TEMA

Informe final de auditoria

Auditar a una empresa de mantenimiento de camiones de transporte carga
Auditores :
Condori Choquehuanca ,Jos Luis
Herrera Ancasi, Luis
Quispe Umiyauri, John
rea :Ingeniera Mecnica
Docente: Ing. Renzo Molina Succly
Arequipa Per
2017
 OBJETIVO

Emitir informe final de la

auditora realizada a la
empresa de transporte de
carga terrestre pesado
Transvarsa S.A. con la finalidad
de verificar que esta empresa
mantiene el cumplimiento
permanente de los requisitos
que dieron origen a su
certificacin.
 ALCANCE:

El alcance de la auditora
realizada estuvo orientada a
verificar las capacidades de
la empresa para cumplir las
normas, y el nivel de
cumplimiento de los
procedimientos establecidos
en sus propios manuales de
operacin y mantenimiento.
 1. Desarrollo de la auditoria.

A. Reunin inicial

La reunin inicial se efectu de acuerdo a lo programado, el da 8 de diciembre del 2017, con

participacin del personal de la empresa transvarsa S.A.C. dndose a conocer el programa de
auditora en las areas de operaciones.

Los participantes de esta reunin por cada organizacin fueron los siguientes:

POR TRANSVARSA S.A.C.

Gerente general : Sr. Alejandro Echeverria.

Gerente de aseguramiento de la calidad : Sr. Cesar Arevalo.
Generante de mantenimiento : SR. Jorge chaves.
Gerente de operacin : SR. Juan parra Condori
Seguridad operacional : SR. Vctor Sartori
 POR JJL-AUDITORES S.A.C.
Inspector de operaciones : Sr. Condori Choquehuanca, Jos Luis
Inspector de operaciones : Sr. Herrera Ancasi, Luis Lister
Inspector de operaciones : Sr. Quispe Umiyauri, John
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.

Los hallazgos de la auditoria

fueron clasificados como no
conformidades y
observaciones de acuerdo a
la importancia de los mismos
y al incumplimiento de los
procedimientos internos

EJECUCIN DE LA AUDITORIA
Descripcin
1. El organigrama de mantenimiento
garantiza la presencia de personal de
mantenimiento preparado cuando se
necesite, de la forma ms rpida posible?
2. Hay personal que pueda considerarse
imprescindible cuya ausencia afecta a la
actividad normal del rea de
mantenimiento?
3. El organigrama garantiza que habr
personal disponible para realizar
mantenimiento el mantenimiento
programado, incluso en el caso de un
aumento del mantenimiento correctivo?
4. El nmero de horas extraordinarias que
se genera en el rea de mantenimiento es
mantenimiento el mantenimiento
programado, incluso en el caso de un
MANO DE OBRA DIRECTA.
aumento del mantenimiento correctivo?
4. El nmero de horas extraordinarias que X
Si No A veces observaciones se genera en el rea de mantenimiento es
habitualmente superior al mximo legal
autorizado?
5. La cualificacin previa que se exige al X
X personal del rea de mantenimiento es la
adecuada?
6. Se realiza una formacin inicial efectiva X
X cuando se incorpora un nuevo trabajador al
rea de mantenimiento?
7. Hay un plan de formacin para el X
personal de mantenimiento?
8. Este plan de formacin hace que los X
conocimientos en el mantenimiento de la
X
central mejoren?
9. El plan de formacin hace que los X
conocimientos en otras reas de la central
(operaciones, seguridad, medioambiente,
administracin, etc) mejoren?
10. El personal de mantenimiento mecnico X
X puede realizar tareas elctricas o de
instrumentacin sencillas?
 salida?
16. Se respeta la duracin de los descansos? X
11. El personal de mantenimiento mecnico X 17. La media de tiempos muertos no X
puede realizar tareas elctricas o de productivos es la adecuada?
18. Los tiempos de intervencin se ajustan a X
instrumentacin especializadas?
la duracin terica estimable en que podran
12. El personal de mantenimiento elctrico X realizarse los trabajos?

