Regimen administrativo

sancionador en la Ley 155-17

Jesus Francos R.

Mayo 2019
Contenido del Módulo
• Principios constitucionales
• Órgano competente
• Clasificación de las infracciones
• Régimen de sanciones
• Debido proceso
• Responsabilidad administrativa
• Exigibilidad de la responsabilidad administrativa
• Prescripción
• Régimen de concurrencia
• Norma 05-18
IREMOS DE LO GENERAL A LO PARTICULAR
Potestad sancionadora de la Administración

• Es la que posibilita la acción punitiva de la

administración.
• El ius puniendi del Estado ha sido definido como el
poder que ostentan las autoridades, no solo
penales sino también administrativas, para el
adecuado funcionamiento del aparato estatal.
 Sería incomprensible entender la función
administrativa que ejerce la Adm Pública sin un
régimen represivo/correctivo que no penara la
desobediencia de las reglas que la Administración
Pública esta obligada a velar por su cumplimiento.
Potestad sancionadora de la Administración

• El ius puniendi del Estado tiene entonces 2 vertientes: La Penal y

la Administrativa.
• La potestad sancionadora es una de las varias prerrogativas o
potestades propias del poder público, exorbitantes para cualquier
persona jurídica de derecho privado.
• Por qué es necesaria la potestad sancionadora de la
Administración Pública? Podría todo el ius puniendi del Estado
ejercerse por los jueces penales?
• Razones históricas.
• Razones prácticas
• ‘Constitucional’ – Art. 40.17
Potestad sancionadora de la Administración
• Para la doctrina, la potestad sancionadora de la Adm Publica es parte
de su atribución o competencia de gestión. Si el órgano esta facultado
normativamente para prescribir un mandato o regular un conducta en
servicio del interés general lo razonable es que su incumplimiento
implica que ese órgano tiene la atribución para lograr la garantía del
orden mediante la imposicion de los castigos correspondientes.
• Se trata de una potestad inherente a la de mando.
• No obstante, no deja de ser una afrenta (legítima /permitida) al
principio de separación de poderes., cuya creación y control recae en el
Poder Legislativo.
Potestad sancionadora de la Administración

• Puede auto atribuirse la potestad sancionadora la Adm Publica Crearla

reglamentariamente?
• No. De aceptarse esto el P. Ejecutivo se vería titular de un poder
excesivo para cohibir el comportamiento de los particulares.
• Diferencia entre delito (vertiene penal) e infracción o ilícito
administrativo (der administrativo sancionador). Diferencia formal,
identidad sustantiva.
• La pretensión doctrinal de encontrar una diferencia sustancial entre el ilícito penal y
el ilícito administrativo, es decir, entre el delito y la infracción administrativa, ha de
considerarse totalmente fracasada (Bajo Fernández-Mendoza Buergo).
• El único dato que permite que permite distinguir una pena criminal de una sanción
administrativa es el órgano del Estado que las aplica (Rodriguez Mourullo, Cerezo
Mir, Righi).
OJO al Principio de Razonabilidad (constitucional).
Principios de la potestad sancionadora

• El DAS como el derecho penal se divide: procedimental y sustantivo.

• Principios sustantivos del DAS:
- Reserva de ley
- Tipicidad,
- Irretroactividad de la norma sancionadora no favorable.
-Prohibicion de analogía
-Principio de proporcionalidad
- Prescripción de las acciones
Reserva de Ley

