257
2258

3. Competencia....................................................................................... 2261
4. Legitimacin ...................................................................................... 2261
5. Vista del recurso ................................................................................. 2267
6. Sentencia ........................................................................................... 2268
6.1. Supuestos de quebrantamiento de forma........................... 2268
6.2. Supuestos de infraccin de Ley ........................................... 2268
IV.

La adhesin al recurso de casacin ..................................................... 2269


1. Normas legales ................................................................................... 2269
2. Legitimacin activa............................................................................ 2269
3. Momento de presentacin.................................................................... 2270
4. Forma de interponerlo......................................................................... 2271
5. Tramitacin y decisin ....................................................................... 2271
6. Los motivos del recurso por adhesin .................................................. 2271
7. La jurisprudencia del Tribunal Supremo ............................................ 2273
8. El tribunal constitucional................................................................... 2274
8.1. La STC de 25 de febrero de 2002 (RTC 2002, 50)............ 2274
8.2. El Voto Particular .................................................................. 2278
9. Conclusin......................................................................................... 2279
10. La actual solucin jurisprudencial ..................................................... 2280

V.
1384

La admisin/inadmisin del recurso de casacin .............................. 2281

Sumario
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1. Introduccin....................................................................................... 2281
2. Motivos de inadmisin ....................................................................... 2282
2.1. Razones formales................................................................... 2282
2.2. Razones materiales ................................................................ 2282
3. Admisin parcial................................................................................ 2283
4. Resolucin.......................................................................................... 2283
4.1. Inadmisin ............................................................................. 2283
4.2. Admisin ................................................................................ 2283
5. Recurso .............................................................................................. 2284
VI.

La decisin del recurso......................................................................... 2284


1. Vista o no vista? .............................................................................. 2284
2. Celebracin de la vista........................................................................ 2284
3. Composicin del Tribunal................................................................... 2285

VII.

La sentencia de casacin....................................................................... 2285


1. Forma ................................................................................................ 2285
2. Clases ................................................................................................ 2286
2.1. Quebrantamiento de forma ................................................. 2286
2.2. Infraccin de Ley .................................................................. 2287
3. Extensin a otros procesados ............................................................... 2288
4. La condena por el Tribunal Supremo del acusado absuelto.................. 2288
5. Recurso .............................................................................................. 2290
6. Publicacin ........................................................................................ 2291
7. Ejecucin ........................................................................................... 2292

VIII.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2292


1. La reforma proyectada ........................................................................
1.1. mbito....................................................................................
1.2. Motivos ...................................................................................
1.3. Inadmisin .............................................................................
1.4. Visin general........................................................................

2292
2292
2293
2294
2294

2. Propuestas acerca de un nuevo sistema casacional .............................. 2300


2.1. Nuevo sistema casacional...................................................... 2300
2.2. Criterio selectivo.................................................................... 2301
1385

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2.3. Admisin discrecional........................................................... 2302


2.4. Otras novedades .................................................................... 2302
2.5. Desarrollo esquemtico del sistema..................................... 2304
CAPTULO 61
RECURSOS EN EL MBITO DEL PROCESO POR JURADO ................... 2307
I.

Doble instancia ...................................................................................... 2307

II.

Recurso de apelacin ............................................................................ 2310


1. Aspectos formales................................................................................
1.1. Legitimacin ..........................................................................
1.2. Plazo .......................................................................................
1.3. Interposicin..........................................................................
1.4. rgano ad quem ...............................................................
1.5. Resoluciones apelables..........................................................

2310
2310
2310
2310
2311
2311

2. Motivos de apelacin.......................................................................... 2311


2.1. Motivos ................................................................................... 2311
2.2. Sistematizacin ...................................................................... 2312
3. Recurso supeditado de apelacin......................................................... 2312
4. Vista del recurso ................................................................................. 2313
5. Sentencia de apelacin........................................................................ 2314
III.

Casacin ................................................................................................. 2315

IV.

Recursos contra los autos ..................................................................... 2315


1. Recurso de reforma ............................................................................. 2315
2. Recurso de apelacin .......................................................................... 2315
3. Recurso de casacin............................................................................ 2316

CAPTULO 62
OTROS RECURSOS: EL RECURSO DE REVISIN Y EL DE ANULACIN .................................................................................................................. 2317
I.

El recurso de revisin ........................................................................... 2317


1. Motivos de revisin ............................................................................ 2317
1.1. Motivos ................................................................................... 2317

1386

Sumario
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1.2. La relacin entre el art. 954 nm. 4 y el art. 958 prrafo


4............................................................................................. 2318
1.3. Prueba ilegalmente obtenida ............................................... 2319
1.4. Nueva jurisprudencia ............................................................ 2319
2. Competencia....................................................................................... 2319
3. Legitimacin ...................................................................................... 2320
4. Sentencia ........................................................................................... 2320
II.

