Juicio Oral

Juicio Oral: Fase Probatoria
DECIMO PRIMERA SEMANA

José Antonio Neyra Flores
Fase Probatoria
Examen del acusado
Examen de los Testigos.
Examen de los Peritos.
Lectura de la Prueba Material y documental.

Actividad Probatoria
Rige el principio de aportación de parte,

excepcionalmente y cuidando de no
reemplazar la actuación propia de las partes,
el Juez puede disponer la actuación de otros
medios probatorios (prueba complementaria).

Admisión de Pruebas
Siempre que sean conducentes, útiles y
pertinentes.
No se prueban las máximas de la experiencia,

leyes naturales, normas jurídicas internas, la cosa
juzgada, lo imposible y notorio.
Puede limitarse la pruebas sobreabundantes.
No se pueden usar métodos incompatibles con la

libertad de autodeterminación o pruebas obtenidas
con violación de derechos fundamentales.
Reglas de la Actuación Probatoria
ORDEN:
1. Examen del acusado

2. Examen de los Testigos.
3. Examen de los Peritos.
4. Lectura de la Prueba documental.

Examen de testigos:
El Juez conduce la actividad probatoria.

No se admiten preguntas impertinentes,
inútiles, capciosas, repetidas y que tengan
respuestas sugeridas.
El Juez modera esta actividad, las partes pueden
objetar las preguntas que se formulen y pedir la
reposición de lo decidido por el Juez al respecto

Testigo
Toda persona es hábil para testimoniar. Se

admiten indagaciones y pericias para verificar
la idoneidad física y psíquica del testigo.
No están obligados a declarar sobre hechos

que los comprometan penalmente.
Declaran con relación al objeto de prueba

Testigo de Referencia
Si es de referencia debe precisar cómo obtuvo

la información, y se insistirá para lograr el
dicho de los referentes.
Si se niegan a indicar al referente su

testimonio no puede ser utilizado

Testigo
No se les admite apreciaciones personales,
salvo que sean técnicos (testigos
expertos)
Pueden declarar desde el extranjero, a

través de apropiados mecanismos, como la
videoconferencia.

Testigo
Los menores de 16 declaran en condiciones
especiales
Si no se acuerdan de un hecho puede leerse

parte de su declaración anterior, otro tanto
ocurre si hay discrepancia entre lo declarado
en juicio y lo vertido antes

Testigo
Procede el careo entre agraviados y testigos, más
no entre el acusado y la víctima menor de 14,
salvo que lo pida la defensa de ésta.
Testigo citado que no comparece:

conducción compulsiva.
No se localiza se prescinde prueba.

Testigo
Testigo con impedimento justificado serán

examinados donde se hallen por Juez que se
trasladara, defensores representaran a las
partes. Se puede emplear videoconferencia.
Excepcionalmente Juez comisiona a otro
practica de prueba.
Esta se registra en acta, videofilmación o
audio.

Peritos
Exponen el contenido y conclusiones de su

dictamen, el que se puede leer; ratifican la
suscripción del mismo y explican las
operaciones realizadas.
Los peritos podrán consultar documentos,

notas escritas y publicaciones durante su
interrogatorio

Peritos
Las partes pueden confrontarlos con sus propios
dichos u otras versiones presentadas en juicio
Es factible el debate pericial, previa lectura de

los dictámenes o informes emitidos

Presentación de Prueba Material
Exhibición de instrumentos o efectos del

delito y objetos o vestigios incautados o
recogidos
La prueba material puede ser presentada a los

acusados, testigos y peritos durante sus
declaraciones para que la reconozcan o
informen.
El reconocimiento durante la investigación

preparatoria, con presencia del Juez, se
considera prueba anticipada.
Reconocimiento de voces, sonidos y cualquier

objeto de percepción sensorial

Inspección o reconstrucción si no se hizo en la
investigación o la hecha es insuficiente
Actas que contienen diligencias objetivas e

irreproducibles y determinados documentos se
incorporan a juicio mediante lectura. Los
registros de imágenes, sonidos o en soporte
informático pueden reproducirse en audiencia.

Actuación de
Prueba de Oficio
del Juzgador

¿Puede el Juez de oficio
ordenar la actuación de
pruebas?

El art. 385º del NCPP señala:
Si para conocer los hechos, siempre que sea posible,
que no se halla realizado dicha diligencia en la
investigación preparatoria o ésta resultara
manifiestamente insuficiente, el Juez Penal, de
oficio o a pedido de parte, previo debate de los
intervinientes, ordenará la realización de una
inspección o de una reconstrucción, disponiendo las
medidas necesarias para llevarlas a cabo.

Además:
2. El Juez Penal, excepcionalmente, una vez
culminada la recepción de las pruebas, podrá
disponer, de oficio o a pedido de parte, la
actuación de nuevos medios probatorios si
en el curso del debate resultasen
indispensables o manifiestamente útiles
para esclarecer la verdad. El Juez Penal
cuidará de no reemplazar por este medio la
actuación propia de las partes.
Impugnación:
3. La resolución que se emita en ambos supuestos

no es recurrible.

Entonces:
¿Cuándo resulta indispensable o

manifiestamente útil, la actuación de prueba
de oficio?
¿Esta norma es acorde con el modelo procesal

adoptado en el NCPP?

Para dar respuesta a esta
interrogante:
Siguiendo a Parra Quijano debemos aceptar que

la actuación de pruebas de oficio esta ligado a la
adopción de una ideología sobre la finalidad del
procedimiento.

De esta manera:
La doctrina tiene dos posiciones:
1º El Juez que busca la verdad.
2º El Juez que busca su convicción.

Para el Juez que busca la verdad:
Supone un Juez interventor en el proceso, con

poderes que le permitan decretar pruebas de
oficio para dictar una sentencia justa.

Esta oficiosidad es sustentada
por diversos puntos de vistas:
Lógicos: “El hombre tiene necesidad de

información y pretende por todos los medios
lograrla”.

