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DISCIPLINA: AUDITORIA AMBIENTAL

SJQF - Julho/2007

1a AULA

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ELEMENTO DISPARADOR

Carta ao Inquilino
LINK

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O CONCEITO DE MEIO AMBIENTE


De acordo com o Art. 3o da Lei Federal 6.938 de 31.08.1981, meio ambiente definido como:

o conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica, que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas
Esta a Lei que dispe sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente, seus fins e mecanismos de formulao e aplicao.

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O CONCEITO DE MEIO AMBIENTE


J a Lei Estadual 10.431 de 20.12.2006, no seu o Art. 5, define meio ambiente como:

a totalidade dos elementos e condies que, em sua complexidade de ordem fsica, qumica, biolgica, socioeconmica e cultural, e em suas inter-relaes, do suporte a todas as formas de vida e determinam sua existncia, manuteno e propagao, abrangendo o ambiente natural e o artificial
Esta Lei, que entrou em vigor em 20.03.2007, dispe sobre a Poltica de Meio Ambiente e de Proteo Biodiversidade do Estado da Bahia, tendo revogado a Lei Estadual 7.799 de 07.02.2001.
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O CONCEITO DE MEIO AMBIENTE (segundo a Norma ISO-14.001)

AR

GUA SOLO / SUBSOLO

PESSOAS ORGANIZAO

RECURSOS NATURAIS FAUNA


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FLORA

SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL


Envolvem um conjunto de estratgias, mecanismos e procedimentos mantidos pelas empresas com o objetivo de controlar seus impactos ambientais.

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A NORMA ISO-14001
Surgida na dcada de 1990, esta Norma especifica os requisitos relativos a um Sistema de Gesto Ambiental, permitindo a uma organizao desenvolver e implementar uma poltica e objetivos que levem em conta os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos e informaes referentes aos aspectos ambientais significativos. Aplica-se aos aspectos ambientais que a organizao identifica como aqueles que possa controlar e aqueles que possa influenciar.

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A NORMA ISO-14001
Esta Norma baseada na metodologia conhecida como Plan Do Check Act (PDCA), que corresponde a: Planejar Executar Verificar Agir.

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A NORMA ISO-14001
Planejar estabelecer os objetivos e processos necessrios para atingir os resultados em concordncia com a poltica ambiental da organizao Executar implementar os processos Verificar monitorar e medir os processos em conformidade com a poltica ambiental, objetivos, metas, requisitos legais e outros, e relatar os resultados Agir agir para continuamente melhorar o desempenho do sistema de gesto ambiental

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ELEMENTOS ISO 14001

MELHORIA CONTNUA

Anlise Crtica Inicial

Anlise Crtica pela Administrao

Poltica Ambiental Planejamento Implementao e Operao

Verificao e Ao Corretiva
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Ciclo de atividades da Norma ISO 14.001


4.6 Anlise crtica pela Administrao

4.3 Planejamento
4.3.1 Aspectos ambientais

100% 0

4.3.2 Requisitos Legais e outros 4.3.3 Objetivos, Metas e Programa (s)

A P C D
4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, funes, Responsabilidades e autoridades 4.4.2 Competncia, Treinamento e conscientizao 4.5 Verificao e ao corretiva 4.5.1 Monitoramento e medio 4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros 4.5.3 No conformidades, Ao corretiva e preventiva 4.5.4 Controle de Registros 4.5.5 Auditoria interna 4.4.3 Comunicao 4.4.4 Documentao 4.4.5 Controle de Documentos 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e resposta Emergncias

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ESTUDO DA NORMA ISO-14.001:2004

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IS0 14001 - SISTEMAS DE GESTO


AMBIENTAL
4 - REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
4.1 - Requisitos Gerais A organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente melhorar um sistema de gesto ambiental, em conformidade com os requisitos desta Norma e determinar como ela ir atender a esses requisitos.

A organizao deve definir e documentar o escopo de seu sistema de


gesto ambiental.

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IS0 14001 - SISTEMAS DE GESTO


AMBIENTAL
4 - REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
4.2 - Poltica Ambiental A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e

assegurar que, dentro do escopo definido de seu sistema de gesto


ambiental, a poltica: a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou servios; b) inclua o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno da poluio;
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IS0 14001 - SISTEMAS DE GESTO


AMBIENTAL
c) inclua o comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, que se relacionem com seus aspectos ambientais; d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e

metas ambientais;

e) seja documentada, implementada, mantida;


f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome, e g) esteja disponvel para o pblico.

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Poltica Ambiental
Melhoria contnua de sistemas e processos

Atendimento s exigncias legais

Devem ser Compromissos bsicos


Negcios conduzidos responsavelmente de maneira a prevenir acidentes e poluio.
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Atendimento de outros requisitos

Poltica Ambiental

Ver como exemplo a Poltica de Gesto Integrada da UCAR CARBONO LINK

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AMBIENTAL
4.3 - Planejamento

4.3.1 Aspectos Ambientais


A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios, dentro do escopo definido de seu sistema de gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e servios novos ou modificados, e

b)

Determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos


significativos sobre o meio ambiente (isto impactos ambientais significativos).
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AMBIENTAL
4.3 - Planejamento (continuao)
4.3.1 Aspectos Ambientais

A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas. A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema de gesto ambiental.

