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DE
SEGURIDAD
Ing
No Ojeda
UNP-FIM
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definicin.Es un examen peridico, metdico y profundo de una
planta, el cual es empleado para verificar o asegurar la
suficiencia de su programa de seguridad y salud.
Enfoque principal evaluacin del programa
de
seguridad.
Es el proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener declaraciones de hechos, registros o
informacin relevante y evaluarlas objetivamente a fin de
determinar hasta que punto los requisitos utilizados
como referencia se cumplen.
Es una revisin
finalidad de
determinadas
independiente
verificar el
directrices o
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.Seguridad del Proceso
Consiste en la proteccin de las personas y de los
bienes de incidentes episdicos catastrficos que
pueden producirse como resultado de variaciones
sobre los previsto en las condiciones de los
procesos, no planificadas o inesperadas ( esta
definicin responde a una situacin ideal pues no
se puede trabajar en una ausencia total de riesgos
con
materiales
que
posean
caractersticas
peligrosas inherentes).
Auditoria de Seguridad de Procesos
Es una revisin formalizada que identifica los
riesgos de los procesos relacionados con los
estndares establecidos. Las auditorias verifican
que los sistemas de gestin que se estn
3
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.AUDITOR
Persona con la competencia para realizar una
auditoria
CLIENTE DE AUDITORIA
Organizacin o persona que solicita la auditoria.
AUDITADO
Organizacin objeto de una auditoria.
CRITERIOS DE AUDITORIA
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como una referencia.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Registro, declaraciones de hecho u otra
informacin relevantes para los criterios
de auditoria y que son verificables
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultado de la evaluacin de las
evidencias de la auditoria, frente a los
criterios de auditoria.
5
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Consecuencia de una auditoria,
proporcionada por el equipo auditor
despus de la consideracin de los
objetivos y de los hallazgos de la
auditoria.
EQUIPO AUDITOR
Uno o ms auditores que realizan una
auditoria, ayudado por expertos tcnicos,
si es necesario.
EXPERTO TECNICO
Persona que aporta conocimientos
especficos o experiencia al equipo
auditor.
AUDITORIA DE SEGURIDAD
Definiciones.PROGRAMA DE AUDITORIA
Conjunto de una o ms auditorias
planificadas para periodo de tiempo y
dirigidas hacia un propsito especfico.
PLAN DE AUDITORIA
Descripcin de las actividades in situ y
los preparativos de la auditoria.
ALCANCE DE AUDITORIA
Extensin y lmites de una auditoria
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento a un requisito
especificado
7
OBJETIVO
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECIFICOS
11
PRINCIPIOS
12
ALCANCE
13
FRECUENCIA
14
CRITERIOS DE AUDITORIA
15
Liderazgo y Administracin
Entrenamiento de la Administracin
Inspecciones informales y planeadas
Anlisis de riesgos de las tareas y procedimientos
Observaciones de Seguridad
16
Investigacin de accidentes
Investigacin Preparacin para las emergencias
Normas, reglas e instructivos de la organizacin
Capacitacin en Seguridad a los trabajadores
Entrenamiento y mantenimiento preventivo
Equipos de proteccin personal
Control y servicios de salud (Salud ocupacional)
Controles de ingeniera
Comunicaciones personales
Comunicaciones con grupos
17
17.
18.
19.
20.
18
PLAN DE LA AUDITORIA
El plan de auditoria debe dejar bien claro
El por qu?
Se va a realizar la auditoria
Que
Se va a tocar en la auditoria
Cuando
( de que fecha a que fecha)
Como
(Cuales van a ser los criterios, formatos y la forma en que se va a
realizar la auditoria. La metodologa)
Donde.