El Juez cuando descubre un vacío cognoscitivo sufre
una molestia y esta necesidad de información y
comprensión hace que la satisfaga con las
pruebas de oficio.

Psicológicos:
El Juez cuando está recibiendo la prueba, irá

haciendo valoraciones y descubrirá vacíos
probatorios, que le producirán ansiedad por la
posibilidad de descubrir la verdad.
Para abastecer esa necesidad de verdad, puede y

debe decretar pruebas de oficio.

Y también posiciones doctrinarias que justifican su
práctica aunque de manera “limitada”.
Este es el caso de la legislación española.

España
Acoge un sistema mixto

Cuando se actúa la prueba de oficio:
La LeCrim de 1882 en su art. 728 señala lo
siguiente:
No podrán practicarse otras diligencias de

prueba que las propuestas por las partes, ni ser
examinados otros testigos que los comprendidos
en las listas presentadas.

Art. 729º se exceptúan de lo
dispuesto:
Inciso 2:
Las diligencias de prueba no propuestas por

ninguna de las partes, que el Tribunal
considere necesarias para la comprobación de
cualquiera de los hechos que hayan sido objeto
de los escritos de calificación.

Interpretación Jurisprudencial del Art.
729.2º de la LeCrim
El debate pone acento en dos aspectos:

1. La compatibilidad de las facultades probatorias
del órgano jurisdiccional con el principio
acusatorio.
2. La incidencia que tienen estas facultades sobre
la imparcialidad judicial objetiva.

STS 2706/1993 (1 - 12)
Sostiene la inconstitucionalidad de las facultades

probatorias conferidas por el art. 729.2 LeCrim,
al entender que su uso infringe el principio
acusatorio y la imparcialidad objetiva del órgano
jurisdiccional.

STS2709/1993 (1-12)
Por el contrario adopta una posición más
moderada, tratando de salvar la
constitucionalidad del art. 729.2º, delimitando el
concreto ámbito en el que pueden practicarse las
diligencias probatorias a las que se refiere el
precepto.

Señala el Tribunal Supremo:
Que la iniciativa probatoria del órgano
jurisdiccional debe circunscribirse a comprobar
la fiabilidad o credibilidad de los medios de
prueba practicados a instancia de parte.

STS 904/1995 (23 - 09)
El T.S. complementa las sentencias anteriores,
subrayando que si esta facultad se entiende
como una posibilidad del órgano jurisdiccional
de ordenar la práctica de pruebas nuevas, hay
que concluir que la prueba así obtenida es de
valoración prohibida.

Sostiene:
Que la única manera de entender por legítimo el
art. 729.2º es apelando a su finalidad, ligada
exclusivamente a la necesidad de verificar otras
pruebas aportadas por las partes, esto es,
comprobar la fiabilidad de las mismas, pues solo
así es posible preservar la imparcialidad judicial.

De este modo entiende el T.S.
El resultado de la actividad probatoria practicada

de oficio no tiene un resultado incriminatorio,
sino que resulta ser neutral.

Esta Teoría es:
Conocida en la doctrina como “Prueba sobre

la prueba”.

El Tribunal Constitucional Español:
STC 188/2000
En relación con la cuestión que aquí nos ocupa,

la iniciativa probatoria de oficio, la garantía de la
imparcialidad objetiva exige, en todo caso, que
con su iniciativa el juzgador no emprenda una
actividad inquisitiva encubierta.

Sin embargo, esto no significa que el Juez tenga
constitucionalmente vedada toda actividad
procesal de impulso probatorio, por ejemplo,
respecto de los hechos objeto de los escritos de
calificación o como complemento para
contrastar o verificar la fiabilidad de las pruebas
de los hechos propuestos por las partes.

En efecto, la excepcional facultad
judicial:
De proponer la práctica de pruebas, prevista
legalmente en el art. 729.2, no puede
considerarse per se lesiva de los derechos
constitucionales alegados, pues esta disposición
sirve al designio de comprobar la certeza de
elementos de hecho que permitan al juzgador
llegar a formar, con las debidas garantías, el
criterio preciso para dictar Sentencia.

Y ello sin perjuicio, claro está, de que no quepa
descartar la posibilidad de utilización indebida
de la facultad probatoria ex officio judicis
prevista en el art. 729.2 LECrim, que pudiera
llevar a desconocer las exigencias ínsitas en el
principio acusatorio.

De cualquier manera, para determinar si en el
ejercicio de la antedicha facultad de propuesta
probatoria el Juez ha ultrapasado los límites del
principio acusatorio, con quiebra de la
imparcialidad judicial y, eventualmente, del
derecho de defensa, es preciso analizar las
circunstancias particulares de cada caso
concreto.

Pues bien:
Cuando -como aquí es el caso- se adopta una
iniciativa probatoria ex officio judicis, no de
forma inopinada o sorpresiva, ni como parte de
un plan preconcebido por el juzgador, sino
como propuesta asumida por las partes
acusadoras y en virtud de una decisión
razonablemente fundada a partir de la
emergencia en el acto del juicio de una fuente
adicional de prueba
De la que, en buena lógica, cabía esperar una
cierta corroboración de los hechos enjuiciados
con el objetivo, no de condenar o de exculpar,
sino de alcanzar el grado preciso de convicción
para adoptar una decisión resolutoria del
conflicto, ninguna quiebra de la imparcialidad
judicial cabe imputarle al juzgador y ninguna
vulneración del principio acusatorio puede
entenderse producida.

Con otras palabras: no se puede temer
legítimamente la pérdida de la imparcialidad
objetiva de un Juez que acuerda una diligencia
probatoria, en el seno del juicio oral -por tanto,
con plena garantía de contradicción- con el fin
de esclarecer un hecho reconocido por las
acusaciones y por el mismo acusado

Y por lo que respecta a la imparcialidad
subjetiva, que ha de presumirse salvo prueba en
contrario, a falta de la más mínima acreditación,
aun indiciaria, de que la Juez de lo Penal se
hubiese guiado por otra intención que no fuese
la de ahondar en la clarificación de los hechos
enjuiciados,

No cabe sostener con
fundamento:
Que la juzgadora ya conocía con antelación cual
iba a ser el sentido, favorable o perjudicial para
el imputado, de la decisión.
En definitiva: en el caso presente no cabe hablar,
con el menor fundamento, de que la iniciativa
del Juzgador entrañe una actividad inquisitiva
encubierta o signifique una toma de partido por
la acusación o por la defensa.

