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Unidad III
AUDITORIAS DE CERTIFICACION
LIC. EN ADMINISTRACION
JIMENEZ JIMENEZ HECTOR ALBERTO
30 DE NOVIEMBRE DE 2015
Asignatura: Auditora de la Calidad
Catedrtico: Miguel ngel Vzquez Reyes
OBJETIVO:
El alumno conocer y comprender el sistema (ISO- 900) ms difundido y
aceptado de Administracin de la calidad, para fines de aplicacin,
auditoria y certificacin de los integrantes de una cadena de valor, por
medio de exposiciones, lecturas y visitas a organizaciones de inters.
Contenido:
3.1Perspectiva general y criterios de la auditoria de la calidad
3.1.1 Propsitos
3.1.2 sistemas de calificacin y listas de verificacin
3.2 Criterios del premio Deming;
3.3 Criterios del premio Malcolm Baldrige.
3.4 Premio nacional de la calidad.
3.5 ISO-9000 (2000,2008);
3.5.1 Origen y propsitos;
3.5.2 Sistemas de gestin de la calidad: fundamentos;
3.5.3 ISO-9000, Sistemas de administracin;
3.5.4 ISO-9004, sistemas de administracin y lineamientos;
3.5.5 Mantenimiento de las normas en la cadena de valor.
AUDITORIA DE CALIDAD
SGC
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
EFICAZ Y EFICIENTE
MODELO GENERAL DE
AUDITORIA
Criterios de Auditora
Def. (3.2 de ISO 19011): Conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos.
Los criterios de auditora se utilizan como
referencia(s) frente a las cuales se determina la
conformidad / no conformidad.
Ejemplo(s):
Manual de la calidad (MC) / de la gestin
ambiental
Manual de salud y seguridad ocupacional
Manual de procedimientos (MP)
Manual de organizacin y funciones (MOF)
Otros manuales aplicables
CRITERIOS
LO QUE SE DEBE
HACER
Co
nv
en
ie
REALIDAD
Adecuacin
Hallazgo
LO QUE SE HACE
nc
o
C
nc
ia
OBJETIVO
LO QUE SE
QUIERE
LOGRAR
HECHOS Y DATOS
es
n
io
s
lu
ENTRADAS
3.1.1 Propsitos:
1.2.3.4.5.-
(C= 40 puntos)
Puntaje mximo asignado
Capacitacin certificadas en
auditorias internas de calidad
40
Capacitacin certificada en
requisitos del SGC
20
Licenciatura o superior
20
Egresado superior
15
Tcnico superior/medio
10
Bachiller
30
20
10
Calificacin final:
Calificacin final= C+F+E+A
LISTA DE VERIFICACION
Herramienta
IDENTIFICAR
PROCESOS
REQUISITOS
APLICABLES
INTERRELACIONES
DOCUMENTOS
RECURSOS
VERIFICAR
IMPLEMENTACIN,
EFICACIA SGC
MEJORA
SGC
LISTA DE VERIFICACION
UTILIDAD:
Ayudar a la gestin del tiempo,
indicando lo que ha de cubrirse en cada
proceso.
Recopilar las evidencias de la
auditoria en orden lgico
Facilitar el cubrimiento de cada actividad,
obteniendo respuesta para los requerimientos
Con enfoque de suficiencia. Basadas
en los requisitos de la norma. Para
cumplir con los DEBES
Pregunta/Requerimiento
Datos y Registros
Comentarios,
Observaciones, Conclusiones y Hallazgos
Numeral Norma Iso
9001:2008
INTRODUCCIN
En esta tema hablaremos de algo muy importante, en lo que a calidad se
refiere se trata del premio ms importante de la calidad en Japn y me
atrevera a decir que el ms importante en el continente asitico y en el mundo.
Pero que significa Deming, pues es nada mas el gur de la calidad ms
importante que ha habido, no por nada a W. Edwards Deming se le considera el
padre de la tercera revolucin industrial y aunque era de origen
estadounidense, sus logros fueron realizados en Japn, de ah que el premio
Deming sea entregado en Japn. Entonces, pasemos a lo que es de inters en
este texto el premio Deming.
CONCEPTO
En 1951, la Unin Japonesa de Cientficos e Ingenieros (JUSE), cre el
Premio Nacional a la Calidad en honor a W. Edwards Deming, quien con
sus Catorce Principios y Siete Enfermedades de la Gerencia; y la
aplicacin de la Estadstica en las Tcnicas de Control de la Calidad sac
adelante a Japn, pas que se encontraba en grave situacin econmica.
En Japn, se lo conoce como "El padre de la tercera revolucin industrial"
ya que demostr y ense a Japn que cuando la calidad es perseguida sin
descanso, se optimizan los recursos, se bajan costos, se conquista al
mercado y se retan las predicciones de teoras econmicas.
