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BOM DIA!

BEM VINDO AO TREINAMENTO


Formao de Auditores Internos de SGI de QSMS NBR ISO 9001 e 14001 e OHSAS 18001
Instrutor: Luiz Carlos S Durao: 3 encontros de 8 horas cada Almoo: Caf:

Importante: Pergunte! Participe!


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Auditor Interno de Gesto Integrada


Qual o seu nome? Formao/ experincia? Onde trabalha? H quanto tempo?

Quais so as suas expectativas?


Qual o nvel de conhecimento que tem do assunto? Outras informaes
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Estudo dos Requisitos


Abordagem:
Norma NBR ISO 9001:2008 Norma NBR ISO 14001:2004 Norma OHSAS 18001: 2007 Integrao entre as normas Auditoria Interna Planejamento, Execuo e Relato.

Estudo e Exerccios

Gesto da Qualidade Terminologia ISO 9000:2005


QUALIDADE - Grau no qual um conjunto de caractersticas inerentes atende requisitos. CONTROLE DE QUALIDADE Parte da gesto da qualidade, focalizada em atender aos requisitos. GARANTIA DA QUALIDADE - Parte da gesto da qualidade, focalizada em fornecer confiana de que os requisitos da qualidade sero atendidos. GESTO DA QUALIDADE - Atividades coordenadas para orientar e controlar uma organizao em relao qualidade.
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E quem que define se h ou no qualidade? O cliente!


S existe uma pessoa que pode julgar o que um timo atendimento: O CLIENTE No existe empresa sem cliente! Por isso o cliente principal razo de nossa existncia.
O

cliente aquele que pode demitir todos os integrantes de uma empresa, inclusive os donos. Basta ele comprar no concorrente ao lado - San Walton
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OBJETIVO DE UM SISTEMA DE GESTAO DA QUALIDADE

Assegurar a qualidade atravs da gesto de processos e padres de trabalho;

Fornecer controles e dados que permitam a melhoria contnua de processos, produtos e servios;
Aumentar a satisfao do cliente.

NORMAS NBR ISO 9000


Conjunto de Normas Internacionais para Gesto da Qualidade em produtos e servios. So conhecidas e vlidas mundialmente. OBJETIVO DA NORMA: Visa dar confiana ao Cliente sobre a capacidade de uma organizao em atender a Qualidade requerida e aumentar a satisfao do mesmo atravs da melhoria contnua de processos, produtos e servios ISO - International Organization for Standardization. Organizao Internacional para a Normalizao. ISO - TERMO GREGO - IGUAL.

AS NORMAS ISO 9000


ISO 9000 2005 - Terminologia ISO 9001 2008 Requisitos ISO 9004 2010 Gesto para o sucesso sustentado
Aspectos Importantes:
Foco na gesto da qualidade e melhoria contnua; Anlise de dados visando a melhoria contnua; Acompanhamento da Satisfao do Cliente; Recursos incluem: recursos humanos, comunicao, infra-estrutura e ambiente de trabalho; Uso efetivo do PDCA.
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ASPECTOS IMPORTANTES
FOCO NA GESTO Definio dos Objetivos, Indicadores e Metas;
Planejamento dos processos para atender os Objetivos; Anlises Crticas sistemticas, detalhadas e registradas; Reviso quando apropriado da Misso,Poltica e Objetivos; Comunicao relativa eficcia do SGQ

uma excelente ferramenta para sistematizar as prticas de gesto da empresa (planejamento estratgico, plano de metas, monitoramento, aes e etc.)
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MELHORIA CONTNUA CICLO PDCA

ACT
Como melhorar da prxima vez?

PLAN
O que fazer? Como fazer?

CHECK
Os resultados esto de acordo com o plano?

DO
Fazer o que est planejado

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Atendimento ao Cliente

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NBR ISO 9001:2008 - Requisitos


Captulo 1 Excluso de Requisitos so permitidos desde que o requisito no afete a qualidade do produto ou servio e so permitidos somente no captulo 7 Realizao do Produto

Captulo 4 Sistema de Gesto da Qualidade


Captulo 5 Responsabilidade da Direo Captulo 6 Gesto de Recursos Captulo 7 Realizao do produto Captulo 8 Medio, Anlise e Melhoria
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4 Sistema de Gesto da Qualidade


A EMPRESA DEVE:

Estabelecer, documentar, implementar e manter um SGQ e melhorar continuamente sua eficcia. Identificar, monitorar, medir e analisar os processos necessrios e sua aplicao por toda organizao. Possuir um Manual da Qualidade, Procedimentos requeridos pela norma e demais documentos necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficaz dos processos.

