FORMACIN EN AUDITORA INTERNA INTEGRAL

NTC ISO 9001:2008 NTC ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

BIENVENIDOS!
Elaborado por la Ing. Rossana Fontanilla M. Versin 1 - 2010

CONTENIDO:
1. Introduccin al concepto de Sistema Integrado de Gestin.
2. Generalidades sobre las normas integradas en el SGI de SIC S.A.S.

3. Auditoras segn la ISO 19011:2002.

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OBJETIVOS:
-Describir el propsito de un Sistema de Gestin Integrada -SGI-Entender el alcance de las normas involucradas en el SGI -Conocer cmo se programa, prepara, planea y realiza con eficiencia auditorias internas a un SGI. -Describir los principios, procesos y tcnicas utilizados durante una auditoria interna a un SGI que resulte en un valor agregado a la organizacin auditada.

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1. Introduccin al concepto de Sistema Integrado de Gestin.

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INTRODUCCIN
TIPOS DE NORMAS: Normas ensayo. de mtodos de
NTC 469 - Mtodo de ensayo para la determinacin de la resistividad de materiales conductores elctricos. NTC ISO 9000 Sistema de gestin de la calidad. Definiciones. NTC 2835 - Higiene y Seguridad. Protectores dielctricos para calzado. Especificaciones.

Normas de definiciones.
Normas de especificaciones de producto (Sello de producto)

Normas de sistemas de gestin (Certificables)

NTC OHSAS 18001 - Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional. Requisitos.

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SISTEMAS DE GESTIN
Las normas de sistemas de gestin establecen al interior de las organizaciones estructuras que garantizan que determinada actividad (gestin) se cumpla correctamente.
Normas de sistemas de gestin: ISO 9001:2008: SGC ISO 14001:2004: SGA OHSAS 18001:2007: SGS&SO ISO 20000: SG-TICS. ISO 22000: SG-Inocuidad alimentaria. ISO 27001: SG-Seguridad de la informacin. TS 16949: SGC Industria del automvil.

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CERTIFICACIN
Las normas que establecen requisitos se sistemas de gestin son normas de carcter certificable por parte de organismos de certificacin acreditados (avalados) para tal fin.
Premisas: -Cada norma es certificable individualmente, no se puede certificar bajo un solo certificado varias normas. -Cada norma contiene requisitos propios de cada sistema. -Hasta el momento no existe una norma que integre varios sistemas de gestin.
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SISTEMAS DE GESTIN
Existen sistemas integrados en el cual la organizacin bajo una misma gestin cumple varias normas de sistemas de gestin.
Existen auditoras combinadas en las cuales bajo una misma auditoria se auditan varios sistemas de gestin.

Esto significa que las auditorias para verificar sistemas de gestin integrada son AUDITORIAS COMBINADAS.

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SISTEMAS DE GESTIN

Base de los sistemas de gestin.

Las normas de sistemas de gestin tienen como base el ciclo PHVA o ciclo Deming o Ciclo de Mejoramiento Continuo.
Diseo y disposiciones de las actividades de acuerdo a las necesidades. Ejecutar e implementar lo planeado para el logro de la actividad predeterminada. Comprobar si el desarrollo de la actividad concuerda con lo planeado y logra los resultados esperados. Tomar acciones para eliminar o corregir problemas encontrados en el paso anterior y as generar mejora continua en los procesos.
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P: Planear H: Hacer V: Verificar A: Actuar

SISTEMAS DE GESTIN INTEGRADA

Sistema de gestin en el cual se integran bajo un solo sistema las polticas y objetivos de varios campos de gestin de responsabilidad de la gerencia.
SISTEMA DE GESTIN ELEMENTOS INTERNOS COMPONENTES DE CADA NORMA
COMPETENCIA, CONCIENCIA Y FORMACIN

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ACCIONES CORRECTIVAS

CONTROL DE REGISTROS

ACCIONES PREVENTIVAS

SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PROCESO

AUDITORIAS INTERNAS

REVISIN POR LA DIRECCIN

CONTROL DE DOCUMENTOS

SISTEMAS DE GESTIN INTEGRADA

ISO 9001

ISO 14001

ISO 9001

OHSAS 18001

ISO 14001

OHSAS 18001

ISO 14001

OHSAS 18001 ISO 9001

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RAZONES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIN.

