LA PRUEBA EN EL CODIGO

PROCESAL DEL 2004

DR. WILLIAM E. ARANA MORALES

EL SISTEMA PROBATORIO

El sistema procesal vigente

Sistema acusatorio, garantista con rasgos

adversativos
Principio Acusatorio.
Principio de Oralidad.
Principio de Inmediacin.
Principio de Contradiccin.
Principio de Concentracin y Continuidad.
Principio de Igualdad
El carcter garantista: Instituciones que
garantizan el debido proceso y los derechos
fundamentales de la persona.

La teora del caso en el proceso penal

Nuevo modelo procesal

Presuncin de inocencia: La responsabilidad se
demuestra en juicio, luego de un debate oral,
pblico y contradictorio.

El debate del juicio: Cada sujeto procesal presenta

una VERSIN sobre el tema de prueba, a travs
de sus ORGANOS DE PRUEBA (testigos y
peritos) y presentando sus MEDIOS y FUENTES
de prueba, ante el Juez que acta con
imparcialidad y que resuelve el caso en funcin de
la coherencia y credibilidad del relato y los
elementos que presenta cada una de las partes.

La teora del caso y la prueba

Estructura del proceso comn
Investigacin

Etapa
intermedia

Actos de investigacin

Juicio oral

actos de prueba

Son un componente indispensable de la

teora del caso.

Estructura de la teora del caso

NORMA

HECHO

PRUEBA

Importancia de la prueba en el
nuevo sistema procesal

Atendiendo a la existencia de un proceso penal

que discurre en torno a la competencia o
confrontacin de versiones (teoras del caso),
que tienen en la prueba un componente
intrnseco resulta necesario revisar algunos
aspectos relacionados con la prueba:
Preceptos normativos del Cdigo procesal
penal.
Experiencias.

PRIMER PROBLEMA
Qu tanto de prueba o qu

calidad de prueba se requiere

para afirmar la responsabilidad
del acusado en una sentencia de
condena?.

Presuncin de inocencia y prueba

La presuncin de inocencia es un principio

general del Estado de Derecho, que a

decir del Tribunal Constitucional impone
al Juez la obligacin de que en caso de no
existir prueba plena que determine la
responsabilidad penal del acusado, deba
absolverlo y no condenarlo

Presuncin de inocencia y prueba

El problema: Grado de conocimiento exigible para
afirmar que la prueba ha desvirtuado la presuncin de
inocencia del acusado.

En el nuevo modelo procesal penal, donde la etapa

ms importante del proceso es la del juicio oral que
consiste en la presentacin de hiptesis fcticas y
jurdicas, que se muestran provistas de una base
probatoria que surge del contradictorio.

La prueba y el razonamiento
inductivo propio del proceso

Dada la naturaleza pretrita del objeto del proceso y el

carcter retrospectivo de la teora del caso que se
intenta construir en juicio.
INDUCCIN
De hechos particulares (declaraciones testimoniales,
declaracin de los peritos, actuacin de pruebas
materiales o indicios y la oralizacin de pruebas
documentales).
Conclusin de carcter general sobre la existencia o
inexistencia del delito y sobre la responsabilidad penal
del presunto autor.

Prueba y conviccin judicial

La

verdad absoluta no puede ser exigible

como finalidad del proceso penal:

Por la imposibilidad fctica de conseguirla.

Porque la verdad es algo que est fuera del
intelecto del juez, quien slo la puede percibir
subjetivamente como creencia de haberla
alcanzado.

Se

puede aspirar: Alcanzar la certeza o

persuasin de estar en posesin de la
verdad.

TIPOS DE CERTEZA
I

REALIDADES
SENSIBLES

PERCEPCION

INTELIGENCIA

III
REFLEXION

REALIDADES
INTELIGIBLES

II
I = CERTEZA PURAMENTE FISICA
II = CERTEZA PURAMENTE LGICA
III = CERTEZA MIXTA

THEMA
PROBANDUM

Prueba, presuncin de inocencia y

conviccin judicial

La conclusin anterior se condice con la

regulacin expresa del principio de presuncin
de inocencia prevista en el Cdigo procesal
penal, que en su artculo II del ttulo preliminar,
prescribe que en caso de duda sobre la
responsabilidad penal debe resolverse a favor
del imputado, lo que a su vez, supone una
exigencia de certeza o conviccin judicial, para
poder hacer efectiva la pretensin punitiva del
Estado.

La finalidad del proceso penal.

Encontrar

el fundamento para hacer

efectiva la pretensin punitiva del Estado
(ius puniendi); lo cual se reduce a la
declaracin de certeza en relacin al
hecho concreto.
PROCESO

Categoras de la actividad
probatoria

NOCION DE PRUEBA: Concepcin objetiva

(actuacin probatoria) y Subjetiva (como
sinnimo de conviccin judicial). Pues a partir de
estas premisas se puede afirmar que:
La PRUEBA es el conjunto de motivos o
razones que nos suministran el conocimiento de
los hechos, para los fines del proceso, que se
deducen de los medios aportados [DEVIS, H].
Con
esta
misma
orientacin,
Karl
MITTERMAIER sostiene que la prueba es la
suma de motivos que producen la certeza.

