CPP de Baja California de Setiembre de 2007, reformado 2009 Etapas del nuevo proceso penal ETAPA DE INVESTIGACIN ETAPA INTERMEDIA ETAPA DE JUICIO ETAPA DE IMPUGNACIN ETAPA DE EJECUCIN El conocimiento de las etapas del proceso No todos los sistemas tienen una misma organizacin procesal El efectivo cumplimiento de los principios y las garantas depende de las modalidades de la organizacin procesal El estudio de la estructura y los trmites no garantiza una comprensin del proceso penal La lgica de la organizacin del proceso corresponde al tratamiento (solucin o redefinicin) de conflictos entre seres humanos, por ello siempre estn en juego las garantas N o t i c i a
C r i m i n a l
-Archivo 224 y 225 -Principio Oportunidad 79 ss. -Imputacin - -declaracin preparatoria -274 -vinculacin a proceso 281 -medidas cautelares -167 Etapa Intermedia -299 ss. Acusacin 294 Otros requeri- mientos 288 Audiencia intermedia -307 Sentencia 371 ss. DIAGRAMA DEL PROCESO PENAL DE BAJA CALIFORNIA
ETAPA DE JUICIO -316 ss. Etapa de investigacin 209 ss. Juez de Garanta Tribunal de Juicio Oral JUICIO ORAL -354 ss.
-medidas alternas -acuerdos probatorios -exclusion probatoria 313 y 314 Medidas alternativas -195 ss y 200 ss. D e n u n c i a - f l a g r a n c i a - q u e r e l l a
Etapa de investigacin FINALIDAD art 221 La etapa de investigacin tiene por objeto el esclarecimiento de los hechos materia de la denuncia o querella, la obtencin de la informacin y la recoleccin de los elementos que permitan fundar la acusacin, contra una o varias personas a las que se les impute la comisin de un delito o en su caso determinar el archivo definitivo Constituye un lmite al poder conferido a los rganos encargados de la investigacin Ejercicio de la accin penal Obligatoriedad de ejercicio de la accin -79 y 222 Criterios de oportunidad -79 Archivo temporal -224 Archivo definitivo -225 Etapa de investigacin TIPO DE ACTIVIDADES Actividades puras de investigacin -236 a 269 Decisiones que fluyen sobre la marcha del procedimiento Vinculacin al proceso -278 y 283 Sobreseimiento -289 Anticipos de prueba -266 Decisiones o autorizaciones que pueden afectar derechos constitucionales o garantas procesales -234 Intervenciones telefnicas, cateos, incomunicaciones, resoluciones sobre excepciones, etc Etapa de investigacin CARACTERSTICAS Es una fase de investigacin que debe ser creativa y no rutinaria como en el sistema escrito Corresponde realizarla al Ministerio Pblico -227 Juez adopta decisiones de garanta y control -234 La audiencia de vinculacin a proceso -278 y 283 Deben existir amplias posibilidades de defensa - 147, 229 par 1, 231, etc. Participacin de la vctima -119.III, 224 par 2, 231, etc. Debe cumplirse en determinado plazo -286 Actividad probatoria en la investigacin Facultades de la polica arts. 111, 112 Recibir noticias de delito, recopilar informacin, cuidar rastros e instrumentos de los delitos, entrevistas, reunir informacin de urgencia, practicar diligencias para individualizar autores y partcipes de delitos, etc. Facultades del MP arts. 104, 222, 227 Promover y dirigir la investigacin, y realizar por s mismos o encomendar a la polica todas las diligencias de investigacin que consideren conducentes al esclarecimiento de los hechos Facultad de hacer uso de apercibimientos, fuerza pblica y multas (105) Mantener reserva y realizar diligencias de investigacin sin conocimiento del acusado (229, 280) Facultades de la vctima u ofendido -Arts. 119.III, 224 par. 2, 231 Solicitar todas las diligencias pertinentes y tiles para esclarecer hechos Constituirse en acusador coadyuvante Facultades del imputado y la defensa Arts. 107 par. ult.,121, 147, 148, 229, y 231 Solicitar todas las diligencias pertinentes y tiles para esclarecer hechos Exigir la entrega o exhibicin de documentos, objetos e informes de terceros Solicitar al juez que dicte las instrucciones para que sus peritos puedan cumplir su funcin Mecanismos de control Juez de Garanta Arts. 226, 234, 265 Facultades iniciales del MP
Investigacin -236 ss.