-Permanencia en el mercado. -Mejora de los procesos. -Beneficios econmicos. -Aumento de la competitividad. -Organizacin interna. -Cumplimiento legal.

-Requisito de los clientes. -Imagen externa.

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SISTEMAS DE GESTIN
Propsito de la ISO 9001:2008
Requisitos del cliente

SGC

Mejora de la satisfaccin del cliente.

Propsito de la ISO 14001:2004

Aspectos ambientales Significativos

SGA

Mejora del desempeo ambiental

Propsito de la OHSAS 18001:2007

Riesgos

SGS

Mejora del desempeo en S&SO

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SISTEMA DE GESTIN INTEGRADA

Propsito de un Sistema de Gestin Integrada

-Requisitos del cliente -Aspectos ambientales significativos -Riesgos

SGC

SGS

SGA

Mejora en: - Satisfaccin del cliente. - Desempeo ambiental. - Desempeo de S&SO

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2. Generalidades sobre las normas integradas en el SGI de SIC S.A.S.

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SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD ISO 9001

Sistema de gestin para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad. Desglose del Sistema:
Entradas Actividades Salidas SISTEMA PROCESOS Conjunto de procesos Ejecucin del procesoqu? cmo? quin? cundo?
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ACTIVIDADES/TAREAS

Beneficios:
-Mejoramiento de la planeacin del negocio. -Mayor conciencia de la calidad en toda la organizacin. -Mejor comunicacin. -Mayor satisfaccin del cliente. -Reducir costos de la no calidad. -Confianza a los clientes. -Mayor control de los procesos y actividades a travs de toda la organizacin.

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Estructura:
Se integra por ocho clausulas: -1.Objeto y campo de aplicacin. -2.Referencias normativas. -3.Trminos y definiciones. -4.Sistema de gestin de la calidad (documentacin) -5.Responsabilidad gerencial. -6.Gestin de recursos. -7.Realizacin del producto. -8.Medicin, anlisis y mejora.

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Estructura:
1-Objeto y campo de aplicacin. Describe generalidades sobre el objetivo de la implementacin de esta norma, as como el tipo de empresas que pueden implementarla y las exclusiones permitidas.

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Estructura:
2-Referencias normativas. Referencia a la ISO 9000:2005 como apoyo para la ISO 9001:2008.

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Estructura:
3-Trminos y definiciones Menciona que la ISO 9000:2005 contiene el vocabulario a seguir para comprender la ISO 9001:2008.

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Estructura:
4-Sistema de Gestin de la calidad.

Define los requisitos para estructurar el SGC, controlar adecuadamente los documentos y los registros manejados por los procesos.

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Estructura:
5. Responsabilidad gerencial:

Establece las responsabilidades y autoridades de la gerencia como directora de la gestin empresarial, para asegurar los recursos necesarios para la implementacin y mantenimiento del SGI.
5.1 Compromiso de la Direccin. 5. Responsabilidad de la direccin 5.6 Revisin por la Direccin.

5.5. Responsabilidad de la direccin 2. Enfoque al cliente. 5.3 Poltica de la calidad. 5.4 Objetivos de la calidad

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Estructura:
6. Gestin de recursos. Permite establecer los requisitos que la empresa adoptar para que los procesos cuenten con los recursos necesarios para el normal desarrollo de sus actividades.
6. Gestin de recursos 5.1 Provisin de recursos. 6.4 Ambiente de trabajo

6.2. Recursos humanos.

6.3 Infraestructura

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Estructura:
7. Realizacin del producto: Determina los requisitos a cumplir para demostrar la planificacin y ejecucin de los productos y/o servicios requeridos para el desarrollo de las actividades en la empresa. 7.1 Planificacin del
producto 7. Realizacin del producto 7.2Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseo y desarrollo 7.4 Compras

7.6 Control de ,los dispositivos de seguimiento y medicin.

Produccin y prestacin del servicio.

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Estructura:
8. Medicin, anlisis y mejora Permite que la organizacin implemente acciones de seguimiento, para establecer la eficacia de las acciones tomadas. Adems facilita la toma de decisiones bajo evidencia. 8.1 Generalidades
8. Medicin, anlisis y mejora 8.2 Seguimiento y medicin 8.3 Producto no conforme 8.4 Anlisis de datos

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medicin.

