INVESTIGACIN PREPARATORIA

Esta fase se inicia cuando el Fiscal emite una Disposicin para seguir
adelante con la investigacin formal de los hechos: Disposicin de
Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria (art.336.1).
Finalidad: Bsqueda y reunin de los elementos probatorios de
conviccin, de cargo y de descargo, que permitirn decidir al Fiscal si
formula o no acusacin; tambin persigue que el imputado pueda preparar
su defensa.
Requisitos (art.336.1):
Indicios reveladores de la existencia de un delito
Que la accin penal no haya prescrito
Individualizacin del imputado
Se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad
 Contenido de la Disposicin de Formalizacin (Art.336.2):
El nombre completo del imputado;
Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal podr, si
fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de
investigacin, indicando los motivos;
El nombre del agraviado, si fuera posible;
Las diligencias que de inmediato deben actuarse.
El Fiscal comunica al Juez de Investigacin Preparatoria su decisin formal
de continuar con la investigacin preparatoria, sin perjuicio de su
notificacin al imputado (art. 3 y 336.3).
El Fiscal puede formular directamente acusacin: Cuando considera que
las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin.
 Caractersticas:
Se inicia luego de culminada la investigacin preliminar mediante una
disposicin emanada del despacho fiscal. (No es necesario que se agote el
plazo de inv. Preliminar; las diligencias actuadas en la inv. preliminar no se
repiten.
Se dispone la concurrencia de imputados, agraviados y testigos que no
hubieren declarado en la inv. Preliminar; o en su caso, se requiera o se
dispone su ampliacin.
Se solicitan informaciones complementarias a las entidades pblicas o
privadas.
Las partes pueden solicitar al Fiscal la actuacin de diligencias que sean
conducentes (si rechaza solicitud se instar al Juez de Inv. Preparatoria).
El plazo de la investigacin es de (120) das naturales, se podr ampliar por
(60) das ms. En casos complejos es de (08) meses; para investigacin de
delito perpetrado por imputados integrantes de organizaciones criminales,
personas vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma, el plazo
es de (36) meses. La prrroga por igual plazo la concede el Juez (art.342.2
y 3 NCPP, modificado por Ley N 30077.
Culminada la inv. Preparatoria, el Fiscal se decide por el sobreseimiento o
acusacin, fundamentando sta.
 Efectos (art.339):
Suspender el curso de la prescripcin de la accin penal. Slo se podr
hacer valer la excepcin de prescripcin, hasta antes que el Fiscal
disponga la formalizacin y continuacin de la inv. Preparatoria, una vez
iniciada esta etapa el plazo de prescripcin se suspende
Iniciada esta investigacin slo podr ser archivada por decisin judicial,
por el Juez de Investigacin Preparatoria, a pedido del Fiscal o del
imputado en fase intermedia.
La funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria:
Decide el apersonamiento de las partes en el proceso (actor civil o tercero
civil responsable).
Dicta la medidas cautelares o coercitivas, a pedido del Fiscal o las partes,
imponindolas o varindolas.
Se pronuncia por la actuacin de determinadas diligencias cuando son
rechazadas por el Fiscal.
Dirige la audiencia en donde decide los pedidos formulados por las partes
con intervencin de ellas.
Decide la actuacin de la prueba anticipada (fase preparatoria o intermedia)
Dicta la resolucin de sobreseimiento y dirige la etapa intermedia del
proceso.
 Las Principales Diligencias:
Diligencias complementarias o ampliatorias de la preliminar.
Declaracin del imputado: resulta generalmente adicional o complementaria
debido a que debe haber prestado su declaracin en la etapa preliminar. Se
levantar acta suscrita por todas las personas intervinientes. El Nuevo Cdigo
establece determinadas reglas para ello (art.86, 87, 88, 89 NCPP).
La declaracin de los testigos: Aparecen como primera fuente de informacin
que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en relacin a los
hechos considerados delictuosos, y las personas involucradas. Sus
obligaciones estn contempladas en el art.163 y las abstenciones en el art.165
NCPP.
