Trata de

Personas
Reflexiones criminolgicas,
dogmtico-penales y polticocriminales para lograr el xito en
su persecucin y sancin, y
reducir los riesgos de
revictimizacin

Sumario
1.
2.

Aproximacin a la Trata de personas

Aspectos dogmtico-penales
1.
2.
3.

3.

Elementos del Tipo: Objetivo y subjetivo

Clasificacin del delito y Trata de personas
Iter crminis y Trata de personas

Aspectos procesales y Revictimizacin

1.
2.
3.

Peritajes y entrevistas
Declaracin de las vctimas de Trata
Criterios de Valoracin de la prueba

Aproximacin a la Trata de
personas
Es la esclavitud del siglo XXI en el mundo
globalizado contemporneo. No importa si
son nios, nias, mujeres u hombres.
Cualquiera puede ser una vctima, sin
importar el tipo de explotacinmientras se
dentres condiciones:
- Traslado
- Limitacin o Privacin de Libertad
- Explotacin

Aproximacin a la Trata
de personas (2)
CRMENES CON MS AUGE Y QUE
GENERAN MAYORES INGRESOS
(ONU):
1. Trfico de armas
2. Trfico de drogas
3. Trfico de personas

Aproximacin a la Trata de
personas (3)
FASES DE LA TRATA DE
PERSONAS:
Reclutamiento
Transporte
Recepcin
Explotacin

1.2 Modalidades de
Explotacin
1. Explotacin laboral
Maquilas, servicio domstico,
minas, trabajo agrcola y
plantaciones,
pesca
submarina y alta mar.
2. Explotacin sexual
Prostitucin
forzada,
pornografa,
pedofilia,
turismo sexual
3. Venta de rganos
4. Militar
Soldados cautivos y nios
soldados.

1.2 Modalidades de Explotacin

(2)
5. Servidumbre:
Mendicidad, prcticas religiosas
y culturales.
6. Prcticas esclavistas:
Trabajos domsticos, embarazos
forzados, vientres de alquiler.
7. Esclavitud clsica:
Status social por el que la
persona es objeto de propiedad
de otro.
8. Instrumentos del delito:
Robos, trfico de drogas, de
armas, extorsiones, etc.

1.3 Trata de Blancas

vs. Trata de
Personas

Contemporneamente se habla de
Olas de trfico de mujeres para
el comercio sexual:

El
trmino
trata
de
blancas se us a finales
del siglo XIX y se refera
a las mujeres europeas
(blancas)
que
eran
llevadas con fines de
explotacin
sexual
(concubinato,
prostitucin entre otras)
a pases de Europa del
Este, Asia y frica.

De ah el trmino trata de
blancas:
Eran
nicamente
mujeres
blancas.

No implica que slo en esos pases se

ha producido el comercio sexual, sino
que estos fueron los que mayor
demanda tuvieron.

1) Mujeres Tailandesas y Filipinas.

2) Mujeres Dominicanas y
Colombianas.
3) Mujeres de Ghana y Nigeria.
4) Mujeres de Europa Oriental y
Central.

1.3 Trata de Blancas

vs. Trata de Personas
(2)

Ahora cualquier persona puede ser

vctima
de
explotacin,
no
nicamente mujeres blancas y no
solo en la explotacin sexual.

Por eso hoy le llamamos trata de

personas, debido a que cualquiera,
hombres, mujeres, nias, nios y
adolescentes, pueden ser vctimas
de cualquier tipo de explotacin.

1.4 Trata de Blancas vs.

Trfico ilcito de
El trfico ilcito de
La trata de personas es
migrantes
migrantes
es
un delito contra las

esencialmente un delito
contra un Estado.

Es la facilitacin de la
entrada irregular de una
persona en un Estado
que no es el suyo
ganando dinero u otros
beneficios.
En varias partes del
mundo, las personas que
desarrollan
esta

personas.

En este caso las

personas son vctimas de
explotacin y su libertad
se ve limitada de alguna
manera.

Tambin
se
han
movilizado tanto dentro o
fuera de su pas, perono
siempre entrandoa otro
Estado de manera ilegal.

1.5 Factores favorables a

la Trata de personas

Unas personas son atradas con promesas de dinero,

de trabajos bien remunerados y algunas veces de
educacin

Deseo de las vctimas por mejorar su calidad de vida

Obtener un buen trabajo

Acceder a estudios superiores y poder mantener a

su numerosa familia

En muchos casos, los propios padres entregan a sus

hijos o hijas confiados en los ofrecimientos de
progreso y bienestar que ofrece el criminal, sin
imaginar cul es el fin

La escasez de recursos econmicos

La falta de soportes emocionales

La inexistencia de oportunidades.

1.5 Factores favorables a

la Trata de personas (2)
Las vctimas terminan siendo
trasladadas a otras zonas,
encerradas, custodiadas y
amenazadas, sin poder avisar
a sus familiares.

