Licenciado por INN para CONSEJO DE PRODUCCIÓN LIMPIA

PROHIBIDA SU COMERCIALIZACIÓN

NORMA CHILENA OFICIAL NCh2807.Of2009

Acuerdos de Producción Limpia (APL) - Seguimiento y

control, evaluación de la conformidad y certificación

Preámbulo

El Instituto Nacional de Normalización, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y

preparación de las normas técnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL
ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE
NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos organismos.

Esta norma se estudió a través del Comité Técnico Producción Limpia, para establecer los
procedimientos para la realización del diagnóstico de una instalación, necesario para iniciar
la etapa de implementación del APL.

Por no existir Norma Internacional, en la elaboración de esta norma se ha tomado en

consideración la NCh2807.Of2003 Acuerdos de Producción Limpia (APL) - Diagnóstico,
seguimiento y control, evaluación final y certificación de cumplimiento y los antecedentes
técnicos nacionales proporcionados por el Comité.

La norma NCh2807 ha sido preparada por la División de Normas del Instituto Nacional de
Normalización, y en su estudio el Comité estuvo constituido por las organizaciones y
personas naturales siguientes:

Asociación de Productores de Cerdo de Chile, ASPROCER Carlos Cantuarias L.

Asociación Nacional de Industriales de Cecinas, ANIC Oscar Gallardo D.
BRISA S.A. Rodolfo González C.
Cristian Ramírez L.
Comisión Nacional del Medio Ambiente, CONAMA Marcos Cabello M.
Julio García M.
Genaro Rodríguez F.
Consejo Nacional de Producción Limpia, CPL Andrés Alvarez P.
Johanna Guzmán C.
Mauricio Ilabaca M.
Ximena Ruz E.

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DQS UL MSS Chile Rodrigo Ruiz M.

Instituto Nacional de Normalización, INN Claudia Cerda S.
Gabriel Henríquez O.
Ramona Villalón D.
IRAM Chile S.A. Juan Fernando Pizarro L.
LAFARGE Chile Andrés Marín F.
Ministerio de Obras Públicas, MOP Juan Escudero O.
MOLYMET S.A. Nikolai Zeller B.
Particular Fredy Peña P.
QUALITAS GEA Iván López A.
Servicio Agrícola y Ganadero, SAG Gustavo Cáceres A.
Superintendencia de Servicios Sanitarios, SISS Christian Lillo S.
Jacqueline Torres D.

El Anexo A no forma parte de la norma, se inserta sólo a título informativo.

Esta norma anula y reemplaza a la norma NCh2807.Of2003 Acuerdos de Producción

Limpia (APL) - Diagnóstico, seguimiento y control, evaluación final y certificación de
cumplimiento, declarada Oficial de la República por Resolución Exenta Nº408, de fecha 30
de septiembre de 2003, del Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción, publicada
en el Diario Oficial del 18 de octubre de 2003.

Esta norma ha sido aprobada por el Consejo del Instituto Nacional de Normalización, en
sesión efectuada el 29 de diciembre de 2008.

Esta norma ha sido declarada Oficial de la República de Chile por Resolución Exenta
N°501, de fecha 08 de abril de 2009, del Ministerio de Economía, Fomento y
Reconstrucción, publicada en el Diario Oficial del 14 de abril de 2009.

II
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Acuerdos de Producción Limpia (APL) - Seguimiento y

control, evaluación de la conformidad y certificación

0 Introducción

Los Acuerdos de Producción Limpia, en adelante APL, que se firman entre empresas y los
organismos de la administración del Estado con competencias en las materias del
Acuerdo, se inician con un diagnóstico base de los aspectos de Producción Limpia. El
objetivo de este diagnóstico, es establecer la situación en que se encuentra el sector
antes de firmar el Acuerdo e identificar las posibles acciones a ejecutar para su
mejoramiento.

