UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE DERECHO Y CC. PP.

CURSO: ARBITRAJE
DOCENTE: MARCO A. CELI ARVALO
DOCTOR EN DERECHO Y CC.PP. (UNMSM
UNT)
MAESTRO EN DERECHO CIVIL Y COMERCIAL
CONCILIADOR - ARBITRO
DIPLOMADO EN DERECHO Y EDUCACIN
AMBIENTAL

DERECHO ARBITRAL
1.- INTRODUCCIN
1.1.- El Hombre
Es un animal inteligente
Es un ser inteligente
Fuera de la sociedad, la existencia
del hombre es inconcebible.

1.2.- Sociedad

Agrupacin natural o convencional de

personas, como unidad distinta y superior a
la de sus miembros individuales, que cumple
con la cooperacin de sus integrantes, un fin
general, de utilidad comn.
La Sociedad y el Hombre se requieren,
insoslayablemente como requisito mutuo
para su existencia.

1.3.- Las Necesidades y su Satisfaccin.

El hombre es sinnimo de necesidades y

muchas veces no puede satisfacer todas.
Algunas son de orden biolgico ( como los
alimentos, oxgeno, etc.).
Las necesidades son los requerimientos
biolgicos, intelectuales y espirituales, que el
hombre necesita para mantener su vida,
desarrollarse.
Las necesidades del hombre explican una
sociedad de consumo y dentro de ella al
hombre como un consumidor insaciable.

1.4.- Los Bienes.

Son los objetos mediante los cuales el hombre

satisface

sus

necesidades

biolgicas

espirituales.

1.5.- Inters.

Se puede definir como la posicin favorables

para la satisfaccin de una necesidad.

Existen varias clases de Inters:

a) .- Intereses Inmediatos.- Son aquellas situaciones favorables

que directamente sirven para la satisfaccin de una necesidad.
Por ejemplo: La comida, frente a la necesidad de alimentarse.

b) .- Intereses Mediatos.- Son aquellas situaciones favorables

que solamente en forma indirecta sirven para la satisfaccin de
una necesidad.

Ejemplo: El dinero para adquirir comida frente a la

necesidad de alimentarse.

c).- Intereses Individuales.- Son las

situaciones favorables para que el hombre
en forma individual pueda satisfacer sus
necesidades.

d).- Intereses Colectivos.- Se presentan

cuando las situaciones favorables para la
satisfaccin de ciertas necesidades pueden
determinarse slo respecto a varios o
muchos individuos.
Por ejemplo: Las vas de comunicacin.

2.- CONFLICTO DE INTERESES.

Conflicto, son situaciones

antagnicas consistentes en fenmenos

sociales

que

expresan

oposicin

de

intereses. En otras palabras, significa

combatir, luchar, pelear.

El conflicto se produce cuando la situacin

favorable para la satisfaccin de Una necesidad,
excluye o se contrapone a la situacin favorable
para la satisfaccin de otra necesidad. Por
ejemplo: 02 personas tienen hambre (necesidad)
y hay un solo pan (02 situaciones y un solo bien
para satisfacerla).
Cuando el conflicto se da en el mismo individuo,
como por ejemplo las necesidades de alimento y
vestido, se trata de un Conflicto Subjetivo.

Cuando el conflicto de intereses es entre dos o ms

individuos, estamos frente a un Conflicto Intersubjetivo .
Por ejemplo: Un problema de posesin de un bien inmueble,
entre el verdadero propietario y el poseedor de hecho.

Una vez producido el conflicto intersubjetivo, ste puede

solucionarse a travs de las siguientes 03 formas:

a) La autotutela o autodefensa.
b) La autocomposicin y
c) La Heterecomposicin.

a) La autotutela o autodefensa.
Se da cuando las personas defienden sus
derechos directamente, empleando la fuerza si
resulta necesaria. Es el triunfo del ms fuerte.
Es un rezago de la Ley de Telin (ojo por ojo,
diente por diente).

b) La Autocomposicin.

La solucin de los conflictos por obra de las partes, sin

intervencin de terceros. (Nos referimos al conflicto y no al
litigio, este ltimo viene a ser el pleito, juicio ante un juez o
tribunal).

En la Autocomposicin tenemos a la Negociacin, la

Mediacin y la Conciliacin, interviniendo en estas dos
ltimas un tercero a requerimiento de las partes. Slo acta
como un simple facilitador o un amable componedor,
cuyos planteamientos o prupuestas no obligan o vinculan a
los desavenentes (sujetos en conflicto).

Dentro

del

proceso

judicial,

son

actos

autocompositivos, considerando la libre voluntad de

las partes, para terminar el juicio o litigio ya iniciado,
como por ejemplo, el allanamiento, el desistimiento,
la transaccin judicial y la propia conciliacin
judicial.

c) La Heterocomposicin.
Es la solucin del conflicto con la
intervencin de un tercero, en el caso del
conflicto, a travs del ARBITRAJE. En el
caso de un litigio, por decisin judicial.

3.- EL LITIGIO (Va judicial).

Los sujetos o partes desavenentes deciden
convertir el conflicto en litigio y acuden a la
va judicial para solucionar su conflicto de
intereses y es el juez o el tribunal, quienes, a
travs del proceso judicial correspondiente,
fallan o deciden, de manera independiente a
la voluntad de los litigantes, respecto a la
materia controvertida.

4.-

LOS MEDIOS ALTERNATIVOS

CONFLICTOS (MARCs).

