CURSO - TALLER

REPORTE DE EMBARQUES SOSPECHOSOS

Jorge Moreno Len
Gerente de Operaciones y Afiliaciones BASC-PER
Auditor Internacional BASC
Seguridad, Royal College of Defence Studies, UK
Master International Studies, Kings College London
Magster en Administracin, U. del Pacfico
Magster en Finanzas, U. del Pacfico
Gerencia Poltica, George Washington University

09 Marzo 2012

Objetivos del Curso - Taller

Desarrollar habilidades para identificar actividades y/o cargas

sospechosas, con la finalidad de prevenir y mantener una cadena
de suministro segura y confiable.

Difundir el Sistema de Avisos de Carga, mediante el correcto

envo de informacin e identificacin oportuna de los riesgos en un
embarque sospechoso.

Suministrar herramientas y registros que permitan a las empresas

mejorar los niveles de seguridad en sus operaciones.

Contenido
1. Contexto de las actividades ilcitas o sospechosas
2. Tercero civilmente responsable
3. Riesgos en los Embarques
4. Sistema de reportes de Aviso de Carga
5. Conclusiones

1. CONTEXTO DE LAS ACTIVIDADES

ILCITAS O SOSPECHOSAS

Definicin de Cadena de
Suministro

Para los propsitos de Business Alliance for Secure

Commerce - (BASC), la cadena de suministro se define
desde el punto de origen (fabricante/proveedor/vendedor)
hasta el punto de distribucin y reconoce los diversos
modelos comerciales empleados por los miembros de BASC.

Quienes son los actores en

la cadena de suministro?
Punto de origen
Fabricante
Operador
Logstico

Transporte
areo

Transportista

Agente de
Aduanas

Puerto
origen
Transporte
martimo

En el comercio internacional cada

empresa dentro de la cadena de
suministro deber identificar quienes
son sus asociados de negocios.

Puerto
destino

Distribuidor

Punto destino

MOVIMIENTO DE
INSUMOS PARA EL
NARCOTRFICO
(IQPF)

RUTAS DEL
NARCOTRFICO

Ilcitos en los Contenedores

Cul es el mejor lugar para esconder el

trfico de ilcitos
PESCADO
CONGELADO

CAFE

CALZADOS

BOLSAS
AL VACIO

CAJAS
DE CARTON

LICORES

Contaminacin en
madera

Cul es el mejor lugar para esconder el

trfico de ilcitos

BLOQUES
DE
QUESO

CARRETES
TEXTILES

Cul es el mejor lugar para esconder el

trfico de ilcitos

COCAINA
NEGRA

ZAPATILLAS

CEPILLOS

SILLAS PARA
MONTAR

LIBROS

TORNILLOS
DE ACERO

Cul es el mejor lugar para esconder el

trfico de ilcitos

CREMAS DE MANOS,
PAITOS HUMEDOS
TALCOS Y CREMAS
DENTALES

MALETAS
DOBLE
FONDO

VIDEO
CASSETTES

IMPRESORAS
A COLOR

COMPUTADORAS

DISKETTES

Contaminacin en
herramientas

Contaminacin en
agro exportacin

Contaminacin en
alimentos

Contaminacin en
material de empaque

Modalidades de trfico de ilcitos

2,736 Kgs
Cocana
en sillas plstico

Contaminacin en
botellas

2. Tercero Civilmente Responsable

Fuente: Ministerio Pblico
exposicin ao 2011

Qu procedimientos debe seguir

una empresa cuando detecta
mercadera sospechosa?

Para entender el compromiso y responsabilidad de las

empresas consideradas operadoras del comercio
exterior, debe tenerse en cuenta que ms del 60% de
droga que se exporta se hace mediante el uso de
contenedores.
Este dato nos indica que las organizaciones criminales
internacionales estn utilizando a las operadoras de
comercio exterior para perpetrar estos ilcitos penales.
En ese marco, junto con las obligaciones tributarias y
aduaneras administrativas que deben cumplir las
operadoras de comercio exterior, en cuanto a las
mercancas sospechosas, las empresas deben adoptar
protocolos de seguridad preventivos, en coordinacin y
colaboracin con las autoridades fiscales, aduaneras, y
policiales, que debe cubrir todas etapas del traslado de
las mercancas desde la entrega a almacenes generales,
transporte y entrega en el buque de los mismos.