Una vez firmado el Acuerdo por parte de las empresas, se realiza el diagnóstico inicial de
cada una de las instalaciones adscritas, para evaluar su estado respecto de las acciones y
metas comprometidas, siguiendo el método definido en la presente norma o en el propio
Acuerdo. Para la realización de dicho diagnóstico, las empresas pueden contar con el
apoyo del sector empresarial respectivo y de los instrumentos de fomento disponibles.

Durante la implementación del APL, en las instalaciones adscritas se deben realizar

auditorías con la periodicidad pactada en el Acuerdo, que den cuenta del avance de las
acciones y metas comprometidas. Cada auditoría genera un informe en donde se
establece el nivel de cumplimiento de las acciones y metas. Estos informes son
consolidados por el sector empresarial y enviados al Consejo Nacional de Producción
Limpia, en adelante CPL, para que valide que el informe remitido cumple con todos los
requisitos establecidos en la presente norma, luego de lo cual lo distribuye a los
organismos de la administración del Estado que hubieren firmado el APL.

Finalizada la implementación del APL, se debe realizar la auditoría final de este por un
auditor registrado, quien genera un informe de evaluación final de la conformidad, que
servirá de base para la obtención del certificado.

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1 Alcance y campo de aplicación

1.1 Esta norma establece los procedimientos para la realización del diagnóstico inicial de
una instalación, necesario para iniciar la etapa de implementación del APL.

1.2 Esta norma proporciona los principios y procedimientos generales para realizar el
seguimiento, control y evaluación final de la conformidad de las acciones y metas
establecidas en un APL.

1.3 Esta norma establece los requisitos y condiciones de otorgamiento del certificado de
conformidad del APL.

1.4 Esta norma también establece los requisitos y condiciones para la elaboración del
informe de evaluación de impactos del APL.

2 Referencias normativas

Los documentos referenciados siguientes son indispensables para la aplicación de esta

norma. Para referencias con fecha, sólo se aplica la edición citada. Para referencias sin
fecha se aplica la última edición del documento referenciado (incluyendo cualquier
enmienda).

NCh2796 Acuerdos de producción limpia (APL) - Vocabulario.

NCh2797 Acuerdos de producción limpia (APL) - Especificaciones.
NCh2825 Acuerdos de Producción Limpia (APL) - Requisitos para los auditores y
procedimiento de la auditoría de evaluación final de cumplimiento.

3 Términos y definiciones

Para los propósitos de esta norma, se aplican los términos y definiciones indicados en
NCh2796.

4 Diagnóstico inicial por instalación

4.1 El diagnóstico de una instalación, permite precisar el estado inicial de ella respecto de
las acciones y metas comprometidas en el APL.

4.2 La realización de este diagnóstico es responsabilidad de la empresa, y debe

comprender a lo menos las actividades siguientes:

- precisar el estado inicial de la instalación respecto de las acciones y metas

comprometidas;

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- establecer un plan de implementación para la instalación, según lo dispuesto en el

APL;

- entregar una copia del informe de diagnóstico de cada una de las instalaciones
adscritas al APL, al sector empresarial.

4.3 El sector empresarial debe elaborar el informe consolidado y enviarlo al CPL.

5 Seguimiento y control

5.1 Generalidades

5.1.1 El seguimiento y control debe ser realizado para cada instalación por personal propio
o contratado al efecto, que den cuenta del estado de avance respecto de las acciones y
metas establecidas en el APL.

5.1.2 Los informes de auditoría interna deben contener a lo menos lo indicado en 5.2.
Estos informes son por cada instalación y deben ser entregados por las empresas al sector
empresarial, con la periodicidad que se haya convenido en el Acuerdo, la que procederá a
elaborar el informe consolidado correspondiente.

5.1.3 El seguimiento y control del APL será supervisado por el Comité Coordinador del
Acuerdo, en los términos señalados en NCh2797.

5.2 Informes de auditoría

5.2.1 El auditor es el responsable de la preparación y del contenido del informe de

auditoría.