DE

RESOLUCIN

DE

En los medios alternativos se propugna una

cultura de paz.
Dentro de los principales MARCs, tenemos:
4.1.- La Negociacin.
4.2.- La Mediacin.
4.3.- La Conciliacin
4.4.- El Arbitraje

4.1.- La Negociacin
Es el trato directo de las partes sin intervencin de un tercero. En
algunos casos no requiere de la presencia previa de un conflicto,
en otros si, teniendo en cuenta su condicin de MARC.

4.2.- La Mediacin
Las partes requieren de un tercero, quien se interpone entre las
partes para evitar el
enfrentamiento, pero no plantea
soluciones, slo analiza sus posiciones, intereses y efecta
comentarios sobre los mismos, siendo las partes que
directamente solucionan sus conflictos.

4.3.- La Conciliacin.
Al igual que en la mediacin, interviene un tercero, que
diferencia del mediador, propone soluciones que no
vinculan u obligan a las partes y una vez perfeccionado el
Acuerdo, se firma el Acta correspondiente.

4.4.- El Arbitraje.

Es el medio alternativo que requiere la presencia de un

tercero llamado rbitro sea unipersonal o colegiado, quien
resolver el conflicto a travs de un fallo denominado LAUDO.

En los Estados Unidos de Amrica existen otros tipos de

MARCs, tales como: la evaluacin neutral previa, el experto
neutral, el tribunal multipuertas, el minijuicio, el alquiler de un
juez, el Ombudsman, el juicio sumario por jurados y el grupo
asesor circunscrito (focusep group).

5.- TEORA DE LOS CONFLICTOS

5.1.- Conflicto y Relacin.
El conflicto se produce a todos los niveles de
comportamiento
humano
y
puede
ser
intrapersonal, es decir, cuando ocurre al interior
del individuo e interpersonal cuando surge entre
individuos o grupos de stos.

El conflicto intrapersonal es un estado al que accede un individuo cuando est

motivado para dar lugar a dos o ms respuestas mutuamente incompatibles.

El conflicto interpersonal se califica como la tensin entre dos o ms entidades

sociales (individuos, grupos u organizaciones mayores) proveniente de la
incompatibilidad de respuestas reales o deseadas. Por ejemplo, el caso

de los primitivos nmades que pelean por la ocupacin de la nica

cueva.

5.2.- Objetivo del Conflicto

Presentado un conflicto, para comprenderlo mejor, es aconsejable
examinarlo bajo su correlacin con el cambio porque todos los conflictos se
producen porque alguien desea efectuar un cambio, al cual otro se resiste.
El cambio es el objeto fundamental al que debe apuntarse en el anlisis de
todo conflicto y el vnculo esencial entre las personas y el conflicto. Ejemplo:
Cuando una empresa reduce la planilla de trabajadores.
5.3.- Dinmica del Conflicto
En principio, el conflicto no se da en un instante, sino es el resultado de un
proceso. El conflicto no tiene origen en una parte, se genera en la lucha
entre dos partes que en algn sector son incompatibles.
El conflicto, puede dividirse en cinco fases: 1) el conflicto latente; 2) la
iniciacin del conflicto; 3) la bsqueda de equilibrio del poder; 4) el equilibrio
del poder, y, 5) la ruptura del equilibrio. Ejemplo: La conservacin ambiental (
flora o fauna), la construccin de un aeropuerto supersnico.

5.4.- Fuentes del Conflicto.

Segn muchos autores, las fuentes del conflicto estn en que
stos se producen a causa de diferencias sobre recursos,
necesidades o valores entre individuos o grupos.
5.5.- El Conflicto Irreal.
La mayora de conflictos contienen elementos que pueden ser
reales o irreales. Lo importante es determinar cundo estamos
ante uno de ellos. Las diferencias en la comunicacin, sea por
la percepcin equivocada, por malentendidos o por una
comunicacin equvoca crean conflictos irreales, que a su vez
generan ms violencia y sangre como los reales.
Una de las causas de los conflictos irreales son las deficiencias
en las comunicaciones.

5.6.- Clasificacin del Conflicto

Como ya lo tenemos expresado, el conflicto es un proceso dinmico que se
da en la interaccin de las relaciones antagnicas, que involucran, acciones,
pensamientos, valores, necesidades, expresadas en algunos casos
agresivamente, cuya solucin puede ser conducida por las partes o por un
tercero.
Sin embargo, existe la siguiente clasificacin:
5.6.1.- Por la relacin con el conflicto.Conflicto intrapersonal: Es aquel que ocurre al interior del
individuo, no hay interrelacin y es unilateral por el sujeto que lo asume. Por
ejemplo: Lucas descubre que Luisa lo engaa pero est est en el dilema si
desenmascarar a Luisa o no.
Conflicto interpersonal: Es la desavenencia que surge entre
individuos o grupos de stos. Por ejemplo, Pablo se enfrenta en una ardua
polmica con Mateo.

