ISO/IEC 17021:2011

Presentacin para IAAC

por Mario Llerenas
14, Junio, 2011

ISO/IEC 17021
Desarrollado

por ISO/CASCO Working Group 21

Co-coordinadores
Alister Dalrymple, France-AFNOR

AFAQ, un organismo de certificacin en sistemas de gestin

Randy Dougherty, US-ANSI

ANAB, un organismo de acreditacin para organismos de

certificacin en sistemas de gestin

Nota: CASCO es el Conformity Assessment Committee

2

ISO/IEC 17021
Intencin del WG21 para 17021
Reemplazar las Guas 62 y 66
Ser aplicable a cualquier sistema de gestin
Incorporar los lineamientos de IAF
Incorporar las ltimas tecnologas
Ser consistente con los elementos comunes
(WG23)
Base en los Principios del desempeo de los
requerimientos (donde sea posible)
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ISO/IEC 17021:2006
ISO/IEC 17021:2006
Evaluacin de la Conformidad Requisitos
para los organismos que realizan la
auditora y la certificacin de sistemas de
gestin.
Publicado 15 Septiembre 2006
4

ISO/IEC 17021 Parte 2

Reemplazar las

referencias a los lineamientos del

ISO 19011 con requisitos aplicables a cualquier
auditora de tercera parte de un sistema de gestin.
Procesos de Auditora
Gestin de la competencia por el CB, incluyendo la

competencia de los equipos de auditora

Formato

para requisitos especficos que pueden ser

aplicados a otros Comits Tcnicos de ISO
TC 176 para ISO 9001, TC 207 para ISO 14001, TC 34

para ISO 22000, etc.

ISO/IEC
17021
Parte 2

Requisitos Generales para Auditoras de

3a Parte y Gestin de Competencia
(basados en 19011)

Esquema para Desarrollar Requisitos Especficos para Auditoras de 3a Parte

y Gestin de Competencia

QMS Competent
Body, e.g.
ISO/TC176

EMS Competent
Body, e.g.
ISO/TC207

FSMS Competent
Body, e.g.
ISO/TC34

ISMS Competent
Body e.g.
ISO/TC178

QMS Requisitos EMS Requisitos FSMS Requisitos ISMS Requisitos

de Competencia de Competencia de Competencia de Competencia
Especficos
Especficos
Especficos
Especficos
Incluidos en 17021 Parte 2, desarrollados
por WG 21 con informacin de organismos
de competencias

xMS Competent
Body

xMS Requisitos
de Competencia
Especficos

Desarrollados por un organismos de competencias

usando el esquema 17021 Part e2, en consulta con
CASCO, y publicados como documentos6
independientes del sector

ISO/IEC 17021 Parte 2

WG

21 reuniones para la Parte 2:

Diciembre 2006, Febrero y Junio 2007: WD1

Octubre 2007: WD2
Enero 2008: DC1 para comentarios de cinco-meses
Octubre 2008: CD2 comentarios de votacin
Abril y Junio 2009: DIS1 votacin
Junio 2010: FDIS
Febrero 2011: Publicacin como ISO/IEC
17021:2011
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ISO/IEC 17021:2011
ISO/IEC 17021:2011
Evaluacin de la ConformidadRequisitos
para los organismos que realizan la
auditora y la certificacin de sistemas de
gestin
Publicado 1 Febrero 2011
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ISO/IEC 17021:2011
Como

se decidi por ISO/CASCO antes de

la votacin, habr una revisin sistemtica
del documento completo 12 meses despus
de su publicacin

ISO/IEC 17021:2011
Contenido

1 Alcance
2 Referencias Normativas
3 Trminos y definiciones
4 Principios
5 Requisitos Generales
6 Requisitos relativos a la Estructura
7 Requisitos relativos a los Recursos
8 Requisitos relativos a la Informacin
9 Requisitos relativos a los Procesos
10 Requisitos relativos al Sistema de Gestin de los Organismos
de Certificacin
10

ISO/IEC 17021:2011
Contenido

Anexo A (normativo) Conocimientos y Habilidades requeridos

Anexo B (informativo) Mtodos posibles de evaluacin
Anexo C (informativo) Ejemplo de un diagrama del proceso
para determinar y mantener las competencias
Anexo D (informativo) Comportamientos personales deseados
Anexo E (informativo) Auditora de tercera parte y proceso de
certificacin
Anexo F (informativo) Elementos a considerar para el
programa, alcance o plan de auditora
Bibliografa

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Cambios
Se

eliminan todas las referencias normativas

al ISO 19011
Seccin 2 Referencias Normativas

Referencia y nota

Seccin 7

7.2.5, 7.2.11

Seccin 9

9.1.2, 9.1.3, 9.1.9, 9.1.10

Seccin 10

10.2.5
12

Cambios
Se

reemplazan la mayora de las referencias

normaticas al ISO 19011 con requisitos
especficos relacionados con la competencia
y auditoras de certificacin de tercera parte