5.2.2 El informe de auditoría debe proporcionar un registro completo de la auditoría,

preciso, conciso y claro, y debe incluir o hacer referencia a lo siguiente:

a) objetivos de la auditoría;

b) alcance de la auditoría, particularmente la identificación de la instalación de que se

trata y el intervalo de tiempo cubierto;

c) identificación del cliente de la auditoría;

d) identificación de los miembros del equipo auditor;

e) fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría in situ;

f) criterios de auditoría;

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g) hallazgos de la auditoría;

h) grado de avance en la implementación del Acuerdo; y

i) conclusiones de la auditoría.

5.2.3 El informe de la auditoría también puede incluir o hacer referencia a lo siguiente:

a) plan de auditoría;

b) lista de representantes del auditado;

c) resumen del proceso de auditoría, incluyendo observaciones sobre el correcto

desarrollo de las actividades;

d) opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado;

e) declaración sobre la naturaleza confidencial de los documentos e información del

cliente; y

f) lista de distribución del informe de la auditoría.

5.3 Consolidación de los informes de auditoría interna

5.3.1 El sector empresarial debe generar informes consolidados sobre la base de los
informes de auditoría interna. Estos informes consolidados deben:

a) cumplir con el formato establecido en el propio APL;

b) indicar el cumplimiento promedio por acción y por meta de cada instalación, cada
empresa y del sector; y

c) contener observaciones específicas y objetivas relacionadas con el proceso de

auditoría.

5.3.2 Los informes consolidados que genere el sector empresarial se deben al CPL
conjuntamente con los informes de cada instalación y empresa, quien verifica que dichos
informes estén conformes con todos los requisitos establecidos en la presente norma,
luego de lo cual lo distribuye a los organismos de la administración del Estado que
participan del Acuerdo.

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6 Evaluación de la conformidad y certificación del Acuerdo

Esta etapa, incluye las subetapas siguientes: auditoría final, validación y certificación.

6.1 Auditoría final

La auditoría final de un APL corresponde a una evaluación que realiza un auditor

registrado con el objeto de auditar en terreno el nivel de cumplimiento de cada una de las
acciones y metas comprometidas, conforme al contenido del propio APL, de NCh2797 y
la presente norma.

6.1.1 Criterios y requisitos generales

a) La auditoría final se hace a través de una evaluación por cada instalación, en la que se
evalúa cada una de las acciones y metas establecidas en el APL, de acuerdo a los
criterios señalados en la presente norma y en el propio Acuerdo.

b) La evaluación final la realiza un auditor registrado. Los requisitos que debe cumplir el
auditor están establecidos en NCh2825.

c) Las acciones y metas deben estar cumplidas al inicio de la evaluación final. En caso
de incumplimiento de algunas de estas acciones se entenderá no cumplido el APL.

d) Cada acción se debe evaluar como cumplida, no cumplida o no aplicable. No se debe

establecer cumplimientos parciales para cada acción.

e) Las acciones y metas no aplicables no se consideran en el proceso de evaluación.

f) Las metas que tengan asociados indicadores de desempeño específicos y que sean
cuantificables, se deben evaluar de acuerdo al porcentaje de cumplimiento alcanzado.

g) Las metas que no sean cuantificables, se deben evaluar en función del cumplimiento
de las acciones asociadas o en conformidad a lo establecido en el propio Acuerdo.

h) La evaluación global de cada instalación, de cada empresa firmante y/o del sector, se
obtiene del promedio ponderado del cumplimiento de cada acción y meta sobre la
base del factor de importancia asignado a cada una de estas en el APL.

i) Como resultado de la auditoría final, el auditor debe elaborar y firmar el informe que
indique el nivel de conformidad final del APL.

