IPERC DE LINEA

BASE

ALCANTARA DE LA CRUZ DANNY

TICLLASUCA MEZA WILFREDO
Reglas para un buen Entendimiento

• Apagar su Celular o Colocar en Vibrador.

• Participación abierta y enérgica.

• Atención Focalizada en la Sesión.

• Compromiso para hacer el día productivo.

• Respeto – Todas las opiniones son válidas.

• Salga de la Sala si requiere atender llamadas.

• No usar Computador / Equipos Electrónicos.

• Asistencia, Puntualidad y Permanencia.

COLOCAR CELULARES

• Evitar Conversaciones Paralelas.

EN SILENCIO

NO UTILIZAR EQUIPOS
2 ELECTRÓNICOS
Agenda

1. Objetivo
2. Alcance
3. Referencia Legal y otras normas
4. Definiciones
5. Descripción del Procedimiento
5.1 Conformación del Equipo Multidisciplinario
5.2 Elaboración del Mapa de Procesos
5.3 Identificación y evaluación de riesgos por tarea
5.4 Llenado de la Planilla IPERC Línea Base
5.5 Actualización y Revisión de la Evaluación de Riesgos
6. Responsables
7. Registros Controles y Documentación
Objetivo
1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento a aplicar para la identificación de peligros y aspectos ambientales, evaluación y
control de riesgos presentes en las operaciones de Volcan Compañía Minera S.A.A.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todos los trabajadores, operaciones, actividades rutinarias, no rutinarias, cambios
en general y proyectos a ejecutarse por Volcán Compañía Minera S.A.A., empresas contratistas mineras,
empresas conexas y visitantes.

3. REFERENCIAS LEGAS Y OTRAS NORMAS

1. Decreto Supremo 024-2016 E.M. “Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería”.
2. LEY No 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
3. Decreto Supremo 005-2012-TR “Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo”.
4. Norma ISO 14001 Requisito 4.3.1, 4.4.4, 4.4.6
5. Norma OHSAS 18001 Requisito 4.3.1, 4.4.4, 4.4.6
Definiciones
1. IPERC: Metodología de Identificación de peligros para la valoración de los riesgos y el
establecimiento de controles.

2. IPERC de Línea Base: Es el punto de partida para la identificación de fuentes de riesgo y su

evaluación de riesgos. Evalúa los riesgos de las actividades, instalaciones, productos y
servicios identificados en los mapas de procesos de la compañía, las áreas geográficas de las
unidades de Volcan compañía minera. Es la base del Sistema de Gestión de Seguridad,
Salud y Medio Ambiente.

3. Fuente de riesgo o Peligro: Peligros o aspectos ambientales. Elemento o situación de

cualquier actividad, producto o servicio con potencial de producir daño humano, deterioro de
la salud, daño material, o impacto ambiental o una combinación de estos.

4. Peligro: Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos, procesos y
ambiente.

5. Riesgo: Es la combinación de probabilidad y severidad reflejados en la posibilidad de que un

peligro cause pérdida o daño a las personas, a los equipos, a los procesos y/o al ambiente de
trabajo.
Definiciones

FACTOR DE
RIESGO
(PELIGRO) RIESGO CONSECUENCIA
PELIGRO RIESGO CONSECUENCIA
• Todo aquello que tiene potencial de • Es la combinación de probabilidad • El peor escenario que podría
causar daño a las personas, y severidad reflejados en la ocurrir en contacto con la
equipos, procesos y ambiente. posibilidad de que un peligro fuente de energía.
• Está presente en todo lo que es cause pérdida o daño a las
6 personas, equipos, procesos y/o al
físico.
ambiente de trabajo.

PELIGRO RIESGO CONSECUENCIA

RUIDO > 85 dB EXPOSICIÓN AL RUIDO HIPOACUSIA INDUCIDA POR EL RUIDO

MAQUINARIA SIN PROTECCIÓN ATRAPAMIENTO HERIDA, AMPUTACIÓN

PISO RESBALOSO CON ACEITE Y

CAIDA AL MISMO NIVEL CONTUSIÓN, FISURA, FRACTURA
GRASA

PARTICULAS MICROSCOPICAS DE EXPOSICIÓN AL POLVO DE SILICOSIS, ENFERMEDADES A LAS VIAS

SILICE SILICE RESPIRATORIAS
Definiciones
6. Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el ambiente.

7. Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total o
parcialmente resultante de las actividades, productos o servicios.