8.5 Mejora continua.

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SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 141001

Sistema de gestin para apoyar la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas. Desglose del Sistema:
Entradas Actividades Salidas SISTEMA PROCESOS Conjunto de procesos Ejecucin del procesoqu? cmo? quin? cundo?
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ACTIVIDADES/TAREAS

Beneficios:
-Ambientales -Econmicos -Tributarios -Polticos -Marketing -Administrativas -Compatibilidad -Formacin y entrenamiento control operativo optimo.

Componentes:
-Aire -Agua -Suelo -Flora -Fauna -Abitico

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Estructura:
4.1 Requisitos generales

Se debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar el SGA, mediante la identificacin de buenas prcticas ambientales.

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Estructura:
4.2-Poltica ambiental Debe ser: -Apropiada. -Debe incluir un compromiso con la mejora. -Debe incluir un compromiso con el cumplimiento de los requisitos legales. -Es un marco de referencia para establecer los objetivos. Es comunicada al personal por escrito.

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Estructura:
4. 3. Planificacin Permite organizar los estndares para la identificacin de los aspectos e impactos, el diseo de documentacin y el enfoque a la minimizacin de los impactos ambientales.
4.3. Responsabilidad de la direccin

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.3.2 Requisitos legales y otros

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Estructura:
4.4. Implementacin y operacin Determina los controles que la organizacin debe contemplar para asegurar una gestin ambiental eficaz, aterrizando las necesidades identificadas en la planeacin, en requisitos a cumplir por los procesos. 4.4.7 Preparacin y
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. 4.4. Implementacin y operacin respuesta ante emergencias 4.4.6 Control operacional

4.4.5 Control de documentos 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin 4.4.4 Documentacin
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SISTEMA DE GESTIN DE S&SO OHSAS 18001

Sistema de gestin para identificar los peligros y valorar los riesgos a los que se expone el personal, de tal forma que se implementen acciones para asegurar la salud de los trabajadores y contratistas. Desglose del Sistema:
Entradas Actividades Salidas
SISTEMA PROCESOS

Conjunto de procesos
Ejecucin del procesoqu? cmo? quin? cundo?

ACTIVIDADES/TAREAS

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Beneficios:
-Seguridad y salud del trabajador -Econmicos -Tributarios -Polticos -Marketing -Administrativas -Compatibilidad -Formacin y entrenamiento control operativo optimo.

Clasificacin general de FR: -Fsicos -Qumicos -Biolgicos -Ergonmicos -Inseguridad -Saneamiento bsico

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Estructura:
4.1 Requisitos generales

Se debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar el SGS, mediante la identificacin de buenas prcticas en seguridad y salud ocupacional.

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Estructura:
4.2-Poltica en S&SO Debe ser: -Apropiada. -Debe incluir un compromiso con la mejora. -Debe incluir un compromiso con el cumplimiento de los requisitos legales. -Es un marco de referencia para establecer los objetivos. -Es comunicada al personal por escrito.

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Estructura:
4. 3. Planificacin Permite organizar los estndares para la identificacin de los peligros y riesgos, el diseo de documentacin y el enfoque a la minimizacin de los riesgos y/o peligros.
4.3. Responsabilidad de la direccin 4.3.1 Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y definicin de controles 4.3.2 Requisitos legales y otros

4.3.3 Objetivos y programas

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Estructura:
4.4. Implementacin y operacin Determina los controles que la organizacin debe contemplar para asegurar una gestin ambiental eficaz, aterrizando las necesidades identificadas en la planeacin, en requisitos a cumplir por los procesos. 4.4.7 Preparacin y
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. 4.4. Implementacin y operacin respuesta ante emergencias 4.4.6 Control operacional

4.4.5 Control de documentos 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin 4.4.4 Documentacin
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Resumen normas Elementos comunes:

-Control de documentos. -Control de registros. -Comunicacin interna y externa. -Revisin por la direccin. -Responsabilidades y autoridades. -Competencia, toma de conciencia y formacin. -Control de dispositivos de seguimiento y medicin. -Auditorias internas. -Acciones correctivas. -Acciones preventivas.

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Resumen normas Elementos no comunes:

ISO 9001 Identificacin de requisitos del cliente. ISO 14001 OHSAS 18001 Identificacin de peligros.

Identificacin de AAS. Comunicacin externa

Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias. Desempeo ambiental.