1.6 Fundamentos
normativos

1. CDIGO DE DERECHO INTERNACIONAL

PRIVADO (CDIGO DE BUSTAMANTE)
Suscrito el 20 de febrero de 1928
Ratificado el 20 de marzo de 1931
LIBRO TERCERO, DERECHO PENAL INTERNACIONAL
CAPITULO II, Delitos cometidos en un Estado extranjero
contratante
Art. 307.- Tambin estarn sujetos a las leyes penales del Estado
extranjero en que puedan ser aprehendidos y juzgados, los que cometan
fuera del territorio un delito, como la trata de blancas, que ese Estado
contratante se haya obligado a reprimir por un acuerdo internacional.
CAPITULO III, Delitos cometidos fuera de todo territorio nacional
Art. 308.- La piratera, la trata de negros y el comercio de esclavos, la
trata de blancas, la destruccin o deterioro de cables submarinos y los
dems delitos de la misma ndole contra el derecho internacional,
cometidos en alta mar, en el aire libre o en territorios no organizados an
en Estado, se castigarn por el captor de acuerdo con sus leyes penales.

1.6 Fundamentos normativos

(2)
2. CONVENCIN INTERNACIONAL RELATIVA A
ASEGURAR LA PROTECCIN EFICAZ CONTRA LA TRATA
DE BLANCAS
(Pars, 18 de mayo de 1904)

Artculo 2
Cada uno de los gobiernos se compromete a mantener un servicio de vigilancia sobre
todo en las estaciones, en los puertos de desembarque, en los lugares de viaje, para
descubrir a los conductores de mujeres y jvenes destinadas a la corrupcin (...)

Artculo 3
Los gobiernos se comprometen a hacer recibir, segn el caso y dentro de los lmites
legales, las declaraciones de mujeres de nacionalidades extranjera entregadas a la
prostitucin, para establecer su identidad y su estado civil, y averiguar quin las
oblig a abandonar el pas (...).

Suscrita el 14 de junio de 1937

Ratificada el 23 de agosto de 1937.

1.6 Fundamentos normativos

(3)
3. CONVENCIN INTERNACIONAL RELATIVA A LA
REPRESIN DE LAS TRATAS BLANCAS
(Pars, 4 de mayo de 1910)

Artculo 1
Debe ser castigado cualquiera que, para satisfacer pasiones de otro u otros, ha
sonsacado, arrastrado o arrojado a la perversin, an con su consentimiento, a una
mujer o nia menor de edad, aunque los diversos actos o elementos constitutivos de
la infraccin hayan sido verificados en pases diferentes.

Artculo 2
Debe ser castigado cualquiera que, para satisfacer pasiones de otro u otros, ha
sonsacado, arrastrado o arrojado a la perversin a una mujer o nia menor de edad,
por medio de engao, violencia, amenaza o abuso de autoridad o cualquier otro
medio de fuerza aun cuando los diversos actos o elementos constitutivos de la
infraccin hayan sido verificados en pases diferentes.

Suscrita el 14 de junio de 1937

Ratificada el 23 de agosto de 1937.

1.6 Fundamentos normativos

(4)
4. CONVENCIN INTERNACIONAL PARA LA SUPRESIN
DE LA TRATA DE MUJERES Y MENORES
Ginebra, 30 de septiembre de 1921
Suscrita el 14 de junio de 1937
Ratificada el 23 de agosto de 1937.

5. DECLARACIN SOBRE LA ELIMINACIN DE LA

DISCRIMINACION CONTRA LA MUJER
Proclamada por la Asamblea General de las Naciones Unidas
7 de noviembre de 1967
[resolucin 2263 (XXII)]

Artculo 8
Debern adoptarse todas las medidas apropiadas, inclusive
medidas legislativas, para combatir todas las formas de trata de mujeres y
de explotacin de la prostitucin de mujeres.

1.6 Fundamentos normativos

(5)
6. PROTOCOLO ADICIONAL A LOS CONVENIOS DE GINEBRA
DEL 12 DE AGOSTO DE 1949 RELATIVO A LA PROTECCION
DE LAS VICTIMAS DE LOS CONFLICTOS ARMADOS
INTERNACIONALES. (PROTOCOLO I)
Suscrito 12121977
Ratificado 04071978

CAPITULO II - MEDIDAS EN FAVOR DE LAS MUJERES Y DE LOS NIOS

Artculo 76 - Proteccin de las mujeres
1. Las mujeres sern objeto de un respeto especial y protegidas en
particular contra la violacin, la prostitucin forzada y cualquier otra forma
de atentado al pudor.
(...)

Artculo 77 - Proteccin de los nios

1. Los nios sern objeto de un respeto especial y se les proteger
contra cualquier forma de atentado al pudor. Las Partes en conflicto les
proporcionarn los cuidados y la ayuda que necesiten, por su edad o por
cualquier otra razn.

1.6 Fundamentos normativos

(6)
7. CONVENCIN SOBRE LOS DERECHOS DEL NIO
Suscrito 26 de enero de 1990
Ratificado el 27 de abril de 1990

Artculo 34
Los Estados Partes se comprometen a proteger al nio
contra las formas de explotacin y abuso sexuales. Con este fin
los Estados Partes tomarn, en particular, todas las medidas de
carcter nacional, bilateral, y multilateral que sean necesarias
para impedir:
a) La incitacin o la coaccin para que un nio se dedique a
cualquier actividad sexual ilegal;
b) La explotacin del nio en la prostitucin u otras
prcticas sexuales ilegales;
c) La explotacin del nio en espectculos o materiales
pornogrficos.