puede realizar tareas mecnicas sencillas? 19. El personal de mantenimiento se siente X No hay
reconocido en su trabajo? reconocimiento al
13. El personal de mantenimiento elctrico X
personal.
puede realizar tareas mecnicas
20. El personal de mantenimiento siente X
especializadas? que la empresa se preocupa de sus
necesidades para poder realizar un buen
14. El personal de mantenimiento est X
trabajo?
capacitado para trabajar en otras reas
20. El personal de mantenimiento siente X
(operaciones, seguridad, control qumico, que la empresa se preocupa de sus
necesidades para poder realizar un buen
etc)?
trabajo?
15. Se respeta el horario de entrada y X 21. El personal de mantenimiento considera X Falta de
salida? que tiene proyeccin profesional dentro de oportunidades.
la empresa?
16. Se respeta la duracin de los descansos? X
22. El personal de mantenimiento se siente X
17. La media de tiempos muertos no X satisfecho con su horario?

productivos es la adecuada?
25. El personal de mantenimiento tiene un X
buen concepto de sus mandos?
26. El personal de mantenimiento considera X Falta de coordinacin
que el ambiente del departamento de entre el personal de
mantenimiento es agradable? mantenimiento.
27. El nivel de absentismo entre el personal X
de mantenimiento es bajo?
28. El nivel de rotacin entre el personal de X - Salarios bajos
mantenimiento es bajo? - Falta de capacitacin
Hallazgo en el rea de mano de obra

7. Hay un plan de formacin para el personal de mantenimiento? (Obs. 1)

28. El nivel de rotacin entre el personal de mantenimiento es bajo? (Obs. 2)

Observacin N1:
El personal manifiesta no conocer un plan de formacin y capacitacin del personal de
mantenimiento

1. Causa raz determinada por la empresa.

a. Falta de control del jefe de planificacin y control sobre la capacitacin del personal a
su cargo
b. Falta de cumplimiento del procedimiento (programa de entrenamiento)

2. Accin correctiva inmediata adoptada por la empresa.

Re instruir al personal de planificacin y control sobre los
contenidos del procedimiento con atencin las responsabilidades
y funciones que le competen al rea de planificacin y control.

Observacin N2:

Las condicione del lugar de trabajo de mantenimiento son deficientes en las diferentes
funciones y actividades que realiza el personal.

1. Causa raz determinada por la empresa.

Implementacin y mejoras en la infraestructura de la empresa TRANSVARSA S.A.C
No se han realizado en el tiempo estipulado.

2. Accin correctiva inmediata adoptada por la empresa.

a. Re distribucin y ordenamiento de los lugares de trabajo para q mejoren sus
condiciones basados en las 5 S.
b. Ms capacitacin al personal de mantenimiento.
ANALIZANDO EL STOCK DE REPUESTO
Descripcin Si No A veces observaciones

79. Se ha elaborado una lista de repuesto X No se elabora la lista

mnimo que debe permanecer en stock? de repuestos en la
fecha indicada.

80. Los criterios empleados para elaborar

x
esa lista son vlidos?

81. Se comprueba peridicamente que se

X
dispone de ese stock?

82. La lista de stock mnimo se actualiza y X Falta de actualizacin

mejora peridicamente?

83. Se realizan peridicamente inventarios X No se realizan

de repuesto? inventarios de repuesto
en el periodo.

84. Los movimientos del almacn se

X
registran en el sistema informtico?

85. Coincide lo que se cree que se tiene

(segn los inventarios y el sistema X
informtico) con lo que se tiene realmente?
86. El almacn est limpio y ordenado? X

87. El almacn est situado en el lugar

X
adecuado?

88. Es fcil localizar cualquier pieza? X

89. Las condiciones de almacenamiento son

X
correctas?

90. Se realizan comprobaciones del material

X
cuando se recibe?
HALLAZGO EN EL REA DEL STOCK DE REPUESTO

79. Se ha elaborado una lista de repuesto mnimo que debe permanecer en stock?

Observacin N1:
El jefe de compras de la organizacin no coordina todas las actividades relacionadas con la
gestin de repuestos.