( Que lugares se pretende visitar)
Quienes
( Van realizar la auditoria)
19
PLAN DE LA AUDITORIA
Un plan de auditoria debe contener los siguientes pasos:
Objetivo de la auditoria
El alcance de la auditoria
Criterios de la auditoria
El campo de aplicacin incluyendo la identificacin de la
organizacin y la unidades funcionales de los procesos que
van a ser auditados
La fechas y lugares donde se van a realizar las actividades
de auditoria
La duracin de las actividades
Las funciones y responsabilidades de los auditores ( y del
equipo auditor)
20
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
El procedimiento que normalmente se sigue en una
auditoria consta de los siguientes pasos:
Inicio de la auditoria
Revisin de la auditoria
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades de auditorias in
situ
Actividades de auditoria in situ
Preparacin, aprobacin y distribucin del
informe de auditoria.
Realizacin del seguimiento de la auditoria
21
5.
6.
7.
Objetivo de la auditoria
El alcance de la auditoria
Identificacin del auditor y/o el equipo auditor
Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de
la auditoria
La metodologa y los criterios que se utilizaron en la
auditoria
Los hallazgos de la auditoria ( Conformidades y la No
Conformidades)
Las conclusiones de la auditoria
22
PAUTAS
-Qu hacen en el
rea/sector?
-Cun grave es?
-Qu procesos
operan?
-Qu criterios se
deben cumplir
-Complejidad de las
operaciones
-Se deben cumplir
todos los requisitos
de las Normas
REVISION
DOCUMENTARIA
Busca determinar si la documentacin
del SGSST cumple con los requisitos
de las Normas Legales vigentes.
Una buena prctica es: Revisar el
manual de SGSST, Verificar que
existen los documentos descritos en
el manualEs importante: Entender el SGSST,
asistir en el planeamiento, identificar
omisiones a los requisitos de las
normas e iniciar la preparacin de las
listas de verificacin.
24
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Lista de verificacin
-Gua que asegure la
cont.
-Organiza toma de notas
-Ayuda a administra el
tiempo
-Define el camino de la
investigacin
Mantiene claro los
objetivos
CREACION DE LISTAS
-Objetivos
-Organizacin a auditar
-Criterio contra el que se est
evaluando
-Tiempo disponible
-Preguntas de formato:
Porqu?
Qu?
Cmo?
Dnde?
Cundo?
Q uin?
25
de
investigar
temas
importantes por no estar incluidos.
Realizar un ejercicio de preguntas y
respuestas
(obstruccin
de
la
comunicacin).
Tener una perspectiva estrecha del
SGSST.
26
La
duracin
de
la
auditora depender de
la actividad a auditar, su
dimensin y dispersin
geogrfica, ya que ello
determina en la mayora
de
los
casos,
la
complejidad del sistema,
el volumen de personal y
actuaciones implicadas
27
RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR
Cumplir
Responsabilidad
final de la auditora
Participar en la seleccin de los
miembros del equipo
Preparacin del Plan de auditora
Representar al equipo
Preparacin y entrega del reporte
Direccin de las actividades de
seguimiento.
29
30
31
32
INICIACION DE LA AUDITORIA
Definicin
de
objetivos,
alcance y los criterios de
auditora.
Determinar
grado
de
conformidad
del
SG
del
auditado.
Evaluar la capacidad del SG
para asegurar los requisitos
reglamentarios
y
contractuales.
Evaluar la eficacia des SG para
lograr
los
objetivos
especificados.
Identificar las reas de mejora
potencial del SG.
33
34
REVISION DE LA DOCUMENTACION
Documentacin
Del sistema
Conformidad
documentaria
del SG
Conforme
a los criterios
Inadecuada
Comunicar
Continuar proceso
No continuar
35
36
Desarrollo de
preguntas
Concretas
De acuerdo al
propsito y alcance
Considerando las
responsabilidades
del auditado
Abiertas
37
Reunin inicial:
Presentacin
Revisin
Exposicin
de mtodos y
procedimientos
Establecer sistemas de
comunicacin
Clarificar dudas
Establecer calendarios.
Recogida y examen de
datos.
Reunin apertura:
Metodologa
Itinerario
Acompaantes
Disposiciones
logsticas
38
INFORMACIN
PREVIA
Informes de auditoras
anteriores y Revisiones de la
Direccin.
