AUDITORIA DEL

SISTEMA DE
GESTIN INTEGRADA
DE LA CALIDAD

M. Sc. Gisela Alfaro Jaucha.

Objetivos
Comprender la definicin de auditoria de
calidad.
Diferenciar el propsito y realizacin
entre una auditoria de primera, segunda
y tercera parte.
Identificar los elementos fundamentales
de la auditora, aplicada al sistema de
Gestin de la Calidad.
Analizar diferentes situaciones de no
conformidades de una auditora en base
a un criterio (estndar).

Auditoria
Proceso sistemtico,
independiente y documentado para
obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplan los
criterios de auditoria.
Norma ISO 19011:2002

Auditora
PROCESO:

OBTENCIN:

EVALUAR:
GRADO DE
CUMPLIMIENTO

Evidencias
Objetivas
EFICACIA
(logro del efecto
deseado)

Norma ISO 19011:2002

CRITERIOS

Sistemtico
Independiente

Objetivos de la
Auditoria

Cumplimiento de los procedimientos

con criterios de la auditoria

OBJETIVOS DE
LA AUDITORIA

Cumplimiento de los procedimientos

en la practica (implementacin)

Comprensin por parte de

los usuarios del sistema

Evaluar necesidad de mejora

Caractersticas de la
Auditoria

Planificacin

CARACTERSTICAS DE
LA AUDITORIA

Independencia
Documentacin
Evidencias objetivas

Definiciones
bsicas

Evidencia de la
registros,
declaraciones de
Auditoria

hechos o cualquier otra

informacin que son
pertinentes para los criterios
de la auditoria y que son
verificables. La evidencia de la
auditoria puede ser cualitativa
o cuantitativa
Norma ISO 19011:2002

Evidencia Objetiva:
Pruebas

EVIDENCIA
OBJETIVA
Verificable.
Cuantitativa
o
Norma ISO 19011:2002
Cualitativa

Criterios de la
Auditoria
Conjunto de polticas,

procedimientos o requisitos.
Los criterios de auditoria se
utilizan como una referencia
frente a la cual se compara
la evidencia de la
auditoria.
Norma ISO 19011:2002

Criterios:
Normas
CRITERIOS

Requisitos
Especificados
Normas
Internas
Normas
Externas

Cules son los criterios en

la auditoria de sistema de
Gestin Integrada de la
calidad?
ISO 9001:2008
ISO 14001:2007
OHSAS 18001: 2007
Normas propias de la
organizacin.

Hallazgos de la
auditoria

Resultados de la evaluacin
de la evidencia de la auditora
comparada frente a los
criterios de auditora
convenidos.

No conformidad
Incumplimiento de
un requisito
especificado.
ISO 9000:2000

Criterios

Evidencia Objetiva
Hallazgo
Conformidad

No Conformidad

Actores en una
auditoria

Puede ser la misma

organizacin o
diferentes

CLIENTES

Solicitan los
servicios de
auditoria

AUDITADO

AUDITOR
Ejecuta la
auditoria

Quien ser
evaluado
(auditado)

Auditor

Tipos de
Auditores
Auditor lder: Ejecuta la auditoria
y tiene a su cargo planificar y
dirigir la auditoria y equipo
auditor, as como la consolidacin
y elaboracin del informe final.

Auditores: Ejecutar la auditoria y

apoyar las acciones que decida
emprender el auditor lder.

Auditores
Deben ser seleccionados y
evaluados de acuerdo a:
Educacin.
Cualidades y habilidades.
Experiencia laboral.
Formacin como auditor.
Experiencia en auditorias.

Auditor: Cualidades personales

TICO

SEGURO
DE SI
MISMO

TENA
Z

MENTE
ABIERT
A
DIPLOMTI
CO

DECIDI
DO

VERSTI
L
OBSERVAD
OR

PERCEPTI
VO

Auditor:
Habilidades

Procedimientos que rigen las auditorias

en la organizacin.
Planificar y organizar el trabajo,
cumpliendo los tiempos establecidos.
Priorizar asuntos y temas.
Prevenir y resolver conflictos.
Recopilacin de informacin basada en
evidencias objetivas.
Comunicacin eficaz.

Auditor:
Conocimientos
Norma a auditar.

Sistemas de gestin e interaccin de los

diferentes elementos.
Idioma.
La organizacin: tamao, estructura y
relaciones.
Costumbres sociales y culturales del auditado.
Contexto geogrfico y gremial en el que se
ubica la organizacin.
Leyes y reglamentos nacionales e
internacionales de alcance a la organizacin.

