ANLISIS DEL TIPO

(D. Leg. 1106)

Toms Aladino Glvez

Villegas
1
 I.
ANTECEDENTES

2
 1.4. CONVENIOS E INST. INTERNAC.
Convencin contra el T.I.Est. y Sustancias Sicotrpicas (ONU
Viena 1988)
Reglas y Prcticas de Control de Operac. Bancarias (Comit de
Basilea 1988)
Conv. Europea sobre Blanqueo de productos del Crimen
(Estrasburgo 1990)
Convencin de Palermo del 2000, Criminalidad organizada
Normativa de la Unin Europea (1991/2001)
40 Recomendac. GAFI 1990, + 9 (2003). GAFISUD.
* Reg. Modelo Americano (CICAD 1992

3
 1. REG. MODELO AMERICANO
Erigirse en modelo para todas las legislaciones
americanas
Incluye actos dolosos y culposos
Actos de conversin y transferencia
Actos de ocultamiento y tenencia
Decomiso de bienes y efectos
Obligacin de Instituciones y Agentes Financieros
de comunicar las operaciones sospechosas
Registro de todas las operaciones Finan.
Cooperacin Internacional
4
 2. EN PER
Legislacin Administrativa:
* Ley del Sistema Financiero y Bancario
(N 26702)
* Ley de la UIF. N 27693. Mod. N 28306, N
29038, D. Leg. 1106.
* Su Reglamento: D.S. N 163-2002-EF
Leyes Penales:
* Arts. 296-A y 296-B del Cdigo Penal
* Ley de Lavado de Activos N 27765.
* D. Leg. N 982
* D. Leg. 1106.
5
 II.

ASPECTOS DOGMTICOS

6
 1. TIPOS PENALES DE LAV. DE ACTIVOS
(D. Leg. 1106)

Actos de conversin y transferencia (Art. 1)

Actos de ocultamiento y tenencia (Art. 2)
Transporte, traslado, ingreso y salida de territorio de
dinero, ttulo-valores (Art. 3)
Formas Agravadas (Art. 4)
Omisin de reporte de operaciones o transacciones
sospechosas (Art. 5)
Rehusamiento, retardo y falsedad de informacin
(Art. 6)
7
 2. BIEN JURDICO

A) Salud Pblica
B) Administracin de Justicia
C) Orden Socio Econmico
D) Pluriofensividad del Delito
E) Licitud de los bienes que circulan
en el mercado
F) Nuestra posicin

8
 2.1. Tesis del bien jurdico Salud
Pblica
Por la colocacin sistemtica en el
Cdigo Penal
Bien jurdico:
Salud pblica
De modo mediato e indirecto la
seguridad pblica.

9
 Crtica

La precisin del bien jurdico

depende de cules son los intereses
sociales y constitucionales en
juego, debindose determinar en
funcin a criterios materiales y no
formales.
10
 2.2. Tesis del bien jurdico
Administracin de Justicia

La ocultacin de bienes impide la

eficacia de la Administracin de
Justicia, al obstaculizar el
descubrimiento y procesamiento
de los hechos.

11
 Crtica

Implica tener en cuenta solo un

aspecto parcial de la
fenomenologa jurdica del delito,
relegando valores constitucionales
y jurdicos de primer orden.

12
 2.3. Tesis del bien jurdico orden
socio econmico
El inters del Estado en la
conservacin del orden legal de la
economa, tanto en su conjunto, en
sus ordenaciones parciales y en el
inters del individuo.

13
 Crtica

No siempre genera disfuncionalidad y

deterioro del sistema econmico ni
perjuicios a los agentes en particular
En algunos casos el blanqueo puede
generar el desarrollo de determinadas
actividades del sistema.

14
2.4. Tesis de la pluriofensividad del
delito

El blanqueo, lavado y legitimacin

de capitales ilcitos afecta diversos
intereses sociales y jurdicos.

15
2.5. Tesis de la licitud de los bienes
que circulan en el mercado

La licitud de los bienes que

circulan en el mercado debe ser
protegida de actividades que hagan
ingresar bienes de procedencia
delictiva o criminal.

16
 Crtica

Nuestra legislacin en una decisin

de alcance limitado no considera
todos los actos ilcitos.

17
 2.6. Nuestra posicin

ORDEN SOCIOECONMICO
- Libre competencia
- Ad. De Justicia.