5.6.2.- Por la existencia del conflicto.- Conflicto real: Se basa en

diferencias bien conocidas y entendidas entre intereses, opiniones,
percepciones, interpretaciones; diferencias que han sido examinadas por
las partes en cuestin y que stas no han podido resolver. Por ejemplo:
Juan y Pedro se disputan la herencia del padre.
Conflicto real.- Se basa en una comunicacin errnea, una
percepcin equivocada, un malentendido. Este tipo de conflicto puede
convertirse en un verdadero conflicto.
Conflicto inventado.- Es el conflicto irreal iniciado deliberadamente ,
ya sea por s mismo o para generar un conflicto real. Puede darse en una
competencia deportiva o un sicosocial de un gobierno de turno, para
distraer la opinin pblica
5.6.3.- Por la naturaleza del conflicto.- Conflicto manifiesto.- Es el
que se exterioriza abierta o explcitamente. Abarca componentes
simblicos del conflicto oculto pero se percibe como ms seguro. Por
ejemplo: El conflicto del padre e hijo sobre las llaves del automvil.
Conflicto oculto.- Est expresada en situaciones implcitas, ocultas,
negadas. Ejemplo: Roberto niega el ingreso al bar de Miguel bajo la excusa que el
local est reservado, para justificar as, un prejuicio racial hacia Miguel.

5.6.4.- Por la intencionalidad de las partes.- Agresivos : Cuando se

acta con la intencin de causar dao entre las partes. Ejemplo: El duelo, la
guerra.
No agresivos: El dao no est en la intencin de las partes.
Ejemplo: El caso del conflicto entre el padre y el hijo para lograr ste el
permiso para la fiesta.
5.6.5.- Por el reparto del conflicto.- Ganador perdedor.- Las partes
frente al Conflicto responden bajo el esquema: yo contra ti.
Ganador ganador.- Las partes responden bajo el esquema
nosotros contra el conflicto. Esto permitir a las partes que trabajen bajo
un sistema colaborativo, para que se sientan satisfechas con el resultado.
5.6.6.- Por la colaboracin con el conflicto.- Adversariales.- Las partes
se ubican como enemigos y no como colaboradores para la solucin del
conflicto. Ejemplo: El proceso judicial y el arbitraje.

5.6.7.- Por la intervencin de un tercero.- Tercero dirimente:

Cuando el conflicto es definido por un tercero ajeno a las partes
que impone la solucin a travs de un proceso judicial o arbitraje.
Tercero conciliador.- En este caso, el conciliador
es un tercero ajeno a las partes que colabora con ellas para que
encuentren la solucin a su problema.
5.6.8.- Por el poder de decisin.- Las partes: Si las propias
deciden el conflicto, estamos ante el caso del ejercicio de la
autonoma privada de la voluntad, como en el caso de la
conciliacin.
5.6.9.- Por la composicin de las partes.- Bilateral.- Si estn
involucradas en el conflicto dos personas.
Multilateral.- Si responden al conflicto grupos de
personas o comunidades. Por ejemplo: la confrontacin deportiva
entre el equipo A con el equipo B.

5.6.10.- Por las fuentes del conflicto.- Recursos: Es la situacin que se da

cuando dos o ms seres humanos desean objetos que pueden ser obtenidos
por uno o por otro pero no por ambas partes, tiene como fuente la escasez de
recursos.
Valores.- Se refieren a los elementos no materiales de un
conflicto como las creencias religiosas, los principios morales, las ideologas
polticas, las reputaciones personales y la categora social pblica.
Percepciones.- Estn constituidos por las deficiencias en las
comunicaciones provenientes de informaciones equvocas y malentendidos.
5.6.11.- Por la naturaleza del conflicto.- Con relevancia jurdica: Son los
hechos que responden a una regulacin en el ordenamiento jurdico. Ejemplo:
El padre de familia debe prestar asistencia a su prole.
Sin relevancia jurdica.- Se refieren a todos los conflictos que
existen en la interrelacin, pero que su existencia no est regulada
jurdicamente. Por ejemplo: Un partido de tenis, una polmica, etc.

5.7.- Los Niveles del Conflicto.

Los conflictos tienen diversos roces que son inevitables y pueden agravarse
con el tiempo si no se manejan debidamente.
5.8.- El Conflicto destructivo.
La existencia de un conflicto si bien es inevitable no es nefasta, todo lo
contrario, lo nefasto es la manera cmo se aborda.
5.9.- El Conflicto Jurdico.
No todos los conflictos son jurdicos. De todas las expresiones de conflicto,
slo interesarn al Derecho el que sea relevante jurdicamente.
5.10.- Formas de solucin del conflicto.
De manera general, los conflictos pueden ser abordados para su solucin bajo
diversos medios, como: determinando quin es el ms poderoso, reconciliando
los intereses de las partes y determinando quin tiene la razn.

6.- LA NEGOCIACIN
6.1.- Introduccin.
Hemos hablado anteriormente de los medios alternativos
de Resolucin de Conflictos ( MARCs) y dentro de ellos,
tenemos a LA NEGOCIACIN.
6.2.- Conceptos de Negociacin
LA NEGOCIACIN, es un mecanismo alternativo
autocompositivo, constituido por un proceso informal y
flexible que se lleva a cabo sin la intervencin de un tercero
y tiene por objeto la bsqueda de un acuerdo consensual
entre dos o ms partes en conflicto, a fin de lograr la
satisfaccin de sus intereses.

6.3.- Posiciones vs. Intereses.

