GESTIN Y

EVALUACIN
DE
PROYECTOS

UN BUEN GUERRERO
NUNCA DEBE TENER UN
ARMA FAVORITA, SU
OBLIGACIN ES
ENTRENARSE CADA DA DE
SU VIDA EN EL MANEJO Y
DOMINIO DE TODAS Y
CADA UNA DE ELLAS.
MUSASHI M.

OBJETIVOS
Conocer las definiciones y elementos de
la Gestin / Administracin de proyectos.
Desarrollar competencias para administrar
un proyecto.
Valorar la importancia de la administracin
de proyectos

Y DE
N N
S
I
I O
T
C
S
T
E A C
G LU E
Y
A
O
V
R
E P

BIENVENIDOS AL CURSO

QUE SIGNIFICA GESTIN?

Una DEFINICIN ms actualizada o

gerencial, la gestin es planteada como
"una funcin institucional global e
integradora de todas las fuerzas que
conforman una organizacin". En ese
sentido la gestin hace nfasis en la
direccin y en el ejercicio del liderazgo.

QUE ES UN PROYECTO

Es un Instrumento que
subyace dentro del tema
de la PLANIFICACIN,
accin permanente y
cotidiana, no asumida a
plenitud.

PLANIFICACIN

ACCIONES CONCERTADAS
PARA LLEGAR A UN ESTADO
QUE SE ASPIRA ALCANZAR
EN EL FUTURO.
ES LA VA QUE UNE EL
PRESENTE CON EL FUTURO.

PORQU ESTRATGICA

EST REFERIDA
PRINCIPALMENTE A LA
CAPACIDAD DE OBSERVACIN
Y ANTICIPACIN FRENTE A
DESAFOS Y
OPORTUNIDADES.

PORQU FRACAZA LA PLANIFICACIN

ESTRATGICA

La informacin bsica es
inexacta
No hay coherencia en la
formulacin de
propsitos y objetivos
.

SNTESIS DE LA PLANIFICACIN

IMPLICA ESTABLECER:
1. PLANES:
- Es un ordenamiento
superior.
- Tiene un carcter
totalitario.
- . Es de largo plazo.

SNTESIS DE LA PLANIFICACIN

2. PROGRAMAS.
CONJUNTO DE
PROYECTOS
VINCULADOS ENTRE SI.

SNTESIS DE LA PLANIFICACIN

3. PROYECTOS
. Es un plan de accin
. Es la unidad elemental
del proceso de
planificacin.
. Es de corto plazo

CUAL ES LA MATRIZ PARA REALIZAR UN

PROYECTO.
O DE DONDE SALE LA IDEA DE UN
PROYECTO

ESTIMULO
ESTIMULO
LA NECESIDAD
(Agua)
(Agua)

NECESIDAD
NECESIDAD
(Sed)
(Sed)

CREA
EL
REALIZACION
REALIZACION

ACTITUD
ACTITUD
(Positiva)
(Positiva)

DESARROLLO

PASOS SECUENCIALES PARA ELABORAR

UN PROYECTO

.
.
.
.

IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

Identificar las causas del problema
Determinar los afectados del problema
Las consecuencias que acarrea, la
realizacin o no del proyecto.
. Que soluciones se han intentado.
. Con que recursos se cuenta para la
solucin del problema.

OBJETIVOS DEL PROYECTO

DEBEN REFLEJAR:
. QUE QUEREMOS HACER, O
CUAL ES LA ACCIN
FRENTE AL PROBLEMA.
. QUE CAMBIOS DESEAMOS
LOGRAR CON LA SOLUCIN
DEL PROBLEMA.

TIPOS DE PROYECTOS

PRODUCTIVO.- BUSCAN GENERAR

RENTABILIDAD ECONMICA.
PROYECTOS SOCIALES.- IMPORTA
LA CALIDAD DE VIDA DE LA
POBLACIN.
PROYECTOS AMBIENTALES.BUSCAN MEJORAR LA CALIDAD
DE VIDA Y ASEGURAR EL
DESARROLLO SUSTENTABLE .

EXIGENCIAS ACTUALES

QUE LAS EMPRESAS

TENGAN
RESPONSABILIDAD
SOCIAL. REPRESENTA UNA
FORTALEZA ESTA VISIN.

ETAPAS DE UN PROYECTO

PERFIL
PREFACTIVILIDAD
FACTIVILIDAD
EJECUCIN
EVALUACIN: EXANTE,
DURANTE Y EXPOST .

DIFERENCIAR ENTRE:

PLANIFICACIN
PROGRAMACIN

PRESUPUESTO

PLANIFICACIN

ACCIONES CONCERTADAS PARA

LLEGAR A UN ESTADO QUE SE
ASPIRA ALCANZAR EN EL
FUTURO.
ES LA VA QUE UNE EL PRESENTE
CON EL FUTURO

PROGRAMACIN

ORDENAR LAS ACCIONES

( ACTIVIDADES) QUE SE
REALIZARN EN EL
MARCO DE UN
PROYECTO.

PROGRAMACIN
ELABORACIN DE
ACCIONES PARA LA
RESOLUCIN DE UN
PROBLEMA.

PRESUPUESTO
CLCULO ANTICIPADO DE
LOS INGRESOS Y
GASTOSDE UNA ACTIVIDAD
ECONMICA DURANTE UN
EJERCICIO
.

