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Escuela de Postgrado
Maestría en Ciencias Económicas
Mención Auditoría y Control de Gestión
Informe de
Auditoría de Responsabilidad Social Universitaria
de la UNASAM, 2014
Presentado Por:
Danya Apolin Alvarez
Tania Lazaro Genebroso
Docente
Valiente P. RAMÍREZ HUERTA
Huaraz – Perú
Febrero del 2014
I. Síntesis gerencial Auditoria de RSU
Señor Rector de la UNASAM
Base Legal:
5. Comunicación de Hallazgos
Durante el proceso de la Auditoria de RSU, se Comunicó
los Hallazgos para permitir a los funcionarios y
servidores comprometidos formulen el descargo
respectivo.
II. OBSERVACIONES
PERCEPCION fi %
SIEMPRE 0 0
CASI SIEMPRE 0 0
A VECES 12 60
RARA VEZ 7 35
NUNCA 1 5
TOTAL 20 100
Valoración
Total
Detalle
0 1 2 3 4
1 El reclutamiento y 1 7 12 0 0 20
Frecuencia
selección de los
trabajadores se realiza 5.00 35.00 60.00 0.00 0.00 100
por concurso público F%
de méritos tal como
establecen las normas 0.00 0.35 1.20 0.00 0.00 1.55
para el sector público. Puntuación
Rango Calificación
PERCEPCION fi %
SIEMPRE 0 0
CASI SIEMPRE 4 20
A VECES 4 20
RARA VEZ 0 0
NUNCA 12 60
TOTAL 20 100
PERCEPCION fi %
SIEMPRE 2 10
CASI SIEMPRE 3 15
A VECES 1 5
RARA VEZ 11 55
NUNCA 3 15
TOTAL 20 100
Rango Calificación
Valoración
Total
Detalle 0.0 a 2.00 Inadecuada
0 1 2 3 4
5 Todos los 3 11 1 3 2 20 2.01 a 3.00 Sub
Frecuencia
trabajadores participan Desarrollado
en la carrera 15.00 55.00 5.00 15.00 10.00 100
administrativa siendo F% 3.01 a 4.00 Satisfactorio
promovidos en función 0.00 0.55 0.10 0.45 0.40 1.50
a su capacitación y Puntuación 4.01 a 5.00 Excelente
méritos laborales
Trabajo y Relaciones Laborales
Criterios:
Causa
Los trabajadores ingresan sin los méritos correspondientes.
No se le da oportunidad a la gente discapacitada que atenta
contra sus derechos.
Todos los trabajadores no son promovidos en función a su
capacitación y méritos laborales.
Trabajo y Relaciones Laborales
Efecto
No se desarrollan ni se ejecutan los objetivos programados
porque no reúnen el perfil profesional correspondiente a
cada área administrativa.
Trabajo y Relaciones Laborales
Evidencia
PERCEPCION fi %
SIEMPRE 3 15
CASI SIEMPRE 7 35
A VECES 2 10
RARA VEZ 7 35
NUNCA 1 5
TOTAL 20 100
Valoración
Total
Detalle
0 1 2 3 4
PERCEPCION fi %
SIEMPRE 12 60
CASI SIEMPRE 4 20
A VECES 4 20
RARA VEZ 0 0
NUNCA 0 0
TOTAL 20 100
Valoración
Detalle Total
0 1 2 3 4
4 En la UNASAM Frecuencia 0 0 4 4 12 20
Rango Calificación
se aseguran a los
trabajdores a F% 0.00 0.00 20.00 20.00 60.00 100
0.0 a 2.00 Inadecuada
ESSALUD, SIS u 0.00 0.00 0.40 0.60 2.40 3.40
otro seguro para la
atención médica y 2.01 a 3.00 Sub
Desarrollado
con medicinas al
trabajador y sus Puntuación 3.01 a 4.00 Satisfactorio
familiares en caso
de enfermedad o 4.01 a 5.00 Excelente
accidente.
Condiciones de Trabajo y Protección Social
Criterios:
Constitución Política del Perú
D. Leg. N° 276, Ley de Bases de la Carrera
Administrativa para el Sector Público. Reglamento D. S.
Nº 005-90-PCM.
D.S. 009-2005-TR Reglamento de seguridad y salud en el
trabajo y modificatorias.
D. S. Nº 065-2011-PCM - Decreto Supremo que
establece modificaciones al Reglamento del Régimen
de Contratación Administrativa de Servicios - CAS
Condiciones de Trabajo y Protección Social
Causa
Los trabajadores no son remunerados conforme a ley,
percibiendo desigual remuneración y demás beneficios por
la misma labor realizada.
No existe un nivel remunerativo igualitario entre los
mismos profesionales.
a veces Aseguran a los trabajadores a Essalud, SIS, u otros
para la atención médica.
Condiciones de Trabajo y Protección Social
Efecto
•Incumplimiento de funciones de los trabajadores.
fi %
SIEMPRE 3 15
CASI SIEMPRE 2 10
A VECES 5 25
RARA VEZ 8 40
NUNCA 2 10
20 100
Valoración
Total
Detalle
0 1 2 3 4
Rango Calificación
1 Las autoridades 2 8 5 2 3 20
Frecuencia
de la UNASAM 0.0 a 2.00 Inadecuada
fomentan el 10.00 40.00 25.00 10.00 15.00 100
diálogo con los F%
2.01 a 3.00 Sub
trabajodres o sus 0.00 0.40 0.50 0.30 0.60 1.80 Desarrollado
representantes 3.01 a 4.00 Satisfactorio
para logara la
Puntuación
justicia social, la 4.01 a 5.00 Excelente
estabilidad y la
paz.
TABLA Nº 14
Existen mecanismos que permita conocer los reclamos, las opiniones,
sugerencias e iniciativas de los trabajadores de la UNASAM.
fi %
SIEMPRE 2 10
CASI SIEMPRE 6 30
A VECES 2 10
RARA VEZ 5 25
NUNCA 5 25
20 100
Valoración
Total
Detalle
0 1 2 3 4
2 Existen 5 5 2 6 2 20
Frecuencia
mecanismos que
permita conocer 25.00 25.00 10.00 30.00 10.00 100
los reclamos, las F% Rango Calificación
opiniones, 0.00 0.25 0.20 0.90 0.40 1.75
sugerencias e 0.0 a 2.00 Inadecuada
iniciativas de los Puntuación
trabajadores de la 2.01 a 3.00 Sub
UNASAM. Desarrollado
3.01 a 4.00 Satisfactorio
Efecto
Incumplimiento de funciones de los trabajadores.
Los trabajadores se sienten vulnerados por las Normas.
Dialogo Social
Evidencia
Encuesta a los trabajadores de la Unasam nombrados,
contratados en planilla, CAS, contratados por R/H, otros.