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1 Princpios de Direito Penal 1.1 Introduo Muito se discute no ambiente acadmico acerca da natureza jurdica dos princpios.

s. Seriam eles meras diretrizes ou verdadeiras normas jurdicas? Esta Coordenadoria entende que os princpios so verdadeiras normas jurdicas, caracterizadas pela generalidade e pela baixa densidade normativa. Em outras palavras, os princpios podem regular uma vasta gama de situaes concretas, mas de forma genrica. Registre-se que, de fato, os princpios constituem uma orientao, um norte, uma diretriz para aquele que exerce a funo jurisdicional. Porm, sua funo no se resume a isso, pois consiste tambm, e ao mesmo tempo, em uma limitao ao arbtrio do julgador. Atua, pois, como diretriz, mas tambm como norma. Nas palavras dos respeitados professores Fbio Ramazzini Bechara e Pedro Franco de Campos : Constituem as idias fundamentais e informadoras da organizao jurdica de uma nao. Os princpios gerais do direito no so meros critrios diretivos nem juzos de valor simplesmente, so autnticas normas jurdicas em sentido substancial, pois estabelecem modelos de conduta. A maioria dos princpios encontra expressa previso legal. Todavia, outros so obtidos a partir de uma anlise sistemtica do ordenamento jurdico. Apesar de tcitos, esses princpios possuem vigncia e aplicabilidade, tais quais os princpios que se encontram expressos nos diplomas legais. Os princpios, dentro do direito penal, possuem uma importncia de enorme destaque. Afinal, constituem verdadeiras garantias do cidado perante o poder punitivo estatal. A maioria desses princpios encontra previso no artigo 5 da Constituio Federal, sendo, portanto, clusulas ptreas do ordenamento jurdico brasileiro. Diante do exposto, passemos ao estudo dos princpios que norteiam o direito penal brasileiro: 1.2 Princpio da Legalidade ou da Reserva Legal (CF/88, art. 5, XXXIX) Constitui a maior e mais efetiva limitao ao poder punitivo estatal. De acordo com esse princpio, a elaborao de normas incriminadoras matria exclusiva de lei. A partir desse ponto de partida, podem ser obtidas vrias concluses. Em primeiro lugar, no existe crime sem lei anterior que o defina. Da mesma forma, no h pena sem prvia cominao legal. Assim, uma conduta s poder ser considerada crime, com a eventual aplicao de uma pena, se existir uma norma incriminadora anterior quele comportamento. Em outras palavras, apenas a conduta que ofende lei anterior que deve ser punida. O processamento deve ser dar perante autoridade prvia e competente. 1.3 Princpio da Taxatividade Este princpio se encontra ligado tcnica redacional legislativa. No basta existir uma lei que defina uma conduta como crime. A norma incriminadora legal deve ser clara, compreensvel, permitindo ao cidado a real conscincia acerca da conduta punvel pelo Estado. O princpio da taxatividade, ou da determinao, no est expresso em nenhuma norma legal. Trata-se de uma construo doutrinria, fundamentada no princpio da legalidade e nas bases do Estado Democrtico de Direito. 1.4 Princpio da Culpabilidade Constitui um bice punio por mera responsabilidade objetiva. No se encontra expresso na CF ou na legislao infraconstitucional. Entretanto, pode ser encontrado implicitamente a partir da leitura dos artigos 1, III (dignidade da pessoa humana), 2 (prevalncia dos direitos humanos) e 5, caput (respeito liberdade), todos da Constituio Federal. O Direito Penal primitivo caracterizou-se pela responsabilidade objetiva, ou seja, a simples produo do resultado era justificativa suficiente para a imposio de uma pena. Tal entendimento, contudo, foi sendo mudado ao longo dos sculos, at que o Direito Penal passou a adotar o posicionamento de que no h crime sem culpabilidade. Dessa forma, ningum ser responsabilizado por um resultado absolutamente imprevisvel. Apenas a conduta dolosa ou culposa (excepcionalmente) ser punida pelo ordenamento jurdico. O eminente autor Cezar Roberto Bittencourt