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TECNICAS DE
LITIGACION ORAL
MARCO ANTONIO ESPINAL BRAVO

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El Derecho Penal

El Derecho Procesal Penal

Teora de la Norma;

Teora de la Accin;

Teora del Delito;

Teora del Proceso;

Teora de la Pena , y;

Teora de la Prueba;

Teora

Teora de las Resoluciones, y;

Penal .

de

la

Ejecucin

Teora de las Impugnaciones.

La llamada Teora del Caso en realidad no es una teora, aunque

requiera la aplicacin de varias teoras, como la Teora de la Norma, la
Teora del Delito, la Teora de la Prueba y la Teora del Proceso. Es una
tcnica.

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TEORIA DEL CASO

La teora del caso es el instrumento ms importante,

para organizar nuestro desempeo en el Proceso
Penal. La teora del caso se define como la estrategia,
plan o visin que tiene cada parte sobre los hechos
que va a probar.

TEORA DEL CASO

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Idea bsica y subyacente a nuestra presentacin que no slo:

1. Muestra los hechos.

E. Fctico

2. En el marco de una teora legal.

E. Jurdico

3. Sino que vincula la evidencia.

E. Probatorio

4. Dentro de un todo coherente y creble.

E. Persuasivo

LUCHA DE VERSIONES
Los

fiscales

abogados

tendrn que argumentar y

los jueces tendrn que tomar
decisiones

instantneamente

justificarlas
y

en

pblico.

No existe espacio para la falta de preparacin de jueces, fiscales y abogados.

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TEORIA DEL CASO PARA EL FISCAL

Para el Ministerio Pblico, en el

orden de la acusacin, la teora del
caso, es una explicacin jurdica de
por

qu

SI-

ciertos

hechos

ocurridos deben dar lugar a una

sancin penal en contra de su
autor.

TEORIA DEL CASO PARA EL ABOGADO

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La teora del caso es la explicacin

jurdica de por qu NO- debe
sancionarse al ser humano a quien
se atribuye una conducta o en su
caso,

sancionarlo

de

manera

distinta (con penas ms benignas), a

la planteada por el MP.

ACUSADO

TEORIA DEL CASO PARA EL JUEZ

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Para el Juez (U o C), la teora del

caso es la postulacin que cada
parte le presenta para que la asuma
como una verdad jurdica.
Deber al final admitir una y solo
una

teora

del

caso

(tensin

acusacin defensa en el juicio

oral), que plasmarn en su decisin
final.

Nuevo Cdigo
Procesa Penal
Dec. Leg. 957

El NCPP 2004 considera en el desarrollo del

juicio oral la teora del caso, en el Art. 371.2,
estableciendo:
el
Fiscal
expondr
resumidamente los hechos objeto de
acusacin, la calificacin jurdica y las
pruebas que ofreci y fueron admitidas,
posteriormente en su orden, los abogados del
actor civil y del tercero civil expondrn
concisamente sus pretensiones y las pruebas
ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del
acusado expondr brevemente sus argumentos
de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y
admitidas.

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En el transcurso del Juicio Oral debemos proveer al tribunal de un punto de

vista convincente (debemos tener en cuenta que nuestra contraparte lo har),
se debe aportar los medios probatorios idneos con nuestra teora del caso, ya
que de esa manera el Tribunal no va a adquirir un punto de vista independiente
(conviccin judicial) y muchas veces imprevisibles para nosotros.

CARACTERISTICAS
El profesionalismo del buen litigante
esta en ofrecer la mejor teora del caso
al tribunal dada la prueba disponible,
con las siguientes caractersticas:
a) nica
b) Autosuficiente
c) Sentido comn
d) Lgica y mximas de experiencia
e) Clara
f) Sencilla
El nombre del juego es verosimilitud

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TEORIA DEL
CASO

TEORIA
JURIDICA

PROPOSICIONES
FACTICAS

PRUEBAS

Elementos de la teora del caso

Teora del caso

Base fctica

Base jurdica

Base probatoria

Base persuasiva
Un relato que tenga base fctica es una buena historia; pero, no un caso.
Un relato que tenga base fctica y base legal es una buena historia delictiva; pero, no un caso.
Un relato que tenga base fctica y base probatoria es una historia probable; pero, no un caso.
Un relato que tenga base fctica, base legal, base probatoria y base persuasiva es un caso.