Sin embargo, cuando estas medidas preventivas no resultan

suficientes, la empresa operadora de comercio exterior que
detecte mercancas sospechosas debe inmovilizarlas y dar
aviso inmediato a las autoridades fiscales, aduaneras y
policiales competentes; ya que, la polica nacional o las
autoridades aduaneras SLO CON LA PARTICIPACIN
DEL REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PBLICO
PUEDEN APERTURAR LOS CONTENEDORES o bultos
que contenga la mercanca sospechosas y determinarse con
las pruebas de campo respectiva si se trata o no de droga
ilcita, u otro ilcito remitirlo a la Fiscala competente (Fiscala
de Aduanas, Fiscala de Prevencin, etc.).
Asimismo, las empresas operadoras de comercio exterior en
todo momento deben prestar colaboracin con las medidas
de seguridad y operativos rutinarios e inopinados que
programen las referidas autoridades para la deteccin y
control de las actividades ilcitas, dando todas las facilidades
a las que hubiere lugar, poniendo a su disposicin personal e
infraestructura; de lo contrario podran encontrarse incursas
en el presunto delito de encubrimiento.

Cules son las responsabilidades legales y

penales a las que deben someterse las empresas
cuando ocurren este tipo de sucesos?

Las responsabilidades legales y penales de las

empresas ante la deteccin de drogas ilcitas en sus
instalaciones o transporte de mercancas deben
analizarse en dos dimensiones.
En la primera como se sabe, las normas aduaneras
y comerciales imponen a las empresas de comercio
exterior obligaciones directas respecto a las
mercancas que tienen bajo su custodia.

En ese marco, estas empresas asumen un deber jurdico de custodia y

de cuidado respondiendo frente a los propietarios de las mercancas por
posibles prdidas o deterioro de las mismas. En materia penal, las
empresas operadoras de comercio exterior tambin asumen
responsabilidades derivadas de su deber de custodia y cuidado de las
mercancas a su cargo y de sus empleados; por lo que, de detectarse
drogas ilcitas en mercancas bajo la custodia y cuidado de las
empresas operadoras de comercio exterior, puede generar
responsabilidad penal directa en sus directivos o trabajadores, y si
esta responsabilidad penal en la comisin directa del delito,
igualmente, las empresas operadoras asumen la posicin de
TERCEROS CIVILMENTE RESPONSABLES, respondiendo por las
consecuencias econmicas del delito, YA SEA PORQUE ALGUNO DE
SUS TRABAJADORES INCURRI EN EL ILCITO PENAL O PORQUE
NO SE TOMARON LAS MEDIDAS NECESARIAS PARA EVITAR LA
PERPETRACIN DEL DELITO. Ello, para efectos de asegurar la
reparacin civil al agraviado, que estos casos es el Estado.

 En segundo lugar, si alguna de las empresas operadoras de

comercio exterior es utilizada exprofesamente para transportar
drogas ilcitas, estas circunstancias no constituyen hechos
aislados de simple infraccin de deber de custodia o cuidado,
los directivos de la empresa asumen la responsabilidad penal
por el hecho delictivo y las empresas asumen las
consecuencias econmicas del delitos, no slo para efectos de
la reparacin civil, sino con sanciones econmicas pueden
llegar hasta la disolucin de la persona jurdica.

Cmo evitar estas situaciones?

Las empresas operadoras de comercio exterior deben adoptar protocolos de seguridad
preventivos, cumpliendo con la normativa administrativa, aduanera y tributaria respectiva, exigir
a sus usuarios y clientes la documentacin sustentatoria de la mercanca y verificar el contenido
de lo que estn almacenando o transportando, en coordinacin permanente con las autoridades
competentes.
Asimismo, deben prestar colaboracin con las autoridades aduaneras, policiales y fiscales en
toda medida u operativo preventivo rutinario o inopinado que se programe para el control y
verificacin de las mercancas. Las empresas operadoras de comercio exterior deben evitar ser
utilizadas para el transporte de drogas ilcitas y as, sin quererlo, asumir las responsabilidades
econmicas del ilcito penal en materia de reparacin civil.

Cul es el deber de las empresas operadoras?