salienta, ainda, que a culpabilidade possu um triplo sentido. O primeiro, que acabamos de estudar, diz respeito culpabilidade como conceito contrrio responsabilidade objetiva. O segundo seria o da culpabilidade como fundamento da pena. Afinal, o fato tpico e ilcito, para constituir crime, tem de ser culpvel. Logo, trata-se de uma aluso aos elementos da culpabilidade, quais sejam a imputabilidade, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de conduta diversa. Sem culpabilidade, o conceito de crime no se perfaz. Por fim, tem-se a culpabilidade como elemento de medio da pena, de forma que a conduta mais reprovvel dever receber uma pena maior que outra, menos reprovvel. 1.5 Princpio da Irretroatividade da Lei Penal (CF/88, art. 5, XL) A regra, exposta na Constituio Federal, que a lei penal no retroagir. Dessa forma, a lei dever produzir seus efeitos para o futuro, no se aplicando aos fatos anteriores sua edio. Todavia, tanto a CF/88 quanto o Cdigo Penal (art. 2) estabelecem excees a essa regra. A principal exceo a retroatividade da lei penal mais benfica ao ru. A lei penal mais severa nunca retroagir para prejudicar o cidado, ao passo que uma lei mais favorvel atingir os fatos ocorridos no passado. Conseqncia prtica desse princpio o abolitio criminis. Esse fenmeno ocorre quando lei posterior revoga um tipo penal previsto em lei anterior. A conduta, anteriormente tipificada, deixa de constituir um comportamento punido pelo direito penal. Nesses casos, a lei posterior, mais benigna, retroage, alcanando inclusive feitos onde j houve o trnsito em julgado. A conseqncia prtica do fenmeno que todos os efeitos penais da condenao so afastados. Ao cidado que se encontra preso ser conferida liberdade definitiva. Os demais efeitos, referentes primariedade e aos antecedentes criminais, tambm sero afastados. Em suma, como se aquele crime nunca tivesse sido praticado. A outra exceo ao princpio em anlise envolve as leis temporrias e excepcionais. A lei temporria aquela em que o prazo de sua vigncia pr-estabelecido. Sua edio ocorre em situaes transitrias de emergncia. A lei excepcional, por sua vez, visa atender a situaes de anormalidade social ou de emergncia, como ocorre, por exemplo, no estado de stio. No possui prazo pr-estabelecido, vigendo enquanto no cessar o fato que motivou sua edio. Essas duas espcies de lei possuem uma caracterstica em comum: ambas so editadas em situaes extraordinrias. Sua edio visa controlar uma situao sui generis, que foge aos padres corriqueiros. Portanto, para que tenham a fora intimidativa buscada pelo poder legiferante, o ordenamento jurdico concede a essas leis ultratividade gravosa. Logo, mesmo esgotada sua vigncia, as leis

temporrias e excepcionais sero aplicadas aos fatos ocorridos enquanto estava em vigor. Outra questo interessante diz respeito aos crimes permanentes. Imaginemos uma extorso mediante seqestro, por exemplo, em que a pessoa privada de sua liberdade no dia 01/01/2006. Na data de 04/01/2006, enquanto a vtima continua em cativeiro, uma nova lei surge aumentando a pena para o delito em questo. Pergunta-se: qual a pena a ser aplicada para o crime, a da lei antiga, mais benfica, ou a da lei nova, mais severa? Essa pergunta, atualmente, j encontra resposta pacfica em sede doutrinria. Considerando que nos crimes permanentes os atos executrios se prolongam no tempo, tem-se que no momento em que a lei foi modificada o delito ainda estava em plena execuo. Logo, ser aplicada a lei nova, mais gravosa, vez que o crime ainda estava em curso quando houve a alterao legislativa. 1.6 Princpio da Insignificncia Trata-se de um princpio que considera a relevncia da ofensa ao bem jurdico tutelado. Constitui uma manifestao contrria ao uso abusivo e desnecessrio do direito penal, nos casos em que o bem jurdico violado de forma irrisria. De acordo com o princpio da insignificncia, o legislador, ao tipificar uma conduta, pretende defender o bem jurdico de ofensas significantes. Condutas sem nenhuma relevncia material no chegam a ofender o bem jurdico tutelado, sendo, portanto, atpicas. Logo, no merecem ser punidas pelo direito penal. Ressalte-se que a aplicao desse princpio ainda muito discutida em sede doutrinria e jurisprudencial, havendo posicionamentos a favor e contra uma extenso da aplicabilidade do mesmo nos casos concretos. 