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FORMACION

AUDITOR INTERNO
ISO 22000

Ing. Sandra Escobar - 3136151135


AUDITORIA

¿ Qué es?
Proceso sistemático -
independiente

para
Obtener Objetivamente la Evidencia
y
Evaluar

Frente a Determinando
un el grado de cumplimiento

CRITERIO
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Tipos
Auditorias

Interna Externa
üDE PRIMERA üDE SEGUNDA
PARTE PARTE

•Propia •Clientes
üDE TERCERA
•Contratada PARTE
ASEGURAR Y MEJORAR •Certificación
COMPROBAR

Diferencia Quien la realiza / Destino del origen


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Las Auditorias , ISO 22000

Deben realizarse a intervalos planificados


para determinar si el Sistema de Gestión de
Inocuidad de los Alimentos (SGIA):
ØConforme con lo planificado, con los
requisitos del SGIA establecidos por
la organización y los requisitos de
esta norma
ØSe implementa y actualiza eficazmente

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Las Auditorias , ISO 22000
Se debe planificar un programa de
auditorías considerando:
•La importancia de los procesos
•Las áreas a auditar,
•Auditorías previas.
Definiendo
•Alcance – Criterios –
Frecuencia –Metodología –
Auditores
Imparcialidad
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Hallazgos de Auditoria
Evidencia de •Conformidad
Información
Auditoria Objetiva •Oportunidad de
Mejora

Cumplimiento
Resultado Hallazgo
Evaluación de
Auditoria
Incumplimient
o

Criterio de No
Requisito
Auditoria Conformidad
Mayor
Observación
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Competencia y Evaluación
de los Auditores
La fiabilidad en el proceso de auditoría y la
confianza en el mismo dependen de la competencia de
aquellos que la llevan a cabo.
Esta competencia se basa en la demostración de:

Requerimiento 19011
Aptitud para Aplicar

Atributos Personales Conocimiento Habilidades

Educación Formación Experiencia


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Competencia del Auditor
Atributos Personales

Los auditores deben poseer los siguientes atributos:


üÉtico
üDe mentalidad abierta
üDiplomático
üObservador
üPerceptivo
üVersátil
üTenaz
üDecidido
üSeguro de si mismo

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Competencia del Auditor
Conocimiento y Habilidades

ü Los auditores deberían tener


conocimientos y habilidades en las
siguientes áreas. :
ü Principios, procedimientos y
técnicas de auditoría:
ü Documentos del sistema de
gestión y de referencia:
ü Situaciones de la organización:
ü Leyes, reglamentos y otros
requisitos aplicables
pertinentes
ü Educación suficiente para adquirir los
conocimientos y habilidades descritos
ü Experiencia laboral - Auditorias
ü Formación como auditor
ü
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ü
5 Principios de Auditoria
• Los principios hacen de la auditoría una
herramienta eficaz y fiable en apoyo de las
políticas y controles de gestión, proporcionando
información sobre la cual la organización puede
actuar para mejorar su desempeño.

Referido a los Auditores

ü Conducta ética (confidencialidad ,


discreción)
ü Ecuanimidad (informar con veracidad y
exactitud)
ü Cuidado profesional (diligencia y juicio
Referido a los
al Auditoria
auditar)

ü Independencia (imparcialidad y
objetividad)
ü Enfoque basado en evidencias
conclusiones
(Ing. fiables y reproducibles)
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Etapas de la Auditoria
Conocimiento Inicial de las áreas u operaciones
Planear
Formulación del Diagnostico y Plan de Auditoria

Plan de Auditoria

Obtención de Evidencias Ejecución

Análisis de Hallazgos

Informe
Elaboración del Informe
Seguimiento
Acciones Correctivas
Seguimiento Cierre NC
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Implementación O/M
Plan de Auditoria
CRIT Objetivo
ERIO
Amplitud
Alcance
Auditores
Comunicación
Recursos
Registros

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PLAN DE AUDITORIA
Número de Auditoria: Fechas :

Objetivo de la Auditoria: :
Confirmar que el Sistema de Gestión ha sido Auditor Líder:
establecido e implantado de acuerdo con los José Santos (JS)
requerimientos del estándar de esta auditoria. Miembros del Equipo:
Alcance: María Cristina Sánchez (MCS)
Guillermo Sosa (GS)

