CURSO GENERAL PREPARACIN Y EVALUACIN SOCIAL

DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

MDULO : IDENTIFICACIN DE
PROYECTOS

OBJETIVO
Los
participantes
se
encontrarn capacitados para
utilizar
correctamente
las
herramientas
metodolgicas
que les permita identificar un
problema
y
proponer
soluciones que sean viables y
oportunas
al
problema
identificado, a partir del
anlisis de una situacin
negativa.

ESQUEMA DEL PERFIL

MODULO I
Aspectos
Generales

MODULO II
Identificacin

NOMBRE DEL
NOMBRE DEL
PROYECTO
PROYECTO

DIAGNSTICO DE LA
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
SITUACIN ACTUAL

HORIZONTE DE
HORIZONTE DE
EVALUACIN
EVALUACIN

UNIDAD
UNIDAD
FORMULADORA Y
FORMULADORA Y
UNIDAD
UNIDAD
EJECUTORA
EJECUTORA

ARBOL DE CAUSAS Y
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
EFECTOS

ANLISIS DE DEMANDA
ANLISIS DE DEMANDA

MARCO DE
MARCO DE
REFERENCIA
REFERENCIA
PARTICIPACIN
PARTICIPACIN
DE LOS
DE LOS
BENEFICIARIOS
BENEFICIARIOS

DEFINICIN DEL
DEFINICIN DEL
PROBLEMA
PROBLEMA
ARBOL DE MEDIOS Y
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
FINES
OBJETIVOS DEL
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
ALTERNATIVAS DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
SOLUCIN

MODULO III
Formulacin

MODULO IV
Evaluacin
FLUJO DE INGRESOS DEL
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
PROYECTO
EVALUACIN ECONMICA
EVALUACIN ECONMICA
A PRECIOS DE MERCADO
A PRECIOS DE MERCADO

ANLISIS DE OFERTA
ANLISIS DE OFERTA

COSTOS A PRECIOS
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
SOCIALES

BALANCE OFERTA BALANCE OFERTA DEMANDA

DEMANDA

EVALUACIN SOCIAL
EVALUACIN SOCIAL

CRONOGRAMA DE
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
ACCIONES
COSTOS DEL
COSTOS DEL
PROYECTO A PRECIOS
PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
DE MERCADO
COSTOS
COSTOS
INCREMENTALES A
INCREMENTALES A
PRECIOS DE MERCADO
PRECIOS DE MERCADO

ANLISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
SELECCIN DE LA MEJOR
SELECCIN DE LA MEJOR
ALTERNATIVA
ALTERNATIVA
ANLISIS DE
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE IMPACTO
ANLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
AMBIENTAL
MARCO LGICO
MARCO LGICO

ASPECTOS GENERALES
INDICE
1. NOMBRE DEL PIP
2. FORMULADORA Y EJECUTORA
3. INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS
4. MARCO DE REFERENCIA

Mdulo I
Aspectos Generales del proyecto
El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos bsicos del
Proyecto de Inversin Pblica que se formula. Es posible que al
iniciarse la formulacin del estudio no se disponga de todas las
herramientas para poder completar este mdulo, por tanto, a
medida que vaya avanzando su desarrollo, debe revisarse este
mdulo.
Especficamente se pretende que se tenga una idea clara de cmo:

Nombre del
proyecto

Unidad
formuladora
y ejecutora
del proyecto

Participacin
de las
entidades
involucradas y
de los
beneficiarios

Marco de
referencia

1. NOMBRE DEL PROYECTO

La denominacin que se le d al proyecto debe

incluir, por lo menos, la siguiente informacin:

La naturaleza de la intervencin, vinculada

con las acciones principales que el proyecto
ejecutar
(por
ejemplo:
mejoramiento,
ampliacin, etc.)

La identificacin de bien o servicio dentro de

las redes de servicios, establecimientos, y/o
unidades funcionales que sern intervenidos
por el proyecto.

La localizacin geogrfica relevante de la

intervencin, de acuerdo con el rea de

Debe ser claro, de tal manera que al leerlo permita formarse una
idea de qu es lo que se persigue con su ejecucin.
Algunos ejemplos pueden ser:
QU SE VA A
HACER?

EN QU BIEN/SERVICIO SE VA A

DNDE SE VA A

INTERVENIR?

LOCALIZAR?