El recurso de anulacin ........................................................................ 2320

CAPTULO 63
RECURSOS CONTRA LAS DECISIONES DEL JUEZ DE VIGILANCIA
PENITENCIARIA .............................................................................................. 2323
I.

Introduccin........................................................................................... 2323
1. Importancia del tema ......................................................................... 2323
2. Olvido del legislador........................................................................... 2324

II.

Normas legales....................................................................................... 2326

III.

Legitimacin........................................................................................... 2328

IV.

Clases de recursos ................................................................................. 2330


1. Clases de recursos ...............................................................................
1.1. Conforme al art. 82.1.5 LOPJ .............................................
1.2. Conforme al art. 65.6 LOPJ ................................................
1.3. Disposicin adicional quinta LOPJ......................................
1.3.1. Clases..........................................................................
1.3.2. Competencia objetiva ...............................................
1.3.2.1. mbito general...........................................
1.3.2.2. mbito de la Audiencia Nacional ............
1.3.3. Competencia territorial ............................................
1.3.3.1. mbito general...........................................
1.3.3.2. mbito de la Audiencia Nacional ............

2330
2330
2330
2331
2331
2331
2331
2331
2332
2332
2332

2. Exposicin del problema...................................................................... 2332


3. Colisin normativa ............................................................................ 2334
3.1. Exposicin general................................................................ 2334
3.2. El caso concreto .................................................................... 2335
1387

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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V.

La cuestin competencial ..................................................................... 2336


1. Resoluciones recurribles....................................................................... 2336
2. La resolucin sobre la clasificacin del Juzgado................................... 2339

VI.

Asistencia tcnica................................................................................... 2340

VII.

Efectos .................................................................................................... 2341

VIII.

Recursos en particular .......................................................................... 2341


1. Recurso de reforma ............................................................................. 2342
2. Recurso de apelacin .......................................................................... 2342
3. Recurso de queja ................................................................................ 2343
4. Recurso de casacin............................................................................ 2343
4.1. Recurso de casacin por infraccin de Ley........................ 2343
4.2. Recurso de casacin para la unificacin de doctrina ........ 2344
5. Recurso de amparo ............................................................................. 2344
6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................... 2347

IX.

El recurso de casacin para la unificacin de doctrina en el mbito


penitenciario .......................................................................................... 2348
1. Introduccin....................................................................................... 2348
2. Lneas fundamentales ........................................................................ 2348
3. Exposicin del desarrollo de este recurso .............................................. 2349
3.1. Legitimacin .......................................................................... 2349
3.2. Resoluciones recurribles....................................................... 2349
3.3. Objeto del recurso ................................................................ 2350
3.3.1. Identidad ................................................................... 2351
3.3.2. Contradiccin............................................................ 2352
3.4. Carcter.................................................................................. 2353
3.5. Tramitacin............................................................................ 2353
3.5.1. Preparacin del recurso ........................................... 2354
3.5.2. Interposicin o formalizacin del recurso.............. 2355
3.5.3. Sustanciacin del recurso......................................... 2355
3.5.4. Decisin del recurso ................................................. 2356
3.6. Efectos .................................................................................... 2356

1388

Sumario
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CAPTULO 64
RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRIBUNAL SUPREMO........................................................................................... 2359
I.

Introduccin........................................................................................... 2359

II.

Propuestas de solucin del conflicto ................................................... 2362

III.

Propuestas de actuacin sobre el recurso de amparo ....................... 2363


1. Introduccin....................................................................................... 2363
2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias
dictadas por el Tribunal Supremo ....................................................... 2364
3. Creacin de una sala especial en el Tribunal Supremo ........................ 2372
4. Establecimiento de un mecanismo de cooperacin entre el Tribunal
Constitucional y el Tribunal Supremo................................................. 2374

IV.

La amplitud de la interpretacin elaborada por el Tribunal Constitucional ................................................................................................... 2376

V.

La vinculacin de la doctrina del Tribunal Constitucional................ 2380


1. Introduccin....................................................................................... 2380
2. La Constitucin ................................................................................. 2381
3. La LOTC .......................................................................................... 2382
4. La LOPJ............................................................................................ 2384
5. La relacin normativa........................................................................ 2384
6. Conclusin......................................................................................... 2388
7. La reforma proyectada ........................................................................ 2388
8. La doctrina del Tribunal Constitucional, es un lmite mximo? ........ 2389
9. Posicin del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vinculacin................................................................................................. 2390

CAPTULO 65
LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO.......................................... 2395
I.

