II Diplomado Curso Integral de Direccin

para Jefes de rganos Operativos

Comandante Carlos Fonseca Amador

Tutora: MSc. Yanelis Reyes Snchez.

Integrantes:
Cap. Jamileth de los ngeles Duarte
Chavarra.
Cap. lvaro Ren Chavarra Morales.
IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN DEL
DELITO DE LAVADO DE DINERO

Es un delito altamente complejo y multicausal.

No reconoce lmites territoriales, culturales ni sociales.

Su alcance a nivel internacional va en aumento y los

aspectos financieros de ste son ms complejos debido al
rpido avance de la tecnologa y la globalizacin de la
industria de los servicios financieros.

El estudio contiene una propuesta de acciones encaminadas

a superar las insuficiencias de los procesos investigativos del
delito mismo. 22
 Caractersticas del
estudio
Es novedoso, estudia el fenmeno delictivo.

Constituye un valioso referente terico para

investigaciones futuras.

Aporta una propuesta de acciones prcticas.

Puede ser utilizado como un instrumento de

consulta por los estudiantes de la Academia de
Polica Walter Mendoza Martnez,
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 SITUACIN PROBLMICA

Durante el perodo correspondiente al I

Semestre del ao dos mil catorce, la Direccin de
Auxilio Judicial conoci, investig y judicializo
un total de tres casos de Lavado de Dinero, que
cuentan con sentencia condenatoria y durante el
perodo homlogo (I Semestre del ao dos mil
trece), un total de cinco casos, cuyas sentencias
fueron pronunciadas en lo que va del I Semestre
del ao 2014, resultando que no todas las
personas que fueron procesadas fueron
declaradas culpables y no todos los bienes
ocupados fueron decomisados por orden judicial
mediante sentencia.
5
 OBJETIVO GENERAL

Disear una Propuesta de Acciones,

encaminadas a contrarrestar las
insuficiencias detectadas en los procesos
investigativos realizados por la Direccin
de Auxilio Judicial en los delitos de
Lavado de Dinero, en busca de mayor
correlacin entre la investigacin y la
sentencia judicial.

6
 OBJETIVOS
ESPECFICOS

1) Analizar los antecedentes histricos y

jurdicos del delito de Lavado de Dinero
en Nicaragua.

2) Identificar las insuficiencias de los

procesos investigativos realizados por
la Direccin de Auxilio Judicial en los
delitos de Lavado de Dinero que cuentan
con sentencia judicial en lo que va del I
Semestre del ao 2014.
7
 PREGUNTAS CIENTFICAS

1. Cules son los antecedentes histricos y jurdicos

del delito de Lavado de Dinero en Nicaragua y su
marco legal?

2. Qu insuficiencias presentan los procesos

investigativos realizados por la Direccin de Auxilio
Judicial en los delitos de Lavado de Dinero que
cuentan con sentencia judicial en lo que va del I
Semestre del ao 2014?

3. Cules acciones se deben disear encaminadas a

superar las insuficiencias detectadas en los procesos
investigativos realizados por la Direccin de Auxilio
Judicial en los delitos de Lavado de Dinero, en busca
de mayor correlacin entre la investigacin y la
sentencia judicial?
8
 DIMENSIONES INVESTIGADAS
Y SUS INDICADORES

1. Recursos humanos y medios tcnicos.

2. Aplicacin de tcnicas investigativas.

3. Efectos en las sentencias judiciales.

4. Acciones para contrarrestar.

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 Jefe del Departamento de Investigaciones de
Drogas.

Detectives .

Jefe del Departamento de Anlisis Financiero de

la Direccin de Investigaciones Econmicas.

Jueces de Distrito Penal de Juicio de Managua.

Director de la Unidad Especializada contra el

Crimen Organizado del Ministerio Pblico.
 ANALISIS DE LOS RESULTADOS
Recursos humanos:

13
Carga laboral y cantidad de investigaciones asignadas
por Detective:
Los Detectives revelaron
que la carga horaria de
trabajo es excesiva.
No solo atienden delitos
de Lavado de Dinero,
sino tambin delitos
relacionados con el
Crimen Organizado y el
Narcotrfico, que
inciden en el nivel de
rendimiento laboral.

14
 El Departamento no
cuenta con los recursos
humanos suficientes,
para dar cumplimiento a
sus funciones, si tenemos
en cuenta los criterios
vertidos entre poco y muy
poco.
No existen detectives
asignados a la atencin
especfica de los delitos
de lavado de dinero.
Este criterio es reiterado
por el Jefe del
Departamento.

15
Asignacin y uso adecuado de los medios tcnicos

El 77.7 % de los detectives

asegur que el
Departamento no cuenta
con los medios tcnicos
requeridos para desarrollar
eficazmente los procesos
investigativos de los delitos
de Lavado de Dinero y
dems delitos competencia
de la Especialidad.

