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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

Alertas ao Investidor

Situações de risco ao investidor Como evitar problemas Deliberações e atos declaratórios Registros suspensos e cancelados

rtas ao Investidor teção e Orientação ao Investidor sso à Biblioteca da CVM itê Consultivo de Educação licações Educacionais cursos de Monografia cuito Universitário

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Alertas ao Investidor

Situações de risco ao investidor

ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

Golpe das ligações sobre ações ou outros investimentos esquecidos

Nesse tipo de golpe, alguém entra em contato informando que você possui ações de uma determinada companhia (ou cotas do Fundo 157”) e oferece o serviço de recuperaro

investimento

e vendê-lo

em seguida.

No

entanto, para

que

os papéis

possam ser

vendidos, é exigido o pagamento de um valor, antecipado, o qual é justificado de

diferentes formas: “imposto de renda”, “taxa cobrada pela CVMou corretagem”.

Em alguns casos, essas pessoas afirmam que representam um grupo que está comprando a companhia da qual você seria acionista e desejam adquirir suas ações. Para aqueles que questionam o fato de a operação ser feita dessa forma, pode ser explicado que a quantidade de ações está abaixo do lote mínimo de negociação, razão pela qual a

compra é feita fora de mercado. Outros alegam que irão vender para você a quantidade

necessária para completar o lote mínimo para venda.

Depois do contato inicial, normalmente é informado o número de uma conta-corrente na qual você deverá depositar o pagamento antecipado

Em outros casos, para aumentar a confiança do investidor, é solicitado o número de

sua conta para que possam depositar primeiro o valor da venda das ações, quando então o investidor deveria fazer o tal pagamento. Muitos recomendam que seja

confirmada a realização do depósito na sua conta antes de fazer o pagamento a eles.

O depósito pode ser feito, mas ele normalmente ocorre por meio de provavelmente estornado, posteriormente, por insuficiência de fundos.

cheque, que será

Uma vez tendo recebido o depósito feito por você, os golpistas irão desaparecer, os números de telefones de contato estarão desligados e o endereço dado será falso.

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Oferta irregular de Contratos de Parceria

Algumas empresas têm oferecido no mercado aplicações em contratos de parceria sem

registro na CVM.

Nesse tipo

de investimento a pessoa investe seus recursos

principalmente, mas não exclusivamente, nas criação de animais (gado, frangos, porcos e avestruzes) da empresa parceira e, no fim do contrato, recebe o lucro da venda do

animal engordado.

Essas companhias prometem aos investidores ganhos muito superiores a qualquer outro investimento existente no mercado e funcionam como uma pirâmide”, pagando os contratos vencidos com o dinheiro da entrada de novos investidores. Quando os saques superam os investimentos, a pirâmide desmorona.

Ações dos antigos planos de expansão da rede de telefones

É comum a existência de pessoas interessadas em adquirir, fora de mercado, ações oriundas dos antigos planos de expansão da rede de telefones, já que os mesmos proporcionavam às pessoas que adquiriam linhas telefônicas a propriedade de ações das companhias operadoras.

Além disso, em decorrência do processo de privatização da Telebrás, surgiram, inicialmente, 13 novas empresas, que posteriormente foram consolidadas, sendo atualmente XX companhias.

No entanto, esse fato pode ocorrer também com outras ações que não as chamadas "Teles". Apesar da possibilidade de venda regular, algumas pessoas não autorizadas

para a prestação desses serviços procuram esses pequenos acionistas, por meio da

publicação de anúncios ou assediando as pessoas nas portas de agências bancárias, ou mesmo telefonando para suas residências, oferecendo a compra ou a venda de suas ações.

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Alertas ao Investidor

Para que esses acionistas pudessem ter maior facilidade de venda dessas ações, foram firmados convênios entre essas empresas e alguns bancos comerciais, que fazem o intermédio a venda desses lotes fracionários.

Mercado FOREX

A CVM tem recebido diversas consultas e reclamações a respeito de operações no

mercado

de

moedas

FOREX, existente

no

exterior

e

que

vem

sendo

ofertado a

investidores brasileiros, em muitos casos acompanhadas de promessas de rentabilidade extraordinária.

Muitos investidores estão aplicando nesse mercado nem sempre com o conhecimento adequado das suas reais características e, principalmente, dos riscos envolvidos.

Entre esses riscos, está o de as ofertas públicas desses produtos não estarem sendo

feitas de acordo com a regulamentação brasileira, por não terem sido registradas na CVM e nem serem conduzidas por intermediários autorizados.

Para

alertar

e

informar o

público investidor

sobre

esses

esquemas, que

vêm

proliferando nos últimos anos, a CVM lançou um caderno de alerta aos consumidores,

que pode ser encontrado no link Publicações Educacionais”, em Série Alerta”.

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Alertas ao Investidor

Como evitar problemas

ATENÇÃO! Antes de comprar ou vender ações, em caso de dúvida, verifique:

A corretora, distribuidora ou banco de investimento é credenciado(a) pela CVM? O instituição financeira com o qual pretende-se operar está autorizado a funcionar pelo Banco Central do Brasil? A companhia emissora e a oferta dos títulos têm registro na CVM?

Contudo, inúmeras vezes podemos observar algumas práticas inadequadas de negociação, tais como os anúncios em jornais com ofertas de compra, ou mesmo, a atuação de pessoas tentando comprar ações em portas de bancos.

A CVM alerta que essa prática é irregular e deve ser denunciada pelos investidores, inclusive porque não há como garantir que essas negociações, além de irregulares, estejam sendo realizadas em condições equitativas.

AFASTE-SE DE PROBLEMAS - CUIDADO!

Corretor não autorizado Promessas de lucros rápidos ou vultosos Pressões para investir

Com

o objetivo

de

buscar

a

proteção dos direitos

dos acionistas

de

todas

as

companhias abertas, a CVM disponibiliza, no link "Participantes do Mercado , a

relação das instituições financeiras autorizadas para a negociação das ações.

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Alertas ao Investidor

Além disso, no espaço destinado a "Alertas ao Investidor ", pode ser encontrada uma lista de pessoas e instituições que estão impedidas de atuar no mercado de ações brasileiro, por ter ficado caracterizado que o faziam de forma irregular.

Caso o investidor não tenha acesso à internet, essa relação poderá ser encontrada nos Centros de Consultas da CVM, localizados nos endereços abaixo, ou através da Central (0800 7225354).

Rio de Janeiro:

Rua Sete de Setembro, 111 5º andar Centro CEP: 20050-901 Rio de Janeiro RJ Tel.: (21) 3554-8390 / 3554-8293 Fax: (21) 3554-0212

São Paulo:

Rua Cincinato Braga, 340 2º andar CEP - 01333-010 - São Paulo SP Tel.: (11) 2146-2000 Fax: (11) 2146-2097

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Alertas ao Investidor

Deliberações e Atos Declaratórios

Acesse, abaixo, os alertas encaminhados pela CVM aos participantes do mercado e ao público em geral sobre situações de seu interesse.

1)Deliberações

que

alertam

o

mercado

sobre

atuação

irregular

ou

outras

situações

de

interesse

dos

investidores

Sempre que a CVM apura a existência de indícios de captação irregular em andamento (ofertas públicas de valores mobiliários não registrados, intermediação irregular etc.) o Colegiado, com base em elementos colhidos pelas áreas técnicas, edita Deliberação alertando o mercado e os investidores sobre a ocorrência, determinando,

quando aplicável, a interrupção da veiculação da oferta pública, sob pena de multa cominatória diária.

Acesse aqui a lista de Deliberações desde 2005.

2)Atos Declaratórios Suspensão de Atividade Irregular

Em casos mais comuns, o Colegiado delega competência para que a suspensão da atuação seja editada por uma área técnica. A Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) tem competência para suspender a intermediação irregular de valores mobiliários por parte de pessoas não integrantes do sistema de distribuição, inclusive a atuação de agente autônomo de investimento, que estejam em desacordo com

a legislação aplicável. Desde 11.08.09 (Deliberação CVM nº 591), essa competência

passou a incluir a intermediação irregular ou veiculação pública de qualquer oferta não registrada no mercado FOREX (para maiores informações sobre FOREX, veja a Série Alertas, da CVM). Nesses casos, a consulta na base de dados de atos declaratórios pode ser realizada aqui.