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ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS


Impacto Ambiental
Qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em parte, das atividades, produtos ou servios de uma organizao

Aspecto Ambiental
So os elementos das atividades, produtos ou servios de uma organizao que podem afetar o meio ambiente

X
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IMPACTOS POSITIVOS

Desenvolvimento de novas
tecnologias;

Gerao de empregos; Crescimento econmico da


regio;

Melhoria na infra-estrutura:
Estradas, Escolas, Transporte.
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IMPACTOS NEGATIVOS
Danos ambientais; Poluio dos corpos
dgua e oceanos;

O Efeito Estufa; A destruio da Camada de


Oznio;

A perda da Biodiversidade; Outras questes


ambientais relevantes.

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ASPECTOS

IMPACTOS

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Aspecto Ambiental: Gerao de Embalagens Contaminadas

Impacto Ambiental: Contaminao de Solo e guas Pluviais

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Aspecto Ambiental : Vazamento Produto Qumico

Impacto Ambiental : Contaminao de Solo

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IMPACTOS.....

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IMPACTOS.....
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IMPACTOS.....

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IMPACTOS.....

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IMPACTOS.....

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2a AULA

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METODOLOGIAS PARA LEVANTAMENTO E CLASSIFICAO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS

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AS METODOLOGIAS
DISPONVEIS SE PROPEM A

IDENTIFICAR, PRIORIZAR E
DEFINIR A GESTO PARA OS

ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTAIS DAS ATIVIDADES

DAS EMPRESAS.
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COMO ?....

identificando os ...

ASPECTOS AMBIENTAIS

...das atividades, produtos ou servios; ...correspondentes;

relacionando os ...

IMPACTOS AMBIENTAIS

avaliando, por meio de ...

FILTROS DE SIGNIFICNCIA
..e buscando ...

...priorizar os ...

ASPECTOS SIGNIFICATIVOS

...para ...

ESTABELECER, MELHORAR, MANTER...


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CONTROLES

RESUMO DO CONCEITO
Identificar atividades, produtos e servios
Existem Aspectos Ambientais associados?

No

Fora do SGA

Sim
Considerar estes aspectos no Sim estabelecimento dos objetivos, metas e controles operacionais

No
Acompanhar e gerenciar mudanas

Estes aspectos podem ter impactos ambientais significativos?


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LEVANTAMENTO DE ASPECTOS AMBIENTAIS NOS PROCESSOS


O objetivo identificar, em todas as atividades da EMPRESA, quais os aspectos ambientais existentes nas suas atividades, produtos ou servios, de modo a possibilitar uma avaliao e classificao dos impactos ambientais correspondentes.

LEVAR EM CONSIDERAO:
REAS DE CONTROLE E REAS DE INFLUNCIA PESSOAL CONTRATADO E TERCEIROS ATIVIDADES ROTINEIRAS E NO ROTINEIRAS
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LEVANTAMENTO DE ASPECTOS AMBIENTAIS NOS PROCESSOS PASSOS A SEREM SEGUIDOS


1- IDENTIFICAO DE ASPECTOS AMBIENTAIS NOS PROCESSOS;

2- ANLISE DOS ASPECTOS LEVANTADOS;


3- IDENTIFICAO DE IMPACTOS AMBIENTAIS RELACIONADOS; 4- ANLISE DE SIGNIFICNCIA DOS IMPACTOS AMBIENTAIS; 5- PRIORIZAO DOS IMPACTOS AMBIENTAIS PARA CONTROLE; 6- DEFINIO DE CONTROLES.

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LEVANTAMENTO DE ASPECTOS AMBIENTAIS NOS PROCESSOS


Deve ser utilizada como registro do levantamento e identificao de aspectos ambientais realizado, os campos correspondentes da PLANILHA DE IDENTIFICAO E AVALIAO DOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS.

MODELO DE PLANILHA DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS (LINK)


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OS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS: Fornecem toda a estrutura e fundamentos para o SGA; Permitem um reconhecimento do momento de controle ambiental da empresa; Permitem um reconhecimento dos riscos ambientais do negcio; Permite a racionalizao do uso dos recursos da empresa; Permite uma identificao das legislaes ambientais envolvidas, etc.
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AMBIENTAL
4.3.2 Requisitos legais e outros A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) identificar e ter acesso a requisitos legais e a outros requisitos subscritos pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais, e

b) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos


ambientais. A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis e

outros requisitos por ela subscritos sejam levados em considerao no


estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema de gesto ambiental.
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MODELO DE PLANILHA DE LEGISLAO AMBIENTAL APLICVEL (LINK)

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AMBIENTAL
4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s)

A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados, nas funes e nveis relevantes da organizao.

Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno da poluio, com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao e com a melhoria contnua.

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AMBIENTAL
4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s)

Ao estabelecer e analisar seus objetivos, uma organizao deve considerar os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos, e seus aspectos ambientais significativos. Deve tambm considerar suas opes

tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso das partes interessadas.

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AMBIENTAL
4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s)

A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa (s) para

atingir seus objetivos e metas. O(s) programa (s) deve(m) incluir:

a) atribuio de responsabilidades para atingir os objetivos em cada funo e nvel pertinente da organizao, e b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos.

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AMBIENTAL
4.4 - Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades

A administrao deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para


estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema de gesto ambiental.

Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros.

Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas,

documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz.