TIPOLOGIA

BIEN O SERVICIO

LOCALIZACIN

MEJORAMIENTO

DE LA GESTIN INTEGRAL DE
RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES

EN LA LOCALIDAD DE
PICHARI

Naturalezas de intervencin por Sectores

Educacin y Salud: Ampliacin y Mejoramiento
Vial: Construccin / Rehabilitacin / Mejoramiento
Energa: Construccin / Mejoramiento / Ampliacin / Rehabilitacin
Saneamiento: Instalacin / Ampliacin / Mejoramiento / Rehabilitacin
Turismo: Puesta en valor / Fortalecimiento
Seguridad Ciudadana: Ampliacin y Mejoramiento
RR. SS.: Ampliacin y Mejoramiento
Capacidades: Fortalecimiento
Irrigacin: Rehabilitacin / Ampliacin / Construccin / Mejoramiento

2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA
Es la entidad encargada de formular el estudio del proyecto
(ministerios, gobierno nacional, gobiernos regionales o gobiernos
locales), siempre y cuando esta haya sido registrada como UF dentro
del SNIP, a pedido de la Oficina de Programacin e Inversiones.
Por ejemplo, en el caso del proyecto Mejoramiento de la
Gestin Integral de Residuos Slidos Municipales en la Localidad
de Pichari, la unidad formuladora es:
La Unidad de Proyectos y Obras (UPRO) de la Municipalidad de
Pichari.

UNIDAD EJECUTORA

La

entidad

encargada

proyecto es la

de

ejecutar

el

UNIDAD EJECUTORA (UE).

La UE debe contar con las capacidades

para encargarse de la ejecucin.
En

el

Gestin

ejemplo,
Integral

Mejoramiento

de

de

Slidos

Residuos

la

Municipales en la Localidad de Pichari, la

unidad Ejecutora es la Municipalidad de
Pichari.

3. PARTICIPACION DE LA POBLACION
La importancia de la participacin de
las entidades involucradas y de la
poblacin, desde la concepcin del
proyecto, radica en que TODOS
conozcan y den su punto de vista
sobre cul sera el problema y
brindar posibles soluciones, de
manera tal que todos los
involucrados conozcan cules son
sus beneficios y/o los efectos
indirectos, as como los costos
asociados en la etapa de operacin
y mantenimiento.

Ningn proyecto puede

llegar a ser exitoso, si
desde un comienzo no
es participativo.

El proyecto debe mencionar cul es el grado de conocimiento y

participacin de la poblacin dentro del mismo. (Formalizar los
compromisos asumidos).

3. ANLISIS Y PARTICIPACIN DE
INVOLUCRADOS
Esta es una extraordinaria herramienta de la Gerencia Social de proyectos
Quines son INVOLUCRADOS?

Personas, instituciones o grupos sociales

afectados por el
problema

o se mueven en el
entorno del problema

o pueden participar en la
solucin del problema

No olvide que:

Los proyectos verticales (hechos en gabinete) se caen, son

rechazados, crean ms problemas, generan incomodidades, no son
apropiables, no son pertinentes, no son sostenibles.
se utilizan el Mapa o Matriz de Involucrados

MAPA DE LOS INVOLUCRADOS

Listado de involucrados Ningn proyecto puede llegar a ser exitoso, si desde
mbito geogrfico
un comienzo no es participativo.
Papeles
Se debe conocer sus intereses, los que estn en conflicto y las
Intereses
estrategias para resolverlos. As como el grado de conocimiento y
Expectativas
participacin de la poblacin dentro del mismo. (Formalizar los
Debilidades
compromisos asumidos)
Fuerza
Potencialidades
Con base en el mapa de involucrados el equipo disea y aplica estrategias
participativas que propicien la intervencin efectiva de los involucrados en los
procesos de identificacin, propuesta y compromiso con la solucin.

Pasos para anlisis y gestin de relaciones

1.
2.

Mapa de involucrados
Diseo y gestin de estrategias participativas

ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Ejemplo de Proyecto Piloto Red
de Salud Preventiva
Reproductiva en Adolescentes
Identificacin de Involucrados.
Colegios
Padres De Familia
Adolescentes
Agrupaciones Juveniles
Hospitales / Centros De Salud
Municipalidad
Discoteca / Locales
PNP

Proyecto de Residuos Slidos

Municipales en Pichari
Municipalidad de Pichari (Prestador del
servicio pblico)
Poblacin de Pichari (Principal afectada)
Microred de Salud Pichari (Servicios
preventivo-promocionales)
UGEL de Kimbiri (Educacin sanitaria a
escolares)
Asociacin de Municipalidades del Valle Ro
Apurmac y Ene-AMUVRAE.
Comit de Auto Defensa Local Base Pichari CAD Pichari
Clubes de Madres del Distrito de Pichari
Asociaciones de Padres de Familia
Junta de Vecinos de Pichari
Comit
Distrital
de
Productores
Agropecuarios
Se incluyen todos los acuerdos y
compromisos.