Las Posiciones estn constituidas por los
requerimientos, exigencias, demandas y argumentos
planteados inicialmente por las partes ante un conflicto,
siendo las soluciones que stas proponen a la controversia.
Los intereses, se integran por los sentimientos,
necesidades, deseos y peticiones que sustentan a las
posiciones, son las razones por las cuales las partes
presentan las mencionadas soluciones.
6.4.- Clases de Negociacin.
En el proceso de negociacin, existen diversas
clasificaciones y las causas que motivan la eleccin son de
carcter mixto, dando lugar al intercambio de estrategias, la
competitiva y la cooperativa.

a)Negociacin Distributiva o de Suma Cero ( Esquema

Ganar Perder)
Este tipo de negociacin est definida sobre la base de
posiciones, lo cual se ha generalizado entre la mayora de
negociadores y de otro lado, la mayora de negociaciones
poseen ciertos elementos referentes a la negociacin
distributiva.
b)Negociacin Integrativa o Estratgico racional (Esquema
Ganar Ganar )
Este tipo de negociacin est concebido sobre la base de
principios ( intereses), implica llevar a cabo un anlisis y
diagnstico de las circunstancias especficas, que nos permita
determinar que la negociacin es un mecanismo idneo para
optimizar nuestros resultados de modo que sean eficientes,
tomando las mejores decisiones frente a la posibilidad de llegar
a un acuerdo o decidirse por abandonar el intento de evaluar
alternativas individuales de satisfaccin de intereses.

6.5.- Elementos de la Negociacin.

6.5.1.- Intereses
Como ya hemos sealado anteriormente, los intereses son los
sentimientos, necesidades, deseos y peticiones que configuran
las razones en funcin a las cuales las partes plantean sus
posiciones, consideradas como las soluciones planteadas al
conflicto.
6.5.2.- Alternativas
Son aquellas posibilidades que tienen las partes de satisfacer
sus intereses de no concretarse un acuerdo negociado que
cumpla con sus expectativas, siendo obtencin independiente
de la voluntad de la otra parte negocial, es decir, realizables
por cuenta propia.

6.5.3.- Opciones
Conformadas por todas las propuestas vinculantes de solucin
que las partes plantean para resolver el conflicto, las mismas que
deben ser evaluadas por ambos sujetos negociales.
6.5.4.- Legitimidad
A travs de la legitimidad, utilizamos la persuasin, y consiste en
todos aquellos criterios objetivos externos de racionalidad o
ndices referenciales distintos a la voluntad de las partes.
6.5.5.- Compromiso
Es la promesa basada en la intencin real de cumplimiento
efectivo de la opcin escogida por las partes para resolver el
conflicto, definiendo la conducta a cargo de cada una de ellas.

6.5.6.- Acuerdo
Es la formalizacin del compromiso asumido por las partes,
pudiendo ser verbal o escrito, en cuya estructura se debe
establecer claramente las obligaciones a cargo de cada una de
las partes y su implementacin.
6.5.7.- Relacin.
Entendido como el vnculo intersubjetivo existente entre las
partes, el cual debe ser valorado por ellas de tal forma que
mejoren su capacidad para resolver conflictos futuros.
6.5.8.- Comunicacin.
Es el canal de intercambio entre las partes sujetas a la
negociacin, de cuya calidad depende la eficiencia del proceso,
siendo su claridad directamente proporcional al ahorro de
tiempo y esfuerzo en la gestin del conflicto.

6.5.9.- Interdependencia.
Es el nexo que une a las partes en razn de las motivaciones
que las llevaron a negociar al considerar que una necesita de la
otra para determinar la mejor forma de satisfacer sus intereses.
6.5.10.- Informacin.
Es aquella entendida como la materia prima de la negociacin,
conformada por datos objetivos o percepciones subjetivas, sobre
la base de los cuales se llevar a cabo la actividad de las partes
en el desarrollo del proceso transaccional de intercambio.
6.5.11.- Confianza.
Es importe, debe haber mutua confianza entre las partes,
teniendo en cuenta que una de ellas estar convencida que la
otra cumplir a cabalidad el compromiso asumido, ejecutando de
forma real y efectiva el acuerdo producto de la negociacin.

6.5.12.- tica
Son las normas de conducta que rigen y regulan las acciones
de cada una de las partes en forma muy particular en funcin
a reglas especficas dentro del marco definido por el contexto
negocial, atendiendo al respeto por uno mismo y por la
contraparte, demostrando consecuencia entre lo que se piensa,
dice y hace.

6.6.- Dinmica de la Negociacin.

por la interaccin de sus
elementos
abordaje estratgico racional.

Etapas definidas
segn
un

6.6.1.- Preparacin.
a) Determinar nuestros verdaderos intereses.
b) Definir nuestras alternativas individuales de satisfaccin de
intereses.
c) Realizar una proyeccin de los intereses.
d) Examinar el estado de nuestra relacin con la otra parte.
e) Evaluar nuestros recursos y su disponibilidad.
f) Generar creativa y originalmente la mayor cantidad de opciones
vinculantes de solucin posibles.
g) Analizar las opciones en funcin a criterios de legitimidad que
las justifiquen.
h) Perfilar estrategia a seguir en caso que la otra parte oriente la
gestin del conflicto adversarialmente.

6.6.2.- Desarrollo
a) Presentarse y acreditar o solicitar representacin de ser el caso.
b) Emisin de versiones parciales (puntos de vista/posiciones).
c) Redefinir el conflicto sobre la base de las versiones parciales, objetivando la
informacin registrada.
d) Identificar cual o cules son los elementos preponderantes en la
negociacin concreta, jerarquizndolos en orden de importancia.
e) Establecer nuestra estrategia en funcin a los elementos identificados.
f) Clarificar intereses hablando claramente y escuchando activamente ( para
flexibilizar posiciones ).
g) Atender a la expresin del lenguaje verbal y no verbal.
h) Verificar el uso de una orientacin estratgico racional.
i) Formular nuestra opciones vinculantes de solucin y registrar las de la otra
parte.
j) Comparar las opciones vinculantes de solucin propuestas por la otra parte
con nuestra mejor alternativa a un acuerdo negociado.
k) Analizar y evaluar las opciones de ambas partes sobre la base de criterios
de legitimidad, aceptados bilateralmente, para determinar la justicia y validez
de aquellas.
l) Asuncin expresa del compromiso frente a la otra parte.

