Captulo Ingeniera Industrial Sistemas y Transporte
Diplomado Proyectos de Inversin Pblica
Aspectos Generales e Identificacin
Ing. Juan Carbonel V.
jucavapro@ gmail.com Contenido ASPECTOS GENERALES * Conceptos, marco legal y organizacin del SNIP * Ciclo del proyecto * Declaracin de viabilidad * Plazos y montos de inversin * Estudio definitivo y ejecucin del proyecto * Verificacin de viabilidad IDENTIFICACION * Diagnstico situacional * Problema y objetivos * Planteamiento de alternativas de solucin * Marco lgico de objetivos, metas y supuestos Aspectos Generales Aspectos claves del SNIP
* La clave del desarrollo no est necesariamente en invertir ms sino en invertir mejor, con transparencia
* Comprometer y preparar a la ciudadana para cautelar la calidad de la inversin
* No hay desarrollo real sin una adecuada inversin
Marco Legal del SNIP * Ley N 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada por Leyes N 28522 y N 28802) * Reglamento de Ley N 27293 (Decreto Supremo N 102-2007-EF) * Resolucin Directoral N 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP (publicada 09/04/2011) * Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial, educacin, energa, produccin, saneamiento, transporte (rehabilitacin de carreteras) * Cooperacin tcnica no reembolsable * Otras normas relativas a operatividad y seguimiento * Normatividad ambiental * Asociacin pblico-privada * Normativa especfica del PIP Conceptualizacin Qu es un proyecto? Qu es un proyecto de inversin pblica? Qu es la gestin de proyectos?
IDEA PROYECTO
Qu es un PIP? Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o resultado nico PMBOK
Qu es un PIP?
* Toda intervencin limitada en el tiempo * Utiliza total o parcialmente recursos pblicos * Para crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios * Beneficios se deben generar durante la vida til del proyecto Qu NO es un PIP? Organizacin del SNIP
* Direccin General de Poltica de Inversiones/MEF: Mxima autoridad del SNIP
* Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
* Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
* rganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos Regionales y Locales
Ciclo del Proyecto *El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso. PERFIL FACTIBILIDAD ESTUDIO DEFINITIVO / EXPEDIENTE TECNICO EJECUCION PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION IDEA FIN RETROALIMENTACION OPERACIN Y MANTENIMIENTO EVALUACION EX POST NOMBRE DEL PROYECTO UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS MARCO DE REFERENCIA DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL DEFINICIN DEL PROBLEMA ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS OBJETIVOS DEL PROYECTO ARBOL DE MEDIOS Y FINES ALTERNATIVAS DE SOLUCIN HORIZONTE DE EVALUACIN ESTUDIO DE MERCADO DEL PROYECTO INGENIERIA DEL PROYECTO COSTOS A PRECIOS DE MERCADO BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO EVALUACIN A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS SOCIALES EVALUACIN A PRECIOS SOCIALES ANLISIS DE SENSIBILIDAD ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL MARCO LGICO MDULO I Aspectos Generales MDULO II Identificacin MDULO III Formulacin MDULO IV Evaluacin ESQUEMA : RUTA DEL PIP Declaracin de Viabilidad Cundo un PIP es viable?
* Es rentable socialmente y sostenible
* No se trata de un PIP fraccionado
* UF y OPI tienen competencias legales para formular y declarar la viabilidad del PIP
* Los PIP no estn sobredimensionados respecto a demanda y beneficios no son sobrestimados.
* Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP
* UE debe ceirse a parmetros de viabilidad para estudios definitivos y ejecucin del PIP. Plazos y Vigencia del PIP
Plazos:
* Perfil: 30 das hbiles para emitir el Informe Tcnico (Anexo SNIP- 16) * Factibilidad: 40 d.h * PIP Menor: 10 d.h para emitir Formato SNIP-06 Evaluacin de PIP Menor * Solicitud para aprobar TdR de estudios de pre-inversin: hasta 15 d.h
Vigencia de estudios:
* Pre-inversin y estudios definitivos: 3 aos Montos de Inversin TIPO DE ESTUDIO INVERSION Perfil < S/. 10000 a PM Factibilidad > S/. 10000 a PM PIP Menor < S/. 1200,000 a PM
Montos no son aplicables a PIP que mediante norma legal se haya autorizado un nivel de estudios especfico.
