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MAYERLY ORTIZ

MARIBEL SÁNCHEZ
SHARON QUINTERO
 AUDITOR DEL SG-SST  COMFORMIDAD
 AUDITORIAS  PERFIL DE UN AUDITOR
 TIPOS DE AUDITORIAS  LICENCIA DE SST PARA EL AUDITOR

 AUDITORIA PRIMERA PARTE  REQUISITOS PARA LA PERSONA QUE REALICE LA


AUDITORIA
 AUDITORIA SEGUNDA PARTE  ROLES DENTRO DE UNA AUDITORIA
 AUDITORIA TERCERA PARTE  EXPERTO TECNICO
 AUDITORIA COMBINADA  METODOLOGIA
 AUDITORIA CONJUNTA  ALCANCE DE LA AUDITORIA SG-SST
 TIPOS DE HALLAZGOS EN LAS AUDITORIAS  LISTA DE CHEQUEO O VERIFICACION
 REVISION DE ALTA DIRECCION
 Se presenta en el primer lugar, un contexto general de los aspectos y requisitos para el desarrollo de una
auditoria que deberán tenerse en cuenta en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. El
desarrollo de este numeral considera de manera directa los conceptos definidos en la norma técnica
colombiana.

La auditoría se define como el proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se cumplen los
criterios de la auditoria.
Por otra parte, esta permite evidenciar el progreso de los sistemas de gestión frente a su implementación y
mantenimiento, logrando demostrar si esto se está desarrollando eficazmente.
Dentro del ciclo PHVA, las auditorias hacen parte de la verificación que se convierte en una de las
actividades fundamentales, debido a que por medio de esta se realizara seguimiento del cumplimiento de los
diferentes requisitos PILO (partes interesadas, implícitos, legales u organizacionales) según el enfoque que
se maneja (seguridad y salud en el trabajo, calidad, ambiental entre otros).
 Antes de abordar las auditorias del SG-SST, es importante conocer los diferentes tipos de
auditorías que existen, estas pueden ser aplicadas de manera interna o externa.
 1. Auditoria de primera parte (interna).
 2. Auditoria de segunda parte (externa).
 3. Auditoria de tercera parte (externa).
 4. Auditoria combinada (interna o externa).
 5. Auditoria conjunta (externa).
 Conocer estos tipos de auditoria, permite a la empresa o entidad definir cuál es la que se requiere
de acuerdo con el alcance de cada una, las cuales se describen a continuación.
 La auditoría de primera parte es la realizada por, o en nombre de la propia organización para la revisión por
la dirección y con otros fines internos (por ejemplo, para confirmar la efectividad del sistema de gestión o
para obtener información para su mejora).
 Es importante precisar que, si bien la auditoria es interna, esta puede ser efectuada por personal interno de
la entidad como por personal contratado externamente, sin dejar de ser una auditoria de primera parte
(interna).

Estas son desarrolladas para evaluar la conformidad de un sistema de gestión, producto, entre otros y son
realizadas por entidades acreditadas por el organismo nacional de acreditación de Colombia.
En dicha norma se define la auditoria de tercera parte como la realizada por una organización auditora
independiente del cliente y del usuario, con el fin de certificar el sistema de gestión de un cliente
 Se lleva a cabo conjuntamente a un único auditado en dos o más sistemas de
gestión, esta son las realizadas a la entidad que tiene más de un sistema, por
ejemplo: calidad y seguridad y salud ene l trabajo, ambiental, entre otros, para lo
cual se puede realizar una auditoría que verifique el cumplimiento de varios
sistemas de forma integrada.

Son llevadas a cabo a un único auditado por dos o más organizaciones auditoras,
las cuales verifican la conformidad del respetivo sistema de gestión. Por ejemplo:
cuando una empresa va a certificarse con un organismo nacional y otro
internacional.
 El sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se centra en una auditoria de
primera parte, denominada auditoria interna, para lo cual es importante que se reconozcan
los principales tipos de hallazgos, tal como lo establece la norma técnica colombiana.
 Conformidad
 No conformidad
 Oportunidades de mejora
 Observaciones
 Fortalezas
 La conformidad es definida como el cumplimiento de un requisito,
este tipo de hallazgo busca evidenciar el cumplimiento de los
requisitos PILO, verificando si estos están establecidos,
socializados y que se estén implementando.
 Se debe tener presente que, la auditoria no consiste en detectar
falencias dentro del sistema de gestión, sino de verificar la
conformidad.
Actualmente no existe un requisito legal que indique que el auditor debe ser una persona
certificada como auditora en seguridad y salud en el trabajo, pero la norma si hace referencia a
la obligación de definir su idoneidad.
REQUERIMIENTOS MINIMOS QUE DESARROLLA EL AUDITOR:
 Conocer la documentación del proceso a auditar
 Tener habilidades de comunicación oral y escrita
 Destacarse por el buen trato hacia los auditores
 Saber escuchar y saber interrumpir, para reorientar la auditoria cuando se está saliendo del
objetivo
 Ser imparcial
 Expresar sus opiniones y sugerencias con argumentos, basado en la evidencia y no en
apreciaciones personales.
 Realizar los aspectos positivos
 Evitar afectar el buen desarrollo de las actividades que se están realizando en el área o
proceso auditado.
 Ser flexible frente a las situaciones que se presente durante el desarrollo de la auditoria.
 Solicitar oportunamente las evidencias y aclaraciones pertinentes de lo que argumente el
auditado.
 Evitar que el auditado sienta presión y miedo sobre la auditoria y sus resultados
 Llevar registro de todos los hallazgos.
 Mostrar la auditoria como un proceso que pretende ayudar a la mejora continua y no como
medio de castigo.
Esto depende de si la persona o las personas auditoras están contratadas mediante un contrato
laboral o por medio de un contrato de prestación de servicios.