Diseo y desarrollo
Compras Control de la produccin Validacin de procesos Identificacin Propiedad del cliente Almacenamiento Calibracin Satisfaccin del cliente.

Comunicacin externa
Control operacional. Preparacin y respuesta ante emergencias. Desempeo seguridad.

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3. Auditoras segn la ISO 19011:2002.

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ISO 19011:2002
Proporciona gua en: -Principios de auditora. -Gestin de programas de auditora. -Actividades de auditora. -Competencia de auditores.

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DEFINICIN DE AUDITORA:
Proceso SISTEMTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO para obtener evidencias de auditora y evaluarla objetivamente para determinar la extensin en la cual se cumplen los criterios de auditora.
ISO 9000:2005, prrafo 3.9.1.

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TIPOS DE AUDITORA
Auditora de primera parte (Interna) -Definicin: Es una auditora realizada por la organizacin a sus propios sistemas y procedimientos. -Objetivo: Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema de gestin integrada.

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TIPOS DE AUDITORA
Auditora de segunda parte Definicin: Es una auditora realizada por la organizacin a sus proveedores y subcontratistas. Objetivo: -Para determinar la aptitud de los proveedores. -Para valorar el desempeo de los proveedores. -Para asegurar la habilidad de los proveedores.

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TIPOS DE AUDITORA
Auditora de tercera parte (Externa) Definicin: Es una auditora realizada por un organismo independiente a la organizacin. Objetivo: Determinar si el SGI de la organizacin ha sido establecido, documentado, implementado y mantenido de acuerdo con una norma especfica.

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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
1. Conducta tica. 2. Presentacin confiable. 3. Cuidado profesional. 4. Independencia. 5. Evidencia.

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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
1. Conducta tica.

EL FUNDAMENTO DE LA PROFESIONALIDAD La confianza, integridad, confidencialidad y direccin son esenciales para auditar. El auditor se encuentra sujeto a estrictos cdigos de conducta.

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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
2. Presentacin confiable. LA OBLIGACIN DE INFORMAR CON VERACIDAD Y EXACTITUD Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria reflejan con veracidad y exactitud las actividades de auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditoria y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
3. Cuidado profesional. LA APLICACIN DE LA DILIGENCIA Y JUICIO DEL AUDITOR

Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria.
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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
4. Independencia. LA BASE PARA LA IMPARCIALIDAD DE LA AUDITORIA Y LA OBJETIVIDAD DE LAS CONCLUSIONES DE AUDITORIA Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditoria para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditoria estn basados slo en la evidencia de la auditora.

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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
5. Evidencia. EL MTODO RACIONAL PARA ALCANZAR CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA FIABLES Y REPRODUCIBLES EN UN PROCESO DE AUDITORIA SISTEMTICO

La evidencia de la auditoria es verificable. Est basada en muestras de informacin disponible, ya que una auditoria se lleva a cabo durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado de muestreo est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de auditoria.

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FASES DE LA AUDITORIA

Programa

Hallazgos

Programar

Necesidad de AI

Informar

Realizar

Planear

Revisar

Informe

Plan Lista de verificacin.

Conformidades No-conformidades
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PROGRAMACIN DE AUDITORIAS
Programa de auditorias. Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico

Nota: Un programa de auditorias incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo las auditorias.
Norma ISO 9000:2005

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BASE DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORIAS

a. Importancia de los procesos, aspectos e impactos ambientales significativos y peligros-riesgos.
b. Resultados de auditorias anteriores. Clausula 8.2.2.de ISO 9001:2008

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GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

Autoridad para programar Establecer el programa: Objetivos Procedimientos Recursos Responsabilidades

Actuar

Mejora del programa

Planear

Implementar el programa: Calendarizar las auditorias. Evaluar auditores Seleccionar el equipo auditor Dirigir las actividades de auditoria Mantener registros Monitoreo y revisin del programa

Hacer

Verificar

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PROGRAMA DE AUDITORIA
Objetivos de un programa de auditoria

Siempre debe determinarse cual es el objetivo de la auditoria, ejemplos: -Verificar la conformidad con los requisitos contractuales del cliente XXX. -Verificar el cumplimiento de los requisitos de las normas. -Obtener y mantener la confianza de la capacidad del proveedor XXX.