El NCPP tambin regula la declaracin de los altos dignatarios del Estado, de
los miembros del cuerpo diplomtico, de personas residentes en lugares
distintos a la sede judicial y de determinados casos especiales (art.167,168 y
169).
Cuando se requiera que reconozca a una persona o cosa debe describirla
antes de serle presentada, para luego relatar las circunstancias especiales de
su conocimiento (art.171.4 NCPP).
Para el reconocimiento de personas se tiene en cuenta los arts.189 a 191
NCPP.
 La Pericia: Proceder siempre que, para la explicacin y mejor comprensin de
algn hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza cientfica,
tcnica, artstica o de experiencia calificada (art.172.1).
Caractersticas:
Se ordena por el Fiscal en la etapa preparatoria o por el Juez de la inv. Preparatoria en
casos de prueba anticipada o por el Juez del juicio.
Se nombra un perito entre los especialistas y entre stos a los que sirven al estado; en su
defecto, entre los designados o inscritos segn la LOPJ.
En casos complejos podrn designarse a dos o ms peritos.
Se establece que la labor pericial se encargar, sin necesidad de designacin expresa, al
Laboratorio de Criminalstica de la PNP, al Instituto de Medicina Legal del MP y al Sistema
Nacional de Control y cualquier organismo del Estado con labor cientfica o tcnica,
prestando auxilio gratuitamente (art.173.2).Las universidades institutos de investigacin o
personas jurdicas especializadas podrn asumir tambin labor pericial.
El perito prestar juramento o promesa de honor de desempear el cargo con verdad y
diligencia.
El objeto de la pericia ser determinada por la autoridad fiscal o judicial, segn el estado
procesal. Tambin fijar el plazo para la entrega del informe pericial.
Se podr disponer la ampliacin de la pericia por el mismo perito o designar otro.
Se prev la tacha de peritos en los casos sealados. Procede la subrogacin. La
tacha no impide la presentacin de la pericia.
La labor pericial es gratuita y en los casos que no lo fueran, los honorarios se fijarn
conforme a la tabla que para tal efecto se apruebe.
El perito tiene acceso al expediente y dems evidencias.
Est obligado a la reserva, bajo responsabilidad.
 El perito de parte es propuesto cuando el Fiscal o Juez designe perito oficial y dentro
del quinto da de notificada las partes, u otro plazo que el Juez designe (art.177).
Adems del Informe pericial documentado, la ley establece el examen o
interrogatorio directo para que explique el contenido del mismo, objeto, mtodo
seguido y conclusiones, responder a las preguntas que le formulen. Se trata de la
llamada ratificacin de la pericia
El examen o explicacin pericial se producir en el Juzgamiento, ante la autoridad
jurisdiccional, en el caso de existir informes discrepantes entre los peritos oficiales,
se proceder al debate entre ellos en el curso del juicio oral (art.181 NCPP).
El Careo: Diligencia de suma importancia cuando de las declaraciones de
los acusados, vctimas o testigos se desprenden contradicciones sobre
determinados puntos o temas, resultando necesario, poniendo a las partes
en oposicin fsica, expliquen lo dicho, lo aclaren o lo mantengan,
Procede el careo entre agraviados, o entre testigos o stos con los
primeros.
No procede entre el imputado y la vctima menor de catorce aos , salvo
que su defensa o representante lo solicite de manera expresa (art.
 Los Documentos: Comprende todas las manifestaciones de hecho como
manuscritos, fotocopias, pelculas, grabaciones magnetofnica, video, etc. (art.185
precisa las clases de documentos)
El art.184 seala la incorporacin de la prueba documental al proceso.
El reconocimiento de personas:
Se le conoce tambin como reconocimiento en rueda o de personas.
Constituye una de las diligencias judiciales (y policiales) de relevante impacto dentro
de los actos de investigacin, ya que importa sindicacin o imputacin directa de la
vctima o testigo del hecho que se investiga sobre la persona imputada del mismo.