1.6 Fundamentos normativos

(7)
8. CONVENCIN INTERAMERICANA PARA PREVENIR,
SANCIONAR Y ERRADICAR LA VIOLENCIA CONTRA LA
MUJER, (CONVENCIN DE BELEM DO PARA)

Suscrito el 10 de agosto de 1995

Ratificado el 23 de agosto de 1995

Artculo 2
Se entender que violencia contra la mujer incluye la violencia fsica,
sexual y psicolgica:
a. Que tenga lugar dentro de la familia o unidad domstica o en
cualquier otra relacin interpersonal, ya sea que el agresor
comparta o haya compartido el mismo domicilio que la mujer, y
que comprende, entre otros, violacin, maltrato y abuso sexual;
b. Que tenga lugar en la comunidad y sea perpetrada por cualquier
persona y que comprende, entre otros, violacin, abuso sexual,
tortura, trata de personas, prostitucin forzada, secuestro y acoso
sexual en el lugar de trabajo, as como en instituciones educativas,
establecimientos de salud o cualquier otro lugar, y
c. Que sea perpetrada o tolerada por el Estado o sus agentes, donde
quiera que ocurra.

1.6 Fundamentos normativos

(8)
9. CONVENIO SOBRE LA PROHIBICION DE LAS PEORES
FORMAS DE TRABAJO INFANTIL Y LA ACCIN INMEDIATA
PARA SU ELIMINACIN
Suscrita el 01 de junio de 2000
Ratificada el 15 de junio de 2000

Artculo 3
A los efectos del presente Convenio, la expresin las peores formas de
trabajo infantil abarca:
a) Todas las formas de esclavitud o las prcticas anlogos a esclavitud,
como la venta y el trfico de nios, la servidumbre por deudas y la
condicin de siervo, y el trabajo forzoso u obligatorio, incluido el
reclutamiento forzoso u obligatorio de nios para utilizarlos en
conflictos armados;
b) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios para la
prostitucin, la produccin de pornografa o actuaciones
pornogrficas;
c) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios para la
realizacin de actividades ilcitas, en particular la produccin y el
trfico de estupefacientes, tal como se definen en los tratados
internacionales pertinentes, y

1.6 Fundamentos normativos

(9)
10. CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA
LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
Resolucin 55/25 de 15 de Noviembre de 2000
Suscrito el 14 de diciembre de 2000
Ratificado el 16 de octubre de 2003

11. PROTOCOLO PARA PREVENIR; REPRIMIR Y

SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS, ESPECIALMENTE
MUJERES Y NIOS
Suscrito el 15 de agosto de 2002
Ratificado el 18 de diciembre de 2003

12. PROTOCOLO CONTRA EL TRFICO ILCITO DE

MIGRANTES POR TIERRA, MAR Y AIRE
Suscrito el 15 de agosto de 2002
Ratificado el 18 de diciembre de 2003

1.6 Fundamentos normativos

(10)
13. CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE TRFICO
INTERNACIONAL DE MENORES

Suscrita 15 de agosto de 2002

Ratificada el 18 de diciembre de 2003

14. PROTOCOLO FACULTATIVO DE LA CONVENCIN

SOBRE LOS DERECHOS DEL NIO, RELATIVO A LA
VENTA DE NIOS, LA PROSTITUCIN INFANTIL Y LA
UTILIZACIN DE NIOS EN LA PORNOGRAFA
Suscrito el 13 de septiembre de 2002.
Ratificado el 25 de febrero de 2004

1.6 Fundamentos normativos

(11)
No suscrito ni ratificado por El Salvador:

CONVENIO PARA LA REPRESIN DE LA TRATA DE

PERSONAS Y DE LA EXPLOTACIN DE LA
PROSTITUCIN AJENA
Adoptado por la Asamblea General
Resolucin 317 (IV) de 2 de diciembre de 1949
Entrada en vigor: 25 de julio de 1951

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para

Prevenir, Suprimir y Sancionar la Trata de
Personas, Especialmente Mujeres y Nios
DEFINICIN
PARA LOS FINES DEL PRESENTE PROTOCOLO:
A.

SE ENTENDER COMO TRATA DE PERSONAS LA CAPTACIN , EL TRANSPORTE, EL TRASLADO, LA

ACOGIDA O LA RECEPCION DE PERSONAS, RECURRIENDO A LA AMENAZA, USO DE LA FUERZA U OTRA
FORMA DE COACCION, AL RAPTO, AL FRAUDE, AL ENGAO, AL ABUSO DE PODER O DE UNA SITUACIN
DE VULNERABILIDAD O LA CONCESIN O RECEPCIN DE PAGO O BENEFICIOS PARA OBTENER EL
CONSENTIMIENTO DE UNA PERSONA QUE TENGA AUTORIDAD SOBRE OTRA, CON FINES DE
EXPLOTACIN. ESA EXPLOTACION INCLUIR COMO MNIMO LA EXPLOTACIN DE LA PROSTITUCIN
AJENA U OTRAS FORMAS DE EXPLOTACIN SEXUAL, LOS TRABAJOS O SERVICIOS FORZADOS, LA
ESCLAVITUD O PRCTICAS ANLOGAS A LA ESCLAVITUD, LA SERVIDUMBRE O LA EXTRACCIN DE
RGANOS.