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 622 de 05 . 01 . 2010 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - New Life Corretora de Seguros Ltda . e Srs . Sonia Macedo de Oliveira e José Carlos Cunha de Oliveira . ( Publicada no DOU de 07 . 01 . 10 ) Deliberação 590 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Interbank FX . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 589 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX Direct Dealer . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 588 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - StartForex . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 587 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Ava Financial Ltd . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 586 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Macro . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) " id="pdf-obj-7-2" src="pdf-obj-7-2.jpg">

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 622 de 05 . 01 . 2010 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - New Life Corretora de Seguros Ltda . e Srs . Sonia Macedo de Oliveira e José Carlos Cunha de Oliveira . ( Publicada no DOU de 07 . 01 . 10 ) Deliberação 590 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Interbank FX . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 589 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX Direct Dealer . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 588 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - StartForex . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 587 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Ava Financial Ltd . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 586 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Macro . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) " id="pdf-obj-7-14" src="pdf-obj-7-14.jpg">

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Alertas ao Investidor

Lista de deliberações (desde 2005)

Deliberação 622 de 05.01.2010 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - New Life Corretora de Seguros Ltda. e Srs. Sonia Macedo de Oliveira e José Carlos Cunha de Oliveira. (Publicada no DOU de 07.01.10)

Deliberação 590 de 11.08.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Interbank FX. (Publicada no DOU de 13.08.09)

Deliberação 589 de 11.08.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX Direct Dealer.

(Publicada no DOU de 13.08.09)

Deliberação 588 de 11.08.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - StartForex. (Publicada no DOU de 13.08.09)

Deliberação 587 de 11.08.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Ava Financial Ltd. (Publicada no DOU de 13.08.09)

Deliberação 586 de 11.08.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Macro.

(Publicada no DOU de 13.08.09)

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 585 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Capital Markets . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 578 de 25 . 06 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Premium Intermediação , Administração e Participação Ltda e Srs . Ailton Rattis , Alexandre Audino Campos e Lucimara de Carvalho Gouveia . ( Publicada no DOU de 26 . 06 . 09 ) Deliberação 573 de 14 . 04 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs . Wagner de Aguiar Moraes , Alexandre de Aguiar Moraes , Marcelo Costa Rocha e Wanderley Dias Bertolucci . ( Publicada no DOU de 16 . 04 . 09 ) Deliberação 572 de 14 . 04 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Thylon Consultoria Financeira Ltda ., Sr . Cristian Carvalho Silva e Sr . Julio Reginato . ( Publicada no DOU de 16 . 04 . 09 ) Deliberação 567 de 14 . 01 . 2009 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral que a Investverde Investimentos Sustentáveis Ltda . não se encontra habilitada a ofertar publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo e que a oferta pública realizada por tal sociedade também não foi registrada nesta Autarquia , configurando , portanto , procedimento irregular . ( Publicada no DOU de 16 . 01 . 09 ) " id="pdf-obj-8-2" src="pdf-obj-8-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 585 de 11 . 08 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Capital Markets . ( Publicada no DOU de 13 . 08 . 09 ) Deliberação 578 de 25 . 06 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Premium Intermediação , Administração e Participação Ltda e Srs . Ailton Rattis , Alexandre Audino Campos e Lucimara de Carvalho Gouveia . ( Publicada no DOU de 26 . 06 . 09 ) Deliberação 573 de 14 . 04 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs . Wagner de Aguiar Moraes , Alexandre de Aguiar Moraes , Marcelo Costa Rocha e Wanderley Dias Bertolucci . ( Publicada no DOU de 16 . 04 . 09 ) Deliberação 572 de 14 . 04 . 2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Thylon Consultoria Financeira Ltda ., Sr . Cristian Carvalho Silva e Sr . Julio Reginato . ( Publicada no DOU de 16 . 04 . 09 ) Deliberação 567 de 14 . 01 . 2009 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral que a Investverde Investimentos Sustentáveis Ltda . não se encontra habilitada a ofertar publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo e que a oferta pública realizada por tal sociedade também não foi registrada nesta Autarquia , configurando , portanto , procedimento irregular . ( Publicada no DOU de 16 . 01 . 09 ) " id="pdf-obj-8-14" src="pdf-obj-8-14.jpg">

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Deliberação 585 de 11.08.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Forex Capital Markets. (Publicada no DOU de 13.08.09)

Deliberação 578 de 25.06.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Premium Intermediação, Administração e Participação Ltda e Srs. Ailton Rattis, Alexandre Audino Campos e Lucimara de Carvalho Gouveia. (Publicada no DOU de 26.06.09)

Deliberação 573 de 14.04.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs. Wagner de Aguiar Moraes, Alexandre de Aguiar Moraes, Marcelo Costa Rocha e Wanderley Dias Bertolucci.

(Publicada no DOU de 16.04.09)

Deliberação 572 de 14.04.2009 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Thylon Consultoria Financeira Ltda., Sr. Cristian Carvalho Silva e Sr. Julio Reginato. (Publicada no DOU de 16.04.09)

Deliberação 567 de 14.01.2009 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral que a Investverde Investimentos Sustentáveis Ltda. não se encontra habilitada a ofertar publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo e que a oferta pública realizada por tal sociedade também não foi registrada nesta Autarquia, configurando, portanto, procedimento irregular.

(Publicada no DOU de 16.01.09)

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 551 de 22 . 10 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Fadine Agrobusiness S . A ., Sr . José Carlos da Silva e Sr . Fabio Cezar Ferezin da Silva . ( Publicada no DOU de 23 . 10 . 08 ) Deliberação 544 de 29 . 07 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Agente BR Sociedade Corretora de Câmbio Ltda . e Sr . Tulio Vinicius Vertullo . ( Publicada no DOU de 31 . 07 . 08 ) Deliberação 540 de 25 . 03 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs . Hermann Greb Netto , Randergel Faria Alves Pereira e Valmir Bastos Pereira . ( Publicada no DOU de 31 . 03 . 08 ) Deliberação 531 de 15 . 01 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - IFOREX . ( Publicada no DOU de 16 . 01 . 08 ) Deliberação 530 de 11 . 01 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr . LUIZ GUSTAVO FERNANDO ORTIZ e ICII International Consultant Limited . ( Publicada no DOU de 15 . 01 . 08 ) Deliberação 528 de 23 . 11 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - TDS System Ltda e Sr . Marco Aurélio Carvalho Côrtes . ( Publicada no DOU de 26 . 11 . 07 ) " id="pdf-obj-9-2" src="pdf-obj-9-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 551 de 22 . 10 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Fadine Agrobusiness S . A ., Sr . José Carlos da Silva e Sr . Fabio Cezar Ferezin da Silva . ( Publicada no DOU de 23 . 10 . 08 ) Deliberação 544 de 29 . 07 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Agente BR Sociedade Corretora de Câmbio Ltda . e Sr . Tulio Vinicius Vertullo . ( Publicada no DOU de 31 . 07 . 08 ) Deliberação 540 de 25 . 03 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs . Hermann Greb Netto , Randergel Faria Alves Pereira e Valmir Bastos Pereira . ( Publicada no DOU de 31 . 03 . 08 ) Deliberação 531 de 15 . 01 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - IFOREX . ( Publicada no DOU de 16 . 01 . 08 ) Deliberação 530 de 11 . 01 . 2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr . LUIZ GUSTAVO FERNANDO ORTIZ e ICII International Consultant Limited . ( Publicada no DOU de 15 . 01 . 08 ) Deliberação 528 de 23 . 11 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - TDS System Ltda e Sr . Marco Aurélio Carvalho Côrtes . ( Publicada no DOU de 26 . 11 . 07 ) " id="pdf-obj-9-14" src="pdf-obj-9-14.jpg">

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Alertas ao Investidor

Deliberação 551 de 22.10.2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Fadine Agrobusiness S.A., Sr. José Carlos da Silva e Sr. Fabio Cezar Ferezin da Silva. (Publicada no DOU de 23.10.08)

Deliberação 544 de 29.07.2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Agente BR Sociedade Corretora de Câmbio Ltda. e Sr. Tulio Vinicius Vertullo. (Publicada no DOU de 31.07.08)

Deliberação 540 de 25.03.2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Srs. Hermann Greb Netto, Randergel Faria Alves Pereira e Valmir Bastos Pereira. (Publicada no DOU de 31.03.08)

Deliberação 531 de 15.01.2008 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - IFOREX. (Publicada no DOU de 16.01.08)

Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr. LUIZ GUSTAVO FERNANDO

ORTIZ e ICII International Consultant Limited. (Publicada no DOU de 15.01.08)

Deliberação 528 de 23.11.2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - TDS System Ltda e Sr. Marco Aurélio Carvalho Côrtes.