El representante legal de la empresa operadora, su Gerente de Operaciones

y Gerente de Seguridad son los que asumen la responsabilidad primaria para
el control y verificacin de mercancas sospechosas de contener drogas
ilcitas, as, una vez detectado un cargamento sospecho debe tener en
cuenta que conforme el artculo 159 inciso 4 de la Constitucin Poltica del
Estado otorga al Ministerio Pblico la funcin de conducir la investigacin del
delito desde la noticia de la comisin del mismo; en ese marco, la labor del
representante legal de la empresa operadora, su Gerente de
Operaciones y Gerente de Seguridad no debe quedar en el mero dato de
la posible presencia de mercanca sospechosa, sino que debe entregar
un file al representante del Ministerio Pblico, conteniendo los datos de
la mercanca sospechosa y de su propietario, y poniendo a disposicin
la infraestructura y su personal, para que el Fiscal, como conductor de la
investigacin, con el apoyo de la Polica especializada (DIRANDRO), y/o la
Brigada de Operaciones Especiales de la SUNAT Aduanas proceda a la
intervencin, verificacin e investigacin del delito, y bsqueda de todos los
indicios suficientes y descartar la participacin de otras personas vinculadas
a la empresa.

 De no realizar los controles y verificaciones de la mercanca bajo

custodia y cuidado de las empresas operadoras, puede suponer la
comisin del delito de trfico ilcito de drogas en la modalidad de
favorecimiento al TID o conspiracin para el TID por parte de
trabajadores de las empresas operadoras.
As, si revisamos el artculo 296 del Cdigo Penal que establece diversas
conductas delictivas constitutivas de trfico ilcito de drogas,
encontramos los ACTOS DE FAVORECIMIENTO al trfico ilcito de
drogas, que podran verificarse cuando un gerente de seguridad o de
operaciones omiten realizar los controles respectivos desplegando
conducta pasivas u omisivas, que podran ser consideradas por el Fiscal
como ACTOS DE COLABORACIN de las organizaciones criminales
dedicadas a este ilcito penal; tambin en el marco del artculo 296 del
Cdigo Penal, se reprimen los actos de conspiracin para el trfico ilcito
de drogas que supone la colusin entre dos o ms personas para
transportar o almacenar drogas ilcitas, y ser pasibles de una denuncia
penal ante el Poder Judicial.

 En esa medida, la actitud pasiva de un gerente de seguridad u

operaciones de alguna empresa operadora de comercio exterior, al no
seguir los protocolos de seguridad y/o verificacin de las mercancas que
se encuentren bajo la custodia y/o cuidado de las citadas empresas,
pueden ser considerados como ACTOS DE CONSPIRACIN para el
trfico ilcito de drogas; y generen en esos gerentes no slo
responsabilidades administrativas sino penales.

Cul es la situacin de la empresa luego de haberse

confirmado la presencia de material sospecho en sus
envos?
Si se confirma que la mercanca bajo la custodia y cuidado de una
empresa operadora de comercio exterior, es sometida a
investigacin fiscal, donde se determinar si trabajadores o
directivos de la empresa se encuentran involucrados directamente
en la comisin del delito o si esta responsabilidad de los
dependientes de la empresa se debe a la infraccin de esos deberes
de custodia y cuidado. En ambos casos la empresa al iniciarse el
proceso penal respectivo, es incorporado al mismo como tercero
civilmente responsable mediante resolucin judicial, ante lo cual se
podran adoptar medidas cautelares en contra de la empresa que
podra supone inmovilizacin de mercancas e infraestructura, con el
objetivo de asegurar el pago de la reparacin civil a favor del Estado.

 Por otro lado, si se confirma en el proceso penal que la

empresa operadora de comercio exterior se encuentra
involucrada en el transporte o almacenamiento de drogas
ilcitas se aplicarn contra ellas las consecuencias
accesorias a las que se contrae el artculo 105 del Cdigo
Penal, que suponen sanciones econmicas que van desde el
cierre de instalaciones hasta la disolucin de la persona
jurdica.

3. Riesgos en los embarques

Precio mundial de la cocana

Qu identificamos en una
Cadena de Suministro?