18
 ARTICULO 1

ACTOS DE CONVERSIN Y
TRANSFERENCIA

(PENA 8 15 AOS)

19
 1. TIPO OBJETIVO
1.1. CONDUCTAS TPICAS

A. CONVERSIN:
Proceso de transformacin de los bienes,
resultando un bien total o parcialmente distinto
No debe entenderse en trminos naturalsticos.
Suficiente modificar su situacin jurdica,
apariencia de legalidad

20
 B. TRANSFERENCIA:

Traslado de los bienes de una esfera jurdica a

otra. Al margen de si existe o no cambio de
titularidad
Ordinariamente cambio de un lugar a otro
Lo normal es que haya cambio de titular o de
lugar conservando el derecho su identidad
Operacin por la cual se transfiere fondos de
una cuenta bancaria a otra
Implica alejamiento del bien del delito
21
 PUNTO RELVANTE

Lo importante en estas dos acciones es que a

travs de las mismas se ingresa los bienes o
activos al mercado.
En todo caso, se le da movimiento en el sistema
financiero o registral
Con ello se concreta la afectacin al bien
jurdico:
- Libre competencia (sistema econmico)
22
 1.2. SUJETOS DEL DELITO

A. ACTIVO:
Cualquiera.
No se requiere condicin o calidad especial
Puede ser un tercero o el propio agente del
delito previo

B. PASIVO:
La sociedad. El Estado
23
 1.3. OBJETO DE LA ACCIN

Dinero,
Bienes,
Efectos,
Ganancias
Instrumentos del delito
Activos lcitos mezclados con activos lcitos
Bienes o activos sustitutos
nico caso en que el objeto del delito reviste ilicitud.

24
 1.4. AUTONOMA DEL DELITO

Vinculacin absoluta al delito previo

Delito previo: elemento objetivo del tipo.
Autonoma total del delito previo
Autonoma del delito de lavado con
vinculacin del objeto del delito a una
actividad criminal previa.

25
 Autonoma o dependencia deben tomarse en cuenta los criterios y
finalidades poltico-criminales .
Organizaciones criminales recurren a todo tipo de maniobras de
ocultamiento .
Pensar en la acreditacin categrica de la actividad criminal o delito
previo del cual provienen los activos materia de lavado significara
asegurar la impunidad de esta novsima forma delincuencial.
Por ello mismo es que las diversas legislaciones, han ido
evolucionando a fin de plasmar normativamente la autonoma.
Configuracin de los tipos penales de lavado sin depender de la
acreditacin, investigacin o procesamiento del llamado delito previo
o delito fuente;
Sin que ello signifique dejar de lado el contenido de los Convenios
Internacionales al respecto.
26
Artculo 6 del Convenio sobre Blanqueo, Deteccin,
Embargo y Confiscacin de los Productos del Delito,
establece: "Cada una de las Partes adoptar aquellas
medidas legislativas o de otra clase que puedan ser
necesarias para considerar como delitos en virtud de
su derecho interno, cuando sean cometidos de forma
intencionada: a) la conversin o transmisin de
propiedades, ..."; de donde se advierte con toda
claridad que se deja en libertad a los pases miembros
para configurar los tipos penales conforme a las pautas
y principios de su derecho interno

27
 EN NUESTRO MEDIO

Art. 196-B y 196-C Cdigo Penal

Delito especfico TID
Ley N 27765
Conductas punibles en la legislacin penal
D. Leg. N 1106
Es un delito autnomo
Actividades criminales

28
 Lo mismo ha sucedido en la legislacin
comparada:
Espaa:
Tiene su origen en un delito grave
Tiene su origen en una actividad delictiva

Brasil:
Evolucin que tambin se ha plasmado en la
Jurisprudencia.

29
 No se trata solo de una autonoma procesal
sino de una autonoma material o sustantiva
Actividades criminales previas solo ser
general y abstracta, no as un delito
especfico acreditado en un debido proceso
El TS espaol en STS 1704/2001, de 29 de
septiembre, a la que se refieren otras
posteriores, en la que advierte que en la
definicin del delito de blanqueo no se exige
la previa condena por el delito del que
proceden los bienes que se ocultan
30
 Autonoma: algunos autores nacionales la han
llevado a extremos.
Para la configuracin del delito no es necesaria la
conexin objetiva de los activos en proceso de
lavado con la actividad criminal o delito fuente
(Prado Saldarriaga)
Conclusin:
La autonoma del delito no excluye la necesidad de
vincular al objeto del delito de la actividad criminal
previa.
Solo indicios razonables de menor intensidad que los
que sirven para condenar por un delito.
31
1.5. PRBLEMTICA DEL DELITO PREVIO