PRESUPUESTO
ELABORAR UN PRESUPUESTO
PERMITE A LAS EMPRESAS,
GOBIERNOS, ORGANIZACIONES,
HOGARES FAMILIAS,
ESTABLECER PRIORIDADES.
DFICIT
SUPERVIT

 CICLO

DE UN PROYECTO

CONTENIDO
Marco conceptual
Concepto
Tipos de proyectos
Aspectos interdependientes
Identificacin de proyectos
Fases y etapas de desarrollo

El proyecto: Descripcin sumaria

Objetivos del Proyecto
Del estudio de mercado
Del estudio tcnico
Del estudio financiero
De la evaluacin econmica
Del plan de ejecucin

Evaluacin del proyecto

Tcnica
Financiera
Econmica
Social

CONTENIDO
Organizacin del proyecto
Marco conceptual
Concepto
Tipos de proyectos
Aspectos interdependientes
Identificacin de proyectos
Fases y etapas de desarrollo

El proyecto: Descripcin sumaria

Objetivos del Proyecto
Del estudio de mercado
Del estudio tcnico
Del estudio financiero
De la evaluacin econmica
Del plan de ejecucin

Evaluacin del proyecto

Tcnica
Financiera
Econmica
Social

Requisitos
Tipos de organizacin
Planeacin del proyecto
Manejo informtico Project.

Administracin del proyecto

Recursos humanos
El equipo del proyecto
Modelo de eficacia gerencial
Recursos materiales / tecnolgicos
Normas generales
Procedimientos
Recursos financieros
Componentes de un sistema
financiero
Plan de gastos

Control de proyectos
La informacin en el proyecto
Objetivos y procedimientos del control
Lista de comprobacin y control del
contenido de un proyecto

ADMINISTRACIN
Biblia, Cap. 2, gnesis (No tuvo que planear,
organizar, dirigir y controlar).
Adam Smith (1263).La riqueza de los
Estados
(Divisin
del
trabajo
>>
productividad ejm. alfileres)
Henry Ford (1803), llego a producir un carro
cada 10 seg. (el modelo T).

ADMINISTRACIN
Taylor (1911)
Divisin del Trabajo
Seleccin del personal en forma cientfica.
Explica la ciencia detrs del trabajo (todo
trabajo tiene una ciencia; no solo el COMO, sino
el PORQUE).
Debe existir COOPERACIN

ADMINISTRACIN

Henry Fayol (padre de la administracin)

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

Divida el trabajo
Ejercer la autoridad ( no autoritarismo)
Disciplina
Unidad de mando (un solo jefe, una sola cabeza).
Unidad de la direccin (todos hacia un mismo objetivo, meta, sueo; no
somos subdesarrollados, sino sub administrados).
Remuneracin (todo el mundo debe recibir una paga justa por su trabajo).
Subordinar los intereses personales a los intereses organizacionales.
Centralizacin .
Cadena de mando (jerarquas).
Orden (asfalto nuevo y alcantarillado despus).
Equidad (injusticia e inequidad jams se conseguir que trabajen
voluntariamente y extraordinariamente).
Estabilidad.
Iniciativa.
Trabajo en equipo

ADMINISTRACIN
GRUPOS VS. EQUIPOS

Grupo es un conjunto de dos o ms personas

con objetivos y responsabilidades individuales.
Un grupo bien administrado, es la mxima
fortaleza que tiene una organizacin (EQUIPO).

ADMINISTRACIN
Lo ideal es transformar el grupo en equipo:
LIDERAZGO debe ser ROTATIVO.
La responsabilidad pasa del mbito INDIVIDUAL al mbito
COLECTIVO (siempre estamos buscando el responsable
o culpable de algo, en vez de asumir).
Tener una MISION comn.
Pensamiento de GANAR.
Debe existir COOPERACIN (evitar el egosmo y la miseria
mental).
Generar CONFIANZA.
COHESIN (Hablar de nosotros y dejar de hablar del YO).

SIGLO XXI:
CLAVES DEL XITO

Anticipacin

Innovacin

Excelencia

Flexibilidad

El Ciclo Deming (PDCA)

Es la impulsadora
de la mejora
continua

A
ACTUAR

Cmo mejorar
la prxima vez ?

P Plan
D Do
C Check
A Act

Sucedieron las
cosas segn lo
planificado ?

VERIFICAR

P
PLANIFICAR
Qu hacer ?
Cmo hacerlo ?
Hacer lo
planificado

HACER

Es importante
entenderlo
para su
aplicacin

FACTORES EXTERNOS

Com
pete
ncia

as
z
an
n
i
F

Tecnologa
Factores
Internos

Legal

co
E
io
c
So

Po
lt
ic
o

Geogrfico

Cultura

Pues, donde estamos exactamente?

TIEMPO

FUTURO

HOY
Org.

DONDE
QUEREMOS
ESTAR?

DONDE
ESTAMOS?

ANALISIS
SITUACIONAL

COMO?

ESTRATEGIAS

OBJETIVOS

ELEMENTOS DE LA PLANIFICACION
ESTRATEGECA
N
O
I
S
I
1. M

2. VIS
I ON
ORES
L
A
V
Y
S
IO
IP
3. PRINC

4. POLITICAS

OS
V
I
T
E
J
OB
.
5

LA ORGANIZACIN Y SUS ATRIBUTOS

Visin-Estrategia
(por qu)
Ejecutivo

Tacticas
(qu)
Funcional
Da
(cmo)

Operacin

PLAN
PLAN
ESTRATEGICO
ESTRATEGICO

OBJETIVOS
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS OPERATIVOS

PLAN
PLAN
OPERATIVO
OPERATIVO

PROYECTOS

1. MARCO CONCEPTUAL
GENERALIDADES

DEFINICIN:

una propuesta tcnico-econmica

para la solucin de una necesidad
presente o futura, aprovechando los
recursos disponibles ahora o en el
futuro.

1. Qu es lo que queremos realizar ?

2. Que recursos tenemos para realizar
nuestro proyecto?
3. Como aprovechamos nuestros
recursos para conseguir el objetivo?
4. Qu beneficios tendremos cuando
hayamos conseguido el objetivo?

El proyecto tambin es conocido con otros

nombres que implican una inversin y un
rendimiento:
Plan de negocios
Estudio de viabilidad
Plan de inversin
Anlisis de compra-fabricacin
Plan de reingeniera

1. MARCO CONCEPTUAL
TIPO DE PROYECTOS

Industriales
Industriales
Agropecuarios
Agropecuarios

De
Deservicios
servicios

De
Deinfraestructura
infraestructura
econmica
econmica

CLASIFICACIN

De
Deinfraestructura
infraestructura
social
social
1.
1.
2.
2.
3.
3.
4.
4.
5.
5.
6.
6.
7.
7.
8.
8.