(Publicada no DOU de 26.11.07)

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 526 de 18 . 09 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr . Maurício Antônio Gomes . ( Publicada no DOU de 20 . 09 . 07 ) Deliberação 522 de 05 . 07 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Schünke Administração de Investimentos e Sr . Murilo Schmidt Menegotti Schünke . ( Publicada no DOU de 06 . 07 . 07 ) Deliberação 518 de 04 . 04 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX - BR Forex Trading , Sr . Carlos Cezar Baú e Sra . Maria do Socorro de Queiroz Fernandes Oliveira . ( Publicada no DOU de 05 . 04 . 07 ) Deliberação 517 de 07 . 03 . 2007 Oferta P ú blica Irregular de Ações mediante a utilização de publicidade - Mineração Titã Minas S / A ( Publicada no DOU de 12 . 03 . 07 ) Deliberação 516 de 05 . 02 . 2007 Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no mercado de valores mobiliários - Acquajoin Camarões do Brasil Ltda ., e seus sócios Eduardo Mesquita Cauduro e Cristiane Fernandes Costa . ( Publicada no DOU de 07 . 02 . 07 ) Deliberação 513 de 18 . 12 . 2006 Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no mercado de valores mobiliários - Reds Real Estate Development Services Ltda ., e seus sócios Marcus Vinicius Parpinelli e Mirtes Cavalcanti Parpinelli . ( Publicada no DOU de 19 . 12 . 06 ) " id="pdf-obj-10-2" src="pdf-obj-10-2.jpg">

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

rtas ao Investidor teção e Orientação ao Investidor sso à Biblioteca da CVM itê Consultivo de Educação licações Educacionais cursos de Monografia cuito Universitário

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 526 de 18 . 09 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr . Maurício Antônio Gomes . ( Publicada no DOU de 20 . 09 . 07 ) Deliberação 522 de 05 . 07 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Schünke Administração de Investimentos e Sr . Murilo Schmidt Menegotti Schünke . ( Publicada no DOU de 06 . 07 . 07 ) Deliberação 518 de 04 . 04 . 2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX - BR Forex Trading , Sr . Carlos Cezar Baú e Sra . Maria do Socorro de Queiroz Fernandes Oliveira . ( Publicada no DOU de 05 . 04 . 07 ) Deliberação 517 de 07 . 03 . 2007 Oferta P ú blica Irregular de Ações mediante a utilização de publicidade - Mineração Titã Minas S / A ( Publicada no DOU de 12 . 03 . 07 ) Deliberação 516 de 05 . 02 . 2007 Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no mercado de valores mobiliários - Acquajoin Camarões do Brasil Ltda ., e seus sócios Eduardo Mesquita Cauduro e Cristiane Fernandes Costa . ( Publicada no DOU de 07 . 02 . 07 ) Deliberação 513 de 18 . 12 . 2006 Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no mercado de valores mobiliários - Reds Real Estate Development Services Ltda ., e seus sócios Marcus Vinicius Parpinelli e Mirtes Cavalcanti Parpinelli . ( Publicada no DOU de 19 . 12 . 06 ) " id="pdf-obj-10-14" src="pdf-obj-10-14.jpg">

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Alertas ao Investidor

Deliberação 526 de 18.09.2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Sr. Maurício Antônio Gomes. (Publicada no DOU de 20.09.07)

Deliberação 522 de 05.07.2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - Schünke Administração de Investimentos e Sr. Murilo Schmidt Menegotti Schünke. (Publicada no DOU de 06.07.07)

Deliberação 518 de 04.04.2007 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários - FX-BR Forex Trading, Sr. Carlos Cezar Baú e Sra. Maria do Socorro de Queiroz Fernandes Oliveira. (Publicada no DOU de 05.04.07)

Oferta Pública Irregular de Ações mediante a utilização de publicidade - Mineração Titã Minas S/A (Publicada no DOU de 12.03.07)

Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no

mercado de valores mobiliários - Acquajoin Camarões do Brasil Ltda., e seus sócios Eduardo Mesquita Cauduro e Cristiane Fernandes Costa. (Publicada no DOU de 07.02.07)

Deliberação 513 de 18.12.2006 Dispõe sobre a colocação irregular de Contratos de Investimento Coletivo - CIC no

mercado de valores mobiliários - Reds Real Estate Development Services Ltda., e seus sócios Marcus Vinicius Parpinelli e Mirtes Cavalcanti Parpinelli. (Publicada no DOU de 19.12.06)

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 509 de 29 . 09 . 2006 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários por parte de pessoas não autorizadas pela CVM - Fidelitas Investimentos Ltda ., Sr . Fabrizio Domingos Costa Ferreira e Sr . Frederick Domingos Costa Ferreira . ( Publicada no DOU de 03 . 10 . 06 ) Deliberação 508 de 20 . 09 . 2006 Determinar a suspensão imediata da oferta irregular de ações no mercado de valores mobiliários pela Universidades Hotel Campinas S / A e alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a " Home Hunters Assessoria Imobiliária e Serviços " não está autorizada por esta Autarquia para atuação como entidade integrante do sistema de distribuição . ( Publicada no DOU de 22 . 09 . 06 ) Deliberação 500 de 17 . 02 . 2006 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que o BNP Paribas Brain Fundo de Investimento para Investidores Não Residentes , administrado pelo Banco BNP Paribas Brasil S / A não se encontra registrado nesta CVM . ( Publicada no DOU de 21 . 02 . 06 ) Deliberação 497 de 24 . 01 . 2006 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a Romen Tecnologia S . A . (" GoVoIP ") não se encontra registrada nesta CVM como companhia aberta e que a ABC Idea Capital Ltda . e a RM Rodrigues Mendes Participações S . A . não estão autorizadas por esta Comissão como entidades integrantes do sistema de distribuição . ( Publicada no DOU de 25 . 01 . 06 ) " id="pdf-obj-11-2" src="pdf-obj-11-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 509 de 29 . 09 . 2006 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários por parte de pessoas não autorizadas pela CVM - Fidelitas Investimentos Ltda ., Sr . Fabrizio Domingos Costa Ferreira e Sr . Frederick Domingos Costa Ferreira . ( Publicada no DOU de 03 . 10 . 06 ) Deliberação 508 de 20 . 09 . 2006 Determinar a suspensão imediata da oferta irregular de ações no mercado de valores mobiliários pela Universidades Hotel Campinas S / A e alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a " Home Hunters Assessoria Imobiliária e Serviços " não está autorizada por esta Autarquia para atuação como entidade integrante do sistema de distribuição . ( Publicada no DOU de 22 . 09 . 06 ) Deliberação 500 de 17 . 02 . 2006 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que o BNP Paribas Brain Fundo de Investimento para Investidores Não Residentes , administrado pelo Banco BNP Paribas Brasil S / A não se encontra registrado nesta CVM . ( Publicada no DOU de 21 . 02 . 06 ) Deliberação 497 de 24 . 01 . 2006 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a Romen Tecnologia S . A . (" GoVoIP ") não se encontra registrada nesta CVM como companhia aberta e que a ABC Idea Capital Ltda . e a RM Rodrigues Mendes Participações S . A . não estão autorizadas por esta Comissão como entidades integrantes do sistema de distribuição . ( Publicada no DOU de 25 . 01 . 06 ) " id="pdf-obj-11-14" src="pdf-obj-11-14.jpg">

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Alertas ao Investidor

Deliberação 509 de 29.09.2006 Atuação irregular no mercado de valores mobiliários por parte de pessoas não autorizadas pela CVM - Fidelitas Investimentos Ltda., Sr. Fabrizio Domingos Costa Ferreira e Sr. Frederick Domingos Costa Ferreira. (Publicada no DOU de 03.10.06)

Deliberação 508 de 20.09.2006 Determinar a suspensão imediata da oferta irregular de ações no mercado de valores mobiliários pela Universidades Hotel Campinas S/A e alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a "Home Hunters Assessoria Imobiliária e Serviços" não está autorizada por esta Autarquia para atuação como entidade integrante do sistema de distribuição. (Publicada no DOU de 22.09.06)

Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que o BNP Paribas Brain Fundo de Investimento para Investidores Não Residentes, administrado pelo Banco BNP Paribas Brasil S/A não se encontra registrado nesta CVM. (Publicada no DOU de 21.02.06)

Deliberação 497 de 24.01.2006 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a Romen Tecnologia S.A. ("GoVoIP") não se encontra registrada nesta CVM como companhia aberta e que a ABC Idea Capital Ltda. e a RM Rodrigues Mendes Participações S.A. não estão autorizadas por esta Comissão como entidades integrantes do sistema de distribuição.