EN QUE CONSISTE:
El Premio Deming consiste en una medalla de plata que
lleva grabado el perfil del Dr. E. Deming, Es reconocido
internacionalmente como premio a la calidad
empresarial.
La Calidad a lo largo y ancho de la empresa (Company
Wide Quality Control CWQC), es el modelo japons de
calidad, en l se basa para conceder los premios Deming
la Unin Japonesa de Cientficos e Ingenieros (Japanese
Union of Scientics and Engineers JUSE)
COMO SE ESTABLECI?
Se estableci en 1951 en homenaje al Dr. Edward Deming por sus
servicios distinguidos. El premio Deming se concede a los
individuos o grupos que han contribuido en el desarrollo y
diseminacin de la TQM.
DESCRIPCION DEL PREMIO
En el Premio Deming existen varias categoras. Para optar al Premio
es necesaria la realizacin de una memoria. La memoria es un
documento que describe la promocin e implantacin de
actividades de control de calidad, desde el momento de su
introduccin hasta el presente, incluyendo los efectos o resultados
obtenidos.
CATEGORIAS Y SUBCRITERIOS
El Premio Deming para Individuos
El Premio Deming de Servicio Distinguido de Difusin y Promocin (de
Ultramar)
El Premio Deming
DEFINICION DE LOS SUBCRITERIOS
Debe cubrir todas y cada una de las unidades de negocio en funcin de la
estructura de la compaa candidata. La memoria corporativa debe de
hacer una descripcin de cada uno de los diez criterios de que consta el
premio. Los criterios estn agrupados en diez captulos de la forma que
recogemos a continuacin. A su vez, cada criterio se divide en subcriterios.
3.- Informacin.
Analiza cmo se recoge y transmite la informacin, tanto del interior como
del exterior de la compaa, a travs de todos sus niveles y organizaciones.
4.- Estandarizacin.
Examina los procedimientos para el establecimiento, revisin y derogacin
de estndares y la forma en que se controlan y sistematizan, as como la
utilizacin que se hace de los estndares para la mejora de la tecnologa de
la empresa.
9.- Resultados.
Estudia los resultados producidos en la calidad de productos y servicios, por la implantacin
del control. Se examina si ha existido mejora en los productos y servicios suministrados
desde el punto de vista de la calidad, del coste y la cantidad, y si la empresa en su conjunto
ha mejorado, no solo calidad y beneficios, sino en el modo cientfico de pensar de directivos
y de sus empleados, la motivacin y otros beneficios intangibles.
10.- Planes futuros.
El ltimo captulo evala si los puntos fuertes y dbiles en la situacin actual son
adecuadamente reconocidos, y en qu modo se realiza la planificacin para la mejora de la
calidad.
OBJETIVOS:
Reconocer los logros de aquellas compaas que mejoran la calidad de sus bienes y
servicios as como ayudar otras compaas a mejorar la calidad y productividad.
Establecer guas y criterios que puedan ser usados en la evaluacin de los esfuerzos para
el mejoramiento de la calidad.
Eliminar la amenaza de otros pases en el mercado de E. U. y fomentar el bienestar de la
economa de la nacin.
Crear conciencia a las industrias y comercios de que la baja calidad cuesta tanto como un
20% de las ganancias.
Fomentar la implementacin de innovaciones relacionadas a la calidad tanto en pequeas
como grandes empresas.
Proveer guas especficas para otras organizaciones americanas que deseen aprender
como manejar una alta calidad.
PROPSITOS:
Promover una cultura basada en la mejora continua, la
innovacin, la agilidad, la creacin de valor que
conduzca a la competitividad.,
Promover el aprendizaje y la autoevaluacin, y
Provocar un efecto multiplicador a partir del
intercambio de las mejores prcticas.
