Lei da Anticorrupo Corporativa (LAC)

LEI N 12.846, DE 1 DE AGOSTO DE 2013. Dispe sobre a responsabilizao administrativa e civil de pessoas jurdicas pela prtica de atos contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira.

Felipe Dantas de Arajo

Sumrio
1. Antecedentes
A. Legislao Influenciada pela Teoria do Risco B. Anticorrupo Global C. Administrativizao do Direito Penal

2. Excertos de Destaque da LAC

1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

O Terremoto de Lisboa (1755) 1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

O Terremoto de Lisboa (1755)

Adorno: O Terremoto de Lisboa teve um impacto semelhante ao do Holocausto para a filosofia Europia. Rousseau: Porque acumularam-se 20 mil casas com seis a sete andares em uma localidade conhecidamente ssmica? A questo marca uma mudana de paradigma: de uma viso religiosa e fatalista dos Perigos, para uma expectativa de ao racional de gerenciamento de Riscos.

1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

Sociedade de Risco (Giddens & Beck)

Risco Manufaturado Irresponsabilidade Organizada Responsabilidade sem culpa: da gesto individual da culpa gesto socializada do risco Tipos de perigo abstrato: Anterioridade Legal vs. Normas Punitivas em Branco Ncleo do injusto penal transferido do resultado para a ao, valorada pelo risco potencial que causa.

1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

O Risco da Corrupo:
Mosca: constante histrica de gerenciamento dos negcios pblicos por uma minoria de pessoas influentes e moralidade no-desenvolvida das burocracias populares. Pareto: democracias representativas e clientelismo & desenvolvimento da infraestrutura por obras pblicas Abranches: presidencialismo de coalizo. P.J. ORourke : Quando a compra e venda so controladas por legislao, as primeiras coisas a serem compradas e vendidas so os prprios legisladores.

1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

1B Anticorrupo Global

Relaes Internacionais Ps-II Guerra

Preocupao qualitativa da comunidade internacional com legitimidade dos Estados: Direitos Humanos Democracia Desenvolvimento:
Banco Mundial FMI BID

1B Anticorrupo Global

Relaes Internacionais Ps-Guerra Fria Preocupaes internacionais com segurana vo alm da paz entre Estados: Guerra Assimtrica; Organizaes terroristas; Crime organizado; Lavagem de Dinheiro Imbricamento conceitual e normativo com a corrupo; OCDE Livre Comrcio & Integridade

Conveno da OCDE sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais

Democracia e corrupo so inconciliveis enquanto conceitos. Livre comrcio e corrupo tambm so inconciliveis enquanto conceitos.
1B Anticorrupo Global

1B Anticorrupo Global

Convenes Internacionais contra a Corrupo

1. Conveno da OCDE sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais 2. Conveno Interamericana contra a Corrupo 3. Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional 4. Conveno das Naes Unidas Contra a Corrupo

1B Anticorrupo Global

Convenes Internacionais contra a Corrupo Estrutura Bsica

Criminalizao de ATOS de Corrupo CONVENO ANTICORRUPO Medidas de Investigao Medidas de Administrao da Justia Medidas Preventivas

1B Anticorrupo Global

Anticorrupo e Pessoas Jurdicas Punio penal de PJs, ou, caso esta no seja

adequada ao sistema jurdico do pas, punio de

outra natureza...

... Desde que o regime sancionatrio seja

efetivo.

Extraterritorialidade: (transaes internacionais

& funcionrios estrangeiros);

1C Administrativizao do Direito Penal

Administrativizao do Direito Penal

Proteo a bens jurdicos abstratos e supraindividuais; Expanso do direito penal Inflao Legislativa Reao: Direito Penal Nuclear vs. Direito PenalAdministrativo (Reale, Silveira), Direito Penal de Duas Velocidades (Silva-Sanchez), Direito de Interveno (Hassemer). Flexibilizao dos princpios, garantias e sanes.

1C Administrativizao do Direito Penal

Caractersticas do Dir. Penal-Administrativo:

Responsabilidade da pessoa jurdica, com hipteses de solidariedade e desconsiderao entre esta e seu administrador Ampliao dos critrios de autoria quem determinou a prtica do ato, ou dele se beneficiou Imputao por omisso a regras de Compliance Dolo de perigo, dolo presumido Transacionalidade (acordo de lenincia) Preveno Normativa vs. Preveno Tcnica

1A Legislao Influenciada pela Teoria do Risco

Preveno Normativa

1A Legislao InfluenciadaPreveno pela Teoria do Risco Tcnica

1C Administrativizao do Direito Penal

Compliance
Substantivo 1. Ato de se conformar, concordando ou cedendo. 2. Tendncia para ceder prontamente aos outros, especialmente de um modo fraco e subserviente. 3. Conformidade; acordo: em conformidade com as ordens.

Conformidade > Licitude

1C Administrativizao do Direito Penal

Direito administrativo tradicional:

Forma normativa: Leis tpico-punitivas, mas com responsabilidade objetiva/corporativa; Efeitos jurdicos: Atividade privada punida pelos resultados materialmente ilcitos de atos praticados na sua rbita de direo; penas tarifadas Exemplo: Multas tributrias, responsabilidade civil de concessionrias.

