Programa de Apoyo a la Justicia

Penal en el Perú

“TEORÍA DEL CASO”

DOCENTE: Salvador Arvizu Galván

México
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Temas relevantes:

• Concepto

• Utilidad

• Formulación
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Teoría del Caso

• Lo que Usted quiere que el Juzgador crea que sucedió.

• Teoría del Caso

La “Trama” de su obra.

• Tema
• La palabra o frase breve que resume la esencia de su Teoría del Caso.

• El “Título” de la obra.

• Dos conceptos relacionados e inseparables.

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Teoría del Caso

• No son requisitos formales

• Herramientas informales, pero imprescindibles, como en toda

planeación.
• No está en las leyes

• No hay “fórmula mágica”.

• Estilos personales.
• Usar metodología.

• Concepto: Es la historia que el abogado quiere que el Juez acepte o

crea como la válida.
• Teoría del Caso
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• Se compone de tres elementos:

Lo jurídico
• El análisis técnico-jurídico de los hechos que queremos
establecer.
Lo fáctico
• Los hechos que queremos presentar para establecer lo
jurídico.
Lo probatorio
• Las pruebas que demuestran lo fáctico.
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Organización y Ejecución

Sirve como:

“Plan de Guerra”
Organización y Ejecución
Plan de Acción”
Guión
Libreto
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Sistema Personal

Es importante desarrollar un sistema de

organización/conceptos/investigación.

Ejemplos:
• Comenzar a organizar el caso de atrás para
adelante.
• O al revés, del principio hasta el final.
• Desde lo jurídico.
• Etc.
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Regla fundamental

Tiene que formular una y

solamente una teoría del
caso, que usted sepa que
podrá comprobar durante el
juicio.
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No se contradiga

• ¿Cuántas teorías del caso quiere presentar al

juez?

• Es decir, ¿Cuántas versiones de

acontecimientos quiere presentar?

¡SÓLO UNA!
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• Después de presentar su Teoría del

Caso en el alegato de apertura,
¿cuántas veces puede cambiarla?

¡CERO!
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La importancia de ser consistente

¿Por qué ser consistente?

•Porque el juicio no es para investigar, sino para

PERSUADIR.

•Múltiples variaciones/versiones de los

acontecimientos no convencen. Al contrario,
restan credibilidad.
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Ejemplos de lo que no se debe hacer

• Contexto jurídico:

• Defensor - “Mi cliente no estuvo allí, o si

estuvo, actuó en defensa propia.”

• Ministerio Público - “Alguien cometió el

delito, y estoy muy seguro que durante el
juicio veremos de alguna manera que fue el
acusado”.
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La teoría como “trama” para su

“obra”

Elementos posibles:
• Personajes.
• Escenarios.
• Elementos temporales.
• Acción.
• Sentimientos.

Según el tipo de asunto, algunos elementos son más

importantes que otros.
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Importancia de ser exhaustivo

El Juzgador empieza “de cero” o con muy

poco conocimiento previo del caso.

• No hay que dar por sobreentendido nada

• Hay que crear las bases de cada uno de

los elementos de nuestra teoría del caso
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Teoría del caso y la investigación/preparación

para el juicio:
Dos vías paralelas pero conectadas

• Se construye desde el comienzo hasta el momento del

juicio.

• 1. Etapa de investigación.
• 2. Formulación de teoría del caso.
• 3. Investigar para apoyar la teoría del caso.
• 4. Modificar teoría del caso.
• 5. Investigar para apoyar la teoría del caso modificada.
• 6. Repetir pasos 4 y 5.
• 7. ¡Juicio! – Alegato de Apertura y los compromisos que
conlleva.
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Especificaciones:
Tiene que ser:

Conforme con el sentido común

Lógica
Respetuoso de principios psicológicos
Creíble
Legalmente sustentada
Concreta pero flexible
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Escuchar/Adaptar

Ser flexible vs Ser concreto

La teoría del caso Tiene que ser

bastante concreta para que sea
creíble.
Pero hay que ser algo flexible para
Esencia no quedarse arrinconado.
de la
Teoría  Perspectiva de los “hechos”
del Caso
 Demostrados por pruebas

 Que llevan a una conclusión

jurídica
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Tema
• Palabra o frase breve.