6.6.3.- Implementacin.
Estructuracin del acuerdo tendiente a minimizar conflictos
posteriores y a asegurar su duracin sostenida, determinacin de
las obligaciones a cargo de cada una de las partes y fijacin clara
y precisa de sus trminos y condiciones de ejecucin.
Previsin de acceso a los medios para el cumplimiento exacto del
acuerdo y seguimiento progresivo.
Observancia de la proporcionalidad de las cargas del acuerdo.
Revisin de satisfaccin mutua como consecuencia de la
ejecucin del acuerdo.
Ratificacin de los objetivos trazados en virtud del acuerdo.

7.- LA MEDIACIN
7.1.- Concepto

La Mediacin, es un medio alternativo de resolucin de conflictos

autocompositivo, mediante el cual, las partes requieren de un
tercero denominado mediador , quien se interpone entre las
partes para evitar que escale el enfrentamiento y no les plantea
soluciones, sutilmente analiza sus posiciones intereses, y efecta
comentarios sobre los mismos, siendo las partes directamente
quienes de manera consensual y voluntaria acceden a la solucin
de sus conflictos.

Tambin la mediacin, consiste en que el mediador

centra su participacin en que las partes concluyan el
proceso, sin equilibrar los beneficios, pudiendo darse
situaciones que pudieran perjudicar a la otra parte, en
consecuencia esta figura es netamente finalistas, sin
poner mayor nfasis en el contenido justo que debe
darle al arreglo final.
La diferencia entre la conciliacin y la mediacin estriba,
en que el conciliador plantea soluciones y alternativas de
solucin al conflicto, en cambio, el mediador no plantea
soluciones, solamente analiza las posiciones y efecta
comentarios, son las partes las que arriban a un acuerdo.

7.2.- Ventajas y beneficios

a) Mayor eficiencia en la solucin satisfactoria del
conflicto.
b) Es una solucin alternativa al litigio judicial o arbitral,
en la que las propias partes de una manera prctica y
simple solucionan sus conflictos, arribando a un
acuerdo creado por ellas mismas y no impuesto y dado
por un tercero, como es el caso en un proceso
litigioso.
c) Si bien este mecanismo puede poner fin a un litigio, su
mayor ventaja es que se utiliza, generalmente, en
forma previa al desarrollo del litigio, evitando un mayor
gasto y desgaste de las partes, as como la
disminucin de los juicios.

d) El mediador es una persona neutral ( no necesariamente debe ser un

Abogado) que est debidamente capacitada para asistir a las partes y
trabajar con ellas, a fin de que stas alcancen una solucin satisfactoria
para ambas.
e) A travs del mediador se ayuda a las partes a descubrir sus verdaderos
intereses y coincidencias.
f) Todo lo tratado en la mediacin es absolutamente confidencial; en caso
de no llegarse a un arreglo, no puede ser usado en juicio en contra de
ninguna de las partes.
g) El costo personal y econmico es significativamente menor al de
cualquier proceso litigioso.
h) Las partes tienen en todo momento el control directo del proceso.
i) Las partes logran recuperar, preservar y mantener sus
encontrando soluciones perdurables.

relaciones,

7.3.- Aplicacin en la legislacin comparada.

En la actualidad es utilizada en muchos pases, como por ejemplo el
caso de Argentina que mediante la Ley N 24573, Ley de Mediacin y
Conciliacin, vigente a partir de Abril de 1996, ha institucionalizado la
mediacin con carcter previo y obligatorio al proceso judicial.
Otros pases, como los Estados Unidos de Amrica, usan este medio
alaterno de solucin de conflictos desde hace muchos aos, y los
resultados siempre han sido satisfactorios.
En China por ejemplo, el uso de la mediacin tiene un ndice muy alto, al
igual que el de otros medios alternos de solucin de conflictos, ya que
debido a su extensa poblacin, resolver los conflictos va judicial sera
poco prctico y muy engorroso.

8.- LA CONCILIACIN
8.1.- Concepto
Es el mecanismo alternativo de resolucin de conflictos
(MARC), consistente en una negociacin asistida, configurndose
en un proceso mediante el cual, las partes involucradas en un
conflicto acceden voluntariamente a permitir la intervencin de un
tercero (tcnico e imparcial y con capacidad de proponer frmulas
conciliatorias), que sirve de facilitador entre ellas, en el logro de
una solucin concertada.

8.2.- Fases de la Conciliacin

Preparacin
Presentacin
Versiones parciales
Redefinicin del conflicto
Generacin de Opciones
Propuesta de frmulas conciliatorias
Anlisis y evaluacin de opciones
Compromiso
Estructuracin del acuerdo, consulta y ratificacin
Filtro legal
Suscripcin del acuerdo
La reunin privada como herramienta discrecional del Conciliador

8.3.- Perfil del Conciliador.

