DIREITO EMPRESARIAL III

FALNCIA E RECUPERAO JUDICIAL

Prof: Nubia Medeiros
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Aspectos processuais. Fase do Procedimento pr-falimentar
Artigos 94 a 101 da Lei n 11.101/2005 (Lei de Falncias)

Art. 1 Esta Lei disciplina a recuperao judicial, a recuperao
extrajudicial e a falncia do empresrio e da sociedade
empresria, doravante referidos simplesmente como devedor.

Finalidade do requerimento: Evitar um prejuzo maior aos
credores, propiciando que todos recebam do devedor
insolvente um valor proporcional ao seu crdito, aps,
evidentemente, o pagamento dos crditos que a lei considera
prioritrios e privilegiados.
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O requerimento de falncia do devedor est
alicerado no artigo 94 da Lei de Falncias, o qual
estabelece 3 (trs) hipteses para sua decretao,
sendo a principal (ou determinante) a insolvncia
do devedor, que se exterioriza, antes de tudo, pela
sua impontualidade.


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Art. 94. Ser decretada a falncia do devedor que:

I sem relevante razo de direito, no paga, no
vencimento, obrigao lquida materializada em ttulo ou ttulos
executivos protestados cuja soma ultrapasse o equivalente a 40
(quarenta) salrios-mnimos na data do pedido de falncia;

II executado por qualquer quantia lquida, no paga, no
deposita e no nomeia penhora bens suficientes dentro do
prazo legal;

III pratica qualquer dos seguintes atos, exceto se fizer
parte de plano de recuperao judicial:

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Quem pode requerer a falncia: Art. 97

a. o prprio devedor ("autofalncia"), observadas as regras que constam
nos artigos 105 a 107 da Lei de Falncias;
b. o cnjuge sobrevivente, qualquer herdeiro do devedor ou o
inventariante (falncia de esplio);
c. o cotista ou o acionista do devedor na forma da lei ou do ato
constitutivo da sociedade;
d. qualquer credor.
O credor empresrio deve apresentar certido do Registro Pblico de Empresas
que comprove a regularidade de suas atividades. E se no tiver domiclio no
Brasil dever prestar cauo relativa s custas e ao pagamento da indenizao
relativa a requerimento de falncia por dolo.
Base Legal: Artigos 97, 101 e 105 a 107 da Lei n 11.101/2005.
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Hipteses em que a falncia pode ser decretada:
1) Impontualidade:
Conforme artigo 94, I da Lei de Falncias, a falncia do empresrio
e da sociedade empresria (devedor) pode ser decretada quando,
sem relevante razo de direito, o devedor no paga, no
vencimento, obrigao lquida materializada em ttulo ou ttulos
executivos protestados cuja soma ultrapasse o equivalente a 40
(quarenta) salrios-mnimos na data do pedido de falncia.
Os credores podem reunir-se em litisconsrcio a fim de perfazer o limite mnimo para o
pedido de falncia (40 Salrios Mnimos). Ainda que lquidos, no legitimam o pedido de
falncia os crditos que nela no se possam reclamar.
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A insolvncia do devedor, se exterioriza, antes de
tudo, pela sua impontualidade, sendo que ela pode ser
requerida pelo:
a. prprio devedor;
b. cnjuge sobrevivente, qualquer herdeiro do
devedor ou o inventariante;
c. credor.
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Falncia for requerida pelo prprio devedor = "autofalncia.
Petio Inicial, alm dos requisitos do art 282 do Cdigo de
Processo Civil (CPC), dever expor as razes da impossibilidade do
prosseguimento da atividade empresarial, estar assinada por ele
e estar acompanhada dos seguintes documentos:
a. demonstraes contbeis referentes aos 3 (trs) ltimos
exerccios sociais e as levantadas especialmente para instruir o
pedido, confeccionadas com estrita observncia da legislao
societria aplicvel e compostas obrigatoriamente de:
i. Balano Patrimonial (BP);
ii. Demonstrao de Resultados Acumulados (Demonstrao de Lucros e
Prejuzos Acumulados - DLPA);
iii. Demonstrao do Resultado desde o ltimo exerccio social (DRE);
iv. Relatrio do Fluxo de Caixa;