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Estrutura Tpica de Documentos do SGQ


Manual da Qualidade Procedimentos Instrues Registros

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4 Sistema de Gesto da Qualidade


4.2.3 CONTROLE DE DOCUMENTOS

COMUM AS

Deve ter um procedimento documentado Aprovados quanto a sua adequao e uso Distribudos de forma controlada Inclui documentos de origem externa Alteraes e situao de reviso atual devem ser identificadas Obsoletos devem ser retirados de circulao Devem ser legveis e estar disponveis nos locais de uso

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4 Sistema de Gesto da Qualidade


4.2.4 CONTROLE DE REGISTROS

Registros so mantidos para prover rastreabilidade, histrico e dados (inclui backup). A empresa deve definir critrios para o controle de registros que evidenciam a conformidade do Sistema.

Definir: Identificao, Proteo, Recuperao, Armazenamento, Tempo de reteno e Descarte.


Devem estar legveis e prontamente recuperveis.
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COMUM AS

5 Responsabilidade da Direo
Deve ser evidenciado o comprometimento da Direo com o desenvolvimento e implantao do SGQ; Ter foco no cliente e no aumento da sua satisfao; Definir uma Poltica da Qualidade comunicada e entendida por todos; Definir a Autoridade e Responsabilidade;

Definir Responsvel da Direo - RD (Nvel Gerencial)

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DEFININDO MISSO E POLTICA


A misso e a poltica so importantes declaraes para determinar o Norte da Empresa:
Qual a nossa:
Misso (porqu existimos?) Viso (como seremos no futuro?) Poltica (qual o nosso compromisso com a qualidade?)

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Viso de Futuro

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5 Responsabilidade da Direo
OBJETIVOS DA QUALIDADE

Devem ser estabelecidos nas funes e nveis pertinentes Devem ser coerentes com a Poltica da Qualidade, Misso e Viso Devem ser mensurveis Deve ser comunicada a eficcia do sistema em atingir os objetivos

COMUM AS

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5 Responsabilidade da Direo
ANLISE CRTICA PELA DIREO

Devem ser realizadas em intervalos planejados Assegurar a contnua, adequao e eficcia do SGQ Deve incluir oportunidades de melhoria Avaliar adequao da Poltica e Objetivos da Qualidade

COMUM AS

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6 Gesto de Recursos
A empresa deve determinar e prover recursos para:

Implementar e manter o SGQ Melhorar continuamente sua eficcia Aumentar a satisfao do cliente pelo atendimento aos seus requisitos

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6 Gesto de Recursos
RECURSOS HUMANOS As pessoas que executam atividades que podem afetar a conformidade do produto com os requisitos devem ser competentes com base em:

Educao, Treinamento, Habilidade e Experincia

Devem ser determinadas e avaliadas as competncias necessrias; Quando apropriado, prover treinamento ou outras aes para obter a competncia necessria; As pessoas devem ter conscincia da importncia e contribuio de suas atividades para atingir os objetivos.
COMUM AS

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6 Gesto de Recursos
INFRA-ESTRUTURA e AMBIENTE DE TRABALHO

A empresa deve determinar, prover e manter a infra-estrutura necessria para alcanar a conformidade com os requisitos do produto. Infra-estrutura inclui: Edifcios, instalaes espaos de trabalho Equipamentos de processo, incluindo software Servios de apoio (transporte, comunicao) Ambiente de Trabalho: Devem ser determinadas e gerenciadas as condies de ambiente de trabalho

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7 Realizao do Produto
PLANEJAMENTO DA REALIZAO DO PRODUTO

Devem ser planejados e desenvolvidos os processos necessrios para a realizao do produto. Ao planejar deve determinar: Objetivos da qualidade e requisitos do produto Necessidade de estabelecer processos e documentos Prover recursos especficos para o produto Verificao, validao, monitoramento, inspeo e ensaios e critrios de aceitao Registros necessrios para fornecer evidncia
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PROCESSO

o conjunto de atividades inter-relacionadas ou em interao que transformam entrada em sadas


(NBR ISO 9000:2005)

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Gerncia de Processos:
Requisitos do Cliente: Conjunto de especificaes que definem claramente as necessidades do Cliente. O Cliente somente ficar satisfeito se todos os requisitos ( explcitos ou implcitos) forem plenamente atendidos. Cadeia Cliente-Fornecedor: Toda empresa composta de um conjunto de processos integrados, onde um processo ora Cliente do processo anterior, ora Fornecedor do processo posterior.

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Gerncia de Processos:
Qualidade no Processo: Todo processo tem sua razo de ser e para ser bem sucedido tem que: corresponder a uma necessidade de utilizao ou uma aplicao bem definida, satisfazer ao cliente, atender s normas, especificaes e regulamentos, baixo custo e prover lucro. Problema: Quando h diferena entre uma situao desejada e a situao do momento. o mesmo que erro, desvio ou No-Conformidade.
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7 Realizao do Produto
PROCESSOS RELACIONADOS A CLIENTES Devem ser determinados os requisitos relacionados ao produto,incluindo:

Requisitos para entrega e ps entrega e requisitos no declarados, mas necessrios para o uso.
Requisitos estatutrios e regulamentares relacionados ao produto.