(Publicada no DOU de 25.01.06)

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 493 de 29 . 11 . 2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que Marcos Lenzi não se encontra habilitado a oferecer publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo . ( Publicada no DOU de 01 . 12 . 05 ) Deliberação 491 de 18 . 10 . 2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a Intrade Informações Ltda . e seus sócios Vicente Izquierdo Muñoz e Ghaldy Villaurrutia Arevalo , bem como o seu administrador José Rodrigues Alves , não estão autorizados por esta Autarquia a captar clientes residentes no Brasil para corretoras estrangeiras e recomendar operações no mercado FOREX , não estando , ademais , os sócios acima referidos autorizados a prestar serviços de analista de valores mobiliários . ( Publicada no DOU de 20 . 10 . 05 - Retificação no DOU de 07 . 11 . 05 ) Deliberação 487 de 30 . 08 . 2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a MDD Publicidade e Marketing Ltda . e seu sócio Wellington de Souza Ribeiro não estão autorizados por esta Autarquia a captar recursos junto aos investidores , com promessa de rentabilidade , para formação de conta coletiva destinada à aplicação no denominado mercado Forex , não estando , ademais , autorizados a prestar serviços de administração de carteira de valores mobiliários . ( Publicada no DOU de 01 . 09 . 05 ). " id="pdf-obj-12-2" src="pdf-obj-12-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESDeliberação 493 de 29 . 11 . 2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que Marcos Lenzi não se encontra habilitado a oferecer publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo . ( Publicada no DOU de 01 . 12 . 05 ) Deliberação 491 de 18 . 10 . 2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a Intrade Informações Ltda . e seus sócios Vicente Izquierdo Muñoz e Ghaldy Villaurrutia Arevalo , bem como o seu administrador José Rodrigues Alves , não estão autorizados por esta Autarquia a captar clientes residentes no Brasil para corretoras estrangeiras e recomendar operações no mercado FOREX , não estando , ademais , os sócios acima referidos autorizados a prestar serviços de analista de valores mobiliários . ( Publicada no DOU de 20 . 10 . 05 - Retificação no DOU de 07 . 11 . 05 ) Deliberação 487 de 30 . 08 . 2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a MDD Publicidade e Marketing Ltda . e seu sócio Wellington de Souza Ribeiro não estão autorizados por esta Autarquia a captar recursos junto aos investidores , com promessa de rentabilidade , para formação de conta coletiva destinada à aplicação no denominado mercado Forex , não estando , ademais , autorizados a prestar serviços de administração de carteira de valores mobiliários . ( Publicada no DOU de 01 . 09 . 05 ). " id="pdf-obj-12-14" src="pdf-obj-12-14.jpg">

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Alertas ao Investidor

Deliberação 493 de 29.11.2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que Marcos Lenzi não se encontra habilitado a oferecer publicamente quaisquer títulos ou contratos de investimento coletivo. (Publicada no DOU de 01.12.05)

Deliberação 491 de 18.10.2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a Intrade Informações Ltda. e seus sócios Vicente Izquierdo Muñoz e Ghaldy Villaurrutia Arevalo, bem como o seu administrador José Rodrigues Alves, não estão autorizados por esta Autarquia a captar clientes residentes no Brasil para corretoras estrangeiras e recomendar operações no mercado FOREX, não estando, ademais, os sócios acima referidos autorizados a prestar serviços de analista de valores mobiliários.

(Publicada no DOU de 20.10.05 - Retificação no DOU de 07.11.05)

Deliberação 487 de 30.08.2005 Alertar os participantes do mercado de valores mobiliários e o público em geral sobre o fato de que a MDD Publicidade e Marketing Ltda. e seu sócio Wellington de Souza Ribeiro não estão autorizados por esta Autarquia a captar recursos junto aos

investidores, com promessa de rentabilidade, para formação de conta coletiva

destinada à aplicação no denominado mercado Forex, não estando, ademais, autorizados a prestar serviços de administração de carteira de valores mobiliários. (Publicada no DOU de 01.09.05).

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Alertas ao Investidor

Registros suspensos e cancelados

A Comissão de Valores Mobiliários CVM, nos termos do parágrafo único do artigo 52 da Instrução CVM n.º480/09, suspende o registro de que trata o art. 21 da Lei nº 6.385/76 das companhias abertas que descumprirem, por período superior a 12 (doze) meses, a obrigação de divulgação de informações prevista na referida Instrução.

Enquanto seus registros estiverem suspensos, as companhias abertas não podem ter seus valores mobiliários admitidos a negociação em mercados regulamentados, quais sejam, balcão organizado, bolsa ou balcão não organizado.

Nos termos do artigo 55 da Instrução CVM nº 480/09, a suspensão do registro não exime a companhia, seus controladores e administradores de responsabilidade recorrente das eventuais infrações cometidas até o cancelamento do registro.

Lista das empresas com registros suspensos

As companhias abertas podem voluntariamente cancelar seu registro nesta Comissão,

por exemplo, através da realização de Ofertas Públicas de Aquisição de Ações para

Cancelamento de Registro, nos termos da Instrução CVM nº 361/02, ou pela incorporação da companhia.

No entanto, algumas vezes o cancelamento do registro de companhia é determinado de ofício pela CVM, nos termos do artigo 54 da Instrução CVM n.º 480/09, quando a companhia aberta tem o seu registro suspenso por período superior a 12 (doze) meses

ou pela extinção do emissor.

Lista das empresas com registros cancelados

Proteção e Orientação ao Investidor • Prodin – Programa de Orientação ao Investidor • A Superintendência
Proteção e Orientação ao Investidor
• Prodin – Programa de Orientação ao Investidor
A Superintendência de Orientação ao Investidor SOI
(
)
• Procedimento para Denúncias e Reclamações

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OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS

OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

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Proteção e Orientação ao Investidor • Prodin – Programa de Orientação ao Investidor • A Superintendência

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Proteção e Orientação ao Investidor

PRODIN Programa de Orientação ao investidor

Com o objetivo de orientar e esclarecer os investidores, a Comissão de Valores Mobiliários desenvolve o Programa de Orientação e Defesa do Investidor (PRODIN). Iniciado em 1998, a partir da criação da Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores, o programa acolhe e responde a consultas, reclamações e denúncias, por meio do Serviço de Atendimento ao Cidadão, que disponibiliza diferentes canais

de

comunicação com

o público: internet, correspondência, canais telefônicos,

atendimento pessoal nos Centros de Consulta e nas gerências de orientação aos investidores do Rio de Janeiro e de São Paulo.

Os projetos desenvolvidos pela SOI na área de proteção ao investidor, destacam-se o Serviço de Atendimento ao Cidadão, que compreende:

1) A central de atendimento telefônico gratuito 0800 7225354;

2) Os centros de consulta no Rio de Janeiro e em São Paulo, para obtenção de cópias de documentos e arquivos, além de vista de processos;

3)

O

atendimento

pessoal

e

telefônico nas áreas

de proteção

e orientação

aos

investidores no Rio de Janeiro e em São Paulo;

Desenvolvimento de um programa de educação do investidor, com a realização de palestras e seminários;

Desenvolvimento de um programa de divulgação de informações sobre o mercado e sobre a CVM através de folhetos e manuais. As publicações encontram-se disponíveis no

link Publicações Educacionaisou nos Centros de Consulta desta Comissão, nos seguintes endereços:

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Proteção e Orientação ao Investidor

Rua Sete de Setembro, 111 - 5° andar - Centro 20050-901 - Rio de Janeiro, RJ Tel.: 55 21 3554-8686

Rua Cincinato Braga, 340 - 2º andar Edifício Delta Plaza CEP - 01333-010 - São Paulo - SP Telefones: 55 11 2146-2000

SCN - Quadra 02 - Bloco A - 4° andar Edifício Corporate Financial Center 70.712-900 - Brasília, DF Tel.:(061) 327-2047 / 327-2042

Caso você resida em outra localidade, poderá solicitar as referidas publicações

através dos telefones ou endereços acima mencionados, por e-mail, acessando o site desta Comissão, em "Fale com a CVM", no link "Serviço de Atendimento ao Cidadão ", ou por fax (21 3554-8211).