Fecha Hora Auditor Proceso, Departamento o Normas Auditado


Función Referencia
24-Feb- 8:00-8:50 JS, MCS, GS Reunión de Apertura
2006

9:00 JS, MCS, GS Compras

9:30 JS, MCS, GS Documentación

JS Producción

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Actividades en la Auditoria
Para desarrollar el proceso sistemático de evaluar el SGSA, se
ejecutan las siguientes actividades

Preparación de la Auditoria
Seguimiento

Reunión de Apertura

Establecer C - A/C

Ejecución auditorias
Informe Final

Reunión
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HOJA DE VERIFICACION

Fecha  
Proceso auditar :

Responsable del Proceso 

Asistente Cargo Firma


     
     

Norma - Referencia
Aspecto a Evaluar Hallazgo Conf. O/M NC

           
           

Resumen NC - O/M
No Descripcion
   
   
   

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Ejecución de Auditoria

Evidenci Criterio
a s

HALLAZGOS

§Mayor
§Oportunidad NO CONFORMIDAD §Menor -
de mejora CONFORMIDAD
Observación

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NORMA
ISO 22000

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Contenido

üCap. 4 – Sistema Gestión de


Inocuidad Alimentaria
üCap. 5 – Responsabilidad de la
Dirección
üCap. 6 – Gestión de recursos
üCap. 7 – Planificación y realización de
productos inocuos
üCap. 8 – Validación, verificación
y mejora del SGIA
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4. SISTEMA GESTION INOCUIDAD ALIMENTARIA
Afectan la INOCUIDAD
-Productos del Alimento
-Procesos Alcance
-lugares
-Establecer -Identifica
SGIA -Documentar -Evaluar Peligros
-Implementar -Controlar
Conforme a
Evaluar el grado
los requisitos
ORGANIZACION de cumplimiento
de la Norma
del SGIA

Identificar y Documentación Incluir


Documentar
Procesos Externos
Política y Objetivos Inocuidad
Procedim. y Registro Norma
Cadena Alim. Documentos necesarios SGIA
comunicación
Apropiada üControl Documentos
Organización Ing. Sandra Escobar - 3136151135
üControl Registros
5.1 Compromiso de la Dirección
Responsable de:
-Dirigir el equipo
-Formación del equipo SGIA Evidencia
-Mantener el SGIA Objetivos Objetivos
-Informar a la del Negocio Inocuidad
Dirección SGIA Comunic. Importancia
SGIA
Política
Revisión x Dirección
Disponibilidad Recursos
5-RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
5.5 Equipo Inocuidad
Líder
5.2 Política
5.3 Planificar SGIA Documentada
Debe ser:
-Apropiada
Integridad Respalda
-Conforme
por
Planifican -Comunicada
Objetivos
Cambios -Implementada
medibles
5.4 Responsabilidad – Autoridad -Mantenida
-Revisada

Definidas y Asegurando la
Comunicadas eficacia
Ing. del SGIA
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Resultado
5.6 comunicación
Decisiones y acciones para:
-Asegurar la inocuidad Interna Externa
-Mejorar el SGIA
-Necesidad de Recursos -Personal -Proveedores
-Revisión Política-Objetivos -Equipo de -Clientes
Inocuidad -Autoridades
Entrada -Otras Organiz.
Eficacia SGIA
Información

Revisiones previas
Verificaciones SGIA Inocuidad
Cambios
5 -RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
Situac. Emergencias
Retroalim. Cliente
Auditorias Preparación y respuesta ante emergenci
5.7
5.8 Revisión por la Dirección
Establecer – Implementar
Revisar a intervalos
Planificados SGIA y mantener

-Conveniencia Procedimientos para


-Adecuación y Asegurar gestionar situaciones que
-Eficacia continua afectan la INOCUIDAD
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La organización debe 6.1 Provisión
proporcionar los recursos para
establecer, gestionar y mantener La organización debe proporcionar
el ambiente de trabajo necesaria los recursos para:
para implementar los requisitos de -Establecer , Implementar, Mantener
la norma y actualizar

