FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y

DE SISTEMAS
ESCUELA DE INGENIERÍA
AGROINDUSTRIAL
ASPECTOS BASICOS PARA ELABORACION
DE UNA INICIATIVA
GOBIERNO DE CHILE ·MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN · SERPLAC REGIÓN DE VALPARAÍSO

ASPECTOS BASICOS PARA ELABORACION DE

UNA INICIATIVA DE INVERSION
 PROYECTO DE INVERSIÓN

Corresponde a la decisión sobre el uso de

recursos con el fin de incrementar, mantener o
mejorar la producción de bienes o prestación de
servicios. Se materializa por lo general en una
obra física. Normalmente su ejecución se
financia con gastos de capital o inversión y su
operación con gastos corrientes o de
funcionamiento.
 PREGUNTAS Y ORIENTACIONES
GENERALES PARA SU FORMULACIÓN
 ¿Qué problema se pretende abordar con el proyecto?

 ¿Por qué se requiere? Fundamentación

 ¿A quiénes se dirigirá? Población

 ¿Dónde se efectuará? Localización

 ¿Para qué se efectúa? Objetivos

 ¿Cómo se alcanzarán los objetivos? Productos y Actividades

FORMULACION DEL PROYECTO: ELEMENTOS

Diagnóstico
Optimización de Situación Actual
Análisis de Alternativas
Evaluación de Alternativas
Cronograma de Actividades
Presupuesto Oficial
Nomina de Equipamiento
LA FASE DE DIAGNÓSTICO
 ¿QUÉ ES EL DIAGNOSTICO?

•El diagnóstico se define como el proceso de análisis,

medición e interpretación que ayuda a identificar
situaciones problemas y los factores causales
implicados a fin de obtener los antecedentes
necesarios para planificar y orientar la acción.
FUNCIONES DEL DIAGNÓSTICO

•Descriptiva

•Explicativa

•Predictiva
 FUENTES DE INFORMACIÓN
• FUENTES PRIMARIAS
- Entrevistas a informantes calificados.
- Focus groups.
- Encuestas específicas (estudios de casos)
• FUENTES SECUNDARIAS
- Censos
- Estadísticas económicas.
- Encuestas de Hogares, de Empleo, otras
 ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA POBLACIÓN

DEFICIT
(DETERMINACION
LOCALIZACIÓN
OFERTA Y DDA)
FUENTES DE INFORMACIÓN

Experiencia Revisión
sistematizada bibliográfica

PROBLEMA
CENTRAL

Percepción
de la
población
 TECNICAS PARA PRECISAR EL
PROBLEMA
•Existen diversas técnicas o herramientas que
facilitan el análisis de un problema. Por ej. “Espina
de pescado” y “Árbol de Problemas”

•El árbol de problemas es un modelo explicativo, un

esquema simplificado de la realidad y se elabora de
forma participativa mediante aproximaciones
sucesivas.
IDENTIFICACION
DEL
PROBLEMA
¿CUÁL ES EL PROBLEMA?
Concepto:
Se refiere a un estado o
situación insatisfactoria, que no
puede ser resuelta, en forma
autónoma, por los afectados.
 ARBOL DE PROBLEMAS: ELABORACION

1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA

SITUACION ANALIZADA

2. FORMULAR EL PROBLEMA CENTRAL

3. DEFINIR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA Y VERIFICAR

SU IMPORTANCIA

4. ANOTAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL

5. DIAGRAMAR EL ARBOL DE CAUSA-EFECTO

6. REVISAR EL ESQUEMA Y VERIFICAR VALIDEZ

ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
EFECTO 3

EFECTO 1.1 EFECTO 1.2

EFECTO 1 EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3

CAUSA 3.1
CAUSA 2.1 CAUSA 2.2

CAUSA 3.1.1
ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

DISMINUCION
INGRESOS DE
AGRICULTORES

EFECTOS
PERDIDAS EN LA
COSECHA

DETERIORO DE
PROBLEMA
LA FRUTA EN
CENTRAL
LA RECOLECCION

INADECUADO FRAGILIDAD
CAUSAS DISEÑO EN LA
MECANICO FRUTA
FASE DE SELECCIÓN DE
ESTRATEGIAS DE
INTERVENCIÓN
 ANALISIS DE ALTERNATIVAS