PERSONA AUDITORA


INTERNA: no
requiere que la
EXTERNAS: debe tener la
persona tenga
licencia de seguridad y
licencia de
salud en el trabajo
seguridad y salud
en el trabajo
 Para la realizar las auditorias normalmente se establecen algunos roles que facilitan su
desarrollo, así como mejorar el desempeño y cumplimiento de su objetivo, tales como:
Es de vital importancia en el caso de existir un equipo de auditores,
seleccionar el o los auditores líderes, quienes tiene el compromiso d velar por el correcto
desarrollo de la auditoria.
 1 verificar la conformidad del cumplimientos de los requisitos.
 2 dirigir el desarrollo de la auditoria.
 3 ejecutar acompañar y accesorar el equipo auditor.
 4 planificar la auditoria.
 5 preparar los documentos como listas de chequeo o verificación
 6 resolver las diferencias o controversias presentadas.
persona encargada de verificar la conformidad del cumplimiento de los requisitos
establecidos.

este error es utilizado con el propósito de ir entrenado a los auditores que se


encuentran en formación, estos les permitirá entender el manejo del tiempo. Y el abordaje de los
hallazgos encontrados.
 Se debe resaltar que tal como lo expresa su nombre, su participación solo se basa en la
observación.

Persona experta que participa cuando los temas a auditar tienen componentes técnicos o que
sobrepasan los conocimientos del auditor líder o auditor, por lo cual se genera el apoyo de una
persona que supla dicha brecha.
 Para desarrollar la auditoria del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo se
debe tener en cuenta los siguientes requisitos.
 Realizarse con una periodicidad anual
 Debe ser planificada en conjunto con el copasst o vigía de seguridad de seguridad o salud
en el trabajo
 Si la persona que realiza la auditoria, es de la entidad, no debe auditar su propio trabajo
 Establecer un programa de auditoria
 Comunicar los resultados a las personas responsables de adelantar las medidas preventivas,
correctivas, o de mejora
 Seleccionar el personal auditor
 La auditoría al sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo debe abarcar como
mínimo lo siguiente:
 1 el cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo
 2 el resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
 3 la participación de los trabajadores.
 4 el desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
 5 el mecanismo de comunicación de los contenidos del SG-SST a los trabajadores.
 6 la planificación desarrollo y aplicación del SG-SST.
 7 la gestión del cambio.
 8 la consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas
adquisiciones.
 9 el alcance y la aplicación del SG-SST frente a los proveedores y contratistas.
 10 la supervisión y medición de los resultados.
 11 el proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales.
 12 el desarrollo del proceso de una auditoria.
 13 la evaluación por la parte de la alta dirección.
 14 la auditoria debe contemplar todo los centros de trabajo, las actividades y
los componentes del SG-SST.
 El sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo solicita tener un trabajo de la
auditoria, las herramientas adicionales para el desarrollo adecuado de las mismas:
el programa de auditoria se define como el conjunto de una
o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigida hacia un
propósito específico.
 LEGALES.
 1 definición del perfil de la persona auditora donde consta su idoneidad.
 2 alcance de la auditoria.
 3 la periodicidad de la auditoria.
 4 la metodología utilizada para el desarrollo y presentación del informe de la auditoria.
 5 tomar en consideración auditorias previas.
1 objetivo de la auditoria
2 identificación y evaluación de los riesgos que se puedan presentar en la auditoria.
3 identificaciones de los recursos requeridos para el desarrollo de la auditoria.

Un plan de auditoria se define como la descripción de las actividades y de los detalles acordados
de una auditoria. Es un documento donde se realiza la planificación de las actividades, fecha y hora
exacta de ejecución, auditados criterios, identificación de los auditores. Es importante que el plan
de auditoria sea comunicado como mínimo a los auditados, se debe tener en cuenta la cantidad
de trabajadores, centros de trabajo procesos o actividades que tengan la entidad para poder
realizar una correcta distribución del tiempo.
La lista de chequeo o también llamada lista de verificación es una de las herramientas
fundamentales de un proceso de auditoría, dado que permite al auditor realizar la preparación
de la misma.

Este informe consolida los resultados de la auditoria donde se registran los hallazgos como no
conformidades, observaciones, oportunidades de mejora o fortalezas y la información de la
auditoria como equipo auditor, auditados, fecha de ejecución, los criterios de auditoria,
conclusiones, entre otros aspectos considerados revolantes.
Al realizar la recopilación de la información en las herramientas descritas, es necesario que se
aseguren la trazabilidad de la misma y no se incurra en errores tales como:
 Fechas de auditoria sin coincidir en los documentos
 Auditores que no corresponden
 Numero de hallazgos identificados erróneos o si coincidir en los
documentos
 Error en el registro de los participantes de la auditoria

Una de las falencias más frecuentes al interior de las empresas o


entidades, es separar los temas estratégicos de los resultados del sistema
de gestión pues viendo de vista espacios de vital importancia como
comité directivos.