CONSTRUCCIN
CONSTRUCCIN
ADQUISICION
ADQUISICION
REPOSICIN
REPOSICIN
REHABILITACIN
REHABILITACIN
REMODELACIN
REMODELACIN
REPARACIN
REPARACIN
AMPLIACIN
AMPLIACIN
DOTACIN
DOTACIN

1. MARCO CONCEPTUAL
ASPECTOS INTERDEPENDIENTES

SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS
DEL PROYECTO

INGENIERA
(Diseo)

Organizacin
Programacin
Direccin
Costeo

Coordinacin
Previsin
Control

COMPRAS

CONSTRUCCION

1. MARCO CONCEPTUAL
ASPECTOS INTERDEPENDIENTES
TECNICOS
FINANCIEROS
ECONOMICOS

INGENIERA
(Diseo)

COMPRAS

CONSTRUCCION

ORGANIZACIONALES

1. MARCO CONCEPTUAL
ASPECTOS INTERDEPENDIENTES
DATOS
EXTERNOS

INVERSION
INVERSION
MERCADO

INGENIERIA

FINACIAMI
FINACIAMI

EVALUACION
EVALUACION
CAPACID
CAPACIDDE
DE
PAGO
PAGO

COSTOS
COSTOS
FINANCIER
FINANCIER

TAMAO

LOCALIZACION

COSTOS
COSTOSDE
DE
PRODUC
PRODUC

COSTOS
COSTOSDE
DE
COMERCIA
COMERCIA
COMERCIALIZACION
PRECIOS
PRECIOSDE
DE
VENTA
VENTA

PPTOS
PPTOSDE
DE
ING,COSTOS
ING,COSTOSYY
GASTOS
GASTOS

1. MARCO CONCEPTUAL
FASES DE UN PROYECTO : FORMULACIN

IDENTIFICACIN DE
LA IDEA -PERFIL
ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

Delimitar la idea del proyecto, posibles

soluciones y alternativas tcnicas
y econmicas
Con datos ms precisos de las alternativas,
Verifica que por lo menos UNA es rentable,
tcnica y econmicamente viable.

Precisa los elementos y formas de

inversin; Criterios para la
optimizacin de los recursos;
Indicadores financieros
Estudio de mercado
Estudio tcnico
Estudio financiero
Estudio econmico
Plan de ejecucin

CICLO DE VIDA DEL PROYECTO

ESFUERZO

SOLICITUD
DE
PROPUESTA

OBJETIVO
DEL
PROYECTO

ACUERDO

Terminar el
proyecto
Identificar una
necesidad

Desarrollar
una propuesta
de solucin

Realizar el proyecto

TIEMPO

riesgo

recursos

TRABAJANDO CON EL CICLO DE VIDA

Tiempo

Tiempo

Influencia

Costo

Tiempo

Tiempo

Fases de un proyecto

1. MARCO CONCEPTUAL
ETAPAS DEL PROYECTO
EJECUCION

Actualizacin o modificacin de planes

detallados
Identificacin y administracin de
recursos
Verificacin de las especificaciones de
la produccin del producto /servicio.
Distribucin de la documentacin
Iniciacin de la ejecucin
Aplicacin de manuales tcnicos
Planes de seguimiento y monitoreo

1. MARCO CONCEPTUAL
ETAPAS DEL PROYECTO
OPERACION

Utilizacin del sistema por parte del usuario

Integracin del producto o servicio con la
organizacin existente
Evaluacin real de la suficiencia econmica
Retroalimentacin a proyectistas
Evaluacin de la efectividad de los sistemas
administrativos

TRANSFERENCIA

Planes de transferencia a la organizacin

Capacitacin induccin
Transferencia de recursos y tecnologa
Memoria tcnica

2. EL PROYECTO

1.

ANALISIS DE ANTECEDENTES
Definicin de producto / servicio
Resumen del diagnostico: Causas del
problema a solucionar, metas a lograr
rea de influencia; Localidad donde se ubica;
localidades cercanas, accidentes geogrficas,
Poblacin a ser atendida, agrupamientos
poblacionales, actividades econmicas,
Equipamiento existente,
Aspectos legales, institucionales y culturales
relacionados con el proyecto.

2. EL PROYECTO
FIJACION DEL MERCADO POTENCIAL PARA PROYECTOS MEDIANTE
AJUSTE SUCESIVO DE PRONOSTICOS DE OFERTA Y DEMANDA

Contratacin
Seleccin
de datos
sobre la
demanda

Antecedentes
sobre el
producto y la
industria
correspondiente

externa
Ajuste por
factores socio
- econmicos

Ajuste por
encuestas en
la industria

Ajuste por
encuesta de
consumidor

PROYECCION DE LA DEMANDA

MERCADO
POTENCIAL
PROYECCION DE LA OFERTA

Seleccin
de datos
sobre la
oferta

Ajuste por
limitaciones
internas de la
empresa

Ajuste por
limitaciones
externas de la
empresa

Ajustes por
planeacin
interna de la
empresa

2. EL PROYECTO
1.ESTUDIO DE MERCADO
1. EL PRODUCTO EN EL MERCADO
1. Producto principal y sub productos
2. Productos sustitutivos y sub productos
3. Productos complementarios
2. EL REA DEL MERCADO
1. Poblacin
1. Contingente actual y tasa de crecimiento
2. Estructura y sus cambios

2. Ingresos

1. Nivel actual y tasa de crecimiento

2. Estratos actuales y cambios en la distribucin

3. reas de comercializacin o distribucin

1. Alterables
2. inalterables

Caracterizacin de productos
MATRIZ BCG (BOSTON CONSULTING GROUP)
PARTICIPACION RELATIVA EN EL MERCADO