6.4 Ambiente de trabajo SGIA

6 - GESTION DE RECURSOS

6.2 Recurso Humano


6.3 Infraestructura
Definir la Competencia

La organización debe
proporcionar los recursos para
Criterios Evaluar Formación
establecer, mantener la
infraestructura necesaria para
Educación
implementar los requisitos de la
Formación
norma Registros
Experiencia
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Habilidades
Determinar y Asegurar la
Controlar INOCUIDAD 7.1 Generalidades
Planificar y Desarrollar
Seleccionar y evaluar
las medidas de control PROCESOS
Necesarios
7.4 Análisis de Peligro Productos Inocuos

7.2INOCUOS
7 - PLANIFICACION Y REALIZACION DE PRODUCTOS PPR
7.3
Pasos Preliminares
Establecer
Implementar y
Recopilada Mantener
Mantenida
Análisis
1 Equipo de de
Actualizada Controlar
Inocuidad Documentada
Peligro
-MP
2 Descripción del Deben ser:
Producto Contaminación Probabilidad
-PT
Apropiados Cruzada de introducción
Uso Previsto de PELIGROS
3 Diagrama de Flujo Implementados
Niveles -Producto
Evaluar Peligros Aprobados x Equipo
de Peligro
Describir etapas del -Ambiente
Identificar Requisitos
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proceso y Medidas de
7.9 Trazabilidad
7.5 PPR Operativos
Establecer y aplicar un sistema
Documentar
Cadena Identificar el -Peligros a controlar
Alimentaria Producto -Medidas de control
Debe
Incluir -A - A/C
-Responsabilidades
Logística Inversa PNC
-Registros

7 - PLANIFICACION Y REALIZACION DE PRODUCTOS7.6


INOCUOS
Plan HACCP
7.8 Verificación

Definir: Propósito, Método, Documentar


frecuencia y Responsabilidades
7.7 Actualización -PCC
-PPR Debe -LCC
-Información Análisis Incluir -Proced. Seguimiento
de Peligro Informacion -A - A/C
-PPR Operativo -Responsabilidades y
-Plan HACCP Pasos preliminar autoridad
-Niveles de Peligro -Registros
PPR
PPR Operativos
Confirmando la
EFICACIA Ing. Sandra Escobar - 3136151135
Plan HACCP
CACION Y REALIZACION DE PRODUCTOS INOCUOS
Documentar Procedimiento

Se presenta x Identificación y Evaluación de

Definir
7.10 Control de NC PT
Revisión de las correcciones
-Supera los LCC Identificación y eliminación de
-Perdida del control PPR y causas de NC
PPRo Correcciones
Registros Producto No Inocuo Identificar
A/Correctivas
Evidencia control Todos los lotes bajo
eficaz control, hasta la Prevenir el ingreso
Se libera
evaluación a la cadena Aliment.
Peligro esta en cuando
nivel aceptable

A no ser que:
Reduzca el
No Inocuo
Peligro
1.Cambio Destino
2.Reproceso Informar a las
Tratamiento
3.Destruccion partes interesadas
Niveles de
Peligro sean
Tiempo y totalidad lote-
Define responsabilidades- Procedimiento Iniciar Retirada aceptables
Registros- Documentado del Producto
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Auditoria
Comprobació Evaluación y Análisis de 8.1 Generalidades
n del SGIA resultado de verificación
Mejora Continua
Actualización SGIA Equipo de Inocuidad debe planificar
e implementar los procesos para
8.5 Mejora SGIA validar las medidas de control y
verificar y mejorar el SGIA
8.4 Verificación SGIA

8 – VALIDACION – VERIFICACION Y MEJORA

Control
8.3 Seguimiento y Medición
Validación de las medidas de control
8.2

Metrología
Validar los controles antes
Equipos adecuado, para SI de incluirlos PPRo y Plan
asegurar la conformidad de los HACCP
procedim. de seguimiento y
medición Controlan los Peligros
Calibración o Verificación
Ajuste
Modificar NO
Identificación - Protección
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No
Conformidades

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No Conformidades

üDocumentarse en forma
clara y precisa
üEstar respaldadas por
evidencia objetiva
üSer revisadas junto con
la organización
auditada para obtener
su conformidad

NC = Incumplimiento + Norma + Hallazgo

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