Valoracin de expectativas,
fuerzas y resultantes
*

Fuerza

Resultante

25

16

-2

*
*

-8

=
=

-9

Expectativa
5

-3
-5

-25

Posicin
Potencial
Favorecedores
(Adeptos)

Indiferentes
(Neutros)

Opositores
(Obstaculizadores)

Expectativa: Apreciacin de la importancia que el involucrado le atribuye

al rea de inters considerada.
Positiva (+) si el involucrado percibe beneficios por parte del proyecto.
Negativa (-) si se percibe que el proyecto traslada costos o lesiona intereses
Fuerza: Capacidad de influir de alguna forma en el proyecto

MATRIZ DE ESTRATEGIA DE GESTIN PARA

INVOLUCRADOS

4. MARCO DE
REFERENCIA
CONTEXTO NACIONAL
Primer Lineamiento de Poltica del Ministerio de Salud
.. impulsar la prevencin de las enfermedades y mejorar radicalmente las
condiciones de salud de la poblacin en esta dcada
CONTEXTO LOCAL
Objetivos Estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado Local
Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prcticas sanitarias y
disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias.

LINEAMIENTOS DE POLTICA
Educacin y capacitacin para la eficiencia, eficacia y sostenibilidad de RR.SS.
Fomento del reaprovechamiento de RR.SS.
Prestacin privada de los servicios de RR.SS (en trminos empresariales).
Tarifas por la prestacin de servicios de RR.SS. en funcin de su costo real.

COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVA
Regular y controlar la disposicin final de RR.SS. en la provincia.
- COMPARTIDA : Administrar el servicio de limpieza pblica y de RR.SS.,
DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer el servicio de limpieza pblica, determinando
17
las reas de acumulacin de desechos y rellenos sanitarios.

Mdulo II
Identificacin del proyecto
Este segundo mdulo permitir definir claramente el problema
central que se intenta resolver con el proyecto, as como determinar
los objetivos centrales y especficos del mismo y plantear las
posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.

Diagnstico
de la
situacin
actual

Efectos

Fines

Problema
Central

Objetivo
central del
proyecto

Causas

Medios

Identificacin
de Alternativas
de solucin

Nota: en el desarrollo de este mdulo se har uso de la herramienta del Marco lgico:
Anlisis de Involucrados, Anlisis de Problemas, Anlisis de Objetivos y Anlisis de
Alternativas

CMO INICIAMOS LA
IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA?

Obteniendo la mayor cantidad de informacin relacionada con el

rea que se desea intervenir.
La recoleccin de informacin tiene por objetivo responder,
principalmente, a dos preguntas:

1
QU?

2
QUINES?

INVOLUCRADOS

Qu problema
se debe resolver

A quines se dirigir
la solucin

19

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

SITUACIN ACTUAL
(Negativa)

SITUACIN DESEADA
(Positiva)

PROYECTO

Anlisis
DIAGNSTICO

Medicin
Interpretacin

Problemas
Identificar

Causas
Efectos

Planificar
y orientar

S
O
L
U
C
I
O
N
E
S

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

El diagnstico es el etapa mediante la cual se recoge informacin
necesaria para realizar una correcta identificacin de la situacin
actual y del problema en cuestin.

CMO ELABORAR UN DIAGNSTICO?

A nivel de perfil, el diagnstico se elaborar utilizando informacin
secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros, proyectos
anteriores, documentos de trabajo, entre otros. En algunos casos
se puede utilizar informacin primaria, por ejemplo, cuando se
tiene la certeza que el proyecto ser declarado viable a nivel de
perfil.
Realizar un diagnstico no es slo recolectar informacin, sino que
es necesario analizar e interpretar dicha informacin.

El diagnstico debe establecer claramente los

siguientes aspectos:
a) Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto
Detallar cules son los motivos que generan y sustentan la
elaboracin del proyecto, las caractersticas de la situacin
negativa que se pretende resolver, as como el por qu es
importante para la sociedad el resolver dicha situacin.
b) Zona y poblacin afectada.
Sealar cul es la zona en donde la situacin negativa se hace
latente. Asimismo, para definir el tamao del proyecto, precisar
cuantos productores, pobladores o familias son afectados por esa
situacin negativa.
c) Gravedad de la situacin negativa.
Sealar desde cundo se manifiesta esta situacin negativa y
cul es el grado de gravedad de la misma.

El diagnstico debe establecer claramente los

siguientes aspectos:
d) Intentos de soluciones anteriores.
Describir si anteriormente se plantearon algunas alternativas de
solucin a la situacin negativa, as como las causas de su xito
o fracaso, lo cual permitir una mejor comprensin del proyecto
que se formula.
e) Intereses de grupos involucrados.
Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se
encuentran involucrados en la formulacin, y posterior ejecucin
del proyecto.