Necesidades de la Gerencia
INFORMACIN
DEL REA A
AUDITAR
Qu procesos operan?
PREPARACIN
DEL AUDITOR
ENTENDER
EL SISTEMA Y LOS
PROCESOS...
Mapear el sistema
Procesos
Controles
Secuencia de procesos
Interacciones
PLAN DE AUDITORA
Objetivo y alcance
PLAN DE AUDITORA
1.
Informacin
Procesos
/ Sector Auditado:
SEGURIDAD
Fecha
Auditor
Auditor
Lder:
Sr.
Alcance
MINERA-MINA
2012
de Octubre de 2012
Criterio:
/ 04
OHSAS 18001:2007
A.
A. Fuentes.
Fuentes.
de la Auditora:
de la Auditora:
Todos
de Auditora:
Objetivo
1.1
29
de Auditora:
Cdigo
Agenda
Hora
Auditor
Lder
9:00
Reunin
9:15
9:45
10:30
Seguimiento
Procesos
Interior
14:00
Asistente
Asistente
Inicial
de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)
Exterior
mina (7.4)
12:00
13:00
Auditor
Planta(7.2, 8.2.1)
REFRIGERIO
Anlisis
Final
LISTA
DE VERIFICACIN
Ayuda a administrar el
tiempo
Define el camino de la
investigacin
MINA
UNP
S.A.C
FECHA:........
SISTEMAS
.....
INTEGRADOS
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA:..
....
SECTOR/PROCESO:............................
SECTOR/PROCESO:............................
DEAUDITADO:......................
.....
VERIFICACION
LISTA
...
ALCANCE:.........................................
REQUISITO
........
S
PLAN&
IMPLEMEN
T,
PROCESO
PUNTOS
A VERIFICAR
CONTROL
DEL
PROCESO
MEJORA
DEL
PROCESO
SIG
Resp.
Recurso
TOTAL
AUDITORIA
oc
AUDITOR:........................
Re
............
......
......
g.
HALLAZGO
LISTA DE VERIFICACIN
Mal uso de la Lista de Verificacin:
Realizar
un
ejercicio
de
preguntas
CONTENIDO
Seccin
11 11 DEFINICIN
DE
Seccin
Introduccin
Seccin
DEFINICIN
DE AUDITORA
AUDITORA
Seccin
Introduccin
Seccin
22 22 PREPARACIN
AUDITORA
Seccin
Publicaciones
de
la
Seccin
PREPARACIN
DE
LA
AUDITORA
Seccin
PublicacionesDE
deLA
la Referencia
Referencia
Seccin
Seccin 33
EJECUCIN
EJECUCIN DE
DE LA
LA AUDITORA
AUDITORA
Seccin
44 4
YYInternacionale
SEGUIMIENTO
Seccin
Resumen
de
las
Seccin
4
Resumen
de
las
Normas
Internacionale
Seccin
INFORME
DE
AUDITORA
SEGUIMIENTO
Seccin
4
Resumen
de
las
Normas
Internacional
Seccin
4 INFORME
ResumenDE
deAUDITORA
lasNormas
Normas
Internacional
Seccin
Seccin 55
TIPS
TIPS PARA
PARA EL
EL DESARROLLO
DESARROLLO DE
DE AUDITORIA
AUDITORI
EJECUCIN DE
LA AUDITORA
ETAPAS
Reunin inicial
Recopilacin de evidencias
Reunin final
REUNIN INICIAL
Contenidos:
Presentaciones
Contenidos:
Arreglos logsticos
Aclaracin de dudas
Acordar horario de la
reunin final
RECOPILACIN DE
EVIDENCIAS
Informacin verificable
Se basan en:
- entrevistas
- examen de documentos
- observacin de actividades y
condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros
ENTREVISTAS
Tcnicas de preguntas:
qu
porqu
cundo
cmo
dnde
quin
Usar prudentemente las
preguntas:
cerradas
aclaratorias
Mustreme!