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AMBIENTAL
4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades A alta administrao da organizao deve indicar representante(s) especfico(s) da administrao, o(s) qual (is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter funo, responsabilidade e autoridade

definidas para:
a) assegurar que um sistema de gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantidos em conformidade com os requisitos desta Norma; b) relatar alta administrao sobre o desempenho do sistema de gesto ambiental, para anlise, incluindo recomendaes de melhoria.
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AMBIENTAL
4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que, para ela ou em seu nome, realize tarefas que tenham o potencial de causar impacto(s) ambiental (is) significativo(s) identificados pela organizao, seja

competente com base em formao apropriada, treinamento ou experincia,


devendo reter os registros associados. A organizao deve identificar as necessidades de treinamento associadas

com seus aspectos ambientais e seu sistema de gesto ambiental. Ela deve
prover treinamento ou tomar alguma ao para atender a essas necessidades, devendo manter os registros associados.
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AMBIENTAL
4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes: a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do sistema de gesto ambiental,

b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou


potenciais associados com seu trabalho e dos benefcios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal;
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AMBIENTAL

4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao

de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os

requisitos do sistema da gesto ambiental , e

d)

das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimento (s)

especificado(s).

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AMBIENTAL
4.4.3 Comunicao Com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema de gesto ambiental, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) comunicao interna entre vrios nveis e funes da organizao;

b) recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes


oriundas de partes interessadas externas. A organizao deve decidir se realizar a comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos, devendo documentar sua deciso. Se a deciso for comunicar, a organizao deve estabelecer e implementar mtodo(s) para esta comunicao externa.
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AMBIENTAL
4.4.4 Documentao A documentao do sistema de gesto ambiental deve incluir: a) poltica, objetivos e metas ambientais, b) descrio do escopo do sistema de gesto ambiental, c) descrio dos principais elementos do sistema de gesto ambiental e sua

interao e referncia aos documentos associados.


d) documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma, e e) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos.
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AMBIENTAL
4.4.5 Controle de documentos Os documentos requeridos pelo sistema de gesto ambiental e por esta Norma devem ser controlados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos

estabelecidos em 4.5.4.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso, b) analisar e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar os documentos, c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos estejam identificadas,
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AMBIENTAL
4.4.5 Controle de documentos
d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso, e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis, f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao planejamento e operao do

sistema de gesto ambiental sejam identificados e que sua distribuio seja


controlada, e g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao adequada nestes, se forem retidos para quaisquer fins.
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AMBIENTAL
4.4.6 Controle operacional

A organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos, identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais, para assegurar que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de:

a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento (s)

documentado (s), para controlar situaes onde sua ausncia pode acarretar
desvios em relao sua poltica ambiental e aos objetivos e metas ambientais,
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AMBIENTAL
4.4.6 Controle operacional

b)

determinao de critrios operacionais no(s) procedimento(s), e

c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela organizao e a comunicao de

procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se

prestadores de servios.

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AMBIENTAL
4.4.7 Preparao e resposta emergncias

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como a organizao responder a estes.

A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos

acidentes, e prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados.

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AMBIENTAL
4.4.7 Preparao e resposta emergncias

A organizao deve periodicamente analisar e, quando necessrio, revisar seus procedimentos de preparao e resposta emergncia, em particular, aps a ocorrncia de acidentes ou situaes emergenciais.

A organizao deve tambm testar periodicamente tais procedimentos, quando exeqvel.

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AMBIENTAL
4.5 - Verificao 4.5.1 Monitoramento e medio A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo.

O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentao de informaes para


monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao. A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados.
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AMBIENTAL
4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros 4.5.2.1 De maneira coerente com seu comprometimento de atendimento a requisitos, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis. 4.5.2.2 A organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. A organizao pode combinar essa avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um procedimento em separado.

A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.


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AMBIENTAL
4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar as no conformidades reais e potenciais, e para executar aes corretivas e preventivas. O(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos para: a) identificar e corrigir no conformidade(s) e executar aes para mitigar

seus impactos ambientais,


b) investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para evitar sua repetio, c) avaliar a necessidade de ao (es) para prevenir no conformidades e implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia,
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AMBIENTAL
4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva

d) registrar o resultado da(s) ao(es) corretiva(s) e preventiva(s), e e) analisar a eficcia da(s) ao(es) corretiva(s) e preventiva(s) executada(s).

A organizao deve assegurar que sejam feitas as mudanas necessrias na documentao do sistema de gesto ambiental, quando pertinente.

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AMBIENTAL
4.5.4 Controle de registros

A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme necessrio, para demonstrar conformidade com os requisitos de seu sistema de gesto

ambiental e desta Norma, bem como os resultados obtidos.


A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para a identificao, proteo, recuperao e descarte de registros. Os registros devem ser e permanecer legveis, identificveis e rastreveis.

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AMBIENTAL

4.5.5 Auditoria interna


A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema de gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para: a) determinar se o sistema de gesto ambiental 1) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos desta Norma, e 2) foi adequadamente implementado e mantido, e b) fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias.
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AMBIENTAL
4.5.5 Auditoria interna

Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela organizao, levando-se em considerao a

importncia ambiental da(s) operao (es) pertinente(s) envolvidas e os


resultados das auditorias anteriores.

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AMBIENTAL
4.5.5 Auditoria interna

Procedimento(s) de auditorias deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para tratar:

- das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias,


para relatar os resultados e manter registros associados. - da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.

A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria.
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MODELO DE ROTEIRO DE AUDITORIA (LINK)

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AMBIENTAL
4.6 - Anlise pela Administrao A alta administrao da organizao deve analisar o sistema de gesto ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. Anlises devem incluir a avaliao de

oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no sistema de


gesto ambiental, inclusive da poltica ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os registros das anlises pela administrao devem ser mantidos. Esta anlise crtica deve ser documentada.