Valor de actuaciones -285
Denuncia Querella Flagrancia Imputacin Arts. 274 ss
ADMITE -Archivo temporal -224 -Archivo definitivo -225 -criterio oportunidad -79 Control judicial ante oposicin de vctima -226 y 81 Prueba anticipada -266
Medidas alternas La imputacin Formulacin de la imputacin art. 274 es la comunicacin que el Ministerio Pblico efecta al imputado, en presencia del juez, de que desarrolla una investigacin en su contra respecto de uno o ms hechos determinados. Efectos de la imputacin art. 279 I. Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal o pretensin punitiva II. El Ministerio Pblico pierde la facultad de archivar temporalmente la investigacin.
Imputacin con detenido en flagrancia o caso urgente Art. 166 par 1 y 275 par 3 Audiencia Control detencin Si no ratifican se deja en libertad y se convoca a otra audiencia Si ratifican, en misma audiencia MP formula imputacin, solicita medidas cautelares y vinculacin a proceso Imputacin con aprehendido por orden judicial Art. 159, 160 y 275 par 4 Audiencia para solicitar y expedir orden Audiencia para imputacin, medidas cautelares y vinculacin Presentacin espontnea art. 158 Imputacin a sujeto en libertad Art. 276 MP solicita audiencia mencionando imputado, defensor si lo hay, fecha y forma comisin del delito y participacin del imputado Audiencia para imputacin, medidas cautelares y vinculacin Requisitos para vincular a proceso Art. 281 I. Que se haya formulado la imputacin. II.- Que el imputado haya rendido su declaracin preparatoria o manifestado su deseo de no declarar. III. Que de los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico, se desprenda la existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del imputado en el delito de que se trate. (concepto en par. antepenltimo) IV. Que no se encuentre demostrada, mas all de toda duda razonable, una causa de extincin de la accin penal o una excluyente de incriminacin. Vinculacin a proceso Arts 274 ss. Imputacin Arts. 274 283 par 2 Imputado no pide ampliacin plazo -MP motiva vinculacin -defensa expone -Juez resuelve -MP abre debate medidas cautelares Segundo momento Art. 283 par 3 y 284 -desahogo prueba -debate sobre prueba y MP motiva vinculacin -Juez resuelve sobre vinculacin
-Primer momento art. 278
-verificar derechos del imputado -control de la detencin -175 -MP expone delito y participacin del imputado -aclaraciones -declaracin preparatoria -ampliacin del plazo art.283 283 par 3 Imputado pide ampliar plazo -MP puede pedir Medidas cautelares -Juez convoca una segunda audiencia
Medidas cautelares Tipo de medidas art 167 I. Garanta econmica II. La prohibicin de salir de determinado lugar III. Someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institucin IV. Obligacin de presentarse peridicamente en determinado lugar V. Colocacin de localizadores electrnicos VI. El arraigo en casa de habitacin VII. Prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos lugares VIII. Prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con personas determinadas IX. La separacin del domicilio en ciertos casos X. La suspensin de derechos XI. Internamiento en centro psiquitrico XII. La prisin preventiva. Medidas cautelares Requisitos de aplicacin Que imputado haya rendido declaracin preparatoria o ejercido derecho al silencio -168 par. 1 Presuncin razonable que el imputado constituye un riesgo para la sociedad, la vctima o el ofendido-168 par. 2 Riesgo para la sociedad Hay riesgo para la sociedad cuando haya presuncin razonable de que el imputado se puede sustraer a la accin de la justicia, o que ste puede obstaculizar la investigacin o el proceso, o exista riesgo para la vctima u otra persona. -170 Casos de aplicacin de la prisin preventiva En delitos graves -art. 155 En los dems casos, cuando concurren presupuestos del 168 Terminacin de la prisin preventiva Causales -181 Prrroga -182 Cierre de la investigacin El cierre -287 Por vencimiento de plazo o antes Posibilidad de prrroga Solicitudes del MP -288 Solicitar el sobreseimiento Solicitar la suspensin del proceso Formular la acusacin Consecuencias si MP no cierra investigacin 287 par 2 Reapertura de la investigacin Artculo 293.