Estructura del proceso

penal comn

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Fases del proceso penal comn (CPP

04):
1) Investigacin preparatoria, a cargo del
Fiscal. Comprende las diligencias
preliminares y la investigacin formalizada;
2) Etapa intermedia, a cargo del Juez de la
Investigacin Preparatoria. Comprende el
control del requerimiento de sobreseimiento,
de la acusacin y la preparacin del juicio;
3) Juzgamiento, a cargo del Juez Penal.
Comprende los alegatos, la prctica de
pruebas, deliberacin y el fallo

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I. INVESTIGACIN PREPARATORIA
1. Caractersticas
A) No jurisdiccional, pues las funciones de
investigacin estn bajo conduccin del
Fiscal y no del Juez a quien compete las
labores decisorias. Los elementos de
conviccin colectados en esta fase no sirven
para fundar la sentencia, en tanto los actos
de prueba se producen en juicio; pero s
para emitir resoluciones dentro de la misma
investigacin y en la etapa intermedia.

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B) Finalidad preparatoria, porque busca

reunir los elementos de cargo o de descargo
que permitan al Fiscal acusar o no hacerlo y al
imputado preparar su defensa, determinar si
hay causa probable o base para iniciar un
juicio
No le toca probar el delito y la responsabilidad
del imputado, funcin del juzgamiento, de ah
que las actuaciones fiscales slo tengan
eficacia interna en esta fase y la intermedia
ms no en el juicio, salvo los casos de prueba
anticipada o actos irreproducibles, cuya lectura
autoriza el cdigo.

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C) Proteccin de derechos y garantas

El Juez de la investigacin preparatoria
controla que las diligencias que realiza la
polica y el Fiscal no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso
contrario dicta medidas de correccin o
proteccin.
La restriccin de los derechos
fundamentales est sujeta a autorizacin
previa, convalidacin y control judiciales.

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D) Flexibilidad
El cdigo busca un cambio de paradigmas, prcticas y
estrategias, distintas al estilo de acumular papeles y citar
personas sin sentido.
Las diligencias preliminares no se repiten, aunque si
pueden ampliarse.
La formalizacin no siempre tiene que darse, pues, bajo
ciertas circunstancias (flagrancia, prueba evidente,
confesin), el Fiscal puede formular directamente la
acusacin
Los actos de investigacin (declaraciones de testigos,
peritos y de la vctima) de la polica y del Fiscal no son
prueba, por lo que no forman el expediente para el juicio.
La Fiscala de la Nacin a travs de directivas establece
polticas de persecucin penal
El Fiscal conduce y dirige la pesquisa preliminar que realiza
la polica, diseando la estrategia de investigacin del caso.

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E) Eficacia, dirigida a la seguridad ciudadana,

procesando con xito los casos y priorizndolos
segn su trascendencia social, reduciendo la
impunidad, frustracin y demoras que suscitan
excarcelaciones o prescripciones.
El diseo de estrategias importar, en ciertos casos,
que el Fiscal desarrolle diligencias preliminares sin
formular un requerimiento al Juez o solicitar una
medida cautelar personal contra el imputado, porque
de hacerlo estara obligado a formalizar la
investigacin y con ello dar copia de todos los
elementos de conviccin reunidos, truncando el
probable xito del asunto, e imposibilitado de
archivarlo por s mismo, sin mediar decisin judicial

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Instrumentos para la eficacia de la persecucin

del delito
Control de identidad. Vdeo vigilancia. Pesquisas.
Intervenciones corporales. Allanamiento. Exhibicin e
incautacin de bienes, actuaciones y documentos no
privados. Agente encubierto. Entrega vigilada de
bienes. Interceptacin o intervencin postal y de
comunicaciones o telecomunicaciones.
Aseguramiento e incautacin de documentos
privados. Levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria. Clausura o vigilancia de locales e
inmovilizacin. Prueba anticipada. Colaboracin
eficaz. Medidas de proteccin. Mecanismos de
cooperacin judicial internacional

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F) Racionalizacin o flujo adecuado de casos, para

ello el Fiscal puede:
1) No iniciar la investigacin, indicando que no
procede formalizar y continuar sta y archivar lo
actuado.
2) Reservar provisionalmente las actuaciones
preliminares
3) Aplicar el principio de oportunidad y los acuerdos
reparatorios, bajo criterios de mediacin y privilegio
de la reparacin.
4) Instar la terminacin anticipada mediante un
acuerdo con el imputado o negociando con l la
pena, reparacin y dems consecuencias accesorias

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G) Ingreso de la oralidad y
contradiccin, mediante audiencias
ordenadas y dirigidas por el Juez con
intervencin de las partes, en las cuales se
debate y resuelve, entre otros asuntos, los
medios de defensa tcnica, la convalidacin
de la detencin preliminar, la prisin
preventiva.
Otra manifestacin de esto es que en la
diligencias de la etapa el Fiscal podr
permitir la asistencia de lo sujetos
procesales y que los abogados tendrn
derecho a solicitar copias de las actuaciones.