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7 Realizao do Produto
ANLISE CRTICA DOS REQUISITOS

Analisar se a empresa tem condies de atender os requisitos especificados. Qualquer acordo entre a empresa e o cliente um contrato. Emendas devem ser analisadas e informadas aos envolvidos. Manter registros
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7 Realizao do Produto
COMUNICAO COM O CLIENTE Determinar e tomar providncias eficazes para se comunicar com os clientes em relao a:

Informaes do produto Tratamento de consultas, pedidos e emendas Realimentao ao cliente, incluindo suas reclamaes
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7 Realizao do Produto
PROJETO E DESENVOLVIMENTO

Controlar o projeto, para assegurar o atendimento aos requisitos especificados.

Deve ser planejado e as interfaces tcnicas devem ser estabelecidas.


Dados de entrada de Projeto. Sada de Projeto.

Anlises crticas realizadas e registradas em estgios apropriados, por pessoal autorizado.


Verificao e validao Alteraes identificadas, analisadas e aprovadas
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7 Realizao do Produto
AQUISIO

A empresa deve selecionar seus fornecedores. Especificar corretamente os dados para aquisio. Assegurar que o produto est conforme os requisitos

Verificar o produto adquirido


Manter registros das avaliaes e aes decorrentes
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7 Realizao do Produto
CONTROLE DE PRODUO E FORNECIMENTO
A organizao deve planejar e realizar a produo e fornecimento do servio sob condies controladas. Condies controladas incluem:

Disponibilidade de informaes sobre as caractersticas do produto.


Instrues de Trabalho, quando necessrio Uso de equipamento adequado.

Disponibilidade e uso de dispositivos de medio.


Implementao de medio e monitoramento Implementao da liberao, entrega e atividades psentrega.
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7 Realizao do Produto
PROCESSOS ESPECIAIS

A organizao deve validar quaisquer processos onde a sada resultante no possa ser verificada por monitoramento ou medio subseqente. A validao deve demonstrar a capacidade em alcanar os resultados.

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7 Realizao do Produto
IDENTIFICAO E RASTREABILIDADE

Quando apropriado a empresa deve identificar o produto em todos os estgios de produo/execuo. Deve prover identificao adequada do produto em relao a situao da inspeo e monitoramento durante todo o processo de realizao. Quando for um requisito, prover meio que permita rastrear o produto de forma a levantar seu histrico produtivo(processo, pessoas, insumos,...).

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7 Realizao do Produto
PROPRIEDADE DO CLIENTE

Situao em que o cliente Fornece o insumo para execuo do Produto ou Servio. Deve ser verificado e qualquer dano ou inadequao ao uso deve ser relatada. A verificao no isenta o cliente de prover produtos adequados.

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7 Realizao do Produto
PRESERVAO DO PRODUTO

A empresa deve garantir que a qualidade de seus produtos no sofram danos por problemas ocorridos por identificao, manuseio, embalagem, armazenamento e proteo Devem ser designadas reas adequadas para o estoque e armazenamento de produtos.
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7 Realizao do Produto
DISPOSITIVOS DE MEDIO E MONITORAMENTO

COMUM AS

Selecionar e identificar os instrumentos. Definir a freqncia de calibrao. Avaliar o laudo do instrumento calibrado. Manter o controle da calibrao. A calibrao deve incluir, conforme aplicvel: Dispositivos, Calibres, Jigas e Software
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8 Medio, Anlise e Melhoria


Devem ser implantados processos para medio do desempenho, anlise e melhoria para:

Demonstrar a conformidade do produto ou servio


Assegurar a conformidade do SGQ

Melhorar continuamente a eficcia do SGQ no atendimento aos objetivos estabelecidos

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8 Medio, Anlise e Melhoria


SATISFAO DE CLIENTES

Como uma das medies do desempenho do SGQ a organizao deve monitorar informaes relativas percepo dos clientes sobre se a organizao atendeu aos requisitos dos clientes.

Os mtodos para obteno destas informaes devem ser determinados.


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8 Medio, Anlise e Melhoria


AUDITORIA INTERNA

Auditorias Internas devem ser planejadas e executadas a intervalos definidos para verificar a adequao do SQ. Executadas por pessoal que no seja ligado a atividade auditada. Um procedimento deve definir as responsabilidades e requisitos para o planejamento, execuo, registros e relato da auditoria. (Anlise Crtica pela Direo); As causas das No Conformidades e aes corretivas devem ser estabelecidas pelos responsveis das reas.
COMUM AS

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8 Medio, Anlise e Melhoria


MONITORAMENTO DE PROCESSOS E PRODUTO

A empresa deve monitorar processos e produtos a fim de garantir que somente produtos/servios conformes sejam liberados para uso ou enviado para o cliente. Monitoramento e inspees se aplicam: No Recebimento (Aquisio) Durante o Processo, No Produto Final. Devem ser mantidos registros

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8 Medio, Anlise e Melhoria


CONTROLE DE PRODUTO NO-CONFORME

Os produtos no-conformes devem ser identificados e segregados. Anlise crtica deve ser feita para definir sua correo. Quando requerido, submeter a ao de correo aprovao do cliente