TASA DE CRECIMIENTO DEL

MERCADO

ALTA

BAJA

ALTA

PRODUCTOS
ESTRELLA

PRODUCTOS
INTERROGANTES

PRODUCTOS
VACAS
BAJA
LECHERAS

PRODUCTOS
HUESOS

Caracterizacin de productos
MATRIZ BCG

market

Estrategias globales
MATRIZ DE CRECIMIENTO ANSOFF
BAJO RIESGO

ALTO
RIESGO

BAJO
RIESGO

PRODUCTO
ACTUAL

MERCADO
ACTUAL

MERCADO
NUEVO

ALTO RIESGO
PRODUCTO
NUEVO

EXPANDIR
MERCADO
EXISTENTE
CON PRODS
EXISTENTES

DESARROLLAR
PRODS NUEVOS
PARA
MERCADOS
EXISTENTES

VENDER
PRODS ACTUALES
EN MERCADOS
NUEVOS

DESARROLLAR
PRODS NUEVOS
PARA
MERCADOS
NUEVOS

d. Sistema de distribucin

Productor
Mayorista
Minorista

ORGANIZACIN
ORGANIZACIN YY LIDERAZGO
LIDERAZGO

FACTORES EXTERNOS

METAS
OBJETIVOS

Py

DESEOS
ASPIRACIONES
NECESIDADES
EXPECTATIVAS

REALIDADES INTERNAS

PARA QUE LA
ORGANIZACIN
SE ADAPTE,
PERDURE
Y SE
ROBUSTEZCA

Matriz de impacto externo

Matriz de impacto interno

FODA

FORTALEZAS

AREAS
OFENSIVAS

AREAS
DEFENSIVAS

OPORTUNIDADES
DEBILIDADES

AMENAZAS

reas ofensivas de iniciativa estratgica

reas defensivas de iniciativa estratgica

Anlisis FODA

Dinmica del anlisis FODA

PRESUPUESTO DEL PROYECTO

2. EL PROYECTO
3. COMPORTAMIENTO DE LA DEMANDA
1. Situacin actual
1. Series estadsticas
2. Estimacin de la demanda actual
3. Distribucin espacial y topologa de l os
consumidores

2. Caractersticas tericas de la demanda

1. Coeficientes de crecimiento histrico
2. ndices bsicos, funciones y curvas de
demanda

3. Situacin futura
1. Extrapolacin de la tendencia histrica
2. Anlisis de los factores condicionantes
de la demanda futura
3. Previsin corregida y calificada de la
demanda futura

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE UN PROYECTO

ANALISIS Y ESTIMACION DE LA
DEMANDA

Poblacin insatisfecha censo de solicitantes

Porcentaje de poblacin atendida en los
actuales establecimientos con la posibilidad
de cambiar de ofertante;
Tasa de crecimiento esperada de la poblacin

FUENTES PARA SU ESTIMACION:

Poblacin no atendida en
establecimientos similares
Porcentaje de la poblacin del
rea de influencia que se
estime acuda al proyecto

2. EL PROYECTO

4. CANALES DE DISTRIBUCIN Y
COMERCIALIZACION
4. Identificacin de canales
5. Seleccin de canales
6. Precios

5. COMPORTAMIENTO DE LA OFERTA
1. Series bsicas
2. Estimacin de la oferta actual y
futura
3. Inventario critico de los
proveedores principales

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE UN PROYECTO
ANALISIS Y ESTIMACION DE LA OFERTA

Sumatoria de las atenciones realizadas en la

actualidad por todo el sistema similar al proyecto
Poblacin atendida fuera de la comunidad
Capacidad de produccin del proyectos similares
en funcionamiento (numero de atenciones, numero
de estudiantes, vehculos estimados,
galones/metros cbicos de agua;
Proyeccin de crecimiento de la capacidad
instalada

FUENTES PARA SU ESTIMACION:

Informacin suministrada por los
establecimientos existentes
Oficinas de planeacin municipal,
provincial o nacional
Informacin del sector financiero

2. EL PROYECTO

4.

DEL ESTUDIO TCNICO

1. TAMAO ; Capacidad instalada
1. Insumos crticos
2. Tecnologa
3. Rendimientos fsicos

1. Localizacin
1. Obras fsicas

2. Caractersticas principales de la
empresa como organizacin
3. Fechas principales de realizacin
4. Costos de produccin total y unitario en
funcionamiento normal

5.

INGENIERIA DEL PROYECTO

1. Proyecto bsico

2. EL PROYECTO
LOCALIZACIN
FUERZAS LOCACIONALES
ADQUISICIN DE MATERIAS PRIMAS E
INSUMOS
TRANSPORTE AL SITIO DE PROCESAMIENTO
PROCESAMIENTO
TRANSPORTE DE PRODUCTOS ELABORADOS
AL MERCADO

FUENTE DE MATERIAS PRIMAS

LUGAR DE PROCESAMIENTO
AREA DEL MERCADO

2. EL PROYECTO
DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
A PARTIR DEL
PRODUCTO

A PARTIR DE ANALISIS
REGIONALES

Necesidades de
materia prima

Disponibilidad de materia
prima

Calidad

Localizacin de produccin
Precios de adquisicin

Caractersticas

Periodos disponibilidad

Variedades

Mecanismos de
adquisicin

Localizacin

Volumen de produccin

Comportamiento

Destino de las materia

primas

tcnico

2. EL PROYECTO
TAMAO
TAMAO TECNICO: Mxima capacidad
de equipos
TAMAO ECONOMICO: Capacidad que
reduce al mnimo los costos unitarios
TAMAO OPTIMO; Alternativa que
conduzca a la mayor rentabilidad en
funcin de:
Periodo de produccin
Proceso
cantidad demandada
precio
ingreso total
costos totales
costos unitarios
utilidade

2. EL PROYECTO
TAMAO

Limite inferior
tecnolgico

Limite superior
con posibilidades
de financiamiento

Costos
unitarios
y precios
Costo unitario

Q1

Q2

2. EL PROYECTO

DEL ESTUDIO FINANCIERO

Necesidades totales de capital

Capital propio y crdito
Ingresos y gastos en
funcionamiento normal
Presupuestos proforma
Estados financieros proforma
Clasificacin de los costos y gastos
Punto de equilibrio
Evaluacin financiera