1.7 Princpio da Interveno Mnima O Direito Penal o ramo do Direito que apresenta a pior sano: a pena, a possibilidade de privao da liberdade. Assim sendo, apenas os bens jurdicos mais importantes devem ser tutelados pelo Direito Penal. Por isso se fala que o Direito Penal a ultima ratio, pois uma conduta s deve ser criminalizada se constituir meio necessrio e indispensvel para a proteo de determinado bem jurdico. Logo, esse princpio no se relaciona com a relevncia da ofensa ao bem jurdico, mas relevncia do prprio bem jurdico. Todos os meios polticos e jurdicos de controle social devem ser esgotados antes que se busque a tutela do bem pela via do Direito Penal. 1.8 Princpio da Proporcionalidade A pena dever guardar proporo com a gravidade da ofensa. Esse princpio possui duas nuances. A primeira diz respeito aplicao da pena concreta pelo juiz, sendo-lhe vedado impor pena excessiva ao cidado. A segunda se refere ao legislador, que fica proibido de prever em abstrato pena que no guarde proporo com a gravidade do delito tipificado. 1.9 Princpio da Humanidade ( CF/88, art. 5, XLVII) Esse princpio visa vedao de penas degradantes, e constitui o grande entrave adoo de penas perptuas e capitais. Nas palavras do mestre Cezar Roberto Bittencourt, esse princpio sustenta que o poder punitivo estatal no pode aplicar sanes que atinjam a dignidade da pessoa humana ou que lesionem a constituio fsico-psquica dos condenados. 1.10 Princpio da Lesividade (CF/88, art. 5, XXXIX; Cdigo Penal, art. 13, caput) O princpio em anlise ensina que somente a conduta que ingressar na esfera de interesses de outra pessoa dever ser criminalizada. No haver punio enquanto os efeitos permanecerem na esfera de interesses da prpria pessoa. Trazendo esse princpio para a prtica, tem-se que o mesmo o fundamento para a no punio das chamadas condutas desviadas, como a prostituio, a homossexualidade, etc. Aos olhos da modernidade pode soar absurdo, mas tais condutas foram criminalizadas durante muito tempo em vrios rinces da Europa medieval. Tambm em virtude do princpio da lesividade que a auto-leso e a tentativa de suicdio no so condutas punveis. A leso corporal leve igualmente no constitui crime quando autorizada pela vtima, visto que a pessoa possui parcial disponibilidade sobre sua prpria integridade fsica. Ressalte-se que a auto-leso, quando utilizada como meio de fraudar as empresas seguradoras, conduta tipificada pelo Direito Penal. Outra conseqncia do princpio da lesividade diz respeito ao crime impossvel. Afinal, o fundamento para a no punio do crime impossvel se encontra no fato de que a conduta perpetrada pelo agente, em virtude do meio escolhido ou do objeto, no capaz de lesar a esfera de interesses de um terceiro. Logo, em razo do princpio da lesividade que no se pune o crime impossvel. 1.11 Princpio da Adequao Social O princpio em anlise possui uma relao bastante prxima com o princpio da insignificncia. Nesse ltimo, a conduta formalmente tpica, em razo de sua irrelevncia, no considerada materialmente tpica. Quando se trata do princpio da adequao social, ao contrrio, a conduta em questo tpica, ilcita e culpvel. Contudo, trata-se de um comportamento que j se tornou aceitvel, visto que a sociedade j se acostumou com esses fatos. Diante disso, os doutrinadores que defendem o princpio da aceitao social dizem que a aceitao da sociedade faz com que a conduta no configure um ilcito penal. A existncia a aplicao do princpio da adequao social matria muito discutida em sede doutrinria. Em virtude da impreciso e da insegurana do princpio em anlise, entendemos