COMUM AS

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8 Medio, Anlise e Melhoria


ANLISE DE DADOS
A empresa deve determinar, coletar e analisar dados para:

Demonstrar adequao e eficcia do SGQ Identificar oportunidades de melhorias contnuas do SGQ Inclui dados resultantes do monitoramento e das medies realizadas Deve fornecer informaes relativas a satisfao do cliente, conformidade com os requisitos, caractersticas e tendncias dos processos e produtos e desempenho de fornecedores
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8 Medio, Anlise e Melhoria


AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA

Aes corretivas devem ser adotadas para eliminar as causas de no conformidade e evitar a sua repetio. Aes Preventivas devem ser adotadas para eliminar as causas da ocorrncia futura de uma possvel no conformidade,.

Deve ser verificada a eficcia das aes corretivas e preventivas.


Devem ser feitas anlises crticas das aes executadas e verificadas a eficcia das mesmas.
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COMUM AS

ISO 14001 e OHSAS 18001

Gesto Ambiental

ISO 14001:2004 S. G. Ambiental Requisitos. ISO 14004:2005 S. G. Ambiental Diretrizes.

Gesto da Segurana e Sade no Trabalho

OHSAS 18001:2007 - S. G. Seg. e Sade no Trabalho - Requisitos OHSAS 18002:2008 - S. G. Seg. e Sade no Trabalho - Diretrizes.

Possuem a mesma seqncia de itens. Estudaremos as duas normas ao mesmo tempo.


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DEFINIES - ISO 14001


Meio Ambiente Circunvizinhana em que uma organizao opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas inter-relaes. Aspecto Ambiental Elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que pode interagir com o meio ambiente. Impacto Ambiental Qualquer alterao no meio, seja adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais de uma organizao.

FUMAA PRETA

CONTAMINAAO DO AR
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DEFINIES - ISO 14001


Desempenho Ambiental Resultados mensurveis da gesto de uma organizao sobre seus aspectos ambientais. Parte Interessada Indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de uma organizao: Empregados, Acionistas, Cliente, Comunidade, rgos Ambientais, Fornecedores, Poder Pblico, etc. Objetivo Ambiental Propsito ambiental geral decorrente da poltica ambiental que uma organizao se prope a atingir.

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DEFINIES OHSAS 18001


Risco Combinao da probabilidade de ocorrncia de um evento perigoso ou exposio(es) com a gravidade da leso ou doena que pode ser causado pelo evento ou exposio. Risco Aceitvel Risco que foi reduzido a um nvel que pode ser tolerado pela organizao levando em considerao suas obrigaes legais e sua prpria poltica de SST. Perigo Fonte ou situao ou ato com potencial para provocar danos humanos em termos de leso ou doena, ou uma combinao destas.

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DEFINIES OHSAS 18001


Identificao de Perigos Processo de reconhecimento de que um perigo existe e definio de suas caractersticas.
Incidente Evento relacionado ao trabalho no qual uma leso ou doena (independentemente da gravidade) ou fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido. Segurana e Sade no Trabalho Condies e fatores que afetam, ou poderiam afetar, a segurana e a sade de funcionrios ou de outros trabalhadores (incluindo trabalhadores temporrios e pessoal terceirizado), visitantes ou qualquer outra pessoa no local de trabalho.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.1 - Requisitos Gerais A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gesto em conformidade com os requisitos desta norma e determinar como ela ir atender a esses requisitos.

A organizao deve definir e documentar o escopo de seu sistema de gesto.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.2 Poltica (Ambiental/ SST) A Alta Direo deve definir uma poltica, documentada, implementada e mantida e deve assegurar que ela:
Seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais (riscos de SST) de suas atividades, produtos ou servios. Inclua um comprometimento com a melhoria contnua do SG e com a preveno de poluio (SST - preveno de leses e doenas). Inclua o comprometimento em atender os requisitos legais e outros subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais (SST perigos).

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.2 Poltica (Ambiental/ SST)

Fornea uma estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas. (SST Periodicamente analisada criticamente)
Seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome (SST todas as pessoas que trabalhem sob seu controle com intuito de que elas tenham cincia de suas obrigaes individuais em relao SST). Esteja disponvel para o pblico (SST Partes Interessadas)

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.1 Aspectos Ambientais Estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: Identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, que ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar. Deve considerar desenvolvimentos novos ou planejados, atividades e produtos novos ou modificados. Determinar aqueles tenham ou que possam ter impacto significativo sobre o meio ambiente (aspectos significativos). Documentar e manter essas informaes atualizadas. Os aspectos ambientais significativos devem ser cobertos no estabelecimento, implementao e manuteno do SGA.
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.1 Identificao de Perigos, Avaliao de Riscos e Determinao de Controles (SST)
Estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificao contnua de perigos, avaliao de riscos e a determinao dos controles necessrios. Devem considerar: Atividades rotineiras e no rotineiras, Atividades de todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho (visitantes, terceirizados), Comportamento, capacidades e outros fatores humanos, Perigos de origem externa,
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.1 Identificao de Perigos, Avaliao de Riscos e Determinao de Controles