A) Sistemtica de los delitos previos o delitos fuente

B) Naturaleza jurdica del delito previo
C) Nivel en la estructura del delito previo
D) Grado de ejecucin del delito previo
E) Delito previo cuya accin penal se ha extinguido
F) Delitos previos que se han descriminalizado
H) Delito previo y descontamin. por adquis. de buena fe
I) El delito previo en la jurisprudencia nacional
J) Prueba del delito previo
32
 A) Sistemtica de los delitos previos o
delitos fuente
Minera ilegal,
TID,
Terrorismo
Contra la Ad. Pub.
Secuestro
Proxenetismo,
Trata de personas
Trfico ilcito de armas
Trfico de migrantes
Delitos tributarios
Extorsin
Robo
Delitos Aduaneros
Cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilcitas
Excepto Art. 94 (receptacin) 33
 a.) casos especiales de delitos previos o
delitos fuente

a.1) Delitos cuyo objeto, efectos y ganancias

son el dinero u otros bienes fungibles
a.2) Delitos de defraudacin tributaria
a.3) Delito de receptacin
a.4) Delito de lavado de activos (lavado
en cadena)

34
 1.5. ORIGEN DELICTIVO

El objeto del delito de lavado tiene como

caracterstica:
Su vinculacin al delito previo

35
1.6. DIFICULTAR IDENTIFICACIN DE
ORIGEN, INCAUTACIN O DECOMISO

Se tiene que verificar que se ha causado

una dificultad para determinar origen
delictivo, incautacin o decomiso.
(Era delito de resultado)
Actualmente es un delito de peligro
(Solo interesa la intencin de ocultar origen o evitar el
decomiso o incautacin)

36
 1.7. DESCONTAMINACIN DE LOS BIENES

Se comprende a efectos y ganancias del delito previo

independientemente de sus transformaciones.
Si los bienes de origen ilcito se han mezclado con otros
lcitos, stos se contaminan
Supuestos de descontaminacin:
Despenalizacin del delito previo
No ser posible el lavado en ninguno de los supuestos.
Adquisicin por terceros de buena fe.
Para que no opere el decomiso, se requiere adems ttulo oneroso

37
1.8. PRESCRIPCIN DEL DELITO PREVIO

El decomiso prescribe a los 20 aos

Ya no ser perseguible y lo que se trata es de
ocultar origen de activos
Si se trata de evitar el decomiso y este
todava no prescribe, habr lavado

38
 2. TIPO SUBJETIVO

a) El dolo
* Debe conocer el origen al iniciar la accin de lavado
* No dolo subsequens
* Tendencia interna trascendente:
- Intencin o finalidad de ocultar origen o evitar
decomiso o incautacin.
* Dolo eventaul
- Deba presumir (D. Leg. 1106)
- Puede presumir (Norma anterior)
* Ignorancia deliberada
- Supuesto de dolo eventual
b) Error
* Desconoce alguno de los elementos objetivos
c) Culpa?
* Indiferencia extrema 39
 3. ANTIJURICIDAD
CAUSALES DE JUSTIFICACIN
- Actividad de asesoramiento??
- La asistencia letrada: el cobro de honorarios con
bienes de origen delictivo. lavado de dinero?
- Ejercicio legitimo de un derecho

SOLUCIN
- Limitacin al DOLO DIRECTO respecto al origen
- Pagos desproporcionados que exceden el costo del servicio
- Con el tipo de tendencia interna trascendente
(Con la finalidad de ocultar su origen o impedir decomiso o incaut.)
40
 3. DELITO PRECEDENTE EN
GRADO DE TENTATIVA

No interesa si el delito precedente se ha

consumado o ha quedado en grado de
tentativa, lo importante es que haya producido
activos sobre los cuales recae la accin tpica.

41
 4. DELITO PREVIO COMETIDO
EN EL EXTRANJERO

Es necesario que se cumpla con el principio

de doble incriminacin del delito previo
para que se considere como precedente del
delito de lavado de activos.
Aun cuando actualmente se viene cuestionando
este principio
No interesa la denominacin, lo que importa
es la naturaleza del hecho.
42
 ARTCULO 2

ACTOS DE OCULTAMIENTO Y
TENENCIA

(PENA 8 15 AOS)

43
2.1. TIPO OBJETIVO

2.1.1. ACCIN TPICA

1. Adquirir, Utilizar, Guardar, administrar, Custodiar,
recibir, Ocultar o Mantener en su poder
2. Sujeto Pasivo
4. Objeto de la Accin
5. Origen Sujeto Activo Ilcito
* No agente del delito previo.
- Ante agotamiento del delito previo.
- Activos no entran propiamente en el mercado
44
 2.2. TIPO SUBJETIVO

Igual que en el anterior.