que esse princpio deve ser declarado com ressalvas. Expliquemos melhor nossa posio, a partir de um caso concreto. A rinha de galo um delito previsto no artigo 32 da Lei n 9.605/98. Aplicando o princpio da adequao social, sem nenhuma ressalva, ao caso em voga, teramos que nenhum dos participantes, donos dos animais ou gerenciadores das apostas estaria praticando um ilcito penal. Negando aplicao ao princpio, de forma cabal, todos os que acompanhavam a rinha poderiam responder pelo crime. Todavia, aplicando o princpio com ressalvas, teramos que aquelas pessoas que apenas assistiam ao evento, sem apostar ou sem fornecer os animais para a rinha, poderiam ser absolvidas em juzo. Apenas aqueles que efetivamente estivessem abusando dos animais, como os apostadores e os donos dos mesmos, que responderiam pela prtica do delito. 1.12 Princpio da Pessoalidade e da Individualizao da Pena (CF/88, art. 5, XLV e XLVI) A Constituio, ao estabelecer que nenhuma pena passar da pessoa do condenado, consagrou o princpio da pessoalidade. Esse princpio impede a punio por fato alheio, como pode ocorrer, por exemplo, em outros ramos do Direito. Os pais, por exemplo, respondem civilmente pelos atos dos filhos menores. De acordo com a teoria monista, adotada pelo ordenamento jurdico brasileiro, duas pessoas que cometem um mesmo crime em concurso incorrem nas penas do mesmo tipo penal. Entretanto, a pena de cada um dos agentes poder (e dever) ser diferente, pois ser individualizada pelo juiz de acordo com as condies do caso concreto. Assim, o princpio da individualizao da pena obriga o

julgador a fixar a pena, separadamente, para cada um dos rus, em cada situao especfica, observando os parmetros fornecidos pela lei. DIREITO PENAL Conceito de direito penal, direito penal objetivo, subjetivo, carter dogmtico, fontes, normas penais, lacunas, integrao e interpretao da norma. Direito penal o conjunto de normas que ligam ao crime, como fato, a pena como conseqncia, e disciplinam tambm as relaes jurdicas da derivadas, para estabelecer a aplicabilidade das medidas de segurana e a tutela do direito de liberdade em face do poder de punir do Estado (Jos Frederico Marques). Direito penal objetivo o prprio ordenamento jurdico-penal, correspondente sua definio. Direito penal subjetivo (jus puniendi) o direito que tem o Estado de atuar sobre os delinqentes na defesa da sociedade contra o crime; o direito de punir do Estado. O direito penal, como cincia jurdica, tem natureza dogmtica, uma vez que as suas manifestaes tm por base o direito positivo; expe o seu sistema atravs de normas jurdicas, exigindo o seu cumprimento sem reservas; a adeso aos mandamentos que o compem se estende a todos, obrigatoriamente. As fontes formais do direito penal se dividem em imediata ( a lei, em sentido genrico) e mediatas (so os costumes e os princpios gerais do direito). Normas penais incriminadoras so as que descrevem condutas punveis e impe as respectivas sanes. As permissivas so as que determinam a licitude ou a impunidade de certas condutas, embora estas sejam tpicas em face das normas incriminadoras. Normas penais complementares ou explicativas so as que esclarecem o contedo das outras, ou delimitam o mbito de sua aplicao. A norma penal exclusiva, tendo em vista que somente ela define infraes e comina penas; autoritria, no sentido de fazer incorrer na pena aquele que descumpre o seu mandamento; geral, atua para todas as pessoas, tem efeito erga omnes; , ainda, abstrata e impessoal, dirigindo-se a fatos futuros; abstrata e impessoal porque no enderea o seu mandamento proibitivo a um indivduo. Normas penais em branco so disposies cuja sano determinada, permanecendo indeterminado o seu contedo; sua exeqibilidade depende do complemento de outras norma jurdicas ou da futura expedio de certos atos administrativos; classificam-se em: a) normas penais em branco em sentido lato, que so aquelas em que o complemento determinado pela mesma fonte formal