Perigos criados na vizinhana do local de trabalho por atividades relacionadas ao trabalho sob o controle da organizao,
Infra-estrutura, equipamentos e materiais no local de trabalho. Mudanas ou propostas de mudana na organizao, em suas atividades ou materiais, ou no S. G. de SST. Qualquer obrigao legal relacionada a avaliao de riscos e implementao de controles necessrios layout, processos e procedimentos de trabalho.
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.1 Identificao de Perigos, Avaliao de Riscos e Determinao de Controles A metodologia deve: Ser definida em relao ao escopo, natureza e momento oportuno para agir, para assegurar que ela seja pr-ativa em vez de reativa; Fornecer subsdios para identificao, priorizao e documentao dos riscos, bem como para aplicao dos controles, conforme apropriado.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.1 Identificao de Perigos, Avaliao de Riscos e Determinao de Controles

Ao determinar os controles, deve-se considerar a reduo dos riscos de acordo com a seguinte hierarquia:
a) b) c) d) e) Eliminao; Substituio; Controles de Engenharia; Sinalizao, alertas ou controles administrativos; Equipamentos de Proteo Individual

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.1 Identificao de Perigos, Avaliao de Riscos e Determinao de Controles Deve documentar e manter atualizados os resultados da identificao de perigos, da avaliao de riscos e dos controles.

A organizao deve assegurar que os riscos de SST e os controles determinados sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema de gesto da SST.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.2 Requisitos Legais e Outros Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos procedimentos para: (SGA) - Identificar e ter acesso aos requisitos legais e a outros requisitos subscritos, relacionados aos seus aspectos ambientais, e determinar como esses requisitos se aplicam as aspectos ambientais;

(SST) - Identificar e ter acesso a legislao e outros requisitos de SST que lhe so aplicveis;
(SST) deve comunicar as informaes pertinentes s pessoas que trabalham sob seu controle e s outras partes interessadas pertinentes.

Assegurar que esses sejam considerados no estabelecimento, implementao e manuteno do seu SG;
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.3 Objetivos, Metas e Programas (SGA) e Objetivos e Programas (SST) Objetivos e Metas Ambientais devem ser estabelecidos, implementados e mantidos e documentados, nas funes e nveis relevantes dentro da organizao. Ao estabelecer objetivos e metas considerar: Que so mensurveis e Coerentes com a Poltica (SGA e SST); Requisitos legais e subscritos, e aspectos ambientais significativos Opes tecnolgicas, requisitos financeiros, operacionais, comerciais e viso das partes interessadas.
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.3.3 Objetivos, Metas e Programas (SGA) e Objetivos e Programas (SST)
Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos programas para atingir seus objetivos e metas. Os programas devem incluir: Responsabilidades, metas, meios e prazo no qual devem ser atingidos. (SST) - Os objetivos, Metas e Programas devem ser analisados criticamente a intervalos regulares e planejados, e ajustados conforme necessrio para assegurar que os objetivos sejam atendidos.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades (14001), Prestao de contas (18001) Deve ser assegurado os recursos para estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente o SGA/SST. (SST) A Alta Direo deve assumir a responsabilidade final pela SST e pelo SG de SST. As funes, responsabilidades e autoridades (e prestao de contas - SST), devem ser definidas, documentadas e comunicadas;

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades (14001), Prestao de contas (18001) Deve ser indicado um Representante da Administrao (RA) ou Representante da Direo (RD) com responsabilidades para: assegurar que um SGA/ SST seja estabelecido, implementado e mantido; relatar o desempenho Alta Administrao, incluindo recomendaes de melhoria.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades (14001), Prestao de contas (18001) (SST) Pode ser mais de um RD. A identidade deve ser conhecida por todos. (SST) Todos aqueles com responsabilidade administrativa devem demonstrar seu comprometimento com a Melhoria Contnua do desempenho da SST. (SST) Deve-se assegurar que as pessoas assumam responsabilidade por aspectos da SST sobre os quais exercem controle.
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao Deve assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas que tenham potencial de causar impactos ambientais significativos ou impacto na SST, seja competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia, retendo os registros associados. Devem ser identificadas as necessidades de treinamento associadas aos aspectos ambientais/ riscos de SST e ao SGA/ SG SST. Deve prover o treinamento ou outra ao para atender s necessidades e manter registros associados. Deve ser avaliada a eficcia das aes tomadas.
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao Procedimentos devem ser estabelecidos, implementados e mantidos para que as pessoas estejam conscientes: Da importncia de estar em conformidade com a Poltica GA/ SST, procedimentos e requisitos do SGA/ SG SST. Dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais, associados com seu trabalho, e dos benefcios ambientais decorrentes da melhoria de seu desempenho pessoal. Das potencias conseqncias da inobservncia de procedimentos especificados.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.3 Comunicao (14001), Participao e Consulta (18001)
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para: Comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao; (SST) Comunicao com terceirizados e outros visitantes; (SST) Informao sobre quem so seus representantes. Recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas; (SGA) A organizao dever decidir se realizar comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e documentar esta deciso. Se decidir comunicar deve ser definido o mtodo.
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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.3 Comunicao (14001), Participao e Consulta (18001) (SST) Participao e Consulta