OPI podr recomendar estudios adicionales, dependiendo de caractersticas o complejidad del PIP.
Si durante la evaluacin o luego de declarar viable un PIP Menor la inversin supera este monto, se debe hacer una nueva evaluacin tomando como base las normas aplicables a los PIP que no son PIP Menores.
Estudio Definitivo Expediente tcnico o estudio definitivo debe ceirse a parmetros bajo los cuales fue declarado viable y observar el cronograma de ejecucin del estudio de preinversin.
Culminado estudio definitivo, la UE informa a OPI el Informe de Consistencia (Formato SNIP-15) que registra en el BdP en 3 das: inversin, plazo y modalidad de ejecucin y frmula de reajuste de precios. Ejecucin del PIP El PIP debe estar registrado en el BdP. Si hubiera que realizar VV, debe realizarse previamente al registro.
El cronograma de ejecucin debe basarse en el cronograma de ejecucin previsto en el estudio de preinversin.
Durante la ejecucin del PIP, la UE deber supervisar el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros establecidos en el estudio definitivo.
La DGPM y las OPI deben realizar el seguimiento de las metas fsicas y financieras del PIP.
La fase de inversin culmina con la ejecucin del PIP, luego que UE elabora el Informe de Cierre (Formato SNIP-14) y su transferencia.
Modificaciones del PIP No es necesaria la VV, siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable
1. MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
* Aumento de metas asociadas a capacidad de produccin del servicio o metrados.
* Cambios en tecnologa de produccin
* Cambio de alternativa de solucin por otra prevista en estudio de preinversin.
* Cambio en localizacin dentro de mbito de influencia
* Cambio en modalidad y plazo de ejecucin Modificaciones del PIP 2. MONTO DE INVERSION
* I < S/. 3000: modificacin no debe ser > 40% * I de S/. 3000 a 6000: modificacin no debe ser > 30% * I > S/. 6000: modificacin no debe ser > 20%
3. NO PODRAN SUSTENTARSE EN MODIFICACIONES SUSTANCIALES
* Cambio de alternativa de solucin por otra no prevista en estudio de preinversin * Cambio del mbito de influencia del PIP * Cambio en el objetivo del PIP
4. DEBE REGISTRARSE EN BP (Formato SNIP 16) Aspectos Especficos TIPOLOGIA DE NATURALEZA DE INTERVENCION
INSTALACION O CREACION Dotar del B/S donde no existe. Incrementar el acceso al servicio CONSTRUCCION Dotar del B/S donde no existe. Aplicable slo a PIP de transporte AMPLIACION Incrementar la cobertura del servicio para atender nuevos usuarios MEJORAMIENTO Mejorar la calidad de B/S RECUPERACION Recuperacin parcial o total de B/S cuyos activos han sido daados REHABILITACION Recuperacin de capacidad normal de B/S. Aplicable slo a PIP de carreteras y agua potable /alcantarillado Un PIP puede tener ms de un tipo de intervencin Aspectos Especficos
NOMBRE DEL PIP
Mejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca T I P O L O G A QU SE VA A HACER? B I E N O S E R V I C I O QU BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR? L O C A L I Z A C I N DNDE SE VA A LOCALIZAR? Ningn proyecto puede ser exitoso, si desde un comienzo no es participativo Matriz de Involucrados
GRUPO PARTICIPANTE Marcar INTERESES PROBLEMAS Y NECESIDADES CONFLICTOS ESTRATEGIAS Beneficiarios directos organizados Beneficiarios directos no organizados Mujeres beneficiarias del proyecto Beneficiarios indirectos Afectados negativamente Alcaldes provinciales Intelectuales Artistas Partidos polticos Comites vecinales Ganaderos Entidades Financieras Asociaciones de Empresarios Otros grupos de la sociedad Taller 1
1.Trabajo en equipo
* Formacin del equipo
2. Preguntas a resolver
* Cules son las diferencias entre un proyecto de inversin pblica y privada ? * Por qu fracasan los proyectos en la prctica? * Aportes para mejorar la calidad de la inversin pblica * Nombre de un PIP * Fraccionamiento y sobredimensionamiento de un PIP * Matriz de involucrados * Normatividad especfica del PIP Identificacin del Proyecto Proceso de Identificacin OBJETIVO Definir el problema y establecer alternativas para resolverlo
PROCESO * Diagnstico de la situacin actual * Definicin del problema * Caracterizacin del problema * Objetivo del proyecto * Peligros e impactos del ambiente * Propuestas de solucin
Proceso de Identificacin OBJETIVO Definir el problema y establecer alternativas para resolverlo
IDENTIFICACION DE SOLUCIONES
OBJETIVO CENTRAL
MEDIOS
DIAGNOSTICO DE SITUACION ACTUAL
PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS
EFECTOS
FINES Diagnstico Etapa mediante la cual se recoge la informacin necesaria, se analiza e interpreta para efectuar una correcta identificacin de la situacin y del problema.