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b. relao nominal dos credores, indicando endereo,
importncia, natureza e classificao dos respectivos crditos;
c. relao dos bens e direitos que compem o ativo, com a
respectiva estimativa de valor e documentos comprobatrios de
propriedade;
d. prova da condio de empresrio, Contrato Social ou
Estatuto em vigor ou, se no houver, a indicao de todos os
scios, seus endereos e a relao de seus bens pessoais;
e. os livros obrigatrios e documentos contbeis que lhe
forem exigidos por lei;
f. relao de seus administradores nos ltimos 5 (cinco)
anos, com os respectivos endereos, suas funes e participao
societria.
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Falncia do esplio, os requerentes devero juntar, alm
dos documentos que comprovem o estado de falncia
(ttulo de crdito vencido e no pago, ou balano que
ateste a insolvncia, etc), certido que demonstre a
legitimidade ativa, a saber:

a. Certido de casamento, para o conjugue
sobrevivente;
b. Certido de nascimento, para os herdeiros;
c. Certido do Juzo da Famlia e Sucesses, com a
condio de inventariante;
d. Certido de bito do empresrio.
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Falncia requerida pelo credor, a Petio Inicial (4), alm dos
requisitos do artigo 282 do Cdigo de Processo Civil (CPC), dever
estar acompanhada dos seguintes documentos:

a. Procurao para o foro em geral, outorgada a advogado
legalmente inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil (OAB);
b. o ttulo que fundamenta o pedido;
c. instrumento de protesto do ttulo que fundamenta o
pedido de quebra;
d. na eventualidade de o requerente ser empresrio,
documento que o positive.
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Casos em que no ser decretada a falncia (Matria relevante):
Artigo 96 da Lei de Falncias, a falncia requerida por falta de
pagamento de obrigao sem relevante razo de direito, no
ser decretada se o devedor provar:

a. falsidade de ttulo;
b. prescrio;
c. nulidade de obrigao ou de ttulo;
d. pagamento da dvida;
e. qualquer outro fato que extinga ou suspenda obrigao ou no
legitime a cobrana de ttulo;
f. vcio em protesto ou em seu instrumento;
g. apresentao de pedido de recuperao judicial no prazo da
contestao, observados os requisitos do artigo 51 da Lei de
Falncias;
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h. cessao das atividades empresariais mais de 2 (dois) anos
antes do pedido de falncia, comprovada por documento hbil
do Registro Pblico de Empresas, o qual no prevalecer contra
prova de exerccio posterior ao ato registrado.

IMPORTANTE REGISTRAR, ainda, que:

I. no ser decretada a falncia de Sociedade Annima aps
liquidado e partilhado seu ativo nem do esplio aps 1 (um) ano
da morte do devedor;
II. as defesas previstas nas letras "a" a "e" acima no obstam a
decretao da falncia se, ao final, restarem obrigaes no
atingidas pelas defesas em montante que supere o limite previsto
naquele dispositivo.
Base Legal: Artigo 96 da Lei n 11.101/2005.
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Alm da impontualidade, a falncia do empresrio e da sociedade
empresria (devedor) pode ser decretada quando:

a. executado por qualquer quantia lquida, no paga, no deposita e no
nomeia penhora bens suficientes dentro do prazo legal; Nesta hiptese, o
pedido de falncia dever ser instrudo com certido expedida pelo juzo em que se processa a
execuo.

b. pratica qualquer dos seguintes atos, exceto se fizer parte de plano
de recuperao judicial:
i. procede liquidao precipitada de seus ativos ou lana mo de
meio ruinoso ou fraudulento para realizar pagamentos;
ii. realiza ou, por atos inequvocos, tenta realizar, com o objetivo de
retardar pagamentos ou fraudar credores, negcio simulado ou alienao
de parte ou da totalidade de seu ativo a terceiro, credor ou no;
iii. transfere estabelecimento a terceiro, credor ou no, sem o
consentimento de todos os credores e sem ficar com bens suficientes para
solver seu passivo;
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iv. simula a transferncia de seu principal estabelecimento com o
objetivo de burlar a legislao ou a fiscalizao ou para
prejudicar credor;

v. d ou refora garantia a credor por dvida contrada
anteriormente sem ficar com bens livres e desembaraados
suficientes para saldar seu passivo

vi. ausenta-se sem deixar representante habilitado e com recursos
suficientes para pagar os credores, abandona estabelecimento
ou tenta ocultar-se de seu domiclio, do local de sua sede ou de
seu principal estabelecimento;

vii. deixa de cumprir, no prazo estabelecido, obrigao assumida
no plano de recuperao judicial.
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Liquidao precipitada e meios ruinosos de pagamentos:
Liquidao precipitada a liquidao ruinosa = aquela feita a
preos vis, abaixo dos custos ou abaixo dos preos praticados no
mercado, cujo objetivo principal prejudicar os credores.
Meios ruinosos de pagamentos = emisso de duplicatas frias, ou
seja, aquelas que no correspondem efetiva transao
mercantil.
Prova poder ser feita mediante a apresentao das Notas Fiscais,
duplicatas, testemunhas, etc.
Base Legal: Artigo 94, II, letra "a" da Lei n 11.101/2005.
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Negcio simulado e alienao de ativos:

Fazer a prova do negcio simulado (transaes falsas ou
aparentes) no tarefa das mais fceis, seno quando tais
transaes deixam vestgios, como ocorre com as duplicatas
frias, em que os prprios ttulos fazem prova da ilicitude.

Alienao de parte ou da totalidade do ativo requer, para a sua
comprovao, prova inequvoca da sua existncia, no se
caracterizando o estado de falncia se o empresrio possui outros
bens que garantam suficientemente seus credores.

Base Legal: Artigo 94, II, letra "b" da Lei n 11.101/2005.

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Dar ou reforar garantia a credor:
Dar ou reforar garantia a credor por dvida contrada
anteriormente sem ficar com bens livres e
desembaraados suficientes para saldar seu passivo, d
causa decretao da falncia.

Prova suficiente: a respectiva certido de hipoteca,
penhor, etc.
A decretao da quebra fica condicionada prova
inequvoca de ausncia de outros bens, livres e
desembaraados, equivalentes ao passivo do devedor.
Base Legal: Artigo 94, II, letra "e" da Lei n 11.101/2005.
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Ausentar-se sem deixar representante:

O devedor que se ausenta sem deixar representante
habilitado e com recursos suficientes para pagar os
credores, abandona estabelecimento ou tenta ocultar-se
de seu domiclio, do local de sua sede ou de seu
principal estabelecimento, tambm d causa
decretao da falncia.
Prova: abranger todos os meios lcitos que estejam ao
alcance do credor, tais como: (i) documentos; (ii)
testemunhas; (iii) percia, etc.
Base Legal: Artigo 94, II, letra "f" da Lei n 11.101/2005.
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Deixa de cumprir obrigao assumida no plano de
recuperao judicial:

O plano de recuperao judicial estabelece diversas
obrigaes que devem ser cumpridas pelo empresrio
ou sociedade empresria.
Caso no seja cumpridas, essas obrigaes, o juiz fica
autorizado a convolar a recuperao em falncia
(Falncia incidental).

Base Legal: Artigo 94, II, letra "g" da Lei n
11.101/2005.
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Recuperao judicial como alternativa:

Art 95 da Lei de Falncias = O devedor poder pleitear
sua recuperao judicial dentro do prazo de
contestao.
A apresentao de pedido de recuperao judicial no
prazo de contestao, observados os requisitos legais
para tanto, impede a decretao da falncia, mas esse
benefcio s se aplica nos casos em que a falncia tenha
sido requerida por falta de pagamento de obrigao
sem relevante razo de direito.
Base Legal: Artigo 95 da Lei n 11.101/2005.
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CONTESTAO:
Pedidos baseados na impontualidade (executado por
qualquer quantia lquida no honrada) o devedor poder,
no prazo da contestao, depositar o valor
correspondente ao total do crdito, acrescido de
correo monetria, juros e honorrios advocatcios,
hiptese em que a falncia no ser decretada e, caso
julgado procedente o pedido de falncia, o juiz ordenar
o levantamento do valor pelo autor.
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Esse depsito denominado pela jurisprudncia de
"depsito elisivo da falncia". Ele visa positivar a
inexistncia de insolvncia, afastando assim, a
possibilidade de decretao da falncia, deslocando o
objeto da ao para anlise da legitimidade do crdito,
devendo o juiz nessa hiptese, julgar to somente a
relao creditcia:

Depositada a importncia, embora elidido o pedido de
falncia, a discusso se desloca para a legitimidade do
credito reclamado, devendo o juiz decidir de tal
legitimidade e determinar, a final, a quem cabe levantar o
depsito. (RT, 381/181)
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Sentena:

Encerrada a fase preliminar da falncia, o juiz
dever proferir uma sentena, na qual poder
acolher o pedido do autor (Sentena
declaratria da falncia) e, por consequncia,
declarar a falncia, ou, poder denegar o
pedido do autor (Sentena denegatria da
falncia), sendo que est poder ser objeto de
apelao ao Tribunal de Justia.
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Sentena declaratria da falncia:

Sentena falimentar, que, deve possui as seguinte determinaes:
a. conter a sntese do pedido, a identificao do falido e os
nomes dos que forem a esse tempo seus administradores;
b. fixar o termo legal da falncia, sem poder retrotra-lo por
mais de 90 (noventa) dias contados do pedido de falncia, do
pedido de recuperao judicial ou do 1 (primeiro) protesto por
falta de pagamento, excluindo-se, para esta finalidade, os protestos
que tenham sido cancelados;
c. ordenar ao falido que apresente, no prazo mximo de 5
(cinco) dias, relao nominal dos credores, indicando endereo,
importncia, natureza e classificao dos respectivos crditos, se
esta j no se encontrar nos autos, sob pena de desobedincia;
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d. explicitar o prazo para as habilitaes de crdito ;
e. ordenar a suspenso de todas as aes ou execues contra
o falido, ressalvadas as aes que demandarem quantia
lquida e as de natureza trabalhista.
f. proibir a prtica de qualquer ato de disposio ou onerao
de bens do falido, submetendo-os preliminarmente
autorizao judicial e do Comit, se houver, ressalvados os
bens cuja venda faa parte das atividades normais do devedor
(se autorizada a continuao provisria das atividades do
falido - letra "k" adiante);
g. determinar as diligncias necessrias para salvaguardar os
interesses das partes envolvidas, podendo ordenar a priso
preventiva do falido ou de seus administradores quando requerida
com fundamento em provas da prtica de crime definido na Lei
falimentar;
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h. ordenar ao Registro Pblico de Empresas que
proceda anotao da falncia no registro do devedor,
para que conste a expresso "Falido", a data da
decretao da falncia e a inabilitao do falido para o
exerccio de qualquer atividade empresarial (a partir da
decretao da falncia e at a sentena que extingue
suas obrigaes);
i. nomear o administrador judicial, que
desempenhar suas funes de acordo com a Lei
falimentar;
j. determinar a expedio de ofcios aos rgos e
reparties pblicas e outras entidades para que
informem a existncia de bens e direitos do falido;
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k. pronunciar-se- a respeito da continuao provisria
das atividades do falido com o administrador judicial ou da
lacrao dos estabelecimentos, observado o disposto no artigo
109 da Lei de Falncias;
l. determinar, quando entender conveniente, a
convocao da assembleia-geral de credores para a
constituio de Comit de Credores, podendo ainda autorizar a
manuteno do Comit eventualmente em funcionamento na
recuperao judicial quando da decretao da falncia;
m. ordenar a intimao do Ministrio Pblico e a
comunicao por carta s Fazendas Pblicas Federal e de todos
os Estados e Municpios em que o devedor tiver
estabelecimento, para que tomem conhecimento da falncia.
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O juiz ordenar a publicao de edital contendo a
integra da deciso que decreta a falncia e a relao de
credores. Publicado o edital, os credores tero o prazo
de 15 (quinze) dias para apresentar ao administrador
judicial suas habilitaes ou suas divergncias quanto
aos crditos relacionados.

Base Legal: Artigo 458 do CPC e; Artigo 99 da Lei n
11.101/2005.
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Sentena denegatria da falncia:
O processo falimentar no uma ferramenta regular para cobrana do
devedor, mas sim um processo de execuo coletiva contra o empresrio ou
sociedade empresria insolvente.
A ao de falncia provoca, nos meios empresariais e bancrios, um
verdadeiro estardalhao, com graves consequncias para o devedor, tais
como: restrio de crdito, corte de financiamentos bancrios, corte nos
descontos de duplicatas, corte no fornecimento de matrias necessrios a
atividade da empresa, perda da confiabilidade dos clientes com a
consequente perda de negcios, etc.
Rubens Requio :
O pedido de falncia de um empresrio constitui ato de suma gravidade,
pelas enormes consequncias patrimoniais, morais e sociais que dele
decorrem.
O credor que se dispuser a requer-la deve agir com alto senso de
responsabilidade, usando de um direito que se lhe apresenta de forma
inquestionvel.
Deve, pois, us-lo de forma legtima e adequada, sem abuso de direito.
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Artigo 101 = ocorrendo de o requerente ter agido
com dolo ou abuso no requerimento da ao
falimentar, ser condenado, na sentena que
julgar improcedente o pedido, a indenizar o
devedor, apurando-se as perdas e danos em
liquidao de sentena.
Importante esclarecer tambm que, havendo
mais de 1 (um) autor do pedido de falncia, sero
solidariamente responsveis aqueles que se
conduziram na forma dolosa.