AUDITORIAS

Dr. Orison Delzo Salom

U.P. de la FAIMM

AUDITORA
Revisin de la contabilidad de una empresa u
organizacin para garantizar la veracidad y
regularidad de las cuentas y elaborar un
dictamen sobre la calidad y el rigor de la
gestin
(Diccionario Enciclopdico Larousse 2011)

AUDITORA
Proceso sistemtico, independiente, objetivo y
documentado realizado por encargo del titular
minero para evaluar y medir la efectividad del
sistema de gestin y el cumplimiento del
presente reglamento
[Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional]
(D.S. N 055-2010-EM)

AUDITORA
Procedimiento sistemtico, independiente y
documentado para evaluar un sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, que
se lleva a cabo de acuerdo a la regulacin que
establece el Ministerio de Trabajo y promocin
del Empleo
(D.S. N 005 2012 TR: Reglamento de la Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo)

TERMINOS Y DEFINICIONES
Criterios de auditoria: conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos utilizados como
referencia
Evidencia de auditoria: Registros, declaraciones de
hecho o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables
Hallazgos de la auditoria: Resultado de la evaluacin
de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los
criterios de la auditoria

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
Caractersticas personales de los propios
auditores:
Conducta tica
Presentacin justa
Cuidado personal debido.

CARACTERISTICAS DE LA AUDITORIA
Independencia
:
imparcialidad
y
objetividad de las conclusiones de
auditoria, independientes de la actividad
auditada y hallazgos estn basados solo en
evidencia.
Evidencia: base racional para alcanzar
conclusiones fiables, verificable, muestra
de la informacin disponible.

REQUISITOS FUNDAMENTALES PARA UNA

AUDITORIA EFECTIVA

Apoyo de la direccin
Auditores entrenados
Independencia de los auditores
Acceso a documentos
Acceso a todos los niveles gerenciales
Procedimiento de auditoria definido

ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
Iniciacin de la auditoria
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades de
auditoria in situ
Actividades de auditoria in situ
Informe de auditoria
Finalizacin de la auditoria
Seguimiento de la auditoria

COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES

Cualidades personales de auditores:
tico, imparcial, sincero, honesto y discreto
De mentalidad abierta
Diplomtico
Observador
Perceptivo
Verstil, capaz de adaptarse a diferentes
situaciones
Tenaz, persistente, orientado a la consecucin de
los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo, acta y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.

AUDITORIA EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL

EL PROCESO DE GESTION INTEGRAL

PLANIFICAR - ORGANIZAR - LIDERAR - CONTROLAR
PRODUCTIVIDAD
TOTAL

Compromiso de los directivos

Administracin del cambio
Evaluacin
Implementacin
Calibracin y difusin

CALIDAD
TOTAL

SEGURIDAD
INTEGRAL

CALIDAD TOTAL
DEL PROCESO

G.E.M.A.P.

Recurso humano
Eq. Y Maquinarias
Mtodos de trabajo
Medio Ambiente
Proceso

Identificacin
Stndares
Medicin
Evaluacin
Correccin

Sistema de Gestin Integrado

Medio Ambiente
ISO 14001

Seguridad
OHSAS 18001

Calidad
ISO 9001

AUDITORIA DE LAS OPERACIONES MINERAS

Gente
Mtodos

PROCESOS

Equipo y
Maquinarias

Medio
ambiente

PRODUCTO

Seguridad
Materiales Calidad
Productividad

OBJETIVOS GENERALES DE LA AUDITORIA

Proporcionar a la administracin un conocimiento

de las fallas potenciales y recomendaciones para

las modificaciones del diseo o modificaciones
al proceso.

Proporcionar bases priorizadas para los anlisis

de riesgo subsecuentes o para la seguridad en
el trabajo.

Proporcionar las bases para un programa de

prevencin de riesgos dentro de la mina o como
un refuerzo al programa de seguridad industrial
existente.

Cumplir con las Normas Legales nacionales en

primer lugar de los ministerios relacionados a la
actividad minera.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Analizar la participacin, compromiso, grado de identificacin

y motivacin de los trabajadores con los objetivos y metas
empresariales.

Analizar que las equipos y maquinarias con las que trabaja la

gente, cumpla con las condiciones de seguridad, calidad y
productividad.

Revisin de los mtodos de trabajo para que se realicen de

acuerdo a las normas y procedimientos, criterios de diseo y

las condiciones geomecnicas del yacimiento.

Analizar los riesgos fsicos, qumicos y ergonmicos que se

producen en el medio ambiente de trabajo y que representan

el origen de las causas de las enfermedades y accidentes
de trabajo.

Analizar los diversos procesos, instalaciones, capacidades y

limitaciones de diseo.

AUDITORIA MINERA - D.S. 055-2010- E.M.

SECCIONES Y ELEMENTOS
1.

RECURSO HUMANO (GENTE)

1.1. Derechos y Obligaciones.
1.1.1. Del Titular.
1.1.2. De los Supervisores.
1.1.3. De los Trabajadores.
1.1.4. Del Jefe de Programa de Seguridad.
1.2. Capacitacin.
1.3. Comunicaciones.

2.

EQUIPOS Y MAQUINARIAS
2.1. Equipo de Proteccin Personal.
2.2. Maquinarias, Equipo y Herramientas.
2.3. Electricidad.
2.4. Sistema de Candados y Tarjetas.
2.5. Manejo de Materiales.

4.

AMBIENTE DE TRABAJO
4.1. Salud Ocupacional.
4.2. Preparacin y Respuesta para Emergencias.
4.3. Primeros Auxilios, Asistencia Mdica y
Educacin Sanitaria.
4.4. Bienestar y Salud.
4.5. Ventilacin.
4.6. Drenaje.
4.7. Prevencin y Control de Incendios.
4.8. Control de Sustancias Peligrosas.
4.9. Iluminacin.
4.10. Agua, Aire Comprimido y Calderos.
4.11. Edificios e Instalaciones.

5.
PROCESOS EN LA INDUSTRIA MINERA
5.1. Control del Terreno.
5.2. Sostenimiento.
3.
GESTION DE LA SEGURIDAD ( METODOS )
5.3. Acceso y Vas de Escape.
3.1. Liderazgo y Compromiso.
5.4. Explosivos.
3.2. Poltica de Seguridad e Higiene Minera.
5.5. Perforacin y Voladura.
3.3. Programa Anual de Seguridad e Higiene Minera.
5.6. Transporte, Carga, Acarreo y Descarga.
3.4. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.
5.7. Minera a Cielo Abierto.
3.5. Orden y Limpieza en el rea de Trabajo.
3.6. Sealizacin de reas de Trabajo y Cdigos de Colores. 5.8. Operaciones en Concesiones de Beneficio.
5.9. Explotacin de Carbn.
3.7. Permisos de Trabajo.
5.10. Explotacin de Placeres.
3.8. Inspecciones, Auditorias y Controles.
5.11. Sistema de Izaje.
3.9. Investigacin de Incidentes y Accidentes.
5.12. Escaleras y Andamios.
3.10. Estadsticas.
5.13. Transporte de Personal.
3.11. Planos y Mapas.