B.

EL CONSENTIMIENTO DADO POR LA VICTIMA DE LA TRATA DE PERSONAS A TODA FORMA DE

EXPLOTACIN SEXUAL QUE SE TENGA LA INTENCIN DE REALIZAR DESCRITA EN EL APARTADO A DEL
PRESENTE ARTCULO NO SE TENDRA EN CUENTA CUANDO SE HAYA RECURRIDO A CUALQUIERA DE LOS
MEDIOS ENUNCIADOS EN DICHO APARTADO.

C.

LA CAPTACIN, EL TRANSPORTE, EL TRASLADO, LA ACOGIDA O LA RECEPCION DE UN NIO CON FINES

DE EXPLOTACIN SE CONSIDERAR TRATA DE PERSONAS, INCLUSO CUANDO NO SE RECURRA A
NINGUNO DE LOS MEDIOS ENUNCIADOS EN EL APARTADO A DEL PRESENTE ARTCULO.

D.

POR NIO SE ENTENDER TODA PERSONA MENOR DE 18 AOS.

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,

Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios (2)
33.a): Por Trata de Personas se entender la captacin, el
transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas,
recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas
de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o
de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin
de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
personas que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotacin. Esa explotacin incluir como mnimo, la
explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extraccin de rganos.
Actividad

Medios

Propsitos

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,

Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios (3)
APORTES DEL PROTOCOLO:
Todas las vctimas del trfico estn protegidas por este
Protocolo, no slo aquellas que puedan probar que han
sido forzadas. (Art 3a y b).
El consentimiento de la vctima de trfico es irrelevante
(Art 3b)
La definicin incluye un nmero muy amplio de tipos
delictivos utilizados por el trfico, no incluye slo la
fuerza, la coaccin, el rapto, el engao o el abuso de
poder, sino que tambin incluye medios menos explcitos,
como el abuso de una situacin de vulnerabilidad
de la vctima. (Art 3a)

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,

Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios (4)

La nueva definicin internacional de trfico

refuerza la posicin de las vctimas puesto
que la carga de la prueba no recae sobre
ellas. (Art 3b)
La explotacin de la prostitucin y el trfico
no pueden ser tratados separadamente. El
Protocolo reconoce que una gran parte del
trfico tiene fines de prostitucin u otras
formas de explotacin sexual. (Art 3a)

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,

Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios (5)

APORTES DEL PROTOCOLO:

No es necesario que las vctimas crucen las
fronteras por lo que las mujeres y los nios/as
traficados/as dentro de sus pases para la
prostitucin o para trabajos forzados, tambin
quedan bajo la proteccin prevista en el
artculo 3 de la Convencin madre.
El elemento clave en todo el proceso del
trfico es la explotacin, mucho ms que el
hecho de atravesar una frontera. (Art 3a)

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,

Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios (6)

Este
Protocolo
es
el
primer
instrumento de Naciones Unidas que
tiene en cuenta la demanda de
mujeres y nios/as que estn siendo
traficados/as, llamando a los pases a
adoptar
medidas
ms
severas
tendentes
a
desalentar
esta
demanda que promueve todas las
formas de explotacin de mujeres y
nios/as. (Art 9.5).

1.6 Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,

Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios (7)

La captacin, el transporte, el
traslado, la acogida o la recepcin
de un nio, nia o adolescente con
fines de explotacin se considerar
trata de personas incluso cuando no
se recurra a ninguno de los medios
enunciados con anterioridad.

2. Anlisis dogmtico del

delito

I. TIPO PENAL

TIPO OBJETIVO
1. NCLEO: VERBO TPICO Y ELEMENTOS ACCESORIOS

(MODO, TIEMPO, LUGAR, OCASIN Y MEDIO)

2. SUJETO ACTIVO
3. OBJETO MATERIAL
4. ELEMENTOS SUBJETIVOS DISTINTOS DEL TIPO
SUBJETIVO (RELACIONES, CALIDADES Y CIRCUNSTANCIAS)
5. ELEMENTOS INTERPRETABLES (NORMATIVOS, TCNICOS,
SOCIALES)

TIPO SUBJETIVO
1. DOLO (CONOCIMIENTO Y VOLUNTAD)
2. CULPA (PREVISIBILIDAD Y EVITABILIDAD)
3. ELEMENTOS ESPECIALES DE NIMO

II. ANTIJURIDICIDAD
III. CULPABILIDAD

2. Anlisis dogmtico del

delito

Garantas penales mnimas

Teora jurdica del delito
Modificacin de la estructura del delito
Elementos del delito

Tipo penal y tipicidad: Elementos.