Equipo Auditor
Equipo
Multifuncional.
Auditoria interna:
miembros de las
diferentes reas de
la organizacin.
Auditoria externa:
especialistas en la
norma a audita, en
legislacin y en los
procesos tcnicos
de la organizacin.

Tipos de
Auditoria

Auditoria de Primera
Parte
Definicin:
Auditora por la organizacin a su propio
sistema, procesos y procedimientos.
Objetivos:
determinar la eficacia del sistema integrado
de la calidad.

Auditoria de
Segunda Parte
Definicin:
Auditora por la organizacin a sus
subcontratistas
Objetivos:
determinar la adecuacin

asegurar capacidad
evaluar desarrollo

Auditoria de Tercera
Parte
Definicin:
Auditora por una entidad independiente
de los subcontratistas y clientes.
Objetivo:
determinar la adecuacin

asegurar capacidad
evaluar desarrollo

Ciclo de Certificacin
Solicitud de Certificacin

Auditoria Inicial
Certificacin

Auditorias de Seguimiento
(Cada o 1 ao)

Auditoria de Renovacin
(Cada 3 aos)

Gestin de la
Auditoria

Gestin de la Auditoria
ACTUAR
ACTUE EN EL
PROCESO EN
FUNCION DE LOS
RESULTADOS

VERIFIQUE LOS
EFECTOS DEL
TRABAJO
EJECUTADO

VERIFICAR

DEFINA
LAS METAS

PLANIFICAR

DETERMINE LOS
METODOS PARA
ALCANZAR LAS
METAS
EDUQUE Y
ENTRENE

EJECUTE
EL
TRABAJO

HACER

Gestin
Gestines
esla
lacoordinacin
coordinacinde
derecursos
recursosrequeridos
requeridospara
paraponer
poneren
enprctica
prctica
un
unPrograma
Programade
deAuditoria.
Auditoria.
La
LaAlta
AltaDireccin
Direccindesigna
designaal
alresponsable
responsablede
deGestionar
Gestionarel
elPrograma
Programade
de
Auditoria.
Auditoria.

Programa de
auditoria
Conjunto de una o ms auditorias
planificadas para un periodo determinado
y dirigidas hacia un propsito especfico.
Norma ISO 19011:2002

Ejemplos de Programas
de
Auditorias
internas del Sistema de Gestin de una
Auditoria
organizacin durante un ao.
Auditorias de segunda parte al Sistema de Gestin de la
Calidad ISO 9001:2008 de los proveedores por un periodo
de seis meses.
Auditorias de tercera parte para certificar y realizar el
seguimiento.

Formato
Programa de Auditoria

Ejemplo llenado formato

Auditado:
rea o proceso: Produccin
Responsable: Juan Prez
Ubicacin: Planta Industrial Ate

Objetivo de la auditoria: Seguimiento

Criterio de Auditoria: Norma ISO 9001.
Tipo de Auditoria: Interna
Fecha de ejecucin: Marzo Octubre
Auditores: Pedro Vargas / Juan Toledo-Susana
Lpez

Gestin del
Programa de Auditoria
Programa de Auditoria:
Objetivo Amplitud
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

P
Mejora del
Programa de Auditoria:

Implementacin:

H
V

Seguimiento:
Seguimiento
Acciones correctivas - preventivas
Oportunidades de Mejora

Calendario
Evaluacin de auditores
Seleccin de Auditores
Auditoria
Registros

Programa de Auditoria:

Objetivos

Objetivo Amplitud
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Prioridades de la direccin.
Propsitos comerciales.
Requisitos del sistema de gestin.
Requisitos legales, reglamentarios, contractuales.
Evaluacin de proveedores.
Requisitos del cliente u otras partes interesadas.
Riesgos para la organizacin.

Ejemplos de Objetivos
Cumplir los requisitos para la
certificacin de la norma ISO
9001:2008.
Verificar la conformidad de los
requisitos establecidos por nuestro
cliente Nike.
Obtener y mantener la confianza el
la capacidad de nuestros
proveedores de calzado.

Programa de Auditoria:
Objetivo Amplitud
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Amplitud

Depende del tamao, naturaleza y complejidad de las

operaciones:
Alcance, objetivo, duracin de cada auditoria a realizar.
Frecuencia de las auditorias a realizar.
Actividades a auditar.
Criterios de auditoria.
Necesidad de acreditacin o certificacin.
Conclusiones de auditorias previas o revisiones del
programa.
Idioma, cultura.
Partes interesadas.
Cambios en la organizacin.