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Proteção e Orientação ao Investidor

A Superintendência de Proteção e Orientação aos

Investidores (SOI)

A Superintendência

de Proteção

e Orientação

aos Investidores

(SOI)

foi

criada

visando a orientação e a proteção dos investidores do mercado de valores

mobiliários, e

assim

responder a

consultas,

reclamações e denúncias,

além

de

desenvolver atividades educacionais, de natureza preventiva.

A SOI não sugere o investimento mais adequado, mas orienta o investidor para que possa tomar suas decisões de investimento de modo consciente e bem informado.

O investidor que se sentir lesado por atos de intermediários, administradores ou acionistas controladores de companhias abertas, administradores de carteira ou

consultores financeiros deve encaminhar sua Reclamação à CVM. A SOI funciona como

uma porta de entrada para a CVM.

Há uma equipe de analistas que recebe milhares de ligações e cartas de investidores que consultam esta Comissão em busca de respostas para suas perguntas, denúncias e reclamações. Esta equipe está completamente apta a ajudá-lo.

Os questionamentos são extremamente importantes para a SOI. Algumas vezes, basta uma

consulta

de

um

investidor para

que

seja

iniciada uma investigação que poderá

desvendar uma operação irregular,

um

esquema

fraudulento, o

uso indevido

de

informações privilegiadas ou ainda uma atuação irregular de um participante do mercado.

Ao receber uma denúncia, os analistas entram em contato com a empresa, corretora, administrador de fundo de investimento ou pessoa física objeto da denúncia para

apurar

o que realmente aconteceu.

Algumas

vezes, tal procedimento

resulta numa

resposta satisfatória para o investidor. Em outras, porém, não há clareza de quem

está com a razão, sendo necessário aprofundar as investigações, que poderão resultar, se detectada qualquer irregularidade, na abertura de processo administrativo sancionador.

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Proteção e Orientação ao Investidor

Procedimento para Denúncias e Reclamações

Caso você tenha alguma reclamação ou pergunta sobre o seu investimento, consulte-nos através do seguinte link: Serviço de Atendimento ao Cidadão, disponível em Fale com a CVM”.

O envio de e-mails para a CVM não é o canal adequado para formalizar consultas, reclamações ou denúncias. O SAC dispõe de formulário de cadastramento de sua demanda, fornecendo uma senha pessoal garantindo que apenas o detentor da mesma pode acessar o seu histórico de demandas, com as respectivas respostas.

Você também pode enviar sua reclamação ou consulta por meio de carta. No caso de uma opção por remessa postal envie sua correspondência para quaisquer dos seguintes endereços:

Gerência de Orientação a Investidores - RJ Rua Sete de Setembro, 111/5º andar - Centro 20050-901 - Rio de Janeiro - RJ

Gerência de Orientação a Investidores - SP

Superintendência Regional de São Paulo Rua Cincinato Braga, 340 2º andar Edifício Delta Plaza CEP - 01333-010 - São Paulo - SP

O PAPEL DA CVM

A CVM foi criada pela Lei nº 6.385, de 07.12.76, que lhe conferiu poderes para regular e fiscalizar o mercado de capitais, tendo como principal objetivo o fortalecimento do mesmo.

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

rtas ao Investidor teção e Orientação ao Investidor sso à Biblioteca da CVM itê Consultivo de Educação licações Educacionais cursos de Monografia cuito Universitário

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Proteção e Orientação ao Investidor

As empresas, ao emitirem ações, debêntures, bônus de subscrição ou qualquer outro valor mobiliário, via distribuição pública, devem estar registradas na CVM, estando obrigadas a apresentar aos investidores, periodicamente, inúmeras informações, possibilitando a esses um adequado grau de conhecimento sobre o investimento realizado.

Os administradores de carteira, os consultores de investimento, os fundos mútuos de investimento, os fundos imobiliários, os certificados de investimento audiovisual, as empresas incentivadas e os auditores independentes são obrigados a estar registrados na CVM, sendo fiscalizados por esta Autarquia, de modo a assegurar a lisura e a transparência de sua atuação. Também estão obrigados a fornecer, periodicamente, um conjunto de informações para que o investidor possa acompanhar o desenvolvimento da aplicação realizada.

RESPONDENDO AO INVESTIDOR

Nosso corpo técnico é treinado para analisar e responder a todas as consultas que nos são feitas. Por exemplo, um investidor pode desejar saber se uma companhia é aberta, se tem registro na CVM e se envia periodicamente seus demonstrativos financeiros, tais como informações anuais, trimestrais, demonstrações financeiras etc. Outros desejam saber se a CVM tem poderes para fiscalizar e punir uma corretora ou

um corretor, por erros cometidos.

A CVM também orienta o investidor no que se refere a denúncias que vão desde

operações não autorizadas

pelo

cliente até

questionamentos sobre se

foram

devidamente informados a respeito dos riscos envolvidos nas operações desse mercado.

PROCEDIMENTOS

São os seguintes os procedimentos adotados no que se refere às reclamações dos investidores, quando dirigidas diretamente à CVM:

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Proteção e Orientação ao Investidor

§Analisamos

sua queixa

e, normalmente, consultamos o participante de

mercado

reclamado, para

que

apresente suas considerações (em

casos

específicos,

dependendo

do

teor

da

denúncia,

a

mesma

é

avaliada

inicialmente apenas no âmbito interno da CVM).

§Após a análise, solicitamos que o participante de mercado reclamado nos apresente os esclarecimentos pertinentes ou que o faça diretamente Ao investidor, encaminhando-nos uma cópia da resposta. Esse processo será concluído com a maior brevidade possível. Em alguns casos, podemos solicitar do reclamante, ou da instituição objeto da denúncia, cópias de documentos ou informações adicionais que esclareçam melhor o ocorrido.

§Embora

a

maioria das

questões seja solucionada

no

âmbito da

SOI,

em

algumas ocasiões faz-se necessário o envio da demanda a outra área da

CVM.

Ao adotar os procedimentos acima, muitas vezes chegamos a uma resposta satisfatória para o investidor. Por outro lado, há casos em que permanecem dúvidas sobre a questão. Quando ocorre tal situação, instauramos processos administrativos para apurar a prática de eventuais irregularidades.

DAS NOSSAS LIMITAÇÕES E DOS DIREITOS DOS ACIONISTAS

A CVM não pode atuar como advogado do acionista ou obrigar um corretor, corretora ou companhia aberta a ressarcir o investidor - salvo na hipótese de se tratar de recurso contra decisão do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos MRP, mantido pela entidade administradora de mercado de bolsa ou de balcão.

Esta Comissão atua no nível administrativo, ou seja, tem o poder de instaurar um processo administrativo contra qualquer agente do mercado, após verificar os fatos ocorridos e apurar as irregularidades cometidas. Se comprovada a atuação ilegal, pode aplicar, aos infratores dos dispositivos legais vigentes, as seguintes penalidades previstas em lei:

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§Advertência;

§Multa, com limite máximo de R$ 500.000,00, ou o correspondente a 50% do valor da emissão ou operação irregular, ou, ainda, o correspondente a 3 vezes o montante da vantagem econômica obtida ou da perda evitada em decorrência do ilícito, podendo ser triplicada na reincidência;

§Suspensão do exercício do cargo de administrador ou de conselheiro fiscal de companhia aberta, de entidade do sistema de distribuição ou de outras entidades que dependam de autorização ou registro na CVM;

§Suspensão da autorização ou do registro para o exercício das atividades prevista em lei;

§Cassação de autorização ou de registro para o exercício das atividades

descritas em lei;

§Inabilitação temporária até o máximo de vinte anos, para o exercício dos cargos acima referidos;

§Proibição temporária, até o máximo de vinte anos, de praticar

determinadas atividades ou operações, para os integrantes do sistema de distribuição ou de outras entidades que dependam de autorização ou de registro na CVM;

§Proibição temporária, até o máximo de dez anos, de atuar, direta ou indiretamente, em uma ou mais modalidades de operação no mercado de

valores mobiliários.