En primer lugar, el conciliador debe entender los intereses de las
partes, rompiendo el juego de posiciones, procediendo a la
redefinicin del conflicto sobre la base de una lectura objetiva en
funcin a criterios predefinidos.
El conciliador debe utilizar su habilidad como herramienta,
analizando detalladamente los aspectos que van a ayudar a
resolver el problema.
Por otro lado, el acuerdo a que arriben las partes, debe ser
voluntario, siendo el conciliador el facilitador de las vas de
solucin del problema, no preocupndose slo por el mtodo,
recurriendo a otros elementos estratgicos de comunicacin .
El rol del conciliador, es el de facilitador de la comunicacin
entre las partes.

8.4.- Deberes del conciliador.

a) Actuar segn propsitos claros en
reaccionar ante situaciones de conflicto.

lugar

de

slo

b) Actitud permanente del conciliador: Ser claro y con sus

acciones hacer que las partes confen en l.
c) Preocuparse por ser claro, simple y directo en los detalles
y propsitos como mecanismos de viabilizacin de
cumplimiento.
d) Mantenerse abierto a los cambios de valores, actitudes y
conductas de las partes.

e) Preocuparse ms por la relacin a largo plazo que

por la ganancia que se pudiera obtener a corto plazo.
f) Desarrollar estrategias para lograr la cooperacin de
las partes mediante la construccin paulatina de la
confianza.
g) Ser amable pero no en exceso.
h) Tener cuidado en el manejo de lo que considera
justo.

8.5.- tica del Conciliador.

8.5.1.- Imparcialidad.Es el compromiso del conciliador de colaborar con las
dos partes en la
consecucin de una solucin
concertada en beneficio de ambas, actuando libre de
prejuicios y aceptndolas tal como son.

8.5.2.- Neutralidad.
Significa la no existencia de relacin alguna entre
las partes y el conciliador, evitando as el
surgimiento de un conflicto de intereses que afecte
en alguna medida la funcin desempeada por el
conciliador.

8.5.3.- Asimetras de Poder.

De manera general, el conciliador percibe la relacin
de dependencia entre las partes que determina una
posicin de dominio de una respecto a la otra,
basada en la presencia, relacin ntima, autoridad,
experiencia, recursos, informacin, etc.

8.6.2.- Entidades que brindan el servicio de

Conciliacin.
Actualmente y con las modificaciones introducidas a
la Ley de Conciliacin, solamente brindan este servicio, los
Centros de Conciliacin.

8.6.3.- Materias Conciliables.

La Ley, establece materias conciliables obligatorias y
facultativas
a) Materias Conciliables obligatorias.
b) Materias conciliables facultativas.
c) Materias no conciliables.

8.6.4.- Procedimiento de Conciliacin.

a) Competencia.
b) Solicitud de Conciliacin.
c) Audiencia de Conciliacin.
d) Concurrencia personal a la Audiencia.
e) Conclusin del Procedimiento Conciliatorio.
f) El Acta de Conciliacin y su ejecucin.

8.6.5.- La Conciliacin
Procesal Civil.

Judicial

en

el

Cdigo

La conciliacin judicial en el Cdigo Procesal Civil est

considerada por nuestro ordenamiento legal, como una
forma especial de conclusin del proceso, la misma que se
encuentra regulada en los artculos 323 al 329 y 468 al 472 del
Cdigo Procesal Civil.

8.6.6.- El Conciliador.
Segn el artculo 20 del D. leg. 1070, el Conciliador es
la persona capacitada ( en tcnicas de negociacin y
mecanismos alternativos para la resolucin de
conflictos) y acreditada, que presta servicios en un
Centro de Conciliacin, propicia el proceso de
comunicacin entre las partes y eventualmente
propone frmulas de solucin.
El Reglamento establece los requisitos que debe
cumplir el Conciliador.

8.6.7.- Clases de Conciliacin

Existen muchos clases de conciliacin, entre las ms
conocidas tenemos:
a) Conciliacin Extrajudicial.- D. Leg. 1070 y su Rgto.
b) Conciliacin Administrativa.-. INDECOPI: Dec. Leg.
807, Dec. Leg. 822, Derechos de Autor; Dec. Leg.
823, Propiedad Industrial y Ley de Proteccin al
Consumidor.
OSIPTEL: Resolucin N 001-95 CD/ OSIPTEL;
Resolucin N 013-95 CD/ OSIPTEL.
Ministerio de Trabajo y Promocin al Empleo: D.L.
N 25593, Ley de Negociaciones Colectivas; Dec.
Leg. N 728 sobre Cese Colectivo y Servicio
Gratuito de Conciliacin.

c) Conciliacin del Ministerio Pblico.- Violencia Familiar, Ley

N 26260.
d) Conciliacin Comunitaria.- Comunidades Nativas y
Campesinas con sus Rondas Campesinas, artculo 149 de la
Constitucin Poltica.
e) Conciliacin en las Comisaras de Mujeres, Servicios
Asistenciales de las ONGs, entre otros.
f) Conciliacin Arbitral.- Ley de Arbitraje N 26572.

9.- EL ARBITRAJE
9.1.- Definicin de Arbitraje
El Arbitraje es un mtodo de
resolucin de controversias, en virtud del
cual las partes acuerdan (convenio arbitral)
someter la solucin de determinados
conflictos que hayan surgido o puedan
surgir entre ellas respecto de una
determinada relacin jurdica a la decisin
(laudo arbitral) de uno o varios terceros
(rbitros).
La forma de nombramiento de los rbitros
es acordada por las partes.