da norma incriminadora; b) norma penais em branco em sentido estrito, so aquelas cujo complemento est contido em norma procedente de outra instncia legislativa. As normas penais tambm apresentam lacunas que devem ser preenchidas pelos recursos supletivos para o conhecimento do direito (analogia, costumes e princpios gerais do direito); no possuem lacunas as normas penais incriminadoras, em face do princpio da reserva legal; as normas penais no incriminadoras, porm, em relao as quais no vige aquele princpio, quando apresentarem falhas ou omisses, podem ser integradas pelos recursos fornecidos pela cincia jurdica. Os preceitos da Lei de Introduo ao Cdigo Civil se aplicam a todos os ramos do direito; aplicvel, pois, ao direito penal; assim, as lacunas da norma penal podem ser supridas pelos processos cientficos determinados pelo legislador; a integrao s pode ocorrer em relao normas penais no-incriminadoras; conclui-se que a analogia, o costume e os princpios gerais de direito no podem criar condutas punveis nem impor penas: nesse campo, a norma penal no possui lacunas. O intrprete da norma penal o mediador entre o texto da lei e a realidade; a interpretao consiste em extrair o significado e a extenso da norma em relao realidade; uma operao lgico-jurdica que se dirige a descobrir a vontade da lei, em funo de todo o ordenamento jurdico e das normas superiores de cultura, a fim de aplic-las aos casos concretos da vida real. Diz-se autntica a interpretao quando procede do prprio rgo de que emana; parte do prprio sujeito que elaborou o preceito interpretado. A interpretao doutrinria feita pelos escritores de direito, em seus comentrios s leis. Interpretao judicial a que deriva dos rgos judicirios (juzes e tribunais); no tem fora obrigatria seno para o caso concreto (sobrevindo a coisa julgada). Interpretao gramatical, literal ou sinttica a primeira tarefa que deve fazer quem procura interpretar a lei, no sentido de aflorar a sua vontade, recorrendo ao que dizem as palavras. Interpretao lgica ou telelgica a que consiste na indagao da vontade ou inteno objetivada pela lei; se ocorrer contradio entre as concluses da interpretao literal e lgica, dever a desta prevalecer, uma vez que atenda s exigncias do bem comum e aos fins sociais que a lei se destina. A interpretao meramente declarativa quando a eventual dvida se resolve pela correspondncia entre a letra e a vontade da lei, sem conferir formula um sentido mais amplo ou mais estrito. A interpretao restritiva se limita ao alcance das palavras da lei at o sentido real; ocorre quando a lei diz mais do que o pretendido pela sua vontade.

Diz-se extensiva a interpretao quando o caso requer seja ampliado o alcance das palavras da lei para que a letra corresponda vontade do texto; ocorre quando o texto legal no expressa a sua vontade em toda a extenso desejada; diz menos do que pretendia dizer. A interpretao analgica permitida toda vez que uma clusula genrica se segue a uma forma casustica, devendo entender-se que aquela s compreende os casos anlogos aos mencionados por esta. Analogia consiste em aplicar a uma hiptese no prevista em lei a disposio relativa a um caso semelhante; para que seja permitido o seu uso, exige-se a ocorrncia dos seguintes requisitos: a) que o fato considerado no tenha sido regulado pelo legislador; b) este, no entanto, regulou situao que oferece relao de coincidncia de identidade com o caso no regulado; c) o ponto comum s duas situaes constitui o ponto determinante na implantao do princpio referente situao considerada pelo julgador. Analogia legal (legis) atua quando o caso no previsto regulado por um preceito legal que rege um semellhante; a que compreende uma argumentao trabalhada sobre textos da norma penal, quando se verifica a insuficincia de sua redao. Analogia jurdica (juris) ocorre quando se aplica espcie no prevista em lei, e com a qual no h norma que apresenta caracteres semelhantes, um princpio geral de direito