* Antecedentes de la situacin problema * Gravedad de la situacin negativa * Descripcin de reas y poblacin afectada * Descripcin de situacin actual, causas y efectos * Peligros e impactos del ambiente * Estado de los bienes y servicios * Descripcin de la gestin
Diagnstico El D debe involucrar a todos los componentes del sistema (Unidad productiva, involucrados). En un PIP de salud la UP comprende al paciente, centro de atencin y accesibilidad). Situacin de involucrados.
PACIENTE: Descripcin, enfermedades frecuentes, permanencia, nivel de ingresos, nivel educativo, ocupacin, etc.
CENTRO DE ATENCION: Infraestructura y servicios, medicinas personal, equipos, gestin, etc.
ACCESIBILIDAD: Medios de transporte, estacionamiento, seguridad, etc.
Diagnstico Estado de bienes y servicios: * Tendencia de B/S producidos * Calidad del B/S en relacin a estndares * Proveedores del B/S y planes de expansin * Procesos de produccin y recursos empleados * Plan de mantenimiento Estado de Involucrados: * Usuarios del B/S * Poblacin local vinculada * Entidades comprometidas (compromisos asumidos, intereses) Diagnstico Estado de la gestin institucional: * Aspectos financieros y administrativos * Cobranza de tarifas * Disponibilidad y perfil de los recursos humanos * Nivel de participacin de usuarios * Informacin sobre operacin y mantenimiento * Capacitacin y entrenamiento * Situacin legal de la propiedad del terreno * Relaciones con autoridades locales Diagnstico ANALISIS DE RIESGOS 1. Peligros: lluvias, heladas, descargas elctricas, sismos * Tipo de peligros * Frecuencia A, M, B * Intensidad A, M, B * Descripcin 2. Vulnerabilidad: exposicin, fragilidad, resiliencia
3. Riesgos: costos (reparacin, construccin y valor de beneficios sociales perdidos)
Definicin del Problema Para el caso, el problema podra ser: Inadecuados servicios de salud en el distrito de .
DIAGNSTICO PROBLEMA OBJETIVO ALTERNATIVAS DE SOLUCIN Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3 Luego del diagnstico, ser ms fcil definir el problema que afecta a los pobladores de la zona.
Definicin del Problema Muchas veces, el problema es identificar el problema
1. SE REQUIERE UNA INTERVENCIN PBLICA 2. EL PROBLEMA DEBE SER ESPECFICO 3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN Anlisis del Problema Efecto Efecto Indirecto 1 Indirecto 2 Problema Central Efecto Final Efecto Directo Efecto Directo Efecto Indirecto Causa Causa Directa 1 Directa 2 Causa Indirecta 1 Causa Indirecta 2 Causa Indirecta 3 Causas del Problema Problema: Inadecuados servicios de salud en el distrito de ..
CAUSAS DEL PROBLEMA: 1. Deficiente infraestructura de atencin a. Reducidos ambientes de atencin mdica b. Servicios auxiliares en malas condiciones c. Ambiente de farmacia inadecuado 2. Limitado uso de equipamiento mdico a. Deficiente equipamiento b. Equipo en mal estado 3. Deficiente gestin del servicio de salud a. Carencia de un programa de entrenamiento b. Sistema de contratacin de personal deficiente c. Falta de un plan estratgico de la organizacin Explicacin del Problema Problema, causas y efectos deben sustentarse PROBLEMA: Inadecuados servicios de salud Explicacin: Los servicios de salud en condiciones inapropiadas, con hacinamiento de pacientes en consultorios, sin un buen trato a personas con dificultades por la falta de medidas de atencin y deficiente gestin que afecta la oferta del servicio.