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2. Roles
A) Ministerio Pblico, responsable de la
investigacin de los delitos, de acusar a los
presuntos responsables y de ejercer
facultades discrecionales para manejar
racionalmente la carga de trabajo. No slo es
titular del ejercicio de la accin penal sino,
sobre todo, director de la investigacin desde
su inicio, responsable de la carga de la prueba
y contralor de la legalidad de las actuaciones
policiales

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Atribuciones y deberes del Fiscal :

Dirige y conduce la investigacin, decidiendo su estrategia, adems
de controlar los actos de investigacin policiales.
Practica u ordena actos de investigacin. Dispone la conduccin de
imputados y testigos
Archiva las investigaciones preliminares y plantea el sobreseimiento
Ejerce la accin privada y la accin civil.
Tiene la carga de la prueba y solicita la prueba anticipada
Acta con objetividad.
Requiere las decisiones judiciales sobre medidas de coercin y
restrictivas de derechos.
Aplica el principio de oportunidad y propone acuerdos reparatorios.
Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias
Formaliza la continuacin de la investigacin y avisa al Juez de ello.
Emite disposiciones motivadas e impugna resoluciones judiciales
Garantiza el derecho de defensa y dems derechos fundamentales
Dispone la proteccin de los indicios materiales en la escena del
delito

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B) El juez en la investigacin
preparatoria, garante del debido
proceso y del respeto a los derechos
fundamentales, tercero imparcial que
controla la actividad del Ministerio
Pblico y conoce de los incidentes,
gracias a la diferenciacin entre
poder investigador y poder de
decisin

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Atribuciones del juez

Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos y las de
proteccin, lo que comprende las medidas de coercin
personal, la convalidacin de la detencin y otras, la
confirmacin y reexamen. stas requieren resolucin motivada,
pedido de parte, observacin de garantas, elementos de
conviccin suficientes, proporcionalidad y razonabilidad.
Tutelar los derechos del imputado, advirtindole de ello, y
sobre sus alcances y la consecuencia de la renuncia que se
haga de los mismos. Garantizarle, adems, sus derechos
durante las diligencias preliminares o en la investigacin,
decidiendo en audiencia se subsanen omisiones o dictando
medidas de correccin o proteccin
Resolver medios de defensa tcnica
Autorizar la constitucin de las partes
Realizar actos de prueba anticipada
Controlar el cumplimiento del plazo de la investigacin

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C) La polica.
Atribuciones
Su actividad investigadora y las diligencias que practica, salvo
las irrepetibles, no pueden fundar una declaracin de
culpabilidad.
Es rgano de apoyo del Ministerio Pblico, cumple sus
mandatos y sus actos estn bajo control jurdico de ste. Toma
conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de practicar diligencias urgentes.
Realiza diligencias preliminares que le encarga el Fiscal y
ejerce las facultades previstas en el artculo 68.1 del cdigo
Respeta las garantas y formalidades en las diligencias que
efecta. Instruye al imputado de sus derechos y los respeta.
Facilita a ste y a su defensa el conocimiento de lo actuado
Investiga preliminarmente, por orden del Juez, en los casos de
delitos dependientes de instancia privada o sujetos a ejercicio
privado de la accin

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D) El abogado defensor, es uno de los pilares del modelo

acusatorio adversativo. El derecho del imputado a contar con
la asistencia de un defensor es irrenunciable.
Atribuciones:
Asesorar desde que su patrocinado es citado o detenido
Ingresar a los penales y dependencias policiales para
entrevistarse con aquel
Acceder al expediente e informarse del proceso
Participar en todas las diligencias salvo en la declaracin del
imputado que no defiende
Aportar medios de investigacin y de prueba, interrogar
directamente a su defendido, coprocesados, testigos y peritos,
recurrir a la asistencia reservada de expertos
Expresarse con amplia libertad, interponer medios de defensa
tcnica e impugnar.
La comisin que elabor el cdigo no discuti acerca de la
facultad el abogado de citar a testigos y peritos para
entrevistarlos en su despacho, como admite el cdigo italiano,
modificado el 2001

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E) El imputado
Derechos
Ser considerado inocente y tratado como tal. Ser
informado por jueces, fiscales y policas de sus
derechos. Contar con una defensa tcnica desde el
inicio de la investigacin y con tiempo razonable para
afrontar los cargos. Conocer la imputacin que se le
hace y la razn de su detencin. Designar a quin debe
comunicrsele de su sta. Abstenerse de declarar y si
acepta hacerlo contar con la presencia de su abogado.
No incriminarse ni incriminar a sus familiares
No ser coaccionado, ni sometido a tcnicas que alteren
su libre voluntad o a sufrir restricciones no autorizada
por la ley. Ser examinado por un mdico legista u otro
profesional de la salud
No ser perseguido, ni sancionado ms de una vez por
un mismo hecho

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F) La vctima. Es agraviado todo aqul que resulte

directamente ofendido por el delito o perjudicado por
las consecuencias del mismo, tambin los socios o
miembros de personas jurdicas afectadas por actos de
quienes las dirigen, administran o controlan.
Adems de las personas naturales se confiere
facultades a asociaciones, debidamente inscritas y
reconocidas, cuando se trata de delitos que afectan
intereses colectivos o de crmenes internacionales
Adems de reconocrsele participacin para obtener la
reparacin civil, tiene derecho a ser informada de las
actuaciones en que ha intervenido y del resultado del
proceso, a ser escuchada antes de decidirse la extincin
o suspensin de la accin, a ser tratada con respeto y
protegida, a preservarse su identidad en casos de delito
sexual.