(SST) Deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para:


Participao dos trabalhadores atravs de: - envolvimento apropriado na identificao de perigos, avaliao de riscos e na determinao de controles;

- envolvimento no desenvolvimento e anlise crtica das Polticas e objetivos de SST;


- consulta no caso de mudanas que afetem sua SST, incluindo terceirizados;

- representao nos assuntos de SST.


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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.4 - Documentao A documentao deve incluir:

Poltica, Objetivos e Metas;


Descrio do escopo do Sistema de Gesto (SG); Descrio dos principais elementos do SG e sua interao e referencia aos documentos associados; Documentos, incluindo registros, requeridos pela norma (ISO 14001 ou OHSAS 18001 e aqueles determinados pela organizao;

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.5 Controle de Documentos Devem ser controlados os documentos requeridos pela norma de referncia e pelo SG. Deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para: aprovar documentos quanto a sua adequao antes do uso; analisar e atualizar, conforme necessrio, e reprovar documentos;

assegurar que as alteraes e a reviso atual sejam identificadas, e prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos.
assegurar que estejam disponveis nos locais de uso; assegurar que os documentos sejam legveis e identificveis;

documentos de origem externa identificados e distribuio controlada.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.6 Controle Operacional Devem ser identificadas e planejadas aquelas operaes que estejam associadas com aspectos ambientais significativos (SGA)/ perigos identificados (SST), para que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de: Procedimentos documentados para controlar situaes onde a ausncia possa acarretar desvios em relao a sua poltica e aos objetivos e metas; Determinao de critrios operacionais nos procedimentos;

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.6 Controle Operacional Procedimentos associados aos aspectos ambientais significativos (SGA)/ perigos identificados (SST). Incluindo a gesto de mudanas. Comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo fornecedores de servio;

(SST) controles referentes a terceirizados e visitantes;

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.7 Preparao e Resposta a Emergncias Devem ser estabelecidos procedimentos para identificar potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impactos no MA e na SST e sobre como a organizao responder a estes. (SST) Responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes e prevenir ou mitigar situaes adversas associadas. Ao planejar Considerar as necessidades de partes interessadas pertinentes (servios de emergncia, vizinhana).

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.4.7 Preparao e Resposta a Emergncias Periodicamente analisar criticamente e, quando necessrio, revisar seus procedimentos de preparao e resposta emergncia, principalmente aps a ocorrncia. Testar periodicamente tais procedimentos, quando exeqvel. (SST) envolvendo as partes interessadas pertinentes.

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.5.1- Monitoramento e Medio (14001) do Desempenho (18001) Deve estabelecer procedimentos para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas atividades que possam ter impacto ambiental ou de SST. Inclui a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles operacionais e a conformidade c/ objetivos e metas. Equipamentos de monitoramento e medio devem ser calibrados ou verificados, com registros mantidos. (SST) Monitoramento da eficcia dos controles. (SST) Medidas pr-ativas de desempenho para monitorar a conformidade com os programas de gesto de SST.
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4.5.2 Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros

Deve estabelecer procedimentos para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos por ela subscritos. Devem ser mantidos registros destas avaliaes.
A periodicidade da avaliao pode variar para requisitos legais distintos.

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4.5.3 No Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva (14001) Investigao de Incidente (18001)

Deve estabelecer procedimentos para tratar no conformidades reais e potenciais, e para executar aes corretivas e preventivas. Os procedimentos devem definir requisitos para:
identificar e corrigir no conformidades e executar aes para mitigar seus efeitos; Investigar as causas e adotar aes para evitar sua repetio. As aes devem ser adequadas Magnitude da no conformidade; Avaliar a necessidade de adoo de aes preventivas;

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4.5.3 No Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva (14001) Investigao de Incidente (18001) Analisar a eficcia das aes adotadas; Deve assegurar que sejam feitas mudanas na documentao do SG. Manter registro (SST e comunicar) do resultado das aes executadas. (SST) Quando a ao identifica perigos novos ou modificados, ou a necessidade de controles novos ou modificados, o procedimento deve requerer que as aes propostas sejam submetidas a uma avaliao de riscos antes de sua implementao.
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4.5.4 Controle de Registros Devem ser mantidos para demonstrar a conformidades com os requisitos de seus sistema de gesto e normas de referencia (14001 e 18001), bem como os resultados obtidos. Deve ser estabelecido procedimento para identificao, armazenagem, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros. Os devem permanecer legveis, identificveis e rastreveis

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4.5.5 Auditoria Interna Devem conduzidas a intervalos planejados para determinar se o SG:

Esta em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental ou da SST, incluindo os requisitos da norma de referncia;
Foi adequadamente implementado e mantido;

eficaz no atendimento poltica e aos objetivos da organizao.


Fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias.

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4.5.5 Auditoria Interna Programas de auditoria devem ser planejados, estabelecidos, implementados e mantidos pela organizao levando-se em considerao a importncia ambiental das operaes pertinentes e os resultados de auditorias anteriores. Procedimento deve ser estabelecido para tratar;

das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e manter os registros associados;
da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
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4.6 Anlise Crtica pela Administrao A Alta Administrao (Direo) deve analisar criticamente o SG, em intervalos planejados para assegurar sua continuada adequao e eficcia. As anlises devem incluir a avaliao de oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no SG, incluindo Poltica, objetivos e Metas. Devem ser mantidos registros.

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4.6 Anlise Crtica pela Administrao Entradas para anlise crtica:

Resultados de auditorias anteriores e avaliao de atendimento de requisitos legais.


Comunicaes provenientes de partes interessadas externas, incluindo reclamaes;

Desempenho ambiental/ SST da organizao;


Extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas; Situao das aes corretivas e preventivas;

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4.6 Anlise Crtica pela Administrao Entradas para anlise crtica:

Acompanhamento das anlises crticas anteriores;


Mudanas que possam impactar o SG; Recomendaes para melhoria. Resultados da participao e consulta (SST);

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Requisitos ISO 14001 e OHSAS 18001


4.6 Anlise Crtica pela Administrao Sadas da anlise crtica:

(SGA) As sadas da anlise crtica devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos, metas e outros elementos do SG, consistentes com o comprometimento com a melhoria contnua.

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4.6 Anlise Crtica pela Administrao Sadas da anlise crtica:

(SST) Devem ser coerentes com o comprometimento da organizao com a melhoria contnua, e devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas:
- No desempenho da SST;

- Na poltica e objetivos de SST;


- Nos recursos; - em outros elementos do SG de SST (SST) As sadas pertinentes da anlise crtica devem ficar disponveis para comunicao e consulta.
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Auditorias Internas de Sistemas de Gesto

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Auditorias
Definio

Processo sistemtico, documentado e independente, para obter evidncia da auditoria e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria so atendidos.
(ISO 9000:2005)

Exame sistemtico e independente para determinar se as atividades da qualidade e seus resultados esto de acordo com as disposies planejadas, se estas foram efetivamente implementadas e so adequadas a consecuo dos objetivos.
(ISO 8402)
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Auditorias
Aplicao
Sistemas de Gesto Processos Produtos

Tipos
1a. Parte Auditoria Interna. 2a. Parte Feita pelo cliente. 3a. Parte Feita pelo OCC

Classificao
Adequao (Fase 1) - Avalia a Documentao x Norma Inicial/Conformidade (Fase 2) - Avalia a implementao do SG p/ certificao. Acompanhamento - Verifica a eficcia das aes corretivas. Peridica ou de Manuteno - Verifica se o SG est sendo mantido.
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Auditorias
Por que auditar?

Determinar conformidade de um Sistema de Gesto; Determinar sua implementao e eficcia; Identificar oportunidades de melhoria de processos e do SG implementado; Atender requisitos legais e regulamentares; Preparar para a certificao; Anlise crtica pela Direo.
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Auditorias
O Auditor - Perfil
Independente da rea auditada; Psicologicamente equilibrado; Perspectiva flexvel; Trabalha bem em equipe; tica, honestidade e discrio; Organizado, disciplinado e pontual; Facilidade de comunicao escrita e falada
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Auditorias
O Auditor Caractersticas Negativas
Crtico; Agressivo, susceptvel; Sabe tudo; Apressado p/ concluses; Desatencioso, preguioso; Desorganizado;
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Auditorias
Responsabilidades do Auditor

Programar e planejar as auditorias (Lder)


Comunicar, esclarecer e cumprir com os requisitos da auditoria; Preparar lista de verificao; Documentar e relatar os resultados; Verificar a eficcia das aes corretivas; Assegurar confidencialidade Tratar com discrio informaes privilegiadas.

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Auditorias
Passos da Auditoria

Planejamento Preparao; Reunio inicial; Execuo; Reunio de equipe; Reunio final; Relatrio Final; Acompanhamento das aes corretivas

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Planejamento e Preparao
Considerar:
A importncia dos processos a serem auditados; Maturidade e situao atual do SG; Resultado das auditorias anteriores; Novas exigncias legais ou regulamentares; Anlise crtica pela Direao; Mudanas nos processos. Estudar os processos (documentao); Preparar a lista de verificao; Tempo disponvel e tamanho da equipe. Notificar com antecedncia (o que, quem , etc.)
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Auditorias
Lista de Verificao
Ajuda a memria; Assegura a cobertura de todos os requisitos de controle Ajuda na administrao do tempo Organiza as anotaes e registros de evidncia; Devem ser elaborados especificamente para o SG a ser auditado; Utilizar como base a documentao; Utilizar perguntas fechadas (sim ou no); A lista um roteiro no uma camisa de fora.