CAUSA DIRECTA: Limitado equipamiento mdico Explicacin: Los equipos de deteccin y de laboratorio son insuficientes y se encuentran deteriorados por falta de mantenimiento preventivo.
Causas del Problema
INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE ATENCION
BAJO NIVEL DE COBERTURA
DEFICIENTE GESTION DE SERVICIOS DE SALUD
REDUCIDA CAPACIDAD DE AMBIENTES
CARENCIA DE PLAN DE ENTRENAMIENTO
SERVICOS AUXILIARES EN MALAS CONDICIONES
AMBIENTE DE FARMACIA INADECUADO
DEFICIENTE SISTEMA DE CONTRATACION DE PERSONAL
LIMITADO USO EQUIPAMIENTO MEDICO
DEFICIENTE EQUIPAMIENTO
FALTA DE MANTENIMIENTO
FALTA DE PLAN DE DESARROLLO ESTRATEGICO
INADECUADOS SERVICIOS DE SALUD PROBLEMA CENTRAL CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS Efectos del Problema Problema: Inadecuados servicios de salud
EFECTOS DEL PROBLEMA: Efectos directos: 1. Insatisfaccin de pacientes 2. Incremento de morbi mortalidad Efectos indirectos: a. Mayores gastos en salud b. Afectacin de ingresos de pacientes Efecto final: Reduccin de la calidad de vida de pacientes Efectos del Problema
DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA EFECTO FINAL
INADECUADOS SERVICIOS DE SALUD
INSATISFACCION DE PACIENTES
INCREMENTO DE MORBI MORTALIDAD
MAYORES GASTOS EN SALUD DE PACIENTES
AFECTACIONDE INGRESOS DE PACIENTES EFECTO INDIRECTO EFECTOS DIRECTOS PROBLEMA CENTRAL Objetivo del Proyecto EL OC es lo que se pretende lograr al finalizar su operacin. Se asocia al problema solucionado.
PROYECTO PROBLEMA CENTRAL INADECUADOS SERVICIOS DE SALUD OBJETIVO CENTRAL ADECUADOS SERVICIOS DE SALUD Medios y Fines ARBOL DE PROBLEMA ARBOL DE OBJETIVO CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA MEDIO DEL PRIMER NIVEL MEDIO FUNDAMENTAL EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO Anlisis de Objetivos Fin Fin Indirecto 1 Indirecto 2 Objetivo Central Fin Ultimo Fin Directo 1 Fin Directo 2 Fin Indirecto 3 Medio de Medio de 1er Nivel 1 1er Nivel 2 Medio Fundamental 1 Medio Fundamental 2 Medio fundamental 3 Medios
INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS EFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE ATENCION
BAJO NIVEL DE COBERTURA
EFICIENTE GESTION DE SERVICIOS DE SALUD
ADECUADA CAPACIDAD DE AMBIENTES
EXISTENCIA DE PLAN DE ENTRENAMIENTO
SERVICIOS AUXILIARES EN BUENAS CONDICIONES
AMBIENTE DE FARMACIA ADECUADO
EFICIENTE SISTEMA DE CONTRATACION DE PERSONAL
ADECUADO EQUIPAMIENTO MEDICO
EFICIENTE EQUIPAMIENTO
ADECUADO MANTENIMIENTO
PRESENCIA DE PLAN DE DESARROLLO ESTRATEGICO
ADECUADOS SERVICIOS DE SALUD OBJETIVO CENTRAL MEDIOS DE PRIMER NIVEL MEDIOS FUNDAMENTALES Fines
MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA FIN ULTIMO
ADECUADOS SERVICIOS DE SALUD
SATISFACCION DE PACIENTES
REDUCCION DE MORBI MORTALIDAD
MENORES GASTOS EN SALUD DE PACIENTES
MAYORES INGRESOS DE PACIENTES FIN INDIRECTO FINES DIRECTOS OBJETIVO CENTRAL Alternativas de Solucin ALTERNATIVAS: * Tener relacin con el objetivo central * Tcnica y legalmente posibles y pertinentes * Corresponder a competencias del sector * Contemplar riesgos de desastres e impactos ambientales
Criterios de diferenciacin: localizacin; tecnologa de produccin y construccin, etapas de construccin y operacin, vida til, compra, alquiler, adecuacin, organizacin y gestin, etc.