Clasificacin, amplificadores del tipo
Antijuridicidad
Culpabilidad

Anlisis dogmtico de la Trata de Personas

Garantas penales mnimas

del Derecho Penal

Principio de legalidad

Principio de Dignidad Humana

Principio de Lesividad del bien jurdico

Peligro concreto y peligro abstracto

Principio de responsabilidad

Lex praevia, lex scripta, lex certa y lex

stricta
Irrretroactividad y retroactividad

No responsabilidad objetiva
Principio de dolo y culpa

Principio de necesidad

Evolucin de los
elementos del delito (1)

Escuela
clsica:
Heptatmica

Acto/Omisin
Tpico
Antijurdico
Imputable
Culpable
Punible
Procesable

Escuela finalista:
(tritmica)

Tipicidad
Antijuridicidad
Culpabilidad

Escuela de los
elementos
negativos del tipo
(bitmica)

Injusto
Culpabilidad

Evolucin de los elementos

y de la estructura del delito
(2)

Escuela clsica

Tipicidad

Tipo objetivo:

Accin-Nexo causalResultado

Conocer
Querer
Conciencia de lo ilcito

Inexigibilidad de otra
conducta

Punible
Procesable

Accin- Nexo CausalResultado

Tipo subjetivo:

Dolus Malus:

Antijurdica
Imputable
Culpable

Escuela finalista

Accin/Omisin
Tpica

Dolo neutro, natural o

avalorado:

Conocer y querer

Directo, Indirecto, de
consecuencias
necesarias y Eventual
Culpa:

Con representacin o
Consciente

Sin representacin o
Inconsciente

Antijuricidad
Culpabilidad

Imputabilidad
Conciencia de la ilicitud
Inexigibilidad de otra conducta

Elementos del delito:

El tipo penal y La tipicidad

Tipo objetivo

Sujetos
Accin
Resultado
Nexo causal
Circunstancias
Elementos

Descriptivos
Normativos
Valorativos

Tipo subjetivo
Dolo
Elementos:

Cognitivo (Conocer)
Volitivo (Querer)

Clases:
Directo
De segundo grado o de
Consecuencias
necesarias
Indirecto o general
Eventual

Culpa
Elementos:
Cognitivo (Prever)
Volitivo (Evitar)

Elementos del delito:

Clasificacin de los tipos
Clasificacin
penales de los tipos penales

Por el autor o sujeto activo

Unisubjetivos y plurisubjetivos
Comunes y Especiales: propios e impropios

Por la accin o conducta tpica y el resultado

De mera actividad y por el resultado

De propia mano
De consumacin normal o de consumacin anticipada
(de emprendimiento, mutilados en dos actos y de
resultado cortado)
Simples, compuestos (cumulaltivos o alternativos)

Elementos del delito:

Clasificacin de los tipos
Por el bien jurdico y el modo de
penales
afectacin

De lesin y de peligro (abstracto y

concreto)
De consumacin normal y de
consumacin anticipada
Instantneos, permanentes y de estado
Uniofensivos o pluriofensivos
Por el sujeto pasivo

Elementos del delito:

Clasificacin de los tipos
penales
Por los elementos del tipo subjetivo

Dolosos e imprudentes
Combinacin dolo/imprudencia o dolo/dolo

Cualificados por el resultado y Preterintencin

Elementos especiales del tipo subjetivo

De tendencia interna o nimo

De intencin (de ulterior resultado)

Mutilados en dos actos

De resultado cortado
De actitud interna

De Expresin

Amplificadores del tipo

penal

La Omisin y la Comisin por omisin

La tentativa e iter criminis
El error y sus variedades
Autora y participacin
La culpa?
Las figuras concursales

Concurso aparente de leyes

Concurso de delitos

La omisin y la Comisin por

omisin

Omisin natural
Omisin normativa

Omitir impedir un resultado

Deber de obrar

Fuente formal: ley (cuidado, proteccin o

vigilancia)
Fuente material: Crear el riesgo, Asuncin de
responsabilidad

Nexo causal: Omisin----Resultado

Nexo de evitacin

La tentativa e Iter crminis

FASE INTERNA

Ideacin, deliberacin y resolucin

FASE INTERMEDIA

Resolucin manifestada:

Proposicin y conspiracin

FASE EXTERNA

Actos preparatorios
Actos de ejecucin:

Tentativa acabada e inacabada

Consumacin
Agotamiento

El error y sus variedades

Error de tipo

Error de prohibicin

Sobre los elementos del delito

Sobre la base fctica de una
justificacin
Directo: Sobre la ilicitud de la accin
Indirecto: Sobre las justificantes

Error vencible: punible

Error de tipo: Culposo

Error de prohibicin: Pena atenuada

Error invencible: Impune

Autora y participacin

Superacin del concepto unitario de autor

Autora y participacin

Autora directa:

Autora mediata y el instrumento

Dominio de la voluntad y dominio funcional

Cmplices: Necesarios y No necesario

Dominio del hecho:

Intraneus y extraneus: Comunicabilidad de las
circunstancias

Teora de la escasez de los bienes

Instigacin: Doble dolo

La Culpa?

