PLAN DE ACCION

Es (Son) la(s) acción(es) de mejora que se

determinan para realizar el cierre de una no
conformidad detectada en una auditoría,
de manera que se transforma una no
conformidad, en requisito conforme.

Para realizarlo hay que tener en cuenta lo

siguiente:
REALIZAR LA CORRECIÓN (Acción tomada
para eliminar la no conformidad) y
REALIZAR ACCIÓN CORRECTIVA (Acción
tomada para eliminar la causa)
a. Se debe asignar a un responsable de la acción
REALIZAR LA CORRECIÓN (Acción tomada
para eliminar la no conformidad) y
REALIZAR ACCIÓN CORRECTIVA (Acción
tomada para eliminar la causa)
a. Se debe asignar a un responsable de la acción
b. La acción tomada debe ser divulgada a todas la personas involucradas
REALIZAR LA CORRECIÓN (Acción tomada
para eliminar la no conformidad) y
REALIZAR ACCIÓN CORRECTIVA (Acción
tomada para eliminar la causa)
a. Se debe asignar a un responsable de la acción
b. La acción tomada debe ser divulgada a todas la personas involucradas
c. Debe evaluarse la eficacia de la divulgación mediante evaluaciones de
manera que se garantice que la acción fue entendido por todos los
involucrados
REALIZAR LA CORRECIÓN (Acción tomada
para eliminar la no conformidad) y
REALIZAR ACCIÓN CORRECTIVA (Acción
tomada para eliminar la causa)
a. Se debe asignar a un responsable de la acción
b. La acción tomada debe ser divulgada a todas la personas involucradas
c. Debe evaluarse la eficacia de la divulgación mediante evaluaciones de
manera que se garantice que la acción fue entendido por todos los
involucrados
d. Revisar que el hallazgo, no se repita en otros casos diferentes al evaluado.
 REALIZAR LA CORRECIÓN (Acción tomada
para eliminar la no conformidad) y
REALIZAR ACCIÓN CORRECTIVA (Acción
tomada para eliminar la causa)

a. Se debe asignar a un responsable de la acción

b. La acción tomada debe ser divulgada a todas la personas involucradas
c. Debe evaluarse la eficacia de la divulgación mediante evaluaciones de
manera que se garantice que la acción fue entendido por todos los
involucrados
d. Revisar que el hallazgo, no se repita en otros casos diferentes al evaluado.
e. Se debe asignar la fecha de implementación de la acción teniendo en
cuenta los tiempos máximos establecidos por la certificadora.
ANALISIS DE CAUSA

Para establecer una acción corectiva, se debe

realizar un análisis de la causa por la cual se
generó la no conformidad con el fin de que no
se vuelva a presentar la no conformidad
teniendo en cuenta que existen diferentes
herramientas para hacerlo, cómo se definió en
el primer módulo.
 DETERMINACIÓN DE LA ACCIÓN
CORRECTIVA (Acción tomada para
eliminar la No Conformidad desde la
causa)
Habiéndose realizado el análisis de causa y la evidencia que el auditor
presenta, la persona encargada en la organización coordinará el diseño de
un plan, consistente en unas acciones que se van a tomar para que la
organización y su servicio esté conforme con los requisitos de la norma a
implementar.
VEAMOS UN EJEMPLO

 Supongamos que el auditor ha reportado las siguiente

No Conformidad:
El Requisito 3.1.2 Sistema de gestión para la
sostenibilidad / A partir de la política de
sostenibilidad se deben establecer objetivos y metas
cuantificables, alcanzables y medibles, los cuales
deben ser revisados periódicamente
Con la siguiente descripción del
incumplimiento:
La organización tiene establecidos objetivos y
metas acordes con la política, pero no mide ni
revisa el cumplimiento. revisa periódicamente
el cumplimiento.
EJEMPLOS
 REQUISITO DESCRIPCIÓN DEL
INCUMPLIMIENTO CORRECCION ANALISIS DE CAUSA ACCION CORRECTIVA
3.2 Requisitos En el formato CONTROL DE En el formato CONTROL DE Se estableció que la En el formato CONTROL
específicos RESIDUOS SÓLIDOS no se RESIDUOS SÓLIDOS colocar causa raíz es que el líder DE REGISTROS y los demás
3.2..4 Gestión de puede establecer la cantidad las cantidades generadas de sostenibilidad tiene registros del sistema de
residuos mensual que se genera por para plástico, vidrio, Bolsas y una carga laboral alta sostenibildiad incluir una
En sus cada tipo de residuo las fechas para todos los dentro de la agencia de casilla con un
instalaciones la identificado en el registro. No residuos generados. viajes y no le permite responsable del
agencia de está diligenciadas las fechas, ni llevar el control de diligenciamiento del
viajes debe: las cantidades para algunos algunos registros. registro y un responsable
de los residuos incumpliendo el Responsable: Líder de de la revisión del registro
a. Llevar un numeral 3.2. sostenibilidad de manera de poder
registro de la Delegar a una persona
cantidad Fecha de implementación: que se encargue de
mensual y tipo Mayo de 2019 diligenciar los registros y el
de residuos que líder de sostenibilidad
genera solamente los revise.
Realizar capacitación del
nuevo formato a las
persona involucradas.
Evaluarla eficacia de la
capacitación con las
personas que fueron
capacitadas