Introduccin........................................................................................... 2395

II.

Los archivos judiciales .......................................................................... 2396


1. Concepto ............................................................................................ 2396
1389

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2. Gestin de los archivos ....................................................................... 2397


3. Clases de archivos judiciales ...............................................................
3.1. Los Archivos Judiciales de Gestin ......................................
3.1.1. Sede y funcionamiento.............................................
3.1.2. Ordenacin, custodia y conservacin .....................
3.1.3. El acceso a la documentacin del archivo judicial
de gestin ..................................................................
3.2. Los Archivos Judiciales Territoriales....................................
3.2.1. Sede y funcionamiento.............................................
3.2.2. Ordenacin, custodia y conservacin .....................
3.2.3. El acceso a la documentacin..................................
3.3. El Archivo Judicial Central...................................................
3.3.1. Sede y funcionamiento.............................................
3.3.2. Ordenacin, custodia y conservacin .....................
3.3.3. Acceso a la documentacin......................................

2397
2398
2398
2398
2399
2400
2400
2400
2401
2401
2401
2401
2401

4. La remisin de documentos................................................................. 2402


III.

Los expurgos de documentos judiciales.............................................. 2403


1. Juntas de expurgo...............................................................................
1.1. Concepto................................................................................
1.2. Sede ........................................................................................
1.3. Composicin ..........................................................................
1.3.1. En general .................................................................
1.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional................
1.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla ..............................
1.4. Comunidades Autnomas ....................................................
1.5. Rgimen Jurdico ..................................................................
1.6. Tratamiento de la informacin ............................................
1.7. Remisin de relaciones documentales ................................
1.8. Devolucin de los documentos aportados al proceso........
1.9. Rgimen de funcionamiento................................................
1.10. Acuerdos ................................................................................
1.10.1. Acuerdos ....................................................................
1.10.2. Actas y certificaciones ...............................................
1.10.3. Fin de la va administrativa ......................................

1390

2403
2403
2403
2404
2404
2404
2405
2405
2405
2406
2406
2407
2407
2408
2408
2408
2408

Sumario
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2. Enajenacin y destruccin .................................................................. 2409


3. Traslado de los documentos ................................................................ 2410
TERCERA PARTE
LA DIMENSIN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
CAPTULO 66
UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO COMUNITARIO...................................................................................................... 2413
I.

La Unin Europea ................................................................................. 2414


1. Introduccin....................................................................................... 2414

II.

2. Evolucin histrica.............................................................................
2.1. La gnesis histrica de la Unin Europea: las Comunidades Europeas........................................................................
2.2. La unificacin de la organizacin de las tres Comunidades: el Tratado de Bruselas de 1965 ....................................
2.3. El Acta nica Europea .........................................................
2.4. El Tratado de la Unin Europea y sus modificaciones......
2.5. La Constitucin Europea......................................................
2.6. El Tratado de Lisboa.............................................................
2.7. Resumen de la evolucin de la Unin Europea ................

2416

3. Las instituciones comunitarias ...........................................................


3.1. El Parlamento Europeo ........................................................
3.2. El Consejo Europeo ..............................................................
3.3. El Consejo ..............................................................................
3.4. La Comisin Europea ...........................................................
3.5. Otros rganos comunitarios.................................................

2422
2422
2422
2422
2423
2423

2416
2417
2417
2418
2419
2420
2421

El derecho comunitario......................................................................... 2423


1. El sistema de fuentes del derecho comunitario...................................... 2423
2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) .....
2.1. Concepto................................................................................
2.1.1. El Reglamento...........................................................
2.1.2. La Directiva ...............................................................
2.1.3. Las Decisiones ...........................................................

2425
2425
2426
2426
2426
1391

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictmenes................. 2426


2.2. Fuerza ejecutiva ..................................................................... 2427
3. Los efectos del derecho comunitario .....................................................
3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Derechos nacionales......................................................................
3.1.1. La integracin del derecho comunitario en los ordenamientos internos ...............................................
3.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ............
3.1.2.1. El Reglamento ............................................
3.1.2.2. Las Directivas..............................................
3.1.2.3. Las Recomendaciones ...............................
3.1.3. La primaca del derecho comunitario ....................
3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Jueces
nacionales ..............................................................................
III.

