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Formulacin de Proyectos
ILPES/CEPAL eduardo.aldunate@cepal.org
Fecha
9:30 10:00
10:00-11:00 / 11:15-13:00
. Formulacin de proyectos: Identificacin y anlisis del problema, Diagnstico de la situacin actual, Demanda, Oferta y dficit
Martes 12
Mircoles 13
La Matriz de Marco Lgico: Resumen narrativo del proyecto, Indicadores y Medios de Verificacin, Supuestos
Preinversin
Inversin
Operacin
Puesta en marcha Operacin plena
Diseo Ejecucin
Preinversin
Operacin
Evaluacin ex-ante
Evaluacin de resultados
Evaluacin Ex-Post
Perfil
Prefactibilidad Factibilidad
Pasos a seguir:
Identificar el problema Examinar los efectos del problema Identificar las posibles causas del problema Definir los objetivos para la solucin Formular acciones para solucionar el problema Configurar alternativas viables y pertinentes
Identificar el problema
Orientaciones importantes:
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Identificar los principales problemas de la situacin analizada Centrar el anlisis en un problema (problema principal) Formular el problema como un estado negativo Priorizar problemas existentes (no aleatorios, ficticios o futuros) No confundir el problema con la falta de una solucin
Hace falta un semforo Hay una alta tasa de accidentes
Arbol de Efectos:
Es un excelente y sencillo instrumento para identificar las repercusiones del problema. Representa grficamente el problema y sobre ste los efectos encadenados.
Se colocan sobre el problema los efectos directos o inmediatos, unidos con flechas.
Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros efectos derivados de l. Colocarlos en un segundo nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer nivel que los provocan.
Altos costos de atencin de salud Alta inasistencia laboral Altos costos reparaciones Prdida de votos
Alta mortalidad
Continuar as hasta llegar a un nivel que se considere superior dentro de la rbita de competencia.
Menor calidad de vida Prdida de productividad
Prdida de votos
Alta mortalidad
Arbol de Efectos
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
=>
Proceder al anlisis de las causas
Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las races encadenadas del rbol.
Alta tasa de accidentes en la interseccin
Visibilidad limitada
Falta de sealizacin
No hay semforo
Arbol de Causas
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Es recomendable dar rienda suelta a la creatividad. Una buena definicin de las causas aumenta la probabilidad de soluciones exitosas.
Alta mortalidad
Visibilidad limitada
Falta de sealizacin
No hay semforo
Arbol de objetivos:
(Arbol de Medios-Fines)
Representa la situacin esperada al resolver el problema. Se expresa por la manifestacin contraria al problema identificado. "Carencia " se transforma en "suficiencia " Efectos se transforman en fines Causas se transforman en medios
Arbol de Objetivos
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Arbol de Causas-Efectos Se verifica la lgica y pertinencia del Arbol de Objetivos Eliminar redundancias y detectar vacos
Identificar acciones
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Para cada base del rbol de objetivos se busca creativamente una accin que concrete el medio
Menor distancia a semforos aguas arriba y abajo Existe un puente peatonal No hay vehculos estacionados Hay seal de prioridad Hay semforo
Construir Pasarela
Prohibir estacionamiento
Instalar semforo
Campaa educacional
Campaa educacional
Reflexiones Finales
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
El proceso de anlisis es iterativo y retroalimentado: siempre es posible incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas complementarias. El resultado de esta etapa es un buen conocimiento del problema y el planteamiento de alternativas consideradas factibles. Si aparecen causas (alternativas) fuera del mbito de accin se comunican a los responsables. El siguiente paso consistir en estudiar y especificar todos los aspectos de cada alternativa.
Area de Estudio
Area de Influencia
Determinacin de la Oferta
Estimacin de la Demanda
Clculo del Dficit Definicin de la Lnea Base
rea de Estudio
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Zona geogrfica que sirve para contextualizar el problema Su definicin depende de:
La red de servicios existentes Lmites relevantes
Geogrficos Administrativos - Polticos
Condiciones de accesibilidad
Transporte
Area de estudio
Temario Ciclo de vida Identificacin
S B L
Puente
Ferrocarril
Lmite comunal
Ferrocarril
rea de Estudio
Es necesario recopilar informacin sobre:
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Tipo de zona (urbana, rural, mixta) Localizacin de la poblacin Condiciones socio-econmicas de la poblacin Infraestructura de la zona Comercio, industria, agricultura Aspectos culturales Medio ambiente
Institucionalidad
rea de Estudio
Es necesario recopilar informacin sobre:
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Tipo de zona (urbana, rural, mixta) Localizacin de la poblacin Condiciones socio-econmicas de la poblacin Infraestructura de la zona Comercio, industria, agricultura Aspectos culturales Medio ambiente
Institucionalidad
Area de influencia
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Marca los lmites dentro de los cuales una alternativa de proyecto puede constituir una solucin al problema detectado. Puede ser igual al rea de estudio o un subconjunto de ella. Cada alternativa de proyecto puede tener un rea de influencia diferente.