Exigencias legales: a)descripcin previa de la persona a reconocer; b)el examen
visual de la persona descrita entre otras que presenten similares caractersticas; y c)
el reconocimiento de la persona imputada (art.189.1).
El presupuesto previo es que la persona que va a reconocer a otra no la conozca.
Se habilita el reconocimiento del imputado a travs de la fotografa u otros registros,
observndose las reglas antes citada.
Se legisla el reconocimiento de voces, sonido y cuanto pueda ser objeto de
percepcin sensorial; y el reconocimiento de cosas.
El reconocimiento se encuentra regulada en los arts. 189 a 191 del NCPP.
Inspeccin judicial y reconstruccin:
 La inspeccin judicial y la reconstruccin: (art.192 a 194)
Son ordenadas por el Juez o el Fiscal durante la investigacin preparatoria.
La inspeccin o reconocimiento (inspeccin ocular), es una actividad
investigatoria dirigida por el Fiscal para examinar directamente la escena del
crimen con la finalidad de lograr una mejor apreciacin de los hechos y
circunstancias, as como recoger los elementos probatorios que an se
encuentren.
-No todo delito requiere de esta diligencia.
Su objeto es comprobar huellas y otros efectos materiales que el delito haya
dejado en los lugares y cosas o en las personas.
La reconstruccin del hecho tiene por finalidad verificar si el delito se efectu
o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y dems pruebas
actuadas.
-No se obligar al imputado a intervenir en el acto.
Diligencias especiales: El levantamiento de cadver, la necropsia, el
embalsamiento de cadver, el examen de vsceras y materias sospechosas, el
examen por lesiones y agresin sexual, el examen en caso de aborto,, la pre-
existencia y valorizacin del bien patrimonial e informes tcnicos oficiales
especializados de la Contralora G de la Rep. (Arts. 195 al 201-A incorporado
por la Ley 30214)
 El plazo de la investigacin preparatoria:
El plazo es de (120) das naturales, pudiendo ampliarse, por (60) das
naturales (art.342).
Investigaciones complejas: ocho meses.
Investigaciones de delitos perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que acten por
encargo de la misma: Treinta y seis meses.
La prrroga por igual plazo debe concederla el Juez de Investigacin
Preparatoria (art.342.2 NCPP, modificado por la Ley 30077)
Proceso complejo (corresponde al Fiscal emitir Disposicin-Art.342.3):
- Requiera de la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin.
- Comprenda investigacin de numerosos delitos.
- Involucra cantidad importante de imputados o agraviados
- Demanda la realizacin de pericias con revisin de nutrida documentacin o
complicados anlisis tcnicos.
- Realizar gestiones procesales fuera del pas ;
- Diligencias en varios Distritos Judiciales.
- Revisa la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
- Comprende investigacin de delitos perpetrados por integrantes de organizacin
criminal, personas vinculadas a ellas o acten por encargo de ellas.
 Fin de la Investigacin Preparatoria:
Culmina cuando se han alcanzado los objetivos propuestos o con el
vencimiento de los plazos sealados en la ley (art.343).
Dispuesta la conclusin de la Inv. Preparatoria, el Fiscal decidir en el plazo
de quince das si formula acusacin o si requiere el sobreseimiento
(art.344.1)
Si el Fiscal no diera por concluida la investigacin, las partes pueden acudir
al Juez de Investigacin Preparatoria solicitando audiencia de control de
plazo.
El juez cita al fiscal y a las partes a la audiencia.
Si no se ha cumplido el plazo el Juez dispondr su continuacin.
Si el Juez considera que se ha cumplido el plazo ordenar la conclusin de
la investigacin preparatoria, concede al Fiscal un plazo de diez das para
que emita pronunciamiento: Requerimiento de sobreseimiento o acusacin.

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 BIBLIOGRAFA:
Snchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso Penal.
Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Ley 30214