Conclusión:
La doctrina española permite la actuación
oficiosa de pruebas en el acto oral cuando estas
no manifiesten una perdida de la imparcialidad
objetiva y el resultado de la actividad probatoria
sea neutral.

Esto por que la doctrina española
entiende:
Al Principio Acusatorio con algunas pinceladas

del modelo inquisitivo, es decir trata de conjugar
el carácter acusatorio del juicio oral con la
tendencia a la búsqueda de la verdad.

En este contexto es posible
entender:
Que el órgano jurisdiccional tenga una
intervención limitada a la búsqueda de la verdad
siempre que con ello no adopte la posición de
parte.
Es decir, cuando ordene la práctica de una
determinada diligencia debe hacerlo sin la
voluntad dirigida a beneficiar a una de las partes,
sino con la intención de solventar una situación
de incerteza.
Así siguiendo a Armenta Deu:
Concluimos que no toda intervención del
órgano jurisdiccional supone una quiebra del
principio acusatorio, ya que es necesario
distinguir los supuestos en los que su actuación
incide sobre el objeto del proceso de aquellos
otros en los que interviene para asegurar el
cumplimiento del interés público que se pone en
juego en el proceso.

El Juez que busca su
convicción
Sistema Acusatorio
Ellos sin admitir matices
parten de una lógica:
En ningún caso el Juez podrá

decretar la práctica de pruebas de
oficio.

Pues tal autorización a la práctica:
Conspira contra el esquema acusatorio en tanto

desquicia, la separación funcional entre las
labores de investigación y los actos de
Juzgamiento.
Ya que el Juez supliría con pruebas de oficio las
falencias de alguna parte.

La Verdad en el sistema
acusatorio:
Es meramente formal, dialéctica y procesal; obtenida
como resultado de la tensión que surge entre la
acusación y su prueba y refutación y su prueba.
Si el Juez decreta pruebas de oficio en búsqueda de la

verdad, encontraría sólo su verdad más no la que
resulta de la confrontación entre las partes.

Y esto en razón a que un sistema
acusatorio adversarial:
Es exclusivamente de las
partes, y el Juez sólo
controla un juego justo

En un Estado de Derecho
Tiene que reprimir el delito
ESTADO
A través
Funcionario 1
La Sociedad
Fiscal
Sin embargo:
Funcionario 1
Puede actuar
arbitrariamente
ESTADO
Juez
Para que controle Crea un 2 funcionario
Funcionario 2

De esta manera existen 2 funcionarios:
Y por lo tanto cada uno debe cumplir su rol.
¿Qué pasa si el Juez quiere cumplir el Rol del

Fiscal?
El Estado tendría que crear un funcionario 3 que

cumpla el rol del Juez, así el Juez se convertiría
en Fiscal.

Por estas razones:
Cada parte debe cumplir su rol y no inmiscuirse

en el otro, de esa manera sólo desarticularían la
estructura del Estado.
Quien busca las pruebas es el Fiscal, el Juez sólo

las controla.

Acusación Complementaria

En este caso el Fiscal, introduciendo un escrito de
acusación complementaria, podrá ampliar la misma,
mediante la inclusión de un hecho nuevo o una nueva
circunstancia que no haya sido mencionada en su
oportunidad, que modifica la calificación legal o integra
un delito continuado.
El Fiscal deberá advertir la variación de la calificación

jurídica.

En relación con los hechos nuevos o
circunstancias atribuidas en la acusación
complementaria, se recibirá nueva declaración
del imputado y se informará a las partes que
tienen derecho a pedir la suspensión del juicio
para ofrecer nuevas pruebas o preparar la
defensa.
La suspensión no superará el plazo de cinco

días.
Juicio Oral: Fase Decisoria

Alegatos Finales

Alegatos Finales
Del Fiscal, de los abogados del actor civil y

del tercero responsable, del abogado del
acusado y autodefensa de éste.
No es necesario presentarlo por escrito.
No está permitido leer el alegato aunque si
servirse de notas y medios gráficos y audio
visuales. Puede concedérsele la palabra al
agraviado presente.
ALEGATO DE CLAUSURA
Concepto: es la última oportunidad que tienen las
partes litigantes para dirigirse al Tribunal. Es la última
información que recibirá el Juzgador
En esencia el alegato de clausura es un ejercicio

argumentativo, responde a la pregunta ¿por qué debe
prevalecer mi caso?, el abogado sugiere que
conclusiones se deben extraer de lo que ocurrió durante
el debate.

a) Armar el rompecabezas, específico y
concreto:
- El alegato final es el primer y único ejercicio

argumentativo en todo el juicio.
- El alegato final no solo permite al abogado
sugerir conclusiones al tribunal acerca de la
prueba presentada, sino que lo urge a hacerlo.

Armar el rompecabezas, específico y
concreto:
- Es el alegato final que los abogados le darán
unidad y coherencia al relato que han venido
construyendo y harán su lectura íntegra y de
corrido por primera y única vez.
- El alegato final es un ejercicio argumentativo

por excelencia.

Para que el Alegato Final cumpla con
efectividad su función argumentativa
respecto de la prueba, se requiere mucha
claridad del litigante acerca de en qué consiste
el alegato final, así como destrezas muy
concretas. El alegato final comienza y termina
con la prueba efectivamente producida en
juicio.

El litigante investigó el caso, presentó la prueba,
planificó las líneas de examen y contraexamen,
sabe lo que quiso decir en cada parte del juicio,
de manera que éste mejor que nadie, puede darle
al Juez lo que necesita con urgencia.