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PROGRAMA DE AUDITORIAS
Los objetivos deben basarse en: -Prioridades de la gerencia. -Intenciones comerciales. -Requisitos del SGI -Requisitos regulatorios, contractuales y legales aplicables al producto de la organizacin, sus AAS y peligros. -La necesidad de la evaluacin de proveedores -Los requisitos del cliente -Las necesidades de otras partes interesadas -Riesgos del negocio

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PROGRAMA DE AUDITORIAS
Los objetivos incluyen: -La determinacin del grado de conformidad del SGI del auditado o parte de l, con los criterios de auditoria. -La evaluacin de la capacidad del SGI para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales. -La evaluacin de la eficacia del SGI. -La identificacin de reas de mejora potencial del SGI.

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PROGRAMA DE AUDITORIAS
Contenido de un programa de auditorias: -Alcance: Procesos/reas/ Departamentos/Sucursales -Fechas: Mes/Semana -Duracin: Jornadas de 8 horas o por horas. -Equipo auditor. -Criterios de auditoria: Punto de comparacin de la evidencia. -Objetivos de la auditoria.

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LDER DEL EQUIPO AUDITOR

Responsabilidades: -Toma final de decisiones -Preparacin del plan de auditoria -Asignacin de las funciones del equipo -Dar instrucciones al equipo -Revisar los documentos de trabajo -Representar al equipo durante las reuniones de apertura y cierre -Reportar las no conformidades y dems hallazgos -Entregar el informe de auditoria.

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MIEMBROS EQUIPO AUDITOR

Responsabilidades: -Revisar toda la informacin relevante. -Preparar los documentos de trabajo. -Cumplir con los requisitos de la auditoria. -Llevar a cabo las tareas asignadas. -Reportar deficiencias y hallazgos al lder del equipo. -Cooperar y soportar al lder del equipo.

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PREPARACIN DE LA AUDITORIA
Contacto inicial con el auditado para:

-Establecer los canales de comunicacin con el representante del auditado. -Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditoria. -Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin propuestas y composicin del equipo auditor. -Solicitar acceso a los documentos y registros pertinentes. -Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar. -Hacer los preparativos de la auditoria. -Acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guas para el equipo auditor.

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PREPARACIN DE LA AUDITORIA
Revisin documental -Documentos y registros relevantes del SGI. -Reportes de auditorias previas. Objetivo: -Familiarizar al equipo auditor con los procesos a ser auditados -Trazar el plan de auditoria -Desarrollar la lista de verificacin.

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PLAN DE AUDITORIA
Propsito: -Asegurar que los objetivos de auditoria se cumplirn. -Asegurar que los recursos necesarios para la auditoria estn presentes. -Asegurar que el sistema se audita de forma integral. -Establecer los acuerdos entre el equipo auditor y los auditados.

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LISTA DE VERIFICACION
Es necesaria para: -Asegurar que se cumplirn los objetivos y el alcance de la auditoria. -Asegurar que cada parte de la auditoria es concluida. -Proporcionar una gua para el auditor.

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LISTA DE VERIFICACION
Desventajas: -Puede limitar la iniciativa y el anlisis. -reas importantes pueden ser omitidas en el muestreo.

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REUNIN DE APERTURA
Propsito: -Confirma el plan de auditoria. -Proporciona un breve resumen de como se llevaran a cabo las actividades de auditoria. -Proporciona los canales de comunicacin. -Proporciona al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

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AGENDA DE LA REUNIN DE APERTURA

-Presentacin de los participantes, incluyendo una descripcin breve de sus funciones. -Conformacin de los objetivos, alcance y criterios de auditoria. -Confirmacin del horario de la auditoria y otras disposiciones pertinentes. -Explicacin de la metodologa de auditoria. -Confirmacin de los canales de comunicacin formal. -Conformacin de que durante la auditoria, el auditado ser informado del avance de la misma.

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COMUNICACIN DURANTE LA AUDITORIA

Es necesaria para: -Llegar a acuerdos formales entre auditor y auditado. -Intercambio de informacin entre auditores. -Informar sobre los progresos de la auditoria. -Informar las potenciales no conformidades. -El manejo de algn impedimento del logro de los objetivos de auditoria. -Cualquier necesidad de cambio en el plan de auditoria, as como el alcance.

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EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Recopilacin y verificacin de la informacin: -Se debe recopilar mediante un muestreo apropiado. -La informacin debe ser pertinente a los objetivos, alcance y criterios de auditora. -Debe ser verificable para que se constituya en evidencia objetiva. -Debe ser registrada.

