Compliance como

mecanismo da
Lei nº
12.846/2013
TARCIO PENELVA
Metodologia
Análise de texto normativo e doutrinário, estudo de dados
acerca da corrupção e reflexão sobre a realidade que se
mostra.

09/23/2020
Relevância do Assunto
A corrupção é um problema cada vez mais latente;
Avanço tecnológico e globalização;
Economias entrelaçadas - domínio por grandes empresas -
cadeia produtiva globalizada.

09/23/2020
Organização de Transparência
Internacional (OTI)
Índice de Percepção da Corrupção (IPC) - estudar nível de
corrupção entre países;
2019 – 106ª de 180 países;
Aumento do índice de corrupção - 2016/79ª, 2017/96ª, 2018/105ª;
Métodos investigativos tradicionais são falhos.

09/23/2020
Acepção da Palavra “Corrupção”
Dificuldade de conceituação pelos juristas - performam-se de diversas maneiras;
A corrupção seria a utilização de capital ou serviço que deveria ser disposto para um
fim coletivo, porém passa a satisfazer interesses privados, podendo ser ação comissiva
ou omissiva;
Art. 5º da Lei Anticorrupção - “atos lesivos à administração”;
Art. 333 CP - corrupção ativa;
Art. 317 CP - corrupção passiva.

09/23/2020
Lei nº 12.846/2013
Resultou em ações mais eficazes ao combate à corrupção;

Responsabilização Objetiva das Pessoas Jurídicas:

Comprovar a conduta;
A lesão ao bem jurídico;
Conduta anteriormente tipificada;
Não passa mais a se discutir culpa.

Responsabilização Penal de Pessoas Físicas - art. 18.

09/23/2020
 Compliance
Compliance - Art. 7º, VII:
“Art. 7º Serão levados em consideração na aplicação das sanções:
VII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à
denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da
pessoa jurídica”;

Compliance = Programas de Integridade;

“em observância”;

Orientar as condutas empresariais de acordo com normas internas e externas, princípios, missões e leis;

Condutas corretas trazem fidelização do cliente a partir do consumo identitário;

Impacto social, condições laborais, sustentabilidade, resolução efetiva de conflitos em relações consumeristas.

09/23/2020
Compliance
Autorregulação Regulada - Estado partilhando com a empresa o dever de fiscalizar;

Aspectos Comuns do Programa de Integridade:

Definir princípios da empresa;
Compliance Officer;
Canal de Denúncia;
Definição de Penalidade;
Plano de Solução de Irregularidades;
Realidade da Empresa.

Compliance abarca mais que o Direito.

09/23/2020
Lavagem de Dinheiro
Aspectos em comum com a corrupção;
Algumas legislações entendem que a corrupção seria uma das formas de
lavagem de dinheiro;
Branqueamento de capitais como etapa necessária à corrupção;
Lei 12.683/2012 - art. 10º, III e IV - procedimento de controle como forma de
combate;
Solução de duas problemáticas a partir do mesmo mecanismo.

09/23/2020
Considerações Finais
Mudança na performance dos ilícitos;
Postura proativa;
Solidificação do Sistema Financeiro;
Pleno desenvolvimento econômico e social.

09/23/2020
OBRIGADO PELA ATENÇÃO

09/23/2020