Escuela clsica: Negligencia,

imprudencia, impericia, ignorancia e
infraccin de ley
Escuela finalista:

Tipo objetivo:

Problema de la teora de la accin final e

imprudencia
Engisch: Infraccin al deber objetivo de cuidado

Riesgo permitido
Principio de confianza
Autopuesta en peligro

Tipo subjetivo:

Previsibilidad y evitabilidad

Problemas concursales

Concurso de delitos: 41-43

Concurso aparente de
CP
leyes: 7 CP

Especialidad

Tipo bsico

Consuncin o absorcin

Delitos complejos

Delitos de pasaje

Delitos co-penados:

Agotamiento

Concurso ideal

Una sola accin y Dos o ms

delitos

Generalidad o
subsidiariedad

Tipo agravado
Tipo atenuado

Concurso real

Dos o ms acciones y Dos o

ms delitos
Delito continuado
Dos o ms acciones y Un mismo
bien jurdico lesionado
Delito masa

En las defraudaciones
Grupo indeterminado de
personas

Elementos del delito:

La antijuridicidad

La antijuridicidad como categora del

Derecho
Antijuridicidad formal

La tipicidad como indicio de antijuridicidad

Ratio cognoscendi

Antijuridicidad material

Lesin del bien jurdico

No justificacin por el Derecho

Elementos del delito:

La Culpabilidad
I. La culpabilidad y su evolucin:

Culpabilidad psicolgica y culpabilidad normativa

El principio de culpabilidad y la no punibilidad de la
responsabilidad objetiva: El dolo y la culpa como
elementos de la culpabilidad
Principio de Responsabilidad subjetiva: Dolo y culpa en el
tipo
El finalismo y el vaciamiento de la culpabilidad

II. Elementos de la culpabilidad:

Juicio sobre la imputabilidad

Juicio sobre la conciencia de la ilicitud
Juicio sobre la inexigibilidad de otra conducta

2.1 Elementos del tipo penal

Descriptivos:

Normativos:

Elementos que provienen

del mbito del ser o
expresan una realidad
(natural, social)
aprehensible por los
sentidos.

Son elementos normativos

todos aquellos que requieren
de una valoracin judicial,
provienen de diferentes
orgenes o fuentes.

Ej. Matar a otro, aborto,

mujer; aunque necesiten
de una valoracin ulterior.

Fuentes jurdicas:

Ej.
Bien mueble, Alzamiento de
bienes, Quiebra.
Valoraciones sociales:
Exhibicin obscena, Honor

2.2 Clasificacin de tipos

penales
Segn el tipo objetivo:
1. Delitos de resultado y de mera actividad.
2. Delitos de Accin y de omisin.
3. Delitos de un acto, pluralidad de actos y alternativos.
4. Delitos comunes y especiales.
5. Delitos de propia mano.
6. Delitos simples y compuestos.
7. Delitos de lesin y de peligro.
8. Delitos permanentes y delitos instantneos.

2.2 Clasificacin de tipos

penales (2)
Segn el tipo objetivo:
1. Delitos mutilado en dos actos:
Son aquellos en el que el primer acto sirve para realizar
un segundo por el mismo sujeto, cuya realizacin no
exige el tipo, basta que realice el primero con la intencin
de lograr el segundo. Posesin de droga para traficar
2. Delitos de resultado cortado:
Son aquellos en los que se tipifica una accin, con la que
el sujeto pretende alcanzar un resultado ulterior. Tortura
para la confesin
3. Delitos de Tendencia Interna trascendente:
Hay una finalidad que trasciende la mera realizacin

2.3 Reforma al Cdigo Penal

Reforma al Cdigo Penal por el que se introduce el
delito de TRATA DE PERSONAS
(19) D.L. N 210, del 25 de noviembre del 2003, D.O. N 4,
tomo 362, del 08 de enero del 2004.

Reforma al delito de TRATA DE PERSONAS

(23) D.L. N 457, del 07 de octubre del 2004, D.O. N 207, Tomo
365, del 08 de noviembre del 2004.

2.3 Reforma al Cdigo Penal

(2)
D.L. N 210, del 25 de noviembre del 2003, D.O. N 4,
tomo 362, del 08 de enero del 2004:
TRATA DE PERSONAS
Art. 367-B.- El que por s o como miembro de una organizacin nacional o
internacional con el propsito de obtener un beneficio econmico reclute,
transporte, traslade, acoja o recepte personas, dentro o fuera del territorio
nacional, para ejecutar cualquier actividad de explotacin sexual, mantenerlas en
trabajos o servicios forzados, en prcticas anlogas a la esclavitud, o para
extraccin de rganos, adopciones fraudulentas o celebracin de matrimonios
forzados, ser sancionado con pena de cuatro a ocho aos de prisin.

Cuando la vctima sea persona menor de dieciocho aos o incapaz, la pena se

aumentar hasta en una tercera parte del mximo sealado.

Todo aquel que facilitare, promoviere o favoreciere cualquiera de las actividades

anteriores ser sancionado con pena de tres a seis aos de prisin.

Cuando las acciones descritas se realizaren en locales comerciales o de cualquier

naturaleza que requiera permiso de autoridad competente, sta deber revocarlo
procediendo al cierre inmediato del mismo.