1. Causa raz determinada por la empresa.

a. No se tubo coordinacin con el departamento de logstica
b. No se tuvo buenas relaciones con los proveedores
2. Accin correctiva inmediata adoptada por la empresa.
a. Organizar las actividades de su departamento.
b. Recibir las solicitudes de las compras de repuestos.
c. Buscar fuentes de suministro que mejor se adapten a la necesidad de la
empresa.
d. Informar y controlar.
LA ORGANIZACIN DEL MANTENIMIENTO CORRECTIVO
Descripcin Si No A veces observaciones
50. La proporcin entre horas/hombre x
dedicadas a mantenimiento programado y
mantenimiento correctivo no programado es
la adecuada?

51. El nmero de averas repetitivas es bajo? x

52. El tiempo medio de resolucin de una x

avera es bajo?

53. Hay un sistema claro de asignacin de x

prioridades?

54. Este sistema se utiliza correctamente? x

55. El nmero de averas con el mximo nivel x

de prioridad (o averas urgentes) es bajo?
 x
55. El nmero de averas con el mximo nivel
de prioridad (o averas urgentes) es bajo?

56. El nmero de averas pendientes de x Falta de repuestos.

reparacin es bajo

57. La razn por la que las averas pendientes x

estn pendientes est justificada?

58. Se realiza un anlisis de los fallos que x No se cumple con el

afectan a los resultados de la planta? procedimiento
correctamente.
59. Las conclusiones de estos anlisis se x
llevan a la prctica?
HALLAZGO EN LA ORGANIZACIN DEL MANTENIMIENTO CORRECTIVO

50. La proporcin entre horas/hombre dedicadas a mantenimiento programado y mantenimiento

correctivo no programado es la adecuada?

Observacin N1:
No se cumple con el tiempo de programacin del manual de programaciones.

1. CAUSA RAZ DETERMINADA POR LA EMPRESA.

a. Manual de reparaciones desactualizada ya q no existe los manuales de actualizacin
por esta razn las personas no tienes conocimientos de cmo y porque actualizar los
manuales
b. No se cuenta con personal capacitado para poder estar revisando y controlando todos
los manuales y normativas.

2. Accin correctiva inmediata adoptada por la empresa.

a. Actualizar manual de operaciones
b. Crear procedimientos de manual de actualizaciones.
c. Contratar y capacitar al personal de operaciones y mantenimiento de
actualizacin de manuales.
Conclusiones
Conclusiones:

a. La empresa durante este ltimo ao ha experimentado un importante crecimiento, que

incluye la incorporacin de nuevos materiales para el mantenimiento, lo que ha implicado a
la empresa un avance tecnolgico y las operaciones de mantenimiento.
b. Este crecimiento le ha implicado a la empresa una serie de actividades adicionales las cuales
impactaron tanto al rea de operaciones como al rea de mantenimiento.
c. La gran mayora de los hallazgos evidencian falas de control, que se manifiestan en el no
cumplimiento de procedimientos, disposiciones y en existencia de manuales
desactualizados, lo que denota una deficiencia en la direccin tcnica tanto del rea de
operaciones como el rea de mantenimiento. A lo anterior se suma la falta de personal
capacitado en algunas reas, lo que influyo en el cabal cumplimiento de la normativa vigente
y de sus propios procedimientos.
d. No obstante lo anterior de las no conformidades y observaciones evidenciadas durante la
presente auditoria, la situacin de la empresa se encuentra en un nivel aceptable de
seguridad operacional y operacin de mantenimiento, lo que permite conservar su
certificacin.
e. Finalmente, la empresa deber dar estricto cumplimiento al plan de acciones correctivas
presentado, con las disposiciones dictadas por esta SGC en las respectivas resoluciones de
cada no conformidad u observacin, lo cual ser especialmente verificado por el SGC.
f. El no incumplimiento de lo anterior, podra dar origen a nuevos procesos infraccinales y a
la eventualidad suspensin de su certificacin, en aquellos casos que la no implementacin
de las acciones correctivas, generen un riesgo evidente a la seguridad operacional de
mantenimiento.
MUCHAS

GRACIAS

POR

SU

ATENCIN