El alegato final es un ejercicio tremendamente
específico y concreto en relación con la prueba. En un
ejercicio concreto en el sentido de que debe hacerse
cargo de la prueba tal y como ella de hecho se
produjo en el juicio.
El alegato final debe hacerse de manera específica y

concreto ya que si no se tornaría en pura formalidad.
Es el alegato final lo que el abogado debe tener en

mente cuando planea y ejecuta cada una de las etapas
anteriores.

El alegato final comienza a prepararse desde el
más temprano momento, y los exámenes de
testigos y demás presentaciones de evidencia
están siempre al servicio de ponernos en
condiciones de construir en él estas
argumentaciones específicas y concretas.

La Sentencia Penal

LA DELIBERACIÓN Y LA
SENTENCIA
Cerrado el debate, los jueces pasarán, de

inmediato, a deliberar en sesión secreta. No
podrá extenderse más allá de 2 días.
En los procesos complejos el plazo es el doble.

¿Qué pasa si transcurre el plazo y no se
produce el fallo?
El juicio deberá repetirse ante otro Juzgado, sin

perjuicio de las acciones por responsabilidad
disciplinaria.

¿Cómo se toma las decisiones?
Las decisiones se adoptan por mayoría.
Si ésta no se produce en relación con los montos

de la pena y la reparación civil, se aplicará el
término medio.
Para imponer la pena de cadena perpetua se

requerirá decisión unánime.
Solo se usaran las pruebas actuadas en el juicio
Para la apreciar las pruebas primero las examinara
individualmente y luego conjuntamente con las demás.
La valoración probatoria respetará las reglas de la sana

crítica, especialmente conforme a los principios de la
lógica, las máximas de la experiencia y los
conocimientos científicos.

La deliberación y votación se referirá a
las siguientes cuestiones:
A) Las relativas a toda cuestión incidental que
se haya diferido para este momento;
b) Las relativas a la existencia del hecho y sus
circunstancias;
c) Las relativas a la responsabilidad del acusado,
las circunstancias modificatorias de la misma y
su grado de participación en el hecho;

La deliberación y votación se referirá a
las siguientes cuestiones:
d) La calificación legal del hecho cometido;
e) La individualización de la pena aplicable y, de
ser el caso, de la medida de seguridad que la
sustituya o concurra con ella;
f) La reparación civil y consecuencias accesorias;
y,
g) Cuando corresponda, lo relativo a las costas.

Contenido de la sentencia
La mención del Juzgado Penal, el lugar y fecha
en la que se ha dictado, el nombre de los Jueces
y las partes, y los datos personales del acusado.
La enunciación de los hechos y circunstancias

objeto de la acusación, las pretensiones penales y
civiles introducidas en el juicio, y la pretensión
de la defensa del acusado.

La motivación clara, lógica y completa de cada
uno de los hechos y circunstancias que se dan
por probadas o no y la valoración de la prueba
que la sustenta, con indicación del razonamiento
que la justifique.

Los fundamentos de derecho, con precisión de
las razones legales, jurisprudenciales o
doctrinales que sirvan para calificar
jurídicamente los hechos y sus circunstancias, y
para fundar el fallo.

La parte resolutiva contendrá, con mención
expresa y clara de la condena o absolución de
cada uno de los acusados por cada uno de los
delitos que la acusación les haya atribuido.

Cuando corresponda el pronunciamiento
relativo a las costas y lo que proceda acerca del
destino de las piezas de convicción,
instrumentos o efectos del delito.
La firma del Juez o Jueces.

Lectura de la sentencia
El Juez Penal, Unipersonal o Colegiado, según el caso,
se constituirá nuevamente en la Sala de Audiencias,
después de ser convocadas verbalmente las partes, y la
sentencia será leída ante quienes comparezcan.
La sentencia quedará notificada con su lectura integral

en audiencia pública. Las partes inmediatamente
recibirán copia de ella.

Motivación de la sentencia absolutoria
La motivación de la sentencia absolutoria
destacará la existencia o no del hecho imputado.
Las razones por las cuales el hecho no

constituye delito, así como, de ser el caso, la
declaración de que el acusado no ha intervenido
en su perpetración.

Motivación de la sentencia absolutoria
Que los medios probatorios no son suficientes

para establecer su culpabilidad, que subsiste una
duda sobre la misma.
O que está probada una causal que lo exime de

responsabilidad penal.

Efectos de la sentencia absolutoria
La sentencia absolutoria ordenará la libertad del
acusado, la cesación de las medidas de coerción,
la restitución de los objetos afectados al proceso
que no estén sujetos a comiso, las inscripciones
necesarias, la anulación de los antecedentes
policiales y judiciales que generó el caso, y fijará
las costas.

Sentencia absolutoria
La libertad del imputado y el alzamiento de las
demás medidas de coerción procesal se
dispondrán aún cuando la sentencia absolutoria
no esté firme.
De igual modo, se suspenderán inmediatamente

las órdenes de captura impartidas en su contra.

Sentencia condenatoria
La sentencia condenatoria fijará, con precisión,
las penas o medidas de seguridad que
correspondan y, en su caso, la alternativa a la
pena privativa de libertad y las obligaciones que
deberá cumplir el condenado.

En las penas o medidas de seguridad se fijará
provisionalmente la fecha en que la condena
finaliza, descontando los períodos de detención
o prisión preventiva cumplidos por el
condenado. Se fijará, asimismo, el plazo dentro
del cual se deberá pagar la multa.

La sentencia condenatoria decidirá también
sobre la reparación civil, ordenando -cuando
corresponda- la restitución del bien o su valor y
el monto de la indemnización que corresponda,
las consecuencias accesorias del delito, las costas
y sobre la entrega de los objetos secuestrados a
quien tenga mejor derecho para poseerlos.

Leído el fallo condenatorio, si el acusado está en
libertad, el Juez podrá disponer la prisión
preventiva cuando haya bases para estimar
razonablemente que no se someterá a la
ejecución una vez firme la sentencia.