8. Gravedad: Grado de daño o pérdida humana, deterioro de la salud o impacto ambiental relacionado a la
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

9. Probabilidad: Posibilidad de que un evento específico ocurra. Posibilidad de que un peligro o aspecto
ambiental se manifieste en daño o pérdida humana, deterioro de la salud o impacto ambiental.

10. Exposición: Representa un factor que considera características como número de veces que se realiza una
actividad, número de personas involucradas en las tareas o expuestas, tiempo (duración), volumen e
intensidad, espacio en que se realizan las actividades, etc.
Definiciones
12. Mapeo de Procesos: Es una metodología que permite elaborar una representación gráfica de un proceso,
mostrando las secuencias de tareas que se ejecutan. Es una probada herramienta analítica y de
comunicación orientada a ayudar a mejorar los procesos existentes para optimizarlos.

13. Proceso: Representa la suma de actividades que se desarrollan en un área, por ejemplo: Desarrollo,
Preparación, Explotación, Transporte, Relleno, Concentración de Mineral.

14. Actividad: Conjunto de tareas propias de un trabajo, como por ejemplo: desatado de rocas, pintado de
pared, carguío de frente para voladura.

15. Tarea: Es una parte específica de la labor / actividad asignada, como por ejemplo: inspección de
herramientas, inspección de labor, traslado de materiales.
Definiciones
16. Riesgo aceptable: Riesgo que ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización teniendo
en consideración sus obligaciones legales y su propia política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente.

17. Riesgo Total puro: Riesgo calculado sin controles. La clasificación del Riesgo actual consiste en el
producto de las categorías atribuidas en la evaluación:

Riesgo Total Puro = SEVERIDAD x PROBABILIDAD x EXPOSICIÓN

16. Riesgo Residual: Es el riesgo Riesgo en el momento de la evaluación se considera los controles actuales
implementados. La clasificación del Riesgo residual consiste en el producto del Riesgo total puro por la
Mitigación (columna “Mit” - Efectividad del Control):

Riesgo Total puro x (100 - Mit)

Riesgo Residual 
100

NOTA: Cuando el Riesgo Residual está en la misma clasificación del Riesgo total puro, es un indicativo de la
ineficacia o inexistencia de los controles.
Especificaciones del Procedimiento
5. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO:

5.1 CONFORMACIÓN DEL COMITÉ MULTIDISCIPLINARIO:

Se debe realizar la planeación y preparación para el análisis de riesgos de procesos cumpliendo lo siguiente:

a. Los Equipos multidisciplinarios de IPERC Base deben ser conformados por las superintendencias, jefes de
área y empresas contratistas con los colaboradores (supervisores y trabajadores) de experiencia en
ingeniería, mantenimiento, conocimiento del proceso, actividades y tareas que realiza. El equipo
multidisciplinario se registrara en el (REG-VOL-GLO-01-06) Conformación de Equipo Multidisciplinario.

b. Los miembros del equipo multidisciplinario deben recibir capacitación en los métodos de revisión que se
deberán de aplicar, así como en el llenado de la planilla IPERC Base.
Especificaciones del Procedimiento
5.2 ELABORACIÓN DEL MAPEO DE PROCESOS:
Todas las áreas de cada unidad, incluyendo áreas ubicadas en Lima y Empresas contratistas mineras y
conexas, deben tener disponible el mapeo de sus procesos. Todas las actividades y las tareas rutinarias y no
rutinarias deben ser consideradas en el levantamiento.

Para el levantamiento de los procesos, sub procesos, actividades y tareas se utilizara el REG-VOL-GLO-01-04
Mapeo de Procesos.

Para realizar el IPERC Base necesitamos primero el mapeo de procesos.

Código: REG- VOL-GLO-01-04

Revisión: 01
MAPEO DE PROCESOS Área: SSO

Páginas: 1

Miembros del equipo:

Apellidos y Nombres Firma

Fecha de inicio:

Fecha de término:

Area:

N° AREA PROCESO SUB PROCESO ACTIVIDADES TAREAS

Especificaciones del Procedimiento
5.3 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS POR TAREA:
Todas las áreas de cada unidad incluyendo áreas en Lima deben realizar la identificación de fuentes de
riesgos y su evaluación, tomando en cuenta que debe desarrollarse hasta las tareas.