rea de influencia
Temario Ciclo de vida Identificacin
S B L
Puente
Ferrocarril
Lmite comunal
Ferrocarril
Area de influencia
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Para su delimitacin se debe considerar: Ubicacin de la poblacin afectada Localizacin de la alternativa de proyecto Condiciones de accesibilidad Nivel socio-econmico de la poblacin Aspectos administrativos e institucionales Impacto ambiental
Determinacin de la Oferta
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Corresponde al volumen de servicio provisto en el rea de estudio Debemos distinguir: Oferta actual Oferta disponible Para estimar la oferta disponible es necesario considerar: La capacidad de la infraestructura existente El equipamiento disponible y su estado El personal y su nivel de calificacin El cumplimiento de normas de calidad de servicio Hay que determinar la evolucin esperada de la situacin actual
20
km/h
Es necesario conocer:
La cantidad de personal segn especialidad El nmero de horas de trabajo de cada uno El rendimiento esperado en cada tarea Normas de calidad de servicio o de seguridad
Oferta disponible = Min {Oferta de infraestructura, Oferta de Equipamiento, Oferta de Personal} Este anlisis permite: Detectar cuellos de botella
Identificar ineficiencias Optimizar la situacin actual Identificar alternativas de proyecto
Proyeccin de la oferta
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Asumir mantenimiento adecuado de la infraestructura y equipos Estimar vida til tcnica Considerar la reaccin de la competencia
Anlisis de la demanda
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Corresponde al volmen de servicio requerido en el rea de estudio Se puede estimar con base en:
La poblacin afectada (D = P*C) Registros histricos Estudios especficos Encuestas - Matrices Origen Destino Modelos - Simulaciones
Proyeccin de la demanda
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Demanda sin proyecto y con proyecto Demanda del proyecto Estimar el aumento de la poblacin Determinar el aumento del consumo per cpita
Elasticidad ingreso de la demanda Elasticidad cruzada Elasticidad precio
Estudio de alternativas
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Optimizacin de la situacin actual Dimensionamiento del proyecto Estudio de localizacin Aspectos tecnolgicos Organizacin e institucionalidad Impacto ambiental
Corresponde a la situacin actual mejorada con medidas de bajo costo Evita sobre-estimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto Puede cambiar significativamente el dimensionamiento y los beneficios del proyecto. Puede contemplar: Inversiones menores Medidas de gestin Reformas institucionales
Redistribucin de personal Contratacin de personal adicional Aumento de horarios de servicio Reasignacin de poblacin Cambios en el uso de la infraestructura Readecuacin de recintos Redistribucin de equipos
Reparaciones menores de infraestructura Reparacin de equipos Educacin a usuarios Capacitacin de personal Informatizacin Cooperacin ciudadana o del sector privado
Poblacin afectada y nivel de demanda Tecnologa utilizada Financiamiento para inversin y operacin Localizacin del proyecto Disponibilidad de insumos
Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda Riesgo asociado al proyecto Economas de escala Capacidad de gestin
Alta capacidad instalada Expansin escalonada Tamao inicial bajo Programa de inversiones
Debe determinarse:
Macro-localizacin Micro-localizacin
2
Factores locacionales
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Ubicacin de la poblacin objetivo Localizacin de materias primas o insumos Vas de comunicacin y medios de transporte Infraestructura y servicios bsicos Topografa y calidad de suelos Clima (temperaturas, pluviometra, vientos) Condiciones de salubridad Impacto ambiental
Planes reguladores y ordenanzas Tendencias geogrficas del desarrollo Precio de la tierra Tamao y tecnologa Incentivos fiscales Polticas de desconcentracin Preservacin del patrimonio histrico Aspectos culturales Presiones polticas o sociales Equidad Seguridad
Tendencias locacionales
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Tendencia Hacia los insumos Hacia el consumidor Intermedia Asociada a la tecnologa Asociada a la topografa
Ejemplo Microcentral generadora Estacin de metro Estacin de transferencia de RS Planta de tratamiento de Aguas Negras Carretera
Financiamiento Tamao y evolucin prevista Economas de escala Localizacin Condiciones ambientales Usos, costumbres y cultura Insumos requeridos Inters en aprovechar insumos locales
Confiabilidad y nmero de proveedores Servicio tcnico Experiencia acumulada Existencia de personal capacitado Obsolescencia Empleo generado Aranceles o impuestos Seguridad industrial Aspectos ambientales
Tecnologa: Especificaciones
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Definicin de objetivos Definicin del producto (bien o servicio) Detallar el proceso productivo Listar y cuantificar los insumos fsicos Especificaciones del equipamiento Distribucin espacial ("layout ") Requerimientos de recursos humanos Construcciones (arquitectura-ingeniera) Especificacin de obras complementarias Programacin de obras
Universidades Centros de investigacin tecnolgica Sistemas de informacin tecnolgica Experiencias exitosas Especialistas (consultores) Asociaciones profesionales Gremios o asociaciones productoras Firmas proveedoras (con precaucin)
Viabilidad y sostenibilidad
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Deben preverse aspectos: Administrativos Institucionales Financieros Sociales Ambientales Durante las etapas de: Construccin Operacin Cierre
Viabilidad de la ejecucin
Temario Ciclo de vida Identificacin Diagnstico Estudio de alternativas
Financiamiento Mecanismo de ejecucin Supervisin tcnica Ordenanzas y regulaciones Aspectos sociales No a l Aspectos ambientales
proyecto
Responsable de la operacin y mantencin Financiamiento de la operacin y mantencin Disponibilidad de personal Ordenanzas y regulaciones Participacin comunitaria Impacto ambiental Capacitacin Supervisin