16
 Nivel de conocimiento tcnico y jurdico para la efectiva
ejecucin de los actos de investigacin.
En relacin al nivel de
conocimiento tcnico y jurdico
para la ejecucin de los actos de
investigacin de los delitos de
lavado de dinero, el 100% de los
detectives encuestados asegur
que cuentan con poco
conocimiento, esta situacin
tiene que ver con el hecho que
son relativamente nuevos en el
cargo y no cuentan con cursos de
especializacin en el tema de
investigacin del delito de
Lavado de Dinero.

17
 Aplicacin de tcnicas investigativas:

Se realiz el estudio y anlisis de 3 expedientes policiales

referidos a investigaciones de trfico de estupefacientes,
psicotrpicos y otras sustancias controladas, Lavado de Dinero
y crimen organizado, practicados por la Direccin de Auxilio
Judicial a inicios del ao 2013, concluyendo el proceso judicial
y emisin de sentencia en el I semestre del 2014.
De 5 sentencias judiciales emitidas en el I semestre del 2014,
2 interrumpieron el juicio oral y pblico debido a la admisin
de hechos por parte de los acusados y las 3 restantes si
desarrollaron todo el proceso de juicio oral y pblico,
permitiendo el debate de las partes y la valoracin de la
prueba de cargo y descargo por parte del judicial, concluyendo
con una sentencia de culpabilidad y no culpabilidad segn el
caso al igual que en los dos casos antes mencionados.
18
Adecuada acreditacin del seguimiento policial
realizado a los investigados

En la mayora de los casos se

realiza una adecuada acreditacin
del seguimiento policial, tal como
afirmaron los encuestados. Sin
embargo, el informe de
seguimiento no se encuentra
soportado por otros elementos
materiales que confirme el dicho,
tales como fotografas, grabaciones
de video y documentacin
relacionada.

19
 Recoleccin de elementos de conviccin suficientes para
fortalecer la teora del caso

Los expedientes analizados En 15 actos de investigacin

estn referidos a las actas de ocupacin de
investigaciones complejas. bienes no se consignaron a
nombre de los investigados,
En el anlisis documental de sino de terceros y no se
establece una relacin directa
los expedientes policiales
entre la persona que se le
(3) observamos que los
realiza la ocupacin y el
mismos se encuentran
investigado, ni una se consigna
conformados por varios
en acta la vinculacin directa
tomos de documentos.
que acredite la relacin entre
el bien ocupado y la persona
investigada.
20
Correspondencia entre acusados y condenados.
Las autoridades
judiciales en sus
sentencias
consideraron que los
hechos acusados no
correspondan en todos
los casos con los hechos
probados en juicio,
realizando
modificaciones en las
tipificaciones de los
hechos.
21
Correlacin entre bienes ocupados y
decomisados.
BIENES INMUEBLES:
No existe correlacin entre los bienes
que fueron ocupados mediante
recibos de ocupacin y los bienes
que fueron decomisados mediante
sentencia de autoridad judicial. Del
96 bienes inmuebles ocupados
fueron decomisados 87 que
representan el 90.7 % y los 9
restantes no fueron objeto de
decomiso y representan el 9.3 %.

22
BIENES MUEBLES
(VEHICULOS)
Del total 51 bienes
muebles ocupados, fueron
decomisados 33 que
representan en 64.7%, los
18 restantes no fueron
objeto de decomiso,
representando el 35.3%.

23
1. Disear un plan de
capacitacin dirigido a los
Detectives en el tema de
investigacin del delito de
lavado de dinero,
encaminado a elevar los
conocimientos tcnicos,
jurdicos y operativos
necesarios para la
adecuada sustanciacin
de los procesos.
2. Elaborar una propuesta
a la Jefatura Nacional de
incluir en los planes de
fortalecimiento de
recursos humanos y
tcnicos al Departamento
de Investigaciones de
Drogas de la Direccin de
Auxilio Judicial.
24
3. Orientar a la 4. Fomentar las
Jefatura de la DAJ, coordinaciones entre la
realizar valoraciones Direccin de Auxilio
Judicial, la Direccin de
sistemticas sobre el Investigaciones
comportamiento de la Econmicas y el Sistema
carga laboral. Financiero Nacional para
potenciar el oportuno
flujo informativo.
25
5.Incrementar las acciones de 6. Sistematizar en un
preparacin del personal del documento las buenas y
Departamento que es malas prcticas del
convocado a la celebracin de Departamento de
la vista del juicio oral y Investigaciones de Drogas y
pblico, para potenciar su socializarlas con el personal
desempeo al ofrecer en funcin de superar las
testimonio sobre la insuficiencias que persistan.
investigacin realizada y la
obtencin de los elementos
de prueba presentados.
26
 CONCLUSIONES

1. Tanto el objetivo general como los

especficos de la investigacin fueron
satisfechos, puesto que se lograron
identificar las principales insuficiencias
de los procesos investigativos que
realiza la Direccin de Auxilio Judicial
en los delitos de lavado de dinero y en
consecuencia fundamentar una
propuesta de acciones encaminadas a
contrarrestarlas.
27
 CONCLUSIONES

2. Se logr hacer un anlisis de los

principales antecedentes histricos y
jurdicos del delito de lavado de dinero
en Nicaragua, que demuestran la
daosidad social del fenmeno y la
necesidad de enfrentarlo con un enfoque
sistmico que involucre a todas las
instancias del control social.