13

Cambios
Seccin

3 Trminos y definiciones

Agrega 7 nuevas definiciones

3.4 auditora de certificacin de tercera parte
3.5 cliente
3.6 auditor
3.7 competencia
3.8 gua
3.9 observador
3.10 rea tcnica
14

Cambios
Seccin

4 Principios

Se edit el 4.3 para eliminar un prrafo que no

era consistente con la nueva definicin de

competencia (3.7)

15

Cambios
Seccin

7 Requisitos relativos a los Recursos

Se agregan 2 nuevos requisitos
7.1.2 Determinacin de los criterios de competencia, con
referencia al Anexo A el cual es normativo
7.1.3 Procesos de Evaluacin, con referencia al Anexo B
el cual es informativo

Revisin del 7.2.4

Eliminacin de atributos personales aplicables
Se agrega una nota haciendo referencia al comportamiento
deseado del personal en el Anexo D el cual es informativo
16

Cambios
Seccin

9 Requisitos relativos a los Procesos

9.1 Requisitos Generales

9.2 Auditora Inicial y Certificacin
9.3 Actividades de Vigilancia
9.4 Renovacin de la Certificacin
9.5 Auditoras Especiales
9.6 Suspender, Retirar o Reducir el alcance de la Certificacin
9.7 Apelaciones
9.8 Quejas
9.9 Registros relativos a solicitantes y clientes

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Cambios
9.1 Requisitos Generales
9.1.1 Programa de Auditora
9.1.2 Plan de Auditora
9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin de tareas
9.1.4 Determinacin del tiempo de auditora
9.1.5 Muestreo Multi-sitio
9.1.6 Comunicacin de las tareas del equipo auditor
9.1.7 Comunicacin relativa a los miembros del equipo auditor
9.1.8 Comunicacin del plan de auditora
9.1.9 Realizacin de auditoras in-situ
9.1.10 Informe de Auditora
9.1.11 Anlisis de las causas de las no conformidades
9.1.12 Eficacia de las correcciones y acciones correctivas
9.1.13 Auditoras adicionales
9.1.14 Decisin de certificacin
9.1.15 Acciones previas a la toma de decisin

9.2 initial audit and certification

18

Cambios
9.2 Auditora inicial y certificacin
Se agrega 1 nuevo requisito
9.2.2.2 documentar las razones para rechazar una
solicitud

19

Transicin
Un

grupo de trabajo del Comit Tcnico de IAF

recomend el perodo de transicin de 24 meses
despus de la publicacin, lo cual fu aprobado
por el IAF TC, IAF General Assembly, y IAFILAC-ISO Joint Working Group
Joint IAF-ISO Communiqu
Fecha lmite para la transicin:1 de Febrero del

2013
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Transicin
IAF

ID2:2011Information on the Transition

of Management System Accreditation to
ISO/IEC 17021:2011 from ISO/IEC
17021:2006
Publicado el 1 de Febrero 2011

21

ISO/IEC 17021:2006 Transicin

Suspensiones y Retiros Globales
19

22

de 52 Organismos de Acreditacin miembros de

IAF suspendieron o retiraron la acreditacin de 68
Certificadores
UKAS (12)
RENAR (8)
CAI (7)
EMA (6)
ENAC (5)
ANAB, SINCERT, SAS (4 c/u)
NAT, RVA (3 c/u)
OAA, COFRAC, IPAC (2 c/u)
CGRE/INMETRO, JAS-ANZ, BAS ESYD,
INAB, LA (1 c/u)

Competencia de auditores de
OCs
IAAR-ANAB

planean identificar y aprobar

reas tcnicas y cmo aplicarlas a QMS,
EMS y OHSMS para cumplir con los
nuevos requisitos de competencia del
ISO/IEC 17021 parte 2
www.anab.org

23

Evaluacin de la competencia
de un OC
El

grupo de trabajo del Comit Tcnico de

IAF harmonizar las evaluaciones de los
Acreditadores en la competencia de los Ocs,
de acuerdo al ISO/IEC 17021:2011

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Competencia del auditor

Program

conjunto por RABQSA / IRCA

con base en ISO/IEC 17021:2011
Plan para ofrecer certificacin de auditores con

base en la competencia para reas tcnicas

especficas.
Las herramientas estarn disponibles para los
Organismos de Acreditacin y de Certificacin

25

Como resolver dudas

CASCO

para hacer preguntas

CASCO para una interpretacin
Sean MacCurtain (maccurtain@iso.org)

IAF

referente a la aplicacin

Norbert Borzek (norbert.borzek@dakks.de)

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