2.3 Reforma al Cdigo Penal

(3)
D.L. N 457, del 07 de octubre del 2004, D.O. N 207, Tomo
365, del 08 de noviembre del 2004.
Art. 367-B.- El que por s o como miembro de una organizacin nacional o
internacional con el propsito de obtener un beneficio econmico reclute,
transporte, traslade, acoja o recepte personas, dentro o fuera del
territorio nacional, para ejecutar cualquier actividad de explotacin
sexual, mantenerlas en trabajos o servicios forzados, en prcticas
anlogas a la esclavitud, o para extraccin de rganos, adopciones
fraudulentas o celebracin de matrimonios forzados, ser sancionado con
pena de cuatro a ocho aos de prisin.
Derogado (23)
Todo aquel que facilitare, promoviere o favoreciere cualquiera de las
actividades anteriores ser sancionado con pena de tres a seis aos de
prisin.
Cuando las acciones descritas se realizaren en locales comerciales o de
cualquier naturaleza que requiera permiso de autoridad competente, sta
deber revocarlo procediendo al cierre inmediato del mismo. (19)

2.3 Reforma al Cdigo Penal

(4)
AGRAVANTES AL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

Art. 367-C.- El delito al que se refiere el Art. 367-B del presente

Cdigo, ser sancionado con la pena mxima correspondiente
aumentada hasta en una tercera parte del mximo e inhabilitacin
del ejercicio de su profesin durante el tiempo que dure la
condena, en los siguientes casos:
1.- Si fuere realizado por funcionarios, empleados pblicos y
municipales, autoridad pblica, agente de autoridad y los
agentes de la Polica Nacional Civil.
2.- Cuando la vctima sea menor de dieciocho aos de edad o
incapaz.
3.- Si fuere realizado por personas prevalecindose de la
superioridad originada por relaciones de confianza,
domstica, educativa, de trabajo o cualquier otra relacin.
4.- Si como consecuencia de la comisin del delito anterior los
sujetos pasivos sufren privaciones de libertad en el
extranjero, fueren vctimas de delitos de cualquier orden o
fallecieren por causas de naturaleza dolosa o culposa. (23)

2.4 Comparacin entre el

Protocolo y el Cdigo Penal
3(a): Por Trata de Personas se entender la captacin, el
transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de personas,
recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de
coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de
una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
personas que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotacin. Esa explotacin incluir como mnimo, la
explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extraccin de rganos.
Actividad
Medios
Propsitos
Protocolo de Naciones Unidas para Prevenir,
Suprimir y Sancionar la Trata de Personas,
Especialmente Mujeres y Nios

2.4 Comparacin entre el

Protocolo y el Cdigo Penal
El que por si o como miembro de una organizacin
(2) o internacional con el propsito de obtener un
nacional
beneficio econmico reclute, transporte, traslade,
acoja o recepte personas, dentro o fuera de territorio
nacional, para ejecutar cualquier actividad de
explotacin sexual, mantenerlas en trabajos o servicios
forzados, en practicas anlogas a la esclavitud, o para
extraccin de rganos, adopciones fraudulentas o
celebracin de matrimonios forzados, ser ..
Todo aquel que facilitar, promoviere, o favoreciere
cualquiera de las actividades anteriores ser .
Cuando las acciones descritas se realizaren en locales
comerciales o de cualquier naturaleza que requiera
permiso de autoridad competente, sta deber
revocarlo procediendo al cierre inmediato del mismo.

Actividad

Medios

Propsitos
Cdigo Penal
Art. 367-B Trata de persona

2.4 Comparacin entre el

Protocolo y el delito de Trata de
personas
(3)
Protocolo de Naciones
Cdigo
Penal
de
El
Unidas

1. Explotacin de la
prostitucin ajena y otras
formas de explotacin
sexual
2. Trabajos o servicios
forzados y Servidumbre
3. Esclavitud o las prcticas
anlogas a la esclavitud
4. Extraccin de rganos.

Salvador

1. Cualquier actividad de
explotacin sexual
2. Mantenerlas en trabajos
o servicios forzados
3. Practicas anlogas a la
esclavitud
4. Extraccin de rganos
5. Adopciones
fraudulentas
6. Celebracin de
matrimonios forzados

2.5 Caractersticas de la Trata de

personas
Caractersticas
personas:
1)
2)
3)
4)
5)
6)

del

delito

de

trata

de

Segn el sujeto es un tipo penal

indiferenciado.
Segn el bien jurdico lesionado es
compuesto o pluriofensivo.
Segn su modalidad de accin es un delito
alternativo.
Segn su lesividad es un delito de mera
actividad, y no de resultado.
Segn la voluntad del sujeto activo, es un
delito permanente.
Segn el tipo subjetivo, es un delito doloso,

2.6 ter Criminis y Trata de

Personas
1. Fase interna
1.1 Ideacin
1.2 Deliberacin
1.3 Resolucin
2. Fase intermedia
2.1 Resolucin manifestada
3. Fase externa
3.1 Actos preparatorios
3.2 Actos de ejecucin
3.3 Consumacin
3.4 Agotamiento

2.6 ter Criminis y Trata de

Personas (2)
Clsicamente solo se sanciona desde la fase
externa, y a partir de los actos de ejecucin,
quedando los actos preparatorios (y los otros
actos de la fase intermedia y fase interna) en
la impunidad.
La excepcin en la fase intermedia: la resolucin
manifestada, cuando hubiesen sido tipificados
como
delitos
autnomos
(Proposicin
y
conspiracin: Homicidio, 129-A; Secuestro, Art.
149-A; Extorsin 214-C).
Tendencia moderna: Criminalizar los actos
preparatorios como delitos autnomos. Ejemplo:

3. Aspectos procesales y
Revictimizacin
1. Peritajes y entrevistas
2. Declaracin de las vctimas de Trata
3. Criterios de Valoracin de la prueba

3.1 Peritajes y entrevistas

Funciones y disfunciones de la pericia
Funciones:
Art. 195 CPP: El Juez o tribunal ordenar peritajes, cuando, para
descubrir o valorar un elemento de prueba sea necesario o
conveniente poseer conocimientos especiales en alguna
ciencia, arte o tcnica.
Art. 206 CPP: El dictamen pericial se expedir por escrito o se
har constar en acta, y contendr en cuanto sea posible:
1) La descripcin de la persona, objeto, substancia o hecho
examinado, tal como han sido observados;
2) Una relacin detallada de las operaciones, de su resultado y la
fecha en que se practicaron;
3) Las observaciones de los consultores tcnicos;
4) Las conclusiones que formulen los peritos.

3.1 Peritajes y entrevistas

(2)
Disfunciones de la Pericia
1. El perito se ha convertido en un testigo de
referencia:
La admisibilidad de la prueba de referencia es excepcional,
supletoria, su entrevista debe vincularse al dictamen que debe
practicar, incluso hay tcnicas para no abordar el tema
directamente (En psicologa, HTP) y obtener la informacin que
se persigue.

2. Se ha convertido en un Perito de credibilidad:

La funcin de decidir la fiabilidad de la informacin de los
testigos es judicial, la funcin del perito ha de circunscribirse,
por el principio de pertinencia, a la finalidad de la pericia y a la
naturaleza de la misma.

3. Se ha usado para obtener Confesiones

3.1 Peritajes y entrevistas

(3)
La razn de esa prctica:
1. Falta de Reglas de evidencia
2. Falta de claridad respecto al Contenido, alcances y
lmites del peritaje (Principio de pertinencia de la
prueba vinculado al objeto de prueba o thema
probandum)
3. Actitud cmoda del Juez, de descargar en el perito su
funcin de darle credibilidad o no, a la declaracin del
testigo.
4. Como consecuencia, hay falta de control judicial en la
admisibilidad de la prueba, cuando sta es
impertinente o no se relaciona a la finalidad de la
pericia.

3.1 Peritajes y entrevistas

(4)
Propuesta
para
solventar
la
revictimizacin
durante la investigacin y las pericias:
1. Que agentes policiales se abstengan de entrevistar
sobre los hechos, limitndose a la informacin
necesaria.
2.

La elaboracin de un Protocolo unificado de

entrevista, para obtener toda la informacin que
requieren los especialistas; y documentar la entrevista
en vdeo.

3. Omitir durante la entrevista, interrogar sobre los

hechos que se investigan y limitarse a los puntos de
la pericia (Indicadores de alteracin emocional, estado
de salud mental, situacin social, econmica y
familiar).

3.2 Declaracin de las

vctimas de Trata
Conflicto de intereses y derechos en juego
Proteccin de la
vctima

Derecho de defensa

No declarar en juicio
Realizar anticipos de prueba vs
No encarar al agresor
No ser sometida a presiones
durante el interrogatorio

Derecho a estar presente e

intervenir en los actos de
prueba
Derecho a confrontar e
interrogar a los testigos de
cargo
Derecho a realizar presiones
permitidas durante el
interrogatorio

3.2 Declaracin de las

vctimas de Trata (2)

Propuesta
para
solventar
la
revictimizacin
durante la vista pblica y anticipos de prueba:
1. En el caso de menores de edad, evitar el contacto
visual directo entre el acusado y el sujeto pasivo
(vctima), mediante la introduccin de circuitos
cerrados de televisin y la adecuacin de salas
especiales para la estancia de los menores, desde
donde rindan declaracin.
2.

Impedir la presin en infantes durante el

contrainterrogatorio, y controlar el nivel de presin en
caso de adolescentes.

3. Hacer acompaar al menor, durante la declaracin, del

profesional en ciencias de la conducta con quien ha
logrado confianza o tiene empata.

3.3 Criterios de Valoracin

de la prueba
El delito de TRATA DE PERSONAS es
cualitativamente distinto de otros delitos
comunes,
respecto
de
la
especial
vinculacin que se genera entre el sujeto
pasivo (vctima) y el acusado (tratante).
Por lo general, hay una relacin de afinidad
o empata, como agradecimiento por la
proteccin y provisin de medios de
subsistencia del menor, por lo que el/la
sujeto pasivo no se considera vctima.

3.3 Criterios de Valoracin

de la prueba (2)
Lo anterior exige un trato diferente respecto
de la valoracin de la prueba, pues el/la
sujeto pasivo negar, reducir o justificar
las acciones de su agresor.
Exige un criterio de valoracin de prueba
cualitativamente distinto, respecto de otros
delitos comunes, que permita inferir los
hechos desconocidos, a partir de los hechos
que pueda aportar el/la testigo.

La mies es mucha y los

obreros pocos!
Solo coordinando esfuerzos
podemos asegurar el xito en la
persecucin y sancin de la Trata
de personas.

tonyduransv@yahoo.co
m
tonyduransv@gmail.co
m