Enfraquecimento do princpio da legalidade - REGULAO:

Forma normativa: Leis em branco, decretos Efeitos jurdicos: Atividade privada regulada em suas manifestaes externas (i.e., produtos, contratos); punida por ilcitos meramente formais, rol ampliado de formas punitivas. Exemplo: agncias regulatrias de atividades econmicas, legislao ambiental "clssica", do consumidor, direito do trabalho.

Inverso do principio da legalidade - COMPLIANCE:

Forma normativa: Leis em branco, decretos, Portarias, jurisprudncia de conselhos, "manuais" Efeitos jurdicos: atividade privada dirigida em aspectos operacionais internos, discurso de "risco" (conceito sociolgico), "tipos" preventivos (previso em abstrato de punio por desobedincia a um regulamento de baixa hierarquia normativa), formas punitivas incluem desonra, lenincia e sanes positivas. Exemplo: obrigaes de due dilligence antilavagem de dinheiro, PEPs, compliance anticorrupo, fabricao de automveis e outros bens "poluentes", legislao trabalhista de ao afirmativa.

2. Excertos de Destaque da LAC

Art. 1o Esta Lei dispe sobre a responsabilizao objetiva administrativa e civil de pessoas jurdicas pela prtica de atos contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira. Art. 6, 2o A aplicao das sanes previstas neste artigo ser precedida da manifestao jurdica elaborada pela Advocacia Pblica ou pelo rgo de assistncia jurdica, ou equivalente, do ente pblico. Art. 21. Nas aes de responsabilizao judicial, ser adotado o rito previsto na Lei no 7.347, de 24 de julho de 1985.

2. LAC Advocacia Pblica

Art. 10. 1o O ente pblico, por meio do seu rgo de representao judicial, ou equivalente, a pedido da comisso a que se refere o caput, poder requerer as medidas judiciais necessrias para a investigao e o processamento das infraes, inclusive de busca e apreenso. Art. 13. Pargrafo nico. Concludo o processo e no havendo pagamento, o crdito apurado ser inscrito em dvida ativa da fazenda pblica. Art. 19. Em razo da prtica de atos previstos no art. 5o desta Lei, a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, por meio das respectivas Advocacias Pblicas ou rgos de representao judicial, ou equivalentes, e o Ministrio Pblico, podero ajuizar ao com vistas aplicao das seguintes sanes s pessoas jurdicas infratoras: 4o O Ministrio Pblico ou a Advocacia Pblica ou rgo de representao judicial, ou equivalente, do ente pblico poder requerer a indisponibilidade de bens, direitos ou valores necessrios garantia do pagamento da multa ou da reparao integral do dano causado.

2. LAC Risco & Compliance

Art. 7o Sero levados em considerao na aplicao das sanes: IV - o grau de leso ou perigo de leso; V - o efeito negativo produzido pela infrao; VII - a cooperao da pessoa jurdica para a apurao das infraes; VIII - a existncia de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica; IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurdica com o rgo ou entidade pblica lesados; e Pargrafo nico. Os parmetros de avaliao de mecanismos e procedimentos previstos no inciso VIII do caput sero estabelecidos em regulamento do Poder Executivo federal.

2. LAC Acordo de Lenincia

Art. 16. A autoridade mxima de cada rgo ou entidade pblica poder celebrar acordo de lenincia com as pessoas jurdicas responsveis pela prtica dos atos previstos nesta Lei que cola-borem efetivamente com as investigaes e o processo administrativo.

Resultados do acordo: Identificao e Comprovao clere Requisitos: Novidade e espontaneidade da proposta; Cessao da conduta; Confisso, cooperao, participao.
3o O acordo de lenincia no exime a pessoa jurdica da obrigao de reparar integralmente o dano causado. 7o No importar em reconhecimento da prtica do ato ilcito investigado a proposta de acordo de lenincia rejeitada.

2. Excertos de Destaque da LAC

Art. 14. A personalidade jurdica poder ser desconsiderada sempre que utilizada com abuso do direito para facilitar, encobrir ou dissimular a prtica dos atos ilcitos previstos nesta Lei ou para provocar confuso patrimonial... Art. 22. Fica criado no mbito do Poder Executivo federal o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, que reunir e dar publicidade s sanes aplicadas pelos rgos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio de todas as esferas de governo com base nesta Lei. Art. 25. Prescrevem em 5 (cinco) anos as infraes previstas nesta Lei, contados da data da cincia da infrao ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado.

Conflito aparente de normas administrativas

Art. 29. O disposto nesta Lei no exclui as competncias do Conselho Administrativo de Defesa Econmica, do Ministrio da Justia e do Ministrio da Fazenda para processar e julgar fato que constitua infrao ordem econmica. Art. 30. A aplicao das sanes previstas nesta Lei no afeta os processos de responsabilizao e aplicao de penalidades decorrentes de: I - ato de improbidade administrativa nos termos da Lei no 8.429, de 2 de junho de 1992; e II - atos ilcitos alcanados pela Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, ou outras normas de licitaes e contratos da administrao pblica, inclusive no tocante ao Regime Diferenciado de Contrataes Pblicas - RDC institudo pela Lei no 12.462, de 4 de agosto de 2011.

Obrigado!!!
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