 La

prueba es entonces la actividad que

desarrollan las partes ante el Juez o
Tribunal a fin de lograr su conviccin
respecto de la verdad de una afirmacin o
respecto a los efectos del proceso.
CONVICCIN

OBJETO DE PRUEBA
El objeto de prueba del proceso penal materia del
captulo especial

OBJETO
GENERAL
DE PRUEBA

ACCION TIPICA
RESULTADO TIPICO
NEXO CAUSAL
DOLO

OBJETO
INDIRECTO
DE PRUEBA

MOVIL
Capacidad fsica
capacidad mental

FUENTE DE PRUEBA
MIXN MASS: Fuente de prueba es aquel hecho (en
sentido estricto), cosa, acto, actitud, fenmeno (natural o
psquico) que contiene en si una significacin originaria
capaz de transformarse en argumento probatorio.
PABN GMEZ Fuente de prueba es la realidad
objetiva.
Si la prueba es la suma de motivos que producen la
conviccin judicial, la categora fuente de prueba hace
referencia al origen de cada uno de esos motivos o
razones que constituyen la prueba.

MEDIO DE PRUEBA
Si entendemos a la prueba como la suma de motivos o
razones que producen la conviccin judicial respecto a
la verdad o falsedad de una afirmacin, debemos
reconocer que tales motivos, constituyen fragmentos del
objeto de prueba a los que accede el sujeto
cognoscente a travs de los medios de prueba; es decir,
que los argumentos probatorios que conforman el objeto
de prueba, emanan de las fuentes de prueba y son
introducidas al proceso a travs de los medios de
prueba

ORGANO DE PRUEBA
Las personas que sirven de intermediarios entre el
sujeto cognoscente y el objeto de prueba, forman parte
de los llamados rganos de prueba y entre los cuales
se pueden destacar: los testigos, los peritos e incluso
al agraviado que para el proceso tiene el carcter de
testigo

Objeto Aquello que se quiere probar.

Existencia del objeto en el lugar X
de
prueba
Fuente
de
prueba

De donde provienen los argumentos acerca del

objeto de prueba.
El objeto, el lugar X, los rastros dejados, etc.

Medio Procedimiento para la introduccin de fuentes de

prueba: Testimonial, pericial, documental,
de
prueba evidencia material, etc.
rgano
de
prueba

Intermediario entre el objeto de prueba y el sujeto

cognoscente, (testigos o peritos); que aportan su
conocimiento para esclarecer el hecho.

Elementos de conviccin y de prueba

El

cdigo procesal penal hace referencia

expresa a los elementos de conviccin
ms no a los elementos de prueba, que si
son considerados y definidos por la
dogmtica procesal, a diferencia de lo
que ocurre con los elementos de
conviccin que dogmticamente aun no
han sido desarrolladas con precisin.

A partir de una interpretacin sistemtica y

teleolgica, es posible identificar que entre ambas
categoras existe una diferencia de intensidad,
pues mientras se hable de elementos de
conviccin y no de prueba, se har referencia a
indicios que poco a poco van consolidando la
conviccin y que aun en conjunto aun no son
prueba. A diferencia de los elementos de prueba,
que en su conjunto generan la conviccin en el
Juzgador y en consecuencia son prueba.

Elementos de conviccin y de prueba

Partiendo

de una interpretacin lgica, los

elementos de conviccin son sinnimo
de elementos de prueba, ya que la prueba
se traduce en conviccin y los elementos
de prueba que la forman son a la vez
elementos de conviccin.

A partir de una interpretacin sistemtica y

teleolgica, es posible identificar que entre
ambas categoras existe una diferencia de
intensidad, pues mientras se hable de
elementos de conviccin y no de prueba,
se har referencia a indicios que poco a
poco van consolidando la conviccin y que
aun en conjunto aun no son prueba. A
diferencia de los elementos de prueba, que
en su conjunto generan la conviccin en el
Juzgador y en consecuencia son prueba .

Prueba ilegal
La

prueba ilegal o prueba ilcita es

aquella que se obtiene vulnerando el
contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.

Legitimidad de la prueba:
Artculo Vlll.
1. Todo medio de prueba ser valorado

slo si ha sido obtenido e incorporado al

proceso por un procedimiento
constitucionalmente legtimo.

Regla de exclusin de la prueba

ilicita:
Artculo Vlll.
2. Carecen de efecto legal las pruebas

obtenidas, directa o indirectamente, con

violacin del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona.

Legitimidad de la prueba:
3. La inobservancia de cualquier regla de

garanta constitucional establecida a favor

del procesado no podr hacerse valer en
su perjuicio.

Inadmisibilidad de la prueba ilcita

Artculo 155 inciso 2 del Cdigo procesal penal.