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE UN PROYECTO

LA CONTABILIDAD DEL
PROYECTO
LIBROS PRINCIPALES

Diarios
mayor
De inventarios
De Actas y Acuerdos

AUXILIARES

DE
DE
De
De
De
De
De

bancos
ventas
clientes
deudores
proveedores
acreedores
almacn

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE UN PROYECTO

EL BALANCE GENERAL DEL PROYECTO

ACTIVO

PASIVO

CIRCULANTE

CIRCULANTE

FIJO

FIJO

DIFERIDO

DIFERIDO
CAPITAL

TOTAL ACTIVO

TOTAL PASIVO

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE UN PROYECTO

PUNTO DE EQUILIBRIO
VALORES

VENTAS TOTALES

COSTOS TOTALES

PUNTO DE EQUILIBRIO

COSTO FIJO

CANTIDADES

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE UN PROYECTO

SELECCIN DE LA ALTERNATIVA PARA

EL PROYECTO
ESTIMACIN DE COSTOS Y BENEFICIOS
SOCIALES

COSTOS:

Valores de inversin inicial

Operacin del proyecto

BENEFICIOS

Poblacin atendida
Ahorro generado

CALCULO DE INDICADORES

Indicadores financieros
Indicadores ECONOMICOS

REQUERIMIENTOS FINACIEROS
POSIBLES FUENTES DE
FINANCIAMIENTO

2. EL PROYECTO
INVERSIONES Y FINANCIAMIENTO
PRES.C.P

INSTALACIONES

REC.EXTER

INVERSIONES

OPERACION

CAJA BANCOS

CORRIENTES

PRES.L.P

INVERSIONES

FIJAS

CAP. SOC

DEUDORES

REC.INTER
INVENTARIOS

UTIL.NO DIS

2. EL PROYECTO
PREPARACION DE PPTOS DE EGRESOS
ESTUDIO
DE
MERCADO

PRONOSTICO
C.DE VENTAS
PREVISION
DE INVENTAR

ESTUDIO

INSUMOS DE
PRODUCCION

TECNICO

COSTOS DE
OPERACIONES

ESTUDIO

AMORTIZACION
DE CREDITOS

FINAN.

PROGRAMA
DE INVERSION

ESTUDIO
ADMINIST

GASTOS
ADMINISTRATI

PROGRAMA
DE PROD

PRESUPUEST
DE
EGRESOS

PROGRAMA
DE INVERSION

AMORTIZACION
DE CREDITOS
PROGRAMA
DE INVERSION
GASTOS
ADMINISTRATI

PPTO
GASTO
DE
OPERACION

Boletn del Banco Central del Ecuador

Boletn del Banco Central del Ecuador

Que bueno que el

agujero no esta de
nuestro lado

MATRIZ DE MARCO LGICO

Origen del mtodo

El uso de la MML tiene su origen en el

desarrollo de tcnicas de
administracin por objetivos en la
dcada de 1960. A principios de los
aos 70, la U.S. Agency for
International Development USAID
(Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional) comenz
formalmente a utilizar la MML en la
planificacin de sus proyectos
efectivos.

MATRIZ DE MARCO LGICO

El mtodo fue elaborado buscando evitar tres

problemas frecuentes en proyectos de variado
tipo y monto:
La existencia de mltiples objetivos en un proyecto y la
inclusin de actividades no conducentes al logro de estos.
Fracasos en la ejecucin por no estar claramente
definidas las responsabilidades y no contar con mtodos
para el adecuado seguimiento y control.
Inexistencia de una base objetiva y consensuada para
comparar los planificado con los resultados

CICLO Y HERRAMIENTAS PARA

MML

Tomado de cursos del BID Matriz de Marco Lgico

CUADRO DE INVOLUCRADOS

Tomado de cursos del BID Matriz de Marco Lgico

CUADRO DE INVOLUCRADOS
Etapa de formulacin y
anlisis del proyecto
donde se incorporan
los actores del proceso
(personas,
instituciones, aliados ,
opositores, oscilantes)
de tal manera que se
garantice la
percepcin de los
interesados

TIPOS DE INVOLUCRADOS
Beneficiarios
Perjudicados
Comunidad de la zona
Promotor del proyecto
Financista del proyecto
Autoridades de gobierno
Grupos ecolgicos
Grupos tnicos
ONG
Empresas proveedoras de
insumos
Regiones limtrofes
Iglesias o grupos religiosos
Organismos reguladores
Usuarios

TAREAS EN EL DESARROLLO DE
ANLISIS DE INVOLUCRADOS
Identificar grupos, entidades
u organizaciones.
Caracterizar los involucrados
a travs de una descripcin de
caractersticas.
Categorizarlos por reas de
inters.
Analizar sus problemas,
necesidades, intereses y
expectativas (Fortalezas y
debilidades) Que posicin han
adoptado.
Impacto que los distintos
involucrados podran tener
sobre la ejecucin y operacin
del proyecto.