Programa de Auditoria:
Objetivo Amplitud
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Responsabilidades

Asignada a una o ms personas con

capacidad y habilidad para gestionar el
programa.
Las responsabilidades son:
Establecer objetivos, amplitud,
responsabilidades.
Asegurarse de la provisin de recursos.
Asegurarse del mantenimiento de
registros.
Realizar el seguimiento y mejora del
programa.

Programa de Auditoria:
Objetivo Amplitud
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Recursos

Recursos financieros.
Tcnicas de auditoria.
Procesos para capacitar a los
auditores.
Disponibilidad de auditores y
expertos.
Logstica de la auditoria.

Programa de Auditoria:
Objetivo Amplitud
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Procedimientos

Planificacin de la auditoria.
Competencia de auditores.
Seleccin de auditores.
Ejecucin de auditoria.
Seguimiento.
Conservacin de registros.
Seguimiento de desempeo y eficacia del
programa.
Comunicacin de logros del programa.

Implementacin:

Implementacin

Calendario
Evaluacin de auditores
Seleccin de Auditores
Auditoria
Registros

Comunicacin a partes interesadas.

Coordinacin de fechas.
Evaluacin de auditores.
Seleccin de auditores.
Provisin de recursos.
Cumplir el programa.
Control de registros.
Revisin, aprobacin y distribucin de
informes.
Seguimiento de la auditoria.

Implementacin:

Registros
Registros de las auditorias:
Plan de Auditoria.
Informe de Auditoria.

Resultados de la revisin del programa.

Relacionados a los auditores:
Competencias.
Seleccin de auditores.
Mejora de competencias.

Calendario
Evaluacin de auditores
Seleccin de Auditores
Auditoria
Registros

Seguimiento:
Seguimiento
Acciones correctivas - preventivas
Oportunidades de Mejora

Seguimiento

Seguir la implementacin del programa.

Uso de indicadores de desempeo: aptitud de auditores,
conformidad con los programas, retroalimentacin a los
actores de la auditoria.
Incluye: resultados y tendencias del seguimiento,
necesidades de partes interesadas, prcticas, registros,
coherencia.

Fases de la Auditoria

FASES DE LA AUDITORA
Fases
Contactos iniciales

Preauditora

Revisin
Documentacion
Documentos Trabajo

Plan Auditoria

FASE I
Objetivo: comprobar nivel de
preparacin
Visita de preauditora
Revisin documentacin
Preparacin itinerario
(Conferencia actual)
FASE II
Auditora In situ (prxima
conferencia)

1 Contacto Inicial con Auditado

Fases

Contactosiniciales
iniciales
Contactos

Contactos iniciales

Preauditora
Revisin
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

Canalescomunicacin
comunicacinformales
formaleseeinformales
informales
Canales
Informacinpara
paraseleccionar
seleccionarelelequipo
equipoauditor
auditor
Informacin
Calendario
Calendario
Solicitardocumentos
documentosrelevantes
relevantes
Solicitar

Preparativosyynecesidades
necesidadesguasobservadores
guasobservadores
Preparativos

2. La Visita de Preauditora
Objetivos
Objetivos
Obtenerinformacin
informacinpara
parala
laplanificacin
planificacin
Obtener
Fases
Contactos Iniciales

Preauditora
Revisin
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

Comprenderelelentorno
entornode
dela
laorganizaci
organizaci
Comprender
Alcance,poltica,
poltica,objetivos,
objetivos,productos,
productos,servicios
servicios
Alcance,
Identificarrequisitos
requisitosdel
delcliente,
cliente,reglamentarios
reglamentarios
Identificar
PropsitoyyBeneficio
BeneficioPre-auditora
Pre-auditora
Propsito
Propsito
Propsito
Planificarrecursos
recursosadicionales
adicionales
Planificar
Retroalimenaralalcliente
cliente
Retroalimenar
Recogerinformacin
informacin
Recoger
Clarificar:
Clarificar:
Enfoqueaalalasatisfaccin
satisfaccincliente
cliente
Enfoque
Alcance,departamentos
departamentos
Alcance,
Gradode
deimplantacin:
implantacin:especificaciones
especificaciones
Grado
Informarnecesidades
necesidadesprocesos
procesos
Informar