En el flujograma N° 1 se representa la secuencia a seguir para la definición de los bloques de proceso a ser
analizados:

Flujograma N° 1 Secuencia a seguir para la definición de los bloques de proceso a ser analizados.
 Especificaciones del Procedimiento
5.4 LLENADO DE LA PLANILLA IPERC LINEA BASE:
A partir de los levantamientos realizados, mediante el mapeo de procesos, se debe completar la Evaluación de Riesgo en la
Planilla de Riesgos usando el formato REG-VOL-GLO-01-01 mostrado en la “Tabla N° 1 Planilla Matriz IPERC BASE”. Este
formulario debe ser utilizado como una planilla de levantamiento de campo, la cual debe ser incluida en el sistema SSOMAC para
publicación y conocimiento de todos los colaboradores de la empresa.

1 2 3 4 5
7
6 8 9 10
SECUENCIA

FACTOR DE RIESGO
GERENCIA / TAREA DETALLE RIESGO CONSECUENCIA
ÁREA PROCESO ACTIVIDAD (PELIGRO / ASPECTO)
SUPERINTENDENCIA

IMPACTO /
SECUENCIA Gerencia Área PROCESO ACTIVIDAD TAREA ASPECTO / PELIGRO DETALLE RIESGO
CONSECUENCIA

 2. Gerencia/Superintendencia:

Nombre de la gerencia o superintendencia, ejemplo: Mina, Geología, Mantenimiento, Planta

Concentradora, Laboratorio, Proyectos, Gerencia de Operaciones .

 3. Área:

Sub división de la gerencia, ejemplo: Mantenimiento eléctrico. Servicios Auxiliares, Geomecanica,

Logística, etc.
Especificaciones del Procedimiento

1 2 3 4 5
7
6 8 9 10
SECUENCIA

FACTOR DE RIESGO
GERENCIA / TAREA DETALLE RIESGO CONSECUENCIA
ÁREA PROCESO ACTIVIDAD (PELIGRO / ASPECTO)
SUPERINTENDENCIA

IMPACTO /
SECUENCIA Gerencia Área PROCESO ACTIVIDAD TAREA ASPECTO / PELIGRO DETALLE RIESGO
CONSECUENCIA

 4. Proceso:

Conjunto de actividades que caracteriza un trabajo que tenga entradas y salidas, Ej.: Avance,
Explotación, Exploración, Bombeo, Chancado, Molienda, etc.

 5. Actividad:

Conjunto de tareas propias de un trabajo, como por ejemplo: desatado de rocas, pintado de pared,
carguío de frente para voladura.

 6. Tarea:

Es una parte específica de la labor / actividad asignada, como por ejemplo: inspección de herramientas,
inspección de labor, traslado de materiales..
 Especificaciones del Procedimiento

1 2 3 4 5
7
6 8 9 10
SECUENCIA

FACTOR DE RIESGO
GERENCIA / TAREA DETALLE RIESGO CONSECUENCIA
ÁREA PROCESO ACTIVIDAD (PELIGRO / ASPECTO)
SUPERINTENDENCIA

IMPACTO /
SECUENCIA Gerencia Área PROCESO ACTIVIDAD TAREA ASPECTO / PELIGRO DETALLE RIESGO
CONSECUENCIA

 7. Factor de riesgo:

Estado, elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que representa amenaza
a la Seguridad, Salud y Medio Ambiente pudiendo causar daño:
• Lesión o dolencia
• Daño a la propiedad/local de trabajo
• Daño al medio ambiente
• Combinación de estos

 8. Detalle:
Discriminación particular de los Factores de Riesgo, Riesgo y consecuencia, ejemplo:
Especificaciones del Procedimiento
14 16

TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

 9. Riesgo:

Acción o interacción de energías que puede generar la ocurrencia de un evento que tiene potencial de
causar consecuencias de SSO.
El conjunto de los términos «Factor de Riesgo» y «Riesgo» tiene la connotación de Aspecto Ambiental o
Peligro de Seguridad y Salud Ocupacional.

 10. Consecuencia:

Se identifican las posibles consecuencias de los Factores de Riesgo y Riesgos como resultantes de un
evento que cause alteración:
• Del medio ambiente
• De la integridad física o de la salud de las personas o
• Del patrimonio de la empresa o de terceros
La consecuencia tiene la connotación de Impacto Ambiental o riesgo en Seguridad y Salud Ocupacional.
Especificaciones del Procedimiento
14 16

TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

 11. SSMA:

Los factores de riesgo son clasificados de acuerdo al origen:

Sa (Salud), Se (Seguridad) y Ma (Medio Ambiente).