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2. Procedimiento
A) Inicio de la investigacin, por
denuncia, iniciativa del Fiscal,
conocimiento e informacin policial.
Cualquiera puede denunciar los
delitos de persecucin pblica. Ciertas
personas estn obligadas a hacerlo
por mandato de ley, tener la calidad
de funcionarios o por razn de cargo

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B) Diligencias preliminares, ante la noticia criminal, el

Fiscal las realiza o dispone que las haga la polica, con el
propsito de determinar si formaliza o no la investigacin
preparatoria.
Comprenden actos urgentes para establecer si el hecho tuvo
lugar y su delictuosidad, asegurar los indicios materiales,
individualizar a los involucrados y asegurarlos, conforme a ley.
Su plazo es 20 das, salvo que medie detencin. El Fiscal
puede fijar un plazo distinto, segn las caractersticas del caso;
asimismo, constituirse al lugar de los hechos, con personal y
medios especializados, para comprobar lo sucedido, impedir
las consecuencias ulteriores del delito y la alteracin de la
escena, disponer medidas de proteccin de los indicios.
La polica, siempre que intervenga, eleva un informe al Fiscal
referido a los antecedentes de su intervencin, a las
diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos, sin
calificarlos jurdicamente o atribuir responsabilidades

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C) Calificacin y formalizacin
El Fiscal puede declarar que no procede formalizar y continuar
la investigacin, ordenando su archivo, la que no ser
reabierta por otro Fiscal si no median nuevos elementos de
conviccin, correspondiendo el reexamen al Fiscal que
previno.
Cuando el hecho es delictuoso y la accin no ha prescrito,
pero falta identificar al autor o partcipe, el Fiscal ordena la
intervencin de la polica para tal fin
Ante la falta de una condicin de procedibilidad el Fiscal
dispone la reserva provisional, notificando
Si aparecen indicios reveladores de un delito, la accin no ha
prescrito y se ha individualizado al imputado, adems, en su
caso, satisfecho los requisitos de procedibilidad, el Fiscal
dispone la formalizacin y continuacin de la investigacin
Requisitos de la disposicin fiscal de formalizacin :
Nombre del imputado, hechos y tipificacin especfica,
nombre del agraviado, si es posible, diligencias a actuarse. El
Fiscal comunica esta disposicin al Juez.

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Obligacin de formalizar la investigacin . El

Fiscal habr de hacerlo cuando requiere la
intervencin judicial para determinadas diligencias, la
actuacin de prueba anticipada o la imposicin de
medidas coercitivas
Efectos de la formalizacin: a) Suspende la
prescripcin de la accin, b) el Fiscal ya no puede
archivar lo actuado sin intervencin judicial
Formulacin directa de acusacin , cuando el
Fiscal considera que las diligencias preliminares
establecen suficientemente la realidad del delito y la
intervencin del imputado. Esta es una buena
herramienta para manejar la carga que representan
los casos menos complejos

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D) Control de la investigacin.
Toca al Juez hacer efectivos los derechos del
imputado y dems personas sobre los que recaen
medidas limitativas de derechos o requerimientos
del Fiscal.
Tambin le compete controlar el plazo de las
diligencias preliminares, cuando resulte excesivo.
Se pronuncia o despacha las medidas limitativas
Confirma o reexamina la procedencia de una
diligencia denegada por el Fiscal
Controla el plazo de la investigacin formalizada,
pudiendo ordenar su conclusin, en cuyo caso el
Fiscal tiene 10 das para pronunciarse sobre el
sobreseimiento o la acusacin

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E) Los actos de investigacin

Las diligencias preliminares forman parte de la investigacin. No
se repiten, aunque es posible ampliarlas
El Fiscal dispone la concurrencia del imputado y dems personas
que informen sobre circunstancias tiles para la pesquisa;
tambin, exige informacin de cualquier particular o funcionario
pblico.
Las partes pueden solicitar al Fiscal la prctica de diligencias que
estimen conveniente, ste las realiza si son pertinentes, tiles y
conducentes.
El Fiscal puede permitir la asistencia de los otros sujetos
procesales a las diligencias
Estos actos son: la declaracin del imputado, la testimonial, la
pericia, el careo, los relacionados con los documentos, el
reconocimiento, la inspeccin, la reconstruccin, la entrega
vigilada de bienes delictivos, el agente encubierto, los enfilados a
buscar fuentes de prueba mediante la restriccin de derechos
como el control de identidad, la video vigilancia, las pesquisas,
intervenciones corporales, el allanamiento, la exhibicin e
incautacin de bienes, etc.

