LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO

EN EL MODELO PROCESAL
ACUSATORIO

Jorge Rosas Yataco

Profesor en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y Universidad
San Martin de Porres
Profesor en la Academia de la Magistratura

jorgerosasyataco2005@hotmail.com
Celular 957620949

Dr. Jorge Rosas Yataco

Dr. Jorge Rosas Yataco
 Denuncia por mesa de partes

 Fiscal asume el Caso:

Archiva de plano
Apertura diligencias preliminares (despacho
fiscal o ante la Policía)
Archiva luego de las diligencias preliminares
Formaliza denuncia
Requiere proceso inmediato

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Denuncia en turno

 Noticia criminal (Policía Nacional)

 Fiscal de turno asume (dirige) el Caso:
Policía Nacional realiza diligencias
preliminares urgentes, inaplazables e
inmediatas
Se realizan diligencias complementarias
Formaliza denuncia
Requiere proceso inmediato
Dispone la libertad Dr.del detenido
Jorge Rosas Yataco
 Rol del fiscal
 “Art. 159°. Corresponde al Ministerio Público:
 (…)
 4. Conducir desde su inicio la investigación del
delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Público en el ámbito de su función.
 (…)”
1) Título Preliminar (art. IV).
2) Artículos 60° al 66°.
 3) Funciones en cada etapa.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Funciones trascendentales

 Titular del ejercicio de la acción

penal.
 Deber de la carga de la prueba.
 Conduce la investigación desde su
inicio.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Rol Específico
(Investigación Preparatoria)
 Diseña la estrategia de investigación?.
 Requiere las medidas coercitivas
(personales o reales). Los requiere
oportunamente y cuando es necesario?
 Conducción compulsiva.
 Dirige y conduce la investigación
preparatoria?
 Realiza actos de investigación?
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Rol Específico
(Investigación Preparatoria)

 Califica la denuncia (Archivo, diligencias

preliminares, reserva provisional, formalización).
 Dispone las diligencias, requiriendo apoyo.
 Reúne elementos de convicción de cargo y de
descargo.
 Sustentar oralmente sus requerimientos.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Funciones
 Facultades discrecionales (Archivo, Principio de
Oportunidad).
 Salidas Alternativas (Acuerdo Reparatorio).
 Mecanismos de Simplificación Procesal
(Terminación Anticipada, Proceso Inmediato,
Acusación Directa).

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Actuación fiscal
 A) Disposiciones: se dictan para decidir inicio,
continuación y archivo; conducción compulsiva;
intervención de la PNP; principio de oportunidad;
previsto por ley.
 B) Requerimientos: realizar un acto procesal ante el
Juez.
 C) Providencias: ordenar materialmente la etapa de
investigación.
 *Arts. 64 y 122.
 Derecho a impugnar.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Rol del Juez
 Funciones del Juez de la Investigación Preparatoria (JIP) (art.
323°):
a) Autorizar la constitución de partes (Audiencias)
b) Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos
(Plazo, Audiencias)
c) Resolver medios técnicos de defensa (Audiencias)
d) Realizar los actos de Prueba Anticipada (Se están
requiriendo, se están concediendo?)
e) Controlar el cumplimiento del plazo (En diligencias
preliminares, en las formalizadas)
f) Otros que el CPP autoriza.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Rol de la defensa
 Prestar asesoramiento.
 Interrogar directamente.
 Participar en todas las diligencias.
 Tener acceso al Expediente y copia.
 Aportar medios de investigación y de prueba.
 Presentar peticiones orales o escritas.
 Realizar todas las acciones en pro de su patrocinado.
 Defensa Privada.
 Defensa Pública.
 Defensa del Estado.
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 Rol de la Policía
 “Art. 166°. La Policía Nacional tiene por
finalidad fundamental garantizar, mantener y
restablecer el orden interno. Presta protección
y ayuda a las personas y a la comunidad.
Garantiza el cumplimiento de las leyes y la
seguridad del patrimonio público y del privado.
Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras.”

