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AUDITORIA INTERNA EN ISO 9001 COMO

HERRAMIENTA DE MEJORA CONTINUA

2 de enero de 2016

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La norma ISO 19011 define Auditoria como:

Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
auditoria, y evaluarlas de manera objetiva, con
el fin de determinar el nivel de cumplimiento de
los criterios de auditoria.
Evidencia de la Auditoria:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin, que son pertinentes para los
criterios de auditora, y que son verificables.
Criterios de Auditoria:
Grupo de polticas, procedimientos o requisitos,
usados como referencia, y contra los cuales se
compara la evidencia de auditoria.

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Tipos de Auditoria:
AUDITORIA INTERNA o de PRIMERA PARTE,
donde la organizacin audita su propio Sistema de
Gestin.
AUDITORIA EXTERNA, que se denomina de
SEGUNDA PARTE cuando el Sistema de Gestin es
auditado por auditores externos, en nombre de
alguna de las partes interesadas de la organizacin.
Por ejemplo, auditoria de cliente a proveedor.
Se denomina de TERCERA PARTE, cuando el
Sistema de Gestin es auditado por auditores
independientes externos. Por ejemplo, Auditoria de
Certificacin.

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Beneficios de la Auditoria Interna:

A partir de la auditoria interna, podemos
Identificar oportunidades de mejora
Aportar valor a la organizacin

Por tanto, la Auditoria Interna se convierte en una POTENTE

HERRAMIENTA DE MEJORA CONTINUA para la organizacin.
Aspectos como SEGUIMIENTO, MEDIDA, ANLISIS y EVALUACIN,
estn directamente relacionados con la realizacin de Auditorias
Internas del Sistema de Gestin de la Calidad.

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ISO 9001:2015 en su punto 9.2 Auditoria Interna, indica:

La organizacin debe planificar las auditorias internas a
intervalos definidos, de forma que recoja informacin del
Sistema de Gestin de la Calidad, en los siguientes
aspectos:
Es conforme a:
Los requisitos correspondientes de la
organizacin, recogidos en el SGC
Los requisitos exigidos por la Norma
Est efectivamente implementado y mantenido

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Auditoria Interna y Oportunidades de mejora:

Entendiendo la Auditora Interna como un mecanismo con capacidad de
detectar desviaciones respecto al standard, se convierte en una
excelente fuente de identificacin de oportunidades de mejora, a partir
de las correspondientes ACCIONES DE MEJORA.
Una desviacin o No Conformidad, se
refiere al incumplimiento de un
determinado requisito.
Su identificacin y correccin, se
transforma inmediatamente en una mejora
del SGC.
AUDITORIA INTERNA Y MEJORA CONTINUA ESTN EN
RELACIN DIRECTA

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Principales objetivos y actividades de la Auditoria Interna:

Evaluar el cumplimiento de los objetivos marcados en el SGC
Evaluar el eficiente desempeo del SGC
Evaluar la adecuada gestin de los riesgos
Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos y controles
Coordinar las auditorias internas y externas
Evaluar la mejora continua
Evaluar la adecuada revisin por parte de
la direccin, del SGC
Etc

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Gestin de la Auditoria Interna:

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Planificacin de la Auditoria Interna:

Desarrollo de los objetivos del programa de auditoria
Funciones y responsabilidades de las personas que gestionan el
programa de auditoria
Competencia de las personas responsables de gestionar el programa
de auditora
Determinacin del alcance del programa de auditora
Evaluacin de riesgos del programa de auditoras
Establecimiento de procedimientos de programa de auditoras
Identificacin de recursos del programa de auditora
Establecer la planificacin temporal de las auditorias internas

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Definir el programa de Auditoria Interna, punto 3.13 de ISO 19011:

Las auditorias estarn gestionadas segn el ciclo PDCA ya visto, y se
programarn en el tiempo para cubrir todo el SGC, de forma que se audite
completamente, al menos una vez al ao.
El tamao y la complejidad de la organizacin, condicionarn el programa de
auditoria interna.
Segn el punto 5.3.1 de ISO 19011, el programa de auditoria interna deber:
Comunicarse a las partes interesadas
Definir objetivos, alcance y criterios en cada auditoria
Coordinar las auditorias internas, con el normal
funcionamiento de la organizacin
Asegurar la competencia de los equipos auditores
Proveer de los recursos necesarios a los equipos de auditoria
Cumplir fechas y tiempos planificados para cada auditoria
Registrar adecuadamente todas las actividades de la auditoria

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Competencia y evaluacin de auditores internos:

CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES

EXPERIENCIA
LABORAL Y EN
AUDITORIAS

CARACTERISTICAS
PERSONALES

FORMACIN COMO
AUDITOR INTERNO

CRITERIOS DE EVALUACIN
MTODO DE EVALUACIN
EVALUACIN

EDUCACIN

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Realizacin de la Auditoria Interna:

Para una correcta realizacin de la auditoria interna, es conveniente:
Conocer los principios, procedimientos y tcnicas de auditoria
Conocer el Sistema de Gestin que se va a auditar
Conocer los requisitos legales que son de aplicacin
Conocer y entender los procesos de la organizacin
Conocer la gestin de riesgos, con objeto de poderlos
determinar y evaluar
El auditor interno, debe de ser:
Independiente
Objetivo
Imparcial