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F) Conclusin de la investigacin, cuando vence el

plazo de ley, esto es, 120 das naturales, prorrogables
por 60 das ms. Si la investigacin es compleja el
plazo es de 8 meses, la prrroga en estos casos la
concede el Juez. El Fiscal puede darla por concluida
cuando considere logrado su objetivo. Si vencido los
plazos el Fiscal no da por concluida la investigacin,
las partes pueden pedir al Juez su conclusin, si ste la
ordena, el Fiscal debe pronunciarse en 10 das,
requiriendo el sobreseimiento o acusando
Casos complejos, por la cantidad de actos de
investigacin, nmero de delitos, cantidad de
imputados o agraviados, presencia de bandas u
organizaciones criminales, pericias que comporten
revisin de documentacin, diligencias en el
extranjero, revisin de la gestin de personas jurdicas
o entidades estatales

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4. Medidas de coercin procesal.

Requieren solicitud del sujeto procesal
legitimado, autorizacin legal, resolucin judicial
y motivacin, proporcionalidad, necesidad,
suficiencia de elementos de conviccin
Los autos que las disponen son reformables, an
de oficio, cuando varan los supuestos que las
motivaron. Tambin pueden ser impugnados. El
actor civil y el tercero civilmente responsable
slo puede recurrir respecto de las medidas que
afecten su derecho a la reparacin civil.
Su infraccin motiva que de oficio o por peticin
se sustituyan o acumulen con otra medida ms
grave

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A) La detencin
La polica est autorizada a detener, sin mandato judicial, a quien
sorprenda en delito flagrante.
Se reconoce el arresto ciudadano, tambin en flagrancia, a
condicin que se entregue de inmediato al arrestado y las cosas a
la polica.
Fuera de flagrancia, el Juez puede disponer, a solicitud del Fiscal, la
detencin preliminar, si existen razones para considerar que el
imputado ha incurrido en delito sancionado con pena privativa de
libertad superior a 4 aos y que existe peligro de fuga; asimismo,
cuando fug luego de ser sorprendido en flagrancia, o lo hizo de un
centro de detencin preliminar. Ejecutada la detencin la polica
advierte al afectado de sus derechos, comunica del hecho al Fiscal
y pone al detenido a disposicin del Juez. En casos de terrorismo,
espionaje y trfico de drogas el Juez tiene especiales facultades.
Convalidacin de la detencin Vencido el plazo de la detencin,
si subsisten las razones que la determinaron, requerir del Juez un
auto de convalidacin, en caso contrario lo liberar. La detencin
convalidada dura siete das, vencidos los cuales el detenido ser
puesta a disposicin del Juez para determinar si se dicta prisin
preventiva o comparecencia

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B) Prisin preventiva, bajo los requisitos del

actual artculo 135 del CPP 91, agregndose la
existencia de razonables elementos de conviccin
sobre la pertenencia del imputado a una organizacin
delictiva o su reintegracin a sta y se advierta que
podr usar medios que aquella le brinde para facilitar
su fuga o la de otros. Se precisan, adems los
alcances del peligro de fuga u obstruccin probatoria
Se decide en audiencia que el Juez efecta dentro
de las 48 horas del requerimiento Fiscal
Plazo. En los procesos complejos es de 18 meses,
con una posibilidad de prolongacin a solicitud del
Fiscal

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Excarcelacin por vencimiento del plazo

lmite, sin sentencia
Prisin del sujeto a comparecencia si en el
curso de la investigacin aparecen indicios que se
halla incurso en los supuestos de la prisin
preventiva
Libertad provisional eliminada y opcin por la
cesacin de la prisin preventiva si dejan de
concurrir los presupuestos que la motivaron,
sustituyndola por la comparecencia
Revocatoria de la cesacin de la prisin por
infraccin de las reglas de conducta, inasistencia
indebida a las diligencias, preparativos de fuga o
nuevas circunstancias exijan dictar auto de prisin

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C) Incomunicacin, procede contra el imputado con prisin

preventiva, en delito grave y por no ms de 10 das. No
impide las entrevistas con el defensor.
D) Comparecencia
La dicta el Juez cuando el Fiscal no solicita la prisin o cuando
requirindolo no concurren los presupuestos de sta.
Puede ser acompaada de otras restricciones y utilizarse
tcnicas o sistemas electrnicos o computarizados de control.
El incumplimiento de las restricciones, previo requerimiento,
motivar su revocatoria y dictado del mandato de prisin
El cdigo define la posibilidad de imponer caucin y sus
clases: personal y real, as como su devolucin cuando no se
ha infringido las reglas de conducta.
Detencin domiciliaria para imputados a los que
corresponde detencin, siempre que se trate de ancianos,
enfermos graves o incurables, incapacitados fsicos
permanentes, madres gestantes. Su plazo es el mismo que el
de la prisin

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E) Internacin preventiva del imputado en

un establecimiento psiquitrico, previo
dictamen sobre su salud mental y del peligro
que representa para s o para terceros,
adems de la existencia de suficientes
elementos para sostener que es autor del
hecho y que probablemente ser objeto de
una medida de seguridad internacin, y de la
probabilidad que no se someta al
procedimiento y obstruya un acto de la
investigacin