9.2.-

Objeto
del
Arbitraje
El arbitraje es un medio de resolucin de
conflictos, en el que la voluntad de las partes se
somete a la voluntad de un tercero.
El tercero es elegido por las partes.
El
arbitraje
es
utilizado
cuando:

a.- No hay acuerdo en cuanto a los

hechos.
b.- No hay acuerdo en cuanto a la ley
aplicable.

9.3.- Caractersticas del Arbitraje

a.- Es un medio de solucin de
controversias.
b.- La solucin del conflicto es decidida
por el rbitro o rbitros.
c.- El arbitraje surge de la voluntad de las
partes.
d.- En el arbitraje hay ausencia de la
competencia judicial.
e.- Su pronunciamiento se realiza con
rapidez y en forma sencilla.
f.- Rige el principio de economa en el
procedimiento arbitral.
g.- Se necesita la intervencin de

9.4.- Ventajas del Arbitraje

- Rapidez.- El procedimiento arbitral es ms
expedito que el judicial y el laudo arbitral no est
sujeto al recurso de apelacin.
-Certidumbre.-

El laudo arbitral tiene la misma

fuerza legal que una sentencia judicial,
gracias a la Convencin sobre el
Reconocimiento
y Ejecucin de Laudos
Arbitrales Extranjeros de 1958 (Convencin
de Nueva York), es susceptible de ejecucin
en el extranjero.
-- Especializacin.- Los rbitros designados
son especialistas en el tipo de controversia
sometida a consideracin.

- Independencia e imparcialidad.- Los rbitros

designados actan con independencia y de
modo imparcial.
- Confidencialidad.- Todos los procedimientos
arbitrales administrados son totalmente
confidenciales.
- Costo.- La rapidez y certidumbre hacen del
arbitraje un procedimiento comparativamente
ms econmico que el judicial.

- Eficacia.- La eficacia del procedimiento

arbitral conduce frecuentemente a las
partes a resolver sus controversias por la
va amigable, antes de que dicte un laudo.

9.5.- Finalidad del Arbitraje.- Estas son:

a.- El carcter tcnico del arbitraje.
b.- El rol de expertos en la administracin
de justicia.
c.- La posibilidad de superar los errores
del aparato judicial y la necesidad de
seguridad jurdica.
9.6.- Clases de Arbitraje:
a.- Arbitraje de Derecho Pblico y de
Derecho Privado.
b.- Arbitraje interno e internacional.
c.- Arbitraje de Derecho y de equidad o

e.- Arbitraje propio e impropio

f.- Arbitraje contractual y testamentario
g.- Arbitraje voluntario y forzoso.
h.- Arbitraje ad hoc e institucional.
9.7.- Efectos del Arbitraje
Es la solucin de la controversia dentro
de un marco convencional y eminentemente privado.
9.8.- Materias sujetas al arbitraje
El artculo 2 del Dec. Leg.1071 que
norma el arbitraje seala que pueden
someterse a arbitraje los bienes disponibles
sobre las cuales las partes tienen libre
disposicin, as como aquellas que la ley o

9.9.- Arbitraje de Estado

Segn el artculo 4 pueden ser sometidos
a arbitraje nacional del Estado peruano, sin
necesidad
de
autorizacin
previa,
las
controversias derivadas de los contratos que
celebren el Estado Peruano y las personas
jurdicas de derecho pblico con nacionales o
extranjeros domiciliados en el pas, inclusive las
que se refieran a sus bienes, as como aquellas
controversias derivadas de contratos celebrados
entre personas jurdicas de derecho pblico.

9.10.-

Definicin de Convenio Arbitral

El convenio arbitral es el acuerdo por
el cual las partes deciden someter a arbitraje
las controversias que hayan surgido o puedan
surgir entre ellas respecto de una determinada
relacin jurdica contractual o no contractual,
sean o no materia de un proceso judicial. El
convenio arbitral obliga a las partes y a sus
sucesores a la realizacin de cuantos actos
sean necesarios para que el arbitraje se
desarrolle, pueda tener plenitud de efectos y
sea cumplido el laudo arbitral.

9.11.-

Formalidad del Convenio Arbitral

El Convenio arbitral se celebra por
escrito, bajo sancin de nulidad. Podr
adoptar la forma de una clusula
incluida en un contrato o la forma de
un acuerdo independiente.
9.12.Renuncia
al
arbitraje.
Las partes pueden renunciar al
arbitraje mediante convenio expreso.
Se entiende que existe renuncia tcita
cuando se hubiera interpuesto demanda
por una de las partes y el demandado
no invoca la excepcin arbitral dentro
de los plazos previstos para cada
proceso.

9.13.-

Excepcin de Convenio Arbitral

Si se promoviera una accin judicial
relativa a una materia que estuviera
reservada a decisin de los rbitros de
acuerdo con el convenio arbitral o cuyo
conocimiento ya estuviera sometido por las
partes a esa decisin, tal circunstancia podr
invocarse como excepcin de convenio arbitral
dentro del plazo previsto en cada proceso.
Vencido el plazo correspondiente se entiende
renunciado el derecho a invocarla y sin efecto
alguno el convenio arbitral.

9.14.- Celebracin de Convenio Arbitral

durante el proceso judicial.
Si durante un proceso judicial, las partes
formalizan voluntariamente un convenio arbitral
sobre todas o parte de las pretensiones
controvertidas en aqul, deben presentar al Juez
un escrito conjunto con firmas legalizadas por el
Auxiliar jurisdiccional, adjuntando copia del
convenio arbitral, disponiendo el juez el
archivamiento del proceso, o la continuacin del
mismo sobre las materias que las partes
declaren no haber sometido al arbitraje.