TCNICAS DE INDAGACIN
Preguntas abiertas
Qu?
cerradas: Si/No
Pregunta directa: pocas palabras
Se intenta dirigirse a informacin
muy especfica.
Desventajas:
No dan mucha informacin
Si se usan muy seguido dan la
sensacin de interrogatorio.
Preguntas aclaratorias
Realizadas
para clarificar
informacin y evitar malentendidos.
Permiten completar la idea.
Desventajas: Si se usan muy
seguido crean la impresin de que
uno no escucha.
Consumen mucho tiempo
Si no est preparado para escuchar por
completo, no las haga.
RESUMEN
ENFOQUE EXITOSO DE LA AUDITORA
Establecer clima adecuado
Hacer que el auditado se sienta cmodo
Usar preguntas apropiadas: abiertas
Hacer preguntas cerradas y/o
aclaratorias, slo cuando sea necesario
Utilizar adecuado lenguaje corporal
Ser amigable y diplomtico
RECOPILACIN DE
EVIDENCIAS
Lista de participantes
Tomar notas
RECOPILACIN DE EVIDENCIAS
Tomar muestras
representativas
Verificar la coincidencia
entre procedimientos
escritos y la realidad
RECOPILACIN DE EVIDENCIAS
Verificar lo expuesto
durante las entrevistas
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
El descubrimiento de no
conformidades presenta una
oportunidad de mejora a travs
de las acciones correctivas.
Sea positivo!
REPORTE
DE NO CONFORMIDAD
CONTENIDOS
Area/Proceso
Hallazgo
(evidencia
objetiva)
Requisito
incumplido
Firma
Clasificacin
EJEMPLO
Nivel 5
Turno de la Maana
REDACCIN
EJEMPLO
INFORME
Area/Proceso
Hallazgo
Requisito
Firma
Clasificacin
DE NO CONFORMIDAD
Nivel
5
SECTOR/PROCESO :.....................................................
23/12/2012
Fecha:.............
........
NC
AUD/01
Nmero...............
OHSAS
Descripcin
18001:2007;
Requisito 4.4.6
Auditor
:A. Fuentes
CORRECCIN
Accin
de
mitigacin
de
las
consecuencias, reparacin, reproceso o
ajuste, usualmente inmediata, derivada
de una no conformidad real.
ACCION CORRECTIVA
Accin tomada para
eliminar la causa de
una no conformidad
DETECTADA u otra
situacin no deseable
para prevenir su
REPETICIN.
ACCION PREVENTIVA
Accin tomada para
eliminar la causa de una
no conformidad
POTENCIAL, para prevenir
su OCURRENCIA.
Origen:
Norma *:
Clasula*:
N:
Fecha:
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD O NO CONFORMIDAD POTENCIAL
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD O
NO CONFORMIDAD POTENCIAL
Generado por:
Fecha:
Responsable:
Fecha implementacin:
Fecha:
La CORRECCIN (accin
inmediata)
ataca al problema
Su propsito es
limitar sus efectos
y ponerlo bajo control
Evidencias objetivas
del problema
Sntomas
Causas
aparentes
ALCANCE
Alcance
Implicancias
ocultas
Implicancias
ocultas
Causa raz
LA ACCIN CORRECTIVA
ataca a la causa
Su propsito es
evitar
que el problema
vuelva a suceder
REUNIN DE CIERRE
Agradecimientos
muestra
Conclusiones:
- existe un SySO?
- est implementado?
- es eficaz?
En relacin al objetivo de la
auditora, cul es la conclusin?