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 Rol de Investigación
Conducción compulsiva del omiso por la Policía, dispuesta por
el Fiscal (art. 66°), cuando no se concurre a una citación
debidamente notificada bajo apercibimiento. Realizada la
diligencia se dispondrá su levantamiento antes de vencer las 24
horas.
Funciones de la PNP: a) La PNP dará cuenta inmediata al Fiscal
al conocer la noticia criminal, sin perjuicio de realizar las
diligencias urgentes e imprescindibles (art.67°); b) Atribuciones
de la PNP en la investigación (art.68°); c) Instrucciones
generales sobre los requisitos legales y las formalidades de las
actuaciones de investigación y los mecanismos de coordinación
(art.69°); d) La PNP requiere la autorización del Fiscal para
informar a los medios de comunicación social acerca de la
identidad de la víctima, testigos o de otras personas vinculadas
a la investigación de un hecho (art.70°).
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 Atribuciones
 Según el art. 68° son:
 En su función de investigación, bajo la
conducción del Fiscal podrá:
 -Recibir las denuncias escritas o verbales y
tomar declaraciones.
 -Vigilar y proteger el lugar de los hechos.
 -Registro de las personas y prestar el auxilio
a las víctimas.
 -Recoger y conservar los objetos e
instrumentos relacionados con el delito.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Atribuciones
 -Practicar diligencias orientadas a la
identificación física de los autores y partícipes
del delito.
 -Recibir las declaraciones de testigos.
 -Levantar planos, tomar fotografías, realizar
grabaciones y demás.
 -Capturar a los presuntos autores y partícipes
en caso de flagrancia, informando de
inmediato sus derechos.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Atribuciones
 -Asegurar documentos privados, poniendo a
disposición del Fiscal y sea examinado y
resuelto por el Juez.
 -Allanar locales de uso público o abiertos al
público.
 -Efectuar, bajo inventario, los secuestros e
incautaciones.
 -Recibir declaraciones de autores o
partícipes, con presencia obligatoria de su
abogado defensor. Si no está, sólo se va a
constatar la identidad de aquellos.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Atribuciones
 -Reunir cuanta información adicional de
urgencia permita la Criminalística para
ponerla a disposición del Fiscal.
 -Las demás diligencias y procedimientos de
investigación necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.
 De todas las diligencias se sentará Actas.
 El imputado y su defensor tendrán acceso a
las investigaciones realizadas.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Binomio POLICIA-FISCAL
 Diseña la estrategia de investigación.
 Requiere las medidas coercitivas
(personales o reales).
 Conducción compulsiva.
 Dirige y conduce la investigación
preparatoria.
 Actos de investigación y Actos de Prueba.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Otras Funciones de la Policía
 Medidas de protección (247 y SS.).
 Detención policial (259 y SS.).
 Desalojo preventivo (311.2).
 Incautación (316).
 Escena del hecho (330.3 y 331).
 Informe Policial (332).
 Circulación y entrega vigilada (340).
 Agente Encubierto (341).
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos
 Control de identidad policial (205)
 Videovigilancia (207)
 Pesquisas (208)
 Registros personales (210)
 Intervención Corporal (211)
 Allanamiento (214)
 Exhibición e Incautación (218.2)
 Interceptación e incautación postal (227)
 Intervención a telecomunicaciones (230.3)
 Aseguramiento e incautación de documentos privados (232 y
SS.)
 Levantamiento del secreto bancario, tributaria y bursátil
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Criminalística
 Definida como la disciplina técnica científica, jurídica y metodológica
que integran las diferentes áreas del saber científico aplicables a la
investigación del delito, a fin de establecer por el estudio y análisis
de los indicios o evidencias, el móvil, las pruebas, las circunstancias
y los medios empleados para su ejecución, así como la identificación
del autor o autores.
 Manual de Criminalística, Policía Nacional del Perú, Dirección de Criminalística, Lima 2006, p. 6.

 La Criminalística significa también, adoptar técnicas de investigación

policial en forma racional y científica, estableciendo sus fases,
características, en determinados delitos, lo que conlleva a utilizar el
denominado Plan de Investigación, que a la postre significa tener
una metodología de trabajo, esto es, una “brújula” que oriente a
donde vamos y qué es lo que queremos obtener. Estas técnicas de
investigación que deben ir utilizando todos los medios logísticos y
científicos que nos ofrece la ciencia. De este modo debe
repotenciarse los laboratorios de criminalística y de medicina legal.
Dr. Jorge Rosas Yataco
  ¿Quién investiga?
 ¿Qué se investiga?
 ¿Cómo se investiga?

Dr. Jorge Rosas Yataco

Roles del Fiscal y Policía

Jorge Rosas Yataco

 Plan metodológico

 Es una herramienta para la planeación,

desarrollo control y ejecución de las
actividades operativas y técnico-científicas
de la investigación, construida de manera
conjunta por el fiscal y los investigadores
con objetivos determinados frente a una
conducta punible.
 (El sistema penal acusatorio en el contexto colombiano,
Universidad Libre, Colombia 2009).