2427
2427
2427
2428
2429
2429
2432
2433
2434

El Tribunal de Justicia de la Unin Europea ...................................... 2435


1. Concepto ............................................................................................ 2435
1.1. Acepcin amplia o institucional .......................................... 2435
1.2. Acepcin estricta, funcional u orgnica.............................. 2436
2. El Tribunal de Justicia ....................................................................... 2436
3. El Tribunal General ........................................................................... 2438
4. Otras salas jurisdiccionales ................................................................ 2441
4.1. En general.............................................................................. 2441
4.2. El Tribunal de la Funcin Pblica....................................... 2441
5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas ..
5.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de la instituciones y rganos comunitarios.......................................................................................
5.1.1. El recurso de anulacin o nulidad..........................
5.1.2. La excepcin de ilegalidad ......................................
5.1.3. El recurso por omisin o recurso de inaccin.......
5.1.4. La cuestin prejudicial de validez ...........................
5.1.5. Otros mecanismos aplicables ...................................
5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Comunitario por parte de los Estados miembros ...................
5.2.1. El recurso por incumplimiento ...............................

1392

2442

2443
2443
2443
2444
2444
2444
2445
2445

Sumario
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5.2.2. La cuestin prejudicial de interpretacin .............. 2445


5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la interpretacin y aplicacin del Derecho Comunitario .............. 2445
IV.

La cuestin prejudicial.......................................................................... 2446


1. Concepto general ................................................................................ 2446
2. La competencia para plantear la cuestin prejudicial..........................
2.1. La jurisdiccin como legitimacin para acudir ante el
TJCE .......................................................................................
2.2. El concepto de rgano jurisdiccional de un Estado miembro ..........................................................................................
2.3. rganos facultados y rganos obligados a plantear la
cuestin prejudicial...............................................................
2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre la
obligacin de plantear la cuestin prejudicial ...................
2.4.1. La doctrina del acto claro ....................................
2.4.2. La doctrina del acto aclarado ..............................
2.4.3. El principio de monopolio de rechazo ...............
2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios......................
2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligacin de
plantear la cuestin prejudicial ...........................................

2447
2447
2448
2452
2453
2453
2454
2455
2455
2459

3. El procedimiento aplicable a la cuestin prejudicial............................. 2462


3.1. Fase ante el rgano jurisdiccional nacional: el planteamiento de la cuestin ........................................................... 2462
3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisin de la cuestin 2463
4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia.............................. 2463
5. La adopcin de medidas provisionales en caso de reenvo prejudicial... 2464
6. Posibilidades futuras de la cuestin prejudicial ................................... 2467
V.

La asistencia judicial ............................................................................. 2467

VI.

La Unin Europea y los derechos fundamentales.............................. 2470

CAPTULO 67
EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2473
I.

Introduccin........................................................................................... 2473
1393

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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II.

rganos .................................................................................................. 2476


1. Antes del Protocolo nm. 11............................................................... 2476
2. Despus de la entrada en vigor del Protocolo nm. 11 ........................ 2477

III.

Funcionamiento del Tribunal ............................................................... 2478


1. Organizacin ..................................................................................... 2478
2. La admisibilidad................................................................................ 2478
3. Atribuciones de la Gran Sala ............................................................. 2479
3.1. Las demandas ........................................................................ 2479
3.2. Las opiniones consultivas ..................................................... 2480
4. Archivo de la demanda ...................................................................... 2480
5. Examen del caso................................................................................. 2480
6. Decisin ............................................................................................. 2481
7. Motivacin......................................................................................... 2481
8. Sentencias definitivas ......................................................................... 2481
9. Obligatoriedad de las sentencias ......................................................... 2482

IV.

Eficacia del convenio en la legislacin interna ................................... 2482

V.

Acceso al TEDH .................................................................................... 2484


1. Las clusulas facultativas.................................................................. 2484
2. El acceso directo.................................................................................. 2486

VI.

La ejecucin de las sentencias del TEDH........................................... 2487

VII.

Efecto directo de las sentencias del TEDH ........................................ 2490


1. El efecto directo................................................................................... 2490
2. El efecto directo en Espaa ................................................................. 2492
3. La recomendacin del Comit de Ministros del Consejo de Europa ....... 2499
4. La regulacin en otros ordenamientos jurdicos de la revisin de sentencias penales como consecuencia de una STEDH.................................. 2501
4.1. Alemania ................................................................................ 2501
4.2. Austria .................................................................................... 2501
4.3. Francia.................................................................................... 2502

VIII.

1394

Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de las


sentencias del TEDH............................................................................. 2503

Sumario
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IX.

La vinculacin del juez nacional con las decisiones del TEDH ........ 2505

X.

Perspectivas de futuro .......................................................................... 2506

CAPTULO 68
EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO......... 2509
I.

Derecho de acceso a un Tribunal......................................................... 2510

II.

Derecho a la asistencia gratuita de abogado....................................... 2513


1. Para acceder a los tribunales .............................................................. 2513
2. Ante los Tribunales ............................................................................ 2514
3. Consultar con el abogado ................................................................... 2516
4. Gratuidad.......................................................................................... 2516

III.