 12. Incidencia:

D (Directo): resultante de la actividad ejercida por los empleados de las Unidades Operacionales.
I (Indirecto): Resultante de la actividad de los prestadores de servicio o de los proveedores, sobre los
cuales las unidades operacionales tengan alguna influencia.
D/I (Directo/Indirecto): Resultante de la actividad ejecutada por la Unidad Operacional y por los
prestadores de servicio/proveedores.
Especificaciones del Procedimiento

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TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

 13. Temporalidad:

Condición temporal en que la consecuencia relacionada con el riesgo manifiesta:

P (Pasado), A (Actual) o F (Futuro).

 14. Evaluación del perfil de riesgo:

La puntuación de los riesgos en cuanto a la severidad, probabilidad y exposición es dada en la condición

de riesgo puro (sin considerar los controles).

Nota: Si hay duda en cuanto a la atribución de puntuación, se debe considerar la mayor puntuación
aplicable, de forma que el peor caso sea controlado.
 Especificaciones del Procedimiento
Seguridad Salud Medio Ambiente
SEV. DESCRIPCIÓN Naturaleza del incidente Naturaleza de los daños a la propiedad Reacción de las autoridades / público Im plicancias económ icas

64 CATASTRÓFICO Múltiples muertes Pérdidas de propiedad devastadoras Prensa internacional y/o proceso Pérdida total

32 CRÍTICO Muerte o gran número de incidentes serios / incapacitantes Pérdidas de propiedad serias / muy extendidas Prensa nacional / local y/o multa elevada Incapacidad económica prolongada

16 SERIO Uno o más incidentes serios / incapacitantes Pérdidas de propiedad significativas /calculables Reclamo de la comunidad y/o multa no elevada Impacto económico significativo sobre el negocio

8 MARGINAL Lesiones leves Pérdidas de propiedad menores Reclamo individual y/o no conformidad legal Impacto económico menor sobre el negocio
Pérdidas de propiedad menores, pérdidas
4 NO SIGNIFICATIVO Atención de primeros auxilios
aisladas
Potencial de reclamo y/o no conformidad con el estándar Pequeña pérdida económica

SEV. DESCRIPCIÓN Naturaleza del incidente Características típicas del factor de riesgo Im plicancias económ icas Consecuencias m édicas

Cáncer ocupacional u otras enfermedades graves que acortan el tiempo

de vida, enfermedades crónicas que produzcan fatalidad (es) colectiva
64 CRÍTICO (s). Fallecimiento(s), incapacidad total permanente o casos múltiples de Extremadamente contagiosa Pérdida total Epidémica con consecuencias fatales
incapacidad total permanente (químicos con efectos tóxicos agudos,
grandes grupos expuestos a carcinógenos)
Agentes causantes de daño Irreversible, interfiere con el desempeño del
trabajo a largo plazo, incluso ausentismo laboral prolongado,
32 MAYOR enfermedades graves que limitan el tiempo de vida, enfermedades Contagiosa Incapacidad económica prolongada Epidémica con serias consecuencias médicas en el largo plazo
agudas que impliquen Incapacidad Permanente (corrosivos,
cancerígenos, frío y calor externo).
Agentes causantes de daño con potencialidad de hacerse irreversible si
no se corrigen a tiempo (ruido, vibraciones, manejo inadecuado de cargas,
16 MODERADO químicos con efectos sistémicos), el trabajador puede laborar en un Con facilidad para contaminarse Impacto económico significativo sobre el negocio Epidémica con consecuencias leves
trabajo que no le exija mucho esfuerzo físico o agravamiento de
enfermedad.
Agentes causantes de efectos reversibles a la salud (agentes irritantes,
bacterias contaminantes de alimentos, virus del ambiente ,stress)
Se puede producir contaminación pero no es
8 MENOR enfermedad puede conducir a incapacidad temporal.Casi siempre buena
común
Pequeño impacto económico sobre el negocio Efectos nocivos para la salud en un gran número de personas
respuesta al tratamiento médico recibido en el centro de salud no afecta
el desempeño laboral del trabajador.
No afecta el desarrollo del trabajo, ni causa incapacidad, enfermedad
conducente a malestar temporal de efecto leve,en la mayoria de los
4 BAJO
casos no necesitan atención medica. Las consecuencias se mitiga con
En casos excepcionales ("soft skull") Pequeña pérdida económica Efectos leves en la salud que son reversibles

medidas generales.