- Reapertura de la investigacin.- Hasta antes del fin de la audiencia intermedia, las partes podrn reiterar la solicitud de diligencias precisas de investigacin que hubieren formulado al Ministerio Pblico despus de dictado el auto de vinculacin a proceso y ste las hubiera rechazado. Si el Juez acepta la solicitud, ordenar al Ministerio Pblico reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias, en el plazo estrictamente necesario para ello el cual no podr exceder de quince das. En dicha audiencia, el Ministerio Pblico podr solicitar la ampliacin del plazo, por una sola vez, hasta por quince das ms. El Juez no decretar ni renovar aquellas diligencias que en su oportunidad se hubieren ordenado a peticin de las partes y no se hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a ellas; tampoco las que fueren manifiestamente impertinentes; las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios, o aquellas que hubieren sido solicitadas con fines puramente dilatorios Causales de sobreseimiento Art. 289
I. El hecho no se cometi o no constituye delito; II. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado; III. El imputado est exento de responsabilidad penal; IV. Agotada la investigacin, el Ministerio Pblico estime que no cuenta con los elementos suficientes para fundar una acusacin; V. Se hubiere extinguido la accin penal por alguno de los motivos establecidos en la ley; VI. Una nueva ley suprima el carcter de ilcito al hecho por el cual se viene siguiendo el proceso; VII. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal en el que se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado; VIII. En los dems casos en que lo disponga la ley. Causales de suspensin del proceso Art. 292 I. Cuando no se haya cumplido con alguna de las condiciones de procedibilidad legalmente establecidas o para el juzgamiento penal se requiera la resolucin previa de una cuestin civil. II. Cuando se declare formalmente al imputado sustrado a la accin de la justicia. III. Despus de cometido el delito, el imputado sufra trastorno mental transitorio. IV. En los dems casos en que la ley expresamente lo ordene. Contenido de la acusacin art.294
I. La identificacin del acusado; II. La identificacin, en su caso, de la vctima u ofendido; III. Los hechos atribuidos y sus modalidades, as como su calificacin jurdica; IV. La mencin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la acusacin principal; V. La autora o participacin que se atribuye al imputado; Cont Contenido de la acusacin art.294 VI. Los medios de prueba que el Ministerio Pblico se propone producir en el juicio oral; VII. La pena que el Ministerio Pblico solicite y los medios de prueba relativos a la individualizacin de la misma; VIII. El dao que, en su caso, se considere se haya causado a la vctima u ofendido, y los medios de prueba que ofrezcan para acreditarlo; y IX. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado. Clasificacin jurdica Acusacin subsidiaria El agente del Ministerio Pblico podr hacer valer pretensiones alternativas y tambin formular una distinta calificacin jurdica de los hechos precisados en el auto de vinculacin a proceso. Art. 295 Variaciones en la clasificacin jurdica EL juez en la vinculacin a proceso -281 par. penltima En juicio por el MP -356 Imposibilidad de variar en sentencia -379 Etapa intermedia FINALIDADES El ofrecimiento y admisin de pruebas, as como la depuracin de los hechos controvertidos que sern materia de juicio oral art. 299 Busca adoptar una determinada solucin para el caso, soluciones alternas arts -195 ss y 200 ss. Preparar la celebracin del juicio Determinar la o las personas acusadas Admisibilidad y exclusin de pruebas para el juicio -311 y 314 Resolver excepciones -305 y 310 Acuerdos probatorios -313