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

1.1. DIAGNSTICO POR EL LADO DE LA DEMANDA
Existe la tendencia de empezar la elaboracin del perfil con el diagnstico de la
infraestructura (estado en que se encuentra, si es que existe), pero la idea es hacer
primero el anlisis de cmo el problema se manifiesta en la poblacin. Este es el
denominado diagnstico por el lado de la demanda. Demostrar con Indicadores el
problema a enfrentar
Ejemplo:

Cules son las

principales
patologas que
presenta la
poblacin?

Tiene la poblacin
acceso al servicio de
salud?

LOS PROBLEMAS LOS SUFREN PERSONAS DE CARNE Y HUESO

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

1.2. DIAGNSTICO POR EL LADO DE LA OFERTA
Al momento de hacer el diagnstico del servicio o diagnstico por el lado de la oferta
brindado a la poblacin, recuerde el concepto de funcin de produccin:

Insumos

Productos (Bien

Procesos

o Servicio)

Por lo tanto, concentre su atencin en:

Infraestructura

Equipamiento

Recursos Humanos

Procedimiento
s

Gestin

Pero tambin en:

Cultura

Gnero

SI TENEMOS UN BUEN DIAGNSTICO, ENTONCES HABREMOS AVANZADO EL 50% DEL TRABAJO

CULES SON LAS ETAPAS DE

MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS?
EN CADA UNIDAD DE GENERACION
GENERACIN
REAPROVECHAMIENTO
- Reciclaje, Reuso
-Compost
- Biogs

SEGREGACION

ALMACENAMIENTO

A CARGO DEL MUNICIPIO O DE EPS-RS

RECOLECCIN
SEGREGACION

BARRIDO

TRANSPORTE
Directo
Transferencia
DISPOSICIN FINAL:
Relleno sanitario

26

TRATAMIENTO:
Residuos peligrosos

DIAGNSTICO : ZONA
La zona del PIP es la localidad de Pichari, capital del distrito del mismo
nombre.
La localidad de Pichari se ubica sobre el ro Apurmac, entre Cusco y
Ayacucho.
Superficie total: 50 Km2.
. Altitud : 600 m.s.n.m.
. Clima: De ceja de
selva.

PROVINCIA

DISTRITO

27

DIAGNSTICO : POBLACIN
La poblacin de Pichari es de 6,720 habitantes, de los cuales el 60% es de la
localidad. Tasa de crecimiento intercensal : 2,47% anual.

Pobreza : 63,9%.
Ingreso promedio mensual : S/.280,00.
87% de la PEA es agraria independiente y 13% asalariados.
Produccin 2002 : S/. 1,8 millones.
Principales productos : Cacao ( 49% ) y caf ( 33% ).

Establecimientos de Salud : C.S. Pichari y

clnicas particulares.
Incremento de morbilidad de 38% a 41%.
En 2004, 20,6% de la poblacin fue afectada
por enfermedades derivadas del mal manejo
de RR.SS.
Las EDAs ( 34% del total ) fueron trasmitidas
por vectores de los focos infecciosos de los
RR.SS.
Las IRAs ( 16% del total ) fueron causados
por los gases txicos provenientes de la
quema de RR.SS.

28

GENERACIN
Generacin diaria por persona ( nacional ) : 0,53 Kg.
Generacin diaria por persona ( Pichari ) : 0,51 Kg.
Generacin diaria total ( 2005 ) : 6 720 x 0,51 = 3,43 TM/da

29

ALMACENAMIENTO
Bolsas
plsticas

Contenedor

El almacenamiento en los
domicilios
es
con
recipientes que se usan
hasta quedar inservibles.
No existen contenedores en
las
zonas
de
ms
generacin.

30

RECOLECCIN
Un camin baranda recolecta los
RR.SS. por el mtodo de acera.
La vida til del camin es 10 aos y le
quedan 5 por cumplir.
Generacin : 3,43 TM/da.
Recoleccin diaria en 2 turnos : 2,57
TM/da.
Se trabaja
viernes.

lunes,

mircoles

1er Turno : En Vieja Pichari de 10

a.m. a 2 p.m.
2do Turno : En Ciudad Nueva de 6
p.m. a 10 p.m.
Dficit : 3,43 - 2,57 = 0,86 TM/da.
La
cobertura
del
recoleccin es 75%.

servicio

de
31

DISPOSICIN FINAL
El camin baranda transporta los RR.SS. al botadero.
El botadero est ubicado en Pichari Baja, a 3 Km. de la ciudad.
El rea del botadero es de 0,2 Has., donde se disponen 2,57
TM/da. A la fecha, el botadero est colmatado.
En
pequeos
botaderos
alejados,
hay
quema
de
desechos cada 15 das, pese a
las protestas en Catunrumi.
Actualmente, no se separan los
distintos tipos de RR.SS., no
hay reciclaje ni fabricacin de
humus.