Cabe ressaltar que os procedimentos efetuados por esta Comissão não substituem aqueles que, porventura, o acionista queira empreender junto ao Poder Judiciário. Nesse caso, em uma ação judicial, o investidor pode solicitar uma opinião técnica da CVM, com fundamento no art. 31 da Lei nº 6.385/76.

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Negocie seus valores mobiliários

O investidor interessado

instituições

em integrantes do

comprar

sistema

ou

de

vender

ações

deve

sempre procurar

distribuição de valores mobiliários

habilitadas para a prestação desses serviços.

É importante saber que cada uma dessas instituições, incluindo as distribuidoras de valores, as corretoras de valores e os bancos de investimento, deve estar autorizada pelo Banco Central e registrada na Comissão de Valores Mobiliários.

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Perguntas mais frequentes

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Publicações Educacionais

Cadernos CVM

OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS

OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

Guia de Orientação e Defesa do Investidor

Série Alertas

rtas ao Investidor

Direitos do Investidor

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Série Alertas

Mercado Forex

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Direitos do Investidor

FAZER PERGUNTAS

- Indagar sobre o investimento no qual pretende aplicar sua

poupança, sobre a operação e sobre os participantes de mercado envolvidos.

CONHECER AS OPORTUNIDADES DE INVESTIMENTO - Definidos o montante que será aplicado, o horizonte de aplicação e o perfil de risco do investidor, o profissional

deverá

informar

quais

as

oportunidades

de

investimento,

considerando

a

disponibilidade de capital do investidor e o grau de risco que está disposto a suportar.

SER INFORMADO DAS REGRAS QUE REGEM O MERCADO REFERENTES AO SEU

INVESTIMENTO - O profissional deverá prestar-lhe as informações necessárias sobre o investimento escolhido, operacionalidade do mesmo e práticas do mercado, assim como

informar quais as garantias legais e regulamentares no caso do não cumprimento da

ordem como especificado.

FAZER VALER

SUA

ESCOLHA

-

Ter

sua

vontade

respeitada. Uma vez definido

o

investimento, o profissional não poderá destinar a quantia relativa ao investimento para operação diversa da escolhida pelo investidor.

TER ACESSO ÀS INFORMAÇÕES - Solicitar e receber informações da empresa ou do

fundo, objeto

de

sua

pesquisa, visando

a

decidir

sua aplicação (informações

contábeis, financeiras, atos societários, identificação dos controladores e dos administradores), através de departamento de acionistas da empresa, da Bolsa em que a ação for negociada, do administrador do fundo e também da CVM, tudo isso visando a

permitir sua decisão consciente dos riscos e custos envolvidos na operação.

SER

INFORMADO

DO

RETORNO E

DO

RISCO DA APLICAÇÃO

- Para a escolha do

investimento, o interessado deverá ser informado pelo profissional de forma clara sobre o retorno do investimento e sobre as possibilidades (riscos) de não obter o que foi esperado. A definição do perfil de risco do investidor também é importante para um melhor direcionamento da aplicação.

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Publicações Educacionais

CONHECER OS CUSTOS DECORRENTES DO INVESTIMENTO - Na realização de qualquer investimento sempre haverá um custo envolvido. Caberá ao profissional esclarecer sobre os custos a serem suportados pelo investidor, assim como sobre o valor líquido da operação. O investidor deverá recusar o pagamento de qualquer despesa que não tenha sido previamente acertada ou divulgada.

LER PREVIAMENTE O CONTRATO - Tomar conhecimento prévio do contrato decorrente do investimento escolhido, que deverá estar redigido de modo claro. O profissional deverá cumprir as regras constantes do contrato.

RECEBER DOCUMENTAÇÃO COMPROBATÓRIA DO SEU INVESTIMENTO - Uma vez definidos o tipo de investimento e a quantia envolvida, o profissional tem a obrigação de entregar ao investidor um documento comprobatório da aplicação, contendo as características da operação e o montante investido. Assim como informar-lhe sobre os documentos comprobatórios que deverão ser encaminhados pelas instituições com as

quais operar, como garantia de que sua vontade está sendo respeitada.

RECEBER OS TÍTULOS OU VALORES DECORRENTES DA OPERAÇÃO - Realizada a

operação, o investidor deverá, após a liquidação, receber imediatamente os títulos ou

o comprovante correspondente e, no decorrentes dos mesmos.

caso

de

venda

ou

de resgate,

os valores

SER INFORMADO

DOS

DIREITOS

DECORRENTES DO

INVESTIMENTO EFETUADO - O

profissional

deverá informar-lhe sobre as vantagens

acessórias ligadas

ao

seu

investimento. Por exemplo, no caso de ações, explicar-lhe sobre a existência de

dividendos, bonificações, desdobramentos, grupamentos, direito preferência.

de

voto

e

de

RECLAMAR, FAZER VALER OS SEUS DIREITOS - No caso do não cumprimento das regras vigentes, o investidor tem o direito de apresentar sua reclamação, sem qualquer tipo de constrangimento ou de ameaça junto ao profissional contratado, à instituição, à bolsa de valores ou mercado de balcão ou junto à CVM, órgão regulador responsável pela fiscalização do mercado de valores mobiliários.

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Publicações Educacionais

O CENTRO DE CONSULTAS No Centro de Consultas da CVM, os usuários poderão obter informações sobre os assuntos listados a seguir, sendo que o serviço é prestado nos seguintes endereços, no horário das 10h às 12h30min e das 14h30min às 17h:

No Rio de Janeiro, na sede da CVM, na rua Sete de Setembro, 111 - 2º andar tel.: +55 (21) 3554-8293. Em São Paulo, na sua Superintendência Regional, situada na Rua Cincinato Braga, nº 340 - 2º andar tel.: +55 (11) 2146-2000.

TIPOS DE CONSULTAS Informações periódicas das companhias abertas; Informações de fundos de investimentos regulamentados pela CVM; Dados sobre emissões de valores mobiliários : ações, debêntures, quotas de fundo imobiliário, certificado audiovisual;

Dados sobre ADRs; Prospectos de Ofertas Públicas; Atos Normativos da CVM; Listagem de cadastros de companhias abertas, incentivadas e agentes do mercado credenciados pela CVM; Divulgação de estatísticas.

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESç ão de Em p resa - Unisinos - universidade do vale do Rio dos Sinos Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2º Lugar : Autor : Christiano Nogueira Scheidegger Maia Tema : " Métodos Matemáticos Estatísticos e Computacionais Aplicados a Finanças " Curso de En g enharia - Universidade Federal de Minas Gerais Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-34-2" src="pdf-obj-34-2.jpg">

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Concursos de Monografia

O Concurso de Monografia existe há mais de 10 anos, e, ao longo desse período, premiou trabalhos técnicos de jovens universitários, matriculados em cursos de graduação reconhecidos pelo MEC, bem como de recém-formados. Apesar de ser uma iniciativa da CVM e da Bolsa, outras entidades representativas do mercado integram a Comissão Julgadora (ABRASCA, ANBIMA, APIMEC e IBRI), o que permite uma avaliação mais pluralista das melhores monografias. Atualmente, o prêmio é pago em dinheiro, havendo a possibilidade de concessão de menções honrosas. O XI Concurso de Monografia será lançado ao longo de 2010.

Veja, abaixo, as monografias vencedoras das edições anteriores:

X Concurso de Monografia CVM BM&FBOVESPA

Inscrições encerradas. Em processo de julgamento.