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6.1.2 Informe de evaluación final y consolidación de la información del APL

a) Los resultados de la auditoría de evaluación final se deben comunicar a la empresa y

al sector empresarial si corresponde, en un informe que dé cuenta del nivel de
conformidad del APL.

b) Con los informes de evaluación final de la conformidad de cada instalación y empresa

suscrita, el sector empresarial debe proceder a elaborar el informe consolidado final,
de acuerdo a lo establecido en c), siguiente.

c) El sector empresarial debe consolidar la información de las auditorías de evaluación

final de la conformidad en un documento que se denomina Informe Consolidado Final.
Dicho informe debe cumplir con lo establecido en 5.3.

d) El CPL es el encargado de validar que el Informe Consolidado Final cumpla con los
requisitos mínimos establecidos en la presente norma y debe distribuirlo a los demás
organismos públicos que hubieren firmado el Acuerdo.

6.1.3 Requisitos de los auditores que realizan la auditoría de evaluación final de la

conformidad

Los auditores encargados de realizar la auditoría de evaluación final de la conformidad de

un APL deben cumplir con lo establecido en NCh2825.

6.2 Certificación de la conformidad del APL

6.2.1 Las instalaciones que logren un 100% de conformidad del APL, pueden acceder al
otorgamiento de un certificado. Podrán asimismo acceder a dicho certificado aquellas
instalaciones que hubieren obtenido más de un 75% de conformidad en la auditoria final y
que corrijan las no conformidades detectadas en el plazo propuesto por el auditor y
validado por el CPL.

6.2.2 El certificado es otorgado por el CPL; el certificado dará cuenta en forma individual
de que la instalación cumplió con el 100% de las acciones y metas comprometidas,
tomando en consideración lo siguiente.

a) El CPL solicita a los organismos de la administración del Estado firmantes del APL que
le informen, dentro del plazo de 90 días, si la instalación cumple satisfactoriamente
aquellas acciones y metas comprometidas relacionadas con materias de su
competencia, considerando el informe de auditoría final emitido por el auditor
registrado. El organismo fiscalizador, para efectos de validar el informe en las materias
de su competencia, podrá realizar inspecciones o visitas que estime necesarias, previa
coordinación con el CPL.

b) El certificado de evaluación de la conformidad del APL sólo se emitirá si el informe

indicado en el párrafo anterior es favorable.

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NCh2807

6.2.3 El certificado de evaluación de la conformidad del APL tiene una duración máxima
de tres años. Cada año se debe realizar una auditoría de seguimiento por auditores
registrados, en cada instalación certificada, para verificar que la instalación sigue
cumpliendo el 100% de las acciones y metas certificadas. (Ver NCh2797, 5.3.3).

6.2.4 Sólo se podrá ampliar la duración máxima del certificado, si antes del vencimiento
del plazo de tres años el Comité Negociador revisa el APL. El Comité Negociador puede,
en dicha revisión, establecer nuevos estándares o nuevas materias, o bien aprobar su
renovación en los mismos términos suscritos, sujeto a la validación del CPL. En tal caso,
el certificado continuará vigente, sujeto a reevaluación, y bajo supervisiones anuales de
auditores registrados.

7 Informe de evaluación de impactos del APL

7.1 El objetivo del informe de evaluación de impacto del APL es cuantificar los efectos
económicos, ambientales y sociales como resultado de la implementación del APL en un
determinado sector empresarial con relación a los objetivos, acciones y metas
comprometidos en el Acuerdo.

7.2 La responsabilidad de la elaboración del informe de evaluación de impacto del APL es

del sector empresarial o, en ausencia de este, se debe establecer en el mismo Acuerdo
quién lo realiza.

7.3 El alcance, modalidad, criterios y formatos a utilizar en la elaboración de este informe

lo deben acordar las partes en el propio APL.

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NCh2807

Anexo A
(Informativo)

La tabla siguiente resume las funciones y actividades de los distintos actores que intervienen en los procesos de diagnóstico, seguimiento
y control, evaluación de la conformidad, su mantención y el informe de evaluación de impactos.

Cada una de las funciones y actividades descritas se debe hacer en los plazos y oportunidades establecidas en la presente norma o en el
propio APL.