No conformidades
presentadas por cada
auditor
Aclaracin de dudas
EL AUDITOR
Permanecer alerta
Reportar las observaciones
Verificar acciones correctivas
Cooperar con el lder del
equipo
Retener y proteger
documentos de la auditora
Mantener confidencialidad
Actuar de manera tica
Recolectar toda la
informacin necesaria
Asistir al equipo de
eleccin
Preparar plan global
Asignar tareas individuales
Asegurarse de que los
documentos de trabajo
estn preparados
Auditora de suficiencia
Representar al equipo de
auditora
Liderar reuniones de
apertura y cierre
Asegurar que la auditora
se desarrolla de acuerdo al
plan
Asegurarse que las
reuniones de enlace se
realicen peridicamente
Asegurar que los resultados
de la auditora sean
reportados claramente y a
tiempo
Competencia:
Educacin
Experiencia
de trabajo
Entrenamiento
Experiencia
en auditoras
Independencia
Capacidad
Proceso de comunicacin
ISO
Emisor
codifica
Mensaje
Receptor
decodifica e
interpreta
Realimentacin
Elimine distracciones
Escuche el contenido
Pida aclaraciones
atencin
Preocuparse
Sobre reaccionar
Interrumpir al que habla
Mirar sin observar
Or solo lo que
queremos escuchar
Usar el tiempo de
escucha para pensar
N
O
!
CONTENIDO
DE
Seccin
Introduccin
Seccin
Seccin
DEFINICIN
DE AUDITORA
AUDITORA
Seccin1111 DEFINICIN
Introduccin
AUDITORA
Seccin
Publicaciones
de
la
Seccin
Seccin
PREPARACIN
DE
LA
AUDITORA
Seccin2222 PREPARACIN
PublicacionesDE
deLA
la Referencia
Referencia
Seccin
Seccin 33
EJECUCIN
EJECUCIN DE
DE LA
LA AUDITORA
AUDITORA
Seccin
444
YYInternacionale
SEGUIMIENTO
Seccin
Resumen
de
las
Seccin
4
Resumen
de
las
Normas
Internacionale
Seccin
INFORME
DE
AUDITORA
SEGUIMIENTO
Seccin
4
Resumen
de
las
Normas
Internacional
Seccin
4 INFORME
ResumenDE
deAUDITORA
lasNormas
Normas
Internacional
Seccin
Seccin 55
TIPS
TIPS PARA
PARA EL
EL DESARROLLO
DESARROLLO DE
DE AUDITORIA
AUDITORI
INFORME DE
AUDITORA Y
SEGUIMIENTO
INFORME DE AUDITORA
rea auditada
Lugar y Fecha
Equipo de Auditora
Participantes
Documentacin aplicable
No conformidades y observaciones
SEGUIMIENTO DE LA
IMPLEMENTACIN
EVIDENCIAS DE:
CAPACITACIN
NUEVOS
PROCEDIMIENTOS
CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO
Pre
Auditora
Auditora
inicial o de
Certificacin
Auditoras
de
Seguimiento
Es
opcional.
Es un examen previo al
SG con la intensidad de
una auditora de
certificacin.
Nos permitir hacer los
ltimos ajustes si fuera
necesario.
Tiene 2 etapas:
Revisin
documentaria o
estudio de
escritorio
Auditora
sitio
en
90
No
conformidades
Informe
>s
No
procede la
Auditora
Inicial
<s
Procede la
Auditora Inicial
No
>s
conformidades
<s
CERTIFICACION
Auditora
complementaria
ISO .
95
CONTENIDO
DE
Seccin
Introduccin
Seccin
Seccin
DEFINICIN
DE AUDITORA
AUDITORA
Seccin1111 DEFINICIN
Introduccin
AUDITORA
Seccin
Publicaciones
de
la
Seccin
Seccin
PREPARACIN
DE
LA
AUDITORA
Seccin2222 PREPARACIN
PublicacionesDE
deLA
la Referencia
Referencia
Seccin
Seccin 33
EJECUCIN
EJECUCIN DE
DE LA
LA AUDITORA
AUDITORA
Seccin
444
YYInternacionale
SEGUIMIENTO
Seccin
Resumen
de
las
Seccin
4
Resumen
de
las
Normas
Internacionale
Seccin
INFORME
DE
AUDITORA
SEGUIMIENTO
Seccin
4
Resumen
de
las
Normas
Internacional
Seccin
4 INFORME
ResumenDE
deAUDITORA
lasNormas
Normas
Internacional
Seccin
Seccin 55
TIPS
TIPS PARA
PARA EL
EL DESARROLLO
DESARROLLO DE
DE AUDITORIA
AUDITORI
HABILIDADES EN EL MANEJO
DE LAS ENTREVISTAS
El auditor busca..
