Resumen de la lectura del mismo nombre de ROBERT

ALEXY, preparado por el Prof. Julio Csar Santa Cruz

AMAG, septiembre de 2012

SOBRE LA
ESTRUCTURA DE
LOS PRICIPIOS
JURDICOS

1.
2.
3.

La tesis de la optimizacin
La ley de la colisin
La ley de la ponderacin

I. TRES TESIS

1. La tesis de la
optimizacin

Teora de los principios: Los principios son

normas que ordenan que algo se realice en la
mayor medida posible, de acuerdo con las
posibilidades fcticas y jurdicas (mandatos de
optimizacin)
Las reglas son normas que pueden ser
cumplidas o incumplidas (mandatos definitivos)
Distincin cualitativa.- Normas
Reglas, o
Principios

2. La ley de la colisin
a.

Los conflictos entre reglas.- Solucin

i.
ii.

b.

Clusula de excepcin
Se declara la invalidez de una de ellas (lex posterior , lex superior
etc.)

Colisiones entre principios

. Ley de colisin: las condiciones bajo las cuales un principio tiene

prioridad frente a otros, constituyen el supuesto de hecho de una

regla que expresa la consecuencia jurdica del principio que tiene
prioridad
. Entre los principios de un sistema no existen relaciones absolutas de
precedencia, sino slo relaciones de precedencia condicionada.
. Resolver un caso por medio de ponderacin significa decidirlo por
medio de una regla construida con ocasin del caso concreto
teniendo en cuenta los principios que juegan en sentido contrario

3. La ley de la
ponderacin

La teora de los principios (mandatos de optimizacin) implica

el principio de proporcionalidad y viceversa
Los subprincipios del principio de proporcionalidad (idoneidad,
necesidad y proporcionalidad s.e.) se deducen de la teora de
los principios
Los subprincipios de idoneidad y necesidad se originan a partir del

mandato de mxima realizacin posible en relacin con las

posibilidades fcticas.
El principio de proporcionalidad en sentido estricto se origina a partir
del mandato de la mxima realizacin posible en relacin con las
posibilidades jurdicas sobre todo en relacin con los principios que
juegan en sentido contrario. (ponderacin en sentido estricto)

Ley de la ponderacin: Cuanto mayor sea el grado de no

cumplimiento o de afectacin de un principio, tanto mayor debe
ser la importancia del cumplimiento del otro

1.
2.
3.
4.

La estructura de los principios y la aplicacin de las normas

Mandatos de optimizacin
Los principios como reglas
Derechos y fines

II. CUATRO
OBJECIONES

En contra de la tesis de la optimizacin

que afirma que los principios son
normas que se diferencian
fundamentalmente de las reglas, en
razn de su estructura, se han opuesto
las objeciones que se analizan

1. La estructura de los principios

y la aplicacin de las normas

GUNTHER: Crtica radical: No existen principios,

slo existen normas que se aplican de diferente
manera. La consideracin de las circunstancias
fcticas y jurdicas es una cuestin de condiciones
de trato (podran exigirse a cada norma)

Respuesta.- Tal posicin no considera que:

La optimizacin supone que una norma puede ser

cumplida en distinto grado

La norma que debe ceder en la ponderacin no se
declara invlida

2. Mandatos de optimizacin y
mandatos de optimizar

Crtica de AARNIO y SIECKMANN

Refutan que el mandato de optimizacin sea idneo para delimitar reglas y

principios.
El mandato tiene un carcter definitivo y slo puede ser cumplido o
incumplido y siempre est ordenado cumplirlo plenamente, por lo que tienen
la estructura de las reglas

Respuesta: Hay que distinguir:

Los mandatos que se optimizan o mandatos a optimizar.- son los objetos

de la ponderacin: los principios, contienen un deber ser ideal, sin

consideracin de las posibilidades fcticas y jurdicas.
Los mandatos de optimizacin o mandatos de optimizar.- ordenan que
sus objetos (principios) se realice en la mayor medida posible. Estos
mandatos se cumplen con la optimizacin.
Existe una relacin necesaria entre el principio (deber ser ideal) y el mandato
de optimizacin (regla): el principio implica la regla y viceversa. Por lo que
tiene sentido referirse a los principios como mandatos de optimizacin.

3. Los principios como

reglas

ATIENZA-RUIZ MANERO: Los principios en s.e.

no deben cumplirse en diferente grado, slo
pueden seguirse o no seguirse y por tanto tienen
carcter de reglas
Respuesta:
Cada principio puede asimilarse a una regla mediante

una clusula general de reserva: cuando otro principio

contrario con mayor peso no ordene otra cosa
Todo desemboca en una ponderacin
Los principios, en el sentido de mandatos de
optimizacin, pueden cumplirse de manera gradual

4. Derechos y fines

HABERMAS:
La definicin de los principios como mandatos de optimizacin

conduce a una perdida de su carcter deontolgico (deber ser).

Ellos seran tratados como valores en sentido teleolgico
(utilitario).
La decisin sera en s misma un juicio de valor, que reflejara un
concreto orden de valores, con lo que se pierde la categora de lo
correcto y podra reemplazarse con la adecuacin a los rdenes
valorativos concretos

Respuesta:
La ponderacin y la optimizacin no son incompatibles con la idea

de correccin
La ponderacin es un procedimiento para justificar decisiones
judiciales
La justificacin tiene una pretensin de correccin