2. La Visita de Preauditora
Fases
Contactos Iniciales

Preauditora
Revisin
Documentacion
Documentos Trabajo
Plan Auditoria

PlanificacinPreauditora
Preauditora
Planificacin
Cuestionario
Cuestionario

Habilidadesespecficas,
especficas,leyes
leyesyyreglam
reglam
Habilidades
Nmeroauditores,
auditores,das,
das,plan,
plan,calendario
calendari
Nmero
Informe
Informe
DocumentoFase
FaseII
Documento
Seenva
envaal
alcliente
cliente
Se
Beneficios
Beneficios

Cooperacinentre
entreauditor
auditoryyorganizacin
organizacin
Cooperacin
Necesidadesespeciales:
especiales:ropa,
ropa,conocimient
conocimien
Necesidades

Localizaciones,duracin,
duracin, nmero
nmeroauditore
auditore
Localizaciones,

3 REVISIN DE LA
DOCUMENTACIN
DOCUMENTOS:
Fases

Contactos Iniciales

documentacin y registros relevantes del SGC

informes de auditoras previas
PROPSITO:

Preauditora
Revisin
Documentacion

determinar el nivel de preparacin para la auditora

Obtener informacin de las actividades a auditar
Preparar el plan y cheklist
QUIN LA REALIZA?
Auditor Jefe

Documentos Trabajo
Plan Auditoria

QU DEBERA REVISAR? (ISO 9001: 4.2.1):

Poltica y objetivos
MC y procedimientos del sistema
Documentos requeridos e informes auditoras previas
En A Interna: procesos documentados
Antes aclarar todos los temas con cliente/auditado
En Fase I
Informar sobre inadecuacin de la documentacin
Se deben resolver antes las deficiencias

4 Documentos de Trabajo
Fases
Contactos Iniciales

PUEDEN SER
Procedimientos, cheklist y planes muestreo
Plan de Auditora: procesos, distribucin

Preauditora
Revisin
Documentacion
Documentos Trabajo

auditores.
Se acuerda con el cliente
Formatos para registrar informacin,
registro de reuniones, hallazgos

Plan Auditoria

Guardar documentos hasta finalizacin.

Proteccin de documentacin confidencial

5. PLAN DE LA AUDITORA
Plan:
Fases
Contactos Iniciales

Preauditora
Revisin
Documentacin

Hecho por auditor jefe

Incluye la Agenda y coordinacin de las actividades
Los detalles son diferentes : auditora 1, 2 y 3
Plan de auditora contiene:
objetivos, y alcance,
Criterios y documentos
Fechas, lugares, unidades, procesos, duracin,

Documentos Trabajo
Plan Auditoria

Puede incluir
Reuniones,participantes, idioma, funciones y
Responsabilidades auditores, acompaantes,
puntos del informe, Logstica, desplazamientos,
confidencialidad,

5. PLAN DE LA AUDITORA
Fases
Contactos Iniciales

Preauditora
Revisin
Documentacin
Documentos Trabajo

Plan Auditoria

Atencin a:
Necesidades y expectativas:
vestimenta, conducta, cultura
Revisin del Plan:
Por el cliente
La planificacin debiera ser flexible;
los cambios son consensuados

FASE II
Actividades Auditora In Situ

1 Reunir y Verificar la
Informacin
2 Reunin de Apertura
3 Funciones de los
Acompaantes
4 Realizacin de la auditora
5 Tcnicas para hacer las
preguntas
6 Control de la Auditora

Auditoria: Reunin de apertura

Presentacin del equipo de auditores.
Mostrar el objetivo, alcance y criterios de
la auditoria.
Revisar el plan de auditoria e indicar los
mtodos a aplicar.
Confidencialidad de la informacin
obtenida.
Mtodo para informar sobre el
desempeo y resultado de la auditoria

Auditoria: Reunin de apertura

Clasificacin de los hallazgos
encontrados.
Conformar que el personal que
participar en la auditoria ha sido
informado de la misma.
Confirmar la logstica (acompaante,
sala de reunin, almuerzo,
seguridad) .
Preguntas.

Auditoria: Comprobar
Requisitos del Criterio de la auditoria:
Existen y estn completos.
Funcionan de acuerdo a lo
especificado.
Es efectivo, es decir, cumple los
objetivos establecidos de la
organizacin.

Busque evidencias objetivas

Parte del requerimiento general hacia los ms
especficos, p.e. desde la poltica, pasando por
los procedimientos o reglamentos, llegando a los
registros.
Parte de lo especfico hacia el requerimiento
general, p.e., seleccione un grupo de registros y
pregunte cuales son los lineamientos y requisitos
que obligan su llenado y como funcionan.
Verifique de manera cruzada la informacin, hile
las actividades entre reas.
Revise todos los requerimientos en la misma rea
o proceso.