Responsabilidad de persona no
comprendida en el proceso o comisión
de otro delito
Si de las pruebas actuadas resultara que:
Un testigo ha declarado falsamente.

Se infiere responsabilidad penal de cualquier otra
persona no comprendida en el proceso.
Se descubre otro hecho delictuoso similar, distinto o
conexo con el que es materia del juzgamiento y es
perseguible por ejercicio público de la acción penal.

Responsabilidad de persona no
comprendida en el proceso o comisión
de otro delito
La sentencia dispondrá que estos hechos se
pongan en conocimiento de la Fiscalía
competente para los fines legales que
correspondan, a la que se enviará copia
certificado de lo actuado.

Ejecución provisional
La sentencia condenatoria, en su extremo penal,

se cumplirá provisionalmente aunque se
interponga recurso contra ella, salvo los casos en
que la pena sea de multa o limitativa de
derechos.

Fallo.
¿Qué información necesito para
resolver?

Fallar es…
Apreciar la prueba rendida y en virtud de dicha
apreciación, alcanzar una decisión acerca de la
culpabilidad de una persona.
Pero ¿En que consiste esta decisión?

Esta es una pregunta que concita grandes
discusiones.

El fallo está construído:
Sobre la base de los hechos probados y la
norma.
Entonces:
¿Cómo saber que hechos son relevantes?
¿Cuándo una prueba es más creíble que otra?
Todo esto se construye en base a la Teoría del
Caso.

Pero esta teoría del caso:
Es estructurada e ideada por las partes, el Juez
debe de aprehenderla.
Así el juicio es una competencia de relatos y el
Juez debe asumir la versión de una de las partes.

Por esto:
El primer foco de atención que
debe tener en cuenta el Juez, es la
teoría del caso del Fiscal contenida
en la acusación, pues esta es la que
él va a pretender probar en el
Juicio y sobre la cual el Juez
invocaría los instrumentos
normativos.

Tal es así que:
La primera –y la última- pregunta que debe
hacerse el juez penal es:
¿Ha probado el Fiscal su teoría del caso?

Esto se justifica en que:
Un juicio penal consiste en que el acusador
pruebe la acusación que sostiene y no que el
defensor pruebe la inocencia del acusado.
El Fiscal va a juicio a condenar y el Juez tiene
que centrarse en ello para absolver o condenar.

Por ello:
La cuestión que debe volver una y otra vez a la
mente del juzgador en cada momento del Juicio
es:
¿Cómo prueba esto la teoría del caso del Fiscal?

Valoración de la Prueba y
Credibilidad

Sistema de Valoración:
Libre Convicción: los tribunales apreciarán la
prueba con libertad, la valoración de la prueba
en la sentencia requerirá de la fundamentación
de cada uno de los hechos y circunstancias que
se den por probados y el señalamiento de los
medios de prueba mediante los cuales se den
por acreditados.

Conlleva las siguientes implicancias:
1. Cualquier cosa que forme convicción en el

tribunal y que pase el test de credibilidad en el
juicio oral puede ser considerado prueba.
2. Cualquier hecho puede ser probado por
cualquier medio.
3. No hay valor predeterminado de ningún medio
probatorio.

4. La palabra clave en el tratamiento de la prueba
por parte de los jueces es ésta:
CREDIBILIDAD.
5. La prueba por excelencia en un sistema como
éste es lo que la cultura continental conoce
como “prueba indiciaria”, pues el Juez
finalmente deberá inducir una cierta verdad de
todo la evidencia puesta en relación.

¿Qué elementos forman la convicción
del Juez?
1. La Contundencia sistemática de los indicios.- la
convicción del tribunal puede y comúnmente
debe ser construida sobre la base de evaluar la
contundencia sistemática de la prueba como
un todo.
El Tribunal debe construir un razonamiento
que pueda vincular la prueba rendida en un
todo coherente y lógico.

Asimismo:
La prueba por indicios tiene una alta exigencia
de fundamentación y el Juez debe justificar el
razonamiento a través del cual vinculó la prueba
en el específico sentido que lo hizo.

2. Máximas de la experiencia:
Versan sobre la experiencia que compartimos
como seres humanos.
En consecuencia, se erigen como una razón
justificatoria perfectamente legítima del
razonamiento judicial.
También movilizan la carga del debate y de la
prueba.

3. Consistencia Interna:
Un juicio consiste en el enfrentamiento de dos
relatos.
Pero cada relato debe ser consistente entre sí,
sino hay razones para comenzar a sospechar
sobre la credibilidad de dicho relato.

4. Motivo (interés):
La motivación de un testigo por declarar tiene
sin duda relación con su credibilidad.
Es importante, intentar develar si tal motivación
o interés existe y cual sería.

5. Conducta:
Se debe estar atentos a las conductas que puedan
afectar la credibilidad.
Por ejemplo: que el testigo use lentes, sea
alcohólico, drogadicto y haya estado en ese
estado al momento de percibir los hechos.

6. Detalle:
Si una persona efectivamente presenció un
hecho entonces debería estar en condiciones de
ofrecer algún nivel de detalle acerca de aquello
que dice haber percibido.

¿Cómo captura el Juez la Información?
Una de las principales preocupaciones prácticas
que tienen los jueces dentro del juicio oral será la
de capturar y retener la información que en él se
produzca.

Esta preocupación levanta dos temas
centrales:
1. La función que cumple el registro del Juez.

2. Las notas que debe tomar para si el Juez
durante el desarrollo del juicio.

El Registro del Tribunal
Los Jueces solo pueden fallar utilizando como base
pruebas cuya producción hayan percibido directamente.
Cuando la prueba es escriturada en actas o registro y el
juez resuelve en base a esa escrituración y no sobre un
recuerdo fresco de la prueba producida, se priva de
numerosos elementos de juicio respecto de la prueba
producida.

Pero por otro lado:
Tener registro de lo acontecido en el juicio tiene
ventajas obvias en cuanto permite fijar las
declaraciones de los testigos o las actuaciones de
las partes.