JORGE ROSAS YATACO

 Plan de Investigación

Por Resolución de la Fiscalía de la

Nación Nº1700-2013-MP-FN del 14 de
junio de 2013 se aprueba el Manual
para el Desarrollo del Plan de
Investigación, publicado en el Diario
Oficial El Peruano el día 20 de junio de
2013.

Jorge Rosas Yataco

 Plan de Investigación
 ¿Qué quiero demostrar?
 ¿Cómo debo lograrlo?
 ¿Con qué recursos cuanto?
 ¿Estoy cumpliendo con los logros propuestos?
 ¿Están mal fijadas las prioridades?
 ¿Utilicé mal los recursos?
 ¿Qué beneficios estoy consiguiendo?
 Armando Novoa, profesor colombiano.

JORGE ROSAS YATACO

 Estrategia de Investigación
 Equipo de investigación (Fiscal, policía y
peritos)
 Estructura de la historia (hechos).
 Análisis del caso.
 Hipótesis delictiva.
 Actividades y seguimiento.
 Resultado.
 Medios de prueba.
 Conclusiones y Sugerencias.
JORGE ROSAS YATACO
 Hipótesis de trabajo

 ¿Quién lo realizó?
 ¿Qué hizo?
 ¿Dónde ocurrió?
 ¿Cuándo ocurrió?
 ¿Cómo ocurrió?
 ¿Porqué lo hizo?

JORGE ROSAS YATACO

 ¿Qué necesitamos?
 Pesquisas suficientemente preparados.
 Peritos especializados.
 Logística de acuerdo al avance tecnológico.
 Laboratorio de Criminalística.
 Pericias rápidas.
 Capacitación.
 Personal idóneo.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Criminología
 Ciencia empírica e interdisciplinaria que se ocupa
del crimen, del delincuente, de la víctima y del
control social del comportamiento desviado.
Antonio García-Pablos de Molina.
 -Etiología del delito.
 -Cifra negra.
 -Costos del delito.
 -Prevención.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 ¿Prevención?
 La prevención primaria, que se dirige a la
fuente de los conflictos, y los resuelve
atendiendo a estas.
 La prevención secundaria, que es la
prevención policial –por decirlo claramente-,
la que interviene en el sistema penal.
 Raúl Zaffaroni y Renato Vannelli-Viel.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Política Criminal
 La política criminal es, pues, un conjunto de decisiones
(técnico-valorativas) relativas a determinados
instrumentos. Sus instrumentos son muchos, pero sin duda
son los principales las normas penales (que definen las
conductas prohibidas y las sanciones a esas infracciones) y
las normas procesales (que definen el modo como el Estado
determinará que esa infracción ha existido, quiénes serán
los protagonistas de ese segundo proceso de definición,
quién será el sancionado y cuál será la clase o gravedad de
esa sanción).
 Alberto Binder.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 ¿Política de Emergencia?

 Seguridad Ciudadana.
 Nuevos delitos.
 Plan contra la delincuencia.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Diligencias Preliminares
 Formas de iniciar la investigación (art.329°).
Conocimiento de la sospecha de un hecho con
relevancia penal.
 Objeto (art. 330°.1): Diligencias para determinar si
debe formalizar la investigación preparatoria.
 Finalidad (art. 330°. 2): Realizar actos urgentes o
inaplazables para determinar si han tenido lugar los
hechos, su delictuosidad, individualizar a la persona,
y asegurar elementos materiales de su comisión .
 Actuación policial (art. 331°).
 Informe Policial: no califica (art. 332°).
 Binomio: Policía-Fiscal : coordinación (art.333°).
 Plazo: 60 días u otro plazo (art. 334°.2).

JORGE ROSAS YATACO

Concepto
“La investigación preparatoria es la
primera etapa del proceso común
donde el Fiscal asume un rol o papel
importante en la conducción o
dirección de la investigación formal del
proceso, estableciendo una estrategia
de investigación”.

JORGE ROSAS YATACO

 Investigación Preparatoria

 La Investigación Preparatoria tiene por

finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias
o móviles de la perpetración, la identidad del
autor o partícipe y de la víctima, así como la
existencia del daño causado.
 Art. 321.1 CPP.

JORGE ROSAS YATACO

 Investigación Preparatoria
Formalizada
 Art. 321°.1:
a) Persigue reunir los elementos de
convicción, de cargo y de descargo, que
permitan decidir al Fiscal si formula o no
acusación y,
b) En su caso al imputado preparar su
defensa.
JORGE ROSAS YATACO
 Características de la Investigación Preparatoria

 Objetividad (imparcial).Art. IV.2.

 Dinámico-Pro Activo (No un Fiscal de escritorio).
 Reservada (-Secreta). Art. 324°.
 Garantista (Control Jurisdiccional).
 Flexibilidad (No ritualismo y formalismo).
 Racionalidad (Celeridad y economía).