32

ORGANIZACIN Y PRACTICAS DE LA POBLACIN

Organizacin
No hay una oficina en manejo de RR.SS. La encargada es la Unidad de Rentas.
Personal
El chofer del camin recolector, dos ayudantes y un administrativo a tiempo
parcial (realizan otras actividades).
Financiamiento
El GL financia al personal y mantenimiento del camin baranda, con S/. 7 366
mensual (S/. 88 389 anual). No se cobra por el servicio.
Otros
Personal poco capacitado, equipamiento insuficiente, dbil integracin e
inexistencia de una cultura de planificacin.
Poblacin
Actualmente recibe un precario servicio de recoleccin, transporte y disposicin
de RR.SS.
Por ello y sus malas prcticas, la poblacin arroja sus RR.SS. en las vas y
espacios pblicos.
Se crean zonas de acumulacin a cielo abierto en zonas aledaas al ro
Apurmac y espacios agrcolas.
33

GRAVEDAD DE LA SITUACIN E INTENTOS DE

SOLUCIONES ANTERIORES
Temporalidad
El inadecuado tratamiento de los RR.SS. es permanente. El GL intent mejorar el
servicio, pero ha sido insuficiente.
Relevancia
El manejo inadecuado de RR.SS. afecta la salud de la poblacin. La ejecucin
del proyecto ayudar a reducir las enfermedades.
Grado de avance
El botadero est al tope. Por la mala recoleccin, se echa la basura en vas y
reas cercanas al ro, con lo que los RR.SS. se acumulan en la localidad.
No se han planteado soluciones tcnicas para recolectar, transportar y disponer
en forma segura los RR.SS. de Pichari.
Ante el incremento de la poblacin y de la cantidad de RR.SS. generados, el GL
implement desde el ao 2000 un sistema de recoleccin precario y un
botadero ubicado en Pichari Baja.
Esta accin ha generado ms enfermedades y contaminacin ambiental.
34

IDENTIFICACIN: METODOLOGIA EN
5 PASOS
1

Definicin del Problema Central

Determinar las Causas del Problema

Establecer los Efectos del Problema

Definicin de los Objetivos

del Proyecto (medios y fines)

Proponer alternativas de solucin

Participacin
de los
Involucrados

2. DEFINICIN DEL PROBLEMA

Realizado el diagnstico ser fcil encontrar cules son los
problemas que afectan a los pobladores de la zona estudiada.

DIAGNOSTIC
O
PROBLEMA

ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN
Alternativa 1

OBJETIVO

Alternativa 2
Alternativa 3

EL PROBLEMA CENTRAL
El problema central es una situacin negativa que
afecta a un sector de la poblacin.
Debe ser concreto, pero a la vez amplio para que
permita
plantear
una
gama
de
soluciones
alternativas.
NO debe ser expresado como la negacin de una
solucin, debe dejar abierta la posibilidad de
encontrar mltiples alternativas.
En el caso, la situacin ha sido manifestada por la
poblacin y la municipalidad

Deficiente
Deficientegestin
gestinintegral
integralde
deresiduos
residuos
slidos
slidosmunicipales
municipales

QU ES UN PROBLEMA?
Problema = situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin
Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es ms
bien la existencia de algo (malo).
Por lo tanto, nuestra metodologa recomienda que nunca utilice
falta de o carencia de al momento de identificar un problema.
Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones
de encontrar y plantear alternativas de solucin exitosas.
Utilizaremos tcnicas grficas como la tcnica de los rboles para
analizar el problema.

Ejemplos:
Incorrectamente formulado

Correctamente formulado

No existe un generador local de energa

elctrica

Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Necesidad de un programa de empleo

femenino

Baja participacin de la mujer en la generacin de ingresos

de los hogares en situacin de pobreza

Ausencia de programas de educacin inicial

Bajo rendimiento de nios y nias en los primeros aos de

educacin primaria

PASO 1: DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL

Pregunta clave: Cul es la situacin negativa, inconveniencia,
insatisfaccin que afecta a la poblacin ubicada en una zona determinada?
Tome en cuenta que el problema (que ser) identificado debe:
Justificar que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector
privado, principalmente porque se trata de proyectos que corresponden al Estado
y porque el sector privado no tiene incentivos para invertir en l.
Ser lo suficientemente amplio como para permitir el planteamiento de diversas
alternativas de solucin, y
Ser lo suficientemente especfico para poder ser atendido por UN SOLO
proyecto de inversin pblica.
Problema
Principal

Deficiente
Deficientegestin
gestinintegral
integralde
deresiduos
residuosslidos
slidosmunicipales
municipales

Se sugiere que los problemas se escriban de la siguiente forma:

Escribir en forma clara, legible y precisa.
El problema debe estar redactado en estado negativo.
No indicar la solucin del problema en su formulacin.
El problema debe significar lo mismo para distintos lectores.