Para ello el Juez debe tener presente:
Los jueces nunca debieran fallar sobre
información de la que no tengan imágenes
directa.
Los jueces deberán comprender con claridad
que la utilización de registros disminuye la
intervención de su propio razonamiento y limita,
en consecuencia, el rol que están llamados a
cumplir.

La principal función del registro debiera ser posibilitar
el sistema de recursos.
Adicionalmente, el registro podría eventualmente ser

usado para acceder a tal o cual afirmación precisa de un
testigo o parte, aunque con un uso restringido a la
afirmación en cuestión y nunca sustituyendo la
memoria del tribunal.

Las notas personales del Juez:
El juez debe inevitablemente tomar notas
durante el Juicio.
Este es un método de desarrollar
profesionalmente su labor.

Esta es por excelencia…
La forma en que el juez captura la información:
sólo él sabe qué información le es relevante para
formar finalmente su convicción y, puesto que la
información es mucha y de muy diversa
naturaleza, sólo él sabe cómo quiere registrarla
para utilizarla luego con claridad al momento de
deliberar.

Las notas del juez debieran -preparando la
decisión final- apuntar básicamente a dos tipos
de cuestiones: hechos y valoraciones.
Adicionalmente, las exclusiones presentan un
problema para las notas del juez.

EL SISTEMA DE
RECURSOS EN EL NUEVO
MODELO PROCESAL
JOSÉ ANTONIO NEYRA FLORES

Los Recursos…
… son aquellos actos procesales en cuya virtud

la parte que se considera agraviada por una
resolución judicial solicita, en el mismo proceso
y dentro de determinados plazos computados a
partir de la notificación de aquélla, que el
mismo órgano que la dictó, u otro superior en
grado, la reforme, modifique, amplíe o anule.

Caracteres
1° Se dirigen contra una resolución judicial, de

manera que resultan excluidos de su ámbito los
actos del juez desprovistos de carácter decisorio
y los actos procesales de las partes , cuya
impugnación debe, como regla, canalizarse a
través del incidente de nulidad.

2° En razón de requerir una declaración de
voluntad de alguna de las partes, no cabe
considerar recursos a la actividad oficiosa del
juez exteriorizada a través de la invalidación de
actos decisorios directa o indirectamente
portadores de una nulidad absoluta.

3° El hecho de que sea interpuesto dentro del
mismo proceso en el que se dictó la resolución
impugnada y antes de que, a raíz del vencimiento
de los plazos legales previstos para deducirlos,
aquélla haya adquirido eficacia de cosa juzgada o
se encuentre preclusa.

4° Su interposición dentro de un plazo
perentorio (art. 405 del NCPP), que comienza
a correr desde la notificación de la resolución
de que se trate (art. 414.2 del NCPP) y es
individual respecto de cada una de las partes.

5° La existencia de un gravamen para el recurrente,
circunstancia que concurre, sin perjuicio de lo
que se dirá más adelante, frente a la ausencia de
concordancia, total o parcial, entre lo resuelto y
lo solicitado por aquél.

Requisitos
Admisibilidad
Puede decirse que un recurso es admisible

cuando posibilita el examen de los agravios
invocados por el recurrente y, por consiguiente,
la emisión de un pronunciamiento acerca del
fondo o mérito de las cuestiones sobre que
aquéllos versan.

Fundabilidad
Es fundado cuando, en virtud de su contenido

sustancial, resulta apropiado para la obtención
de una resolución que, por vía de reforma,
modificación, ampliación o anulación, sustituya a
la impugnada.

Entonces…
El examen de los requisitos de admisibilidad

debe comportar una operación necesariamente
previa respecto al examen de fundabilidad o
estimabilidad, y que un juicio negativo sobre la
concurrencia de cualquiera de los primeros
descarta, sin más, la necesidad de una decisión
relativa al mérito del recurso.

La Admisibilidad de los Recursos
Los requisitos de admisibilidad de los recursos

atienden -como ocurre con todo acto procesal- a
los sujetos que intervienen en su interposición,
sustanciación y resolución, al objeto sobre el que
versan y a la actividad que involucran, debiendo
esta última analizarse en sus dimensiones de
lugar, tiempo y forma.

Entonces…
REQUISITO DE ADMISIBILIDAD
REQUISITOS SUBJETIVOS REQUISITOS OBJETIVOS
PERSONAS IDONEIDAD
FACULTADAS
PARA RECURRIR
JURÍDICAMENTE
EXISTENCIA
POSIBLES
DE INTERÉS

Clases de Recursos
(Art. 413º den NCPP)
Los recursos contra las resoluciones judiciales

son:
 Reposición.
 Apelación.
 Queja.
 Casación.

RECURSO DE
APELACIÓN

CONCEPTO
Es el recurso ordinario por excelencia,

tiene como finalidad que se revoque o
anule el contenido de una sentencia o de
un determinado auto, que ha causa agravio
a una de las partes.

Naturaleza
En la dicotomía recursos
ordinarios/extraordinarios puede afirmarse
que el recurso de apelación es un recurso
ordinario.
¿Qué implica un recurso

ordinario?
Apelación como recurso
ordinario
El hecho que la apelación sea un recurso

ordinario implica que las partes a la hora de
fundamentarlo o de exponer sus
fundamentos en audiencia pueden esgrimir
cualquier motivo de oposición, …

…tanto de índole
formal como de
naturaleza material,
tanto los relativos a
los vicios in iudicando
como los que se
refieran a vicios in
procedendo.

Por ello se dice…
… que el recurso de apelación dado su

carácter ordinario coloca al juez ad quem en
la misma situación jurídica en la que se
encontraba el juez a quo a la hora de
resolver la primera instancia, …

… es decir con las mismas facultades para
aplicar el derecho, determinar los hechos y
valorar de nuevo la prueba (aunque con
limitaciones).

Un recurso que restrinja las
posibilidades de revisión integra de la
sentencia recurrida no será recurso de
apelación, por mas que se le denomine
así.