1. IDENTIFICAR OBJETIVOS A EXCLUIR PORQUE NO SON

DESABLES O FACTIBLES

2. IDENTIFICAR DIFERENTES ETAPAS DE MEDIOS - FINES

COMO POSIBLES ESTRATEGIAS ALTERNATIVAS PARA EL
PROYECTO

3. ESTIMAR QUE ALTERNATIVA REPRESENTA UNA

ESTRATEGIA OPTIMA PARA EL PROYECTO,
UTILIZANDO CRITERIOS COMO: RECURSOS
DISPONIBLES; PROBABILIDAD DE ALCANZAR
OBJETIVOS; FACTIBILIDAD POLITICA; IMPACTO
DURADERO
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS:
CASO DEL TOMATE

DOS ALTERNATIVAS FORMULADAS

1. DISEÑO DE MAQUINA
RECOLECTORA ADECUADA

2. DESARROLLO DE UNA VARIEDAD DE

FRUTA QUE RESISTA LA RECOLECCION
MECANICA
 ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
MENOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

DISMINUCION DE DISMINUCION DE AUMENTO DEL BAJO RENDIMIEN. POCAS EXPECTA. INCREMENTO

PRODUCTIVIDAD LOS INGRESOS DESEMPLEO ESCOLAR BUENOS EMPLEOS CRISIS FAMILIAS

ALTO AUSENTISMO ALTO AUSENTISMO AUMENTO DE LAS TASAS DE

LABORAL ESCOLAR MORTALIDAD

ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL

AREA DE ESTUDIO

SANEAMIENTO AMBIENTAL INSUFICIENCIA DE LOS MALA ALIMENTACION DE LA

INADECUADO SERVICIOS MEDICOS POBLACION

INSUFICIENTE ELEVADA MALA ATENCION AUSENCIA PROGR. PAUTAS CULT. DISMINUCION

SIST. SANEAMIEN. CONTAMINACION CENTRO SALUD PREVEN. INADECUADA INGRESOS

AUSENCIACAP DIETA DES-

FALTA
MATERNA BALANCEADA
FALTA VEHICULOS EQUIPAMIEN.
ALCANTARIL. CONTAMINA. ALTOS NIV.
DESEMPLEO
ALIMEN-TOS
AUSENCIA
FALTA AGUA FALTA PSNAL MAL ESTADO
INDUSTRIA CAMPA. EDU.
POTABLE MEDICO
CONAMINA.

INSUFCIENTE
ESPACIO FALTA FUEN- TRABAJO
TES TRABAJO RURAL TEMP.
 ARBOL DE MEDIOS Y FINES
MAYOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

AUMENTO DE AUMENTO DE LOS DISMINUCION ALTO RENDIMIEN. EXPECTATIVAS DISMINUCION

PRODUCTIVIDAD INGRESOS DEL DESEMPLEO ESCOLAR BUENOS EMPLEOS CRISIS FAMILIAS

BAJO AUSENTISMO BAJO AUSENTISMO DISMINUCION DE LAS

LABORAL ESCOLAR TASAS DE MORTALIDAD

BAJAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL

AREA DE ESTUDIO

SANEAMIENTO AMBIENTAL SUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS BUENA ALIMENTACION DE LA

ADECUADO MEDICOS POBLACION

SUFICIENTE SIST. BAJA BUENA ATENCION HAY PROGRAMA. PAUTAS CULT. AUMENTO DE
SANEAMIENTO CONTAMINACION CENTRO SALUD PREVENTIVOS ADECUADAS INGRESOS

HAY CAPAC. DIETA

HAY
MATERNA BALANCEADA
HAY VEHICULOS EQUIPAMIEN.
ALCANTARIL. NO CONTAM. BAJOS NIV.
DESEMPLEO
ALIMENTOS
HAY CAMPA.
HAY AGUA HAY PERSON. BUEN ESTADO
INDUSTRIA NO EDUCAT.
POTABLE MEDICO
CONTAMINA.

SUFCIENTE
ESPACIO HAY FUENTES TRABAJO
TRABAJO RURAL ESTAB.
LA BUENA IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA, FACILITA
LA BÚSQUEDA DE SOLUCIONES...
Señal sobre la existencia Identificación
del problema de involucrados

1 Identificar el problema

2 Examinar los efectos del problema

3 Identificar las posibles causa del problema Participación

de
involucrados
4 Definir los objetivos para la solución: Medios - Fines

5 Identificar estrategias para el logro de objetivos

6 Postular alternativas
IDENTIFICACION DE ALTERNATIVAS
Diagnóstico:

Arbol de problemas

Arbol de objetivos

Identificación de alternativas
 ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA POBLACIÓN

DEFICIT
(DETERMINACION
LOCALIZACIÓN
OFERTA Y DDA)
Se puede hablar de 3 tipos de población:

Población de referencia: es una cifra de población

global, que tomamos como marco de referencia
para calculo, comparación y análisis de la
demanda.