Beneficios:
a) La oportunidad de recibir el Premio Nacional de Calidad para incrementar el prestigio y
generar certidumbre hacia sus mercados sobre la innovacin, competitividad y
sustentabilidad organizacional, a travs de la difusin de su caso de xito;
b) b) Recibir un diagnstico estratgico, objetivo y profesional para identificar oportunidades de
mejora e innovacin, con base en el Modelo Nacional para la Competitividad;
c) c) Recibir un certificado del nivel de madurez alcanzado para brindar certidumbre sobre la
viabilidad, compromiso, confiabilidad y competencia de la empresa ante sus grupos de
inters;
d) d) Recibir retroalimentacin especializada que facilite la identificacin de los elementos que
restringen o fortalecen la competitividad de la empresa o institucin, como resultado de una
evaluacin objetiva y experta;
e) e) Alinear los esfuerzos, recursos, prcticas, capacidades y cultura de la organizacin en un
modelo integral de administracin, que brinde claridad a las estrategias para su viabilidad y
el logro de la visin;
Requisitos:
Sean independientes, o bien una unidad de negocio con una estructura operativa propia con
facultades para decidir sobre las caractersticas de su modelo de negocio, el rumbo estratgico y su
ejecucin;
Sean dependencias, entidades o sus unidades administrativas del sector pblico, as como
organizaciones, mismas que debern incluir informacin de prcticas, recursos, capacidades y
resultados cuantitativos y cualitativos;
Cuenten con un cdigo de tica que orienta la toma de decisiones, enfoca las acciones haca el
desarrollo sustentable y considera la cultura de proteccin ambiental, cuidando el impacto de sus
productos o servicios en el entorno;
Estn dispuestas a someterse a los lineamientos de evaluacin y seleccin de ganadoras contenidas
en esta Gua de Participacin y en la Convocatoria 2015, que se publica para este efecto y que
incluye, entre otros los requisitos de documentacin, categorizacin, rganos de evaluacin,
aportaciones, plazos, entre otros;
No hayan sido objeto de sancin por parte de alguna autoridad en materia administrativa, fiscal,
laboral, ambiental ;
Cumplan con la normatividad obligatoria y/o as como aquellas normas voluntarias del sector o
industria que sean consideradas fundamentales para garantizar la confiabilidad y competencia
tcnica;
Categoras:
Criterios
Criterios
Ponderaciones
1.0 clientes
100
50
50
2.0 Liderazgo
100
2.1 Liderazgo
100
3.0 Planeacin
100
50
50
100
4.1 Informacin
50
50
5.0 Personal
100
40
30
Continuacin:
Criterios
Ponderacin
30
6.0 Procesos
100
50
50
100
7.1 Ecosistemas
50
50
700
Criterios
Ponderacin
300
75
75
75
75
PUNTAJE TOTAL
1000
ISO 9000
La serie ISO 9000 es un conjunto de cuatro normas
relacionadas entre s, son normas genricas, no
especficas que permiten ser usadas en cualquier
actividad ya sea industrial o de servicios.
PROPOSITO:
Promover el desarrollo de la estandarizacin y las
actividades con ella relacionada en el mundo con la mira
en facilitar el intercambio de servicios y bienes, y para
promover la cooperacin en la esfera de lo intelectual,
cientfico, tecnolgico y econmico.
FUNDAMENTOS:
Requisitos para los Sistemas de Gestin de la Calidad
Enfoque sistmico de la calidad
Enfoque basado en procesos
Poltica y objetivos de la calidad
Papel de la alta direccin
Valor de la documentacin
Evaluacin de los Sistemas de la Calidad
Mejora continua
Principio 2
Liderazgo Los lderes establecen la unidad de propsito y la orientacin de la direccin de la organizacin. Ellos deberan crear y mantener un ambiente interno,
en el cual el personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la organizacin.
Principio 3
Participacin del personal El personal, a todos los niveles, es la esencia de una organizacin y su total implicacin posibilita que sus habilidades sean usadas
para el beneficio de la organizacin.
Principio 4
Enfoque basado en procesos Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un
proceso.
Principio 5
Enfoque de sistema para la gestin Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema,
contribuye a la eficacia y eficiencia de una organizacin en el logro de sus objetivos.
Principio 6
Mejora continua La mejora continua en el desempeo global de la organizacin debera ser un objetivo permanente de
sta.
Principio 7
Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones. Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y
la informacin.
Principio 8
Relacin mutuamente beneficiosa con el proveedor Una organizacin y sus proveedores son interdependientes, y una
relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor.
PRINCIPIOS DE
GESTIN DE LA
CALIDAD
FUNCIONAMIEN
TO DEL MODELO
El
modelo
est basado en que
ISO
9000
todo lo que tenga que ver con la
calidad comienza y acaba con el
cliente. Por tanto, aqu el
impulso corresponde al cliente..
3.5.4
ISO-9004
Sistemas de Administracin y
Lineamientos
Cadena de valor
ACTIVIDADES PRIMARIAS:
Conjunto de actividades y procesos secuencialmente ordenados que agregan
valor directo a la Cadena y por ende a los productos y servicios por el cliente.
En una empresa, se distingue como Actividades Primarias:
Investigacin y Desarrollo
El Diseo
Los Procesos de Produccin
Servicios
y Marketing.
ACTIVIDADES DE APOYO
Son actividades y procesos paralelos que inciden
indirectamente en el valor agregado para el cliente. Apoyan las
actividades primarias con recursos necesarios para su
desempeo.
Asignar
Ordenar
reagrupar o
hasta eliminar aquellos que no
son necesarios
Y que no aportan cosas a esta.
Bibliografa:
Scherkenbach, W. (1992). La ruta de Deming, A la
calidad y la productividad vas y barreras. Mxico, DF.
Cecsa.
http://
asq.org/learn-about-quality/malcolm-baldrige-award/ove
rview/overview.html
https://www.isotools.org/normas/calidad/iso-9004/