9.15.- Los rbitros

No representan a ninguna de las partes y
ejercen el cargo con estricta imparcialidad y
absoluta discrecin.
Son independientes.
9.16.- Remuneraciones de los rbitros
Los rbitros sern remunerados, salvo
pacto expreso en contrario.
La aceptacin del cargo, confiere a los

9.17.- Nombramiento de los rbitros.

Los rbitros sern designados por las
partes o por un tercero, quien puede ser
persona natural o jurdica, incluida una
institucin arbitral.
La designacin deber ser comunicada
a la parte o partes, segn el caso.

Si una de las partes no nombra al rbitro que

le corresponde dentro del plazo de diez (10)
das de haberse requerido su nombramiento,
su designacin ser hecha por el Juez.
9.19.- Personas impedidas de actuar como
rbitros.
Tienen incompatiblidad para actual como
rbitros, bajo sancin de nulidad del
nombramiento y del laudo:
1.- Los Magistrados, con excepcin de los
Jueces de Paz, los Procuradores Publicos y los
Ejecutores.

Vicepresidentes, los parlamentarios y los

miembros del Tribunal Constitucional.
4.- Los oficiales generales y superiores de las
FF.AA. y Polica Nacional, salvo los
profesionales asimilados.
5.- Los ex magistrados en las causas que
han
conocido.
El cargo
de rbitro slo se puede
9.20.Renuncia de los rbitros.
renunciar:
1.- Por incompatiblidad sobrevenida
conforme al artculo 26.
2.- Por causales pactadas al aceptarlo.

3.- Por enfermedad comprobada que impida

desempearlo.
4.- Por causa de recusacin reconocida por las
partes y no dispensado por ellas.
5.- Por tener que ausentarse por tiempo
indeterminado por ms de treinta das, si las
partes no excusan la inasistencia, y el plazo
para laudar lo permite.
Los rbitros
podrn
ser recusados
slo
6.- Cuando
las partes
hayan
suspendido
el
por las
siguientes
causas:
proceso
arbitral
por ms
de dos (2) meses.
1.-Causales
Cuando no
las condiciones
9.21.de renan
recusacin
previstas en el artculo 25 de la ley

(calificaciones legales de los rbitros) o en el

convenio arbitral o estn incursos en algn
supuesto de incompatibilidad conforme al
artculo 26 (personas impedidas de actuar
como rbitros).
2.- Cuando estn incursos en alguna causal de
recusacion prevista en el reglamento arbitral al
que se hayan sometido las partes.
3.- Cuando existan circunstancias que den
lugar a dudas justificadas respecto de su
imparcialidad o independencia.

9.22.- Del Proceso Arbitral.

El procedimiento arbitral se rige de
conformidad con el Ttulo IV del Dec. Leg. 1071,
Ley de Arbitraje, artculos 33 al 73,
denominado actuaciones arbitrales.
Las partes pueden pactar el lugar y las reglas a
las que se somete el proceso correspondiente.

formar decisin. Se entiende que el rbitro que

no firma ni emite voto particular, adhiere al de
la mayora.
9.24.- Contenido del laudo de derecho.
El laudo de derecho debe contener:
1.- Lugar y fecha de expedicin.
2.- Nombre de las partes y de los rbitros.
3.- La cuestin sometida a arbitraje y una
sumaria referencia de las alegaciones y
conclusiones de las partes.
4.- Valoracin de las pruebas en que se
sustente la decisin.

9.25.- Contenido del Laudo.

El laudo necesariamente debe cumplir
con lo dispuesto en el artculo 55 y los incisos1)
y 2) del artculo 56 de la Ley.
9.26.- Notificacin del Laudo.
El laudo se notificar a las partes dentro
de los cinco (5) das de emitido.
9.27.- Rectificacin, interpretacin,
integracin y exclusin del Laudo.
A solicitud de parte interesada, formulada
dentro de los quince (15) das posteriores a la
notificacin, o por propia iniciativa de los
rbitros, dentro del mismo plazo, stos pueden
corregir errores materiales, numricos de
clculo, tipogrfico y de naturaleza similar.

Dentro del plazo indicado , los rbitros pueden

tambin integrar el laudo si se hubiese omitido
resolver alguno de los puntos materia de
controversia.
La correccin y en su caso la integracin, se
har por escrito dentro de los 15 das
siguientes a la recepcin de la solilcitud,
previamente se pondr en conocimiento de las
partes.
9.28.- Recursos impugnatorios en el
proceso arbitral.
Los laudos arbitrales son definitivos y contra
ellos no proceso recurso alguno, salvo los

cosa juzgada y se ejecutar con arreglo a las

normas contenidas en el captulo VI de la Ley
Arbitral. Procede la interposicin del recurso de
anulacin ante el Poder Judicial. (Corte
Superior de Justicia competente). El recurso de
anulacin tiene por objeto la revisin del laudo
respecto de la apreciacin de los fundamentos
de las partes, de la prueba y, en su caso,
aplicacin e interpretacin del derecho, y se
resuelve confirmando o revocando total o
parcialmente el laudo. Contra los laudos de
conciencia no procede recurso de apelacin.
El recurso tiene por objeto la revisin de su
validez, sin entrar al fondo de la controversia, y