Etapa Intermedia Notificaciones Previas 300 301 Actuaciones de la vctima -acusacin coadyuvante -ofrecer prueba -accion Contra tercero -87 y 302 bis 304 Imputado -sealar vicios -excepciones -ofrecer prueba -pedir medidas alternas AUDIENCIA INTERMEDIA -se celebra entre 20 y 30 das despus de notificacin -300 -Tercero civil contesta por escrito demanda -302bis1 -pretensiones de las partes -308 -excepciones -310 -debate sobre pruebas -311 -unin o separacin juicios -acuerdos probatorios -313 -exclusiones probatorias -314 -MEDIDAS ALTERNAS195 y 200 -prueba anticipada -266 final Resolucin de apertura a juicio ACUSACION 294 10 das antes de audiencia Antes del inicio de audiencia u oralmente en audiencia Notificar actuaciones de vctima 5 das antes de audiencia 303 Actuaciones de la vctima Sealar vicios materiales y formales a la acusacin -301.I Formular la acusacin coadyuvante -301 y 302 Le son aplicables las reglas de la acusacin Ofrecer prueba para el juicio Formular la demanda coadyuvante para la reparacin del dao -87, y 301.III Requisitos I. Nombre y domicilio del accionante II. Nombre y domicilio de los terceros demandados y el vnculo de stos con el imputado III. Los motivos en que se basa la accin, el carcter que se invoca, os daos y perjuicios sufridos IV. El monto de cada una de las partidas V. Los medios de prueba que ofrezca para ser desahogados en el juicio Etapa intermedia LA AUDIENCIA INTERMEDIA
Se realiza con caractersticas similares a las del juicio arts. 307 y 309 Constituye una actuacin oral, concurren las partes y el tribunal, con el fin de exponer sus puntos de vista sobre las solicitudes formuladas por el Ministerio Pblico y el querellante. Hay inmediacin Hay publicidad Hay contradictorio, estn presentes las partes, escuchando las alegaciones, con posibilidades de contestacin y rplicas Hay continuidad y concentracin, al realizarse de manera ininterrumpida y, se facilita la realizacin de otros principios como la identidad fsica del juzgador y el deber de fundamentar las resoluciones judiciales. Desarrollo de audiencia intermedia -Pretensiones de las partes -308 Exposicin sinttica de pretensiones Imputado ofrece prueba si no lo ha hecho Tercero demandado expone, si no se le declara rebelde y se tendrn confesos hechos de demanda -Correccin vicios -301.I y 304.I -Excepciones 305 y 310 -Debate sobre pruebas -311 -Unin o separacin juicios -312 -Acuerdos probatorios -313 -Exclusiones probatorias -314 -MEDIDAS ALTERNAS 195 y 200 -Recibir prueba anticipada -266 in fine Etapa intermedia DECISIN FINAL RESOLUCIN DE APERTURA A JUICIO -315 Determinar el Tribunal de Juicio Oral Indicar acusaciones admitidas Los acuerdos probatorios Las pruebas admitidas para el juicio y para la audiencia de individualizacin de sanciones Las personas que deben ser citadas a juicio, indicando a quienes hay que pagarles gastos SOBRESEIMIENTO SUSPENSIN DEL PROCESO A PRUEBA ACOGER PROCESO ABREVIADO OTROS Etapa de juicio IMPORTANCIA Es la fase ms trascendente del proceso Derecho Constitucional de Juicio Previo El juicio es la etapa de decisin de las cuestiones esenciales del proceso. Se realizar sobre la base de la acusacin y asegurar la concrecin de los principios de oralidad, inmediacin, publicidad, concentracin, igualdad, contradiccin y continuidad.. art. 316 