IX CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autor: Sabrina Kassick Dantos Tema: "Evidências de Underpricing no Mercado de Capitais Brasileiro" Curso de Administração de Empresa - Unisinos - universidade do vale do Rio dos Sinos Clique aqui para efetuar o download da Monografia

2º Lugar:

Autor: Christiano Nogueira Scheidegger Maia Tema: "Métodos Matemáticos Estatísticos e Computacionais Aplicados a Finanças" Curso de Engenharia - Universidade Federal de Minas Gerais Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia 2º Lugar : Autor : Gustavo Sonnini Vedovello Tema : " A Participação dos Investimentos em Bolsa na Carteira de Variância Mínima em um cenário com juros declinantes : o Caso Brasileiro a partir de 2005 " Curso de Economia da Universidade Cruzeiro do Sul Clique aqui para efetuar o download da Monografia 1ª Menção Honrosa : Autor : Carime Bumaruf Tema : " Diversificação de Investimentos em Cenário de Redução de taxa de Juros " Curso de Física da Universidade de São Paulo Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2ª Menção Honrosa : Autor : Hamílcar Vaz do Vale Tema : " Utilização do Mercado de Capitais para Remuneração e Consolidação de Poupança Frente ao Cenário de Redução de Taxas " Curso de Administra ç ão da Unifae - Centro Universitário Franciscano do Paraná Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-35-2" src="pdf-obj-35-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia 2º Lugar : Autor : Gustavo Sonnini Vedovello Tema : " A Participação dos Investimentos em Bolsa na Carteira de Variância Mínima em um cenário com juros declinantes : o Caso Brasileiro a partir de 2005 " Curso de Economia da Universidade Cruzeiro do Sul Clique aqui para efetuar o download da Monografia 1ª Menção Honrosa : Autor : Carime Bumaruf Tema : " Diversificação de Investimentos em Cenário de Redução de taxa de Juros " Curso de Física da Universidade de São Paulo Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2ª Menção Honrosa : Autor : Hamílcar Vaz do Vale Tema : " Utilização do Mercado de Capitais para Remuneração e Consolidação de Poupança Frente ao Cenário de Redução de Taxas " Curso de Administra ç ão da Unifae - Centro Universitário Franciscano do Paraná Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-35-14" src="pdf-obj-35-14.jpg">

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Concursos de Monografia

VIII CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autor: Leonardo Deek Boguszewski Tema: "A Queda dos Juros Reais: Uma Nova Realidade para o Mercado de Capitais Brasileiro" Curso de Ciências Econômicas do Unifae - Centro Universitário Franciscano do Paraná Clique aqui para efetuar o download da Monografia

2º Lugar:

Autor: Gustavo Sonnini Vedovello Tema: "A Participação dos Investimentos em Bolsa na Carteira de Variância Mínima em um cenário com juros declinantes: o Caso Brasileiro a partir de 2005" Curso de Economia da Universidade Cruzeiro do Sul

1ª Menção Honrosa:

Autor: Carime Bumaruf Tema: "Diversificação de Investimentos em Cenário de Redução de taxa de Juros" Curso de Física da Universidade de São Paulo

2ª Menção Honrosa:

Autor: Hamílcar Vaz do Vale Tema: "Utilização do Mercado de Capitais para Remuneração e Consolidação de Poupança

Frente ao Cenário de Redução de Taxas"

Curso de Administração da Unifae - Centro Universitário Franciscano do Paraná Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia 2º Lugar : Autor : Eliel Felix de Lima Tema : " Os pequenos investidores ganham dos grandes ? Uma análise da performance recente dos fundos de Investimentos Ibovespa Ativos " Curso de Ciências Econômicas da Faculdade Oswaldo Cruz Clique aqui para efetuar o download da Monografia VI CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autor : André Alírio Barbosa Oliveira Tema : " O Mercado de Capitais do Brasil no período de 1994 a 2003 : sua Importância para o Desenvolvimento do País " Curso de Ciências Econômicas , da Universidade Católica de Salvador Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-36-2" src="pdf-obj-36-2.jpg">

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

rtas ao Investidor teção e Orientação ao Investidor sso à Biblioteca da CVM itê Consultivo de Educação licações Educacionais cursos de Monografia cuito Universitário

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Concursos de Monografia

VII CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autor: Guilherme Malik Parente Tema: "As Condições do Investimento Coletivo e o Pequeno Investidor" Curso de Direito da Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro Clique aqui para efetuar o download da Monografia

2º Lugar:

Autor: Eliel Felix de Lima Tema: "Os pequenos investidores ganham dos grandes ? Uma análise da performance recente dos fundos de Investimentos Ibovespa Ativos" Curso de Ciências Econômicas da Faculdade Oswaldo Cruz Clique aqui para efetuar o download da Monografia

VI CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autor: André Alírio Barbosa Oliveira

Tema: "O Mercado de Capitais do Brasil no período de 1994 a 2003: sua Importância

para o Desenvolvimento do País" Curso de Ciências Econômicas, da Universidade Católica de Salvador Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia 1ª Menção Honrosa : Autor : Paulo Penteado de Faria e Silva Neto Tema : " A Relação Inversa entre o Desenvolvimento do Mercado de Ações e o Custo de Capital " Faculdade de Direito da USP Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2ª Menção Honrosa : Autor : Carlos Henrique Kitagwa Tema : " Análise Comparativa dos Segmentos de Listagem da Bovespa com Práticas Diferenciadas de Governança Corporativa aos Princípios Recomendados pela OCDE para a América Latina " Faculdade de Economia , Administra ç ão e Contabilidade da USP - Ribeirão Preto Clique aqui para efetuar o download da Monografia V CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autora : Ana Paula Martinez Tema : " Política de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais " Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-37-2" src="pdf-obj-37-2.jpg">

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

rtas ao Investidor teção e Orientação ao Investidor sso à Biblioteca da CVM itê Consultivo de Educação licações Educacionais cursos de Monografia cuito Universitário

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia 1ª Menção Honrosa : Autor : Paulo Penteado de Faria e Silva Neto Tema : " A Relação Inversa entre o Desenvolvimento do Mercado de Ações e o Custo de Capital " Faculdade de Direito da USP Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2ª Menção Honrosa : Autor : Carlos Henrique Kitagwa Tema : " Análise Comparativa dos Segmentos de Listagem da Bovespa com Práticas Diferenciadas de Governança Corporativa aos Princípios Recomendados pela OCDE para a América Latina " Faculdade de Economia , Administra ç ão e Contabilidade da USP - Ribeirão Preto Clique aqui para efetuar o download da Monografia V CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autora : Ana Paula Martinez Tema : " Política de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais " Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-37-14" src="pdf-obj-37-14.jpg">

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Concursos de Monografia

2º Lugar:

Autor: Júlio César Domingues de Faria Tema: "A Importância do Mercado de Ações para o Desenvolvimento Econômico Sustentável Brasileiro" Faculdade de Direito da UNESP Clique aqui para efetuar o download da Monografia

1ª Menção Honrosa:

Autor: Paulo Penteado de Faria e Silva Neto Tema: "A Relação Inversa entre o Desenvolvimento do Mercado de Ações e o Custo de Capital"

2ª Menção Honrosa:

Autor: Carlos Henrique Kitagwa Tema: "Análise Comparativa dos Segmentos de Listagem da Bovespa com Práticas

Diferenciadas de Governança Corporativa aos Princípios Recomendados pela OCDE para a América Latina" Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade da USP - Ribeirão Preto Clique aqui para efetuar o download da Monografia

V CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autora: Ana Paula Martinez Tema: "Política de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais" Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da MoNografia 1ª Menção Honrosa : Autor : Yi Shin Tang Tema : " Avaliação das Políticas de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais " Curso de Ciências Econômicas da Faculdade de Economia , Administração e Contabilidade da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2ª Menção Honrosa : Autor : Antonio Lopo Martinez Tema : " Política de Divulgação de Informações no Âmbito de Mercado de Capitais : O Papel dos Analistas do Mercado de Capitais " Curso : Faculdade de Ciências Contábeis da Universidade Federal da Bahia Clique aqui para efetuar o download da Monografia IV CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autora : Paula Toraiwa Faculdade : Administra ç ão de Em p resas - USP Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-38-2" src="pdf-obj-38-2.jpg">

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da MoNografia 1ª Menção Honrosa : Autor : Yi Shin Tang Tema : " Avaliação das Políticas de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais " Curso de Ciências Econômicas da Faculdade de Economia , Administração e Contabilidade da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2ª Menção Honrosa : Autor : Antonio Lopo Martinez Tema : " Política de Divulgação de Informações no Âmbito de Mercado de Capitais : O Papel dos Analistas do Mercado de Capitais " Curso : Faculdade de Ciências Contábeis da Universidade Federal da Bahia Clique aqui para efetuar o download da Monografia IV CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autora : Paula Toraiwa Faculdade : Administra ç ão de Em p resas - USP Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-38-14" src="pdf-obj-38-14.jpg">