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F) Impedimento de salida, del imputado o de un

testigo importante, si el delito est conminado con pena
privativa de libertad superior a 3 aos y es indispensable
para la pesquisa. Para los imputados su plazo es de 4
meses, prorrogables por igual periodo; para los testigos
dura slo 30 das.
G) Suspensin preventiva de derechos , procede
cuando se trata de delitos conminados con inhabilitacin
o sea necesaria para evitar la reiteracin delictiva
Importa la suspensin temporal de la patria potestad,
tutela, curatela, ejercicio de cargo, empleo o comisin
pblicos, actividades profesionales, comerciales,
empresariales, de la autorizacin para conducir vehculos
o portar armas de fuego, tambin la prohibicin de
acercarse al ofendido y su familia o abandonar el hogar
que se comparte o suspensin de visitas.
Dura no ms de la mitad del tiempo de la pena de
inhabilitacin

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H) Embargo, cuando concurran el fumus delicti y el

periculum in mora. Recae sobre bienes o derechos del
imputado o el tercero responsable, busca asegurar las
responsabilidades pecuniarias y costas.
La solicitud debe especificar el bien o derecho, el
monto y la forma. El actor civil ofrece contracautela.
En caso de condena, an impugnada, procede el
embargo sin contracautela
Puede ser variada la medida, incluirse el alzamiento o
sustitucin del bien, y su levantamiento previo
empoce.
La absolucin o sobreseimiento suscita su
levantamiento de oficio o a solicitud, determinndose
los daos y perjuicios.
El procesado o condenado puede vender el bien o
derecho embargado en subasta pblica

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I) Incautacin, la polica o el Fiscal

pueden incautar los efectos o
instrumentos del delito, siempre que
exista peligro por la demora, medida que
requerir luego resolucin confirmatoria
del Juez.
Los propietarios de estos bienes, que no
han intervenido en el delito pueden pedir
el levantamiento de la incautacin y
entrega

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J) Otras medidas reales

Orden de inhibicin para disponer y gravar bienes
del imputado o del tercero responsable.
Desalojo preventivo, en casos de usurpacin
Medidas anticipadas para evitar la permanencia
del delito o prolongacin de sus efectos, y
relacionadas con las consecuencias pecuniarias
Medidas preventivas contra personas jurdicas
(clausura, suspensin de actividades, nominacin
de administrador, vigilancia, anotacin registral del
proceso)
Pensin alimenticia anticipada, en delitos de
sangre, omisin de asistencia familiar, sexuales o
relacionados con la violencia domstica

5. Bsqueda de fuentes de prueba y

restriccin de derechos, bajo los
principios de legalidad, proporcionalidad,
necesidad, suficiencia de elementos de
conviccin y motivacin de la resolucin.
El afectado tiene derecho a impugnar o
pedir el reexamen por el Juez de la
investigacin si nuevas circunstancias
aconsejan un cambio

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A) Control policial de identidad,

comprende el requerimiento de identificacin,
registro de vestimenta, equipaje y vehculo,
conduccin a la dependencia policial del que
no exhiba el documento de identidad,
permanencia en ella por no ms de 4 horas,
toma de huellas y constatacin de
requisitorias, control de vas, lugares o
establecimientos pblicos con fines de
identificacin, registro vehicular, control
superficial de efectos personales para
descartar sustancias o instrumentos prohibidos
o peligrosos. La toma de fotos, no voluntaria,
requiere orden fiscal

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B) Vdeo vigilancia, ordenada por el Fiscal sin que el

afectado conozca de ello. Comprende toma de fotos y
registro de imgenes, uso de medios tcnicos para
observar e investigar el lugar de residencia del
imputado. Se trata de medios tcnicos residuales que
requieren autorizacin judicial cuando se practican en
el interior de inmuebles o lugares cerrados
C) Pesquisas para comprobar el estado de personas,
lugares o cosas, rastros y otros efectos materiales. Las
practica la polica, por s, o por orden del Fiscal. Se
perennizan con planos o fotos. La polica puede
disponer la retencin de personas en el lugar, por no
ms de 4 horas, para prolongarla se requiere
autorizacin judicial. Tambin puede registrar a una
persona, sin afectar su dignidad, el equipaje que porte
o su vehculo, cuando median fundadas razones para
considerar que oculta bienes relacionados con el delito

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D) Intervencin corporal, aun sin consentimiento del

afectado, siempre que se trate de delitos conminados con
pena privativa de libertad superior a 4 aos, no se tema un
dao grave para la salud del imputado y se practique por
un mdico. Tambin puede examinarse el cuerpo de no
imputados para determinar si presentan huella del delito.
El Fiscal puede ordenarla por razones de urgencia e instar
luego la confirmacin judicial. Tanto l como la polica, con
su conocimiento, toma de muestras de sangre, piel o
cabello, que no perjudique la salud de la persona y el
experto que la practica la considera no riesgosa.
En caso de comprobacin policial de tasas de alcoholemia
en aire expirado, si el resultado es positivo o son evidentes
los signos de estar bajo influencia de alcohol o drogas, el
intervenido ser retenido y conducido al centro respectivo
para realizar la prueba de intoxicacin en sangre y

otros fluidos

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E) Allanamiento, con autorizacin judicial, siempre

que existan motivos para a) considerar que en el
inmueble se oculta el imputado o hallan bienes
delictivos o cosas relevantes, y b) prever que ser
negado el ingreso
El requerimiento fiscal y la resolucin judicial
deben consignar la ubicacin del lugar a ser
registrado, finalidad, diligencias a practicarse, tiempo
aproximado de duracin (no ms de dos semanas), los
apercibimientos en caso de resistencia. Pueden
disponer que comprenda la detencin de personas e
incautacin de bienes
Durante la diligencia el Fiscal puede disponer el
registro personal si sospecha que se oculta bienes
delictivos o relacionados con el hecho, tambin el no
alejamiento de una persona hasta que concluya la
diligencia, su retencin y conduccin coactiva al lugar