Los Sistemas de Apelación

Apelación plena:
Este sistema nace en Alemania en 1877,
con la Ordenanza Procesal Civil alemana
(ZPO), en la que se establecen las
características fundamentales que informan
éste sistema, este sistema implica que el
recurso de apelación es una continuación
del proceso penal de primera instancia con
amplias facultades para las partes.
Apelación limitada:
Este sistema de apelación fue incorporado
por la Ordenanza Civil austriaca de 1895,
como una critica al modelo de apelación
anterior.
En ese sentido la apelación es solo un
examen de la sentencia de primera
instancia y se limita la actuación de las
partes a ella.
Características de los Sistemas de
Apelación
¿La apelación ¿Cuál es la ¿Cuál es el contenido de la
como libertad en la Sentencia dictada por el
continuación o admisión de Juez A Quem?
como revisión de nuevas pruebas?
la Sentencia
dictada por el
Juez A Quo?
Apelació Continuación de Admisión El tribunal de segunda
la primera ilimitada del “ius instancia puede llegar a un
n plena instancia, que novorum” : pronunciamiento distinto
significa un nova producta. del declarado en la
novum iudicium nova reperta resolución apelada
nova allegata
Apelació Simple revisión Prohibición de El Juez revisor se limita a la
de la sentencia admisión de “ius observación de la
n dictada en novorum”. ilegalidad de la resolución,
limitada primera
y si esta fuera considerada
instancia ilegal, solo cabe el reenvío
Sistema de Apelación del NCPP 2004
La apelación es considerada como la

continuación del juicio de primera
instancia, estatuyéndose una verdadera
segunda instancia, pero con limites.
Por ejemplo se permite la introducción

de nueva prueba, pero limitada a aquélla
que no se pudo aportar y/o actuar, por
causa no atribuible al sujeto que
El Juez A Quem, tiene competencia, no
solo para revisar la legalidad de la
resolución tomada, sino para convertirse en
Juez de mérito, pudiendo incluso condenar
al absuelto (Art. 425.3.b NCPP).

Objeto de la apelación
(Art. 419º del NCPP)
Por ella la Sala Penal Superior, puede

examinar la resolución recurrida tanto en la
declaración de hechos cuanto en la
aplicación del derecho. (Art. 419º.1 del
NCPP)
Se busca que la resolución impugnada sea

anulada o revocada, total o parcialmente.
Tratándose de sentencias absolutorias
podrá dictar sentencia condenatoria.(Art.
419º.2 del NCPP).
Bastan dos votos conformes para

sentenciar en apelación. (Art. 419º.3 del
NCPP).
Efectos suspensivos
(Art. 418º.1 del NCPP)
Tiene como regla efectos suspensivos

excepto en caso de una sentencia
condenatoria.
Pero el Tribunal Superior, atendiendo a las

circunstancias del caso, puede decidir si la
ejecución provisional de la sentencia debe
suspenderse. José Antonio Neyra Flores
El recurso de apelación es
procedente contra:
1. Sentencias.
2. Autos que resuelvan cuestiones previas,
cuestiones prejudiciales y excepciones.
3. Autos que declaren extinguida la acción
penal o pongan fin al procedimiento o la
instancia.

El recurso de apelación es
procedente contra:
4. Autos que revoquen la condena
condicional, la reserva del fallo
condenatorio o la conversión de la pena.
5. Autos que se pronuncien sobre la

constitución de las partes y sobre
aplicación de medidas coercitivas o de
cesación de la prisión preventiva.
El recurso de apelación es procedente
contra:
4. Autos expresamente declarados apelables

o que causen gravamen irreparable.

Competencia
Sala Penal Superior: Decisiones

emitidas por el Juez de la Investigación
Preparatoria, Juzgado Penal, unipersonal o
colegiado.
Juzgado Penal Unipersonal:

Sentencias emitidas por el Juzgado de Paz
Letrado. José Antonio Neyra Flores
Apelación de autos

Una vez avocada a la causa, la Sala
conferirá traslado del escrito de
fundamentación del recurso a los sujetos
procesales por el plazo de cinco días.

En ese termino, si la Sala estima
inadmisible el recurso podrá rechazarlo
de plano. En caso contrario, la causa
queda expedita para ser resuelta, y se
señalará día y hora para la audiencia de
apelación.

Examen De Admisibilidad
Vencido el plazo anterior, absuelto o no el

traslado, se verifica:
 Interposición por sujeto legitimado.

 Interposición dentro del plazo de ley y por
escrito (u oralmente si es el caso).

 La precisión de los puntos de la resolución
impugnada, expresando los fundamentos de
hecho y derecho que apoyen su postura, y
que se haya concluido solicitando una
pretensión determinada.

El Juez A Quem resolverá declarando

inadmisible o admisible el recurso
interpuesto, en cuyo caso señalarán día,
fecha y hora para Audiencia de Apelación
mediante decreto.

Oportunidad De Ofrecimiento de
Medios Probatorios
Antes de ser notificados del decreto que
resuelve la admisión del Recurso, los
sujetos procesales podrán ofrecer
medios probatorios.
Solo prueba documental.
Se pone en conocimiento de las partes
por el plazo de 3 días.
Solicitud De Documentos De Oficio
Excepcionalmente, la Sala Superior o, en su

caso, el Juzgado Unipersonal, solicitarán
otras copias o actuaciones originales al Juez
A Quo, sin paralizar el procedimiento.

Audiencia De Apelación
Pueden concurrir todos los sujetos
procesales que lo estimen conveniente.
Es inaplazable. (Art. 420º.5 del NCPP)
El Juez A quem podrá formular, en

cualquier momento, preguntas
aclaratorias.(Art. 420º.6 del NCPP)
Desarrollo de Audiencia de
Apelación
Se da cuenta de la resolución recurrida y
los fundamentos del recurso.
Alegatos, en el siguientes orden:

 Abogado del recurrente.
 Abogados de los otros sujetos procesales.
 En todo caso el imputado tiene derecho a
la última palabra.
APELACIÓN CONTRA
SENTENCIAS

Plazo Para La Interposición Del
Recurso
El plazo para interponer el recurso de

apelación es de 5 días.