PASO 2: DETERMINACIN DE CAUSAS

Realizar una lluvia de ideas para determinar cules
son las causas de la posible deficiente gestin

Pregunta clave: A qu se debe la existencia de este problema?

o Cul es el origen del problema?
Por el cual se relaciona las causas y se agrupa de acuerdo a su relacin con el
Problema Central; siguiendo una lgica de causalidad, de abajo hacia arriba

Problema
Principal
tiene como efecto

DEFICIENTE GESTIN INTEGRAL DE RESIDUOS

SLIDOS MUNICIPALES
Se debe a:

Causa Directa
tiene como efecto
Causa Indirecta

Insuficiente recoleccin
de RR.S.S.

Incide directamente en el
problema principal

Insuficiente unidades
de recoleccin

Incide indirectamente en
el problema principal

Se debe a:

CAUSAS DIRECTAS
Insuficiente recoleccin de RR.SS. : Cobertura es 75% de generacin.
Inadecuada disposicin final de RR.SS. : El botadero est colmatado y no existe
relleno sanitario.
Inadecuada gestin : No existe un rea especializada.
Inadecuadas prcticas de la poblacin : Muchas veces la poblacin deposita sus
residuos en las calles.

CAUSAS INDIRECTAS
Insuficientes unidades de recoleccin : Existe un camin baranda
de 5 aos de antigedad que recoge 2,57 TM/da.
Inexistencia de almacenamiento de RR.SS. : Los residuos
domiciliarios se dejan en la va hasta que el camin baranda llegue.
Ausencia de relleno sanitario.
Inexistencia de un rea responsable del servicio.
Desconocimiento de la poblacin del inadecuado anejo de RR.SS.
Inadecuados hbitos de higiene de la poblacin.
41

ARBOL DE CAUSAS

PROBLEMA CENTRAL

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales

Insuficiente recoleccin
de RR.SS.

Inadecuada disposicin
final de RR.SS.

Insuficientes
unidades de
recoleccin

Inexistencia de
almacenamiento
de RR.SS.

Ausencia
de relleno
sanitario

Inadecuada
gestin

Inadecuadas prcticas
de la poblacin

Inexistencia de
rea responsable
del servicio

Desconocimiento
de la poblacin
Inadecuados hbitos de
higiene de la poblacin

PASO 3: ESTABLECER LOS

EFECTOS
Los efectos del problema nos permite determinar cun trascendente
Pregunta clave: qu ocurre si el problema no se soluciona?
o qu consecuencias trae?

Efecto Indirecto

Generacin de gases txicos

ocasiona
Efecto Directo

Quema de Residuos Slidos

ocasiona
Problema
Principal

DEFICIENTE GESTIN INTEGRAL DE RESIDUOS

SLIDOS MUNICIPALES

EFECTOS
DIRECTOS
Acumulacin de RR.SS. en la ciudad : Actualmente, 0,86 TM / da.
Quema de RR.SS. : En la localidad de Catunrumi.
INDIRECTOS
Proliferacin de vectores en los focos infecciosos.
Generacin de gases txicos : Hay restos de holln en rboles y plantas cercanos al botadero
donde se efectan las quemas.
FINAL
Incremento de morbilidad : 13,9% de la poblacin ha ido al Puesto de Salud por
enfermedades diarreicas y 6,7% por bronquiales.

ARBOL DE EFECTOS
Incremento de morbilidad

Proliferacin de vectores en los focos infecciosos

Acumulacin de RR.SS en la ciudad

PROBLEMA CENTRAL

Generacin de gases txicos

Quema de RR.SS.

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales

RBOL

DE

PROBLEMAS (Causas y Efectos)

Se obtiene de la unin del rbol de causas y el rbol de efectos

Incremento de morbilidad

Proliferacin de vectores en los focos infecciosos

Acumulacin de RR.SS en la ciudad
PROBLEMA CENTRAL

Insuficiente recoleccin
de RR.SS.

Generacin de gases txicos

Quema de RR.SS.

Deficiente gestin integral de

residuos slidos municipales
Inadecuada disposicin
final de RR.SS.

Insuficientes Inexistencia de
unidades de almacenamiento
recoleccin
de RR.SS.