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F) Exhibicin forzosa e incautacin

De bienes, por orden judicial cuando el requerido
por el Fiscal se niega a entregarlos o exhibirlos. No
se requiere esta autorizacin cuando se trata de
delito flagrante. En casos de urgencia la dispone el
Fiscal y luego solicita confirmacin judicial,
tambin le corresponde supervisar la cadena de
custodia de lo incautado
De actuaciones y documentos no privados , el
que los tenga debe exhibirlos o entregarlos al
Fiscal, salvo que se trate de secreto profesional o
de Estado. El afectado puede instar la intervencin
judicial.

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G) Control de comunicaciones y documentos

privados
Postal. La correspondencia dirigida al imputado y
cursada por l puede ser interceptada, incautada y
abierta por resolucin judicial. La medida se practica sin
conocimiento del afectado
Comunicaciones y telecomunicaciones
Se sigue la pauta de la ley 27697.
El Juez puede ordenar la intervencin cuando el delito
est conminado con pena superior a 4 aos de
privacin de libertad, existen suficientes elementos de
conviccin y resulta necesaria para la pesquisa. Su
plazo es de hasta 30 das.
La diligencia importa la grabacin y el Fiscal dispone la
trascripcin de lo grabado, conservando los originales
Practicada la diligencia el afectado puede pedir el
reexamen judicial

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Aseguramiento e incautacin de documentos privados . El Fiscal o la

polica pueden asegurarlos cuando son hallados en poder del imputado o
en el lugar inspeccionado o allanado, no incautarlos o examinar su
contenido, porque corresponde al Juez que los recibe aceptar o no la
solicitud de incautacin. El Fiscal o la polica, por orden de aqul, pueden
inspeccionar libros, comprobantes y documentos contables o
administrativos de las personas, su incautacin es necesariamente judicial
Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria , se
siguen las pautas de la LGSFSS 26702 y de la Ley 27379, procedimiento de
medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones
preliminares. El cdigo autoriza la incautacin del documento, ttulo valor,
dinero o cualquier otro bien, el bloqueo o inmovilizacin de cuentas, y la
pesquisa o registro de entidades del sistema bancario o financiero. En lo
que toca a reserva tributaria se sigue las pautas del artculo 2.5 de la
Constitucin, 85 del Cdigo Tributario y la Ley 27397 (2.5.)
Clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin , por disposicin
judicial y por no ms de 15 das, si el delito es conminado con pena
superior a 4 aos de privacin de libertad. La inmovilizacin de muebles se
basa en su naturaleza o dificultades de depsito. En casos urgentes el
Fiscal puede disponerlas con cargo de obtener luego confirmacin judicial

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II. LA FASE INTERMEDIA
1. Caractersticas

Es dirigida por el juez de la investigacin

preparatoria.

Funcionalidad: Previo debate se decide sobre el

sobreseimiento, o se controla la acusacin, admite
prueba ofrecida, resuelven los medios tcnicos de
defensa y sanea el proceso para bien preparar el
juicio. Finalmente, se dicta el auto de enjuiciamiento

Evaluacin de la investigacin: El Juez decide si

hay causa probable para proceder a juicio, para ello
examina la investigacin, respetando el
contradictorio y mediante audiencia, en la que las
partes alegan sus pretensiones y elementos de
conviccin

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Control de la acusacin, porque para pasar a juicio

la acusacin debe reposar en elementos de
conviccin que establezcan la fundada probabilidad
que el acusado ha cometido el delito, y en el
ofrecimiento de pruebas para probar ello en juicio.
Las partes pueden objetar la forma y el fondo de la
acusacin y el Juez controlarla en ambos aspectos,
sobreseyendo cuando no hay base para el juicio.
Preparacin del juicio, gracias al saneamiento de
vicios, aclaracin de la acusacin, resolucin de
medios de defensa tcnica, adopcin o cambio de
medidas coercitivas, actuacin de prueba anticipada,
admisin o no de pruebas, aprobacin de
convenciones probatorias

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2. Sobreseimiento, porque el hecho no se

realiz o no puede atriburselo al imputado,
es atpico o concurre causa de justificacin,
inculpabilidad o de no punibilidad, de
extincin de la accin o no existe posibilidad
de incorporar nuevos datos o los elementos
de conviccin son insuficientes para pedir
pasar a juicio. Es objeto de control mediante
audiencia. El Juez puede acoger el pedido
fiscal y dictar el auto de sobreseimiento, total
o parcial, o discrepar y elevar lo actuado al
Fiscal Superior.