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AMBIENTAL
4.6 - Anlise pela Administrao As entradas para anlise pela administrao devem incluir: a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organizao, b) comunicao(es) proveniente(s) de partes interessadas, externas,

incluindo reclamaes,
c) o desempenho ambiental da organizao, d) extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas, e) situao das aes corretivas e preventivas, f) aes de acompanhamento das anlises anteriores,
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AMBIENTAL
4.6 - Anlise pela Administrao

g) mudana das circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aos aspectos ambientais, e h) recomendaes para melhoria.

As sadas da anlise pela administrao devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental, nos objetivos,

metas e em outros elementos do sistema de gesto ambiental, consistentes


com o comprometimento com a melhoria contnua.

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Em suma, a Anlise Crtica propicia:


Avaliar os resultados do SGA pela Alta Administrao, de modo a permitir seu redirecionamento e melhorar seu desempenho e sua eficcia.

Desta anlise podem surgir novas definies de polticas, objetivos e metas, planejamento de novas atividades, fornecimento de novos recursos, etc.
A BASE PARA A MELHORIA CONTNUA
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3a AULA

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Depois de termos apresentado a Norma ISO-14.001, vamos aprofundar nossos estudos num item de suma importncia, que aquele referente

s Auditorias do Sistema de Gesto


Ambiental
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Auditoria do Sistema de Gesto


Exame sistemtico para determinar se as atividades e resultados relacionados esto em conformidade com as providncias planejadas, e se essas providncias esto

implementadas efetivamente e so adequadas para


atender poltica e aos objetivos da organizao.

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AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO


Exame ou avaliao formal (documentada);
Verificar diferenas entre a teoria x prtica; baseada em amostragem das atividades;

Trabalha com evidncias objetivas;


Feita com quem executa a atividade; Realizada por pessoal independente.

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AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO


Verificar nvel de atendimento aos requisitos: Requisitos ISO 14001; Legislao aplicvel; Licenas; Aspectos e Impactos; Preveno de acidentes;Melhoria contnua
Adequao aos requisitos; Conformidade aos documentos; Processo analtico e conclusivo.

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ELEMENTOS CHAVE DE UMA AUDITORIA


SISTEMTICA : um processo rigoroso que planejado e metdico DOCUMENTADA : protocolar os registros e constataes utilizando listas de verificao e formulrios PERIDICA : sempre a intervalos regulares
OBJETIVA : preciso cientfica para reduzir o nvel de variaes das constataes

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QUANDO EFETUAR UMA AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO?

So usadas para:
Avaliar a adequao do Sistema; Avaliar a eficcia e eficincia dos processos; Verificar reas de Influncia / Controle; Investigar acidentes e problemas; Identificar Melhorias para o Sistema; Avaliar desempenho; Gerenciar o negcio.
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TIPOS DE AUDITORIA
1a. PARTE - Auditoria Interna, conduzida inteiramente dentro da empresa 2a. PARTE - Realizada geralmente por um cliente em um fornecedor 3a. PARTE - Realizada por um Organismo Certificador Independente
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BENEFCIOS DA CERTIFICAO
O processo de certificao voluntria em Normas como a ISO-14001, observado a partir da dcada de 90 do Sculo XX, coloca a indstria brasileira em condies de competitividade global, o que tem relevncia junto ao processo exportador e de internacionalizao das empresas.
Confederao Nacional da Indstria (2002)

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BENEFCIOS DA CERTIFICAO
um bom indicativo de que uma empresa, ao atuar de forma ambientalmente correta, garante uma imagem mais atrativa dentro do mercado, obtm um diferencial de competitividade entre os seus concorrentes e tambm reduz gastos, dentre outras vantagens.
Revista Meio Ambiente Industrial (2004)

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BENEFCIOS DA CERTIFICAO
Depois de muito tempo focadas meramente na questo de otimizao do lucro, as empresas agora esto cientes de que somente isso no basta e que as questes relacionadas ao meio ambiente devem ser encaradas no apenas como um fator de vantagem competitiva, mas um fator de perpetuidade de negcios.
Revista Meio Ambiente Industrial (2004)

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ANTES DA AUDITORIA - ARRUMANDO A CASA ...

A ltima dica sobre o housekeeping. Cuide da imagem. Vista, de vez em quando, a camisa do concorrente e olhe para a sua empresa. Ela digna de certificao ? D uma volta pelas instalaes. Comece pela portaria principal, conforme o terreno v at o fundo do quintal. Analise a pintura e conservao dos edifcios, varrio das ruas, organizao das sucatas e a jardinagem. Voc pode ter um excelente sistema de gesto, mas a sua imagem visual no reflete isso. (Valter Cremonesi, 2000)
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FASES DA AUDITORIA PARA VERIFICAO DA CONFORMIDADE Planejamento


Reunio de Abertura

Entrevista com o Auditado


Coleta de Informaes

Reunies de ajuste entre Auditores


Reunio de Fechamento
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Fases da Auditoria - PLANEJAMENTO


Elaborar plano de auditorias
Assessoria
Qualificar ou contratar auditores
(1)

Selecionar equipe auditora


Assessoria
(2)

N
(3)

Assessoria
Elaborar programa da auditoria Auditor Lder Comunicar rea auditada Auditor Lder
(6)

Auditores disponveis

S
Nomear o Auditor Lder
(5)

Assessoria Preparar a auditoria Equipe Auditora SJQF - Julho/2007


(7)