SEV. DESCRIPCIÓN Naturaleza del incidente Reacción pública / im plicancia legal Costo

64 CATASTRÓFICO Daño irreversible al medio ambiente o al ecosistema Prensa internacional y/o proceso Impacto negativo sobre los mercados internacionales

32 CRÍTICO Daños de largo plazo y/o extendidos al medio ambiente Prensa nacional / local y/o multa elevada Impacto negativo sobre los mercados nacionales

La performance económica de las empresas u organizaciones

16 SERIO Efecto permanente sobre la comunidad. Daño al medio ambiente. Reclamo de la comunidad y/o multa baja
está influenciada negativamente

Perturbación ecológica de corto plazo. Influencia restringida sobre la La performance económica del departamento o de la sección está
8 MARGINAL
comunidad.
Reclamo individual y/o no conformidad legal
influenciada negativamente

Estrés ecológico sobre el medio ambiente. Posible incomodidad a la Potencial de reclamo y/o no conformidad con el
4 NO SIGNIFICATIVO
comunidad. estándar
Se incurre en costos menores como resultado del incidente
 Especificaciones del Procedimiento
Seguridad Salud Medio Ambiente
PROB. DESCRIPCIÓN No. de ocurrencias Historial de operaciones similares Índice de recurrencia Historial de incidentes

La recurrencia de incidentes es regular. Se tolera la recurrencia Ocurre con frecuencia. Otras empresas o unidades
32 REGULAR Más de 5 veces al año El número de ocurrencias es elevado
de incidentes leves. experimentaron incidentes con regularidad

A pesar de las estrategias de prevención implementadas, al

16 PROBABLE Hasta 5 veces al año Ocurrencias regulares
parecer los incidentes vuelven a ocurrir.
La empresa experimentó más de uno de estos tipos de incidentes

8 POCO COMÚN Anualmente El número de ocurrencias es bajo Se produjo la recurrencia de incidentes pero no es muy común. La empresa o una empresa similar experimentó dichos incidentes

La recurrencia de incidentes es poco frecuente y rara cuando Una amplia base de datos indica que un incidente puede ocurrir
4 RARO Una vez cada 10 años Poco común
existen controles y éstos se mantienen. una vez en la vida de la operación
SUMAMENTE
2 IMPROBABLE
Una vez en 100 años o más Improbable No se tiene información de recurrencias. La historia de incidentes es muy rara

PROB. DESCRIPCIÓN No. de ocurrencias Historial de operaciones similares Índice de recurrencia Historial de incidentes
La recurrencia de incidentes es regular. Se tolera la recurrencia Ocurre con frecuencia. Otras empresas o unidades
32 MUY PROBABLE Hay presencia de agentes y factores en el área esta semana El número de ocurrencias es elevado
de incidentes leves. experimentaron incidentes con regularidad
A pesar de las estrategias de prevención implementadas, al
16 PROBABLE Hay presencia de agentes y factores el área en el ultimo mes Ocurrencias regulares
parecer los incidentes vuelven a ocurrir.
La empresa experimentó más de uno de estos tipos de incidentes

8 POCO PROBABLE Hay presencia de agentes y factores en el área en los últimos 03 meses El número de ocurrencias es bajo Se produjo la recurrencia de incidentes pero no es muy común. La empresa o una empresa similar experimentó dichos incidentes

La recurrencia de incidentes es poco frecuente y rara cuando Una amplia base de datos indica que un incidente puede ocurrir
4 OCASIONAL Hay presencia de agentes y factores en el área en el ultimo semestre Poco común
existen controles y éstos se mantienen. una vez en la vida de la operación

2 RARA VEZ Hay presencia de agentes y factores en el área en el ultimo año Improbable No se tiene información de recurrencias. La historia de incidentes es muy rara
PROB. DESCRIPCIÓN No. de ocurrencias Historial de operaciones similares Índice de recurrencia