Población afectada: es el segmento de la población

de referencia que requiere de los servicios del
proyecto para satisfacer la necesidad identificada.
También se le llama población carente.
 POBLACION OBJETIVO

Población objetivo:
POBLACIÓN
AFECTADA Personas hacia las cuales se
(POTENCIAL) dirige el accionar del proyecto.
Es la población afectada
focalizada con diferentes
POBLACIÓN
OBJETIVO criterios.
 TIPOS DE POBLACION

POBLACION POBLACION
NO AFECTADA NO AFECTADA

POBLACION POBLACION
DE AFECTADA
REFERENCIA POSTERGADA
POBLACION
AFECTADA

POBLACION
OBJETIVO
 POBLACION

• Identificación de la Población

– Características demográficas
– Características económicas
– Características culturales
– Características sociales
 Focalización de la Población
Objetivo
– Se puede estimar mediante diferentes criterios, a modo de
ejemplo se mencionan los siguientes:

P Ubicación Espacial

P Grupos Etáreos

P Distinción según Género

P Nivel de Ingreso

P Grupos Vulnerables
 Gracias
Veamos video Prospectiva y las
tecnologías del futuro. Dr. José
Cordeiro

El resto de diapositivas son interesantes para

más adelante en su formación profesional.
 ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA POBLACIÓN

DEFICIT
(DETERMINACION
LOCALIZACIÓN
OFERTA Y DDA)
 LOCALIZACION

– La localización corresponde a la presentación y

descripción del espacio físico en el que habita la
población afectada y objetivo.

– En múltiples oportunidades dicha

caracterización permite comprender con mayor
profundidad las particularidades del problema
central.
Área de influencia
Centro Comercial

Escuela

Consultorio de Salud
 LOCALIZACION
• Localización espacial donde se presenta el
problema:
– Región
– Comuna
– Localidad
– Barrio
• Focalización territorial, localización de la
población Objetivo:
– Región
– Comuna
– Localidad
– Barrio
 ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA POBLACIÓN

DEFICIT
(DETERMINACION
LOCALIZACIÓN
OFERTA Y DDA)
 f) Análisis de la demanda

• La necesidad que esta asociada a la población

objetivo debe ser cubierta mediante la entrega de
los bienes y servicios que generará el proyecto.

• Entonces hay que determinar cual es la demanda,

cuales son las necesidades que tiene la población
objetivo: demanda por bienes, demanda por salud,
demanda por educación, demanda por
movilización, etc.
 Métodos para estimar la demanda:

1. A partir de estándares de consumo:

Muchos proyectos están asociados a una
población objetivo identificable, por lo cual es
viable traducir la demanda a “unidades de
consumo per capita”.
D = PxC
D=demanda esperada
P=población carente
C=consumo normal per capita
 2. A partir de registros históricos de consumo

Se pueden hacer proyecciones a partir de una

serie histórica de datos.

El método consiste en identificar cual ha

sido la tendencia de consumo de los años
anteriores y proyectar el consumo esperado
para los próximos años manteniendo la
tendencia observada.
Pasos del método: definir la tendencia y ajustar sobre
la tendencia

• Se puede hacer gráficamente,

analíticamente.Un método usado es el ajuste
lineal (regresión lineal), en el cual se busca
la línea recta que mejor representa la
tendencia de la serie.
– Y=a + bx
y=variable que estamos analizando
x=variable cronológica (años)
a y b = parámetros que definen la recta.
 3. Otros métodos

• Registros de solicitudes. Por ej: solicitudes

de atención, solicitudes de matriculas.

• Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas de

compras, conteo vehicular, etc.
 g) Análisis de la oferta
• Es el volumen de bienes o servicios que es
provisto en el área de influencia. Ej: Nº de
matriculas, volumen de agua potable, etc.

• Para estimar la oferta, hay que considerar:

– capacidad de infraestructura existente
– equipos y personal calificado disponible
– cumplimiento de normas de calidad de servicio
 El deficit puede ser:

• Cuantitativo (cobertura)=población no
atendida.

• Cualitativo (calidad) = población mal

atendida.
 h) Calculo del déficit

• La diferencia entre la oferta existente y la

demanda por el producto, para satisfacer las
necesidades, es el déficit.

– Déficit= Oferta - Demanda

Cuando la oferta es inexistente, el déficit

corresponderá a la totalidad de la demanda
estimada.
• La oferta se proyecta considerando la
evolución esperada de los servicios
actualmente provistos, considerando su
mantenimiento adecuado.

