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Prof. Vitor Hugo Klein Jr.

Universidade Helmut Schmidt, Hamburgo, Alemanha. (Dr. rer.pol.)

...interesses: gestão de riscos e controle nas organizações,


liderança, comportamento e análise organizacional.

Pesquisa atual: Gestão de riscos no Estado de Santa Catarina.

vitor.klein@udesc.br
Por que o tema controle social e accountability é
importante?

Por que esse aprendizado é crucial para a carreira


de vocês? O que isso tem a ver com nossa
realidade?

E por que esse é um tema apaixonante?


Se fôssemos resumir o título de nossa
disciplina em uma palavra, qual seria essa
palavra?
Práticas de social
e accountability na governança pública
Controle é uma das principais,
senão a principal,
preocupação
de qualquer “empreendimento”.
Controleéumadasprincipais,
senãoaprincipal,preocupação dequalquer“empreendimento”.

Como garantir que determinado


comportamento esperado por mim seja, de
fato, colocado em prática?

DILEMA
Controleéumadasprincipais,
senãoaprincipal,preocupação dequalquer“empreendimento”.

Dilema Para Organizações e desenvolvimento


do Capitalismo
Controleéumadasprincipais,
senãoaprincipal,preocupação dequalquer“empreendimento”.

Dilema na formação do Estado Moderno

Seja em termos de soberania, território, população a


forma de controle do estado sobre a sociedade varia
ao longo da história.
Controleéumadasprincipais,
senãoaprincipal,preocupação dequalquer“empreendimento”.

Dilema no desenvolvimento da democracia

Como garantir que os anseios dos cidadãos,


manifestados democraticamente, sejam
colocados em prática?
Controle ao longo da história
na Adm. Pública

Surgimento do
Estado moderno.

Inglaterra
França
Estados Unidos
Controle ao longo da história
na Adm. Pública
Revolução Gloriosa – 1688
Conflito, ocorrido em 1688, entre o rei Jaime II e o
Parlamento.
Não bastava autorizar a cobrança das rendas públicas. Era
necessário verificar se a sua aplicação correspondia às
finalidades para as quais foram autorizadas.

“A partir desta data nenhum homem será


compelido a fazer qualquer doação,
empréstimo ou caridade, ou a pagar imposto,
sem consentimento comum através da Lei do
Parlamento.”
Controle ao longo da história
na Adm. Pública
 Reinado de Luis XIV, o Ministro de Finanças Colbert
desenvolveu um sistema de accountability voltado a
manutenção do poder do monarca (Soll, 2011).
Controle ao longo da história
Princípio do consentimento
• França popular do imposto (legalidade
tributária) outorgado pela
Revolução de 1789. (consciência
coletiva?)
Declaração dos Direitos do
Homem e do Cidadão, Art. 15
A sociedade tem o direito de pedir
conta a todo agente público de
sua administração.
?
Controleéumadasprincipais,
senãoaprincipal,preocupação dequalquer“empreendimento”.

Dilema da democracia/Controle

Cidadãos

Burocratas Políticos
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?
O que isso tem a ver com nossa realidade?

68% dos países


têm problemas
com corrupção.
O que isso tem a ver com nossa realidade?

Mas controle social e


accountability envolve mais
do que corrupção!
O que isso temPor
a ver que
com nossa realidade?
controle?
Dívida Pública/PIB%

Dívida Pública/PIB%

Fonte: http://data.worldbank.org/indicator/GC.DOD.TOTL.GD.ZS
Carga Tributária/PIB%

33,2% PIB

Fonte: International Centre for Tax and Development https://ourworldindata.org/taxation/


O que isso tem a ver com nossa realidade?

 Na medida em que o gasto público


cresce, faz-se necessário melhores meios
de prestação de contas.

http://www.tesouro.fazenda.gov.br/-/estatisticas-de-financas-publicas
O que isso tem a ver com nossa realidade?