Dr. Jorge Rosas Yataco.

 Artículo 65º CPP
1. El Ministerio Público, en la investigación del
delito destinada a ejercitar la acción penal, deberá
obtener los elementos de convicción necesarios para
la acreditación de los hechos delictivos, así como
para identificar a los autores o partícipes en su
comisión. Con la finalidad de garantizar la mayor
eficacia en la lucha contra el delito, el Ministerio
Público y la Policía Nacional deben cooperar y
actuar de forma conjunta y coordinada, debiendo
diseñar protocolos de actuación, sin prejuicio de
dar cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 69
y 333.
Jorge Rosas Yataco
 Artículo 65º .4

4. El fiscal decide la estrategia de investigación

adecuada al caso. Programa y coordina con
quienes corresponda sobre el empleo de pautas,
técnicas y medios indispensables para la eficacia
de la misma. La Policía Nacional brinda sus
recomendaciones a tal efecto. Garantiza el
derecho de defensa del imputado y sus demás
derechos fundamentales, así como la regularidad
de las diligencias correspondientes.

Jorge Rosas Yataco

 Incorpora Inciso 5 del art. 65º

 5. El Ministerio Público y la Policía

Nacional del Perú, en la investigación
del delito, observan en todo momento
el principio de legalidad, pudiendo
establecer programas de capacitación
conjunta que permitan elevar la calidad
de sus servicios.

Jorge Rosas Yataco

 Artículo 67º CPP
 1. La Policía Nacional en cumplimiento de sus
funciones debe, inclusive por propia iniciativa,
tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y partícipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la
aplicación de la ley penal.

Jorge Rosas Yataco

 Plazo de Diligencias Preliminares
Art. 334.2. El plazo de las diligencias preliminares,
conforme al artículo 3°, es de sesenta días, salvo que se
produzca la detención de una persona. No obstante ello,
el Fiscal podrá fijar un plazo distinto según las
características, complejidad y circunstancias de los
hechos objeto de investigación. Quien se considere
afectado por una excesiva duración de las diligencias
preliminares, solicitará al Fiscal le dé término y dicte la
disposición que corresponda. Si el Fiscal no acepta la
solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este
último podrá acudir al Juez de la Investigación
Preparatoria en el plazo de cinco días instando su
pronunciamiento. El Juez resolverá previa audiencia, con
la participación del Fiscal y del solicitante.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Artículo 340˚.- Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos

1.El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes delictivos.

Esta medida deberá acordarse mediante una Disposición, en la que determine
explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de autorización o entrega
vigilada, así como las características del bien delictivo de que se trate. Para
adoptarla se tendrá en cuenta su necesidad a los fines de investigación en
relación con la importancia del delito y con las posibilidades de vigilancia. El
Fiscal que dicte la autorización remitirá copia de la misma a la Fiscalía de la
Nación, que abrirá un registro reservado de dichas autorizaciones.
2.Se entenderá por circulación o entrega vigilada la técnica consistente en
permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por
territorio nacional o salgan o entren en él sin interferencia de la autoridad o sus
agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas
involucradas en la comisión de algún delito, así como también prestar auxilio a
autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada
se hará caso por caso y, en el plano internacional, se adecuará a lo dispuesto
en los Tratados Internacionales.

Dr. Jorge Rosas Yataco

3. La interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de
contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitución de los
bienes delictivos que hubiese en su interior se llevarán a cabo
respetando lo dispuesto en el artículo 226° y siguientes. La diligencia y
apertura preliminar del envío postal se mantendrá en secreto hasta que
hayan culminado las Diligencias Preliminares; y, en su caso, se
prolongará, previa autorización del Juez de la Investigación
Preparatoria, hasta por quince días luego de formalizada la
Investigación Preparatoria.
4. Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son: a) las drogas
tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así como otras
sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos destinados a la
elaboración de aquellas; c) los bienes, dinero, títulos valores, efectos y
ganancias a que se refiere el Decreto Legislativo N° 1106; d) los bienes
relativos a los delitos aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y
especies a los que se refieren los artículos 228°, 230°, 308°, 309°, 252° a
255°, 257°, 279° y 279°-A del Código Penal129.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Artículo 341˚.- Agente Encubierto
1. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten actividades
propias de la criminalidad organizada, y en tanto existan indicios de su comisión,
podrá autorizar a miembros especializados de la Policía Nacional del Perú, mediante
una Disposición y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a
actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. La identidad supuesta
será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis meses, prorrogables por períodos de
igual duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando
legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación
concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal identidad. En tanto sea
indispensable para la realización de la investigación, se pueden crear, cambiar y
utilizar los correspondientes documentos de identidad.
El Fiscal, cuando las circunstancias así lo requieran, podrá disponer la utilización de
un agente especial, entendiéndose como tal al ciudadano que, por el rol o situación en
que está inmerso dentro de una organización criminal, opera para proporcionar las
evidencias incriminatorias del ilícito penal.