• La demanda se proyecta de acuerdo al

crecimiento poblacional y/o variables
especificas.
 ELEMENTOS QUE DEBEN
IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA POBLACIÓN

DEFICIT
(DETERMINACION
LOCALIZACIÓN
OFERTA Y DDA)
 Optimización de la Situación Actual

• Una de las alternativas, que siempre se debe

examinar es la situación base optimizada o la
optimización de la situación actual.

• Corresponde a la situación actual mejorada con

medidas de bajo costo. Pueden ser medidas
administrativas, de procedimientos, cambios de
métodos.
• Puede contemplar:

– Inversiones menores
– Medidas de gestión
– Reformas institucionales
• Algunas medidas posibles:

– Redistribución del Personal

– Contratación de personal adicional
– Aumento de horarios de servicio
– Reasignación de población
– Cambios en el uso de la infraestructura
– Readecuación de recintos
– Redistribución de equipos
– Reparaciones menores de infraestructura
– Reparación de equipos
– Capacitación de personal
– Informatización
– Cooperación ciudadana o del sector privado.
 A qué llamamos Línea Base?
– Es el resultado del diagnóstico, el patrón
contra el cual se va a comparar y evaluar
el resultado de la intervención.
 A qué llamamos Línea Base?

– Línea base inicial Sin optimización.

– Línea base optimizada Esta última

consiste en la situación original mejorada,
sobre la cual intervendrá el proyecto. Se
puede afirmar entonces que la brecha o
déficit real del proyecto se obtiene a
partir de la línea base optimizada.
EVALUACIÓN DE
ALTERNATIVAS
 La relación de costos y beneficios, brindará información
sobre la conveniencia de cada alternativa y permitirá
compararlas para seleccionar la mejor.

Beneficios y costos:

• Directos: C/B asociados directamente con el

proceso productivo o la mayor disponibilidad del
producto.
• Indirectos: Efectos de sustitución,
encadenamiento, externalidades.
 l) Tipologías de Beneficios

Para la definición de beneficios deben

considerarse solo los incrementales, es decir los
que se esperan que ocurran si efectivamente se
lleva a cabo el proyecto (previa optimización).

Los beneficios pueden expresarse de diferentes

formas, de acuerdo a como se quiere reflejar el
impacto del proyecto.
• Por un lado, se deberá conocer la calidad y
cantidad del producto que adicionalmente a la
situación actual entregará el proyecto.
• Complementariamente será necesario identificar y
cuantificar la población que será beneficiada
directamente con el proyecto.
• En estos casos bastara normalmente con la
cuantificación de las unidades de producto o con
la definición del número de beneficiarios.
Ej: Proyectos de salud o educación.
• En otros casos se deseará medir el efecto final que
significará el proyecto para la población
beneficiada. Aquí se necesitara efectuar una
medición monetaria de los beneficiarios, como
expresión adecuada del valor de la satisfacción
percibida.
Ej: Proyectos de infraestructura, vialidad.
• Generalmente los beneficios cuantitativos, están
asociados a proyectos que incrementan la
disponibilidad social de un bien o servicio.
• Cuando se trata de proyectos cuyo propósito es
mejorar la calidad de lo existente, los beneficios
serán de carácter cualitativo.
• Ej. Mejorar la potabilidad del agua por cambio del
sistema de tratamiento.
 El tratamiento de los beneficios se puede
hacer en 2 pasos:

• A. Identificación: para lo cual se puede utilizar

un formato donde se relacionan y describen en
su esencia los beneficios que deberá generar el
proyecto.
• B. Elaboración del flujo de beneficios:
mediante un cuadro en el que se cuantifican
para cada año de operación el número de
unidades producidas o atendidas.
 Tipologías de beneficios:
• Ingresos monetarios
• Ahorro de costos
• Otros:
– revalorización de bienes
– reducción de riesgos
– impacto ambiental positivo
– mejor imagen
– seguridad nacional
 Categorías de Costos:

• Costos de Inversión:son aquellos en los que

se debe incurrir para dotar de capacidad
operativa al proyecto. Normalmente son los
que se causan entre el 1º desembolso y la
puesta en marcha, es decir cuando el
proyecto está en condiciones de iniciar su
funcionamiento.
 Costos de Inversión:

 Estudios y Diseños
 Terrenos
 Instalación Faenas
 Obras civiles
 Maquinaria y equipos
 Permisos, Patentes e Impuestos
 Supervisión y Asesoramiento
 Costos Financieros
 Utilidades
 Seguros
 Reposiciones
 Mano de Obra
 Capacitación
 Imprevistos
 Costos de Operación:
Son los costos en insumos y recursos que
deben concurrir al proceso productivo del
proyecto, como su nombre lo indica durante
la fase de operación y son necesarios para
utilizar y mantener la capacidad instalada del
proyecto con el fin de entregar los productos
(bienes o servicios), destinados a generar los
beneficios previstos.
 Costos de Operación:

 Sueldos y Salarios
 Servicios Básicos
 Arriendos
 Materiales e Insumos
 Combustibles
 Permisos, Patentes
 Publicidad
 Costos Financieros
 Seguros
 Impuestos
 Costos de Mantenimiento:

Son los necesarios para asegurar la vida útil

de los componentes de inversión, en la
medida en que se van desgastando o
volviendo obsoletos como consecuencia de
su uso en el proyecto durante su vida útil.
 Costos de Mantenimiento:

 Mantención de Equipos
 Repuestos
 Reposición Equipamiento Menor
 Reparaciones Periódicas
 Pinturas
 Bacheo, Resellado
 Estimación de Costos:

• Para la evaluación de un proyecto, es

necesario estimar los costos. Algunos
métodos:

 Costos de Proyectos Similares

 Costos Unitarios Conocidos
 Cotizaciones
 n) Flujo de Fondos del Proyecto

Para poder trabajar con la información, se

usan los flujos de fondos de ingresos y
costos, que nos permite:

• Ordenar la información,
• Facilitar detectar errores u omisiones
• Simplificar los cálculos.
 El desarrollo de las alternativas de solución al
problema, arroja información sobre los requerimientos
de instalaciones, operación, localización, cronogramas
de aplicación de los recursos. Esto permite:

• Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los

beneficios esperados de cada alternativa. Flujo de
beneficios.

• Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los costos

de inversión y de operación previstos para cada
alternativa. Flujo de Costos.
 Flujo de Ingresos y Costos:
Año Inversión Oper Manten Ingresos Flujo
Neto
0 - 10.000 - 10.000
1 -100 1.000 900
2 -110 - 1.000 2.000 890
3 -120 3.000 2.880
4 -120 - 1.000 3.000 1.880
5 - 8.000 -120 3.000 - 5.120
6 -120 3.000 2.880
7 -120 - 1.000 3.000 1.880
8 -120 3.000 2.880
9 -120 - 1.000 3.000 1.880
10 2000 -120 3.000 4.880
PROGRAMACION DE
ACTIVIDADES

PRESUPUESTO
 PLANIFICACION DE ACTIVIDADES

• LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN EL MODO

DE PRODUCCIÓN, O SEA, LA FORMA EN QUE SE
PROVEERÁ EL BIEN O SERVICIO IDENTIFICADO COMO
PRODUCTO.

• DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO CORRESPONDE

UNA ACCIÓN O UN CONJUNTO DE ACCIONES
CLARAMENTE RELACIONADAS CON ÉL.
 CALENDARIZACION DE ACTIVIDADES

• LA CALENDARIZACIÓN O PROGRAMACIÓN ES UNA MANERA DE

ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIÓN DE CADA ACTIVIDAD CON
EL OBJETIVO DE:

– ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS RECURSOS

– DEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADES
– FAVORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS PRODUCTOS O
SERVICIOS
– FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL

• EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO MÁS

CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN
CALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADES
 CARTA GANTT
MESES
ACTIVIDADES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Actividad 1.3
Actividad 1.4

Actividad 2.1
Actividad 2.2
Actividad 2.3

Actividad 3.1
Actividad 3.2
Actividad 3.3
Actividad 3.4
Actividad 3.5
 PRESUPUESTO
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS MATERIALES.

• BIENES DE CAPITAL : VIDA ÚTIL PROLONGADA PARA

EL PROGRAMA. POR EJEMPLO: TERRENO,
VEHÍCULOS, EQUIPOS, MAQUINARIA, ETC. EN LA
GLOSA PRESUPUESTARIA, A ESTE TIPO DE BIENES SE
LE IDENTIFICA COMO INVERSIÓN REAL.

• BIENES DE CONSUMO : VIDA ÚTIL MÁS CORTA,

GENERALMENTE INFERIOR A UN AÑO, COMO POR
EJEMPLO: ALIMENTOS, VESTUARIO, MATERIALES,
ARRIENDO DE EQUIPOS, ETC.
Fin