Derecho a conocer los cargos .............................................................. 2517

IV.

Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial . 2518

V.

Derecho a la presuncin de inocencia................................................. 2522

VI.

Derecho a la presencia fsica en el juicio............................................ 2525

VII.

Derecho a un juicio pblico ................................................................. 2527


1. Debates pblicos ................................................................................. 2527
2. Pronunciamiento pblico de la resolucin ........................................... 2529

VIII.

Derecho a la igualdad de armas........................................................... 2530

IX.

Derecho a la prueba.............................................................................. 2531


1. Derecho a utilizar medios de prueba.................................................... 2531
2. Garantas en la obtencin de las pruebas............................................ 2533
3. Derecho a interrogar a los testigos ....................................................... 2534
3.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no declarar ........................................................................................... 2535
3.2. Testigos annimos ................................................................. 2536
4. Derecho a interrogar a los peritos ........................................................ 2538

X.

Derecho a la asistencia gratuita de un intrprete............................... 2538

XI.

Derecho a una resolucin motivada .................................................... 2539

XII.

Derechos en los recursos ...................................................................... 2539


1395

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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1. Recursos contra una medida cautelar ................................................. 2539


2. Recursos contra una resolucin judicial sobre el fondo ........................ 2540
XIII.

Plazo razonable...................................................................................... 2543


1. Tipos de procesos ................................................................................ 2543
2. Forma de computar el plazo................................................................ 2544
3. Carcter razonable del plazo ............................................................... 2546
3.1. Complejidad del asunto........................................................ 2546
3.2. Comportamiento del requirente.......................................... 2547
3.3. Comportamiento de las autoridades competentes............. 2547

CAPTULO 69
LMITES EN LA INVESTIGACIN DE LOS DELITOS CONFORME A
LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS .................................................................................................................... 2551
I.

Marco europeo....................................................................................... 2552


1. En el mbito de la Unin Europea...................................................... 2552
2. En el mbito del CEDH...................................................................... 2554

II.

Los lmites en la investigacin de los delitos...................................... 2554


1. La administracin de medicamentos y las intervenciones mdicas........ 2555
1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de
2004 (TEDH 2004, 22) ......................................................... 2555
1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006
(JUR 2006, 204643) .............................................................. 2556
1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de
2008 (TEDH 2008, 73) ......................................................... 2562
2. Delito provocado................................................................................. 2565
2.1. Por particulares ..................................................................... 2565
2.2. Por polica.............................................................................. 2567
2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido,
STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567
2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH
9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26) ..................... 2570
3. Prueba ilcita ..................................................................................... 2571

1396

Sumario
Pgina

4.

5.
6.
7.

8.
9.

3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988


(TEDH 1988, 4) ....................................................................
3.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006
(JUR 2006, 204643) ..............................................................
3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 de
septiembre de 2001 (TEDH 2001, 552)..............................
3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayo
de 2000 (TEDH 2000, 132)..................................................
Testigos annimos ..............................................................................
4.1. Caso Kostovski contra los Pases Bajos, STEDH 20 de noviembre de 1989 (TEDH 1989, 21) .....................................
4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990
[TEDH 1990, 21]) y Delta (STEDH, 19 de diciembre
de 1990 [TEDH 1990, 30]) ..................................................
4.3. Caso Doorson contra los Pases Bajos, STEDH 26 de
marzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ........................................
4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abril
de 1997 (TEDH 1997, 25)....................................................
4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3
de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)...................................
Rueda de reconocimiento ....................................................................
Derecho a no incriminarse ..................................................................
Extraccin de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares
y sobre las bases de datos respectivas ...................................................
7.1. Caso Jggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR
2006, 210705) ........................................................................
7.2. Caso Tavli contra Turqua, STEDH 9 de noviembre de
2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de
2007) ......................................................................................
7.3. Auto de inadmisin en el caso van der Velden contra los
Pases Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 ..................
7.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de
diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cmara) ....
Interceptacin de e-mail y de internet ..................................................
Las presunciones y el principio de presuncin de inocencia..................

2571
2573
2574
2574
2575
2575

2576
2576
2577
2578
2579
2580
2582
2582

2583
2583
2583
2588
2590

CAPTULO 70
LA COOPERACIN JUDICIAL EUROPEA .................................................. 2595
I.

Introduccin........................................................................................... 2596
1397

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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II.

Los magistrados de enlace.................................................................... 2599

III.

La red judicial europea......................................................................... 2600


1. El marco europeo ................................................................................ 2600
2. La regulacin espaola ......................................................................
2.1. La composicin y el cometido de la Red Judicial..............
2.2. La seleccin de los miembros ..............................................
2.3. La designacin.......................................................................
2.4. La coordinacin ....................................................................
2.5. Prdida de la condicin de miembro de la Red ................
2.6. Funciones de los miembros de la Red ................................