45
2.3. PERMANENCIA DE LA ACCIN
Utilizar
Guardar
Custodiar
Mantener en su poder.

CON SU CONSECUENCIAS :
* Flagrancia
* Consumacin
* Inicio del plazo de prescripcin
* Aplicacin de norma nueva aun cuando
sea ms gravosa 46
2.4. PROBLEMA DE LAS ACCIONES
SOCIALMENTE ADECUADAS

Son atpicas las conductas que se mueven por

completo dentro del orden social, histrico,
normal de la vida, pese a quedar abarcadas por
un tipo penal
Ejm: amigos que en reuniones continuas usan
bienes y casa con piscina de conocido
narcotraficante.
En la estructura de nuestros tipos (tendencia
interna trascendente, estos criterios no resultan
muy relevantes. 47
 ARTCULO 3
TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO
Y SALIDA DE TERRITORIO DE
DINERO, TTULO-VALORES

(Pena 8 a 15 aos)

48
 3.1. TIPO OBJETIVO
3.1.1. ACCIONES TPICAS
Transporta dentro del territorio nacional
Traslada dentro del territorio nacional
Ingresa al pas
Salir del pas

3.1.2. OBJETO DEL DELITO

- Dinero
- Ttulos valores
49
 a) Objeto del delito
Dinero y ttulos valores cuyo origen est vinculado a
actividades delictivas
A travs del dinero circula el valor patrimonial sin requerir
de alguna actuacin o reconocimiento por parte de persona o
entidad alguna
Ttulos valores: documentos que representan o en los que se
han incorporado un valor patrimonial o monetario
Reunir los requisitos estipulados por la ley
Caracterstica esencial del ttulo valor su transmisin por
endoso o por cualquier otro modo de transferencia

50
Ttulos valores:
Nominales o nominativos, identificado su titular y solo este
puede hacer valer el derecho consignado en el ttulo.
Transferencia se hace por cesin de derechos. Efectos frente a
terceros y frente al emisor, la cesin debe ser comunicada a
este para su registro respectivo.
A la orden, identificado a su titular pero su transferencia se
realiza por endoso y entrega del ttulo, sin necesidad de una
cesin de derechos y de comunicar la transferencia al emisor ni
de registro alguno.
Al portador, que son los que otorgan la calidad de titular de los
derechos que representa el ttulo a su legtimo poseedor y para
su transmisin no se requiere de ms formalidades que su
simple tradicin o entrega (fsica);
Los ttulos valores de pago dinerario al portador solo pueden
emitirse en los casos permitidos expresamente por la ley. 51
 ARTCULO 4

TIPOS AGRAVADOS

(pena de 10 a 20 aos)

52
1. POR RAZN DEL SUJETO ACTIVO

El agente utiliza o se sirve de su condicin

de funcionario Pblico.
* Artculo 425 CP.
* No Servidores
* Defraudan deber especial
* Facilitan la comisin del delito
* Propician impunidad

De agente del sector Inmobiliario, financiero,

bancario o burstil
* Facilidad para cometer o encubrir el D.
* Facilitan impunidad
53
 Funcionario Pblico:
- Agente de la administracin que ejerce la funcin pblica
- Tiene capacidad de decisin y representacin, tanto al interior
as como al exterior (frente a terceros).
- Facultades provienen de la Const. Leyes o Reglamentos
- En algunos casos pueden tener su fuente la voluntad de otro
funcionario de mayor jerarqua, con capacidad de delegacin
de facultades
- Por la capacidad de decisin, puede dirigir la entidad
- Disponer actos o acciones tendentes al logro de los fines y objetivos
propios del organismo o entidad estatal.
- Potestades imperativas, reglamentarias, ejecutivas,
sancionadoras o jurisdiccionales.
- Por la capacidad de representacin, el funcionario puede realizar actos a
nombre y por cuenta de la administracin o de la entidad por la cual
acta, con efecto vinculante para la dministracin y para los terceros.
54
 Estas facultades le otorgan facilidades para la comisin
del delito o para encubrirlo
Pues la propia administracin queda a merced de su
actuacin.
La agravante se fundamenta en el hecho de que el
funcionario tiene el dominio de un mbito de especial
vulnerabilidad del bien jurdico.
Ello le da la posicin de garante de dicho bien jurdico,
y pese a ello, defraudando las expectativas de la
comunidad, incurren en la comisin del delito.
55
 Funcionario de hecho

Se encuentran en la misma posicin que los funcionarios

de iure respecto a la administracin pblica y por tanto,
sus acciones comprometen o afectan a esta

La STC N 2758-2004-HC/TC, caso Bedoya, de Vivanco

del 23 de noviembre del 2004, a la cual le han seguido
mltiples sentencias del Tribunal Constitucional y del
Poder Judicial, ha dejado claramente establecido que
tambin los funcionarios de facto constituyen sujetos
activos de los delitos cuyos agentes son funcionarios.