Evidencia Objetiva
Incorrecto
La accin correctiva no se est haciendo
adecuadamente en un nmero de reas

Correcto
ISO 14001 :96 Par xxx
Se examinaron 52 acciones correctivas recientemente
cerradas pertenecientes al perodo de mayo a julio del
97. En 22 de los casos, la persona responsable de
implantar la accin correctiva no estaba enterada de
A/C y no hizo nada. Las formas internas A/C 0014-3-332 indicaban que la accin se llev a cabo.

Comunicacin en la
Auditoria

La auditoria vista desde

el auditado
AUDITORIA
AUDITOR

EXAMEN
AMENAZA

COMUNICACIN
EFECTIVA
PREGUNTAR

OBTENER
INFORMACIN

ESCUCHAR

Preguntar
Auditoria: coloquial, conversacin.

Las preguntas
Deben requerir respuestas que contengan
informacin deseada.
No deben sugerir respuesta.
No deben tener repercusiones o palabras
emotivas.

Fuente: Auditores de Sistemas de Gestin Ambiental y Principios de Auditoria Bureau Veritas - 2003

Preguntas abiertas
Obtener respuesta completa que requiera varias oraciones

Quin?
Qu?
Cundo?
Cmo?

Por qu?
Dnde?
Mustreme

Preguntas cerradas y directas

Cerradas: se responden si o no.

Directas: responder en pocas palabras.
Centrar la conversacin y eliminar malos entendidos.
Cuidado al usarlas.
No dan mucha informacin.
Se percibe como interrogatorio.

Preguntas aclaratorias
Obtener informacin completa, evitar malos
entendidos, aclarar temas y palabras.

Ejemplos:
Me podra explicar que significa EFG?
Podemos volver a revisar la fase de seleccin?
Tener cuidado con el uso de estas preguntas pues
puede parecer que no se est escuchado al auditado.
Fuente: Auditores de Sistemas de Gestin Ambiental y Principios de Auditoria Bureau Veritas - 2003

Hay que evitar

Fingir prestar atencin.
Preocuparse por otros temas.
Reaccin exagerada.
Escuchar sin mirar.
No quedarse quieto.
Interrumpir al que habla.

Fuente: Auditores de Sistemas de Gestin Ambiental y Principios de Auditoria Bureau Veritas - 2003

Reuniones de Coordinacin
De manera diaria para asegurar que la auditoria
avanza sin problemas y de manera efectiva, al
finalizar el da.
Cruzar informacin y cotejar resultados, de
modo que un auditor que audite un rea
relacionada a algn hallazgo encontrado por
otro auditor pueda ser confirmado.
Revisar las no conformidades encontradas e ir
adelantado los resultados de la auditoria y el
informe que se dar al finalizar la misma

Auditoria: Reunin de Cierre

Agradecer al auditado y volver a presentar al
equipo auditor.
Recordar nuevamente el objetivo, alcance y
criterio de la auditoria.
Indicar en que medida se cumpli el plan de
auditoria y el uso de los mtodos en la misma.
Informe los puntos positivos encontrados en la
organizacin. Rsaltelos.
Informe sobre las no conformidades encontradas
as como su clasificacin de acuerdo a los
criterios comunicados en la reunin de apertura.

Auditoria: Reunin de Cierre

Realizar un resumen final.
Dar espacio para preguntas y respuestas.
Establecer los plazos para las acciones
correctivas y el seguimiento.
Recomendaciones finales en caso sea
necesario.

No Conformidades e
Informe

No conformidad
Se basa en el hallazgo de una Evidencia Objetiva.
Evidencia objetiva:
Es un hecho que puede ser evidenciado mediante una
observacin, registro o durante las entrevistas.
El hecho puede ser diferencias o desviaciones de:
Los manuales o procedimientos, observaciones y/o manifestado
por los entrevistados con respecto a la norma a auditar o los
requisitos legales.
Los manuales o procedimientos de la organizacin con respecto
a las actividades realizadas por la organizacin en realidad.

El hecho pueden ser falta de evidencias que sustenten

que el Sistema declarado por la norma est
implementado en la organizacin.

Cmo debe ser vista

una
no conformidad?
De manera positiva.
No identificar culpables.
La no conformidad brinda a la
organizacin una oportunidad
de mejora.

