Resea Histrica

Fundado por Thomas

Sutherland en 1865 en
Hong Kong y en la
actualidad cuenta con mas
de 6000 oficinas a nivel
mundial.
 ANTECEDENTES
A lo largo de la historia la entidad ha sido
vinculada a distintos delitos como lavado de
activos, violacin de leyes de regulacin
financiera, evasin fiscal entre otras.
Paraso Fiscal PALABRAS CLAVES PARA ENTENDER EL
CASO HSBC

Evasin
Tributaria

Lavado de
Dinero

Legalizacin de
Dinero
 Cmo ayudaba el banco a evadir impuestos?
De acuerdo con la informacin, que va de 2005 a 2007, los
clientes de HSBC podan hacer retiros rutinarios de dinero en
efectivo, a menudo en moneda extranjera de poco uso en
Suiza. El banco les ayudaba ocultando estas cuentas no
declaradas para evitar el pago de impuestos mediante
sofisticados esquemas.
El reporte de The Guardian dice que los clientes podan retirar
ladrillos de dinero en efectivo.
Hasta cunto dinero podan sacar?
Segn las leyes suizas, deben reportarse retiros en efectivo
hasta por 9,000 dlares, pero al menos diez clientes hicieron
retiros por ms de 76,000 dlares en un trimestre. Algunos
retiraron hasta 161,000 dlares en tres operaciones.
Los dems clientes hacan retiros desde 3,000 hasta 83,000
dlares una o dos veces al ao.
Cunto fue lo que ayud a ocultar HSBC?
Ms de 100,000 millones de dlares (mdd) de 106,000
clientes de prcticamente todo el mundo es la suma total que
el banco ayud a ocultar para evitar su fiscalizacin.
 LA LISTA FALCIANI
Herbe Falciani, fu un empleado
de HSBC de la filial en Suiza, que
en 2007 hacke la base de datos
del banco huyendo a Francia
donde revelo dicha informacin.

En Febrero de 2015 despus de

una investigacin profunda la
lista completa fue publicada por
SWISSLEAKS
 Algunos Implicados
Alfred Taubman
Alejandro Andrade
Arlette Rice
Los Reyes de Jordania y
Marruecos
El Sultn Gaboos de
Oman
Fernando Alonso
Diego Forln
 EJEMPLOS DE FRAUDE DE HSBC
1. Mxico y Estados Unidos
El 17 de julio de 2012, un subcomit del Senado estadounidense seal que
HSBC Mxico tena un historial de deficiencias antilavado de dinero.

la Administracin Federal Antidrogas agreg que la filial de HSBC en Estados

Unidos haba lavado de 2006 a 2010 al menos 881 mdd

El banco acord el pago de una multa de 1,920 mdd.

2.Argentina

El 12 de noviembre de 2014, reguladores globales impusieron multas por un

total de 3,400 mdd a cinco de los principales bancos del mundo, entre ellos
HSBC, por no haber impedido que sus operadores intentaran manipular los
precios de referencia en los mercados de divisas.
 FALLA EN EL CONTROL INTERNO DE
HSBC
Consultaria
CONCLUSIONES