Lei 1079/50 (Lei dos Crimes de


Responsabilidade)

Lei 101/2000 (Lei de Responsabilidade Fiscal)

Lei 12.527/2011 (Lei de Acesso a Informação


Pública)
http://www.tesouro.fazenda.gov.br/-/estatisticas-de-financas-publicas
Por que o tema controle social e accountability é
importante?

Por que esse aprendizado é crucial para a carreira


de vocês? O que isso tem a ver com nossa
realidade?

E por que esse é um tema apaixonante?


Dilema da democracia/controle/governança

Cidadãos
Dilema do principal-agente

Burocratas Políticos
Qualidade Serviço Público
Controle
Princípio Organizacional e Democrático
Accountability
Responsabilização
+
Transparência
Resultados
Eficiência

Legalidade Efetividade
Fiscalização Direcionamento
Práticas de Controle social
e accountability na governança pública
Quanto maior o número de atores
envolvidos em um “empreendimento”,
maior a complexidade do processo de
accountabilitye controle.
Dilema da democracia/controle/governança

Governança é um sistema de controle em que se


estabelecem objetivos sociais, coleta-se informação
sobre se esses objetivos estão sendo atingidos e
modificam-se comportamentos para fazer com que
atividades governadas se alinhem aos objetivos
(Rothstein, 2006).
Dilema da democracia/controle/governança

...governança envolve então


incertezas, contextos
organizacionais fragmentados,
recursos limitados, atores
difíceis de governar e
consequências não previstas.
Evolução da accountability na Cultura Política
brasileira

Sociedade
Sociedade Sociedade

Governo

Governo
Governo

Traditional Accountability Cross-sectional Accountability Systemic Accountability Diffused Accountability

1 2 3 4

Fonte: Rocha et al. (2014); Schommer et al. (2015) - http://www.scielo.br/pdf/rap/v49n6/0034-7612-rap-49-06-01375.pdf


Por que o tema controle social e accountability é
importante?

Por que esse aprendizado é crucial para a carreira


de vocês? O que isso tem a ver com nossa
realidade?

E por que esse é um tema apaixonante?


Panorama Recente
CF de 1988 é um marco:

Três eixos:
1) Controle interno exercido pelos próprios órgãos
administrativos (procuradorias, corregedorias e
ouvidorias)
2) Controle externo exercido pelos tribunais de contas
3) Controle externo exercido pelo judiciário (Judiciário,
MP (ação civil pública)
Panorama Recente
Anos 1990 foram marcados pela criação de instituições e
marcos normativos do controle (AGU, CEP, Lei Org TCU
etc).

Anos 2000 fortalecimento do controle interno via


auditoria interna (criação CGU).
Panorama Recente
...em 2002, órgãos de combate à corrupção não
tinham boa reputação:

Judiciário era lento e ineficaz;


Ministério Público não incomodava;
Tribunal de Contas esbarrava em acordos políticos;
CGU tinha baixo orçamento, poucos recursos
humanos e jurisdição era limitada.
Polícia Federal era partidária.
Panorama Recente
A partir de 2010 - investimentos em transparência,
ampliação da participação da sociedade civil e
intensificação do número e alcance de processos de
responsabilização, incluindo o setor privado.
CONSOCIAL 2012 – oitenta medidas (http://www.cgu.gov.br/assuntos/controle-
social/consocial/a-conferencia

Lei da Ficha Limpa (Lei 135/2010)

Lei Anticorrupção 12.846/2013


...em 2013, CGU ganha relevância

…Lei Anticorrupção (lei 12.846/2013) institui acordos


de leniência.

No entanto, TCU luta para ganhar para si essa


atribuição.
... CGU também trabalha para
incentivar a participação dos
cidadãos no controle da
administração pública.

http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/controle-social
A burocracia,nosentidode
umsistemadeinformações,
temumpapelcentralnaconstrução
desistemasdecontroleeaccountability.
A burocracia,nosentidode umsistemadeinformações,
temumpapelcentralnaconstrução
desistemasdecontroleeaccountability.