28
 CONCLUSIONES

3. Entre las principales insuficiencias que entorpecen

la investigacin de los hechos de Lavado de Dinero
investigados por el Departamento de Investigaciones
de Drogas se encuentran: una plantilla que no se
corresponde con la demanda de hechos y tareas que
le competen al Departamento, lo que representa una
elevada carga laboral en los investigadores, los que a
su vez no cuentan con toda la preparacin tcnica,
jurdica y operativa necesaria para la adecuada
sustanciacin de los procesos investigativos que les
competen ni con los suficientes medios tcnicos que
respaldan el ejercicio de sus funciones.
29
 CONCLUSIONES

4. Otra de las principales deficiencias

investigativas identificadas consiste en
la no realizacin en tiempo y forma de
todos los actos de investigacin
pertinentes para la obtencin de
elementos de conviccin que soporten
los resultados de nuestras
investigaciones y confirmen el tipo penal
de Lavado de Dinero.
30
 CONCLUSIONES

5. Desde el punto de vista investigativo no

existe correspondencia entre los resultados
de las investigaciones realizadas por dicho
Departamento y las sentencias emitidas por
las autoridades judiciales correspondientes,
como consecuencia de la insuficiente carga
probatoria acreditada para demostrar la
responsabilidad de todos los acusados y el
involucramiento de todos los bienes ocupados
por la instancia policial, lo cual demuestra la
necesidad de continuar elevando la
profesionalidad de nuestros detectives. 31
 CONCLUSIONES
6. Dentro de la propuesta de acciones que se
fundamentan encaminadas a contrarrestar las
problemticas identificadas se disearon unas
hacia lo interno del Departamento a cargo de
la investigacin de los hechos en cuestin y
otras hacia lo externo que implican
valoraciones a nivel de jefatura, las que en su
totalidad estn dirigidas a la instruccin de
las fuerzas, el completamiento del personal y
los medios necesarios, as como al
fortalecimiento de las relaciones
interinstitucionales de cara al enfrentamiento
del delito de lavado de dinero. 32
 RECOMENDACIONES EN
EL MBITO POLICIAL
1.Que la Direccin de Auxilio Judicial
valide la posibilidad de emplear las
acciones propuestas en aras de mejorar
el desempeo del Departamento de
Investigaciones de Drogas y en
correspondencia disponga su aplicacin,
mantenga el monitoreo sistemtico de
sus resultados y retroalimente la
propuesta atendiendo a las necesidades
que surjan sobre la marcha .
33
 EN EL MBITO POLICIAL

2. Que la Jefatura Nacional valore la

posibilidad de aplicar la propuesta de
acciones a otras especialidades de la Polica
Nacional que participan con la ejecucin de
acciones investigativas en los procesos que se
originan por los delitos de lavado de dinero.

3. Que el presente estudio se utilice referencia

bibliogrfica para la formacin de los
aspirantes a policas de la Academia de Polica
Walter Mendoza Martnez, Instituto de
Estudios Superiores. 34
 EN EL MBITO POLICIAL

4. Que estos resultados se socialicen en

diferentes eventos a nivel institucional para
propiciar el debate y la reflexin de manera
que se consoliden las buenas prcticas y se
erradiquen las insuficiencias que entorpecen
el buen desarrollo de las investigaciones.

5. Que el estudio motive investigaciones

futuras en torno a la temtica.

35
 EN EL MBITO SOCIAL

1. Que a travs de los medios de comunicacin social

se divulguen campaas publicitarias encaminadas
a sensibilizar a todos los sectores de la poblacin
alrededor de la magnitud y consecuencias del
delito de lavado de dinero y sus conexos.

2. Que se diseen dentro de los programas

curriculares de los diferentes niveles educaciones
asignaturas que formen a los ciudadanos desde
edades tempranas en temas de la convivencia
social libres de drogas, armas, violencia y todo tipo
de vicios o conductas lesivas que giran en torno al
fenmeno investigado.
36
 Qu cuestiones hoy son las que afectan
ms el orden interno? Utilizamos una
palabra que abarca todos los problemas: el
delito. El delito es uno de los factores que
han crecido en estos tiempos, a la vez que
han surgido nuevas formas de delitos a los
que no estbamos habituados, y
posiblemente ni siquiera suficientemente
preparados para combatirlos?
Cte. Fidel castro.