• La legalidad en materia sancionadora es un desprendimiento del famoso

principio nulla pena sine lege previa. No existe infracción ni sanción sin que una
ley previa lo establezca. Art. 40.13 de la Constitución. Consagra este principio
tanto para la materia penal como para la administrativa,
• “Reserva de ley”: Son zonas reservadas por el constituyente para que
únicamente la ley adjetiva pueda crearlas. Existe en materia tributaria.
• La reserva de ley se le considera un subprincipio dentro del principio de la
legalidad.
• La reserva de ley lo que indudablemente persigue es que preexista al hecho
material de la infracción e imposición de sanciones la tipificación de aquellas y
el señalamiento de estas. La legalidad se cumple con la previsión de las
infracciones y sanciones en la ley.
• No vale colaboración reglamentaria en este caso, para crear una conducta
tipificada como infracción. O que el reglamento contemple una sanción.
 Tipicidad
• De la mano con la necesidad de que la ley establezca las infracciones y las sanciones
para cumplir con el principio de reserva de ley, está el denominado principio de
tipicidad.
• La tipicidad requiere la precisa definición de la conducta que quiere sancionarse. Lex
previa y lex certa.
• La conducta que quiere sancionarse debe estar clara y bien descrita. Art. 36 de la ley
107-13.
• La tipicidad no alude a la mera definición legal que se exige en el articulo 40.15 de la
constitución, “sino a que la descripción legislativa de las conductas delictivas o de
infracciones sea de una claridad e inequivocidad tales que el juzgador pueda
aprehender su real alcance y significado al realizad el respectivo proceso mental de
adecuación típica, sin necesidad de recurrir a caprichosas complementaciones que lo
sacaría del campo de la interpretación y lo llevaría al campo de la creación legal.
• No obstante se admite que la ley no puede cubrir todas las previsiones o conductas con
precisión minuciosa. Se reconoce una “colaboración reglamentaria”.
 Garantías del administrado
• Principio del non bis ídem.
- El gran dilema es determinar si el non bis ídem se refiere a la
prohibición de la doble persecución o de la doble sanción.
- La constitución hable de dos veces juzgada
- Pero la 107-13 habla de ser “objeto de sanción”
- El TC aclaró que este principio abarca una perspectiva procesal. No solo
sustantiva o material. TC 381/14 Parrafo 11.5 Se protege la doble
persecución cuando exista la triple identidad: sujeto hecho y
fundamento.
• Concurrencia de infracción penal y administrativa
• Triple identidad: causa, objeto y sujeto.
 Garantías del administrado
• Debido Proceso Administrativo.
- En materia sancionadora ese debido proceso es un derecho
fundamental.
- Finalidad: Garantía del administrado y dotar de mayor acierto la
decisión final.
- Derecho a ser informado de la imputación, no declarar contra sí
mismo, defensa, asistencia de abogado, derecho a probar, presunción
de inocencia.
- Separacion de funciones de instrucción de funciones decisorias.
- NO hay sanción sin proceso previo. El procedimiento debe desarrollarse
conforme a la ley (especial) y a la ley general (107-13) y al reglamento
si existiese.
 Procedimiento sancionador administrativo.
• 4 fases.
• 1- Fase Previa al procedimiento propiamente dicho (donde nos
encontramos las denominadas “actuaciones previas”). Con el objeto de
determinar con carácter preliminar la concurrencia o no de
circunstancias que justifiquen el inicio formal del procedimiento.
• Los órganos o funcionarios con funciones de investigación,
averiguación, inspección, pueden realizar actuaciones previas al inicio
formal del procedimiento, que va orientada a precisar en los términos
mas exactos posibles los hechos susceptibles de motivar el inicio.
Identificar el presunto infractor, las circunstancias relevantes.
• Se suelen levantar las denominadas “actas de inspección”
 Procedimiento sancionador administrativo.
• 2- Fase de Iniciación. Siempre inicia por acto del órgano competente. A
solicitud de parte (denuncia) o iniciativa propia. Ese acto de inicio del
procedimiento debe contener algunas cuestiones mínimas (que nuestra
ley no aborda) como: a) identificar la persona b) exposición suscinta de
los hechos imputados, c) posible calificación d) las posibles sanciones e)
funcionario instructor f) derecho a defenderse, aportar pruebas del
presunto responsable.
• La resolución de inicio es la acusación. Debe satisfacer los
requerimientos mínimos que permitan al infractor defenderse.
• Necesidad de ser motivada
• NO es objeto de recurso. Debemos considerarla como una resolución
de trámite, no susceptible de recursos ni administrativos, ni judiciales.
 Procedimiento sancionador administrativo.
• 3- Fase de instrucción o Fase probatorio. Uno de los principios que
recoge la ley 107 es la separación de funciones entre el instructor y el
decisorio. Todos los órganos y entes de la administración pública debe
colaborar o facilitar la labor de instrucción del órgano instructor. Pasar
los antecedentes, informes o datos que tengan relevancia al caso.
Notificada el inicio del procedimiento, el infractor tiene un plazo inicial
para presentar alegaciones. Defensa. No suele ser un plazo fatal.
• En esta etapa el instructor debe ordenar las pericias que considere
pertinentes, escuchar partes, testigos.
• En esta fase se debe celebrar la audiencia o escuchar al interesado.
 Procedimiento sancionador administrativo.
• 4- Fase de resolución o decisión. El instructor debe presentar el
expediente al órgano decisor, pero puede también presentar al órgano
decisorio una propuesta de resolución. Esa propuesta debe tener lo que
vendría a ser la resolución.
• Si lo que se presentó fue el expediente. El órgano decisorio evalúa el
expediente. Puede pedir o dar plazos de mas alegaciones. O fijar una
audiencia.
• La fase termina con la resolución que acoja o no la infracción.
• Recursos
Clasificación de las infracciones

• La Ley 107-13 indirectamente clasifica las infracciones en: muy

graves, graves y leves.
• Clasificación clásica o típica del DAS.
• La Ley 155-17 asume esta división. (Art. 68). Analisis de cada
infracción
Organo o ente competente/

• Por lo que establece el principio de legalidad y reserva de ley, la

potestad sancionador la ejerce quien la ley autoriza para tales fines.
• Ley 155-17: Organos o entes supervisores de sujetos obligados: DGII,
SIB SIV, SIS, MH, IDECOOP.
 Sanción
• Podría ser definido como la “imposicion de una consecuenica jurídica
desfavorable como consecuencia de una vulneración al ordenamiento
jurídico”.
• Pero obviamente esta esta es una definición incompleta, pues hay
muchas otras medidas negativas que se le imponen al administrado y
no constituyen sanciones.
• Lo que dice la jurisprudencia es que lo que diferencia a la sanción del
resto de medidas o actos de gravamen es que la finalidad de la sanción
es “punitiva” no disuasoria. Es un castigo, NO una respuesta a la accion
causada por el administrado.
• La sanción castiga el comportamiento ilegal del sujeto. Las otras
medidas de gravamen no, tienen un efecto disuasivo. Protegen al
interes general.
 Sanción
• La sanción solo afecta los intereses del infractor. La multa por ejemplo
no satisface por si solo ningún interés público.. Cuando la
Administracion ordena reparar el daño causado entonces si estamos
hablando de una medida de gravamen que si va en procura de intereses
generales.
• En general con quien mas suele confundirse una medida sancionatoria
es con las medidas de policía, o medidas que buscan restablecer la
legalidad.
• La multa es la sanción administrativa por excelencia. (ley 155-17)
• Clausura de local o negocio. Puede ser temporal o definitiva.
• Suspensión o Retiro de la personería jurídica.
• Revocacion y cancelación de permisos, licencias autorizaciones.
• Liquidación administrativa forzosa.