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ELEMENTO JURDICO: Es el encuadramiento del hecho

dentro de la norma sustancial y procesal.
ELEMENTO FCTICO: Es la identificacin del hecho
relevante con la norma penal y se reconstruye a travs de la
prueba en el juicio oral.
ELEMENTO PROBATORIO: Son las

evidencias que se

llevan al debate, en el juicio oral y sirven para sustenta cada

hecho relevante que se pretende demostrar.

TEORIA JURIDICA
La teora jurdica contienen premisas normativas, estn referidas a
las normas, las cuales son de dos tipos:

Premisas sistemticas: (justificacin interna) son normas que

pertenecen al sistema jurdico, opera mediante la subsuncin del caso
al supuesto jurdico contemplado en la norma y a prescribir las
consecuencias jurdicas de dicha norma.

Premisas extra sistemticas: (justificacin externa) son normas que

no pertenecen al sistema jurdico como las normas consuetudinarias .

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Teora Jurdica
1. Conducta
a.
b.

Voluntad
Exteorizacin

4.
5.

a.
b.

2. Tipicidad
a.

Objetiva
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.

Sujeto activo
Sujeto pasivo
Bien jurdico
Conducta tpica
Medios tpicos
Resultado tpico

3. Tipicidad subjetiva
a.
b.

Dolo, directo, eventual

Culpa, consciente ,
inconsciente

Antijuricidad
Culpabilidad

c.

6.

Formas de realizacin del

tipo
a.
b.
c.

7.
8.
9.

Capacidad penal
Conocimiento de lo
antijurdico
Exigibilidad de otra
conducta

Actos preparatorios
Tentativa
Consumacin

Autora y participacin
Agravantes y atenuantes
Excluyentes de
responsabilidad penal

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PROPOSICION FACTICA
Una proposicin fctica (o premisa descriptiva) es una afirmacin de
hecho respecto del caso concreto, que si el juez la cree, tiende a
satisfacer un elemento de la premisa normativa.
Es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente, que se
remite a experiencias concretas del caso sobre las que un testigo s
puede declarar. Entonces los relatos de nuestros testigos determinan
el contenido de las proposiciones fcticas.
La prueba recae sobre las proposiciones fcticas, no sobre los
elementos legales de las teoras jurdicas.

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PROPOSICION FACTICA
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La Narracin de hechos relevantes responden a las siguientes

preguntas que satisface los elementos jurdicos necesarios:
Quin hizo (Sujeto activo)
A quien se lo hizo (Sujeto pasivo)
Qu hizo (Conducta tpica)
Cmo (Circunstancia)
Dnde, (Elemento de localizacin)
Cul fue el resultado (Resultado tpico)
Cundo (Circunstancia de tiempo)
Por qu (Mvil)

TEST DE LA SUPERPOSICION
El test de la superposicin sirve para evaluar la calidad de una
proposicin fctica: mientras ms est mi contraparte en condiciones de
superponer a esa misma proposicin fctica otra interpretacin al menos
igualmente razonable y creble de esos hechos, ms dbil ella es.
Ejemplo: La proposicin fctica del fiscal es que la galera de arte de la
Sra. Cieza es la ms prestigiosa del pas, por tanto es razonable interpretar
que slo vende cuadros originales. Por su parte, la defensa superpone a
la misma proposicin fctica la interpretacin que la mayora de
galeras de arte prestigiosas venden tanto originales como reproducciones.
(Ver caso prctico)

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PRUEBA
El lenguaje del juicio es en sus partes ms relevantes el lenguaje de la
prueba. La prueba recae sobre las proposiciones fcticas. En
consecuencia, la construccin precisa y clara de la proposicin fctica
determina completamente la prueba que vamos a necesitar.
La pregunta esencial del litigante ser qu pruebas necesito para acreditar
cules proposiciones fcticas, que satisfagan qu elementos de cules teoras
jurdicas?.
Esto refuerza la afirmacin que el juicio es un ejercicio profundamente
estratgico y la respuesta a esta pregunta es lo que se conoce como teora
del caso.