Ausencia
de relleno
sanitario

EFECTOS CAUSAS

Inadecuada
gestin

Inadecuadas prcticas
de la poblacin

Inexistencia de
rea responsable
del servicio

Desconocimiento
de la poblacin
Inadecuados hbitos de
45
higiene de la poblacin

Con el problema bien definido,

ya tenemos el 70% de la
solucin

Hctor Sann Angel

PASO 4: DEFINICIN DE
OBJETIVOS
Describa la situacin que
se espera alcanzar con la solucin del problema
Los objetivos deben...
1. Especificar la naturaleza del cambio y ser realistas.
2. Ser especficos: el progreso hacia su logro puede ser atribuido al proyecto.
3. Ser mensurables, a costo y esfuerzos razonables.
4. Ser redactados usando verbos fuertes, en modo infinitivo.

El objetivo del proyecto (o tambin propsito; es decir,

para qu se va a hacer el proyecto) se obtiene de la redaccin
Contraria dada a la redaccin del problema central
Situacin esperada

Objetivo

Mejora de la gestin integral de RR.SS. municipal

Propsito

Solucin
del
problema

OBJETIVO CENTRAL
El objetivo central o propsito del proyecto
es la solucin del problema central.
PROBLEMACENTRAL
CENTRAL
PROBLEMA
Deficientegestin
gestinintegral
integral
Deficiente
deresiduos
residuosslidos
slidos
de
municipales
municipales
1.
2.

OBJETIVOCENTRAL
CENTRAL
OBJETIVO
Mejorade
delalagestin
gestin
Mejora
integralde
deresiduos
residuosslidos
slidos
integral
municipales
municipales

Conversin de las causas en medios.

Conversin de los efectos en fines.

Causas
Directas

Medios de
Primer Nivel

Efectos
Directos

Fines
Directos

Causas
Indirectas

Medios
Fundamental

Efectos
Indirectos

Fines
Indirectos

Cambiar los estados negativos en

situaciones positivas.

48

MEDIOS

FINES

MEDIOS DE 1er NIVEL

DIRECTOS

Suficiente recoleccin de RR.SS.

Adecuada disposicin final de
RR.SS.
Adecuada gestin.
Adecuadas
prcticas
de
la
poblacin.

Eliminacin de RR.SS. en la
ciudad.

MEDIOS FUNDAMENTALES
Suficientes
unidades
de
recoleccin.
Existencia de almacenamiento de
RR.SS.
Presencia de relleno sanitario.
Existencia de rea responsable
del servicio.
Conocimiento de la poblacin.
Adecuados
hbitos
de
la
poblacin.

No quema de RR.SS.

INDIRECTOS
Desaparicin de vectores y
focos infecciosos.
No generacin
txicos.

de

gases

LTIMO
Reduccin de morbilidad.
49

RBOL DE OBJETIVOS
Reduccin de morbilidad

Desaparicin de vectores y focos infecciosos

Eliminacin de RR.SS en la ciudad
OBJETIVO CENTRAL

Suficiente recoleccin
de RR.SS.

No generacin de gases txicos

No quema de RR.SS.

Mejora de la gestin integral de

residuos slidos municipales
Adecuada disposicin
final de RR.SS.

Suficientes
Existencia de
unidades de almacenamiento
recoleccin
de RR.SS.

FINES

MEDIOS

Adecuada
gestin

Adecuadas prcticas
de la poblacin

Presencia
Existencia de
de relleno rea responsable
sanitario
del servicio

Conocimiento
de la poblacin
Adecuados hbitos de
higiene de la poblacin

medios que posibilitan el eficiente manejo de residuos slidos

fines que se lograran con el eficiente manejo de residuos slidos

50

PASO 5: PROPONER ALTERNATIVAS DE

SOLUCIN
Concntrese slo en los medios fundamentales del Arbol de Medios-Fines

La idea es buscar de manera creativa una accin o

varias acciones que concreticen en la prctica
cada uno de los medios fundamentales.
Medio fundamental

Medio fundamental

Existencia de
almacenamiento de
RR.SS.

Suficientes unidades
de recoleccin

Compra de
camiones
recolectores

Accin 1

Alquiler de camiones
recolectores

Accin 2

Compra de
contenedores

Accin 3

AGRUPACIN DE ACCIONES
Combine las acciones propuestas a fin de armar grupos

La idea es armar grupos que constituirn alternativas de solucin

(o proyectos alternativos) sobre la base del grado de
interdependencia que exista entre las acciones propuestas

Acciones Mutuamente
Excluyentes
(Disyuntivas)

No se pueden ejecutar de
manera simultnea. O
una o la otra, nunca
ambas. Por lo general,
siempre encabezan los
grupos. Cada una de
ellas brinda solucin al
problema.