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Planificacin del programa continuo de Auditoria Interna:

Definicin de los objetivos del programa de auditoria
Funciones y responsabilidades del equipo auditor
Definicin del alcance del programa de auditoria
Evaluacin de riesgos del programa de auditora
Definicin de procedimientos del programa de auditoria
Identificacin de recursos del programa de auditoria
Ventajas de un programa continuo:
Rpida deteccin de no conformidades
Optimizacin de las auditorias
Seguimiento y control continuos
Mayor capacidad de anlisis y gestin

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Recursos en el programa de Auditoria Interna:

Recursos econmicos

Recursos logsticos

Recursos humanos

Herramientas de auditoria

Auditoria de polticas y procedimientos

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Actividades en una Auditoria Interna:

Inicio de la auditoria
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades in situ
Realizacin de las actividades in situ
Preparacin, aprobacin y distribucin del
informe de auditoria
Finalizacin de la auditoria
Seguimiento de la auditoria

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Etapas de la Auditoria Interna:

INICIO DE LA
AUDITORIA

SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORIA

PREPARACIN DE
LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORIA

FINALIZACIN DE
LA AUDITORIA

REALIZACIN DE
LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORIA

PREPARACIN Y
DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE
AUDITORIA

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Realizacin de la Auditoria Interna:

Para una correcta auditoria, deberemos tener en cuenta:
Identificar adecuadamente las fuentes de informacin
Utilizacin de procedimientos de auditoria adecuados
Determinar las evidencias de la auditoria
Evaluacin de las evidencias de la auditoria,
respecto a los criterios de auditoria
Determinar los hallazgos de la auditoria
Revisin de la auditoria
Documentar las conclusiones de la auditoria

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Resultados de la Auditoria Interna:

Los resultados de la auditoria deben contemplar entre otros:
Adecuacin a los requisitos del SGC
Adecuacin a los requisitos de la organizacin
Adecuacin a los requisitos de las partes interesadas
Evidencias y hallazgos
Desviaciones: no conformidades
Puntos fuertes del SGC
Desempeo del SGC
Determinacin de riesgos potenciales
Oportunidades de mejora
Recomendaciones de mejora

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No Conformidades en Auditoria Interna:

Segn ISO 9000:2015 una no conformidad es un incumplimiento de un
requisito.
Podemos diferencar entre dos tipos de no conformidades:
No Conformidad menor
No Conformidad mayor

Ejemplos de no conformidades pueden ser, por ejemplo:

Documentacin no adecuada a los requisitos del SGC
Control inexistente en uno de los requisitos del producto
Control existente, pero que no es efectivo, ya que no
proporciona la informacin necesaria.

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Documentacin de las No Conformidades de la Auditoria Interna:

Una adecuada documentacin de las no conformidades detectadas,
deber tener en cuenta los siguientes aspectos
Evidencias que soportan los hallazgos de no conformidad
En funcin de los criterios de auditoria, describir los
requisitos incumplidos
Descripcin detallada de la no conformidad

El informe de no conformidad, debe ser concreto y relacionado con el

correspondiente requisito del SGC
No debe ser ambiguo, sino todo lo ms concreto y preciso posible, con
objeto de que sea fcilmente entendible

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Hallazgos de la Auditoria Interna:

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CONFORMIDAD

PUNTOS
FUERTES

PUNTOS
DBILES

HALLAZGOS

NO
CONFORMIDAD

OPORTUNIDES
DE MEJORA

RIESGOS

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Ejemplo de informe de No Conformidad:

No Conformidad N 5
Proceso: Concienciacin

Cliente: Textil ABC

Punto: 7.3

Registro: N 2345
Lugar: Barcelona

Criterio de auditoria: La organizacin debe asegurar que todas las

personas de la misma, conozcan y tomen conciencia de la Poltica de
Calidad
Descripcin de la No Conformidad: En una muestra de 35 personas
entrevistadas, slo 10 son conscientes y conocen la Poltica de Calidad
de la empresa
Recomendacin: Establecer una sesin de informacin y concienciacin, a
todas las personas de la organizacin, respecto a la Poltica de Calidad y a
los Objetivos de la misma.
Auditor: J. Prez

Fecha: 2/01/2016

No Conformidad: Mayor
Menor

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Seguimiento de las No Conformidades:

El auditor interno, debe realizar un seguimiento de las acciones
correspondientes definidas, para corregir las No Conformidades
La persona a cargo de la correccin de las no conformidades, debe informar
al auditor del progreso de las acciones implantadas
La tarea del auditor interno, se limita a validar los planes de acciones
correctivas implantados
No es obligatorio que todas las acciones correctivas, sean implantadas de
modo inmediato.

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Auditoria Interna y mejora continua:

HERRAMIENTA
SISTEMATICA
DOCUMENTADA
INDEPENDIENTE
NO CONFORMIDADES
OPORTUNIDADES DE MEJORA
DETECCION DE RIESGOS
ACCIONES COORECTIVAS
SEGUIMIENTO DE ACCIONES

MEJORA CONTINUA

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MUCHAS GRACIAS POR SU TIEMPO

Quedo a disposicin de sus preguntas

Antonio Sol Cabanes

CONSULTOR FORMADOR
Ronda Sur, 17 03820 Cocentaina (Espaa)
Tel: +34 636916287
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