2605
2605
2606
2606
2606
2607
2607

IV.

Normas para su ejecucin .................................................................... 2608

V.

La Orden Europea de Detencin y Entrega........................................ 2610


1. Introduccin....................................................................................... 2610
2. Concepto de orden europea.................................................................. 2611
3. mbito ............................................................................................... 2612
4. Contenido de la orden europea............................................................ 2612

1398

5. Emisin de una orden europea............................................................


5.1. Supuestos ...............................................................................
5.2. Transmisin............................................................................
5.3. Procedimiento para transmitir la orden europea ..............
5.4. Entrega temporal ..................................................................

2613
2613
2613
2614
2614

6. Ejecucin de una orden europea .........................................................


6.1. Hechos que dan lugar a la entrega .....................................
6.2. Garantas especficas .............................................................
6.2.1. Pena perpetua ...........................................................
6.2.2. Nacional espaol.......................................................
6.3. Causas de denegacin de la ejecucin................................
6.3.1. Tendr que denegarse ..............................................
6.3.2. Podr denegarse........................................................
6.4. Detencin...............................................................................
6.5. Audiencia del detenido ........................................................
6.6. Traslado temporal o toma de declaracin ..........................
6.7. Situacin de la persona reclamada......................................

2615
2615
2617
2617
2617
2617
2617
2618
2619
2619
2620
2621

Sumario
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6.8. Decisin sobre la entrega .....................................................


6.8.1. Cuando consiente la entrega ...................................
6.8.2. Cuando no consiente la entrega .............................
6.9. Plazos......................................................................................
6.10. La entrega ..............................................................................
6.10.1. La entrega de la persona reclamada.......................
6.10.2. Entrega suspendida o condicional ..........................
6.10.3. Entrega de objetos ....................................................
6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega..............................

2621
2621
2621
2622
2622
2622
2623
2623
2623

cuestiones .................................................................................
Principio de especialidad .....................................................
Trnsito ..................................................................................
Entrega ulterior.....................................................................
7.3.1. Entrega ulterior.........................................................
7.3.2. Entrega ulterior a una extradicin..........................
7.3.3. Extradicin ulterior ..................................................
7.4. Inmunidades y privilegios.....................................................
7.5. Transmisin de la orden europea a travs de la Red Judicial Europea...........................................................................
7.6. Rgimen transitorio ..............................................................
7.6.1. Equivalencia...............................................................
7.6.2. Rgimen transitorio ..................................................

2624
2624
2626
2626
2626
2627
2628
2628

7. Otras
7.1.
7.2.
7.3.

VI.

2629
2629
2629
2629

La ejecucin en la Unin Europea de resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales.............................................................................................. 2630
1. Introduccin....................................................................................... 2630
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2630
3. Transmisin por las autoridades espaolas de una resolucin de embargo o aseguramiento de pruebas para su ejecucin en otro estado
miembro de la Unin Europea ............................................................ 2631
4. Ejecucin en Espaa de las resoluciones de embargo de bienes o de
aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de
otro estado miembro de la Unin Europea ........................................... 2632
4.1. Competencia.......................................................................... 2632
4.2. Decisin sobre la ejecucin de la resolucin ..................... 2632
1399

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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4.3. Ejecucin de la resolucin ................................................... 2635


4.4. Recursos ................................................................................. 2636
5. El exhorto europeo .............................................................................. 2637
VII.

La ejecucin en la Unin Europea de Resoluciones Judiciales que


impongan sanciones pecuniarias .......................................................... 2638
1. Introduccin....................................................................................... 2638
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2639
3. Transmisin por las autoridades espaolas de una resolucin por la
que se exija el pago de una sancin pecuniaria .................................. 2640
4. Ejecucin en Espaa de una resolucin por la que se exija el pago de
una sancin pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro
estado miembro de la Unin Europea .................................................. 2641
4.1. Competencia.......................................................................... 2641
4.2. Decisin sobre la ejecucin de la resolucin ..................... 2642
4.3. Ejecucin de la resolucin ................................................... 2646
4.3.1. La ejecucin pecuniaria ........................................... 2646
4.3.2. Ejecucin alternativa en caso de impago ............... 2647
4.4. Recursos ................................................................................. 2648

VIII.