Diagnóstico base y Diagnóstico inicial por

Entidad Seguimiento y control Auditoría final Validación Certificación y mantención Evaluación de impactos
propuesta de APL instalación

Empresa firmante Entregar los antecedentes Realizar el diagnóstico Realizar con personal Recibir y entregar la Recibir y entregar la Las empresas certificadas, Entregar los
necesarios al sector o inicial y entregarlo al sector propio o externo las información al auditor. información al equipo deben realizar las antecedentes
asociación empresarial, o asociación empresarial. auditorías internas. Además corregir las no validador. auditorías de mantención. necesarios para la
para la realización del conformidades detectadas evaluación de
diagnóstico base. por el auditor. impactos.
Sector o asociación Realizar o solicitar la Apoyar a la empresa en la Elaborar los informes Elaborar el informe Informar a las empresas Realizar el informe Realizar la evaluación
empresarial. realización del diagnóstico realización del diagnóstico consolidados de consolidado de las las visitas que realizarán consolidado de las de impactos.
base y propuesta de APL. inicial. auditorías internas y auditorías finales y enviarlo el equipo validador del auditorías internas.
Entregar el diagnóstico Elaborar el informe enviarlos al CPL. al CPL. APL y los resultados de Entregar el informe de
base y la propuesta de APL consolidado de los la validación. evaluación de impactos
al CPL. diagnósticos iniciales y al CPL.
enviarlo al CPL.
CPL Recibir, evaluar y calificar el Constituir el comité Evaluar los informes Evaluar y distribuir a los Entregar al equipo Otorgar el certificado a las Calificar el informe de
diagnóstico base y la coordinador del APL. consolidados de las organismos de la validador del APL, los empresas que cumplan el evaluación de
propuesta de APL. auditorías internas y administración del Estado, informes de autorías 100% de las acciones y impactos.
distribuirlos a los participantes del APL, el finales que requieran. metas del APL.
Enviar el diagnóstico base y Evaluar el informe organismos de la informe consolidado de Solicitar a los sectores/ Difundir los resultados
propuesta de APL, a los consolidado de diagnósticos administración del auditoría final.
Solicitar el informe de asociaciones empresariales del informe de
organismos de la iniciales y distribuirlos a los Estado, participantes del conformidad a los que realicen sus auditorías evaluación de impactos
administración del Estado, organismos de la APL. organismos de la de mantención. del APL.
para iniciar la negociación. administración del Estado, administración del
Constituir el comité de participantes del APL. Promover y fomentar el Estado, participantes del
Evaluar los informes
negociación del APL. cumplimiento de APL. consolidados de auditorías
acciones y metas del Coordinar el proceso de de mantención.
APL. validación
(continúa)

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 NCh2807
(conclusión)

Entidad Diagnóstico base y Diagnóstico inicial por Seguimiento y control Auditoría final Certificación y mantención Evaluación de impactos
Validación
propuesta de APL instalación

Organismos de la Recibir y analizar el Recibir y analizar el Recibir y analizar los Recibir y analizar el informe Definir las visitas que Tomar conocimiento del Tomar conocimiento
administración del diagnóstico base y diagnóstico inicial. informes consolidados de consolidado de auditorías realizará el equipo informe consolidado de del informe consolidado
Estado participantes propuesta de APL. auditorías internas. finales. validador. auditorías de mantención de auditorías de
del APL. Participar en la negociación Emitir el informe de vali- mantención
del APL. dación de la autoría final.
Auditor Realizar la auditoría y Proponer plazo para
confeccionar el informe corregir no conformidades.
Verificar corrección de las
no conformidades.
Realizar las auditorías de
supervisión del certificado.
Firmar y entregar el
informe de auditoría final a
las entidades correspon-
dientes

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INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACION z INN-CHILE

Acuerdos de Producción Limpia (APL) - Seguimiento y

control, evaluación de conformidad y certificación

Clean production agreement (CPA) - Monitoring and control, conformity assessment

and certification

Primera edición : 2009

Descriptores:

CIN

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