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Auditorias
Reunio Inicial

Quebrar as tenses; Esclarecer os objetivos da auditoria; Apresentao da equipe; Combinar o roteiro; Quem vai participar? Evitar: Assuntos delicados, frases tristes, situaes de inferioridade.
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Auditorias
Execuo

Lembre-se: Estude o processo e faa uma lista de verificao; V ao posto de trabalho; Use as 7 questes: (O qu?; Como?; Quando?; Onde?; Quem?, Por qu? Mostre-me) Registre somente os fatos; Use de simpatia; No interrompa a atividade; Pergunte, no critique; No d conselhos No comente o desempenho de outros setores
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Auditorias
Tticas do Auditor

Entreviste os envolvidos Utilize perguntas abertas e conclua com pergunta fechada; Sempre que possvel observe a atividade ocorrendo; Rastreie o processo com base nos registros efetuados; Verifique os registros; Relate e registre a ocorrncia no ato; Dirigir crticas aos fatos, nunca s pessoas; Deixe as pessoas a vontade.
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Auditorias
Comunicao
Falhas de comunicao podem trazer srios problemas na auditoria; Problemas comportamentais podem ser evitados com boa comunicao; Comunicar-se com clareza e utilizando a linguagem do auditado; Oua atentamente e com calma; Faa uso de um comportamento facilitador; Sempre que possvel repita o que entendeu para assegurar a compreenso; Preste ateno nas atitudes e movimentos (o corpo fala!); Evite: pr-julgamento ou envolvimento emocional.
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Auditorias
Problemas comportamentais
Por qu? Entendem Auditoria = Sindicncia Reverso Apatia Pnico Muro das lamentaes/ Mil desculpas Cad o culpado
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Auditorias
Evidncia: Dados que apiam a existncia ou a veracidade de algo. No-conformidade: No atendimento de um requisito estabelecido. A deciso de conformidade ou no-conformidade deve ter como base uma ou mais evidncias. As evidncias devem ser registradas claramente, permitindo o rastreamento.
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Auditorias
Redao de No-conformidade:
Ao redigir uma constatao de auditoria, o auditor deve:

Enunciar o fato constatado, de forma clara, concisa e compreensvel; Indicar as evidncias que fundamentam a noconformidade; Indicar o requisito normativo que foi ferido.
Errado: Foram evidenciados vrios atendimentos sem anlise crtica Certo: Ausncia de anlise crtica de contratos. Ev: Contratos A31, A33 e A72. Requisito 7.2.2 da NBR ISO 9001:2008

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Auditorias
Reunio da Equipe Auditora

Monitorar o progresso da auditoria; Trocar informaes sobre as observaes feitas; Identificao de problemas sistemticos; Aproveita a experincia de toda a equipe; Permite debate para determinar declaraes de No conformidades, oportunidades de melhoria e resume os resultados para reunio de encerramento. Classificao das No conformidades.
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Auditorias
Classificao das Constataes No-conformidades
Crtica No atendimento a um requisito da norma; Menor No atendimento parcial de um requisito; Outras constaes: Observaes Aspectos que no caracterizam uma no conformidade, mas que devem ser monitorados para evitar que venham a ser.

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Auditorias
Reunio final

Apresentao dos resultados; Combinar as aes corretivas; Combinar as atividades de acompanhamento das aes corretivas; Lembre-se de destacar os aspectos positivos

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Auditorias
Relatrio de Auditoria

Setor auditado, local e data; Nome dos envolvidos (auditores e auditados); Documentao de referncia; No conformidades constatadas (pode ser uma relao); Aes corretivas acordadas (ou combinao do processo); Prazos para acompanhamento das aes corretivas; Comentrios gerais e sugestes de melhoria; Concluso da auditoria 109

Auditorias

Correo: Ao tomada para eliminar o efeito de


uma no-conformidade identificada.

Ao Corretiva: Ao tomada para eliminar a


causa de uma no-conformidade identificada ou outra situao indesejvel e evitar sua repetio.

Ao Preventiva: Ao tomada para eliminar


a causa de uma no-conformidade potencial prevenindo sua primeira ocorrncia.

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Auditorias
Acompanhamento das aes corretivas
Objetivo: Verificao da eficcia; Podem gerar ou no uma auditoria de acompanhamento; Garante o processo de melhoria; Se no eficaz, propor novas aes.

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Implantao

Auditoria Fase 1

Recebimento Relatrio

Aes de Adequao
S NC crtica ? N

Auditoria Faze 2

Relatrio de Auditoria

NC?
N S

Ao Corretiva

Auditoria de Acompanhamento

Certificao
Auditorias Peridicas

Verif. Eficcia Auditoria Peridica Eficaz ? N


S
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