Las empresas deben tener un proceso documentado y

verificable para determinar el riesgo en todas sus cadenas
de suministro basado en su modelo empresarial (es decir,
volumen, pas de origen y destino de la mercadera, ruta,
certificacin BASC, posible amenaza terrorista mediante
informacin de fuente abierta, que tiene seguridad
inadecuada, previos incidentes de seguridad, etc.).

Como identificamos
Embarques Sospechosos

Rol de la Alianza
Empresarial BASC

Certificacin de seguridad en comercio exterior.

No es una certificadora ms.
Valor agregado:Cursos, talleres, servicios especializados.
Red internacional de Captulos y Contactos.
nica certificacin reconocida por C-TPAT.
Alianzas y convenios con Organismos gubernamentales.
.
Sistema de avisos de carga.

4. Sistema de Avisos de Carga

Reporte de Aviso de Carga

Reportando Embarques
Sospechosos

Aviso de Carga
NOTIFICACIN BASC - EMBARQUE AREO
DE LA EMPRESA EXPORTADORA

DEL CONSOLIDADOR O AGENCIA DE CARGA

Razn Social

AGENCIA

RUC
DIRECCIN
TELEF/FAX/E-MAIL

OPERA. CARGA
DNI
DE LA MERCANCIA
DESCRIPCIN

DE LOS DOCUMENTOS INTERNOS

GR. TRANSPORT
FACTURA
DEL DESTINATARIO
NOMBRE
DIRECCIN
TELEF./FAX/E-MAIL

PESO (kg) Fecha Llegada

Almacn
Empresa Transp.
Placa
Conductor
DNI
FECHA

DEL TRANSPORTE INTERNO

Hora

L/C
DEL TRANSPORTE EXTERNO

Lnea Area
N Vuelo
Fecha Embarque
MAWB
HAWB
Pto. Desembarque
OBSERVACIONES

EMISOR
ENTIDAD
NOMBRE
CARGO
TELF. CONTACTO

FECHA

AGENCIA DE ADUANA

F. Llegada

Qu acciones tomara Ud. si

encuentran en puerto de destino
que su carga esta contaminada?

57

Criterios a tener en cuenta

para un RAC
OBJETIVO

OPORTUNO

COMPLETO

Recomendaciones
adicionales
Conozca

bien a los clientes y proveedores

de su cadena de suministro.

Revise

continuamente sus controles

Operacionales.
Mantenga

personal capacitado en
evaluacin de riesgos.

Recomendaciones
adicionales
Maneje

informacin confiable

Colabore

Cuide

con las autoridades

la Imagen y Reputacin de su
Organizacin

Children see Children doo

Casos sospechosos

Clientes que cambian continuamente de fecha de despacho.

Cambio brusco de la ruta area/martima.
La direccin proporcionada para el llenado de la carga es distinta al
que se consigna de la empresa.
Pagos al contado de los fletes areos y/o martimos
Aceptacin de altos fletes por parte de la empresas y que no
guardan relacin con el valor FOB de la mercadera

Casos sospechosos
Clientes que proporcionan datos falsos.
Nuevos contactos con clientes en destino.
Inconsistencias entre producto y destino (sabemos qu destinos
son ms riesgosos que otros?, qu productos tienen mayor
incidencia de ingreso de drogas?)
Embarques de ltimo momento y cercanos a feriados y/o das
festivos (Semana Santa, Navidad, Ao Nuevo, entre otros)
Clientes que requieren que la mercadera sea empacado en un
tercer lugar por el suministro del material de empaque.

5. Conclusiones

Conclusiones
1. El narcotrfico busca emplear a empresas que participan en
comercio exterior para operaciones de transporte de cocana.
2. Proliferacin del crimen organizado.
3. Obligacin de las empresas en:

Medidas de seguridad. No dejarse utilizar por el narcotrfico.

Informar a las autoridades los actos sospechosos.

Preservar la evidencia.

Conclusiones
4. Las empresas y su personal son sujetos de responsabilidad civil y
penal: Tercero civil responsable.
5. Rol activo de la Alianza Empresarial BASC.
6. Importancia de utilizar el Sistema de Avisos de Carga.

Gracias por su atencin

Jorge Moreno Len

Gerente de Operaciones y Afiliaciones Captulo
BASC Per
jorge.moreno@bascperu.org
www.bascperu.org