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Concursos de Monografia

2º Lugar:

Autora: Maria Fernanda Lima da Rocha Barros Tema: "Política de Divulgação de Informações no Mercado de Capitais Brasileiro" Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da MoNografia

1ª Menção Honrosa:

Autor: Yi Shin Tang Tema: "Avaliação das Políticas de Divulgação de Informações no Âmbito do Mercado de Capitais" Curso de Ciências Econômicas da Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade

da Universidade de São Paulo - USP - São Paulo - SP Clique aqui para efetuar o download da Monografia

2ª Menção Honrosa:

Autor: Antonio Lopo Martinez Tema: "Política de Divulgação de Informações no Âmbito de Mercado de Capitais: O

Papel dos Analistas do Mercado de Capitais" Curso: Faculdade de Ciências Contábeis da Universidade Federal da Bahia Clique aqui para efetuar o download da Monografia

IV CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autora: Paula Toraiwa Faculdade: Administração de Empresas - USP Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia III CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autor : Elói Martins Senhoras Tema : Participação do Investidor Individual : A Democratização para o Desenvolvimento do Mercado de Ca p itais e da Na ç ão Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2º Lugar : Autora : Aline Carli Lex Tema : A Importância da Participação do Investidor Individual no Desenvolvimento do Mercado de Ca p itais Brasileiro Clique aqui para efetuar o download da Monografia II CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autor : Carlos Eduardo Vergueiro Tema : A Inte g ra ç ão das Bolsas Nacionais e o aumento de Competitividade Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-39-2" src="pdf-obj-39-2.jpg">

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

rtas ao Investidor teção e Orientação ao Investidor sso à Biblioteca da CVM itê Consultivo de Educação licações Educacionais cursos de Monografia cuito Universitário

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESClique aqui para efetuar o download da Monografia III CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autor : Elói Martins Senhoras Tema : Participação do Investidor Individual : A Democratização para o Desenvolvimento do Mercado de Ca p itais e da Na ç ão Clique aqui para efetuar o download da Monografia 2º Lugar : Autora : Aline Carli Lex Tema : A Importância da Participação do Investidor Individual no Desenvolvimento do Mercado de Ca p itais Brasileiro Clique aqui para efetuar o download da Monografia II CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autor : Carlos Eduardo Vergueiro Tema : A Inte g ra ç ão das Bolsas Nacionais e o aumento de Competitividade Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-39-14" src="pdf-obj-39-14.jpg">

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Concursos de Monografia

2º Lugar:

Autora: Marcelo Del Vigna Faculdade: Direito - Faculdade de Direito Milton Campos - MG Clique aqui para efetuar o download da Monografia

III CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autor: Elói Martins Senhoras Tema: Participação do Investidor Individual: A Democratização para o Desenvolvimento do Mercado de Capitais e da Nação Clique aqui para efetuar o download da Monografia

2º Lugar:

Autora: Aline Carli Lex Tema: A Importância da Participação do Investidor Individual no Desenvolvimento do Mercado de Capitais Brasileiro Clique aqui para efetuar o download da Monografia

II CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autor: Carlos Eduardo Vergueiro Tema: A Integração das Bolsas Nacionais e o aumento de Competitividade Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESg ra ç ão Nacional das Bolsas de Valores Clique aqui para efetuar o download da Monografia I CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autora : Andréa Fernandes Andrezo Tema : A necessidade de maior transparência das informações e orientação dos investidores p ara o desenvolvimento do mercado de valores mobiliários Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-40-2" src="pdf-obj-40-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕESg ra ç ão Nacional das Bolsas de Valores Clique aqui para efetuar o download da Monografia I CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM 1º Lugar : Autora : Andréa Fernandes Andrezo Tema : A necessidade de maior transparência das informações e orientação dos investidores p ara o desenvolvimento do mercado de valores mobiliários Clique aqui para efetuar o download da Monografia " id="pdf-obj-40-14" src="pdf-obj-40-14.jpg">

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Concursos de Monografia

2º Lugar:

Autor: Luiz Fernando Fortes Félix Tema: A Integração Nacional das Bolsas de Valores Clique aqui para efetuar o download da Monografia

I CONCURSO DE MONOGRAFIA CVM

1º Lugar:

Autora: Andréa Fernandes Andrezo Tema: A necessidade de maior transparência das informações e orientação dos

investidores para o desenvolvimento do mercado de valores mobiliários Clique aqui para efetuar o download da Monografia

DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕEScoece@cvm . gov . br . CIRCUITO UNIVERSITÁRIO - Histórico Veja aqui as cidades que já fomos ( além do Rio de Janeiro , sede da CVM ), desde 2002 , por Estado : Amazonas : Manaus Bahia : Itabuna e Salvador Ceará : Fortaleza Espírito Santo : Linhares , Vila Velha e Vitória Goiás : Goiânia Mato Grosso do Sul : Campo Grande Maranhão : São Luis Minas Gerais : Uberlândia e Belo Horizonte Pará : Belém Paraíba : João Pessoa Paraná : Guarapuava , Londrina , Curitiba e Foz do Iguaçu Pernambuco : Recife " id="pdf-obj-41-2" src="pdf-obj-41-2.jpg">

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO / ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕEScoece@cvm . gov . br . CIRCUITO UNIVERSITÁRIO - Histórico Veja aqui as cidades que já fomos ( além do Rio de Janeiro , sede da CVM ), desde 2002 , por Estado : Amazonas : Manaus Bahia : Itabuna e Salvador Ceará : Fortaleza Espírito Santo : Linhares , Vila Velha e Vitória Goiás : Goiânia Mato Grosso do Sul : Campo Grande Maranhão : São Luis Minas Gerais : Uberlândia e Belo Horizonte Pará : Belém Paraíba : João Pessoa Paraná : Guarapuava , Londrina , Curitiba e Foz do Iguaçu Pernambuco : Recife " id="pdf-obj-41-14" src="pdf-obj-41-14.jpg">

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Circuito Universitário

Programas de Palestras

Se você é estudante ou professor universitário, informamos que a CVM, dentro do Programa de Orientação e Defesa do Investidor (PRODIN), realiza palestras em instituições de ensino superior (o Circuito Universitário”). Em certos casos, também atendemos a demandas de órgãos públicos e de entidades da sociedade civil, além de eventos, como feiras e exposições que tenham relação com o tema mercado de capitais.

As palestras são complementadas com a distribuição gratuita de publicações da CVM. Caso haja interesse para informações detalhadas, entrar em contato com o COE (Centro de Estudos em Mercado de Capitais), no e-mail coece@cvm.gov.br.

CIRCUITO UNIVERSITÁRIO - Histórico

Veja aqui as cidades que já fomos (além do Rio de Janeiro, sede da CVM), desde 2002, por Estado:

Amazonas: Manaus

Bahia: Itabuna e Salvador

Ceará: Fortaleza Espírito Santo: Linhares, Vila Velha e Vitória Goiás: Goiânia Mato Grosso do Sul: Campo Grande Maranhão: São Luis Minas Gerais: Uberlândia e Belo Horizonte

Pará: Belém Paraíba: João Pessoa Paraná: Guarapuava, Londrina, Curitiba e Foz do Iguaçu Pernambuco: Recife

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DIÊNCIA PÚBLICA NCURSO PÚBLICO/ESTÁGIO NTAS PÚBLICAS DA CVM NTABILIDADE E AUDITORIA DOS E PUBLICAÇÕES CVM CISÕES DO COLEGIADO GISLAÇÃO E REGULAMENTAÇÃO ICA CITAÇÕES RTICIPANTES DO MERCADO OCESSOS ADIMINISTRATIVOS SANCIONADOS OTEÇÃO E EDUCAÇÃO AO INVESTIDOR

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Circuito Universitário

Rio

de Janeiro: Angra dos Reis, Macaé e Niterói

Rio Grande do Norte: Natal Rio Grande do Sul: Novo Hamburgo, Canoas, Pelotas, Caxias do Sul e Porto Alegre

Rondônia: Porto Velho Roraima: Boa Vista Santa Catarina: Tubarão, Araranguá, Chapecó, Içara, Joinville, Braço do Norte, Blumenau e Florianópolis. São Paulo: Ribeirão Preto, Guarulhos, Campinas, São Bernardo do Campo, Osasco e São Paulo.