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TCNICA DE ENTREVISTA
Se debe considerar: -El nivel de educacin del auditado. -El horario normal de trabajo. -Tranquilizar al auditado antes y despus de la entrevista. -Explicar la razn de la entrevista y de cualquier nota que se tome. -Evitar preguntas que predispongan la respuesta. -Se le debe resumir los resultados de la entrevista. -Dar gracias por la participacin y colaboracin.

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TCNICA DE ENTREVISTA
Al entrevistar: -Salude. -Verifique el cargo y nombre de la persona. -Observe el entorno. -Sea corts al preguntar. -Escuche cuidadosamente. -Mustrese interesado. -No se salga del tema de la auditoria. -Haga preguntas claras y entendibles. -Mire al interlocutor, alterne las miradas entrevistado y tome notas. -Observe el lenguaje corporal del auditado. -Utilice preguntas abiertas.

al

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TCNICA DE ENTREVISTA
Al entrevistar:

-Solicite explicacin de las situaciones. -Exprese en otra forma la pregunta si no es bien entendida. -Pregunte sobre el mismo tema hasta tener certeza y entendimiento completo. -No salte de un tema a otro. -Incline la cabeza (aceptar) -Infrmele al auditado las evidencias encontradas. -Agradezca al auditado.
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TCNICA DE ENTREVISTA
Tipos de preguntas: QU? CUANDO? COMO? POR QUE? QUIEN? DONDE?

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REVISIN DE LA AUDITORIA
Junta de revisin de los auditores -Lean los hallazgos de la auditoria. -Definan y clasifiquen los hallazgos. -Organicen la documentacin de la auditoria. -Enumeren los hallazgos encontrados. -Redacten las solicitudes de accin correctiva. -Resalten las observaciones, fortalezas y debilidades encontradas. -Comparen las notas de los diversos auditores. -Revisen la lista de verificacin diligenciada.

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NO CONFORMIDAD
Puede ser una Falla en: -El cumplimiento de una norma. -La implementacin de un proceso u otro requisito documentado. -La implementacin de un requisito legal o contractual.

NO REQUISITO=NO CONFORMIDAD.

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ELABORANDO LAS SAC

-Las no conformidades debe ser registradas y respaldadas por la evidencia. -Las no conformidades deben ser revisadas con un representante del auditor. -Se debe resolver toda diferencia de opinin. -Si la no conformidad ha sido resuelta, no sebe presentarse formalmente en la reunin de cierre. -Si se tiene toda la certeza de la no conformidad, se debe registrar en una solicitud de accin correctiva.

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CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Las conclusiones de la auditoria pueden tratar temas como: -El grado de conformidad del SGI con los criterios de auditoria. -La eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del SGI. -La capacidad del proceso de revisin por la direccin.

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REUNIN DE CIERRE
-Es presidida por el lder del equipo auditor. -Debe contarse con la presencia de la gerencia o su representante ante el SGI. -Debe generarse un registro de asistencia. -El propsito es presentar los hallazgos. -Se debe asegurar que el auditado comprende los hallazgos y las conclusiones. -Se debe hacer un resumen de los aspectos positivos del SGI.

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REUNIN DE CIERRE
-Se debe explicar el informe de auditoria presentado. -Se debe confirmar el cumplimiento de los objetivos y alcance de la auditoria. -Se debe agradecer a los auditados su disponibilidad y cooperacin. -Se debe felicitar al auditado si es pertinente.

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INFORME O REPORTE DE AUDITORIA

Incluye:

-La identificacin de la organizacin o proceso auditado. -La identificacin del cliente de la auditoria. -Los objetivos, alcance, exclusiones y plan acordados. -El criterio de auditoria, incluyendo la lista de documentos de referencia. -La identificacin del equipo auditor. -Fecha, lugar y zonas donde se realiz la auditoria -Los hallazgos encontrados.

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REGISTROS DE LA AUDITORIA
-Programa de auditorias -Plan de auditoria. -Listas de chequeo. -Informes de auditoria. -Solicitudes de accin correctiva. -Observaciones u oportunidades de mejora. -Calificacin del o los auditores.

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FORMACIN EN AUDITORA INTERNA INTEGRAL

NTC ISO 9001:2008 NTC ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007

GRACIAS!
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