Acciones
Complementarias
(Concurrentes)

Pueden ejecutarse de
manera conjunta a fin de
generar sinergias.

Acciones
Independientes

Pueden ejecutarse de
manera conjunta con
acciones
mutuamente
excluyentes
y/o
complementarias.

MEDIOS Y
ACCIONES
Suficientes
Existencia de
Presencia
Existencia de
Conocimiento
Adecuados
unidades de almacenamiento de relleno rea responsable
de la
hbitos de higiene
recoleccin
de RR.SS.
sanitario
del servicio
poblacin
de la poblacin

Compra de
camin
recolector

Construccin
Compra de
del Relleno
contenedores
Sanitario

Capacitacin
al personal
del Relleno
Sanitario

Creacin de
la Unidad
responsable
del servicio

Difusin

Sensibilizacin

Alquiler de
camin
recolector

ALTERNATIVA 1 : Compra de camin recolector y las dems acciones.

ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camin recolector y las dems acciones.
53

UTILICE SU INGENIO
Casi siempre es posible encontrar varias alternativas para poder lograr el
objetivo del proyecto. Por lo general, se trabaja con tres alternativas de
intervencin, de las cuales una de ellas debe ser siempre la optimizacin de la
situacin de base (supone costos ms bajos en su implementacin).

Problema
(Objetivo)

Alternativas

Identificacin

Entrada

Salida

Ejemplo 2: Proyecto Educativo (rbol de Problemas)

Bajos niveles de aprendizaje y rendimiento
escolar en los nios del AA.HH Cesar Vallejo

Nios con
baja
autoestima

Incremento de la
vulnerabilidad
infantil

Desercin escolar en
el nivel primario

Limitado nivel de
desempeo
escolar

Repitencia
escolar en el
nivel primario

Niveles insuficientes de comprensin

lectora y lgico matemtico en los
primeros grados del nivel primario

Bajos niveles de destreza en los nios de 3 5 aos en la

I.E. I Semillitas del Saber del AA.HH Cesar Vallejo D SJL.

Escasa e
inadecuada
infraestructura
Educativa.

Aulas no
acondicionad
as para nivel
inicial

Inadecuado
Equipamiento
Educativo.

Mobiliario
deteriorado
e
insuficiente

Escaso
material
didctico

Altos nivel de
desnutricin

Inadecuados
hbitos de
consumo (bajo
contenido proteico
y vitamnico)

Metodologa de
enseanza
inadecuada

Dbil
formacin
docente.

Incumplimie
nto del
contenido
curricular

Gestin inadecuada
de la Institucin
Educativa

Escasa
participacin de
los padres en el
proceso de
formacin del nio

Dbil
supervisin y
control por
parte de la
UGEL 005SJL

Proyecto Educativo (rbol de Objetivos)

Mejora de los niveles de aprendizaje y rendimiento

escolar en los nios del AA.HH Cesar Vallejo

Nios mejoran
su autoestima

Disminucin de
la vulnerabilidad
infantil

Incremento del nivel

de desempeo
escolar

Disminucin de la
desercin escolar en el
nivel primario

Disminucin de niveles
de repitencia escolar en
el nivel primario

Mejorar niveles de comprensin lectora y

razonamiento matemtico en los primeros
grados del nivel primario

Mejorar niveles de destreza en los nios de 3 5 aos en

la I.E. I Semillitas del Saber del AA.HH Cesar Vallejo D SJL .

Adecuada
infraestructura
Educativa.

Ambientes
acordes a las
normas del
MINEDU

Adecuado
Equipamient
o Educativo.

Mobiliario
reparado y
suficiente

Suficiente
material
didctico

Disminucin del
nivel de
desnutricin

Adecuados hbitos
de consumo con
contenido proteico
y vitamnico

Metodologa de
enseanza
adecuada

Mejorar la
formacin
docente

Cumplimiento
adecuado del
contenido
curricular.

Gestin adecuada
de la Institucin
Educativa

Participacin
de los padres
en el proceso
de formacin
del nio.

Cumplimiento
supervisin y
control por
parte de la
UGEL 005 SJL

IMPORTANTE
Siempre ponga nombres a las alternativas
Empiece siempre con la alternativa de optimizacin

CMO MEJORAMOS LAS REDES VIALES?

IDEAL, pero:

No es financieramente posible
No se justifica econmicamente
(poco trfico)
1 Km = US$ 600 mil

SITUACIN OPTIMIZADA

Rentable socialmente: se
garantiza transitabilidad
Financieramente posible
1 Km = US$ 60 mil
Fuente: MTC