La recurrencia de incidentes es regular. Se tolera la recurrencia

32 REGULAR Más de 5 veces al año El número de ocurrencias es elevado
de incidentes leves.

A pesar de las estrategias de prevención implementadas, al

16 PROBABLE Hasta 5 veces al año Ocurrencias regulares
parecer los incidentes vuelven a ocurrir.

8 POCO COMÚN Anualmente El número de ocurrencias es bajo Se produjo la recurrencia de incidentes pero no es muy común.

La recurrencia de incidentes es poco frecuente y rara cuando

4 RARO Una vez en 10 años Poco común
existen controles y éstos se mantienen.

SUMAMENTE
2 IMPROBABLE
Una vez en 100 años o más Improbable No se tiene información de recurrencias.
Especificaciones del Procedimiento

Seguridad Salud Medio Ambiente

EXP. DESCRIPCIÓN Exposición de las personas (en la tarea)

5 AMPLIA 08 horas a más

4 DISPERSA 05 a 07 horas

3 SIGNIFICATIVA 03 a 04 horas

2 RESTRINGIDA 02 horas

1 NO SIGNIFICATIVA 01 hora a menos

EXP. DESCRIPCIÓN
Escala de exposición (impacto legal, impacto en imagen, impacto
institucional)
EXP. DESCRIPCIÓN Exposición de las personas (en la tarea)

Exposición continua o frecuente donde los agentes y factores son

5 AMPLIA Internacional

mayores a LEO complicando la salud del trabajador, dependiendo la

naturaleza del agente con cáncer ocupacional, otras enfermedades
4 DISPERSA Regional / nacional
5 CRITICO
graves que limitan el tiempo de vida o enfermedades crónicas que
produzcan fatalidad (es) colectiva (s) incapacidad total permanente o
3 SIGNIFICATIVA Local
casos múltiples.
Exposición continua o frecuente donde los agentes y factores se 2 RESTRINGIDA Alrededores inmediatos
encuentran en el siguiente rango: 0.75XLEO – 1XLEO. Los agentes de
4 MAYOR naturaleza irreversible interfieren con el desempeño del trabajo a largo 1 NO SIGNIFICATIVA Contenida en el área
plazo, incluso ausentismo prolongado, enfermedades graves que limitan el
tiempo de vida donde se comprometen vías, tejidos y/o sistemas.
Exposición continua o frecuente donde los agentes y factores se
encuentran en el siguiente rango: 0.5XLEO – 0.75XLEO. Agentes
3 MODERADO causantes de potencial daño irreversible a la salud sin pérdida de vida
(ruido, vibraciones, manejo inadecuado de cargas, químicos con efectos
sistémicos.
Exposición poco común donde los agentes y factores se encuentran en el
siguiente rango: 0.1XLEO – 0.5XLEO. No afecta el desempeño del trabajo,
2 MENOR agentes causantes de efectos reversibles a la salud (agentes irritantes,
bacterias contaminantes de alimentos, stress), enfermedad puede
conducir a incapacidad temporal.
Exposición que se presenta rara vez, donde los agentes y factores son
1 BAJO menores a 0.1X LEO. No afecta el desarrollo del trabajo, ni causa
incapacidad.
Especificaciones del Procedimiento

14 16

TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

M it 1 NIVEL DE CONTROL

 Mitigación:
A
Estudios Urgentes /
99% Eliminar Refleja el factor de reducción del riesgo total puro determinado en función de
la eficacia de los controles aplicados.
B
Bloqueo Físico /
Habilitación Formal/ Para cada riesgo evaluado en función a la severidad, probabilidad y
75% Procedimiento de
Operación / Monitoreo exposición , se confiere una puntuación del riesgo puro.
Continuo /
Entrenamiento
C Para realizar la puntuación de mitigación en función al riesgo puro debemos
Documentación Formal /
50% Monitoreo / analizar ¿Cuáles son los controles ya existentes?
Entrenamiento

D
Procedimiento de
25% Operación /
Entrenamiento

E
3% Tolerar
Especificaciones del Procedimiento

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TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

 15. Situación:

N (Normal): De una actividad o proceso que ocurre de forma previsible.

A (Anormal): Situación circunstancial que ocurre de manera no prevista o no programada no siendo
necesario un plan de emergencia.
E (Emergencia): Situación circunstancial que ocurre de manera no prevista o no programada, habiendo
necesidad de la movilización de un equipo especializado en la respuesta a esas situaciones de
emergencia.