Responsable: Líder de
sostenibilidad
Fecha de
implementación: Mayo
de 2019
 REQUISITO DESCRIPCIÓN DEL
INCUMPLIMIENTO CORRECCION ANALISIS DE CAUSA ACCION CORRECTIVA
NTS TS 002:2014 En el documento anexo Establecer en “LISTADO DE No se tuvo en cuenta que
6.3 Compras “LISTADO DE PROVEEDORES APROBADOS” el requisito incluía Responsable: Líder de
El Establecimiento de PROVEEDORES que en nuestro hotel damos sostenibilidad Fecha de
alojamiento y hospedaje APROBADOS”, no se prioridad de contratación a implementación: Abril 2019
debe: evidencia a qué los proveedores certificados
b. Identificar los bienes y proveedores o de qué con las normas de
servicios que adquiere o manera se ha dado sostenibilidad, si no hay
contrata para la prioridad a aquellos que proveedores certificados
prestación de su servicio incluyan en sus productos contratamos los que tengan
y diseñar criterios de o servicios compromisos de sostenibilidad
compra que incluyan consideraciones y dentro de su política lo
consideraciones sostenibles incumpliendo tengan establecido.
ambiente. Dar prioridad el numeral 6.3C
a los proveedores que Responsable: Líder de
incluyan en sus Sostenibilidad
productos y servicios Fecha de implementación:
consideraciones Mayo 2019
sostenibles relacionadas
con el desarrollo
ambiental, sociocultural
y económico, de
acuerdo con la
disponibilidad en el
mercado
 REQUISITO DESCRIPCIÓN DEL
INCUMPLIMIENTO CORRECCION ANALISIS DE CAUSA ACCION CORRECTIVA
3.3 Política de La POLITICA DE Establecer en la POLITICA DE La política fue realizada Asignar a un persona con
sostenibilidad de la NTS SOSTENIBILDAD aportada SOSTENBILIDAD : por el líder de sostenibilidad conocimiento en
TS 002 El EAH debe definir por el establecimiento, 1. Los derechos y deberes los pero no se revisó la sostenibilidad que revise los
de manera participativa no referencia los colaboradores en su adecuación del documentos antes se su
dentro de la derechos y deberes de compromiso con la documento antes de su publicación
organización, una los colaboradores, sostenibilidad publicación.
política de proveedores, clientes y 2. Los derechos y deberes de Realizar la socialización de
sostenibilidad que: huéspedes en su los proveedores en su los cambios a los
a. Incluya su compromiso con la compromiso con la empleados, proveedores y
compromiso con el sostenibilidad, tal como lo sostenibilidad clientes.
mantenimiento o mejora requiere este numeral. 3. Los derechos y deberes de
de los impactos los clientes y huéspedes en su Evaluar la eficacia de la
ambientales, compromiso con la socialización con los
socioculturales y sostenibilidad empleados.
económicos positivos y el
manejo, minimización o Responsable: Líder de Responsable: Líder de
eliminación de aquellos Sostenibilidad sostenibilidad Fecha de
impactos negativos Fecha de implementación: implementación: Abril 2019
generados o Mayo 2019
relacionados con el
desarrollo de su
actividad.
b. Referencie los
derechos y deberes de
los colaboradores,
proveedores, clientes y
huéspedes en su
compromiso con la
sostenibilidad.
c. Esté disponible y sea