Etapa de implementación

Etapa de Implementación
Esta fase determinante abarca:
• Definición de requerimientos
• Desarrollo del plan de implantación
• Implantación de la acciones sugeridas por la Auditoria en Informática
• Seguimiento de la implantación
Esta etapa es la mas importante para todos los involucrados en el proyecto de
auditoria, ya que termina por así decirlo para los auditores y comienza para los
responsables de área usuaria y de informática.

La función del auditor en Informática para a ser de seguimiento y apoyo.

La participación del responsable de informática es mas directa, pues es
responsable de coordinar personal, usuarios y personal externo para asegurar
su exitosa implantación.

Sus objetivos principales son:

• Asegurar que las recomendaciones y plazos de terminación surgidos se
lleven acabo de manera formal y oportuna
• Utilizar los recursos necesarios para una implantación exitosa
• Respetar y cumplir políticas y procedimientos de seguridad y control
 Etapa Tareas Productos Responsable Involucrados
Implantación 1. Definir 1.1 Recursos requeridos RI/PU LP
requerimientos sugeridos por la
auditoria
1.2 Recursos Aprobados AD RI/PU/LP
1.3 Equipo de trabajo RI/PU LP
para la implantación
1.4 Equipo de trabajo AD RI/PU/LP
aprobado
1.5 Funciones y RI/PU LP
responsabilidades
1.6 Fechas de revisión RI/PU LP
1.7 Productos RI/PU LP
terminados
1.8 Costo/beneficio RI/PU LP
revisado
1.9 Costo/beneficio AD RI/PU/LP
aprobado
1.10 Inicio de RI/PU LP
implantación
Etapa Tareas Productos Responsable Involucrados
2. Desarrollar el plan 2.1 Plan de implantación RI/PU LP/AI
de implantación revisado según resultados de
detallado la primer tarea
2.2 Plan de implantación PI AI/PU
corregido y actualizado
2.3 Documentar plan final RI AI/PU
2.4 Plan final aprobado AD PI/PU/LP
3. Efectuar 3.1 Inicio del proyecto PI/PU RI
implantación 3.2 Tareas Terminadas PI/PU RI
sugerida por 3.3 Pendientes justificados PI/PU AD/RI
auditoria en 3.4 Pendientes implantados PI/PU RI
informática 3.5 Presentación de la RI AD/RAI/LP
implantación
3.6 Implantación aprobada AD/PI/PU RI/RAI/LP
Etapa Tareas Productos Responsable Involucrados
4. Seguimiento a la 4.1 Acciones de seguimiento LP RAI/AI
implantación de seleccionadas
plan recomendado 4.2 Seguimiento de la LP AI
implantación
4.3 Revisiones informales LP AI
4.4 Revisiones formales LP RAI
4.5 Aseguramiento de LP RAI
calidad
4.6 Pendientes revisados LP RAI
4.7 Pendientes aprobados LP RAI
4.8 Seguimiento de LP RAI
pendientes
4.9 Implantación exitosa LP RAI
final
4.10 Implantación aprobada RAI RAI