La situación de emergencia esta asociada a un riesgo con severidad alta (32 o 64) y a la baja
probabilidad de ocurrencia.
Especificaciones del Procedimiento

14 16

TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

 16. Riesgo Total Puro:

Riesgo Total Puro= Severidad x Probabilidad x Exposición

La puntuación mínima posible para un determinado riesgo es de 8 (4x2x1), indicando que no provoca
algún efecto adverso a SSO.
La puntuación máxima posible para un determinado riesgo es de 10240 (64x32x5), indicando que el
riesgo puro es extremadamente perjudicial a SSO.
Especificaciones del Procedimiento

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TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

 Riesgo Residual:

Considerando los controles existentes, consiste en el producto del riesgo puro por la mitigación.

Riesgo Residual: Riesgo Puro x (100% - Mitigación%)

Cuando el riesgo residual esta en la misma clasificación del riesgo puro, es indicativo de ineficacia
o inexistencia de controles.
 Especificaciones del Procedimiento
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TEMPORALIDAD
RESUMEN SSOMAC

Situación
INCIDE
9 10

SSMA

13
EVALUACIÓN DEL PERFIL DE

12
11

15
RIESGO Total Total
RIESGO CONSECUENCIA Puro Residual Acciones
(Riesgo Residual)
Sev Prob Exp Mit SSOMAC SSOMAC

TEMPO
IMPACTO / INCIDE Total Total Acciones
RIESGO TIPO RALIDA Sev Prob Exp Mit Situación
CONSECUENCIA NCIA Puro Residual (Riesgo Residual)
D

0 0 Tolerar

NIVELES DE CONTROLES QUE DEBEN ESTAR IMPLEMENTADOS PARA CONTROLAR EL RIESGO RESIDUAL

A Deben ser conducidos estudios urgentes de eliminación drástica de los niveles de riesgo. Estudios de este tipo están
Estudos Urgentes / Elim inar > 1000 normalmente asociados al destino de recursos, benchmarking y establecimiento de convenios con consultorías,
entidades de investigación y universidades. Controles que exceden las necesidades comunes de la empresa.

 Acciones:
B
Bloqueo Físico / Habilitación Deben ser establecidos bloqueosfísicos que impidan la manifestación de los riesgos estudiados.
Form al/ Procedim ento
700 a 999
Comunmente son utilizados dispositivos de tipo a PRUEBA DE ERRORES. Debe haber una conexión formal entre los
dispositivos y los procedimientos escritos. Debe haber mecanismos de monitoreo para garantizar que los riesgos se
Basado en la
Operacional / Monitoreos
Contínuos / Entrenam iento mantienen en niveles aceptables. evaluación del
Riesgo Puro se
C Deben ser establecidos procedimientos formales para el control de las situaciones. Sistemática de monitoreos definen las acciones
Docum entación Form al /
400 a 699 determinados e implementados. Los operadores involucrados son entrenados y re-entrenados en intervalos de tiempo
Monitoreos / Entreiam iento específicos. a ser implementadas
a fin de prevenir,
D controlar y mitigar los
Procedim ento Operacional / Normalmente la determinación de procedimientos operacionales descritos o la calificación y entrenamiento de los
100 a 399
Entrenam iento colaboradores de la empresa o terceros son suficientes para llevar los riesgos a niveles aceptables. posibles daños

E Las prácticas no documentadas actualmente mapeadas son suficientes para mantener los riesgos en niveles
Tolerar < 99 aceptables.
 Especificaciones del Procedimiento

PARTES INTERESADAS
19
17 20
CONTROLES / MEDIDAS MITIGADORAS

18
LEGISLACIÓN Acciones Preventivas

CONTROLES DE CONTROLES
ESTÁNDARES PETS PETS PETS ENTRENAMIENTOS BARRERA DURA
INGENIERÍA ADMINISTRATIVOS

PARTES
LEGISLACIÓN LEGISLACIÓN LEGISLACIÓN LEGISLACIÓN CO CO CO CO CO CO CO CO Acciones Preventivas
INTERESADAS

 17. Legislación:

Cuando hubiese legislación y otros requisitos aplicados obligatoriamente deben estar asociados a los
riesgos identificados y registrados en la columna de legislación.

 Partes Interesadas:

I (Demanda interna) indica accionistas, grupo gerencial, funcionarios.