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3. Acusacin, contiene relacin del hecho atribuido. Si

se trata de varios hechos, separa y detalla cada uno.
Anota los elementos de conviccin que la sustentan, la
participacin atribuida al imputado y los medios de
prueba ofrecidos para actuarse en audiencia.
Ha de referirse a los hechos materia de la formalizacin
de la investigacin, aunque la calificacin jurdica vare
Puede contener alternativas que permitan calificar la
conducta en un tipo penal distinto, en caso no se
demuestren en el debate los elementos que componen
la calificacin jurdica principal, posibilitando as la
defensa
Precisa las medidas coercitivas subsistentes, pide su
variacin o el dictado de otras

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Notificacin de la acusacin y
objeciones. Las partes pueden observar sus
defecto formales, deducir medios de defensa
tcnica, solicitar la imposicin variacin de
medidas de coercin, la actuacin de prueba
anticipada, el sobreseimiento, la aplicacin
del principio de oportunidad, ofrecer pruebas,
objetar la reparacin, etc.
Tambin pueden proponer los hechos que
aceptan y se tienen por acreditados, plantear
acuerdos sobre los medios de prueba
necesarios, de los que el Juez est facultado
a desvincularse.

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4. Audiencia preliminar y control de la acusacin ,

bajo direccin del Juez y con la presencia obligatoria del
Fiscal y defensor del acusado. En un escenario de
alegacin oral y debate se decidir sobre todas las
cuestiones planteadas en esta etapa intermedia
No se actan diligencias de investigacin o de prueba,
salvo la anticipada y documental, para decidir la
solicitudes
El Juez puede rechazar la acusacin que no tenga
sustento o base para ir a juicio, con el sobreseimiento
6. Auto de enjuiciamiento, que adems refiere los
medios de prueba admitidos y las convenciones
probatorias y la orden de remisin de lo actuado al Juez
Penal, encargado del juicio, quien expide el auto de
citacin a juicio, para la fecha ms prxima, con
intervalo no menor de 10 das

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III. Juicio oral

1. Caractersticas:
A) Fase principal del proceso comn, aplicable a los
procesos especiales.
B) A cargo de un Juez imparcial, no contaminado por
prejuzgamientos. Las partes aportan la prueba, slo por
excepcin dispone pruebas de oficio. Ordena, conduce y
modera el debate
C) Oralidad y desburocratizacin, mediante
alegaciones, declaraciones de las partes, de testigos,
peritos, sujetos a interrogatorio y contra interrogatorios,
y presentacin e incorporacin de prueba material y
documental. As se sirve a la inmediacin. Por esto todo
incidente se plantea oralmente y se prohbe leer
escritos. El juez puede dictar el fallo a viva voz.

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D. Rapidez y flexibilidad, mediante la

continuidad de sesiones, eliminacin de la
lectura de la acusacin, empleo de la
conformidad, cambio de defensor inasistente,
determinacin de especficas causas de
suspensin, oralidad de peticiones incidentes,
el registro tcnico de audiencias, la limitacin
temporal del uso de la palabra por las partes
y sus alegatos, orden no rgido de la
actuacin de pruebas, eliminacin de las
preguntas repetidas, uso de la video
conferencia, lectura resumida de documentos
o informes, dictado del fallo a viva voz

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2. Principios del juicio

Oralidad, medio apropiado para que se expresen las
partes, los testigos y peritos, esto es, para la prctica
de la prueba, sirve a la concentracin, inmediacin, al
control de la fiabilidad probatoria y a la contradiccin.
Publicidad, al servicio de la comunidad y
transparencia, en atencin al carcter social del
proceso. Admite excepciones en muy sealados casos.
Inmediacin o percepcin de la prueba por parte del
juez, de ah que slo se puedan incorporar las pruebas
percibidas directamente por ste. La sirven los
principios de identidad del juzgador, concentracin y
continuidad

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Contradiccin o derivacin del derecho

de defensa. La parte contra la que se
opone un prueba debe tener la
oportunidad de conocerla y discutirla.
El interrogatorio y contrainterrogatorio de
testigos y peritos, competen al Fiscal y a
los abogados de las partes, en razn del
principio de igualdad de armas.
La prueba se discute en los alegatos de
clausura

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3. Instalacin, alegatos iniciales e informacin al

acusado
Al instalar el juicio, el Juez anuncia su finalidad
indicando qu es lo que se va a juzgar.
La Fiscala y la defensa del acusado, como tambin los
defensores de las otras partes, presentan su caso,
resumiendo los hechos, sus pretensiones, argumentos
jurdicos y pruebas que actuarn
El Juez informa al acusado de sus derechos, entre
ellos, el de libertad de manifestacin o de no declarar.
Conformidad, opera cuando el acusado admite ser
autor o partcipe del delito acusado y responsable de
la reparacin. El Juez da por concluido el juicio y
sentencia. Es permitido que el acusado llegue a un
acuerdo con el Fiscal sobre la pena

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4. Actividad probatoria
Aporte
Rige el principio de aportacin de parte,
excepcionalmente y cuidando de no reemplazar la
actuacin propia de las partes, el Juez puede
disponer la actuacin de otros medios probatorios.
Admisin de pruebas, siempre que sean
conducentes, tiles y pertinentes. No se prueban las
mximas de la experiencia, leyes naturales, normas
jurdicas internas, la cosa juzgada, lo imposible y
notorio. No se pueden usar mtodos incompatibles
con la libertad de autodeterminacin o pruebas
obtenidas con violacin de derechos fundamentales.
Puede limitarse la pruebas sobreabundantes