(4)

Executar a auditoria Equipe Auditora


(8)

FASES DA AUDITORIA
PLANEJAMENTO
ITENS PRINCIPAIS: Objetivo e Escopo Documentos de Referncia Equipe Auditoria Data e Local da Auditoria Tempo previsto em cada rea ou atividade Programao das reunies Uso de Listas de Verificao
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QUALIFICAO DA EQUIPE AUDITORA


OS CRITRIOS PARA SELEO DE AUDITORES DEVEM INCLUIR: Independncia Treinamento em tcnicas de auditoria Habilidade especfica Experincia em participao de auditoria

Habilidade na comunicao oral e escrita


Capacidade para exame da documentao de referncia
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CHECK - LIST
DOCUMENTOS DE TRABALHO

Lista de Verificao (check - list). Formulrios para relatar observaes de auditoria (constataes e evidncias objetivas).

Os documentos de trabalho no devem restringir as atividades da auditoria SJQF - Julho/2007

REUNIO DE ABERTURA
Confirmar disponibilidade de recursos e meios necessrios auditoria; Confirmar quem pode assinar as NCs; Confirmar horrios de almoo e das reunies dirias de encerramento; Confirmar a confidencialidade e reafirmar que a auditoria baseada em amostragem limitada; Outros esclarecimentos por parte da empresa.
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REUNIO DE ABERTURA
EXEMPLO DE ROTEIRO: Apresentaes - Equipe Auditoria e Empresa; Confirmar objetivo, escopo da auditoria e normas a serem usadas; Apresentar o plano e as agendas da auditoria; Explicar definies de no - conformidade e observaes;

Confirmar quem sero os guias e qual o seu papel. SJQF - Julho/2007

Realizao DA AUDITORIA
Visita inicial s instalaes Utilizao de listas de verificao Utilizao da tcnica de rastreamento Sempre separar os aspectos vitais (poucos) dos triviais (muitos) As deficincias encontradas devem ser comunicadas ao responsvel do setor auditado.
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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: DUPLO COMPROMISSO

TER CONHECIMENTO SOBRE O SISTEMA A SER AUDITADO; TER CONHECIMENTO DAS ATIVIDADES DA REA A SER AUDITADA.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: ATUALIZAO

ESTAR SEMPRE ATUALIZADO NAS MUDANAS DO SISTEMA E NA ORGANIZAO, BEM COMO NA PARTE TCNICA.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: CAPACIDADE DE COORDENAO

DISPOR DA DINMICA NECESSRIA E CONDUO DE GRUPO NA EXECUO DA AUDITORIA, BEM COMO CARACTERSTICAS DE LIDERANA.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: ORGANIZAO

TER DISCIPLINA NA COLETA DE INFORMAES, REGISTRANDO E SELECIONANDO OS ASPECTOS OBSERVADOS.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: OBJETIVIDADE

SER ATENTO, CONCENTRADO E OBSERVAR AS METAS PR-ESTABELECIDAS.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: CAPACIDADE DE ANLISE

SABER SEPARAR O TRIVIAL DO IMPORTANTE. JULGAR OS PROBLEMAS COM DISCERNIMENTO.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: PACINCIA

SABER OUVIR E ESCLARECER DVIDAS SEMPRE QUE NECESSRIO.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: SUTILEZA

EVITAR ATITUDES BRUSCAS E NO AMISTOSAS.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: PERSISTNCIA

DAR-SE POR SATISFEITO SOMENTE APS A CONSTATAO DE EVIDNCIA OBJETIVA.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: FLEXIBILIDADE

SABER RETROCEDER, RECONHECENDO SEUS PRPRIOS ERROS.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: MOTIVAO

ACREDITAR NA IMPORTNCIA DO TRABALHO DE AUDITORIA, ENGAJANDO-SE EFETIVAMENTE.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: HUMILDADE

RECONHECER QUE H SEMPRE ALGO A APRENDER E QUE OS AUDITADOS SO PESSOAS QUE TRABALHAM NO DIA-A-DIA DAS ATIVIDADES VERIFICADAS.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: PONTUALIDADE

CUMPRIR RIGOROSAMENTE OS COMPROMISSOS ESTABELECIDOS COM O AUDITADO, REFERENTE A DATAS E HORRIOS.

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REALIZAO DA AUDITORIA

PERFIL DO AUDITOR: COMUNICAO

FALADA: SER CLARO, UTILIZANDO UMA LINGUAGEM SIMPLES, FAZER-SE ENTENDER; ESCRITA: BUSCAR CONSTANTEMENTE RELATOS SIMPLES E OBJETIVOS.
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LINGUAGEM VERBAL
COMO MELHORAR A COMUNICAO?