Establece que el Juez no admitir las pruebas obtenidas
con vulneracin de los derechos fundamentales de la
persona.

Esta norma se dirige al Juez de Investigacin

Preparatoria, que dirige la etapa intermedia y
que declarar inadmisible los medios de prueba
que se orienten a incorporar informacin de las
fuentes de prueba que se hayan obtenido
vulnerando derechos fundamentales, pero esto
no alcanza a las pruebas irregulares.

Regla de exclusin de la prueba

ilcita en el CPP

Artculo 159 CPP: El Juez no podr utilizar las fuentes

de prueba o medios de prueba obtenidos con
vulneracin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
Esta norma se dirige al Juez de Juzgamiento
Este dispositivo se refiere a las fuentes y medios de
prueba; sin embargo, hubiera sido suficiente hacer
referencia a las fuentes de prueba, ya que los medios de
prueba son procedimientos, mecanismos o soportes que
permiten introducir informacin de la fuente de prueba y
no son pasibles de ser obtenidos, y aun en el caso de
serlo, como por ejemplo en el caso de una documental,
el concepto fuente de prueba igual resolvera el
problema de la ilegalidad, ya que adems de medio
tambin es fuente de prueba.

Ofrecimiento de pruebas

Siguiendo la lgica de la estructura del proceso comn,

es necesario situarnos en la etapa intermedia del
proceso penal, donde el Fiscal decidir si requiere el
sobreseimiento del caso o formula acusacin.
En este ltimo caso, el Fiscal esbozar por escrito lo que
ser su teora del caso acusatoria, y en consecuencia
ofrecer las pruebas (medios de prueba) que pretende
actuar en juicio.
De igual manera, una vez que son notificados con la
acusacin formulada por el Fiscal, los otros sujetos
procesales ofrecern sus medios de prueba.

Admisin de pruebas
Audiencia preliminar de control de
acusacin
Se discutir entre otros aspectos la
admisin de las pruebas, tomando como
base los criterios de utilidad, pertinencia,
conducencia y adems verificando que no
se trate de una prueba prohibida en el
sentido del artculo 155 inciso 2 del
Cdigo procesal penal.

Ofrecimiento de nuevas pruebas y

re examen de las pruebas
En el Juzgamiento, los sujetos procesales

pueden pedir el re examen de los medios

de prueba admitidos.
Tambin pueden ofrecer nuevos medios

de prueba o volver a ofrecer las medios

de prueba que no han sido admitidos en la
audiencia de control de acusacin.

Actuacin de pruebas
La

actuacin de la prueba se realiza en el

juicio, bajo la lgica de competitividad que
imponen los principio de oralidad,
publicidad, contradiccin, inmediacin,
concentracin
y
continuidad
del
Juzgamiento.
Teora del caso.
Tcnicas de litigacin oral.

Valoracin de la prueba

La conviccin judicial no se forma instantneamente,

sino que es producto de la valoracin de la prueba, que
a su vez se resume en una compleja actividad mental
que discurre en base a operaciones lgicas de anlisis y
de sntesis, y que sigue la lnea metodolgica de la
inferencia inductiva, que parte de premisas particulares
(elementos de prueba) hasta llegar a una conclusin
general generadora de certeza, y que como tal, goza de
una base probatoria (la prueba) y es capaz de desvirtuar
la presuncin de inocencia y hacer posible la concrecin
de la pretensin punitiva del Estado.

Inferencia Analgica

INFERENCIA INDICIARIA

P. MAYOR

LEY GENERAL

P. MENOR

INDICIO

CONCLUSION

CONCLUSION DE
UNA INFERENCIA
INDUCTIVA

SINTETIZA LAS
RELACIONES
NECESARIAS DE LAS
COSAS

HECHO INDICADO

EJEMPLO: La fuga del presunto autor del delito, como indicio de

responsabilidad
NOTA: Se trata de un indicio que por si solo no es capaz de producir
certeza, ya que la fuga podra obedecer a otras causas o tener muchas
otras explicaciones, distintas a la responsabilidad penal.

METODOLOGIA DE LA PRUEBA
INDICIARIA
2

A mat a B
Si se investiga el homicidio cometido en agravio de A

Fuga de A

Enemistad entre A y B

Prenda de vestir de A junto a B

Testimonio: A estuvo con B

Mancha de sangre de B en la ropa de A

TEORIA DE LA UNIDAD DE LA PRUEBA

Antonio Dellepiane.
Estudio separado de c/u de los
medios de prueba.
TRATAMIENTO
CONVENCIONAL
DE LA PRUEBA

TEORIA DE
LA UNIDAD
DE LA
PRUEBA

Mtodo artificial de abordar la

prueba, ya que la realidad en un
proceso penal la prueba siempre es
compleja.
Estudio conjunto de c/u de las
pruebas
Existe correspondencia entre la
metodologa de la prueba indiciaria y
las reglas generales de valoracin de
la prueba.

GRACIAS POR SU
ATENCIN