Norma de la

Superintendencia
deBancos
Definiciones
Se quiere determinar el valor de mercado (de
realizacin)
Se avala prendas, bienes pero no los ttulos de valores
Requisitos:
Certificacin de existencia legal
Internacionales deben estar DOMICILIADAS y AUTORIZADAS adems tener
un representante convencional
Nombramiento registrado del RL en el registro mercantil
2 aos de experiencia y 3 avalos realizados
Nmina de peritos, uno por rea o dos si slo se maneja un rea
Certificado de cumplimiento de obligaciones
Certificado de no tener un pendiente de obligaciones
Certificado del CONSEP
Declaracin juramentada notariada de no incumplir estos requisitos
Certificacin
de
existencia
legal
Inhabilitaciones
Quienes no estn calificados por la Super de Bancos
Personas vinculadas por propiedad/administracin con la
entidad financiera
Conyugue y parientes en cuarto grado de consangueinidad
y segundo de afinidad de principales funcionarios de la EF
Inhabilitados para ejercer comercio
Quienes hayan mantenido relacin laboral con la entidad
financiera desde la actualidad hasta el ao anterior
(excepto peritos de instituciones financieras pblicas
Inhabilitaciones
Quienes ejerzan funciones en instituciones rectoras y
reguladoras
Funcionarios o empleados de la SUPB
Quienes se hallen en mora directa o indirectamente
Quienes tengan crditos castigados los ltimos 5 aos por la EF
Sancionados por su actuacin profesional por la entidad
competente
Principales funcionarios de la EF bajo proceso de investigacin
Sancionados por la SUPB por falta de criterio
Internacionales sin representante legal
Se debe actulizar la informacin
mximo hasta dos aos
Se debe informar a la SB
cambios de personal tcnico y
directivos
Requisitos de actualizacin
Nombramiento del representante legal
Contactos (direccin, e mail, casilla) de las oficinas
nacionales e internacionales
Estado financiero hasta el 31 de Diciembre
Listado del personal de peritos
Contratos de peritaje con datos de los asignados
Vinculacin entre las entidades si tuviera una filial en el
extranjero
Prohibiciones
Prestar servicios o incluso un ao mayor a la EF de
manera que afecte su funcin
Tener cargos administrativos en la EF
Delegar sus funciones de perito
Representar a los accionistas o socios de la EF
Revelar datos de informes a quienes no corresponda
Sanciones
Observacin escrita de la SB por incumplimiento de sus
funciones
Suspensin por reiterada negligencia
En tres ocasiones en el mismo ao tienen suspensin de
6 meses a dos aos
Descalificacin cuando insisten en lo anterior
DEL INFORME DE PERITOS
Deben presentarse en espaol y los valores en dlares
Deben tener lo mnimo expuesto
Las EF debern tener manuales
Deben indicar las modificaciones con anterioridad de 15
das
Las EF debern tener un registro de referentes