Dr. Jorge Rosas Yataco

2. La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos, deberá consignar
el nombre verdadero y la identidad supuesta con la que actuarán en el caso concreto.
Esta decisión será reservada y deberá conservarse fuera de las actuaciones con la
debida seguridad. Una copia de la misma se remite a la Fiscalía de la Nación, que bajo
las mismas condiciones de seguridad, abrirá un registro reservado de aquellas.
3. La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser puesta a la
mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de sus superiores. Dicha
información deberá aportarse al proceso en su integridad y se valorará como
corresponde por el órgano jurisdiccional competente. De igual manera, esta
información sólo puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en que se
desprendan de su utilización conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un
delito.
4. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigación en
la que intervino. Asimismo, es posible la ocultación de la identidad en un proceso,
siempre que se acuerde mediante resolución judicial motivada y que exista un motivo
razonable que haga temer que la revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o
la libertad del agente encubierto o agente especial, o que justifique la posibilidad de
continuar utilizando la participación de éstos últimos.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 5. Cuando en estos casos las actuaciones de investigación
puedan afectar los derechos fundamentales, se deberá solicitar
al Juez de la Investigación Preparatoria las autorizaciones que,
al respecto, establezca la Constitución y la Ley, así como
cumplir las demás previsiones legales aplicables. El
procedimiento será especialmente reservado.
 6. El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal
por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del
desarrollo de la investigación, siempre que guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan
una manifiesta provocación al delito.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Artículo 341°-A. - Operaciones encubiertas
Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas
naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la
criminalidad organizada, en tanto existan indicios de su comisión, el
Ministerio Público podrá autorizar a la Policía Nacional del Perú a fin de
que realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de los investigados,
tales como la protección legal de personas jurídicas, de bienes en general,
incluyendo títulos, derechos y otros de naturaleza intangible, entre otros
procedimientos, pudiéndose crear, estrictamente para los fines de la
investigación, personas jurídicas ficticias o modificar otras ya existentes.
La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial bajo los
parámetros legales señalados para el agente encubierto. Por razones de
seguridad, las actuaciones correspondientes no formarán parte del
expediente del proceso respectivo sino que formarán un cuaderno secreto al
que solo tendrán acceso los jueces y fiscales competentes.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Artículo 342˚.- Plazo
 1. El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días naturales. Sólo
por causas justificadas, dictando la Disposición correspondiente, el Fiscal podrá
prorrogarla por única vez hasta por un máximo de sesenta días naturales.
 2. Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación
Preparatoria es de ocho meses. Para el caso de investigación de delitos perpetrados
por imputados integrantes de organizaciones criminales, personas vinculadas a ella
o que actúan por encargo de la misma, el plazo de la investigación preparatoria es
de treinta y seis meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de la
Investigación Preparatoria.
 3. Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el proceso
cuando: a) requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de
investigación; b) comprenda la investigación de numerosos delitos; c) involucra una
cantidad importante de imputados o agraviados; d) demanda la realización de
pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados
análisis técnicos; e) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país; f)
involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales; g) revisa la gestión de
personas jurídicas o entidades del Estado; o h) comprenda la investigación de
delitos perpetrados por integrantes de una organización criminal, personas
vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Artículo 343˚.- Control del Plazo
 1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria
cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no
hubiere vencido el plazo.
 2. Si vencidos los plazos previstos en el artículo anterior el
Fiscal no dé por concluida la Investigación Preparatoria, las
partes pueden solicitar su conclusión al Juez de la
Investigación Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al
Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del
plazo, quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las
partes, dictará la resolución que corresponda.
 3. Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación
Preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez días debe
pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando
acusación, según corresponda. Su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.
Dr. Jorge Rosas Yataco
 Casación N°144-2012-Ancash
Décimo: Que, así las cosas, y teniendo en cuenta las pautas instauradas en la
jurisprudencia nacional, especialmente a través de la Casación número dos -
dos mil ocho, que prescribe, que la fase de diligencias preliminares no puede
ser mayor que el plazo máximo de la investigación preparatoria regulada en el
artículo trescientos cuarenta y dos del Código Procesal Penal, esto es, de ocho
meses; y en aplicación del artículo trescientos treinta y cuatro inciso dos, en
concordancia con el artículo ciento cuarenta y seis del citado Código, debe
entenderse que este es el mismo plazo razonable para que la Fiscalía disponga
la ejecución de diligencias a nivel preliminar; por lo que, se debe
establecer como doctrina jurisprudencial que: “tratándose
de investigaciones complejas, el plazo máximo para llevar a cabo las
diligencias preliminares es de ocho meses”; considerándose proceso
complejo, cuando: a) requiera la actuación de una cantidad significativa de
actos de investigación; b) comprenda la investigación de numerosos delitos; c)
involucra una cantidad importante de imputados o agraviados; d) investiga
delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u
organizaciones delictivas; e) demanda la realización de pericias que
comportan la revisión de una nutrida documentación o de complicados
análisis técnicos; f) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del
país; o, g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.
Jorge Rosas Yataco.
 Casación N°134-2012-Ancash, 13 agosto 2013
PRIMERO: Que, desarrollando la argumentación en relación al punto a) determinar si la caducidad es
aplicable en el control del plazo de la investigación preliminar; se tiene en consideración:
Que, el artículo 159° de la Constitución Política del Perú, establece las atribuciones y funciones que se le
confiere al Ministerio Público. Entre estas, la titularidad de la Acción Penal, esto es, el ejercicio de la acción
penal de oficio o a petición de parte y la conducción de la investigación del delito, desde su inicio. Por su
lado, la Ley Orgánica del Ministerio Público, señala en el artículo 11°, que dicha institución es la titular de
la acción penal pública, la que ejercita de oficio, a instancia de la parte agraviada o por acción popular. Así
mismo, en el artículo 9° indica, que el Ministerio Público vigila e interviene en la investigación del delito
desde la etapa policial. De igual forma, el inciso 1) del artículo IV del Título Preliminar del Código Procesal
Penal establece que "El Ministerio Público es el titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el
deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio (...)".
Por ello, mediante Sentencia Casatoria N° 54-2009 del veinte de julio de dos mil diez, se ha establecido
como doctrina jurisprudencial vinculante respecto a aquellas actividades relacionadas al ejercicio de la acción
penal –en caso de fiscales– y expedir resoluciones –en caso de jueces–, que no pueden ser sancionadas con la
caducidad del plazo establecido por ley, para emitir su dictamen o resolución, pues ello importaría la
vulneración de las normas constitucionales y legales citadas.
En concordancia, la norma establecida en el artículo 144° del Código Procesal Penal, en el caso de la
actividad del fiscal, no permite que se declare la caducidad del ejercicio de la acusación por vencimiento del
plazo. Ello, está en estrecha relación con las funciones que la Constitución le asigna al Ministerio Público, de
manera exclusiva y excluyente.
De allí, que el apartado 1) del artículo 144° del Código Procesal Penal, cuando señala que el vencimiento de
un plazo máximo implica la caducidad de lo que se pudo o debió hacer, debe ser interpretada de manera
sistemática y a la luz de las disposiciones constitucionales y legales citadas, y que han sido recogidas en la
jurisprudencia vinculante que se invoca. Jorge Rosas Yataco.
 SEGUNDO: En cuanto al punto b) Determinar si la prórroga de la
investigación preliminar procede efectuarla vencido el plazo
por el Ministerio Público, debe considerarse:
 Que, el artículo 144 inciso 1) del Código adjetivo antes citado,
señala que los plazos solo pueden ser prorrogados cuando la ley lo
permita. Esto significa, que de ningún modo, cabe la habilitación
judicial del plazo, cuando ello no esté contemplado expresamente.
 De allí, que frente al vencimiento del término para llevar a cabo una
determinada actuación procesal a cargo del Ministerio Público –en
su condición de titular de la acción penal y director de la
investigación– no corresponda el amparo de solicitudes de prórroga
del mismo. Menos aún, que en tal circunstancia de conclusión del
plazo, recién se pretenda la calificación del caso, como complejo.
Así mismo, en aplicación deI principio de la preclusión procesal.
 En tal supuesto, corresponde continuar con el normal desarrollo de
las siguientes etapas del proceso. Así, en el caso, del vencimiento
del plazo de la investigación preliminar, el Ministerio Público, debe
proceder con el requerimiento fiscal, acusatorio o de
sobreseimiento.

Jorge Rosas Yataco.