1. Mapa de
involucrados
Empresas
Constructoras

Familias en
asentamientos
irregulares

Proveedores
Entidades
financieras

Organismo
Regulador

Ministerio
De vivienda

Unidad
Ejecutora

Familias
fuera
de asentamientos

ONGs
Municipio

Tomado de CEPAL. Manual 42 Paginas 94 -119

VALORACIN DE EXPECTATIVAS,
FUERZAS Y RESULTANTES
Expectativa

Fuerza

Resultante

25

16

Expectativa: Apreciacin de la importancia que el involucrado le atribuye

al rea de inters considerada.
Positiva (+) si el involucrado percibe beneficios por parte del proyecto
Negativa (-) si se percibe que el proyecto traslada costos o lesiona intereses
Fuerza: Capacidad de influir de alguna forma en el proyecto
Tomado de Manual 7 CEPAL Capitulo III preparacin de la ejecucin

Expectativa

Fuerza

Resultante

25

Posicin
Potencial
Favorecedores
(Adeptos)

8
0

-2

-8

-3

-9

Indiferentes
(Neutros)

Opositores
(Obstaculizadores)
-5

-25

Tomado de Gerencial Limitada Hctor Sann ngel

Valoracin de expectativas, fuerzas y

resultantes

Involucrado

Inters
1. Incrementada cobertura

Expectativa *

Profesores

Observaciones

+5

20

-4

-16

-10

Oposicin con alto poder al aumento de

cobertura sin contratar ms profesores

12

Hay inters si el incremento del valor

significa contratacin de ms profesores

Padres de familia
2. Incrementado valor matrculas

Fuerza = ndice

1. Incrementada cobertura

-2

2. Incrementado valor matrculas

+4

Alto inters y apoyo a este objetivo

Oposicin con capacidad de intervenir

Tomado de Manual 7 CEPAL Capitulo III preparacin de la ejecucin

ANLISIS DE PROBLEMAS

Tomado de cursos del BID Matriz de Marco Lgico

ANLISIS DE PROBLEMAS

La percepcin de
los involucrados
contribuye a
entender las
diferentes causas
y efectos

MTODO ZOOP
(ZIEL ORIENTIERTE PROJECT
PLANUNG)

Construccin
los
PLANIFICACIN de
DE PROYECTOS
llamados
rbol
del
OBJETIVOS y rbol de
Problema
Objetivos para, a partir de
este ltimo, definir acciones
que permitan atacar las
causas
del
problema,
combinndolas
luego
en
alternativas de proyecto.

ORIENTADA A

1. IDENTIFICAR EL
PROBLEMA
Situacin negativa que debe ser revertida.
Uso de lluvia de ideas.
No confundir el problema con la falta de
una solucin.
INCORRECTOS
Hace falta un centro de salud
Se requiere un programa de
capacitacin
Hay que distribuir alimentos

CORRECTOS
Existe una alta morbilidad,
No hay suficientes
trabajadores calificados
Los nios estn desnutridos

2. RBOL DE EFECTOS
Analizar los efectos que dicho problema provoca
en la poblacin.
Lluvia de ideas.
Se inicia dibujando un recuadro y escribiendo en
l la definicin acordada para el problema.
Luego se dibujan sobre ste nuevos recuadros,
en los cuales se anotan los efectos ms
directos que la existencia de dicho problema
est causando. Enseguida se examina cada
uno de los efectos anotados y se estudia si
ste a su vez provoca otros efectos sobre el
medio, las personas o la economa. Se
contina as hasta alcanzar un nivel razonable
de detalle (no llegar hasta el juicio final!).

EJEMPLO PUEBLO ESPERANZA

El Alcalde de pueblo esperanza est
preocupada por las condiciones de
salud presentes en el rea.
Se encontr que el problema
definido para este caso es el de
Una alta tasa de enfermedades en
la localidad

e
f
e
c
t
o
s

problema
Tomado de ILPES. Boletn 15. Metodologa de Marco Lgico.

3. RBOL DE CAUSAS
Se dibuja un recuadro y se anota en ste el
problema identificado. Luego nos
preguntamos que ha llevado a la existencia
del problema y anotamos las distintas
ideas en recuadros bajo el ste. Se dibujan
inmediatamente bajo el problema las
causas ms directas, por obvias que
parezcan, unindolas con flechas de abajo
hacia arriba (siguiendo la relacin causaefecto) al problema.
Continuamos con el procedimiento hasta
donde sea razonable (dos a cuatro niveles,
no llegar hasta la creacin del hombre!)

PUEBLO ESPERANZA

Y POR QUE SE GENERA EN PUEBLO

ESPERANZA UNA ALTA TASA DE
ENFERMEDADES?

c
a
u
s
a
s

4. RBOL DEL PROBLEMA

Una vez completado el rbol de causas, este puede ser unido al
rbol de efectos, creando as el rbol de causas-efectos o
rbol del problema.
En esta etapa es conveniente verificar que no aparezca una
misma situacin como causa y efecto a la vez (situacin
bastante frecuente).

PUEBLO ESPERANZA

ANLISIS DE OBJETIVOS

Tomado de cursos del BID Matriz de Marco Lgico

ANLISIS DE OBJETIVOS

Un acuerdo entre
los involucrados
de la condicin
deseada frente al
problema descrito

5. RBOL DE OBJETIVOS
Representacin de la situacin esperada al resolver el
problema.
Si algo faltaba, ahora existir, si un bien estaba deteriorado,
ahora estar en buenas condiciones, si la poblacin sufra,
ya no lo har ms. Todo lo negativo se volver positivo,
como tocado por una varita mgica, como si se revelare el
negativo de una fotografa.

PUEBLO ESPERANZA

Y cual es el rbol de
objetivos de pueblo
esperanza?

PUEBLO ESPERANZA

fines

propsito

medios

6. DEFINICION DE ACCIONES
Cmo materializar los medios cuya existencia
garantizara la solucin del problema?
Para cada medio en el rbol de objetivos
deberemos considerar una accin ( o ms de una)
que
sea
factible
realizar
para
contar
efectivamente
con
dicho
medio.
(acciones
complementarias).
Por ejemplo,
Medio: pupitres en buenas condiciones
Accin: reparacin de pupitres.

CASO PUEBLO ESPERANZA

Y cules son las acciones de

los medios del rbol de
objetivos de pueblo
esperanza?

CASO PUEBLO ESPERANZA

acciones

ANLISIS DE ALTERNATIVAS

Tomado de cursos del BID Matriz de Marco Lgico

ANLISIS DE ALTERNATIVAS
Para lograr la
condicin deseada
existen diferentes o
posibles caminos:
-Disponibilidad de
recursos o
voluntades
-Calidad de las
soluciones

7. CONFIGURACIN DE
ALTERNATIVAS DE
PROYECTO

Se agruparn acciones. Cada accin junto con las que le sean

complementarias, dar origen a una alternativa de proyecto.
Una vez definidas las alternativas de solucin, se deber analizar en
forma preliminar la factibilidad de cada una.