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Convenciones probatorias: Las partes pueden

acordar que determinada circunstancia no necesita ser
probada, proponer hechos que aceptan y los medios
necesarios para probar determinados hechos. El Juez
puede desvincularse de estos acuerdos.
Reglas de la actuacin probatoria
Orden: examen del acusado, practica de los medios
probatorios admitidos, oralizacin de medios
Interrogatorio directo y contrainterrogatorio
El Juez conduce la actividad probatorias
No se admiten preguntas impertinentes, intiles,
capciosas, repetidas y que tengan respuestas
sugeridas. El Juez modera esta actividad, las partes
pueden objetar las preguntas que se formulen y pedir
la reposicin de lo decidido por el Juez al respecto

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Testigos. Toda persona es hbil para testimoniar. Se admiten

indagaciones y pericias para verificar la idoneidad fsica y psquica
del testigo.
No estn obligados a declarar sobre hechos que los comprometa
penalmente
Declaran con relacin al objeto de prueba
Si son de referencia deben precisar cmo obtuvo la informacin, y
se insistir para lograr el dicho de los referentes. Si se niegan a
indicar al referente su testimonio no puede ser utilizado
No se les admite apreciaciones personales, salvo que sean tcnicos
Pueden declarar desde el extranjero, a travs de apropiados
mecanismos
Los menores de 16 declaran en condiciones especiales
Si no se acuerdan de un hecho puede leerse parte de su
declaracin anterior, otro tanto ocurre si hay discrepancia entre lo
declarado en juicio y lo vertido antes
Procede el careo entre agraviados y testigos, ms no entre el
acusado y la vctima menor de 14, salvo que lo pida la defensa de
sta.

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Peritos
Exponen el contenido y conclusiones de su dictamen, el
que se puede leer; ratifican la suscripcin del mismo y
explican las operaciones realizadas.
Las partes pueden confrontarlos con sus propios dichos u
otras versiones presentadas en juicio
Es factible el debate pericial, previa lectura de los
dictmenes o informes concernidos
Exhibicin de instrumentos o efectos del delito y objetos o
vestigios incautados o recogidos
La prueba material puede ser presentada a los acusados,
testigos y peritos durante sus declaraciones para que la
reconozcan o informen
El reconocimiento durante la investigacin preparatoria,
con presencia del Juez, se considera prueba anticipada

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Reconocimiento de voces, sonidos y cualquier

objeto de percepcin sensorial
Inspeccin o reconstruccin si no se hizo en la
investigacin o la hecha es insuficiente
Actas que contienen diligencias objetivas e
irreproducibles y determinados documentos se
incorporan a juicio mediante lectura. Los
registros de imgenes, sonidos o en soporte
informtico pueden reproducirse en audiencia.

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Reglas de valoracin de la prueba

No puede valorarse pruebas diferentes a las
legtimamente incorporadas en juicio.
El Juez se atiene a las reglas de la lgica, ciencia y
experiencia. Examina primero las pruebas
individualmente y luego conjuntamente
Los dichos de testigos de referencia y
colaboradores exigen corroboracin
Es de aplicacin la prueba por indicios
5. Alegatos finales del Fiscal, de los abogados
del actor civil y del tercero responsable, del
abogado del acusado y autodefensa de ste. No
est permitido leer el alegato aunque si servirse de
notas y medios grficos y audio visuales. Puede
concedrsele la palabra al agraviado presente

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6. Deliberacin y sentencia
Cerrado el debate, de inmediato, los jueces
pasan a deliberar en secreto. Deciden por
mayora. Cuando hay discrepancia sobre el
monto de la pena o la reparacin se aplica el
trmino medio
Se ocupan de las cuestiones incidentales
diferidas; de la existencia del hecho y sus
circunstancias, la responsabilidad del acusado
y el grado de participacin en el hecho, la
calificacin legal de ste, individualizacin de
la pena, reparacin, consecuencias accesorias
y costas

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Redaccin de la sentencia:
a) Motivacin de cada hecho y circunstancias que se dan por
probadas o no. Valoracin de la prueba y del raciocinio que la
justifica.
b) Fundamentos de derecho (legales, jurisprudenciales,
doctrinales) que solventan el fallo
Pronunciamiento en la misma sesin en que se pas a deliberar
de la parte dispositiva de la sentencia y sntesis de sus
fundamentos. Redaccin ulterior de la sentencia integral y
lectura ( 8 das)
Introduccin, por el Juez, de la tesis desvinculante cuando los
hechos no se corresponden con la calificacin dada por la
acusacin, advirtiendo a las partes para que ejerzan su defensa
El Juez no puede aplicar pena ms grave que la solicitada en la
acusacin, salvo que se haya pedido pena por debajo del mnimo
legal sin justificar la atenuacin.
La condena se cumple aunque se recurra . Si el condenado est
en libertad el Juez puede optar por la inmediata ejecucin o
imponer restricciones en tanto se resuelve el recurso