DIPLOMADO EN DERECHO PENAL

ECONOMICOY CRIMINOLOGIA

FUNDAMENTOS SOBRE EL DERECHO PENAL

ECONOMICO Y DE LA EMPRESA

Doctor: FIDEL ROJAS VARGAS

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 A.- CONSIDERACIONES JURIDICO DOGMATICAS
SOBRE EL DERECHO PENAL ECONOMICO

Concepto Estricto Concepto Amplio

Conjunto de normas jurdicas penales que Conjunto de normas jurdicas penales que
protegen el orden econmico, protegen el orden econmico, en tanto
previniendo o sancionando el abuso de regulacin jurdica de la produccin,
poder en el rea de la economa y distribucin y consumo de bienes y
garantizando la vigencia de las normas de servicios
proteccin

Elementos: Papel intervencionista del Estado

a) Orden econmico: Acepcin amplia
Rol regulador del mercado

Conjunto de condiciones para el libro

a) Confianza en el sistema econmico juegos de las leyes del mercado

a) Restablecimiento de la confianza Rol fundamental del ordenamiento

quebrantado jurdico administrativo y del jurdico
penal en ultimo ratio
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 B.- CARACTERISTICAS DEL DERECHO PENAL ECONOMICO
:Art 59 El estado garantiza la libertad de trabajo y de empresa
1. Posee fundamentacin constitucional
comercio e industria.
:Art 60 El estado reconoce el pluralismo econmico.
:Art 61 El estado facilita y vigila la libre competencia combate toda
practica que la limite y el abuso de posiciones dominantes o monoplicas
:Art 65 El estado defiende el inters de los consumidores y usuarios.
2. Parte del derecho penal con una evidente funcin instrumental.

3. Se halla ntimamente relacionado con el derecho econmico (tutela de la libertad econmica)

4. Se gua por los principios de ultima ratio y fragmentariedad: rol del derecho administrativo
De empresa - auto

5. Histricamente se consolida como respuesta a la criminalidad econmica Organizada y estructural

De inteligencia

6. Constituye una de las normas ms dinmicas y de alta inferencia del derecho penal, dado la
alta daosidad social de dichos delitos
7. Sus efectos lesivos abarcan: : la afectacin del equilibrio del mercado y la libre
competencia.
: la afectacin de la confianza en el mercado.
: daos financieros.
:desnaturalizacin de los enunciados constitucionales.
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8. Posee gran versatilidad en la respuesta frente al delito econmico, lo que lo
diferencia de la delincuencia convencional que usualmente es voluble en materia penales.

9. Tutela intereses colectivas o supraindividuales:

No hay titularidad personal del sujeto pasivo

No opera el consentimiento en tanto pernusa legal o

causa de atipicidad

Supone la organizacin de los afectados colectivos

para la defensa de los intereses lesionados o puestos
en peligro

10. Por lo general a la normativa extrapenal para completar el marco de su tipicidad.

11. Supera o desborda el contenido del ilcito econmico administrativo, al
circunscribirse este a las relaciones anmalas entre el sujeto econmico y la administracin
reguladora; en cambio el ilcito penal econmico confronta al agente econmico infractor
con toda la sociedad.

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C. EL BIEN JURIDICO

-Tema en Debate.

- Se tutela el orden econmico en su desarrollo(funcionamiento) en todas sus

manifestaciones : sistema financiero, crediticio, de produccin y comercializacin de
bienes, servicios, seguros, con base a las directrices constitucionales que establecen
parmetros de accin.

- Especficamente el bien jurdico se configura en atencin a cada zona de

manifestacin del orden econmico.

-Tanto el bien jurdico genrico como el especifico posibilitan concretar la proteccin

de modo indirecto a bienes jurdicos individuales (patrimonio) y colectivos (sistema
econmico).

-Se trata en suma de proteger el orden econmico y de liberarlo de los obstculos que
afectan su libre desenvolvimiento.

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 LA DELINCUENCIA ECONOMICA Y LA
RESPUESTA POLITICA CRIMINAL
- Libertad econmica
- Afecta - El derecho a la propiedad
- La igualdad en la regulacin econmica del mercado
- La democralizacin econmica.
- La confianza en la economa social del mercado.