Actitud
El auditor NO busca..
Ser
La Comunicacin
E
M
I
S
O
R
R
E
C
E
P
T
O
R
LENGUAJE
REDACCIN
INFORMACIN
EXPRESION
CORPORAL
ACTITUD
EL
MENSAJE
EN SI MISMO
MALA
INTERPRETACIN
DEL MENSAJE.
FALLAS
EN LA
RECEPCION /
TRANSMISION
DEL MENSAJE
PALABRAS O ACCIONES
INAPROPIADAS
LOS
PAYASOS
LOS
DE BUEN/MAL CARACTER
PERSONALIDADES
LOS
QUE DISCUTEN
LOS
NERVIOSOS
LOS
CONFIADOS
LOS
OCUPADOS
El Proceso de la Entrevista
1
Establezca
Contacto
(escuche)
2
Mantenga la
Verifique
comunicacin
(escuche)
(escuche)
3
Pregunte
(escuche)
ESCUCHAR
OBSERVAR
ANALIZAR
PREGUNTAR
EVALUAR
REGISTRAR
RETROALIMENTAR
Feedback - retroalimentacin:
Elogiar
hacer
Interlocutor
Tener
juicios
de
valor
Contacto
visual, concentrado
sobre
expresiones
del
No
HABILIDADES EN LA
REDACCIN DE HALLAZGOS
criterios de la
auditora.
vs
evidencia de la
auditora.
HALLAZGO DE LA AUDITORA
Aspectos
relevantes
Fortalezas
Aspectos a proyectar
Oportunidades de mejora
Debilidades
Aspecto por mejorar......etc.
Observacin
No conformidad
Requisito incumplido +
evidencia
= impacto.
La No Conformidad ...
... registra la evidencia
objetiva de una conclusin
adversa al cumplimiento de
un requisito.
Esto se aplica si la falla es
completa o parcial del
sistema.
Redaccin
de No Conformidades
CORTA Y PRECISA.
La
ASPECTOS SUBJETIVOS
BASADA
Errores
en la Redaccin de No
Conformidades:
NO
CONFORMIDADES LARGAS
La
Errores
en la Redaccin de No Conformidades:
EXPRESIN
DE OPINIONES
La
HABILIDADES EN LA
REDACCIN DE INFORMES
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA
Informe de Auditoria
INFORME
Entregar oportunamente.
D Algunos
Algunos
Equipos
Equipos estn
estn con
con certificado
certificado de
de
D
D
D
D
D
calibracin
calibracin
Muchos
Muchos
Registros
Registros no
no tienen
tienen los
los resultados
resultados de
de ...
...
Pocos
Pocos.
. Auditores
Auditores no
no tienen
tienen la
la independencia
independencia
Casi
Casi todos
todos
Los
Los contratos
contratos estn
estn vencidos
vencidos
Varios
Varios
Reclamos
Reclamos muestran
muestran despachos
despachos tardos
tardos
Ciertos
Ciertos
Operarios
Operarios desconocen
desconocen dnde
dnde estn
estn los
los
instructivos
instructivos
Redactar
Redactar de
de la
la misma
misma forma
forma en
en que
que se
se habla.
habla.
Se
Se estructura
estructura orientado
orientado hacia
hacia el
el cliente
cliente yy por
por los
los procesos
procesos
Generar
Generar un
un informe
informe breve
breve en
en la
la medida
medida en
en que
que sea
sea posible,
posible,
sin
sin adornos,
adornos, pero
pero que
que cubra
cubra el
el objetivo.
objetivo.
Lograr
Lograr que
que se
se describan
describan los
los hechos.
hechos.
Basarse
Basarse en
en los
los requisitos.
requisitos.
GRACIAS POR SU
ATENCIN
124
125
126
127
128
129
130
131
FIN
132