Conocimiento De Los Demás
Sujetos Procesales
La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado

unipersonal, reciben los autos y corren
traslado a los demás sujetos procesales por
el término de 5 días.

Vencido el plazo anterior, absuelto o no el

traslado, se verifica:
 Interposición por sujeto legitimado.

 Interposición dentro del plazo de ley y por
escrito (u oralmente si es el caso).

 La precisión de los puntos de la resolución
impugnada, expresando los fundamentos de
hecho y derecho que apoyen su postura, y
que se haya concluido solicitando una
pretensión determinada.

El juez A Quem resolverá declarando:
 Inadmisible mediante auto que podrá ser

impugnado mediante el recurso de reposición.
 O
 Admisible el recurso interpuesto, en cuyo caso
comunicará a las partes para que puedan

ofrecer medios probatorios en el plazo de 5
días. José Antonio Neyra Flores
Ofrecimiento de Prueba
El ofrecimiento de pruebas debe contener la

pertinencia de éstas bajo sanción de ser
declaradas inadmisibles.

Pruebas en segunda
instancia

Nuestra apelación tiene con respecto a la
prueba presentada una aplicación limitada,
toda vez que en segunda instancia con
respecto a esta prueba no basta con que
sea admisible la prueba propuesta sino,
que tiene que cumplir otros criterios
limitadores.
Esto tiene su razón en que la actividad
probatoria en segunda instancia es algo
excepcional, procedente solo ante
circunstancias que objetivamente pongan
de manifiesto que los medios de prueba
que se pretenden utilizar en esa vía de
apelación no pudieron ser propuestos o
practicados en primera instancia, o fueron
inadmitidos indebidamente por el juez a
Si no se siguiera estos limites a la prueba
cualquier prueba entraría al debate de
apelación, teniendo un sistema de
apelación pleno en el cual la primera
instancia solo seria de mero tramite, ya que
lo importante se presentaría en la segunda
instancia.
Señala el código procesal
penal:
Solo serán admisibles medios de prueba

cuando se impugne el juicio de culpabilidad
o inocencia o la determinación judicial de
la sanción, siendo que los medios
probatorios ofrecidos deben referirse solo
a estos puntos (Art. 422º.3 del NCPP)

La Sala podrá citar a testigos, siempre que
algún sujeto procesal insista en su
presencia por exigencias de inmediación y
contradicción (Art. 422º.5 del NCPP).

Nuevos Medios Probatorios Admisibles
1. Los que se tomó conocimiento

recientemente y por ello no pudieron
ser ofrecidos en primera instancia.

Nuevos Medios Probatorios Admisibles
2. Aquellos que a pesar de haber sido

ofrecidos validamente en primera
instancia fueron indebidamente
denegados, siempre que se hubiera
formulado oposición oportunamente.
3. Aquellos que habiendo sido admitidos

válidamente no fueron practicados por
causas no imputables al recurrente.
Mediante auto inimpugnable,
se:
 Decide admisión de los medios probatorios

ofrecidos (Art. 423º.1 del NCPP).
 Convoca a la Audiencia de Apelación a todos

los sujetos procesales, incluso a los no
recurrentes (Art. 423º.1 del NCPP).

Audiencia De Apelación
Presencia Obligatoria del representante

del Ministerio Público.
Si no asiste el imputado recurrido se
realizará la audiencia, declarándolo
contumaz y se ordenará la conducción
compulsiva de éste.
Si no asiste injustificadamente el sujeto
recurrente, entonces, se declarará
Desarrollo De La Audiencia De
Apelación
Instalación de Audiencia:
 Se da cuenta de la resolución recurrida y las

impugnaciones correspondientes.
 Se correrá traslado a los sujetos recurrentes
para que desistan total o parcialmente de la
apelación o ratifiquen sus motivos.

Desarrollo De La Audiencia De
Apelación
Etapa probatoria.
Alegatos, orden:
 El recurrente.
 Si son varios los recurrentes, se seguirá el orden
establecido para los alegatos en el juzgamiento de
primera instancia.
 El imputado tiene derecho a la última palabra.
Sentencias De Apelación
El Juez A Quem resolverá el grado en el

plazo de 10 días.
Analizará los fundamentos fácticos y

jurídicos que llevaron al Juez A Quo a
resolver en el sentido impugnado.

Sentencias De Apelación
No puede otorgarle diferente valor

probatorio a la prueba personal que fue
objeto de inmediación por el Juez de
primera instancia salvo que ésta sea
cuestionada por una prueba actuada en
segunda instancia.

Esto se debe a que en el juicio de primera
instancia el juez a resuelto basado en la
inmediación y oralidad con los medios de
prueba y los sujetos procesales, por ello su
convicción esta formada de una manera
única, que no va poder valorar de forma
distinta otra persona que no ha estado en el
juicio oral de primera instancia, como lo es
el juez ad quem.
Sentencia De Apelación
La sentencia de segunda instancia puede

(Art. 425º.3 del NCPP):
 Declarar la nulidad total o parcial de la

sentencia apelada con reenvío al juez que
corresponda para la subsanación a que hubiere
lugar.

La sentencia de segunda instancia
puede:
 Dentro de los límites del recurso:
Confirmar.
Revocar la sentencia sin reenvío, en cuyo caso,
puede incluso condenar al absuelto.

Debe leerse en
Audiencia pública,
para cuyo efecto se
notificará a las
partes y se llevará a
cabo con las partes
que asistan, sin que
pueda aplazarse
por motivo alguno.
Medios impugnatorios que proceden contra
sentencia de apelación
Contra esta sentencia solo procede pedido

de aclaración o corrección.
Procede Recurso de Casación si se
cumplen los requisitos de ésta.
Si no es recurrida, se enviará al Juez que
corresponda ejecutarla.

Juicio Oral

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Juicio Oral: Fase Probatoria

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