ASPECTOS PARA EVALUAR ALTERNATIVAS

Viabilidad tcnica de construirla o
implementarla
Aceptabilidad de la alternativa por la
comunidad
Financiamiento requerido versus
disponible
Capacidad institucional para ejecutar y
administrar la alternativa de proyecto
Impacto ambiental

CASO PUEBLO ESPERANZA

Y cuales son las alternativas

de solucin de pueblo
esperanza?

CASO PUEBLO ESPERANZA

8. ESTRUCTURA
ANALITICA DEL
PROYECTO
Esquematizacin del proyecto.
Esquema de la alternativa de solucin ms
viable expresada en sus rasgos ms
generales a la manera de un rbol de
objetivos y actividades, que resume la
intervencin en 4 niveles jerrquicos y da
pie a la definicin de los elementos del
Resumen Narrativo de la Matriz Lgica del
Proyecto.
Este orden jerrquico (vertical), que es la
base para construccin de la Matriz de
Marco Lgico del proyecto,

8. ESTRUCTURA
ANALITICA DEL
PROYECTO (EAP)

CASO PUEBLO ESPERANZA

Y COMO PASAMOS DEL

ARBOL DE OBJETIVOS O LA
ESTRUCTURA ANALITICA DEL
PROYECTO?

CASO PUEBLO ESPERANZA

RESUMEN DE PASOS
1. Construir rbol de causas y efectos
2. Determinar el problema central
3. Ajustar el Arbol del Problema
4. Definir objetivos y ajustar Arbol de
medios-fines
5. Generar alternativas de solucin.

Tomado de Gerencial Limitada Hctor Sann ngel

MATRIZ DE MARCO LGICO

Tomado de cursos del BID Matriz de Marco Lgico

MATRIZ DE MARCO LGICO

Instrumento que nos va a permitir
recoger los elementos mas
importantes del proceso anterior.

OBJETIVO
Dar estructura al proceso de planificacin
y comunicar la informacin esencial.

Qu preguntas responde?
Cul es la finalidad que se persigue con su
ejecucin?
Qu impacto concreto se espera alcanzar?
Qu bienes o servicios debern ser producidos?
Cmo se va a hacer para producir dichos bienes o
servicios?
Cunto nos va a costar producirlos?
Cmo sabremos si se han cumplido los objetivos?
Qu factores externos pueden comprometer el
xito?

DE QUE SE COMPONE LA
MATRIZ DE MARCO LOGICO?

Tomado de CEPAL, Captulo II. Manual 7. Marco Lgico

Tomado de CEPAL, Captulo II. Manual 7. Marco Lgico

INDICADORES

Especificacin
cualitativa o
cuantitativa que
utilizamos para
medir el logro de un
objetivo

Tomado de CEPAL, Captulo II. Manual 7. Marco Lgico

MEDIOS DE VERIFICACION
Contiene fuentes de datos sobre donde la entidad
ejecutora o el evaluador pueden obtener
informacin sobre la situacin, comportamiento o
desempeo de cada indicador sobre la ejecucin
del proyecto
Ejemplos:
Inspeccin visual de un especialista
Ejecucin del presupuesto:
Libros de contabilidad junto con inspecciones
fisicas de la obra.

Tomado de CEPAL, Captulo II. Manual 7. Marco Lgico

SUPUESTOS

Factores externos, que estn por fuera de la

gobernabilidad del proyecto y cuya ocurrencia es
necesaria para asegurar el cumplimiento de
objetivos del proyecto

MARCO LGICO
Nivel de
Objetivo
Fines

Propsito

Componentes

Actividades

Indicador

Medios de
Verificacin

Supuestos

MODULO
INDICADORES Y SUPUESTOS

INDICADORES
Especificacin cualitativa o cuantitativa
que utilizamos para medir el logro de un
objetivo

INDICADOR
Debe ser:
Objetivo
Medible objetivamente
Relevante
Especifico
Prctico y econmico
Asociado a un plazo

TIPOS DE INDICADORES
Eficacia
Eficiencia
Calidad
Costo
Economa
Cronograma
Cantidad
Logro (Impacto, Efecto, producto,
resultado)

CONSTRUCCIN DE
INDICADORES SOCIALES
OBJETIVO
VARIABLES
INDICADORES
Cada uno de los objetivos debe ser
descompuesto en variables relevantes, y a
cada variable se le debe formular al menos
un indicador.

MODULO
MARCO LOGICO
Seguimiento y evaluacin

GERENCIA DE PROYECTOS

1. Rumbo
2. Relaciones
3. mbito de
responsabilidades
4. Comunicacin
5. Liderazgo
6. Trabajo en equipo
7. Administracin del
tiempo
8. tica

CONTROL DE LA GERENCIA
Las zonas AZULES
corresponden a la
responsabilidad
directa de la
gerencia.
Las zonas Moradas
Corresponden a
elementos de
referencia, Bajo
observacin

CONTROL DE LA GERENCIA
DE OPERACIN

Las zonas AZULES

corresponden a la
responsabilidad
directa de la
gerencia DE
OPERACION.
Las zonas Moradas
Corresponden a
elementos de
referencia, Bajo
observacin

CONTROL DE LA GERENCIA
(SEGUIMIENTO Y EVALUACIN)
Las zonas AZULES
corresponden a la
responsabilidad
directa de la
gerencia
Las zonas Moradas
Corresponden a
elementos de
referencia, Bajo
observacin