O auditor deve cuidadosamente e claramente transmitir todas as solicitaes de informaes (perguntas) O auditor deve cuidadosamente ouvir a(s) resposta(s) A informao deve ser retransmitida do auditor para o auditado de modo a indicar como a resposta foi interpretada (feedback) Caso o auditado no concorde com a resposta retransmitida, o ciclo acima deve ser repetido at esclarecer a pergunta inicial
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SETE Perguntas BSICAS


O qu? (o fato) Como? (de que modo)? Quando? (o tempo) Onde? (o lugar) Quem? (as pessoas) Por qu? (os motivos) Mostre-me (a evidncia objetiva)
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O COMPORTAMENTO DO AUDITOR NO DESENVOLVIMENTO DA AUDITORIA Realizar avaliao in-loco Comprovar as informaes verbais Utilizar linguagem direta nas concluses Certificar-se dos fatos antes das concluses Mostrar organizao Dirigir-se s pessoas responsveis pelas atividades Seguir a orientao do auditor lder No interromper os servios em execuo Dirigir as crticas aos fatos, nunca s pessoas
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COMPORTAMENTO DO AUDITOR PREMISSAS BSICAS


Evitar apresentar surpresas ao auditado

Buscar objetividade e obter dados reais


Negociar os limites de interferncia e intruso

Motivar as pessoas das reas auditadas para a melhoria


Persuadir, no impor
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PROBLEMAS CAUSADOS PELO AUDITOR


Objeto da auditoria mal definido ou mal entendido Auditoria mal preparada em termos de contedo e desenvolvimento ao longo do tempo Capacitao inadequada dos auditores Ausncia de follow-up aps a auditoria
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PROBLEMAS CAUSADOS PELOS AUDITADOS


Datas postergadas Retardamento do incio da auditoria Longo discurso de boas vindas Alegaes de ausncia de pessoas envolvidas Longas explicaes Desvio de ateno para atividades, documentos ou pessoas que atendam os requisitos especificados Almoo de longa durao Tratamento rspido com intuito de intimidar os auditores Colocao em dvida da competncia do auditor
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4a AULA

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PROBLEMAS COMPORTAMENTAIS DAS AUDITORIAS

1. ASSOCIAO DA AUDITORIA TCNICA SINDICNCIA:

DETECO: Auditados, tendo em vista o desconhecimento dos objetivos, passam a procurar responsveis pelas no conformidades visando eventual punio.
SOLUO: Esclarecer amplamente na reunio prvia, reunio de abertura e em todas as outras oportunidades, os objetivos da Auditoria Tcnica.
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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

2. PNICO:
DETECO: Auditados, tendo em vista o desconhecimento dos objetivos, ficam descontrolados emocionalmente temendo conseqncias, deixando de fornecer informaes confiveis. SOLUO: Evitar a presena de grupos numerosos durante as entrevistas do pessoal executante, face impossibilidade de intimao do entrevistado (este tipo de problema o mais comumente observado em nveis hierrquicos inferiores, principalmente quando a alta administrao da organizao est presente).
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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

3. REVERSO DA AUDITORIA:
DETECO: Auditados, por motivos diversos, passam a questionar os Auditores. SOLUO: Repassar os objetivos da Auditoria. Informar que eventuais dvidas podero ser analisadas posteriormente e redirecionar os trabalhos, visando o prosseguimento da Auditoria.

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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

4. APATIA:
DETECO: Auditados apresentam-se indiferentes s constataes observadas. SOLUO: Procurar conscientizar os Auditados da importncia do trabalho a ser realizado e da dependncia de todos para o sucesso global.

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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

5. ANTAGONISMO INTERNO:
DETECO: Auditados, aproveitando a oportunidade da Auditoria, passam a questionar a sua prpria organizao, atacando posies quanto prioridade das metas e mtodos assumidos por rgos ou por pessoas da organizao. SOLUO: Separar criteriosamente dos reais objetivos da mensagem, as aspiraes pessoais, visando uma anlise imparcial, ponderando as informaes colhidas e evitando assim a polarizao da discusso. Em alguns casos, este tipo de discusso pode propiciar benefcios para a organizao, porm a polmica deve ser para o mbito interno da SJQF - Julho/2007 organizao.

Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

6. BUSCA DE JUSTIFICATIVA:
DETECO: Auditados passam a ter uma atitude excessivamente explicativa para as no conformidades detectadas, procurando desculpas para cada uma delas. SOLUO: Enfatizar que, para o cumprimento total do programa, necessrio ater-se somente s perguntas que esto sendo formuladas e que posteriormente as causas das no conformidades devero ser discutidas pelos Auditados. Salientar que no se procura culpados, nem justificativas.
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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

7. FALTA DE OBJETIVIDADE:
DETECO: Auditados, intencionalmente ou no, procuram neutralizar a seqncia da avaliao atravs de um posicionamento prolixo. SOLUO: Enfatizar que, para o cumprimento total do programa, necessrio ater-se somente s perguntas que esto sendo formuladas. Caso haja persistncia no comportamento do Auditado, assumir posies mais firmes.
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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

8. BUSCA DE RESPONSVEIS:
DETECO: Auditados passam a buscar outros responsveis para as falhas detectadas que esto sob sua responsabilidade. SOLUO: Apontar claramente a falha do sistema, atravs da anlise detalhada do problema e no procurar definir responsveis.

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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

9. FALTA DE MOTIVAO:
DETECO: Auditados, por no apresentarem perfil compatvel funo que exercem, ou por no se engajarem na abordagem sistemtica, passam a boicotar, ridicularizar ou questionar os objetivos da avaliao. SOLUO: Procurar, em primeira instncia, conscientizar os Auditados atravs de exemplos de fatos incontestveis, que demonstrem sua colocao imprpria. Permanecendo a situao, prosseguir a Auditoria desconsiderando a atitude do Auditado, sem entrar em polmicas.
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Realizao da Auditoria Problemas Comportamentais