Segundo Peter Galison “Removing Knowledge”,


O volume de informações restritas é muito maior
do que o de informações públicas.
A burocracia,nosentidode umsistemadeinformações,
temumpapelcentralnaconstrução
desistemasdecontroleeaccountability.

Somente 10% dos arquivos do termo de Ronald


Reagan estão liberados.

.
…os de Bill Clinton são quase todos
inacessíveis
A burocracia,nosentidode umsistemadeinformações,
temumpapelcentralnaconstrução
desistemasdecontroleeaccountability.

Segredos são inerentes à qualquer atividade que


envolva informações valiosas.
(Simmel, Sociological Aspects of Secrecy)

A burocracia pode, no entanto, ser a solução


para a accountability democrática.
Weber (Burocracia como justiça)
A burocracia,nosentidode umsistemadeinformações,
temumpapelcentralnaconstrução
desistemasdecontroleeaccountability.

Informalidade é nociva para accountability


democrática.

Fake news e informações falsas são um


desafio para o controle
Lyondon Johnson (the post)

Trump Diz o que não é para sustentar aquilo que é) + fake news

Burocracia deve ser reafirmada em seu sentido de justiça (Weber). Hoje ela é usada a serviço de uma pequena parcela informada ou privilegiada. [E aí ligar a questão das diferentes focas e pressões envolvidas em um sistema de accountability: desenhar hiearquia (visão tradicional) para rede (visão real política) ]

Transparência não garante


accountability.
Lyondon Johnson (the post)

Trump Diz o que não é para sustentar aquilo que é) + fake news

Burocracia deve ser reafirmada em seu sentido de justiça (Weber). Hoje ela é usada a serviço de uma pequena parcela informada ou privilegiada. [E aí ligar a questão das diferentes focas e pressões envolvidas em um sistema de accountability: desenhar hiearquia (visão tradicional) para rede (visão real política) ]

Controlesocialpressupõe
participaçãoativadoscidadãos
edasociedadecivilorganizada.
Lyondon Johnson (the post)

Trump Diz o que não é para sustentar aquilo que é) + fake news

Burocracia deve ser reafirmada em seu sentido de justiça (Weber). Hoje ela é usada a serviço de uma pequena parcela informada ou privilegiada. [E aí ligar a questão das diferentes focas e pressões envolvidas em um sistema de accountability: desenhar hiearquia (visão tradicional) para rede (visão real política) ]

Controleeaccountabilitynãosão
conceitosestáticos.

Formasalternativasdecontroleda
administraçãopúblicapodem
serinventados.
Lyondon Johnson (the post)

Trump Diz o que não é para sustentar aquilo que é) + fake news

Burocracia deve ser reafirmada em seu sentido de justiça (Weber). Hoje ela é usada a serviço de uma pequena parcela informada ou privilegiada. [E aí ligar a questão das diferentes focas e pressões envolvidas em um sistema de accountability: desenhar hiearquia (visão tradicional) para rede (visão real política) ]

https://serenatadeamor.org/

https://www.youtube.com/watch?v=Pajs1NHCJqU&list=PLGuN-
C_AEGDPj5T7UcnBZVEZb8gc2dg6N&index=2
Lyondon Johnson (the post)

Trump Diz o que não é para sustentar aquilo que é) + fake news

Burocracia deve ser reafirmada em seu sentido de justiça (Weber). Hoje ela é usada a serviço de uma pequena parcela informada ou privilegiada. [E aí ligar a questão das diferentes focas e pressões envolvidas em um sistema de accountability: desenhar hiearquia (visão tradicional) para rede (visão real política) ]
MACHADO, M. R. ;PASCHOAL, B. Monitorar, investigar, responsabilizar e
sancionar: a multiplicidade institucional em casos de corrupção, Novos
Estudos: Cebrap:(104): 11-36, 2016.

Rothstein, H. (2006) ´The institutional origins of risk: A new agenda for risk
research´, Health, Risk & Society 8:(3): 215-221.