• La esencia del mensaje.

• Repetición.

• Llamativo.

• Basado en la Teoría del Caso.

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Ejemplos de Temas:

• “Este caso se trata del amor: el amor de una

madre; el amor de una madre por la cocaína, no
por su propio niño”

• “La culebra venenosa nunca cambia su

naturaleza”

• “Árbol que crece torcido, jamás su rama

endereza”
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Lo jurídico:
• Premisa:
La teoría del caso no sirve de nada (por más
elegante o sofisticada) si no sirve para establecer
o refutar los elementos del delito

¿Qué tengo que establecer o refutar?

• “Marcar” casillas por cada elemento
• [x] Primer elemento
• [x] Segundo elemento
• [?] Tercer elemento / Ausencia de tercer elemento
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MP Acusación 1 Defensor
“X” Elemento 1 Admitir
“X” Elemento 2 Admitir
“X” Elemento 3 Refutar

Acusación 2 Legítima Defensa

“X” Elemento 1 “X”
“X” Elemento 2 “X”
“X” Elemento 3 “X”
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Lo fáctico
Ministerio Público:
• Establecer las bases fácticas que permitan la
tipificación del delito.

• Anticipar los argumentos del defensor.

Defensor:
• Refutar por lo menos un elemento de la tipificación
del delito.
• “o bien”

• Establecer los elementos fácticos de una defensa

técnica (defensa propia, etc.).
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Lo fáctico
Narración de hechos

 Quién
 Cómo
 Dónde
 Cuándo
 Qué
 Por qué
• Por cada elemento jurídico que deba estar presente en la
configuración típica
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Lo probatorio
• Las pruebas que demuestran la existencia de
cada hecho necesario

Testigos
 Peritos
Pruebas materiales y documentales
Presunciones / inferencias

Alegato de Clausura
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Ejemplo concreto:

Caso Hipotético #1

Acusación a Diego Escobedo

Martínez
por Transporte de Armas
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¿Para qué sirve la Teoría del Caso?

• 1. Dirigir la investigación.
• 2. Evaluar la importancia de cada medio de
prueba.
• 3. Organizar interrogatorios,
contrainterrogatorios, y alegatos iniciales y
de clausura.
• 4. Planificar estratégicamente: primacía e
inmediatez.
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Primacía e Inmediatez

• La primera impresión es la que puede tener

más impacto en el juez.

• La última impresión es la que puede recordar

mejor el juez.
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NIVEL

TIEMPO
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Primacía e Inmediatez

• Significado:
• Presentación de lo más favorable al
principio y al final

• Reconocer puntos débiles, pero a la

mitad de la exposición / juicio
• Credibilidad
• Caracterización suya
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Teoría del caso y “Eficiencia”

Presentar las pruebas que apoyen
mejor su teoría del caso:

Excluir pruebas débiles

Excluir cosas irrelevantes

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 Eficiencia

Ej: Teoría El cliente no estuvo

ahí.

¿Por qué tratar de establecer que el

sospechoso (que no es su cliente, según
usted) actuó en defensa propia?

Riesgos de:
• Confundir al juzgador
• Sugerir que no cree en su propia teoría (y
seguro que la contraparte resaltará este punto
en su alegato de clausura).
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Pregúntese antes de ir a juicio:

• ¿Se investigaron bien los hechos?
• ¿Qué es lo jurídico de mi teoría?
• ¿Qué es lo fáctico de mi teoría?
• ¿Qué es lo probatorio de mi teoría?
• ¿Es mi teoría lógica, persuasiva, creíble?
• ¿Es flexible pero concreta?
• ¿Podré cumplir lo que ofrezca en mi alegato
inicial?
• ¿Cuál es mi tema, y lo que en esencia quiero
comunicarle al juzgador?
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GRACIAS!