- Si bien constituyen la actualidad una franja de relevancia penal muy significativa (sociedades
postindustriales) los delitos econmicos surgen con el modelo capitalista (siglo XIX y XX).
- Su gran versatilidad y dinamismo, como su poderosa infraestructura y capacidad corruptora
limita al mnimo la inferencia punitiva.

- Su naturaleza, en muchas cosas, transfronteriza, dificulta la aplicacin de las leyes nacionales

que no pueden reprimir a las personas jurdicas.
- Propuesta de lege ferenda a nivel de discusin doctrinaria: despenalizar numerosas delitos
econmicos, frenar la exposicin del derecho penal, aplicar severas sanciones en la areas ce
control extrapenal.

- El cdigo penal, las leyes administrativas de control: funcin de control o reduccin no de

eliminacin.

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* La delincuencia econmica se localiza en los siguientes mbitos
1. Delitos de empresa (societarios).
2. Delios financieros y monetarios.
3. Delitos contra los derechos intelectuales
4. Delitos contra la propiedad industrial.
5. Delitos tributarios y aduaneros.
6. Lavado de activos.
7. Delitos contables.
8. Insolvencias punibles.
9. Delitos contra la buena fe en los negocios.
10. Delitos contra la competencia.
11. Fraudes de subversiones.
12. Delitos informticos.
13. Delitos de corrupcin institucional.
14. Delitos contra el trabajo (libertad de trabajo) y la seguridad social.
15. Estofas, usura.
16. Transferencia electrnica de fondos, abuso en el uso de claves secretas y tarjetas
de credito.
17. Fraudes alimentarios y en las frmacos.

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 LAS TECNICAS DE CONSTRUCCION DE LOS TIPOS PENALES ECONOMICOS

Los delitos de peligro abstracto: Usada preferentemente para tutelar reforzadamente

bienes jurdicos
No requieren describir el peligro
No requieren comprobacin del peligro
Critica : Vulnera principios de tipicidad y culpabilidad. Rebaja de garantas.

Los delitos de peligro concreto

El dato objetivo del peligro forma parte del tigo
Es necesario verificar la posibilidad e inminencia del peligro de lesin.

La tcnica de la ley penal en blanco

El tigo penal especial se completa acudiendo a normativa extragenal (delitos
contra el ambiente).

La tcnica de los elementos normativos del tigo

El tigo penal especial solo se integra adecuadamente acudiendo a la normativa
extrapenal (delitos financieros)
Fundamento de dichas Tcnicas:
La gran dificultad para advertir la lesividad individual de los delitos
econmicos

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 EL AUTOR EN LOS DELITOS ECONOMICOS

El autor del delito econmicos es:

Hombres mujeres de negocios
Manejo de informacin privilegiada
Mediano o alto nivel socioeconmico
Sujeto activo que infringe deberes dado su estatus y ubicacin estructural
El actuar por otro procedimiento tcnico legislativo para evitar espacios de
impunidad cuando son las decisiones de la entidad empresarial las que
originan o dan una causa causal imputable al delito econmico, se aplica
tambien para el caso de representados no empresariales (personas naturales
). El codigo penal peruano, articulo 27, excluye esta ultima representacin
El autor del articulo 27 se encuentra en un estatus de cumplimiento de
deberes frente a la entidad empresarial: actuar como rgano o socio
representante autorizado.

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 LA ANTIJURIDICIDAD Y LA CULPABILIDAD

Ponderacin de intereses en juego (casos de la libre competencia)

Legitima defensa( intereses econmicos de la empresa sometido a difciles
condiciones de existencia)
Estado de necesidad(rol de supervivencia: doble cautabilidad)

DIFICULTADES PARA INTERNALIZAR EN MATERIA PENAL TALES JUSTIFICANTES

Culpabilidad personal del autor en representacin de la entidad empresarial.

Culpabilidad del agente.
Dosificacin de la culpabilidad y determinacin de pena.

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