 TERCERO: Respecto al punto c) Determinar sí el
plazo de la investigación de la investigación
preliminar es de ocho meses cuando es de
naturaleza compleja, debe considerarse:
 Que, en atención a los criterios recogidos en la
jurisprudencia nacional y del Tribunal
Constitucional, mediante Sentencia Casatoria N°
144-2012, de fecha once de julio de dos mil trece,
la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema,
ha establecido como doctrina jurisprudencial, que
tratándose de investigaciones complejas, el plazo
máximo para llevar a cabo las diligencias
preliminares, es de ocho meses. De allí, que este
extremo, no requiere de un pronunciamiento
adicional.
Jorge Rosas Yataco.
 CUARTO: Que, en el caso de autos, obra a folios ciento
cuatro, la Disposición fiscal, del diecisiete de octubre de dos
mil once, que prorroga el plazo inicial en noventa días más.
No obstante que, la investigación data del dieciocho de
noviembre de dos mil diez, y que se inició bajo los alcances
del Código de Procedimientos Penales, habiéndose
adecuado su trámite al nuevo Código Procesal Penal, el
nueve de junio de dos mil once.
 En atención a los fundamentos expuestos, este Supremo
Tribunal, considera que dado que el término debe
computarse desde el inicio de la investigación, esto es,
incluso desde antes del seis de julio de dos mil once, el
plazo venció el tres de octubre del mismo año, en exceso;
consecuentemente la prórroga del plazo de la investigación
preliminar, no encuentra sustento legal al haberse expedido
fuera de su vencimiento. En tal virtud, la resolución que
declaró fundado el control de plazo de dicha investigación y
que fuera confirmada, es conforme a derecho. Por ello, el
presente recurso de casación debe desestimarse.
Jorge Rosas Yataco.
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:
CONCEPTO
 La facultad conferida al Ministerio público
de abstenerse del ejercicio de la acción
penal, en los casos establecidos por la ley y,
si ya se hubiera promovido, a solicitar el
sobreseimiento cuando concurren los
requisitos exigidos por la ley (Arsenio Oré
Guardia).

Dr. Jorge Rosas Yataco.

Formas de aplicación
 Como regla: ilimitada
discrecionalidad. Ejm. El sistema
anglo americano.
 Como excepción: discrecionalidad
limitada en los casos taxativamente
señalados por la ley. Ejm. Caso
peruano.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
 Oportunidad para plantearlo

A) En Diligencias preliminares: Cuando se

aplica en sede fiscal.
B) En la Investigación preparatoria formalizada:
Cuando se resuelve con la participación y
decisión del Juez, mediante una
Audiencia.

Dr. Jorge Rosas Yataco.

 Ámbito legal
 Art. 2º.- El Ministerio Público, de oficio o a pedido
del imputado y con su consentimiento, podrá
abstenerse de ejercitar la acción penal en
cualquiera de los siguientes casos:
a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente
por las consecuencias de su delito, culposo o
doloso, siempre que este último sea reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de cuatro
años, y la pena resulte innecesaria.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
Artículo 2°. 1

b) Cuando se trata de delitos que no afecten

gravemente el interés público, salvo cuando el
extremo mínimo de la pena sea superior a los dos
años de pena privativa de la libertad, o hubieren
sido cometidos por un funcionario público en
ejercicio de su cargo.

Dr. Jorge Rosas Yataco.

Artículo 2°.1
c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las
condiciones personales del denunciado, el Fiscal puede
apreciar que concurren los supuestos atenuantes de los
arts.14°, 15°, 16°, 21°, 22° y 25° del Código Penal, y se
advierta que no existe ningún interés público gravemente
comprometido en su persecución. No será posible cuando
se trata de un delito conminado con una sanción superior a
4 años de pena privativa de libertad o cometido por un
funcionario público en ejercicio de su cargo.

Dr. Jorge Rosas Yataco.

Artículo 2°. 2

En los supuestos previstos en los incisos b) y

c) del numeral anterior, será necesario que el
agente hubiere reparado los daños y
perjuicios ocasionados o exista acuerdo con el
agraviado en ese sentido.

Dr. Jorge Rosas Yataco.