56
2. POR LA FORMA COMO SE COMETE
Comete el delito como integrante de
organizacin criminal
* Pluralidad de agentes con la finalidad
de cometer diversos delitos
* Distribucin de Funciones
* Estructura Jerrquica (salvo horizontales)
* Sometimiento y aceptacin de los fines
* Disciplina corporativa

Se ha omitido la calidad de jefe de la

organizacin (art. 297 CP)
57
 3. POR EL VALOR DEL ACTIVO

Valor de activos superior al equivalente

a 500 UIT.

58
 ATENUACIN POR VALOR DEL
ACTIVO
Cuando el valor de activo no sea
superior a las 5 UIT
Pena:
4 a 6 aos de pena PL.

Colaboracin eficaz (La misma pena)

No es un tipo penal, sino un beneficio por
colaboracin.
59
 4. POR EL DELITO PREVIO
(agravante de segundo grado)
(25 aos a +)

Minera ilegal
Trfico Ilcito de Drogas
Terrorismo
Secuestro
Extorsin
Trata de personas
(Delitos contra pat. Cultural)
(-CP. Pena: 2 a 6 u 8 aos-)
60
 ARTCULO 5

OMISIN DE COMUNICACIN DE
TRANSACCIONES U OPERACIONES
SOSPECHOSAS

(PENA 4 8 AOS)

61
 1. CUESTIONES GENERALES
Es un delito de lavado?
Delito contra la administracin pblica?
Delito de infraccin de deber
Omisin propia
Delitos complementarios o perifricos.
Si no informa dolosamente, y con ello facilita el delito,
ser cmplice de lavado (arts: 1, 2, 3 y 4)
Aun cuando la operacin no reportada resultara lcita?
TIPO CULPOSO
(Multa e inhabilitacin)
62
 2. BIEN JURDICO

* Tipo de mera desobediencia

Discutible su criminalizacin
Discutible determinacin de BJ.
Solo lo referente a la Administracin Pblica
Vinculacin con el lavado de activos.
Se debe considerar a la Ad. Pb. Como BJ
pero en su relacin con la prevencin del delito
de LAVADO de ACTIVOS.
63
 3. BIEN JURDICO COMO
DELITO CONTRA LA Ad. Pb.

- Funcionalidad y eficacia de la Ad. Pb.

- Regularidad del desenvolvimiento de la
Funcin Pb.
- Imparcialidad de la gestin pblica
- Prestigio y confiabilidad en la Ad. Pb.

64
 4. TIPO PENAL
ACCIN TPICA
Omisin de reporte de transaccin y operacin sospech.
SUJETO ACTIVO
Cualquiera de los sujetos obligados a reportar ante la
UIF, cuando tengan conocimiento de operacin
sospechosa.
TIPO SUBJETIVO
Dolo directo
Dolo eventual
* Pero tiene que haber detectado la operacin
sospechosa.
Conocimiento y voluntad de no reportar operacin
TIPO CULPOSO 65
 ARTCULO 6

REHUSAMIENTO, RETARDO Y
FALSEDAD DE INFORMACIN

(PENA 4 8 AOS)

66
 1. CUESTIONES GENERALES

Es un delito de lavado?
Delito contra la administracin pblica?
Delito de infraccin de deber
Omisin propia
Delito complementario o perifrico.

67
 2. BIEN JURDICO

Tipo de mera desobediencia

Discutible su criminalizacin
Discutible determinacin de BJ.
Solo lo referente a la Administracin Pblica
Vinculacin con el lavado de activos.
Se debe considerar a la Ad. Pb. Como BJ
pero en su relacin con la prevencin del
delito de LAVADO de ACTIVOS.
68
 3. TIPO OBJETIVO
ACCIN TPICA
Rehusarse a informar
Retardar la informacin
Informar falsamente.

OBJETO DE LA ACCION
Informacin econmica
Informacin financiera
Informacin Contable
Informacin mercantil
Informacin empresarial
69
 TIPO OBJETIVO
SUJETO ACTIVO
Persona encargada de proporcionar la informacin
solicitada en investigacin o juzgamiento del delito de
Lavado de Activos, por:
Juez
Fiscal
PNP..

TIPO SUBJETIVO
Dolo directo
Dolo eventual no se admite (Dice: Deliberadamente)
70
* No ES RELEVANTE DEL TIPO CULPOSO