10. REFRATARIEDADE:
DETECO: Auditados, por apresentarem uma postura agressiva em relao aos mtodos da Auditoria, dificultam a coleta de informaes. SOLUO: Procurar, em primeira instncia, esclarecer de que se trata de um conjunto Auditor/Auditado, com interesse/ discordncia da prpria organizao, e que os fatos a serem levantados so inerentes ao Sistema da Qualidade. Caso haja persistncia no comportamento do Auditado, a interrupo da Auditoria pode ser considerada.
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IDENTIFICAO DE NO CONFORMIDADES
Antes de lavrar uma no - conformidade, certifique-se de que voc realmente identificou uma !!! ELEMENTOS NECESSRIOS A CONSTATAO: precisa e acurada para evitar contestao do auditado O REQUISITO: Conformidade com item do modelo normativo ou de elemento do sistema (Manual, Poltica, Procedimento, Instruo, etc)

A EVIDNCIA OBJETIVA: por que uma no conformidade ? Em geral, basta indicar o requisito da norma ou a definio assumida pelo sistema de SJQF - Julho/2007 gerenciamento

IDENTIFICAO DE NO CONFORMIDADES
NO ATENDIMENTO A UM REQUISITO ESPECIFICADO
Para evidenciar uma No Conformidade preciso indicar claramente:

O QUE foi observado ?;


ONDE foi constatada ?; CONTRA QUE requisito normativo foi comparado?; QUEM foi a pessoa auditada que consensou a N.C.?
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CLASSIFICAO DE NO CONFORMIDADES
Algumas certificadoras classificam as N.C. em: MAIORES: indicam quebra do SIG por no atendimento a um requisito da Norma ou quando isto pode impactar significativamente a sade e a segurana. MENORES: falha ocasional ou pontual nos Procedimentos; no impacta de maneira significativa a sade e a segurana. Em Auditorias Internas, em geral, no se usa esta classificao. Para algumas Certificadoras x N.C. menores equivalem a uma N.C. maior.
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PRINCIPAIS NO CONFORMIDADES EM UMA AUDITORIA DE SIG


No atendimento em ponto especfico da Poltica; Objetivos e Metas no alinhados com a Poltica; Falhas no levantamento de aspectos e impactos ; Deficincias no levantamento e monitoramento das legislaes; No atendimento a um requisito legal ou corporativo; No atendimento aos requisitos do Sistema de Gesto; Plano de Emergncia inconsistente com os aspectos/impactos;

Deficincias na elaborao de aes corretivas e preventivas;


Anlise crtica pouco abrangente e incompleta SJQF - Julho/2007

DICAS PARA AUDITORIA

4.1 REQUISITOS GERAIS

No existem no conformidades prticas neste item.

Fonte: Cremonesi (2000)

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4.2 POLTICA
1) A evidncia no estava disponvel de que a organizao: a) tenha aprovado a sua Poltica, e/ou b) a tenha divulgado em todos os nveis internos 2) Evidenciado que a Poltica no contempla o comprometimento com: a) atendimento legislao e normas aplicveis; b) preveno da poluio; c) melhoria contnua 3) Evidenciado que a Poltica no estava documentada dentro do Sistema de Gesto 4) Evidenciado que a Poltica no contemplava normas aplicveis e/ou demais requisitos subscritos pela organizao

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4.3.1 ASPECTOS E IMPACTOS


1) Ausncia de evidncias de que o procedimento tenha sido documentado. 2) Evidenciado que a listagem de impactos significativos no estava disponvel nas respectivas reas. 3) Evidenciado que o critrio estabelecido para identificao dos aspectos no garante a avaliao de todos os impactos significativos. Tais como: gerao de lixo ambulatorial/restaurante; pra-raios radioativos; transformadores/capacitores com Ascarel; vazamentos em tanques/tambores de leo diesel, combustveis, produtos qumicos perigosos, situaes de emergncia; riscos de acidentes 4) A organizao no identificou/avaliou o aspecto da falta de energia eltrica na Estao de Tratamento de Efluentes

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4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS


1) Ausncia de evidncias de que o procedimento tenha sido documentado e/ou no contemplava a identificao/acesso/ atualizao da legislao vigente.
2) Evidenciado o no cumprimento das condicionantes da Licena de Operao/Outorga. 3) No evidenciado cpia das Licenas de Operao dos fornecedores ambientalmente crticos: re-refino de leo/reciclagem de resduos perigosos/disposio de resduos Classe I. 4) Ausncia de evidncias da identificao da legislao para as atividades internas e externas: servios/instalao/operao/ transporte/.. Incluindo os trabalhos de terceiros;

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4.3.3 OBJETIVOS, METAS E PROGRAMAS DE GESTO


1) Ausncia de evidncias de APROVAO dos objetivos e metas pelos nveis adequados.
2) Evidenciado que os requisitos da poltica no foram considerados no estabelecimento dos objetivos e metas. 3) No evidenciado que impactos significativos foram considerados no estabelecimento dos objetivos e metas. 4) No encontradas as justificativas para o no cumprimento do prazo dos seguintes objetivos e metas:............................ 5) Prazos dos objetivos/metas incompatveis com acordos c/ os rgos Ambientais.

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4.3.3 OBJETIVOS, METAS E PROGRAMAS DE GESTO


6) Os prazos evidenciados no cronograma para o atendimento dos objetivos e metas no foram atendidos. 7) Ausncia de evidncias de que organizao tenha realizado reunies de acompanhamento do cronograma versus obra. 8) No evidenciado os critrios de reviso/atualizao dos programas de gesto ambiental.

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4.4.1 ESTRUTURA E RESPONSABILIDADES

1) Falta de comprovao de que a alta administrao tenha nomeado o Representante da Direo. 2) A alta administrao se auto nomeou Representante da Direo. 3) As funes, responsabilidades e autoridades no estavam definidas e documentadas.