MIRA LA FOTO FIJAMENTE

DURANTE UNOS 20
SEGUNDOS Y VERAS UNA
JIRAFA

LAS COSAS NO SON

SIEMPRE LO QUE
PARECEN

Y LOS PROBLEMAS
TAMPOCO

PROYECTOS
SENPLADES
FORMATO PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS EN FORMATO SENPLADES, SEGN EL MARCO
DE LA CONVOCATORIA 2012
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1. Nombre del proyecto
2. Entidad ejecutora
3. Cobertura y localizacin
4. Monto
5. Plazo de ejecucin
6. Sector y tipo de proyecto1
7. Lneas de investigacin UNACH2 (UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO)
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
1. Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto
2. Identificacin, descripcin y diagnstico del problema
3. Lnea base del proyecto3
4. Anlisis de oferta y demanda
5. Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo

PROYECTOS
SENPLADES
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
1. Objetivo general y objetivos especificas
2. Indicadores de resultado
3. Matriz de marco lgico
4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD
1. Viabilidad tcnica
2. Viabilidad financiera y/o econmicas
Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,
ingresos y beneficios.
Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y
beneficios.
Flujos financieros y/o econmicos
Indicadores financieros y/o econmicos
Evaluacin Econmica
3. Anlisis de sostenibilidad
Anlisis de impacto ambiental y de riesgos
Sostenibilidad social
4. Posibles publicaciones, patentes o prototipos

PROYECTOS
SENPLADES
5. PRESUPUESTO
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN
1. Estructura operativa
2. Equipo tcnico del proyecto
3. Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
4. Cronograma valorado por componentes y actividades
5. Origen de los insumas
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
1. Monitoreo de la ejecucin
2. Evaluacin de resultados e impactos
3. Actualizacin de lnea base4
8. ANEXOS (Certificaciones)
1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda

PROYECTOS
SENPLADES
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1. Nombre del Proyecto
1.2. Entidad Ejecutora.
1.3. Cobertura y Localizacin
1.4. MONTO

PROYECTOS
SENPLADES
1.5. Plazo de Ejecucin
1.6. Sector y tipo del proyecto
El sector al que pertenece el proyecto: 8
PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE Y
DESASTRES NATURALES y los subsectores y tipo
de intervencin sern: 8.2, Proteccin de cuencas y
reas naturales protegidas y 8.3, Viveros y
forestacin. Tipo de proyecto: Produccin forestal.

PROYECTOS SENPLADES
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1. Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del
proyecto
2.2. Identificacin, descripcin y diagnstico del problema
2.3. Lnea base del proyecto

PROYECTOS
SENPLADES
2.4. Anlisis de Oferta y Demanda.
2.5. Identificacin y Caracterizacin de
la poblacin objetivo (Beneficiarios)

PROYECTOS SENPLADES
3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
3.1. Objetivo general
3.2. Objetivos especficos
3.3. Indicadores de resultados

PROYECTOS
SENPLADES
3.4. Matriz de Marco Lgico
Es un mtodo de planificacin por
objetivos para la gestin de los proyectos.
Es un mtodo participativo, de discucin
secuencial, sencillo.

VIABILIDAD DE UN PROYECTO

4. VIABILIDAD Y PLAN DE
SOSTENIBILIDAD
4.1. Viabilidad tcnica
4.2. Viabilidad Econmica y Financiera4
4.2.1. Supuestos utilizados para el clculo
4.2.2. Identificacin, cuantificacin y valoracin de
ingresos, beneficios y costos (de inversin, operacin
y
mantenimiento)
4.2.3. Flujos Financieros y Econmicos

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

4.2.4. Indicadores econmicos y sociales (TIR, VAN y
Otros)
4.2.5. Anlisis de Sensibilidad
4.3. Anlisis de sostenibilidad
4.3.1. Sostenibilidad econmica-financiera
4.3.2. Anlisis de impacto ambiental y de riesgos
4.3.3. Sostenibilidad social: equidad, gnero,
participacin ciudadana

EJEMPLO DE TABLA DE LNEA BASE

Elementos de la lnea base, para medir el
valor agregado del proyecto.
Rubro
Estado actual (sin proyecto)
Estado esperado (con proyecto)
Observaciones

RUBRO

ESTADO ACTUAL
(S/P)

ESTADO ACTUAL
(C/P)

COTIZACIN

CAPACIDAD
OPERATIVA
DISMINUIDA

CAPACIDAD
OPERATIVA
INCREMENTADA

OBSERVACIO
NES

5.- PRESUPUESTO DETALLADO Y FUENTES DE

FINANCIAMIENTO (CUADRO DE FUENTES Y
USOS).

MATRIZ
COMPONENTES/ Rubros / Actividades
Cantidad y unidad
Costo Unitario
Fuente de Financiamiento
COMPONEN
TES
RUB./ACTIV.

CANTIDA
D Y/O
UNIDAD

COSTO
UNITARIO

FUENTES DE
FINANCIAMIENTO
COMAND COMACO GOBIERNO
O

5.- PRESUPUESTO DETALLADO Y

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (CUADRO
DE FUENTES Y USOS).

Rubros generales
Personal
Movilizacin

6. ESTRATEGIAS DE
EJECUCIN
6.1.
ESTRUCTURA OPERATIVA
6.2. ARREGLOS INSTITUCIONALES
6.3. CRONOGRAMA VALORADO
POR COMPONENTES Y
ACTIVIDADES.( ALCUOTAS
ANUALES)

7.- ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y

EVALUACIN
Que es seguimiento y a quien se hace? Activ.
Que es evaluacin? Y a quien se realiza? Proy.
7.1. Monitoreo de la Ejecucin
7.2. Evaluacin de resultados e impactos.
( Identificacin de impactos esperados del
proyecto).

7.3. ACTUALIZACIN DE LA LNEA

BASE

Definir y explicar el tiempo en

que se lo har.
Anual, bianual , trianual,
quinquenal.

COMPONENTES

ANLISIS DE PARTICIPACIN
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
ANLISIS DE ALTERNATIVAS
MATRIZ DE PLANIFICACIN
(CRONOGRAMA, PRESUPUESTOS PLAN
DE ACCIN)

PROYECTOS SENPLADES
RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS Y
ACTIVIDADES.
INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVOS
MEDIOS DE VERIFICACIN
SUPUESTOS.

N
I
F AM
R IN
O
P M S
R
O
E
T