 Trámite - Artículo 2°. 3
 El Fiscal cita al imputado y agraviado.
 Si no acude el agraviado el Fiscal podrá
determinar el monto de la reparación civil.
 Si no se llega un acuerdo con el plazo el
Fiscal lo fijará sin que exceda de 9 meses.
 No será necesario dicha diligencia si llegan a
un acuerdo y consta en instrumento público
o documento privado legalizado
notarialmente.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
 Trámite - Artículo 2°. 4
 Realizada la diligencia y satisfecha la
reparación civil se expide la Disposición de
Abstención.
 Esta disposición impide, bajo nulidad, que
otro fiscal promueva u ordene promover
acción penal sobre los mismos hechos.
 De existir plazo se suspende los efectos de la
decisión hasta su efectivo cumplimiento.
 Si se incumple con el pago se promociona la
acción penal, la cual no será impugnable.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
Trámite – Artículo 2°. 5

 Si el fiscal considera imprescindible, para

suprimir el interés público, sin oponerse a la
gravedad de la responsabilidad, imponer
adicionalmente el pago de un importe a favor de
una institución de interés social o del Estado y
la aplicación de reglas de conducta del art. 64°
C.P.
 Solicitará la aprobación del JIP, el que la
resolverá previa audiencia de los interesados.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
 Acuerdo Reparatorio Art. 2.6
 Independientemente de los casos establecidos en el numeral
1) procederá un Acuerdo Reparatorio en los delitos de lesiones
leves (122°), hurto simple (185°), hurto de uso (187°), hurto de
ganado (189°-A, 1er. párrafo), apropiación ilícita (190°), hurto
impropio (191°), apropiación de bien perdido (192°),
apropiación de prenda (193°), estafa (196°), defraudaciones
(197°), administración fraudulenta (198°), daños (205°),
libramiento indebido (215°) del Código Penal y en los delitos
culposos.
 No rige esta regla cuando haya pluralidad importante de
víctimas o concurso con otro delito, salvo que, en este último
caso, sea de menor gravedad o que afecte bienes jurídicos
disponibles.

Dr. Jorge Rosas Yataco.

Trámite

 El Fiscal de oficio o a pedido del imputado

o de la víctima propondrá un acuerdo
reparatorio. Si convienen el fiscal se
abstendrá de ejercitar la acción penal.
 Si el imputado no concurre a la segunda
citación o se ignora su domicilio o
paradero, el fiscal promoverá la acción
penal.
 Rige en lo pertinente el inciso 3).
Dr. Jorge Rosas Yataco.
 Audiencia ante el Juez (PO) 7.
 Si ya se ejercitó la acción penal puede el JIP
previa audiencia, podrá a petición del fiscal,
con la aprobación del imputado y citación del
agraviado, dictar auto de sobreseimiento.
 Esta resolución no será impugnable, salvo la
reparación civil si es fijada por el JIP ante la
inexistencia de acuerdo entre el imputado y la
víctima, o sobre reglas impuestas si son
desproporcionadas o afectan irrazonablemente
la situación jurídica del imputado.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
 Abstención en delitos de minería ilegal Inc. 8.

 El Fiscal podrá también abstenerse de ejercer la acción

penal, luego de la verificación correspondiente, en los casos
en que el agente comprendido en la comisión de los delitos
previstos en los artículos 307°-A, 307°-B, 307°-C, 307°-D y
307°-E del Código Penal, suspenda sus actividades ilícitas
de modo voluntario, definitivo e indubitable, comunicando
este hecho al Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental mediante instrumento de fecha cierta. Si la acción
penal hubiera sido ya promovida, se aplican, en lo pertinente,
las mismas reglas establecidas en el presente artículo.

Dr. Jorge Rosas Yataco

 Improcedencia del PO y AR
No procede la aplicación del principio de oportunidad ni del acuerdo reparatorio
cuando el imputado:
a) Tiene la condición de reincidente o habitual, de conformidad con los artículos
46°-B y 46°-C del Código Penal;
b) Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido al principio
de oportunidad o acuerdo reparatorio en dos ocasiones anteriores, dentro de
los cinco años de su última aplicación, siempre que se trate, en todos los casos,
de delitos de la misma naturaleza o que atenten contra un mismo bien jurídico;
c) Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido al principio
de oportunidad o acuerdo reparatorio dentro de los cinco años anteriores a la
comisión del último delito; o,
d) Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido con
anterioridad al principio de oportunidad o acuerdo reparatorio y no haya
cumplido con reparar los daños y perjuicios ocasionados o lo establecido en el
acuerdo reparatorio.
En estos casos, el Fiscal promueve indefectiblemente la acción penal y procede de
acuerdo con sus atribuciones. Lo dispuesto en el numeral 9) es aplicable
también para los casos en que se hubiere promovido la acción penal.
Dr. Jorge Rosas Yataco.
 TÉCNICAS
 Técnicas de Investigación
(Criminalística).
 Técnicas de Negociación (Habilidad,
paciencia).
 Técnicas de Litigación (interrogatorio,
contrainterrogatorio, objeciones).

Dr. Jorge Rosas Yataco

¡GRACIAS!

Dr. Jorge Rosas Yataco