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4.4.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA

1) No evidenciado que o plano de treinamento tenha sido aprovado pela alta administrao ou seu representante financeiro. 2) A evidncia no estava disponvel quanto s justificativas da no realizao dos seguintes cursos:.................

3) Ausncia de evidncias de treinamentos para os funcionrios de terceiros e estagirios.

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4.4.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA

4) Ausncia de evidncias de treinamento para atendimento s emergncias para os setores:........... 5) Evidncias de desconhecimento dos procedimentos e dos impactos significativos nos seguintes setores:.................

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4.4.3 COMUNICAO

1) Ausncia de evidncias da divulgao dos canais de comunicao para as seguintes partes interessadas:........... 2) Ausncia de evidncias de que as seguintes comunicaes de partes interessadas externas tenham sido respondidas: ................ 3) As seguintes comunicaes de partes interessadas externas no foram registradas como resposta do sistema de gesto ambiental. 4) No est definido o processo de comunicao espontnea por parte da empresa s partes interessadas

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4.4.4 DOCUMENTAO

No existem no conformidades ROTINEIRAS que meream destaque. N.C. normalmente so enquadradas nos requisitos controle de documentos e registros.

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4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS


1) Documentos com revises diferentes do que est disponvel em listra mestra.

2) Documentos obsoletos disponveis nos postos de trabalho sem a correta identificao.


3) Ausncia da disponibilidades de documentos onde sua ausncia possa causar impacto adverso no meio ambiente. 4) Ausncia de evidncias de que a organizao tenha analisado e revisado periodicamente (por pessoal autorizado) seus procedimentos. 5) Encontrado o procedimento......relacionado a controle de impacto significativos como documento no controlado.

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4.4.6 CONTROLE OPERACIONAL

1) Ausncia de evidncias da realizao de manuteno preventiva em equipamentos cujo estado de conservao (pssimo) pode ocasionar impactos adversos no meio ambiente. 2) Ausncia de proteo contra vazamentos nos tanques de leo Diesel. 3) Recipientes no identificados conforme procedimento ou com contedo diferente do especificado.

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4.4.6 CONTROLE OPERACIONAL


4) Ausncia de parmetros de controle na entrada da ETA, que est causando variaes na qualidade da gua. 5) Ausncia de avaliaes de impactos ambientais dos fornecedores e prestadores de servios e que tenha comunicado os requisitos que devem ser atendidos por eles.

6) No evidenciada sistemtica de controle de entrada de veculos quanto s descargas de fumaa preta.


7) Ausncia de evidncias de comunicao do cumprimento dos procedimentos aplicveis a terceiros que prestam servio continuado dentro das instalaes da organizao.

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4.4.7 PREPARAO E ATENDIMENTO S EMERGNCIAS


1) Ausncia de evidncias da realizao de simulados. 2) No relatrio de simulado no foi evidenciada a anlise e reviso dos procedimentos de emergncias. 3) Evidncias de que os simulados realizados abordaram apenas abandono de rea e combate a incndio (vazamentos, fuga de gases no foram contemplados). 4) No evidenciado plano preventivo de manuteno para os equipamentos de suporte ao combate s emergncias. 5) O procedimento de emergncia deixou de contemplar a atuao em caso de risco levantado na lista de aspectos ambientais significativos associados s situaes de emergncias.
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4.5.1 MONITORAMENTO E MEDIO


1) Ausncia da calibrao e manuteno de instrumentos de monitoramento e medio dos parmetros ambientais relevantes. 2) No foi evidenciado o monitoramento das emisses das caldeiras/cabines de pitura/ chamins do processo. 3) Ausncia de monitoramento dos parmetros da condicionante.

4) Ausncia de monitoramento das aes corretivas tomadas aps a ocorrncia de incidentes / acidentes.

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4.5.2 AVALIAO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS


1) Ausncia de verificao peridica do atendimento legislao.

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4.5.3 ACIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADE E AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS

1) Encontradas no-conformidades abertas com os prazos vencidos. 2) Encontrada no-conformidade encerrada sem a verificao da eficcia, como requerido em procedimento. 3) No foi estabelecido no procedimento critrios a serem adotados no caso de no-conformidades com eficcias no aceitas. 4) Falha no estudo das causas dos acidentes ou eventos ambientais, no se encontrando a causa raiz 5) Falta de notificao de incidentes / acidentes ocorridos nas reas

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4.5.4 REGISTROS

1) Ausncia de definio de tempo de reteno para os seguintes registros:......... 2) No foram encontrados os seguintes registros: ...............

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4.5.5 AUDITORIA
1) Ausncia de evidncias da realizao de pelo menos um ciclo completo de auditorias internas. 2) No foram estabelecidos critrios para qualificao dos auditores. 3) No encontrada a lista dos auditores internos qualificados.

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4.6 ANLISE CRTICA PELA ADMINISTRAO


1) Ausncia de evidncias da realizao, de pelo menos, uma anlise crtica pela administrao. 2) A periodicidade das anlises no foram cumpridas. 3) Realizao de anlises crticas sem a presena da alta administrao (somente o Representante da Administrao).

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Professor
Sinsio Jos de Queiroz Filho
Engenheiro Qumico Engenheiro de Segurana do Trabalho Mestre em Gerenciamento e Tecnologias Ambientais no Processo Produtivo Gerente de SSO&MA UCAR Produtos de Carbono S.A. E-mail: sinesio.queiroz@graftech.com Fone: 2108-9454 Fax: 2108-9456
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