La ejecucin en la Unin Europea de resoluciones judiciales de


decomiso ................................................................................................ 2648
1. Introduccin....................................................................................... 2648
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2648
3. Transmisin por las autoridades judiciales espaolas de una resolucin
de decomiso para su ejecucin en otro estado miembro de la Unin
Europea ............................................................................................. 2649
4. Ejecucin en Espaa de una resolucin de decomiso emitida por la
autoridad judicial de otro estado miembro de la Unin Europea .......... 2651
4.1. Competencia.......................................................................... 2651
4.2. Decisin sobre la ejecucin de la resolucin ..................... 2651
4.3. Ejecucin de la resolucin ................................................... 2654
4.3.1. Derecho por el que se regir la ejecucin ............. 2654
4.3.2. Ejecucin sobre un bien concreto .......................... 2654
4.3.3. Ejecucin dineraria................................................... 2654
4.3.4. Ejecucin de resoluciones de decomiso mltiples 2655

1400

Sumario
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4.3.5. Disposicin de los bienes decomisados...................


4.3.5.1. Disposicin del dinero obtenido ..............
4.3.5.2. Disposicin de bienes que no sean dinero u otros instrumentos de pago..........
4.3.6. Suspensin de la ejecucin ......................................
4.3.7. Imposibilidad de ejecucin......................................
4.4. Recursos .................................................................................
IX.

2655
2655
2656
2656
2657
2657

La cooperacin judicial......................................................................... 2657


1. Introduccin....................................................................................... 2657
2. Cuestiones generales ...........................................................................
2.1. Relacin con otros Convenios de asistencia judicial..........
2.2. Procedimientos en los que se prestar igualmente asistencia judicial..............................................................................
2.3. Trmites y procedimientos para la ejecucin de las solicitudes de asistencia judicial ...................................................
2.4. Envo y notificacin de documentos procesales.................
2.5. Transmisin de solicitudes de asistencia judicial ...............
2.6. Intercambio espontneo de informacin ...........................

2657
2657

3. Formas especficas de asistencia judicial..............................................


3.1. Restitucin .............................................................................
3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investigacin.........................................................................................
3.3. Audicin por videoconferencia............................................
3.4. Audicin por conferencia telefnica...................................

2662
2662

2658
2658
2659
2660
2661

2662
2663
2665

3.5. Entregas vigiladas .................................................................. 2665


3.6. Equipos conjuntos de investigacin .................................... 2666
3.7. Investigaciones encubiertas .................................................. 2668
3.8. Responsabilidad de los funcionarios ................................... 2668
3.8.1. Responsabilidad penal en relacin con los funcionarios.......................................................................... 2668
3.8.2. Responsabilidad civil en relacin con los funcionarios.............................................................................. 2669
4. La intervencin de las comunicaciones ............................................... 2669
4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervencin
de telecomunicaciones.......................................................... 2669
1401

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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4.2. Solicitudes de intervencin de telecomunicaciones ..........


4.3. Intervencin de telecomunicaciones en el territorio nacional por medio de proveedores de servicios ...................
4.4. Intervencin de telecomunicaciones sin la asistencia tcnica de otro Estado miembro ..............................................
4.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de telecomunicaciones .....................................................................
4.6. Acuerdos bilaterales ..............................................................

2669
2671
2671
2674
2674

5. Proteccin de datos ............................................................................. 2674


X.

Intercambio de informacin e inteligencia entre los servicios de


seguridad de los estados miembros de la Unin Europea ................ 2675

CAPTULO 71
POSICIN DE LA UNIN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANIZADO .................................................................................................................. 2679
I.

Introduccin........................................................................................... 2679

II.

En la Unin Europea............................................................................. 2681

III.

Concepto de organizacin criminal ..................................................... 2684


1. En general ......................................................................................... 2684
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2685

IV.

Pertenencia a la organizacin............................................................... 2687


1. En general ......................................................................................... 2687
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2688

V.

Personas jurdicas.................................................................................. 2689


1. En general ......................................................................................... 2689
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2690

VI.

Competencia territorial......................................................................... 2691


1. En general ......................................................................................... 2691
2. En relacin al terrorismo .................................................................... 2691

VII.

Cooperacin judicial ............................................................................. 2692


1. La proteccin de testigos ..................................................................... 2695
2. Arrepentidos ....................................................................................... 2696

1402

Sumario
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2.1. En general..............................................................................
2.1.1. Cooperacin ..............................................................
2.1.2. Beneficios...................................................................
2.1.3. Proteccin..................................................................
2.1.4. Asistencia judicial......................................................
2.2. En relacin al terrorismo .....................................................

2696
2696
2697
2697
2697
2698

3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ....... 2698
4. La asistencia judicial y la extradicin ................................................
4.1. Asistencia judicial ..................................................................
4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ........................
4.1.2. La orden europea de detencin y los procedimientos de entrega ...................................................
4.1.3. Los equipos conjuntos de investigacin .................
4.2. Extradicin.............................................................................