Cmo redactar la no
conformidad?
Claro, exacto y completo.
Indique que requisito de la norma a auditar no
se cumpli.
Describa la no conformidad encontrada (el
problema identificado) .
Indique por medio de que evidencia
(observacin, registro o entrevista) identific la
no conformidad.
Explique de que manera la n conformidad hace
que no se cumpla el requisito.

Ejemplo
Escenario:
Durante el recorrido por la empresa, el auditor
identific una pequea planta de
abastecimiento de agua. El auditor se acerc al
operador de la planta acerca de la manera en la
que se llevaba el control del abastecimiento de
agua por medio de dicha planta a lo que el
operador respondi que esa planta era nueva y
no se encontraba en el sistema de gestin
ambiental. El agua no figuraba en la evaluacin
de aspectos ambientales de la empresa.

Ejemplo
Redaccin:
Se evidenci que la planta nueva de
abastecimiento de agua no se encontraba
evaluada de acuerdo al procedimiento de
Identificacin de Aspectos e Impactos
Ambientales, de acuerdo a lo requerido
por la norma en su requisito 4.3.1.a.

No Conformidad Mayor
Ausencia completa de uno de los requisitos
de la norma auditada en el Sistema de la
organizacin.
Imposibilidad de evidenciar que uno o ms
requisitos de la norma auditada se cumple
en el Sistema de la organizacin.
Falta sistemtica de uno de los requisitos
especificados.
Requiere un anlisis de causas muy
profundo por parte de la organizacin
auditada.

No Conformidad Menor

Falta aislada contra uno de los

requisitos de la norma que se est
auditando.
No constituye faltas sistemticas al
requisito.
No subestimar las no
conformidades menores. Exigen un
anlisis de causa.

Observacin

Generalmente aplicadas a condiciones de

forma.
No ponen en riesgo el sistema.
Podran convertirse en no conformidad: la
observacin se convierte as en una
fuente de acciones preventivas.

Informe de auditora
Alcance / Objetivos
Documentos de referencia
Periodo de la auditora / fecha

Identificacin del equipo auditor

Lista de distribucin
Resumen del proceso de la auditoria
Resumen
de
los
obstculos
encontrados
Conclusiones de acuerdo con los
criterios de auditoria

Informe: Tips
Usar palabras sencillas.
Vocabulario adecuado a la
organizacin o rea auditada.
Usar voz activa.
Evitar siglas y abreviaturas.

Para tener en cuenta

Ser cauteloso en la identificacin y
redaccin de la no conformidad.
Asegrese que tiene suficientes
EVIDENCIAS OBJETIVAS.
Las evidencias deben ser OBJETIVAS.
Si existen dudas INVESTIGUE.

Acciones
correctivas e
investigacin de
causas

Accin Correctiva
Accin para eliminar la causa de
una no conformidad detectada o
cualquier otra situacin
indeseable.

ISO 9000:2000

Accin Correctiva
Implica la identificacin de la causa raz de la no
conformidad detectada.
Es responsabilidad del auditado.
Cmo se puede identificar la causa raz?
Utilizando:
Diagramas causa-efecto.
Diagrama de la espina de pescado o Ishikawa.
Tormenta de ideas y diagrama de afinidades.

Anlisis de causa
Diagrama de Causa-Efecto y familia de causas

Personal

Mtodos

Materiales

Causas

Maquinas Proveedores Medio Ambiente

De qu manera el Personal / los mtodos / los materiales /
las Mquinas, etc. Pueden haber contribuido a provocar la NC-ACC-Inc?

Accin Correctiva
Una vez identificada la causa raz: accin
para evitar que vuelva a ocurrir la no
conformidad.
Accin debe ser implementada por la
organizacin.
Accin debe ser verificada por el auditor
para que la no conformidad sea
levantada, es decir, debe existir un
seguimiento.

Establecer un Plan de Accin

Qu (What)

Quin (Who)

Cmo
(How)

Objetivo

Dnde (Where)

Mtodo

Cundo (When)
Meta

Seguimiento
De acuerdo a la fecha indicada como trmino
de implementacin de la accin correctiva por
el auditado.
Puede realizarse:
Nueva auditoria in situ.
Envo de evidencia documentaria al auditor
(videos, documentos, fotografas).
Intercambio de correspondencia.
La no conformidad debe ser levantada o
cerrada.
Si se atrasan en la fecha pactada pacten una
nueva fecha.

Gracias