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TEST DE CREDIBILIDAD
Al igual que las proposiciones fcticas, la prueba puede ser fuerte o
dbil. En las proposiciones fcticas corresponde el test de
superposicin, en tanto que, para la prueba es el test de credibilidad.
De esta suerte, es posible que tengamos proposiciones fcticas muy
fuertes, pero respecto de las cuales contamos con prueba muy
dbil. En otras ocasiones dispondremos de una prueba muy
poderosa, que acreditar sin embargo proposiciones fcticas muy
dbiles. En ninguna de estas dos situaciones parece una opcin razonable
para el abogado gastar recursos de litigacin

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GRAFICANDO LA TEORIA DEL CASO

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CASO PRACTICO

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El Sr. Smith decide adquirir un valioso Dal original, se dirige a la

galera de arte ms prestigiosa de Lima de propiedad de la Sra. Cieza.
La galera ha anunciado repetidamente en los diarios su coleccin de
cuadros de Dal. El Sr. Smith decide acudir a la galera y se entrevista
con la Sra. Cieza, quien le muestra un cuadro original de Dal, con un
certificado de autenticidad del museo El Prado en Madrid; en ese
momento recibe en su oficina una llamada telefnica que pone en auto
parlantes en el que supuestamente el Director del Museo Louvre en
Pars le pide la pintura de Dal para una exposicin. El Sr. Smith decide
comprarlo por US$ 20,000.00 y le paga a la Sra. Cieza con un cheque.
Semanas despus, cuando pretende asegurar el cuadro Dal, un experto
le confirma que se trata de una reproduccin de alta calidad.

TEORIA JURIDICA
La teora jurdica del caso analizado tiene relacin con el delito de
estafa tipificado en el Cdigo Penal y esta compuesta por los
siguientes elementos constitutivos:
Una representacin.
Que dicha representacin engae o induzca al error de la vctima.
Que a consecuencia de dicho engao o error, la vctima haga una
disposicin patrimonial.
Que esta cause un perjuicio a la vctima.
Nexo de causalidad entre los elementos anteriores.

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PROPOSICION FACTICA
1.

Elemento: Representacin

La Sra. Cieza le dijo al Sr. Smith que la pintura era autntica.

La Sra. Cieza le mostr al Sr. Smith un certificado falso de

autenticidad supuestamente expedido por el museo El Prado en
Madrid.

Mientras el Sr. Smith negociaba el precio con la Sra. Cieza, ella

recibi un llamado que puso en la modalidad ambiental, en el cual
su hermano se hizo pasar por el director del museo Louvre en
Pars y le solicitaba la pintura en exposicin.

La galera de la Sra. Cieza es la galera ms prestigiosa de todo el

Per.

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PROPOSICION FACTICA
2. Elemento: Dolo
La Sra. Cieza saba cuando le dijo al Sr. Smith que la pintura era
autntica- que se trataba en realidad de una reproduccin.
La Sra. Cieza haba ofrecido la misma pintura el da anterior al Sr.
Morillas, sealndole que se trataba de una reproduccin de alta calidad.
3. Elemento: Error de la vctima
El Sr. Smith fue a una compaa de seguros para tomar una pliza de un
Dal autntico.
4. Elemento: Disposicin patrimonial
El Sr. Smith pag por la pintura a la Sra. Cieza la suma de US$ 20,000.00.

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PRUEBA
Testimonio del Sr. Smith.
Testimonio de la Sra. Cieza.
Testimonio del Sr. Morillas.
Certificado falso de autenticidad del cuadro.
Reporte de llamadas telefnicas de la galera de la Sra. Cieza.
Folletos de presentacin de la galera de la Sra. Cieza.
Contrato de pliza de seguros del cuadro.
Informe de un experto sobre autenticidad del cuadro.
Recibo de pago del precio del cuadro por US$ 20,000.00.