Etapa de Juicio Resolucin inicial del Tribunal de Juicio -318 par 2 Audiencia de Juicio Oral Condenatoria Absolutoria Nombre de Jueces Fecha Juicio Oral Citaciones Inmediacin Publicidad Continuidad Oralidad Libertad prueba Libre valoracin prueba Etapa de juicio LOS PRINCIPIOS DEL JUICIO Oralidad -327 Contradiccin -3, 6, 7, 316, etc. Igualdad -12, 13, 316 Inmediacin -319 Concentracin y continuidad 324 y 325 Publicidad -321 Libertad probatoria -330 Legalidad de la prueba -19, 331 Libre valoracin de la prueba -20, 333 Momentos de la etapa de juicio Constataciones iniciales Alegatos de apertura Produccin de la prueba Alegatos de clausura Deliberacin Determinacin de la responsabilidad Fijacin de la pena Etapa de juicio CONSTATACIONES INICIALES -358 par 1 Constatar presencia de MP, imputado, defensor, y dems intervinientes Constatar presencia de testigos, peritos, intrpretes y otros Disponer que peritos y testigos abandonen sala Disponer comparecencia de testigos o peritos que no hayan concurrido 358 par 2. y 338 Etapa de juicio ALEGATOS DE APERTURA CONSTITUCIN DEL OBJETO DE DEBATE El presidente seala las acusaciones objeto del juicio, acuerdos probatorios y previene al imputado estar atento -358 par 3 Seguidamente MP expone acusacin -358 par 4 Exposicin optativa de la defensa -358 par 4 Reclasificacin jurdica -356 Incidentes -354 En cualquier momento se recibe declaracin del imputado (derecho de defensa material) ver 359
Etapa de juicio PRODUCCIN DE LA PRUEBA Principio de libertad probatoria -330bj Prueba de cargo- Prueba de la defensa -360 Declaraciones de testigos -361 y 362 Declaraciones de peritos -361 y 362 Lectura declaraciones anteriores -363 y 365 Declaraciones anteriores del imputado -364 y 298 Prueba documental -366 Otros medios de prueba -366 Prueba superviniente -368 Constitucin del tribunal en lugar distinto -369 Etapa de juicio ALEGATOS DE CLAUSURA -370 Posiciones fcticas y jurdicas de cada parte (Ministerio Pblico, acusador coadyuvante, demandado, defensa) Anlisis de la prueba, argumentaciones jurdicas Momento de concretar pretensiones Rplicas y contra-argumentaciones Etapa de juicio CLAUSURA Y DECISION FINAL Deliberacin: Los jueces se retiran a deliberar hasta por 48 hrs. - 371 Notificacin del dispositivo: El Tribunal regresa a la Sala, leen la parte resolutiva de absolucin o condena y brindan sintticamente los fundamentos -372 Si condenan, se convoca dentro de 5 das a audiencia de individualizacin de sanciones, salvo que se renuncie -380, 381, 385 Redaccin de sentencia: En el transcurso de una y otra audiencia deben redactar la sentencia, si renuncian a la segunda audiencia se cita para lectura de sentencia. 380 par 1 in fine Si absuelven, se levantan medidas cautelares, y pueden diferir hasta 5 das redaccin de sentencia -373, 377 Etapa de juicio REQUISITOS DE LA SENTENCIA -375
I. La mencin del Tribunal y la fecha de su emisin; II. La identificacin de la vctima u ofendido, y del imputado; III. La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin; en su caso, los daos y perjuicios reclamados, la pretensin reparatoria y las defensas del imputado; IV. La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y circunstancias que se dieren por probados y de la valoracin de los medios de prueba que fundamentaren dichas conclusiones; V. Las razones que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y sus circunstancias, as como para fundar la resolucin; VI. La resolucin que condenare o absolviere a cada uno de los imputados por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere atribuido; la que se pronunciare sobre la reparacin del dao y fijare el monto de las indemnizaciones a que hubiere lugar, y VII. La firma de quienes hayan intervenido en la resolucin.