E (Demanda externa) formalizada a través de compromisos asumidos, reclamaciones,
cuestionamientos.
Tienen como origen la comunidad, los clientes, los organismos gubernamentales y organizaciones no
gubernamentales.
Especificaciones del Procedimiento
5.5 ACTUALIZACIÓN Y REVISION DE LA EVALUACIÓN DE RIESGOS:
Tanto los recuentos de los factores de riesgo y riesgos asociados, como su inserción en la Planilla de
Evaluación de Riesgos deben ser actualizados y/o revisados parcial o totalmente siempre que haya:

a. Cambios de procesos, equipos, instalaciones, etc.

b. Redefinición de prioridades en la administración de los negocios.
c. Cuando sucedan accidentes y/o incidentes, verificando la existencia o no de la tarea donde ocurrió el
accidente o incidente y los controles respectivos.
d. Contratación de nuevos servicios.
e. Datos de Auditoría.
f. Evaluación Cualitativa / Cuantitativa de exposición a peligros relacionados a salud ocupacional.
g. Como mínimo cada año (reevaluación de toda la planilla) para la provisión de presupuestos de los Objetivos
y Metas.
Responsables

a. Alta dirección, Gerencia General.

Responsables de la revisión y aprobación, así como su fiscalización y otorgamiento de los recursos

necesarios para la implementación y cumplimiento del presente Procedimiento en todas las operaciones
de Volcán Compañía Minera S.A.A.

b. Gerentes Centrales, Gerentes de Operaciones.

Responsables de liderar la difusión, ejecución y cumplimiento del presente procedimiento en todas las
operaciones de Volcán Compañía Minera S.A.A.

c. Superintendentes, Jefes de Área

(1) Responsables de ejecutar y hacer cumplir todas las especificaciones, así como la revisión y mejora continua
del presente procedimiento en todas las operaciones de Volcán Compañía Minera S.A.A.
(2) Participar activamente en el programa de implementación y desarrollo de la Matriz IPERC de línea Base de
su área.
(3) Dar seguimiento a la implementación de los lineamientos para realizar el IPERC de línea Base en todas las
unidades o áreas operativas, a través de la línea de mando.
(4) Monitorear periódicamente y auditar a través de los Sub Comités de gestión de Riesgos los indicadores para
IPERC de línea base y cumplimiento de los planes de acción para corregir las desviaciones.
(5) Reconocer logros sobresalientes y reorientar fallas e incumplimientos en la implantación y aplicación de la
matriz IPERC de línea base y por el cumplimiento de las recomendaciones.
Responsables

d. De la Línea de Mando (Jefes y Supervisores)

(1) Identificar y corregir cualquier barrera u obstáculo para la implementación del procedimiento en sus áreas de
responsabilidad.
(2) Promover y asegurar que los lineamientos para realizar IPERC de línea Base, sean adecuadamente
comunicados y entendidos por sus colaboradores.
(3) Promover y asegurar la capacitación de sus colaboradores en la realización de IPERC de línea Base.

e. Profesionales de SSO:
(1) Apoyar y promover la implementación y sustentabilidad del procedimiento en todas las áreas.
(2) Aprender y dominar la metodología de IPERC BASE para asesorar a la Línea de Mando.
(3) Participar en el Sub Comité de Gestión de Riesgos facilitando la implementación del procedimiento.
(4) Apoyar a la Línea de Mando en el entrenamiento del personal en la realización del IPERC BASE.
(5) Hacer suceder las cosas.

f. Trabajadores

Responsables por el cumplimiento de las especificaciones que se encuentran en la planilla de la matriz de

IPERC de línea base, participar en la elaboración y revisión de la Planilla matriz IPERC Base y mapeo de
procesos en todas las operaciones de Volcán Compañía Minera S.A.A.
PRG-VOL-GLO-01-01 Procedimiento IPERC BASE

7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

1. REG-VOL-GLO-01-01 – Planilla Matriz IPERC Base.
2. REG-VOL-GLO-01-04 – Mapeo de Procesos.

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
1. Anual (Sistémico – Auditoría Corporativa)
2. Cada vez que ocurra un incidente (con o sin daño)
3. Ocurrencia de cambios (de procesos, de equipos, etc.).
4. Cuando haya modificación de procesos productivos, instalación de nuevos equipos o nuevos
proyectos.

9. EQUIPO DE TRABAJO
1. Líder Estratégico del Sub comité de Gestión de Riesgos.
2. Líder Operativo del Sub Comité de gestión de Riesgos de cada UEA.
3. Equipo Multidisciplinario representante de cada UEA.
El Mensaje de Cierre

“Los riesgos inherentes a las actividades de la

empresa deben ser identificados, evaluados y
administrados, a fin de evitar su ocurrencia, y/o para
asegurar la minimización de sus efectos.”