Acciones de MF Las acciones pueden ser: * Mutuamente excluyentes (AMES) * Complementarias (ACOM) * Independientes (IND) Caso PIP DE SALUD: a1. Ampliacin de consultorios a2. Construccin de nuevos consultorios b. Reparacin de servicios auxiliares c. Reubicacin del servicio de farmacia d. Adquisicin de equipamiento moderno e. Plan de mantenimiento preventivo de equipos f. Desarrollo de plan de entrenamiento de personal g. Elaboracin de plan de seleccin de personal h. Plan de desarrollo estratgico Alternativas PIP de Salud
ALTERNATIVA 1
Ampliacin de consultorios Acciones: a1, b, c, d, e, f, g, h
ALTERNATIVA 2
Construccin de nuevos consultorios Acciones: a2, b. c, d, e, f, g, h
Instrumento de Formulacin, Gestin y Evaluacin de Proyectos Marco Lgico Marco Lgico Marco Lgico Diseo Evaluacin Ejecucin Marco Lgico Medios de Verificacin Supuestos Indicador Fin Propsito Componente Actividad Nivel de Objetivo Objetivo Central Fines Directos Fines Directos Medio de 1 Nivel Medio de 1 Nivel Medio Fundamental Medio Fundamental Medio Fundamental Medio Fundamental Fin Indirecto Fin Indirecto Fin Indirecto Fin Indirecto Fin ltimo Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Matriz de Marco Lgico rbol de Medios y Fines
Resumen de Objetivos Indicadores Medios de Verificacin Supuestos
FIN: Beneficios esperados
PROPSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.
COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.
ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.
ML PIP de Salud RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS FIN Mejor calidad de vida de la poblacin atendida Aumento de los ingresos de beneficiarios en 25% en el 2 ao INEI, Encuestas a hogares
PROPSITO Adecuados servicios de salud Al ao 201x, se ha mejorado en 30% la calidad del servicio de salud (menores quejas) Encuestas a pacientes La poblacin cuenta con mayores recursos econmicos COMPONENTES Adecuada capacidad de ambientes Al ao 201x, se cuenta con un amplio ambiente para 10 consultorios 8 x 5 Informes tcnicos y comprobacin in situ Disponibilidad de recursos econmicos y aprobacin del PIP Servicios auxiliares en buena s condiciones Al ao 201x, se cuenta con buenos servicios auxiliares Informes tcnicos y comprobacin in situ
Ambiente de farmacia en buena s condiciones Servicio de farmacia cuenta con ambiente organizado Reporte de gestin ML PIP de Salud RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS COMPONENTES Eficiente equipamiento Se adquieren 25 equipos mdicos segn proforma Documentos de adquisicin y proformas Se cuenta con los recursos para la implementacin Adecuado mantenimiento preventivo Se aplica plan de mantenimiento preventivo cada 6 meses Plan de Mantenimiento Preventivo
Plan de entrenamiento de equipo Al ao 201x se inicia un programa de entrenamiento del personal mdico y auxiliar Programa de mantenimiento anual para el personal Sistema de contratacin de personal Se cuenta con un sistema de contratacin comprobado con benchmarking Verificacin y control del desempeo Personal acepta y validad el sistema Plan de desarrollo estratgico En el primer ao de operaciones se tiene un Plan de Desarrollo Estratgico eficiente Plan estratgico El entorno no vara significativamente ML PIP de Salud RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS ACTIVIDADES
Construccin de nuevos consultorios Reubicacin del servicio de farmacia Reparacin de servicios auxiliares Metas al ao 201x Documento S/. Presupuesto - Valorizaciones de obra. - Inventarios. - Cuadernos de obra. - Informes de avance de la Unidad Ejecutora. - Planilla de pagos - Etc.
Disponibilidad oportuna de recursos financieros para cubrir todas las actividades. Adquisicin de equipo moderno Plan de mantenimiento de equipos
Presupuesto
Inters de involucrados en participar en los talleres Desarrollo de plan de entrenamiento Plan de seleccin de personal Presupuesto Elaboracin de Plan Estratgico Talleres Participantes - Lista de participantes Taller 2
1. Proyecto Lluvia de ideas Seleccin de un proyecto
2. Trabajo en equipo Diagnstico situacional Identificar un problema especfico Elaborar el rbol de problemas y de objetivos Alternativas de solucin ( proyectos) Marco lgico