2699
2699
2699
2701
2701
2702

VIII.

Cooperacin policial ............................................................................. 2703

IX.

Los listados de personas y organizaciones terroristas........................ 2704


1. Las listas ........................................................................................... 2704
2. Las consecuencias .............................................................................. 2705
3. Pronunciamientos jurisdiccionales ...................................................... 2707
3.1. En el mbito comunitario .................................................... 2707
3.2. En el mbito interno ............................................................ 2709

X.

Convenio de las Naciones Unidas........................................................ 2711


1. Historia de este Convenio desde la Unin Europea.............................. 2711
2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas.................................... 2712
3. Contenido .......................................................................................... 2712
4. Los protocolos..................................................................................... 2713

XI.

Delitos contra los intereses financieros de la Unin Europea .......... 2713

XII.

Creacin de la UCLAF.......................................................................... 2715

XIII.

Creacin de la OLAF ............................................................................ 2716

XIV.

El sistema del Corpus Iuris............................................................... 2717

XV.

Intercambio de informacin e inteligencia entre los servicios de


seguridad de los Estados miembros de la Unin Europea................ 2717
1403

J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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CAPTULO 72
LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
TRANSNACIONAL ........................................................................................... 2719
I.

Introduccin........................................................................................... 2719

II.

Cuestiones generales ............................................................................. 2720


1. Definiciones........................................................................................ 2720
2. mbito de aplicacin .......................................................................... 2721
3. Obligaciones asumidas para la aplicacin del convenio ...................... 2721

III.

Delitos..................................................................................................... 2722
1. La participacin en un grupo delictivo organizado ............................. 2722
2. El blanqueo del producto del delito...................................................... 2723
2.1. Tipificacin ............................................................................ 2723
2.2. Medidas .................................................................................. 2724
3. La corrupcin .................................................................................... 2725
3.1. Tipificacin ............................................................................ 2725
3.2. Medidas .................................................................................. 2726
4. La obstruccin a la justicia ................................................................ 2726

IV.

Naturaleza jurdica de estos delitos y medidas en relacin con los


mismos.................................................................................................... 2726
1. Naturaleza grave................................................................................ 2726
2. Libertad provisional ........................................................................... 2726
3. Libertad condicional........................................................................... 2727
4. Prescripcin........................................................................................ 2727
5. Comiso...............................................................................................
5.1. Tipificacin ............................................................................
5.2. Cooperacin internacional...................................................
5.3. Disposicin del producto del delito o de los bienes decomisados...................................................................................

2727
2727
2728
2730

V.

Responsabilidad de las personas jurdicas .......................................... 2730

VI.

Jurisdiccin ............................................................................................ 2731

VII.

Traslado de personas ............................................................................ 2732

1404

Sumario
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1. Extradicin ........................................................................................ 2732


2. Traslado de personas condenadas ....................................................... 2734
VIII.

Asistencia judicial .................................................................................. 2734


1. Cuestiones generales ........................................................................... 2734
2. Medidas en particular........................................................................
2.1. Investigaciones conjuntas .....................................................
2.2. Tcnicas especiales de investigacin ...................................
2.3. Remisin de actuaciones penales ........................................
2.4. Antecedentes penales............................................................
2.5. Proteccin de los testigos .....................................................
2.6. Asistencia y proteccin a las vctimas ..................................

2740
2740
2740
2741
2741
2741
2742

3. Medidas para intensificar la cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley ................................................................. 2742
4. Aumento de la eficacia de las medidas................................................ 2743
5. Informacin sobre delincuencia organizada......................................... 2744
IX.

Prevencin de la delincuencia organizada .......................................... 2745

X.

Solucin de controversias ..................................................................... 2746

XI.

El protocolo sobre la trata de personas .............................................. 2747


1. Finalidad........................................................................................... 2747
2. Definiciones........................................................................................ 2747
3. mbito de aplicacin .......................................................................... 2748
4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ...................................... 2748
5. Medidas de proteccin a las vctimas .................................................. 2748
5.1. Asistencia y proteccin a la vctima ..................................... 2748
5.2. Rgimen aplicable................................................................. 2749
5.3. Repatriacin de la vctima.................................................... 2749
6. Medidas de prevencin y cooperacin .................................................. 2750
6.1. La prevencin de la trata de personas ................................ 2750
6.2. Intercambio de informacin ................................................ 2751
6.3. Medidas fronterizas ............................................................... 2751
6.4. Seguridad y control de los documentos.............................. 2752
6.5. Legitimidad y validez de los documentos ........................... 2752
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J. LPEZ BARJA DE QUIROGA:

Tratado de Derecho Procesal Penal (Tomo II)


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7. Solucin de controversias .................................................................... 2752

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